附件10.1
過渡協議
本過渡協議(“協議”)由Don Elsey(“高管”)和特拉華州的Lyra治療公司(“公司”)(統稱為“雙方”或單獨稱為“一方”)簽訂,自生效日期(定義見下文)起生效。
鑑於雙方此前已簽訂了日期為2020年4月27日的僱傭協議(“僱傭協議”)和日期為2019年7月31日的“僱員保密、競業禁止、競業禁止和發明協議”(“保密協議”);
鑑於雙方希望制定高管離職的條款和條件;
因此,現在,考慮到雙方在此作出的承諾,本公司和管理層特此達成如下協議:
1.連續就業。
(A)過渡期。自生效之日起至2021年10月6日(“初始過渡期”),執行董事將繼續全職受僱於本公司,條件是在任命執行董事的繼任者為本公司首席財務官後,執行董事作為本公司首席財務官和本公司高級管理人員的地位將終止,並據此辭去所有該等職位。自2021年10月7日至2021年12月31日(“兼職過渡期”,連同最初的過渡期“過渡期”),高管仍將以兼職形式受僱於本公司,並應將高管全職營業時間的50%(2021年12月9日後減少至25%)用於公司職責。在過渡期內,執行董事將履行公司首席執行官不時指定的職責。
(B)補償。
(I)薪金和福利延續。在過渡期內,高管應繼續按生效日期的現行費率支付高管的基本工資,減去適用的扣繳,但此類基本工資應根據高管在兼職過渡期內的兼職就業水平按比例計算。此外,在過渡期內,高管將繼續有資格按照員工福利計劃中規定的條款和條件參與公司向處境相似的公司員工提供的員工福利計劃,但該高管將沒有資格獲得公司2021財年的年度績效獎金。
(Ii)選擇權。本協議附件A列載於協議日期由行政人員持有的購買本公司普通股股份的各項購股權(統稱為“購股權”),以及於協議日期各購股權已歸屬及未行使的程度。雙方承認並同意各自
購股權仍有資格就表A所載“過渡期內有資格歸屬的股份”標題下顯示的股份數目,根據購股權的原始歸屬時間表(基於執行人員在過渡期內的持續服務)進行歸屬。
(三)2021年獎金。如上文第1(A)節所述,在過渡期結束時,高管仍連續受僱於本公司,則高管將有資格獲得高達其在公司2021財年實際基本工資的40%(40%)的年度獎金(“2021年獎金”)。2021年獲得的獎金的實際金額應以公司實現董事會確定的業績目標為基礎。高管2021年的獎金,如果獲得,將在2021財年結束後在行政上可行的情況下儘快支付,無論如何都不晚於2022年3月15日。為免生疑問,除本節第1(B)(Iii)款明確規定外,高管無權獲得2021財年的任何年度獎金。
2.分居日期;最後付款。
(A)分居日期。高管承認並同意,高管作為公司員工的身份將於2021年12月31日(“離職日期”)終止。儘管本協議有任何相反規定,在過渡期內執行人員仍可隨意受僱於本公司。
(B)最後付款。於離職日期或之後,本公司將在行政上可行的情況下儘快向行政人員支付行政人員有權獲得的所有補償、工資、佣金、獎金及/或福利,包括行政人員在離職日期所賺取的年度基本工資、截至離職日期所賺取的任何應計及未用假期,以及補償行政人員截至離職日期所發生的任何可報銷開支。
3.諮詢服務。
(A)從2022年1月1日至2022年6月30日(“諮詢期”),根據公司的合理要求,高管可提供與高管工作經驗和專業知識領域相關的過渡諮詢服務(“諮詢服務”),以換取每小時500美元的諮詢費。任何一方均可自行決定在任何時候書面通知另一方終止諮詢服務。
(B)除上述每小時諮詢費外,考慮到高管提供諮詢服務,雙方承認並同意:(I)根據高管在諮詢期內的持續服務,每個期權仍有資格按照附件A所列“諮詢期內有資格歸屬的股份”標題下所示的股份數量進行歸屬;(B)根據高管在諮詢期內的持續服務,每個期權仍有資格授予;(B)根據高管在諮詢期內的持續服務,每個期權仍有資格按照附件A所列“有資格在諮詢期內歸屬的股份”標題下的股份數量進行歸屬;(Ii)在附表A上沒有註明“有資格在過渡期內歸屬的股份”或“在諮詢期內有資格歸屬的股份”的每項期權的部分,將被沒收和終止,自生效日期起不作任何代價;及。(Iii)
行政人員終止對本公司服務時未獲授的每項購股權將隨即被沒收及無償終止,而於行政人員終止對本公司的服務時歸屬的每項購股權將在管限購股權的協議所載期間內仍未償還及可行使。行政人員進一步承認並同意,每個屬於“國內税法”第422節所指的“激勵性股票期權”的期權,在分離之日起三個月期滿後將不再有資格成為激勵性股票期權。
(C)高管和公司承認並同意,在諮詢期內,高管應為獨立承包商。在諮詢期內及之後,管理人員不得是公司的代理人或僱員,也不得被授權代表公司行事。作為獨立承包商,高管理解並同意,在執行諮詢服務時,(I)高管沒有資格參與或累積任何公司福利計劃下的福利,而公司員工身份是此類參與或應計的條件,以及(Ii)如果高管被認為有資格作為員工參與任何公司福利計劃,則高管特此放棄高管的參與。(Ii)作為獨立承包商,高管在履行諮詢服務期間,沒有資格參與或累積任何公司福利計劃下的福利;以及(Ii)如果高管被視為有資格作為員工參與任何公司福利計劃,則高管特此放棄高管的參與。
4.限制性契約;非貶損;返還財產。
(A)《保密協議》下的行政契諾特此納入本協議,作為參考。儘管保密協議有任何相反規定,但考慮到本協議中的承諾,執行委員會同意,保密協議中“獨家承諾”項下的終止後義務應在離職日期之後適用,但保密協議中“對價”項下的部分應被視為刪除,不再具有效力或效力。行政人員確認行政人員在提供諮詢服務期間繼續遵守保密協議的承諾,不言而喻,行政人員提供諮詢服務的期間應被視為行政人員繼續受僱的期間,以確定行政人員在保密協議下與提供諮詢服務有關的義務,但本句不應被視為延長保密協議中“獨家承諾”、“一般不徵求員工”和“不徵求員工”標題下規定的契約。執行人員確認並同意,根據本協議修改後的《保密協議》,執行人員的義務在離職日期後仍將完全有效,並根據其條款發揮作用。
(B)管理人員同意,管理人員不得公開詆譭、批評或詆譭公司或其董事、高級管理人員、產品、服務、技術或業務。本公司同意將指示現任董事會成員和現任高管不得公開詆譭、批評或詆譭高管。第4(B)款中的任何規定均不禁止披露為執行本協議條款或遵守法院或其他有管轄權的監管機構的適用法律或命令而需要披露的信息。
(C)在離職日期後5天內或應公司早先的要求,執行人員應將所有檔案、備忘錄、記錄和其他文件歸還給公司
文件,以及屬於公司財產的任何其他實物或個人財產,由高管擁有、保管或控制。
5.可維護性。如果本協議的任何條款或任何條款的任何部分或本協議的一部分成為或被有管轄權的法院或仲裁員宣佈為非法、不可執行或無效,本協議應在沒有上述條款或部分條款的情況下繼續完全有效。
6.沒有口頭修改。本協議只能由行政長官和本公司首席執行官簽署的書面形式修改。
(七)依法行政。本協議的管轄、解釋、解釋和執行應按照其明示條款以及馬薩諸塞州聯邦的實體法,而不涉及馬薩諸塞州聯邦或任何其他司法管轄區的衝突法律原則,這些衝突原則將導致適用除馬薩諸塞州聯邦以外的任何司法管轄區的實體法,並在適用的情況下適用美國的法律。根據本協議任何條款引起或與本協議任何條款相關的任何訴訟、訴訟或其他法律程序的地點應在馬薩諸塞州聯邦薩福克縣,公司和高管均同意該法院的管轄權。對於本協議項下發生的任何訴訟,雙方均放棄由陪審團進行審判的任何和所有權利。
8.生效日期。行政人員在簽署本協議後有七個工作日的時間向本公司首席執行官遞交書面通知以撤銷本協議,本協議將在該七個工作日(“生效日期”)期滿後自動生效,只要雙方已簽署本協議,且在該日期之前未被行政人員撤銷。
9.商業祕密;舉報人保護。根據“美國法典”第18編第1833節,即使本協議有任何相反規定,行政人員與公司或其任何子公司之間的保密協議或任何其他協議(統稱為“主題文件”):(A)行政人員不會違反任何主題文件,並且不應根據任何聯邦或州商業祕密法承擔刑事或民事責任;(I)僅出於報告或調查可疑案件的目的,向聯邦、州或地方政府官員或律師泄露祕密的商業祕密。或(Ii)披露在訴訟或其他訴訟中提起的申訴或其他文件中提出的商業祕密(如果該申訴或其他文件是蓋章的);以及(B)如果高管因舉報涉嫌違法行為而提起訴訟要求本公司進行報復,如果高管提交了任何蓋章的包含商業祕密的文件,並且除非根據法院命令,否則高管可以向高管的律師披露該商業祕密,並可以在法庭訴訟中使用該商業祕密信息。此外,雙方同意,主題文件中沒有任何內容禁止高管根據州或聯邦法律或法規中任何舉報人保護條款的規定和頒佈的規則,向任何政府機構或實體報告可能違反聯邦法律或法規的行為,或釋放或限制高管因向任何此類政府機構或實體提供的信息而獲得獎勵的權利。
10.其他。高管承認,本協議中的付款和安排將構成對因高管受僱於本公司並終止僱傭而應支付給高管的任何和所有應得款項的全部和全部清償。本協議代表雙方關於終止高管聘任的完整協議,並完全取代任何先前關於該等主題(包括僱傭協議)的書面或口頭協議(為免生疑問),即高管在保密協議下的義務將繼續有效,管理期權的協議將繼續有效。此外,為免生疑問,行政人員承認並同意,本協議中的任何內容均不會引發根據僱傭協議辭去行政人員職務的充分理由。
[簽名頁如下]
雙方已於下列日期簽署本協議,特此為證。
日期:2021年9月12日 |
/s/Don Elsey |
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R·唐·埃爾西 |
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萊拉治療公司(Lyra Treateutics,Inc.) |
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日期:2021年9月12日 |
由以下人員提供: |
/s/瑪麗亞·帕拉西斯 |
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姓名: |
瑪麗亞·帕拉西斯,博士。 |
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標題: |
總裁兼首席執行官 |
美國-DOCS/126315998.5
附件A
選項
授予日期 |
行權價格 |
既得股份* |
符合條件的股份 穿着背心 過渡 句號** |
符合條件的股份 穿着背心 諮詢期 *** |
2019年7月29日 |
$4.49 |
38,949 |
6,232 |
9,348 |
2020年4月30日 |
$16.00 |
6,878 |
1,719 |
2,580 |
2021年2月8日 |
$10.63 |
6,562 |
2,813 |
5,625 |
*代表截至協議日期,公司普通股中已歸屬和未行使選擇權的股票數量。
**代表公司普通股中有資格在過渡期內歸屬的股票數量,條件是執行人員繼續服務到適用的歸屬日期。
*代表選擇權在諮詢期內有資格歸屬的公司普通股的股票數量,但須由執行人員繼續服務至適用的歸屬日期。
美國-DOCS/126315998.5