美國證券交易委員會表4
| 表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區，20549 實益所有權變更聲明 根據1934年證券交易法第16(A)條提交 或1940年“投資公司法”第30(H)條 |
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| 如果不再受第16節的約束，請選中此框。表4或表5的義務可以繼續。 看見 説明1(B)。 | |||||||||||||||||
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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2.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 Vertiv控股公司 [VRT ] |
5.上報人與出庫人的關係
(請勾選所有適用項)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 11/04/2021 | ||||||||||||||||||||||||||
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4.如有修改，原始提交日期
(月/日/年) 11/08/2021 |
6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
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| 表一-獲得、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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| 1.保安職稱(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代碼(實例 8) | 4.取得的證券(A)或處置的證券(D)(實例 3、4和5) | 5. 報告交易後實益擁有的證券金額(實例 3和4) | 6.所有權形式：直接(D)或間接(I)(實例 4) | 7.間接實益所有權的性質(實例 4) | |||
| 代碼 | V | 金額 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
| A類普通股，面值0.0001美元 | 11/04/2021 | S | 21,925,000 | D | $24.8257 | 37,955,215 | D(1)(2)(3)(4)(5)(6) | |||
| 表二-購買、處置或實益擁有的衍生證券(例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生證券(Instr. 3) | 2.衍生證券折算或行權價格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代碼(實例 8) | 5. 收購(A)或處置(D)衍生證券數量(實例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.證券相關衍生證券(Instr. 3和4) | 8.衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後實益擁有的衍生證券數量(實例 4) | 10.所有權形式：直接(D)或間接(I)(實例 4) | 11.間接實益所有權的性質(實例 4) | ||||
| 代碼 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數額或數目 | ||||||||
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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1.報告人姓名或名稱及地址*
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1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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| 回覆説明： |
| 1.特拉華州有限責任公司VPE Holdings，LLC(“VPE”)直接擁有Vertiv Holdings Co(“發行人”)的37,955,215股A類普通股，每股票面價值0.0001美元(“股份”)。Vertiv JV Holdings，LLC(“JV”)擁有VPE的大部分流通股權益，PE Vertiv Holdings，LLC(“PE Vertiv”)擁有合營公司的大部分流通股權益，因此，各自可被視為實益擁有VPE實益擁有的股份。PE Vertiv由六傢俬募股權投資基金(“基金”)直接擁有，私募股權投資基金均無權單獨指導投票或處置實益擁有的股份。 |
| 2.(續附註1)白金股權投資控股有限公司(“控股III”)是其中一隻基金的管理成員，以及其中四隻基金的普通合夥人的管理成員。通過這些頭寸，Holdings III有間接權力指導PE Vertiv的大部分未償還股權的投票。 |
| 3.(續腳註2)白金股權投資控股有限公司III經理(“控股經理”)是Holdings III的管理成員。白金股權投資公司(“Investco”)擁有Holdings III的所有經濟權益。白金股權投資控股IC(“開曼”)，LLC(“控股開曼”)是Investco的普通合夥人。鉑金投資公司(開曼)，LLC(“Investco Cayman”)持有Investco的控股權。白金股權有限責任公司(“白金”)是控股經理的唯一成員。鉑金還間接控制了擁有PE Vertiv股權的其他基金。 |
| 4.(續自腳註3)Tom Gores先生(連同VPE、JV、PE Vertiv、Holdings III、Holdings Manager、Investco、Holdings Cayman、Investco Cayman及Platinum，“申報人士”)為白金的實益擁有人。因此，由於彼等分別間接擁有及控制VPE、合營公司及PE Vertiv，Holdings III、Holdings Manager、Investco、Holdings Cayman、Investco Cayman、Platinum及Tom Gores先生各自可能被視為實益擁有VPE直接擁有的股份。 |
| 5.由於報告人之間的關係，報告人可能被視為在各自的金錢利益範圍內實益擁有本報告的證券。每名報告人均放棄對本文報告的證券的實益所有權，但以該報告人在其中的金錢利益為限(如果有的話)則不在此限。 |
| 6.根據《交易所法》第16a-1(A)(4)條的規定，本文件不應被視為承認報告人就《交易所法》第16條或其他方面而言是超過其各自金錢利益的任何股權證券的實益擁有人。 |
| 備註： |
| 注：表格4的這項修訂僅為更正某些報告人的簽字人姓名而提交。未對最初提交的表格4中的信息進行任何其他更改。 VPE由Tom Gores間接控制，如腳註1-6所述，它是與發行人的股東協議的一方，該協議賦予VPE提名最多四名董事進入發行人董事會的權利，但受某些所有權門檻的限制。 VPE由Tom Gores間接控制，如腳註1-6所述，該公司與發行人簽訂了股東協議，該協議賦予VPE提名最多四名董事進入發行人董事會的權利。雅各布·考祖貝和馬修·路易根據這一權利在發行商董事會任職。考祖貝和路易分別是這些基金的諮詢實體白金股權顧問公司(Platinum Equity Advisors，LLC)的合夥人和董事總經理。因此，Kotzube先生和Louie先生可能被確定為代表發行人董事會中報告人的利益，因此，報告人可能被視為1934年修訂的證券交易法第16節的董事。表格1(共2張) |
| /s/Justin Maroldi，VPE Holdings，LLC助理部長 | 11/09/2021 | |
| /s/Justin Maroldi，Vertiv JV Holdings，LLC助理祕書 | 11/09/2021 | |
| /s/Justin Maroldi，PE Vertiv Holdings，LLC助理祕書 | 11/09/2021 | |
| /s/Justin Maroldi，白金股權投資控股有限公司助理部長 | 11/09/2021 | |
| /s/Justin Maroldi，白金股權投資控股公司助理祕書，LLC經理 | 11/09/2021 | |
| /s/Justin Maroldi，白金股權投資控股公司(開曼)助理祕書，LLC，白金股權投資公司的普通合夥人，L.P. | 11/09/2021 | |
| /s/Justin Maroldi，白金股權投資控股公司(開曼)助理祕書 | 11/09/2021 | |
| /s/Justin Maroldi，開曼白金投資公司助理祕書 | 11/09/2021 | |
| /s/Justin Maroldi，白金股權投資控股有限公司助理部長 | 11/09/2021 | |
| /s/Justin Maroldi，有限責任公司白金股權助理部長 | 11/09/2021 | |
| **舉報人簽名 | 日期 | |
| 提醒：為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。 | ||
| *如果表格由多名報告人提交， 看見 説明 4 (B)(V)。 | ||
| **故意虛報或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(A)。 | ||
| 注意：本表格一式三份，其中一份必須手工簽名。如果空間不足， 看見 程序説明6。 | ||
| 除非表格顯示當前有效的OMB號碼，否則回覆此表格中包含的信息收集的人員不需要回復。 | ||