CUSIP編號:19249J109
美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
附表13G
(第13d-102條規則)
應包括在根據 提交的報表中的信息
提交至§240.13d-1(B)、(C)和(D)及其修正案
根據第240.13d-2節。
(修訂編號:_)*
CohBar, Inc.
(髮卡人姓名)
普通股,每股面值0.001美元
(證券類別名稱)
19249J109
(CUSIP號碼)
2021年10月28日
(需要提交本陳述書的事件日期)
選中相應的框以指定本計劃歸檔所依據的規則 :
? 規則13d-1(B)
X 規則13d-1(C)
? 規則13d-1(D)
*本封面的其餘部分應填寫 ,以便報告人在本表格中就證券的主題類別進行初始備案,以及隨後的任何 修訂,其中包含的信息可能會改變前一封面中提供的披露信息。
本 封面其餘部分所要求的信息不應被視為根據1934年《證券交易法》(下稱《證券交易法》)第18條的規定提交的 或以其他方式承擔該法該章節的責任,但應受該法所有其他條款的約束(但是,請參閲 註釋)。
CUSIP編號:19249J109
(1) | 報告人姓名 | |
CVI投資公司 | ||
(2) | 如果是A組的成員,請勾選相應的複選框(參見説明) | |
(a) ¨ | ||
(b) ¨ | ||
(3) | 僅限美國證券交易委員會使用 | |
(4) | 公民身份或組織地點 | |
開曼羣島 | ||
數量
|
(5) | 唯一投票權 |
0 | ||
(6) | 共享投票權** | |
5,000,000 | ||
(7) | 唯一處分權 | |
0 | ||
(8) | 共享處置權** | |
5,000,000 | ||
(9) | 每名呈報人實益擁有的總款額 |
5,000,000 | |
(10) | 如果第(9)行的合計金額不包括某些份額,則複選框(請參閲説明) |
¨ | |
(11) | 第(9)行中金額表示的班級百分比 |
6.0% | |
(12) | 報告人類型(見説明) |
公司 | |
**Heights Capital Management,Inc.是CVI Investments,Inc.的投資管理人,因此可以對這些股票行使投票權和處分權。
CUSIP編號:19249J109
(1) | 報告人姓名
高地資本管理公司 | |
(2) | 如果是A組的成員,請選中相應的複選框(參見説明) | |
(a) ¨ | ||
(b) ¨ | ||
(3) | 僅限美國證券交易委員會使用 | |
(4) | 公民身份或組織地點
特拉華州 |
數量 |
(5) | 唯一投票權 |
0 | ||
(6) | 共享投票權** | |
5,000,000 | ||
(7) | 唯一處分權 | |
0 | ||
(8) |
共享處置權**
5,000,000 |
(9) | 每名呈報人實益擁有的總款額
5,000,000 | |
(10) | 如果第(9)行的合計金額不包括某些份額,請選中 框(參見説明) | |
¨ | ||
(11) | 第(9)行金額表示的班級百分比
6.0% | |
(12) | 報告人類型(見説明) 公司 | |
**Heights Capital Management,Inc.是CVI Investments,Inc.的投資管理人,因此可以對這些股份行使投票權和處分權 。
CUSIP編號:19249J109
第1項。
(a) | 髮卡人名稱 |
CohBar,Inc.(“公司”) |
(b) | 發行人主要執行辦公室地址 |
亞當斯大道1455號,加利福尼亞州門洛帕克,2050年套房,郵編:94025 |
第2(A)項。 | 提交人姓名 |
本聲明由以下列出的實體提交,這些實體 在本文中統稱為“報告人”,涉及公司普通股每股面值0.001美元(“股票”)。
(i) | CVI投資公司 |
(Ii) | 高地資本管理公司 |
第2(B)項。 | 主要營業部地址或住所(如無) |
CVI Investments, Inc.主要業務辦事處的地址為:
郵政信箱309GT
烏格蘭德住宅(Ugland House)
南教堂街
喬治城
大開曼羣島
KY1-1104
開曼羣島
高地資本管理公司的主要業務辦公室地址為:
加利福尼亞州大街101號,套房3250
加利福尼亞州舊金山,郵編:94111
第2(C)項。 | 公民身份 |
公民權在封面第4行為每個舉報人 列出,並通過引用將其併入本文中,供每個此類舉報人蔘考。(#**$$ )
第2(D)項 | 證券類別名稱 |
普通股,每股面值0.001美元
第2(E)項 | CUSIP號碼 |
19249J109
CUSIP編號:19249J109
第三項。 | 如果本聲明是根據§240.13d-1(B)或240.13d-2(B)或(C)提交的,請檢查提交人是否為a: |
(a) | ¨ | 根據該法(“美國法典”第15編第78O條)第15條註冊的經紀人或交易商。 |
(b) | ¨ | 該法第3(A)(6)節所界定的銀行(“美國法典”第15編78c節)。 |
(c) | ¨ | 該法第3(A)(19)節所界定的保險公司(“美國法典”第15編78c節)。 |
(d) | ¨ | 根據1940年“投資公司法”(“美國法典”第15編第80A-8節)第8節註冊的投資公司。 |
(e) | ¨ | 根據§240.13d-1(B)(1)(2)(E)的投資顧問; |
(f) | ¨ | 根據第240.13d-1(B)(1)(2)(F)節規定的員工福利計劃或養老基金; |
(g) | ¨ | 根據§240.13d-1(B)(1)(Ii)(G)的母公司控股公司或控制人; |
(h) | ¨ | “聯邦存款保險法”(“美國聯邦法典”第12編,1813年)第3(B)節所界定的儲蓄協會; |
(i) | ¨ | 根據1940年“投資公司法”(“美國法典”第15編第80A-3節)第3(C)(14)條被排除在投資公司定義之外的教會計劃 ; |
(j) | ¨ | 根據§240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)的非美國機構; |
(k) | ¨ | 根據規則13d-1(B)(1)(Ii)(K),分組。 |
如果根據§240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)申請成為非美國機構, 請指定機構類型:
第四項。 | 所有權 |
提供有關第1項中確定的發行人證券類別的 合計數量和百分比的以下信息。
項目4(A)-(C)所需的信息在此處的每個報告人的封面的第5-11行中設置,並通過引用將其併入本文中以供每個這樣的報告人蔘考。
本公司於2021年10月28日提交的招股章程副刊(日期為2020年9月3日的招股章程增刊,註冊號333-248279)顯示,截至招股説明書所指股份發售完成時,已發行股份總數為83,102,761股(不包括同時發行的相關認股權證 股)。
作為CVI Investments,Inc.的投資管理人的Heights Capital Management,Inc.可被視為CVI Investments,Inc.所有股票的實益所有人。每個報告人 特此否認對任何此類股票的實益所有權,但他們在其中的金錢利益除外。(注:高地資本管理公司是CVI Investments,Inc.的投資管理人)可能被視為CVI Investments,Inc.擁有的所有股票的實益所有者。
第五項。 | 擁有某一階層5%或更少的股份 |
如果提交本聲明是為了報告 截至本聲明之日報告人已不再是該類別證券5%以上的實益所有人這一事實, 請檢查以下事項:
CUSIP編號:19249J109
第6項 | 代表他人擁有超過5%的所有權 |
不適用。
第7項。 | 母公司控股公司或控制人報告的獲得證券的子公司的標識 和分類 |
不適用。
第8項。 | 集團成員的識別和分類 |
不適用。
第九項。 | 集團解散通知 |
不適用。
第10項。 | 認證 |
通過在下面每個簽署人的下方簽名, 證明,盡其所知和所信,上述證券不是為了 目的而收購和持有,也不是為了改變或影響證券發行人的控制權而收購或持有,也不是與具有該目的或效果的任何交易的參與者 一起收購或持有的。
CUSIP編號:19249J109
簽名
經合理查詢,並盡其所知所信,本聲明中所載與本聲明相關的信息均屬實、完整和正確。
日期:2021年11月8日
CVI投資公司 | 高地 資本管理公司 | ||
作者:高地資本管理公司 Inc. | 由以下人員提供: | /s/ 布萊恩·索平斯基 | |
根據有限授權書,隨附的 副本一份 | 姓名: 布萊恩·索平斯基(Brian Sopinsky) | ||
附件一在此 | 職務:祕書 |
由以下人員提供: | /s/Brian Sopinsky | |
姓名:布萊恩·索平斯基(Brian Sopinsky) | ||
職務:祕書 |
CUSIP編號:19249J109
展品索引
展品 | 描述 | |
I | 有限授權書 | |
第二部分: | 聯合申報協議 |
CUSIP編號:19249J109
附件一
有限授權書
本有限授權書由CVI Investments,Inc.(以下簡稱“本公司”)於2015年7月16日發出,其註冊辦事處位於開曼羣島大開曼羣島喬治鎮南教堂街Ugland House Ugland House 309GT郵政信箱。
鑑於,根據本公司與高地資本管理公司於2015年7月16日達成的協議,本公司明確授權高地資本管理公司 在本協議所附註明“附錄1”的全權投資管理協議所界定的某些指定領域進行交易。 本公司與高地資本管理公司簽署的協議明確授權高地資本管理公司 在本協議所附“酌情投資管理協議”所界定的某些指定領域進行交易。
茲證明,公司董事威廉·沃爾姆斯利(William Walmsley)代表公司任命高地資本管理公司(Heights Capital Management,Inc.),該公司通過其高級管理人員、董事和員工正式獲得有限授權書,以代表公司並代表公司進行交易 ,並代表公司採取完成此類 交易所需的一切行動,包括但不限於進行談判;簽署、背書、執行、確認並以公司的名義 交付與訂立此類交易有關的所有申請、合同、協議、票據、聲明、證書、委託書和任何其他 種類和性質的必要或適當文書,在必要時指示與此類交易有關的資金轉移 ,並提供與此類交易有關的全權投資管理 協議規定的所有服務。(##**$$ , /_。
茲證明, 本有限授權書已於上述日期生效。
CVI投資公司 | ||
由以下人員提供: | /s/威廉·沃爾姆斯利 | |
威廉·沃爾姆斯利(William Walmsley),導演 |
CUSIP編號:19249J109
附件二
聯合提交協議
這將確認以下簽名者和簽名者之間達成的協議,即根據1934年《證券交易法》第13d-1(K)條的規定,將提交關於以下簽名的Cohbar,Inc.普通股每股面值0.001美元的實益所有權的 附表13G正在提交,並將代表下列個人和實體按照1934年《證券交易法》第13d-1(K)條的規定提交對附表13G的所有修改。 將在此日期前後向美國證券交易委員會提交關於Cohbar,Inc.普通股實益所有權的 附表13G,每股面值0.001美元,並將根據1934年《證券交易法》第13d-1(K)條代表下列個人和實體提交對附表13G的所有修訂本協議可一式兩份或兩份以上籤署,每份應視為正本,但所有 份應共同構成一份相同的文書。
日期截至2021年11月8日
CVI 投資公司 | 高地 資本管理公司 | ||
作者: 高地資本管理公司 | 由以下人員提供: |
/s/Brian Sopinsky | |
根據 有限委託書 | 姓名: 布萊恩·索平斯基(Brian Sopinsky) | ||
職務:祕書 |
由以下人員提供: | /s/Brian Sopinsky | |
姓名:布萊恩·索平斯基(Brian Sopinsky) | ||
職務:祕書 |