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美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549 表格13F 表格13F信息表 |
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第1欄 | 第2欄 | 第3欄 | 第4欄 | 第5欄 | 第6欄 | 第7欄 | 第8欄 | ||||
價值 | SRS或 | Sh/ | PUT/ | 投資 | 其他 | 投票權機關 | |||||
發行人名稱 | 班級名稱 | CUSIP | (x$1000) | PRN金額 | PRN | 看漲 | 酌處權 | 經理 | 鞋底 | 共享 | 無 |
Akamai Technologies Inc. | 備註0.125%5/0 | 00971TAJ0 | 1,526 | 1,250,000 | PRN | OTR | 2 | 1,250,000 | 0 | 0 | |
ARCONIC公司 | COM | 03966V107 | 13 | 427 | SH | DFND | 1 | 0 | 427 | 0 | |
戰神資本公司 | 備註3.750%2/0 | 04010LAT0 | 1,081 | 1,000,000 | PRN | OTR | 2 | 1,000,000 | 0 | 0 | |
戰神資本公司 | 備註4.625%3/0 | 04010LAW3 | 495 | 450,000 | PRN | OTR | 2 | 450,000 | 0 | 0 | |
Booking Holdings | 備註0.750%5/0 | 09857LAN8 | 220 | 150,000 | PRN | OTR | 2 | 150,000 | 0 | 0 | |
Euronet Worldwide Inc. | 備註0.750%3/1 | 298736AL3 | 1,557 | 1,400,000 | PRN | OTR | 2 | 1,400,000 | 0 | 0 | |
FTI諮詢公司 | 備註2.000%8/1 | 302941AP4 | 1,052 | 750,000 | PRN | OTR | 2 | 750,000 | 0 | 0 | |
FORTIVE公司 | 備註0.875%2/1 | 34959JAK4 | 548 | 550,000 | PRN | OTR | 2 | 550,000 | 0 | 0 | |
漢農·阿姆斯特朗(Hannon Armstrong)SUST INFR C | 注8/1 | 41068XAD2 | 970 | 800,000 | PRN | OTR | 2 | 800,000 | 0 | 0 | |
大力神資本公司 | DBCV 4.375%2/0 | 427096AF9 | 938 | 900,000 | PRN | OTR | 2 | 900,000 | 0 | 0 | |
Hope Bancorp Inc. | 備註2.000%5/1 | 43940TAB5 | 933 | 950,000 | PRN | OTR | 2 | 950,000 | 0 | 0 | |
霍勒斯·曼教育工作者公司N | COM | 440327104 | 32,573 | 818,614 | SH | 鞋底 | 818,614 | 0 | 0 | ||
豪美航空公司 | COM | 443201108 | 53 | 1,710 | SH | DFND | 1 | 0 | 1,710 | 0 | |
Illumina | 注8/1 | 452327AK5 | 1,451 | 1,250,000 | PRN | OTR | 2 | 1,250,000 | 0 | 0 | |
IShares樹 | 核心標準普爾TTL STK | 464287150 | 15,636 | 158,937 | SH | DFND | 2 | 0 | 158,937 | 0 | |
IShares樹 | 核心標準普爾TTL STK | 464287150 | 4,029 | 40,958 | SH | DFND | 0 | 40,958 | 0 | ||
IShares樹 | 核心標準普爾500指數ETF | 464287200 | 17,144 | 39,795 | SH | DFND | 2 | 0 | 39,795 | 0 | |
IShares樹 | RUS 1000 ETF | 464287622 | 5,057 | 20,923 | SH | DFND | 2 | 0 | 20,923 | 0 | |
IShares樹 | PFD和INCM美國證券交易委員會 | 464288687 | 8,402 | 216,500 | SH | DFND | 0 | 216,500 | 0 | ||
IShares樹 | 核心MSCI總計 | 46432F834 | 80,652 | 1,135,946 | SH | DFND | 1 | 0 | 1,135,946 | 0 | |
IShares樹 | 核心MSCI總計 | 46432F834 | 5,477 | 77,141 | SH | DFND | 0 | 77,141 | 0 | ||
IShares樹 | 核心MSCI國際 | 46435G326 | 28,445 | 425,689 | SH | DFND | 0 | 425,689 | 0 | ||
卡曼公司 | 備註3.250%5/0 | 483548AF0 | 657 | 650,000 | PRN | OTR | 2 | 650,000 | 0 | 0 | |
諾爾斯公司 | 備註3.250%11/0 | 49926DAB5 | 669 | 650,000 | PRN | OTR | 2 | 650,000 | 0 | 0 | |
LUMENTUM Hldgs Inc. | 備註0.500%12/1 | 55024UAD1 | 876 | 800,000 | PRN | OTR | 2 | 800,000 | 0 | 0 | |
Meritor Inc. | 備註3.250%10/1 | 59001KAF7 | 915 | 870,000 | PRN | OTR | 2 | 870,000 | 0 | 0 | |
微芯片技術公司 | 備註0.125%11/1 | 595017 AU8 | 1,013 | 900,000 | PRN | OTR | 2 | 900,000 | 0 | 0 | |
NRG能源公司 | COM新聞 | 629377508 | 5 | 118 | SH | DFND | 0 | 118 | 0 | ||
先鋒NAT RES公司 | 備註0.250%5/1 | 723787AP2 | 1,941 | 1,200,000 | PRN | OTR | 2 | 1,200,000 | 0 | 0 | |
RESOLUTE FST Prods Inc. | COM | 76117W109 | 53 | 4,425 | SH | DFND | 1 | 0 | 4,425 | 0 | |
SPDR標準普爾500指數ETF樹 | TR單元 | 78462F103 | 15,496 | 36,109 | SH | DFND | 2 | 0 | 36,109 | 0 | |
SPDR SER樹 | 投資組合S&P1500 | 78464A805 | 14,412 | 271,975 | SH | DFND | 2 | 0 | 271,975 | 0 | |
SPDR SER樹 | 投資組合標準普爾500指數 | 78464A854 | 10,071 | 199,584 | SH | DFND | 2 | 0 | 199,584 | 0 | |
施瓦布戰略樹 | 美國BRD MKT ETF | 808524102 | 15,799 | 152,120 | SH | DFND | 2 | 0 | 152,120 | 0 | |
施瓦布戰略樹 | 美國BRD MKT ETF | 808524102 | 2,688 | 25,880 | SH | DFND | 0 | 25,880 | 0 | ||
施瓦布戰略樹 | 美國LRG CAP ETF | 808524201 | 15,873 | 152,583 | SH | DFND | 2 | 0 | 152,583 | 0 | |
先鋒明星FDS | VG TL INTL STK F | 921909768 | 47,245 | 746,835 | SH | DFND | 1 | 0 | 746,835 | 0 | |
先鋒明星FDS | VG TL INTL STK F | 921909768 | 2,230 | 35,246 | SH | DFND | 0 | 35,246 | 0 | ||
先鋒國際股票指數F | TT WRLD ST ETF | 922042742 | 215,030 | 2,111,652 | SH | DFND | 1 | 0 | 2,111,652 | 0 | |
先鋒指數FDS | 標準普爾500指數ETF SHS | 922908363 | 17,414 | 44,154 | SH | DFND | 2 | 0 | 44,154 | 0 | |
先鋒指數FDS | 大型CAP ETF | 922908637 | 5,120 | 25,483 | SH | DFND | 2 | 0 | 25,483 | 0 | |
先鋒指數FDS | STK MKT總數 | 922908769 | 17,969 | 80,921 | SH | DFND | 2 | 0 | 80,921 | 0 | |
先鋒指數FDS | STK MKT總數 | 922908769 | 2,703 | 12,173 | SH | DFND | 0 | 12,173 | 0 | ||
Vishay Intertechnology Inc. | 備註2.250%6/1 | 928298AP3 | 981 | 950,000 | PRN | OTR | 2 | 950,000 | 0 | 0 | |
WellPoint Inc. | 備註2.750%10/1 | 94973VBG1 | 1,583 | 300,000 | PRN | OTR | 2 | 300,000 | 0 | 0 | |
西部數據公司。 | 備註1.500%2/0 | 958102AP0 | 1,559 | 1,550,000 | PRN | OTR | 2 | 1,550,000 | 0 | 0 | |
挪威郵輪公司Hldg L | 自蔓延 | G66721104 | 89 | 3,321 | SH | DFND | 1 | 0 | 3,321 | 0 |