ASTE-20210930

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索引

美國

美國證券交易委員會

華盛頓特區，20549

表格10-Q

(標記一)

☒ 根據1934年“證券交易法”第13或15(D)條規定的季度報告

在截至本季度末的季度內2021年9月30日

或

☐ 根據1934年證券交易所法令第13或15(D)條提交的過渡報告

由_至_的過渡期

佣金檔案號：001-11595

https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/792987/000079298721000124/aste-20210930_g1.jpg

ASTEC工業公司

(註冊人的確切姓名載於其章程)

田納西州

62-0873631

(註冊成立或組織的州或其他司法管轄區)

(國際税務局僱主識別號碼)

牧羊道1725號

查塔努加, 全氮

37421

(主要行政辦公室地址)

(郵政編碼)

(423) 899-5898

(註冊人電話號碼，包括區號)

根據該法第12(B)條登記的證券：


每節課的標題	交易代碼	註冊的每個交易所的名稱
普通股	阿斯特	納斯達克股票市場有限責任公司

用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短期限內)提交了1934年證券交易法第13條或第15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內是否符合此類提交要求。是 ☒ 不是☐

用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或在註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則第405條(本章232.405節)要求提交的每個交互數據文件。是 ☒ 不是☐

用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司或新興成長型公司。見“交易法”第12b-2條中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小申報公司”和“新興成長型公司”的定義。


大型加速文件服務器	☒	加速文件管理器	☐
非加速文件服務器	☐	規模較小的報告公司	☐
		新興成長型公司	☐

如果是新興成長型公司，用勾號表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易所法案第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐

用複選標記表示註冊人是否為空殼公司(如交易法第12b-2條所定義)。是☐ 不是☒

截至2021年11月1日，有22,764,671已發行普通股。

索引

阿斯特克實業公司(ASTEC Industries，Inc.)

Form 10-Q季度報告索引

截至2021年9月30日的季度


		頁面
第一部分
第1項。	財務報表(未經審計)	1
第二項。	管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析	20
第三項。	關於市場風險的定量和定性披露	28
第四項。	管制和程序	29

第二部分
第1項。	法律程序	29
第1A項。	風險因素	29
第二項。	未登記的股權證券銷售和收益的使用	29
第三項。	高級證券違約	29
第四項。	煤礦安全信息披露	29
第五項。	其他信息	29
第6項	陳列品	30
簽名		31

索引

第一部分-財務信息

項目1.財務報表(未經審計)

阿斯特克實業公司(ASTEC Industries，Inc.)

合併資產負債表

(以百萬為單位，未經審計的股票和每股數據除外)


	2021年9月30日		2020年12月31日
資產
流動資產：
現金和現金等價物	$	164.6	$	158.6
投資	9.2		4.3
應收貿易賬款和合同資產，扣除信貸損失準備金#美元2.3及$1.7，分別	145.8		115.9
其他應收賬款	3.7		4.7
盤存	282.8		249.7
預繳和可退還的所得税	15.8		8.8
預付費用和其他資產	17.8		17.5
持有待售資產	5.1		6.3
流動資產總額	644.8		565.8
財產和設備，扣除累計折舊#美元248.5及$237.6，分別	167.5		172.8
投資	10.5		13.7
商譽	38.5		38.7
無形資產，扣除累計攤銷淨額#美元35.6及$31.3，分別	24.3		31.2
遞延所得税資產	15.0		15.0
其他長期資產	10.1		11.0
總資產	$	910.7	$	848.2
負債和權益
流動負債：
長期債務的當期到期日	$	0.2	$	0.2
短期債務	0.5		1.4
應付帳款	77.9		52.7
客户存款	38.0		34.2
累算產品保修	10.5		10.3
應計工資總額和相關負債	29.9		20.8
應計損失準備金	1.8		3.0
其他流動負債	53.2		47.7
流動負債總額	212.0		170.3
長期債務	0.2		0.4
遞延所得税負債	0.5		0.5
其他長期負債	34.9		34.0
總負債	247.6		205.2
承擔和或有事項(附註8)
股東權益：
優先股-授權4,000,000$的股票1.00票面價值；無已發佈	—		—
普通股-授權40,000,000$的股票0.20面值；已發行和未償還-22,762,989截至2021年9月30日22,611,976截至2020年12月31日	4.6		4.5
額外實收資本	129.2		127.8
累計其他綜合損失	(34.6)		(33.5)
SERP持有的公司股票，按成本計算	(1.2)		(1.5)
留存收益	564.7		545.2
股東權益：	662.7		642.5
非控股權益	0.4		0.5
總股本	663.1		643.0
負債和權益總額	$	910.7	$	848.2

附註是這些未經審計的綜合財務報表的組成部分。

索引

阿斯特克實業公司(ASTEC Industries，Inc.)

合併業務報表

(以百萬為單位，未經審計的股票和每股數據除外)


	截至9月30日的三個月，				截至9月30日的9個月，
	2021		2020		2021		2020
淨銷售額	$	267.0	$	231.4	$	829.4	$	785.5
銷售成本	204.7		181.2		631.6		602.3
毛利	62.3		50.2		197.8		183.2
銷售、一般和行政費用	48.6		43.2		148.3		130.2
研發費用	6.7		5.7		20.0		17.6
重組、減值和其他資產費用，淨額	0.3		2.2		1.8		10.3
營業收入(虧損)	6.7		(0.9)		27.7		25.1
其他收入：
利息支出	(0.2)		—		(0.6)		(0.2)
利息收入	0.1		0.2		0.4		0.6
其他(費用)收入，淨額	(0.1)		1.1		(0.1)		1.4
所得税前營業收入	6.5		0.4		27.4		26.9
所得税(福利)撥備	(2.8)		(1.2)		0.4		(4.5)
淨收入	9.3		1.6		27.0		31.4
可歸因於非控股權益的淨虧損	—		—		—		0.1
可歸因於控股權益的淨收入	$	9.3	$	1.6	$	27.0	$	31.5
每股數據：
普通股每股收益-基本	$	0.41	$	0.07	$	1.19	$	1.39
普通股每股收益-稀釋後	$	0.41	$	0.07	$	1.18	$	1.38
加權平均流通股-基本	22,761,203		22,615,492		22,712,894		22,592,779
加權平均流通股-稀釋	22,913,563		22,945,893		22,922,930		22,837,725

附註是這些未經審計的綜合財務報表的組成部分。

索引

阿斯特克實業公司(ASTEC Industries，Inc.)

綜合全面收益表(損益表)

(單位：百萬，未經審計)


	截至9月30日的三個月，				截至9月30日的9個月，
	2021		2020		2021		2020
淨收入	$	9.3	$	1.6	$	27.0	$	31.4
其他綜合(虧損)收入：


外幣折算調整	(4.5)		0.5		(1.2)		(8.3)
其他綜合(虧損)收入	(4.5)		0.5		(1.2)		(8.3)
綜合收益	4.8		2.1		25.8		23.1
可歸因於非控股權益的綜合損失	0.1		—		0.1		0.2
可歸因於控股權益的全面收益	$	4.9	$	2.1	$	25.9	$	23.3

附註是這些未經審計的綜合財務報表的組成部分。

索引

阿斯特克實業公司(ASTEC Industries，Inc.)

合併現金流量表

(單位：百萬，未經審計)


	截至9月30日的9個月，
	2021		2020
經營活動的現金流：
淨收入	$	27.0	$	31.4
將淨收入與經營活動提供的淨現金進行調整：
折舊	15.0		15.5
攤銷	7.6		3.9
信貸損失準備金	0.6		0.6
關於保證的規定	8.5		7.1
遞延補償(福利)費用	—		0.5
基於股份的薪酬	4.6		4.8
遞延税金撥備	0.3		14.0
處置財產和設備的收益	(0.5)		(0.8)

處置子公司的收益	—		(1.1)
資產減值費用	0.2		4.1
向SERP參與者分發	(2.4)		(1.2)
不包括收購影響的營業資產和負債變化：
購買交易性證券，淨額	(2.4)		(0.5)
應收賬款和其他合同資產	(31.3)		(2.0)
盤存	(33.4)		43.2
預付費用	0.2		7.5
其他資產	(3.0)		(1.7)
應付帳款	26.6		(8.0)

應計損失準備金	0.1		0.2
應計工資總額及相關費用	9.3		1.0
其他應計負債	10.3		2.9
累算產品保修	(8.3)		(7.3)
客户存款	4.0		(18.0)
應付/預付所得税	(5.7)		8.6
其他	—		(2.6)
經營活動提供的淨現金	27.3		102.1
投資活動的現金流：
收購，扣除收購的現金後的淨額	0.1		(28.3)
出售子公司的收益(之前的價格調整)	(1.1)		1.1
物業費和設備費	(10.9)		(10.9)
出售財產和設備所得收益	1.7		6.0
購買投資	(0.8)		(0.9)
出售投資	1.8		1.2
投資活動使用的淨現金	(9.2)		(31.8)

(續)

索引

阿斯特克實業公司(ASTEC Industries，Inc.)

合併現金流量表(續)

(單位：百萬，未經審計)


	截至9月30日的9個月，
	2021		2020
融資活動的現金流：
支付股息	(7.5)		(7.5)
銀行貸款項下的借款	2.5		0.2
償還銀行貸款	(3.6)		(0.5)

通過SERP，Net出售公司股票	0.6		0.2
在授予基於股份的薪酬獎勵時支付的預扣税	(3.4)		(0.7)

融資活動使用的現金淨額	(11.4)		(8.3)
匯率對現金的影響	(0.7)		(2.4)
現金和現金等價物增加	6.0		59.6
期初現金和現金等價物	158.6		48.9
期末現金和現金等價物	$	164.6	$	108.5

補充現金流信息：
年內支付的現金：
利息，扣除資本化利息後的淨額	$	0.2	$	0.3
已繳納(退還)的所得税	$	6.7	$	(21.3)

非現金項目的補充披露：
非現金投資活動：
應付賬款中的資本支出	$	0.9	$	0.3

非現金融資活動：
增加使用權資產和租賃負債	$	1.4	$	0.5
將負債獎勵轉換為股權	$	—	$	0.8

附註是這些未經審計的綜合財務報表的組成部分。

索引

阿斯特克實業公司(ASTEC Industries，Inc.)

合併權益表

(單位：百萬，未經審計)


	普通股	普通股金額		額外實收資本		累計其他綜合損失		SERP持有的公司股票		留存收益		非控股權益		總股本
平衡，2020年12月31日	22,611,976	$	4.5	$	127.8	$	(33.5)	$	(1.5)	$	545.2	$	0.5	$	643.0
淨收入	—	—		—		—		—		8.7		—		8.7
其他綜合損失	—	—		—		(0.7)		—		—		(0.1)		(0.8)
股息(美元)0.11每股)	—	—		—		—		—		(2.5)		—		(2.5)
基於股份的薪酬	—	—		1.4		—		—		—		—		1.4

激勵計劃下普通股的發行	103,541	—		—		—		—		—		—		—
股權獎勵歸屬時支付的預扣税	—	—		(3.0)		—		—		—		—		(3.0)

SERP交易，淨額	—	—		0.1		—		0.1		—		—		0.2




平衡，2021年3月31日	22,715,517	$	4.5	$	126.3	$	(34.2)	$	(1.4)	$	551.4	$	0.4	$	647.0
淨收入	—	—		—		—		—		9.0		—		9.0
其他綜合收益	—	—		—		4.0		—		—		0.1		4.1
股息(美元)0.11每股)	—	—		—		—		—		(2.5)		—		(2.5)
基於股份的薪酬	—	—		1.5		—		—		—		—		1.5

激勵計劃下普通股的發行	41,809	0.1		—		—		—		—		—		0.1
股權獎勵歸屬時支付的預扣税	—	—		(0.2)		—		—		—		—		(0.2)

SERP交易，淨額	—	—		0.2		—		0.1		—		—		0.3




餘額，2021年6月30日	22,757,326	$	4.6	$	127.8	$	(30.2)	$	(1.3)	$	557.9	$	0.5	$	659.3
淨收入	—	—		—		—		—		9.3		—		9.3
其他綜合損失	—	—		—		(4.4)		—		—		(0.1)		(4.5)
股息(美元)0.11每股)	—	—		—		—		—		(2.5)		—		(2.5)
基於股份的薪酬	—	—		1.7		—		—		—		—		1.7

激勵計劃下普通股的發行	5,663	—		(0.1)		—		—		—		—		(0.1)
股權獎勵歸屬時支付的預扣税	—	—		(0.2)		—		—		—		—		(0.2)

SERP交易，淨額	—	—		—		—		0.1		—		—		0.1




餘額，2021年9月30日	22,762,989	$	4.6	$	129.2	$	(34.6)	$	(1.2)	$	564.7	$	0.4	$	663.1

(續)

索引

阿斯特克實業公司(ASTEC Industries，Inc.)

合併權益表(續)

(單位：百萬，未經審計)


	普普通通庫存	普普通通庫存金額		其他內容已付清的- 資本		累計其他綜合損失		SERP持有的公司股票		留用收益		非控制性利息		總計權益
餘額，2019年12月31日	22,551,183	$	4.5	$	122.6	$	(31.8)	$	(1.7)	$	508.3	$	0.5	$	602.4
淨收益(虧損)	—	—		—		—		—		20.6		(0.2)		20.4
其他綜合損失	—	—		—		(9.2)		—		—		—		(9.2)
股息(美元)0.11每股)	—	—		—		—		—		(2.5)		—		(2.5)
基於股份的薪酬	—	—		1.1		—		—		—		—		1.1
激勵計劃下普通股的發行	—	—		0.8		—		—		—		—		0.8
股權獎勵歸屬時支付的預扣税	32,663	—		—		—		—		—		—		—
子公司持股比例的變化	—	—		(0.5)		—		—		—		—		(0.5)






平衡，2020年3月31日	22,583,846	4.5		124.0		(41.0)		(1.7)		526.4		0.3		612.5
淨收入	—	—		—		—		—		9.3		0.1		9.4
其他綜合收益(虧損)	—	—		—		0.5		—		—		(0.1)		0.4
股息(美元)0.11每股)	—	—		—		—		—		(2.5)		—		(2.5)
基於股份的薪酬	—	—		1.9		—		—		—		—		1.9

激勵計劃下普通股的發行	19,136	—		—		—		—		—		—		—
股權獎勵歸屬時支付的預扣税	—	—		(0.1)		—		—		—		—		(0.1)

SERP交易，淨額	—	—		—		—		0.1		—		—		0.1




平衡，2020年6月30日	22,602,982	$	4.5	$	125.8	$	(40.5)	$	(1.6)	$	533.2	$	0.3	$	621.7
淨收入	—	—		—		—		—		1.6		—		1.6
其他綜合收益	—	—		—		0.5		—		—		—		0.5
股息(美元)0.11每股)	—	—		—		—		—		(2.5)		—		(2.5)
基於股份的薪酬	—	—		1.8		—		—		—		—		1.8

激勵計劃下普通股的發行	5,882	—		—		—		—		—		—		—
股權獎勵歸屬時支付的預扣税	—	—		(0.1)		—		—		—		—		(0.1)

SERP交易，淨額	—	—		—		—		0.1		—		—		0.1




平衡，2020年9月30日	22,608,864	$	4.5	$	127.5	$	(40.0)	$	(1.5)	$	532.3	$	0.3	$	623.1

附註是這些未經審計的綜合財務報表的組成部分。

索引

阿斯特克實業公司(ASTEC Industries，Inc.)

未經審計的合併財務報表附註

注1。列報依據和重大會計政策

業務説明

ASTEC工業公司(“ASTEC”或“公司”)是田納西州的一家公司，成立於1972年。本公司設計、設計、製造和銷售主要用於道路建設和相關建築活動的設備和部件，以及下文討論的其他產品。*本公司的產品用於道路建設的每個階段，從採石和碎石到路面的應用。該公司還生產某些與道路建設無關的設備和部件，包括採礦、採石、建築和拆除行業以及港口和鐵路站場運營商的設備；工業傳熱設備；商用全樹紙漿碎紙機；卧式研磨機；鼓風機卡車；混凝土設備；商業和工業燃燒器；以及燃燒控制系統。

該公司在以下地區運營兩個可報告的細分市場(加上公司)-基礎設施解決方案和材料解決方案。本公司的二可報告的業務部門包括基於所生產的產品或服務的性質、產品的客户類型、經濟特徵的相似性、管理層審查結果的方式以及生產性質的地點流程，以及其他考慮因素。

公司類別主要由母公司及ASTEC保險公司(“ASTEC Insurance”或“專屬自保”)組成，後者是一家專屬自保保險公司，不符合作為經營分部單獨披露或計入其他報告分部的要求。管理層根據在美國(“美國”)之前運營的利潤或虧損來評估業績並將資源分配給運營部門。聯邦所得税、州遞延税金和公司管理費用，因此，這些成本都包括在公司類別中。

陳述的基礎

隨附的未經審計的綜合財務報表包括ASTEC及其子公司的賬目，由公司根據美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)的規則和規定編制。該公司根據美國公認的會計原則(“美國公認會計原則”)編制財務報表。按照美國公認會計原則編制的年度合併財務報表中通常包含的某些信息和腳註披露已根據美國證券交易委員會中期財務報表管理規則和規定進行了精簡或省略。然而，本公司相信，未經審核的綜合財務報表及相關附註所作的披露足以令所呈報的資料不具誤導性。這些綜合財務報表應與公司經審計的綜合財務報表及其附註一併閲讀，這些報表包括在公司的表格10-K的年報截至2020年12月31日的年度。公司與其關聯公司之間的所有公司間餘額和交易已在合併中註銷。

根據美國公認會計原則編制合併財務報表要求管理層作出估計和假設，這些估計和假設會影響報告的資產和負債額、財務報表日期的或有資產和負債的披露以及報告期內報告的收入和費用。受此類估計和假設影響的重要項目包括庫存陳舊成本、保修成本、庫存可變現淨值、自我保險損失準備金、員工福利計劃以及所得税資產和負債的計量。本公司根據過往經驗及本公司認為在當時情況下合理的其他各種假設作出估計。新冠肺炎疫情給公司的業務帶來了不確定性，這可能導致實際結果與預期的不同。因此，該公司的會計估計和假設可能會隨着時間的推移而改變，以迴應新冠肺炎。這些變化可能導致未來商譽、無形資產、長期資產和投資證券的減值，以及應收賬款的增量信貸損失等問題。在持續的基礎上，公司評估這些假設、判斷和估計。實際結果可能與這些估計不同。

管理層認為，綜合財務報表包含公平陳述截至2021年和2020年9月30日止三個月和九個月的經營業績和全面收益(虧損)、截至2021年9月30日和2020年12月31日的財務狀況以及截至2021年9月30日和2020年9月30日的九個月的現金流量所需的所有調整，除本文另有討論外，該等調整僅包括正常經常性調整。中期業績不一定代表整個報告年度可能取得的成果。

除每股金額和每股金額外，所有美元金額均以百萬美元為單位，除非另有説明。

重新分類和調整

已對以前報告的金額進行了某些重新分類，以符合當前的列報方式，包括：

•重新定級$0.2300萬美元和300萬美元0.8在截至2020年9月30日的三個月和九個月，出售固定資產的淨收益分別從“銷售成本”到“重組、減值和其他資產費用，淨額”。

索引

•重新定級$1.1在截至2020年9月30日的9個月中，出售公司Enid地點所得款項的淨額從“經營活動提供的淨現金”轉為“投資活動使用的淨現金”。

此外，該公司還記錄了一美元1.52021年第一季度，某些供應商託管的軟件許可費在2020年第四季度發生的合同成本中出現了80萬美元的期外費用，其中包括銷售、一般和管理費用。

最近採用的會計公告

2019年12月，財務會計準則委員會發布了《會計準則更新2019-12》《所得税(主題740)，簡化所得税會計》，其中消除了與期間內税收分配方法、中期所得税計算方法以及外部基礎差異的遞延税收負債確認有關的某些例外。新的指導方針還簡化了特許經營税的會計處理，頒佈了税法或税率的變化，並澄清了導致商譽計税基礎上升的交易的會計處理。本公司自2021年1月1日起採用這一新標準。採用這一標準對公司的財務狀況、經營結果或現金流產生了無形的影響。

近期未在上文討論的會計指引不適用、沒有或預計不會對本公司產生實質性影響。

注2。收購

CON-E-CO收購-該公司由Oshkosh Corporation和Oshkosh Corporation之間簽訂了一項股票購買協議，日期為2020年7月20日，以收購內布拉斯加州的Con-E-CO混凝土設備公司。買入價是$13.82000萬美元，調整後，以現金支付。公司對收購價格的分配，扣除下文討論的2021年第一季度和第二季度的調整後，最終確認為#美元。4.33.8億美元的無形資產，主要由客户關係組成(8年份、壽命)和商品名稱(3年壽命)。在確定這些無形資產的公允價值時使用的重要投入和假設包括管理層對未來收入、收益和現金流量的預測、基於公司和選定市場競爭對手的中位數加權平均資本成本的貼現率以及收購的無形資產相對於有形資產的比例。此次收購為該公司提供了更廣泛的混凝土批處理廠製造生產線，這將加強基礎設施解決方案部門。自收購之日起，經營結果已合併。

在2021年第一季度，該公司錄得0.41000萬美元的調整與遞延税收負債的精細化估值有關，這一調整在無形資產中被抵消。在2021年第二季度，該公司錄得0.3與使用權租賃資產有關的百萬美元調整，在應付賬款和其他項目中抵銷。

下表彙總了採購總價的最終分配情況：


(單位：百萬)	金額

應收賬款	$	2.3
盤存	8.1
其他資產	6.3
無形資產	4.3
收購的總資產	$	21.0
應付帳款和其他	(4.4)
預付客户押金	(2.8)
承擔的總負債	(7.2)
購買總價	$	13.8

BMH系統採購-本公司與BMH Systems Corporation(“St.Bruno”)就收購加拿大魁北克的混凝土設備公司簽訂了一項購股協議，日期為2020年8月3日。買入價是$15.62000萬美元，調整後，以現金支付。該公司對收購價格的分配導致確認了#美元。6.3300萬美元的商譽和5.7300萬其他無形資產，主要由客户關係組成(9年壽命)和商號(15年壽命)。在確定這些無形資產的公允價值時使用的重要投入和假設包括管理層對未來收入、收益和現金流量的預測、基於公司和選定市場競爭對手的中位數加權平均資本成本的貼現率以及收購的無形資產相對於有形資產的比例。此次收購為該公司提供了更廣泛的混凝土批處理廠製造生產線，這將加強基礎設施解決方案部門。自收購之日起，經營結果已合併。出於所得税的目的，商譽預計不能扣除。

索引

2021年第一季度，進行了營運資本調整，導致商譽減少了#美元。0.12000萬。

下表彙總了採購總價的最終分配情況：


(單位：百萬)	金額
現金	$	1.2
應收賬款和合同資產	6.4
盤存	2.0
商譽	6.3
其他資產	3.8
無形資產	5.7
收購的總資產	$	25.4
承擔的總負債	(9.8)
購買總價	$	15.6

形式財務信息不包括在內，因為不重要。

注3。盤存

存貨按成本(先進先出)或可變現淨值中較低者計價，這要求本公司在確定存貨估值減值至可變現淨值的金額(如果有的話)時作出具體的估計、假設和判斷。

庫存包括以下內容：


(單位：百萬)	2021年9月30日		2020年12月31日
原材料和零部件	$	202.1	$	154.6
在製品	59.2		57.3
成品	17.8		34.0
二手設備	3.7		3.8
總計	$	282.8	$	249.7

注4.公允價值計量

公司擁有各種必須在經常性基礎上按公允價值計量的金融工具，包括ASTEC保險公司持有的有價證券和有價證券，以及公司遞延補償計劃中持有的有價證券。公司的遞延補償計劃包括一個不合格的高管退休補充計劃(“SERP”)和一個單獨的非合格遞延補償計劃。雖然遞延補償計劃的投資分配給個人參與者，並且投資決定完全由這些參與者做出，但它們是不合格的計劃。因此，在參與者進行符合條件的提款之前，公司擁有資產和相關的支付抵銷責任。SERP資產及相關抵銷負債分別計入綜合資產負債表的非流動“投資”及“其他長期負債”。此外，本公司的附屬公司亦偶爾訂立外幣兑換合約，以減輕貨幣匯率波動的風險。

現金和現金等價物、應收貿易賬款和合同資產、其他應收賬款、應付賬款、短期債務和長期債務的賬面價值接近其公允價值，因為它們具有短期性質和/或與該工具相關的利率。*投資按其公允價值計量，公允價值基於相同或類似資產的報價市場價格，或在沒有報價的情況下，以該資產的其他可觀察到的投入為基礎。外幣兑換合同的公允價值基於多家銀行使用基於市場投入的模型對類似工具的報價。

索引

金融資產和負債根據與用於計量其公允價值的投入相關的判斷水平進行分類。用於計量公允價值的投入在以下層次中確定：


1級-						相同資產或負債在活躍市場的未調整報價。

2級-						類似資產或負債在活躍市場的未調整報價；或相同或類似資產或負債在非活躍市場的未調整報價；或該資產或負債的可觀察到的報價以外的投入。

3級-						投入反映了管理層對市場參與者在計量日期為資產或負債定價時使用的最佳估計。考慮了估值技術中固有的風險和模型輸入中固有的風險。

如下表所示，本公司已確定其截至2021年9月30日和2020年12月31日的所有金融資產和負債均為上文定義的公允價值層次中的1級和2級：


	2021年9月30日
(單位：百萬)	1級		2級		總計
金融資產：
股權證券交易：

遞延補償計劃共同基金	$	4.5	$	—	$	4.5
優先股	0.3		—		0.3
股票型基金	3.4		—		3.4
交易債務證券：
公司債券	3.4		—		3.4
市政債券	—		0.2		0.2
浮動利率票據	0.4		—		0.4
美國政府證券	1.4		—		1.4
資產支持證券	—		1.5		1.5
其他	3.5		1.1		4.6
衍生金融工具	—		0.3		0.3
金融資產總額	$	16.9	$	3.1	$	20.0
財務負債：

遞延補償方案負債	$	—	$	6.4	$	6.4
金融負債總額	$	—	$	6.4	$	6.4

索引


	2020年12月31日
(單位：百萬)	1級		2級		總計
金融資產：
股權證券交易：
遞延補償計劃貨幣市場基金	$	0.2	$	—	$	0.2
遞延補償計劃共同基金	4.8		—		4.8
優先股	0.3		—		0.3
股票型基金	1.7		—		1.7
交易債務證券：
公司債券	4.8		—		4.8
市政債券	—		0.9		0.9
浮動利率票據	0.4		—		0.4
美國政府證券	1.8		—		1.8
資產支持證券	—		2.1		2.1
其他	—		1.0		1.0
衍生金融工具	—		0.1		0.1
金融資產總額	$	14.0	$	4.1	$	18.1
財務負債：
衍生金融工具	$	—	$	0.5	$	0.5
遞延補償方案負債	—		7.3		7.3
金融負債總額	$	—	$	7.8	$	7.8

注5。(注5)產品保修儲備

本公司保證其產品不會出現製造缺陷，並保證其性能符合規定的標準。保修期和性能標準因其產品的市場和用途而異，但一般範圍為三個月至兩年或高達指定的操作小時數。本公司估計在其保修下可能發生的成本，並在記錄產品銷售時記錄負債。產品保修責任主要基於歷史索賠率、索賠性質和相關成本。

本公司在截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月和九個月期間的產品保修責任變化如下：


	截至9月30日的三個月，				截至9月30日的9個月，
(單位：百萬)	2021		2020		2021		2020
儲備餘額，期初	$	10.5	$	10.7	$	10.3	$	10.3
應計保修責任	3.6		2.0		8.5		7.1
已結清保修責任	(3.6)		(2.8)		(8.3)		(7.3)
其他	—		0.7		—		0.5
儲備餘額，期末	$	10.5	$	10.6	$	10.5	$	10.6

注6。應計損失準備金

公司為已發生但尚未支付或估計已發生但尚未向公司報告的已知工人賠償和一般責任索賠相關的損失記錄準備金。*未貼現準備金是根據公司對個別索賠的類型和嚴重程度的評估以及歷史信息(主要是公司自己的索賠經驗，以及對未來事件的假設)精算確定的。假設的變化以及實際經驗的變化可能導致這些估計在未來發生變化。應計損失準備金總額為#美元。7.22021年9月30日和2020年12月31日均為100萬美元，其中5.4百萬美元和$4.2截至2021年9月30日和2020年12月31日，合併資產負債表中分別計入了100萬歐元的“其他長期負債”。

注7。(注7)所得税

截至2021年9月30日的三個月，公司錄得所得税優惠$2.8百萬美元，反映出(43.1)%的實際税率，而美元1.2截至2020年9月30日的三個月所得税優惠為100萬英鎊，反映出(300.0)%的實際税率。與上年同期相比，截至2021年9月30日的三個月的實際税率的變化主要是由於本年度的離散收益為#美元。3.5發放與公司巴西子公司相關的估值津貼，部分被淨收益減少#美元所抵消1.22021年的研發(R&D)抵免和最近提交的2020年研發抵免，作為前一年合併企業所得税申報單的一部分。

索引

截至2021年9月30日止九個月，本公司記錄所得税撥備為#美元。0.4百萬美元，反映出1.5%的實際税率，而美元4.5截至2020年9月30日的9個月所得税優惠為100萬英鎊，反映出(16.7)%的實際税率。與上年同期相比，截至2021年9月30日的9個月的實際税率發生變化，主要原因是淨離散税收優惠為#美元。9.5由於前一年的“冠狀病毒援助、救濟和經濟安全法”(“CARE法”)的規定產生了100萬美元的收入。在其他條款中，CARE Act修改了淨營業虧損(“NOL”)結轉條款，允許公司將2018年NOL結轉到之前的納税年度。這一變化不僅有利地影響了NOL優惠的時間，而且還增加了税收優惠金額，因為前幾年的聯邦税率(35%)高於當前的聯邦税率(21%)。所得税撥備的增加被#美元部分抵消。3.5300萬美元發放與公司巴西子公司相關的估值津貼和1美元1.4更高的股權薪酬扣除額。

該公司記錄的不確定税收頭寸負債為#美元。10.7百萬美元和$9.7分別截至2021年9月30日和2020年12月31日。2021年的增長是#美元的結果。1.7與增加的2021年研發抵免和最近提交的2020年研發抵免相關的增量準備金，作為前一年合併納税申報單的一部分。這一增長被一美元所抵消。0.7從一家外國子公司的持續頭寸減少了100萬美元，該子公司的清算已於2021年第二季度完成。公司預計未確認的税收優惠在未來12個月內不會因為相關的限制法規以及聯邦、州和外國税務審計決議的到期而發生重大變化。

本公司定期評估為確定其預留税款是否充足而進行的檢查產生不利結果的可能性。該公司目前正在接受美國國税局(U.S.Internal Revenue Service)的審計，以獲得2018年納税年度的聯邦所得税申報單，以及各種其他州所得税和司法審計。截至2021年9月30日，該公司認為，其採取的税務立場很可能在其審計結果得到解決後得以維持，從而不會對其綜合財務狀況、經營業績和現金流產生實質性影響。然而，關於任何税務審計和任何相關訴訟的最終決定可能與公司的估計和/或其歷史所得税撥備和應計項目大不相同，並可能對作出該決定期間的經營業績和/或現金流產生重大影響。此外，未來期間的收益可能會受到訴訟費用、和解、罰款和/或利息評估的不利影響。

注8。(注8)承諾和或有事項

某些客户通過與第三方融資機構的安排為購買公司產品提供資金，在這些安排中，公司對客户債務負有或有責任#美元。2.7百萬美元和$2.92021年9月30日和2020年12月31日分別為100萬。這些安排將在不同的日期到期，直至2023年12月。此外，本公司還對以下事項承擔或有責任1.75截至上一年12月31日確定的未付餘額的%(或約#美元0.42021年為100萬美元)，用於購買某些過去由外部財務公司資助的客户設備。這些協議規定，如果根據這些安排要求公司履行其或有負債，公司將獲得貸款人對所融資設備的全部擔保權益。該公司已記錄了#美元的負債。1.1百萬美元和$2.0截至2021年9月30日和2020年12月31日，分別有100萬與這些擔保相關。

該公司根據一項協議對錶外擔保進行單獨審查，並在虧損池層面進行審查。考慮到公司必須履行任何表外擔保的過往歷史，以及對個人客户信用的未來預測，包括考慮新冠肺炎在評估與表外擔保相關的信貸損失方面的影響。

此外，該公司根據其$項下籤發的信用證承擔或有責任。150.0百萬循環信貸安排(“信貸安排”)，總額為$5.3截至2021年9月30日，百萬美元，包括美元1.6為公司巴西子公司的某些信貸安排提供擔保的百萬信用證。未償還信用證將在不同日期到期，直至2023年6月。根據信貸安排簽發的信用證下，公司可能承擔責任的未來最高潛在付款金額為$30.0截至2021年9月30日，這一數字為100萬。截至2021年9月30日，公司的外國子公司或有負債總額為$1.2百萬美元的信用證和銀行擔保，確保履約和預付款。根據這些信用證和銀行擔保，公司可能承擔的未來付款的最高潛在金額為#美元。6.7截至2021年9月30日，這一數字為100萬。

公司及其若干前高管於2019年2月1日在田納西州東區美國地區法院提起(於2019年8月26日修訂)的假定股東集體訴訟中被列為被告。這起訴訟被命名為泰勒市通用僱員退休系統訴阿斯特克工業公司等人案，案件編號1：19-cv-24-cea-chs。起訴書一般指稱被告違反經修訂的1934年“證券交易法”(“交易法”)及其頒佈的規則10b-5，作出據稱虛假及誤導性的陳述，而個別被告是交易法第20(A)條所指的控制人。這起訴訟是代表在2016年7月26日至2018年10月22日期間購買該公司股票的股東提起的，並代表所謂的階層尋求金錢賠償。該公司對這些指控提出異議，並於2019年10月25日提出駁回訴訟的動議。2021年2月19日，有偏見地批准了駁回動議，並對被告進行了判決。 2021年3月19日，原告提出動議，要求修改或修改判決，並申請提出修改後的申訴的許可，但於2021年5月5日被駁回。 2021年6月4日，原告向美國第六巡迴上訴法院提交上訴通知書，目前正在審理中。

在最初於2018年8月16日提起的訴訟中，該公司的GEFCO子公司已被指定為被告，並於2019年1月25日向俄克拉何馬州西區美國地區法院提交了修訂後的起訴書。這起訴訟被命名為VenVer S.A.和America Coil Tube LLP訴GEFCO，Inc.，案件編號。Civ-18-790-SLP起訴書指控GEFCO在2013年出售的設備違反保修和其他類似索賠。除了尋求解除購買合同外，原告還在尋求特別和

索引

後果性損害。該設備最初的購買價格約為#美元。8.5百萬美元。Gefco駁斥了原告的指控，並打算積極為這起訴訟辯護。2020年7月7日，原告直接對ASTEC Industries，Inc.提起了另一起訴訟。除了一項基於欺詐性轉讓的新索賠外，這些指控基本上反映了GEFCO的訴訟。Astec Industries，Inc.也在積極為這起訴訟辯護。本公司目前無法確定未來是否會因這起訴訟而蒙受損失，也無法估計可能的損失或損失範圍(如果有的話)。

該公司目前是正常業務過程中出現的各種索賠和法律程序的一方。如管理層認為該等索償及法律訴訟所產生的損失是可能並可合理估計的，則本公司會記錄損失金額(不包括估計的法律費用)或最低估計負債，而該範圍內的任何一點均較另一點更有可能估計損失。當管理層意識到有關該等或有事項的額外資料時，會評估與該等事項有關的任何潛在負債，並在必要時修訂估計數字。如管理層認為該等索償及法律程序所引致的損失為：(I)可能但不能合理估計，或(Ii)可合理估計但不可能，本公司不會記錄損失金額，但會具體披露有關事項。

根據目前掌握的信息，在律師的建議下，管理層相信，其目前的索賠和法律訴訟的最終結果，無論是個別的還是總體的，都不會對公司的財務狀況、現金流或經營業績產生重大不利影響。然而，索賠和法律程序受到固有不確定性的影響，可能會出現對公司不利的裁決。如果出現不利的裁決，可能會對公司的財務狀況、現金流或經營結果產生重大不利影響。

注9.(注9)基於股份的薪酬

在2021年2月25日到期之前，本公司2011年激勵計劃(“2011計劃”)規定向其員工、高級管理人員、董事和顧問授予基於股票的獎勵。2011年計劃授權授予期權、股票增值權、限制性股票、限制性股票單位、遞延股票單位、業績獎勵、股息等價物以及其他基於股票和現金的獎勵。根據2011年計劃，公司擁有未償還的限制性股票單位、績效股票單位和遞延股票單位，這些股票單位均不參與公司支付的股息。

2021年4月27日(“計劃生效日”)，公司股東批准了“2021年股權激勵計劃”(“2021年計劃”)，該計劃共規定1,280,000於二零一零年十二月三十一日之後及計劃生效日期前，根據二零二一年計劃授予新獎勵而預留及可供發行的股份，減去根據二零一一年計劃授予獎勵的每一股股份換一股股份。在2020年12月31日至計劃生效日期期間，沒有授予新的獎勵。如果全部或部分獎勵(或在2020年12月31日之後，根據2011年計劃授予的獎勵)因任何原因(包括由於未能滿足基於時間和/或績效的歸屬要求)被取消、終止、到期、沒收或失效，任何最初受獎勵限制的未發行或沒收的股票(或在2020年12月31日之後，根據2011年計劃授予的獎勵)將被重新加入2021計劃股票儲備，並根據獎勵再次可供發行。2021年計劃授權授予期權、股票增值權、限制性股票、限制性股票單位、遞延股票單位、績效獎勵、股息等價物以及其他基於股票和現金的獎勵。此外，2021年計劃允許參與者選擇延期接收既有單位。根據2021年計劃授予的獎勵有權獲得股息等價物，股息等價物的沒收、轉移限制和延期條款與適用於相關獎勵的相同。在股東批准2021年計劃後，該公司通常在今年第一季度授予的限制性股票單位和績效股票單位的年度授予被推遲到2021年4月。

上述激勵計劃均由公司董事會薪酬委員會負責管理。

S基於Hare的薪酬支出為$1.7百萬美元和$4.6截至2021年9月30日的三個月和九個月分別為百萬美元和1.8百萬美元和$4.8截至2020年9月30日的三個月和九個月期間分別為100萬美元。

索引

注10。收入確認

下表按主要來源分列了公司在截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月和九個月期間的收入(不包括公司間銷售額)：


	截至2021年9月30日的三個月				截至2020年9月30日的三個月
(單位：百萬)	基礎設施解決方案		材料解決方案		總計		基礎設施解決方案		材料解決方案		總計
淨銷售額-國內：
設備銷售	$	94.4	$	37.6	$	132.0	$	73.5	$	32.7	$	106.2

零部件銷售	40.3		20.0		60.3		39.6		18.6		58.2
服務和設備安裝收入	3.2		0.1		3.3		5.0		0.3		5.3
二手設備銷售	0.9		0.1		1.0		3.4		0.3		3.7
運費收入	4.8		1.4		6.2		5.2		1.3		6.5
其他	(0.4)		(0.6)		(1.0)		1.6		(0.4)		1.2
國內總收入	143.2		58.6		201.8		128.3		52.8		181.1

淨銷售額-國際：
設備銷售	22.0		20.5		42.5		13.6		17.3		30.9

零部件銷售	9.1		9.7		18.8		7.2		8.8		16.0
服務和設備安裝收入	0.8		0.6		1.4		0.6		0.2		0.8
二手設備銷售	0.8		0.8		1.6		0.9		0.7		1.6
運費收入	0.4		0.4		0.8		0.4		0.4		0.8
其他	—		0.1		0.1		0.1		0.1		0.2
國際總收入	33.1		32.1		65.2		22.8		27.5		50.3
總淨銷售額	$	176.3	$	90.7	$	267.0	$	151.1	$	80.3	$	231.4

	截至2021年9月30日的9個月				截至2020年9月30日的9個月
(單位：百萬)	基礎設施解決方案		材料解決方案		總計		基礎設施解決方案		材料解決方案		總計
淨銷售額-國內：
設備銷售	$	276.0	$	123.0	$	399.0	$	278.7	$	117.3	$	396.0

零部件銷售	132.8		59.0		191.8		128.1		54.8		182.9
服務和設備安裝收入	12.9		0.3		13.2		17.9		1.1		19.0
二手設備銷售	6.6		0.8		7.4		17.7		0.7		18.4
運費收入	15.0		4.7		19.7		15.8		4.0		19.8
其他	(0.8)		(1.5)		(2.3)		1.5		(1.0)		0.5
國內總收入	442.5		186.3		628.8		459.7		176.9		636.6

淨銷售額-國際：
設備銷售	78.9		54.3		133.2		48.6		44.2		92.8

零部件銷售	30.9		25.6		56.5		21.4		24.9		46.3
服務和設備安裝收入	2.6		1.4		4.0		2.1		0.9		3.0
二手設備銷售	0.9		2.0		2.9		2.3		1.7		4.0
運費收入	1.9		1.5		3.4		1.3		1.0		2.3
其他	0.3		0.3		0.6		0.2		0.3		0.5
國際總收入	115.5		85.1		200.6		75.9		73.0		148.9
總淨銷售額	$	558.0	$	271.4	$	829.4	$	535.6	$	249.9	$	785.5

索引

對主要地理區域的銷售額如下：


	截至9月30日的三個月，				截至9月30日的9個月，
(單位：百萬)	2021		2020		2021		2020
美國	$	201.8	$	181.1	$	628.8	$	636.6
加拿大	16.8		12.2		54.7		39.8
澳大利亞	10.7		6.8		31.9		18.1
歐洲	7.4		7.6		31.8		21.8
非洲	9.9		7.1		26.0		17.9
巴西	8.0		4.3		17.1		15.2
墨西哥	1.3		0.2		11.7		1.6
南美	2.5		7.2		11.5		16.3
亞洲	5.5		2.5		9.2		8.1
其他	3.1		2.4		6.7		10.1
國外合計	65.2		50.3		200.6		148.9
總淨銷售額	$	267.0	$	231.4	$	829.4	$	785.5

截至2021年9月30日，該公司的合同資產為12.0百萬美元，合同負債為$30.0百萬美元，包括$2.8與延長保修有關的遞延收入為百萬美元。截至2020年12月31日，該公司的合同資產為$4.3百萬美元，合同負債為$8.9百萬美元，包括$2.9與延長保修有關的遞延收入為百萬美元。

注11.(注11)段信息

本公司擁有二可報告的細分市場，每個細分市場包括基於所生產的產品或服務的性質、產品的客户類型、經濟特徵的相似性、管理層審查結果的方式以及生產的性質的站點流程，以及其他考慮因素。每個網段的簡要説明如下：

基礎設施解決方案-基礎設施解決方案部門包括12活躍的場地和設計、工程師、製造和銷售一整套瀝青設備、混凝土設備及其相關部件和輔助設備，以及供應其他重型設備。基礎設施解決方案部門在美國的工廠主要是製造業務，而位於全球的工廠則銷售、服務和安裝設備，併為公司所有制造工廠生產的許多產品提供所在地區的零部件。這一細分市場生產的產品的主要買家是瀝青生產商、公路和重型設備承包商、預拌混凝土生產商、建築與拆除回收市場的承包商以及國內外政府機構。

材料解決方案-材料解決方案部門包括9除了為集料、金屬開採、回收、港口和散裝裝卸市場維修和供應零部件外，該公司還在活躍的地點設計和製造重型加工設備。材料解決方案部門的站點主要是製造業務，AME和印度站點的職能是營銷、服務和安裝設備，併為公司所有制造站點生產的許多產品所在的地區提供零部件。此外，材料解決方案部門還提供諮詢和工程服務，以提供完整的“交鑰匙”處理系統。骨料加工設備的主要買家包括分銷商、公路和重型設備承包商、砂石生產商、回收和破碎承包商、露天礦山運營商、採石場運營商、港口和內陸碼頭當局、發電站以及國內外政府機構。

公司-公司類別主要由母公司和公司的專屬自保保險公司ASTEC Insurance組成，這兩家公司不符合作為運營部門單獨披露或包括在其他報告部門之一的要求。母公司和專屬自保保險公司為所有網站提供支持和公司監督。該公司評估業績，並根據扣除美國聯邦所得税、州遞延税金和公司管理費用前的運營利潤或虧損向其運營部門分配資源，因此這些成本包括在公司類別中。

可報告分部的會計政策與重要會計政策摘要中描述的相同。外國子公司之間的部門間銷售和轉讓的價值與非關聯方的價格相當。

索引

細分市場信息：


	截至2021年9月30日的三個月								截至2020年9月30日的三個月
(單位：百萬)	基礎設施解決方案		材料解決方案		公司		總計		基礎設施解決方案		材料解決方案		公司		總計
來自外部客户的收入	$	176.3	$	90.7	$	—	$	267.0	$	151.1	$	80.3	$	—	$	231.4
細分市場銷售	10.0		16.1		—		26.1		6.7		11.7		—		18.4
分部利潤(虧損)	13.8		8.0		(12.8)		9.0		6.3		7.2		(11.7)		1.8

	截至2021年9月30日的9個月								截至2020年9月30日的9個月
(單位：百萬)	基礎設施解決方案		材料解決方案		公司		總計		基礎設施解決方案		材料解決方案		公司		總計
來自外部客户的收入	$	558.0	$	271.4	$	—	$	829.4	$	535.6	$	249.9	$	—	$	785.5
細分市場銷售	35.4		38.9		—		74.3		25.0		26.8		—		51.8
分部利潤(虧損)	46.6		27.3		(47.5)		26.4		37.7		21.7		(28.2)		31.2

分部利潤總額與公司合併總額的對賬如下：


	截至9月30日的三個月，				截至9月30日的9個月，
(單位：百萬)	2021		2020		2021		2020
可歸因於控股權益的淨收入
可報告部門的總利潤	$	21.8	$	13.5	$	73.9	$	59.4
公司費用，淨額	(12.8)		(11.7)		(47.5)		(28.2)
可歸因於非控股權益的淨虧損	—		—		—		0.1
重新獲取(消除)部門間利潤	0.3		(0.2)		0.6		0.2
可歸因於控股權益的綜合淨收入總額	$	9.3	$	1.6	$	27.0	$	31.5

注12。戰略轉型和重組及其他資產費用

2018年，該公司做出了幾項戰略決定，剝離表現不佳的製造地點或產品線，包括關閉其某些子公司，關閉和出售其製造地點，並將在這些地點生產的產品線遷移到公司其他地點；退出油井、氣井和水井產品線；以及出售某些資產。這些行動隨後被納入公司從2019年開始的簡化、專注和增長戰略轉型(“SFG”)計劃，通常包括設施合理化、資產減值、裁員和組織整合活動的相關成本。本公司已招致$2.4百萬美元和$7.7在截至2021年9月30日的三個月和九個月內，SFG計劃的增量成本為100萬美元，這些成本記錄在綜合運營報表中的“銷售、一般和行政費用”中。此外，本公司在正常業務運作過程中會定期出售或處置其資產，因為該等資產已不再需要或不再使用，並可能因該等出售而產生收益或虧損。與這些決定相關的某些成本被單獨確定為重組。該公司集中報告資產減值費用和出售財產和設備的損益，其中重組費用在綜合經營報表中的“重組、減值和其他資產費用淨額”中列出。

索引

重組、資產減值費用以及出售財產和設備的淨收益如下：


	截至9月30日的三個月，				截至9月30日的9個月，
(單位：百萬)	2021		2020		2021		2020
重組費用：
與關閉塔科馬相關的成本	$	0.1	$	—	$	1.1	$	—
與關閉Mequon相關的成本	—		0.7		0.6		2.1
與關閉End相關的成本	0.4		1.9		0.4		2.2
關閉阿爾伯克基的相關成本	—		0.3		—		1.3
與關閉AMM相關的成本	—		—		—		0.3
在多個地點裁員	—		—		—		1.3

其他重組費用	—		0.2		—		0.2
重組相關費用總額	0.5		3.1		2.1		7.4

資產減值費用：
飛機減損費用(回收)	—		(0.3)		—		2.3
商譽減值費用	—		—		—		1.6
其他減值費用	—		—		0.2		0.2
總資產減值費用	—		(0.3)		0.2		4.1

出售財產和設備的收益，淨額：
出售財產和設備所得淨額	(0.2)		(0.6)		(0.5)		(1.2)
出售財產和設備的總收益，淨額	(0.2)		(0.6)		(0.5)		(1.2)

重組、減值和其他資產費用，淨額	$	0.3	$	2.2	$	1.8	$	10.3

按部門劃分的重組費用如下：


	截至9月30日的三個月，				截至9月30日的9個月，
(單位：百萬)	2021		2020		2021		2020
基礎設施解決方案	$	0.5	$	2.2	$	1.5	$	5.0
材料解決方案	—		0.9		0.6		2.3
公司	—		—		—		0.1
重組相關費用總額	$	0.5	$	3.1	$	2.1	$	7.4

各細分市場的減值費用如下：


	截至9月30日的三個月，				截至9月30日的9個月，
(單位：百萬)	2021		2020		2021		2020
基礎設施解決方案	$	—	$	—	$	—	$	1.6
材料解決方案	—		—		0.2		0.1
公司	—		(0.3)		—		2.4
總減值費用	$	—	$	(0.3)	$	0.2	$	4.1

按部門劃分的出售財產和設備的淨收益如下：


	截至9月30日的三個月，				截至9月30日的9個月，
(單位：百萬)	2021		2020		2021		2020
基礎設施解決方案	$	(0.2)	$	(0.6)	$	(0.4)	$	(1.2)
材料解決方案	—		—		(0.1)		—

出售財產和設備的總收益，淨額	$	(0.2)	$	(0.6)	$	(0.5)	$	(1.2)

應計但未支付的重組費用為#美元。1.2百萬美元和$1.1分別截至2021年9月30日和2020年12月31日。

索引

2019年10月21日，該公司宣佈關閉其位於新墨西哥州阿爾伯克基的辦事處。關閉該工廠的決定在一定程度上是基於市場狀況和製造設施未得到充分利用。該工廠以前生產的產品的營銷和製造已轉移到公司的其他設施。該網站已於2020年3月31日關閉。

2019年末，俄克拉荷馬州埃尼德(Enid)生產的石油和天然氣鑽井產品線受損並停產。該公司產生了$1.9百萬美元和$2.2在截至2020年9月30日的三個月和九個月期間，與退出Enid石油和天然氣業務相關的遣散費相關成本為100萬美元。額外的重組成本為$0.4在截至2021年9月30日的三個月裏發生了100萬美元。伊尼德的土地和建築資產總額為$5.1截至2021年9月30日和2020年12月31日的合併資產負債表中，有100萬美元計入“持有待售資產”。

該公司產生了$1.3在截至2020年9月30日的9個月裏，公司其他地點與裁員相關的遣散費為100萬美元，無其中包括在截至2020年9月30日的三個月內發生的費用。

在截至2020年3月31日的三個月內，本公司發生了1.6由於基礎設施解決方案部門計入與其移動瀝青設備業務相關的商譽全額減值，導致商譽減值費用達100萬歐元。

2020年6月，該公司宣佈關閉Mequon工廠，以簡化和整合運營。Mequon工廠於2020年8月停止生產運營。主要與庫存搬遷和整合活動有關的費用#美元。0.7在截至2020年9月30日的三個月裏，發生了100萬美元的損失。費用合共$0.6百萬美元和$2.1在截至2021年9月30日和2020年9月30日的9個月內，分別確認了100萬美元。

2020年10月，本公司完成了一項出售本公司位於Enid地點的水井資產的交易，其中包括設備、庫存和無形資產。這筆交易的買入價大約是$。6.9百萬美元，扣除2021年1月完成的購買價格調整後，公司有義務向買方支付#美元1.1百萬美元。這項義務於2020年12月31日計入綜合資產負債表中的“其他流動負債”，並於2021年第一季結清。該公司記錄了一美元1.12020年第三季度這項業務的銷售收益在綜合營業報表中的“其他(費用)收入，淨額”中為100萬美元。

2021年1月，該公司宣佈計劃關閉塔科馬工廠，以簡化和整合運營。塔科馬工廠目前預計將於2021年底停止運營。預計到2022年初，塔科馬產品線的製造和營銷將完全轉移到基礎設施解決方案部門的其他設施。在採取這一行動的同時，該公司記錄了#美元。1.12021年主要與遣散費和留任成本相關的重組費用為100萬美元，0.1其中100萬是在截至2021年9月30日的三個月內記錄的。

注13.普通股每股收益

每股普通股基本收益是通過將“可歸因於控股權益的淨收入”除以報告期內已發行普通股的加權平均數來確定的。稀釋每股普通股收益包括普通股等價物的稀釋效應，普通股等價物由限制性股票單位、績效股票單位和公司補充高管退休計劃中持有的股票組成，採用庫存股方法。績效股票單位被認為是或有可發行的，當相關的績效標準已經滿足時，被認為是稀釋的。

下表列出了在計算基本和稀釋後每股普通股收益時使用的股票數量的對賬：


	截至9月30日的三個月，		截至9月30日的9個月，
	2021	2020	2021	2020
分母：
普通股基本收益的分母	22,761,203	22,615,492	22,712,894	22,592,779
稀釋證券的影響	152,360	330,401	210,036	244,946
稀釋後每股普通股收益的分母	22,913,563	22,945,893	22,922,930	22,837,725

注14.後續事件

養老金計劃終止

2021年第三季度，該公司正在終止其固定收益養老金計劃，該計劃截至2021年9月30日已全部到位。2021年10月，該公司根據該計劃清償了債務，提供了$5.5向選擇領取年金的合格參與者一次性支付100萬美元，並從一家評級較高的保險公司購買年金合同，金額為#美元12.2百萬美元。該計劃的結算產生了大約#美元的超額計劃資產。1.5百萬美元，這將受到50%的消費税。管理層估計，公司將記錄一筆總的非現金税前費用，包括收入和消費税，費用在#美元之間。4.5百萬美元和$5.52021年第四季度為100萬。

索引

第二項：管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析

前瞻性陳述

這份關於Form 10-Q的季度報告，特別是“管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析”中對我們的經營結果、財務狀況和流動性的以下討論和分析，包含符合1933年“證券法”(修訂)、“1934年證券交易法”(修訂版)和“1995年私人證券訴訟改革法”定義的前瞻性陳述。這些陳述與收入、收益、現金流、經營變化、經營改善、我們經營的業務以及美國和全球經濟等有關。本季度報告(Form 10-Q)中非歷史性的表述特此標識為“前瞻性表述”，可通過“預期”、“支持”、“計劃”、“項目”、“預期”、“相信”、“應該”、“將會”、“可能”、“希望”和“預測”等詞語或短語表示，以及未來時態和類似詞語的使用。

這些前瞻性陳述主要基於管理層的預期，這些預期會受到本報告第二部分、本文其他部分以及該公司提交給證券交易委員會的其他文件(包括第一部分第1A項)中“第1A項風險因素”中描述的一些已知和未知的風險、不確定因素和其他因素的影響。公司的風險因素表格10-K的年報在截至2020年12月31日的年度內，這可能會導致實際結果(財務或其他方面)與前瞻性表述中預期、明示或暗示的結果大不相同。本文件中包含的所有前瞻性陳述均基於我們在本新聞稿發佈之日獲得的信息，除非法律另有要求，否則我們沒有義務更新任何此類前瞻性陳述以反映未來的事件或情況。

本管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析中討論的財務狀況、經營結果和現金流是ASTEC工業公司及其合併子公司的財務狀況、經營結果和現金流，統稱為“公司”、“ASTEC”、“我們”、“我們”或“我們”。以下有關本公司財務狀況及經營業績的討論及分析，應與本季度報告(Form 10-Q)第I部分第1項所載未經審計的綜合財務報表及相關附註，以及本公司經審計的綜合財務報表及相關附註一併閲讀。表格10-K的年報截至2020年12月31日的年度。本文中包含的財務狀況、經營結果、現金流和其他信息不一定代表未來可能預期的財務狀況、經營結果和現金流。

概述

我們設計、設計、製造和銷售主要用於道路建設和相關建築活動的設備和部件，以及某些其他產品。我們的產品用於道路建設的每個階段，從採石和碎石到瀝青和混凝土路面的應用。我們還製造一些與道路建設無關的設備和部件，包括採礦、採石、建築和拆卸行業以及港口和鐵路站場操作員的設備；工業傳熱設備；商用全樹紙漿碎紙機；卧式研磨機；鼓風機卡車；商業和工業燃燒器；以及燃燒控制系統。

我們的產品在國內和國際上主要銷往瀝青生產商；公路和重型設備承包商；公用事業承包商；砂石生產商；建築、拆除、回收和破碎承包商；礦山和採石場運營商；港口和內陸碼頭當局；發電站以及國內外政府機構。除了設備銷售，我們還生產和銷售我們每條生產線上的設備更換部件和一些競爭對手設備的更換部件。零配件的分銷和銷售是我們業務不可分割的一部分。

請參閲註釋11。未經審計的合併財務報表附註中的“分部信息”，包括在本季度報告的10-Q表格第一部分第1項中，以進一步討論我們的可報告分部。

執行摘要

與去年同期相比，我們截至2021年9月30日的三個月的財務業績要點如下：

•淨銷售額為2.67億美元，增長15.4%

•毛利6230萬美元，增長24.1%

•營業收入(虧損)增加760萬美元，達到670萬美元

•可歸因於ASTEC的淨收入增至930萬美元，或481.3%

•稀釋後每股收益為0.41美元，增長485.7%

索引

2021年影響運營的重要事項

新冠肺炎大流行-我們的首要任務仍然是按照衞生當局和地方政府的指示採取預防措施，保護我們的員工及其家人、我們的客户和供應商以及我們的運營免受任何不利影響。我們不斷監測我們運營的市場是否受到新冠肺炎的影響，以及各國政府和其他當局為遏制新冠肺炎而採取的相關行動。雖然我們的製造和業務運營在2021年全年保持全面運營，但由於材料價格上漲、生產材料、供應和零部件的提前期增加以及勞動力短缺等促成效應，我們的運營結果、財務狀況和現金流繼續受到影響。

未來，新冠肺炎疫情可能會繼續對我們的業務和運營結果造成負面影響。由於不斷髮展的事態發展，包括但不限於政府指令、治療的可獲得性和接受度、疫苗授權以及新變種(如Delta變種)的傳播，新冠肺炎大流行對我們的業務和我們服務的市場的全面影響仍不確定，並且無法準確預測。

關閉塔科馬工廠 – 2021年1月，我們宣佈計劃關閉塔科馬工廠，以簡化和整合運營。我們預計塔科馬設施將在2021年底停止運營。預計到2022年初，塔科馬產品線的製造和營銷將完全轉移到基礎設施解決方案部門的其他設施。

簡化、集中和發展戰略轉型(SFG)-從2019年末開始，我們啟動了以實施新業務戰略和新運營結構為重點的戰略轉型倡議。這一轉變集中於使我們在OneASTEC業務模式下的運營與簡化、專注和增長的戰略支柱保持一致。SFG是一項持續多年的計劃，主要目標是優化我們的製造足跡，並將我們的業務集中到通用平臺和運營模式中，以降低複雜性和成本，提高生產率，並在我們的流程中嵌入持續改進。這些努力被認為是使我們能夠有競爭力地運營和支持未來增長的關鍵，預計這將使我們的客户、合作伙伴、員工和股東廣泛受益。

在2019年和2020年期間，我們整合了我們的某些網站，作為這些計劃的關鍵部分。此外，如上所述，我們在2021年還有一個額外的站點整合正在進行中。場地合併成本，包括裁員、庫存移動和設施關閉成本，包括在綜合經營報表中的“重組、減值和其他資產費用(淨額)”中。

此外，在2020年末，我們在全球範圍內啟動了標準化企業資源規劃(“ERP”)系統的多年分階段實施，該系統將取代我們現有的大部分不同的核心財務系統。升級後的ERP將初步將我們的內部運營、製造、財務、人力資本管理和客户關係系統轉變為基於雲的平臺。這個新的ERP系統將提供標準化流程和集成技術解決方案，使我們能夠更好地利用自動化和流程效率。實施這一規模是一項重大的財務任務，需要管理層和關鍵員工投入大量時間和精力。在截至2021年9月30日的3個月和9個月中，發生的成本分別為240萬美元和770萬美元，這是與SFG計劃直接相關的成本，不能根據美國公認會計原則資本化。這些成本包括在綜合經營報表中的“銷售、一般和行政費用”中。

行業和商業狀況

我們的財務表現受到多個因素的影響，包括我們服務的市場的週期性和多變的條件。這些市場的需求隨着整體經濟狀況而波動，對公共部門在基礎設施發展、私人資助的基礎設施發展以及液體瀝青、石油和天然氣和鋼鐵價格變化的支出尤其敏感。此外，我們的許多市場競爭激烈，我們的產品在全球範圍內與其他一些生產和銷售類似產品的製造商和經銷商展開競爭。

2020年結束時，我們有大量積壓訂單，在整個2021年，我們的全球組織以及基礎設施解決方案和材料解決方案部門的積壓訂單都在增長。截至2021年9月30日的積壓訂單為6.205億美元，而截至2020年9月30日的積壓訂單為2.185億美元，增加了4.02億美元，增幅為184.0%。訂單增加是由被壓抑的需求推動的，包括客户零售和經銷商庫存補充，以及新冠肺炎(Sequoia Capital)導致的2020年經濟不確定性，以及對美國政府未來基礎設施投資的預期。此外，由於製造業勞動力短缺以及某些生產材料、部件和供應的提前期增加，我們的生產週期繼續放緩，這已經並可能繼續影響我們以符合客户時間表的方式滿足積壓訂單的能力。

聯邦資金提供了美國所有高速公路、街道、道路和停車場建設的很大一部分。我們認為，聯邦高速公路資金會影響我們客户的購買決定，他們通常更願意在長期的聯邦立法下進行資本設備採購。根據《修復美國地面運輸法案》(FAST Act)的聯邦交通資金原定於2020年9月30日到期，現在暫時延長了一年，至2021年9月30日，隨後又進一步延長至2021年12月3日。(注：原定於2020年9月30日到期的《修復美國地面運輸法案》(以下簡稱《FAST法案》)規定的聯邦交通資金將臨時延長一年至2021年9月30日，隨後再延長至2021年12月3日。我們相信，一項為期多年的高速公路計劃(如FAST法案)將對道路建設行業產生最大的積極影響，並使我們的客户能夠規劃和執行更長期的項目。雖然拜登政府最近提出了一項基礎設施計劃，為與交通相關的項目提供有意義的資金，但考慮到政治進程中固有的不確定性，政府對聯邦高速公路項目的資金水平同樣將繼續保持在

索引

不確定。儘管預計將繼續根據FAST法案提供資金，或為本屆政府通過的法案提供資金，但可能會低於最初批准或預期的水平。

我們基礎設施解決方案部門收入的很大一部分與銷售生產、處理、回收或應用瀝青混合料相關的設備有關。液體瀝青是煉油過程中的副產品。油價的上漲或下跌會影響瀝青的成本，這可能會改變對瀝青的需求，從而影響對我們某些產品的需求。雖然油價上漲可能會對我們的許多客户產生負面的財務影響，但我們的設備可以使用大量的再生瀝青路面，從而部分緩解了油價上漲對客户瀝青最終成本的影響。我們繼續開發產品和倡議，以減少生產瀝青所需的石油和相關產品的數量。儘管油價在整個2021年都在上漲，但其價格波動使得人們很難預測液體瀝青和汽油等用於道路建設的油基產品的成本。近幾年油價例行波動，預計未來還會繼續波動。2021年前9個月，油價上漲，我們預計，隨着2020年新冠肺炎疫情放緩後工業活動反彈帶來的需求增加，油價將在2021年剩餘時間內繼續上漲。

鋼是我們設備的主要組成部分。隨着供應下降，與石油類似，鋼鐵價格從2020年下半年開始上漲，並在2021年前9個月持續到第四季度。因此，我們在整個2021年都經歷了鋼鐵成本的上漲。我們預計，鋼鐵需求將在2021年剩餘時間內保持強勁，推動價格持續上漲。作為迴應，我們繼續利用包括前瞻性合同和高級鋼材採購在內的策略來確保供應，並將價格波動的影響降至最低。對鋼材供應的限制也可能會對我們製造過程中使用的其他部件的供應造成壓力。

我們積極管理我們的全球供應鏈，以應對任何已確定的限制和波動性。與我們供應鏈相關的挑戰，包括我們供應商和物流合作伙伴的潛在勞動力短缺，以及運輸集裝箱、貨船和卸貨空間的可用性，繼續推動我們製造過程中使用的某些部件的交貨期延長。我們無法估計未來的任何中斷可能對我們的運營產生的全部影響。我們將繼續監控未來潛在的供應成本和供應情況。

此外，在某些製造地點，我們遇到了必要的生產人員短缺和勞動力成本上升的問題，以吸引製造業務中的員工。這導致我們在高效運營和滿足製造需求方面面臨各種挑戰。我們專注於調整我們的生產計劃和製造工作量分配，外包零部件，重新啟動效率改進，並正在積極修改我們的招聘流程以及薪酬和福利，以吸引和留住我們製造設施的生產人員。

只要有可能，我們就試圖通過調整產品價格來彌補增加的生產成本。從最初的訂單到完成合同銷售的積壓履行時間各不相同，可能會延長到12個月以上。因此，我們在短期內將成本增加轉嫁給客户的能力是有限的。此外，我們服務的市場本質上是競爭的，在許多情況下，競爭限制了我們通過成本增加的能力。我們努力通過降低成本和提高製造效率來最大限度地減少通脹的影響。

經營成果

淨銷售額

2021年第三季度淨銷售額為2.67億美元，而2020年第三季度為2.314億美元，增長3560萬美元或15.4%。淨銷售額增長的主要原因是：(I)設備銷售額增加了3760萬美元，(Ii)零部件銷售額增加了600萬美元，(Iii)被收購企業的淨銷售額增加了330萬美元。這些增長被我們埃尼德石油和天然氣鑽井產品線退出的銷售額減少930萬美元和服務和設備安裝銷售額減少80萬美元部分抵消。如果2021年第三季度的匯率與2020年第三季度相同，我們外國子公司以美元計算的2021年第三季度銷售額將減少380萬美元。

2021年前9個月的淨銷售額為8.294億美元，而2020年前9個月的淨銷售額為7.855億美元，增長4390萬美元，增幅為5.6%。淨銷售額增加的主要原因是：(I)被收購企業的淨增加銷售額為3310萬美元，(Ii)設備銷售額增加了2940萬美元，(Iii)零部件銷售額增加了1770萬美元。這些增長被以下因素部分抵消：(I)退出Enid石油和天然氣鑽探產品線的銷售額減少了2420萬美元，(Ii)舊設備銷售額減少了710萬美元，(Iii)服務和設備安裝銷售額減少了420萬美元。如果2021年前9個月的匯率與2020年前9個月的匯率相同，我們外國子公司報告的2021年前9個月的銷售額將減少1250萬美元。

2021年第三季度國內銷售額為2.018億美元，佔合併淨銷售額的75.6%，而2020年第三季度為1.811億美元，佔合併淨銷售額的78.3%，增加了2070萬美元，佔合併淨銷售額的11.4%。國內銷售額增長的主要原因是：(I)設備銷售額增加了2620萬美元，(Ii)被收購企業的淨銷售額增加了290萬美元，(Iii)零部件銷售額增加了280萬美元。這些增長被以下因素部分抵消：(I)埃尼德石油和天然氣鑽井產品線退出的銷售額減少890萬美元，服務和設備安裝銷售額減少150萬美元。

2021年前9個月的國內銷售額為6.288億美元，佔合併淨銷售額的75.8%，而2020年前9個月的國內銷售額為6.366億美元，佔合併淨銷售額的81.0%，減少了780萬美元，佔合併淨銷售額的1.2%。國內銷售額下降的主要原因是：(I)我們Enid石油和天然氣鑽井產品線退出的銷售額減少了2310萬美元，(Ii)二手設備銷售額減少了590萬美元，(Iii)

索引

服務和設備安裝銷售額減少了530萬美元，(Iv)設備銷售額減少了500萬美元，這主要是由於勞動力短缺和供應鏈限制導致的生產能力下降。這些減少被被收購業務帶來的2600萬美元的淨增量銷售額和750萬美元的零部件銷售增加所部分抵消。

2021年第三季度的國際銷售額為6520萬美元，佔合併淨銷售額的24.4%，而2020年第三季度的國際銷售額為5030萬美元，佔合併淨銷售額的21.7%，增長了1490萬美元，佔合併淨銷售額的29.6%。國際銷售額增長主要是由於：(I)設備銷售額增加1,140萬美元，主要來自上一年度與新冠肺炎相關的臨時關閉工廠，(Ii)零部件銷售額增加310萬美元，以及(Iii)服務和設備安裝銷售額增加70萬美元。

2021年前9個月的國際銷售額為2.06億美元，佔合併淨銷售額的24.2%，而2020年前9個月的國際銷售額為1.489億美元，佔合併淨銷售額的19.0%，增長了5170萬美元，佔合併淨銷售額的34.7%。國際銷售額增長主要是由於：(I)設備銷售額增加3,450萬美元，主要來自上一年與新冠肺炎相關的臨時關閉；(Ii)零部件銷售額增加1,020萬美元；以及(Iii)收購業務淨增加銷售額710萬美元。

毛利

2021年第三季度合併毛利潤增長1210萬美元，增幅24.1%，達到6230萬美元，而2020年第三季度為5020萬美元。2021年第三季度毛利潤佔銷售額的百分比增加160個基點，達到23.3%，而2020年第三季度為21.7%，原因是定價實現和銷售量/組合的改善，以及製造效率的提高，部分被通脹抵消。

2021年前9個月的合併毛利潤增長了1460萬美元，增幅為8.0%，達到1.978億美元，而2020年前9個月的毛利潤為1.832億美元。2021年前9個月的毛利潤佔銷售額的百分比增長了50個基點，達到23.8%，而2020年前9個月的毛利潤為23.3%，這主要是由於2021年第三季度實現的定價上漲，部分被通脹所抵消。

銷售、一般和行政費用

銷售、一般和行政費用增加540萬美元，或12.5%，至2021年第三季度的4860萬美元或淨銷售額的18.2%，而2020年第三季度為4320萬美元，佔淨銷售額的18.7%，這主要是由於(I)與我們的轉型計劃相關的集中化和基礎設施工作成本增加，(Ii)技術和軟件許可成本增加80萬美元，(Iii)被收購企業增加了80萬美元，以及(Iv)由於某些有限的差旅活動恢復，差旅費用增加了60萬美元。這些增長被大約60萬美元的貿易展覽和促銷費用減少所部分抵消。

2021年前9個月的銷售、一般和行政費用增加了1,810萬美元，或13.9%，達到1.483億美元，佔淨銷售額的17.9%，而2020年前9個月的淨銷售額為1.302億美元，佔淨銷售額的16.6%，這主要是因為：(I)與我們的轉型計劃相關的集中化和基礎設施工作成本增加，(Ii)技術和軟件許可成本增加720萬美元，以及(Iii)被收購企業的增量支出增加540萬美元。這些增加被與關閉門店相關的費用減少610萬美元以及貿易展覽和促銷費用減少580萬美元部分抵消。

索引

重組、減值和其他資產費用，淨額

我們正處在一個戰略轉型的過程中，在這個戰略轉型下，我們完成了各種結構調整和規模調整行動。截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月和九個月期間的重組、資產減值費用以及出售財產和設備的淨收益如下：


	截至9月30日的三個月，				截至9月30日的9個月，
(單位：百萬)	2021		2020		2021		2020
重組費用：
與關閉塔科馬相關的成本	0.1		$	—	1.1		$	—
與關閉Mequon相關的成本	—		$	0.7	0.6		2.1
與關閉End相關的成本	0.4		1.9		0.4		2.2
關閉阿爾伯克基的相關成本	—		0.3		—		1.3
與關閉AMM相關的成本	—		—		—		0.3
在多個地點裁員	—		—		—		1.3

其他重組費用	—		0.2		—		0.2
重組相關費用總額	0.5		3.1		2.1		7.4

資產減值費用：
飛機減損費用(回收)	—		(0.3)		—		2.3
商譽減值費用	—		—		—		1.6
其他減值費用	—		—		0.2		0.2
總資產減值費用	—		(0.3)		0.2		4.1

出售財產和設備的收益，淨額：
出售財產和設備所得淨額	(0.2)		(0.6)		(0.5)		(1.2)
出售財產和設備的總收益，淨額	(0.2)		(0.6)		(0.5)		(1.2)

重組、減值和其他資產費用，淨額	$	0.3	$	2.2	$	1.8	$	10.3

請參閲註釋12。未經審計的綜合財務報表附註的“戰略轉型和重組及其他資產費用”包括在本季度報告的10-Q表格第一部分第1項中，用於討論所採取的個別重組行動和記錄的減值費用。

所得税撥備

2021年第三季度，我們錄得280萬美元的所得税優惠，而2020年第三季度的所得税優惠為120萬美元。我們2021年第三季度的有效所得税税率為(43.1%)%，而2020年第三季度為(300.0)%。與上年同期相比，2021年第三季度的有效税率發生變化，主要是因為本年度與公司巴西子公司相關的估值津貼的發放帶來了350萬美元的獨立收益，但被2021年研發(R&D)抵免減少的120萬美元淨收益以及最近作為上一年綜合企業所得税申報單的一部分提交的2020年研發抵免所部分抵消。

2021年前9個月的所得税撥備為40萬美元，而2020年前9個月的所得税優惠為450萬美元。2021年前9個月，我們的有效所得税税率為1.5%，而2020年前9個月為(16.7%)。與上年同期相比，截至2021年9月30日的9個月的實際税率發生變化，主要是由於上一年的“冠狀病毒援助、救濟和經濟安全法案”(“CARE法案”)的規定帶來了950萬美元的淨離散税收優惠。在其他條款中，CARE Act修改了淨營業虧損(“NOL”)結轉條款，允許公司將2018年NOL結轉到之前的納税年度。這一變化不僅有利地影響了NOL優惠的時間，而且還增加了税收優惠金額，因為前幾年的聯邦税率(35%)高於當前的聯邦税率(21%)。所得税撥備的增加被與公司巴西子公司相關的350萬美元估值津貼的發放和140萬美元的股權補償扣除部分抵消。

積壓

截至2021年9月30日的積壓訂單為6.205億美元，而截至2020年9月30日的積壓訂單為2.185億美元，增加了4.02億美元，增幅為184.0%。國內和國際訂貨分別增加了3.573億美元或236.2%和4,470萬美元或66.5%。基礎設施解決方案部門的積壓訂單增加了1.926億美元，達到3.414億美元，材料解決方案部門增加了2.094億美元，達到2.791億美元。訂單的增加是由被壓抑的需求推動的，包括客户零售和經銷商庫存補充，以及新冠肺炎導致的2020年經濟不確定性，以及對未來基礎設施投資的預期

索引

由於製造業勞動力短缺，以及某些生產材料、零部件和供應品的提前期增加，導致生產週期變慢，這都是由美國政府提供的。

部門淨銷售額-截至三個月:


	截至9月30日的三個月，				$CHANGE		%變化
(單位：百萬)	2021		2020
基礎設施解決方案	$	176.3	$	151.1	$	25.2	16.7	%
材料解決方案	90.7		80.3		10.4		13.0	%

基礎設施解決方案：2021年第三季度，這一細分市場的銷售額為1.763億美元，而2020年同期為1.511億美元，增長2520萬美元或16.7%。與2020年同期相比，基礎設施解決方案部門2021年第三季度的國內銷售額增加了1490萬美元，增幅為11.6%，這主要是由於：(I)設備銷售額增加了2170萬美元，(Ii)收購帶來的淨增量銷售額增加了290萬美元，(Iii)零部件銷售額增加了130萬美元。這些增長被上一年與退出的Enid業務相關的890萬美元的銷售額以及130萬美元的服務和設備安裝銷售額下降所部分抵消。與2020年同期相比，2021年第三季度基礎設施解決方案部門的國際銷售額增加了1,030萬美元，增幅為45.2%，這主要是由於設備銷售額增加了820萬美元，零部件銷售額增加了220萬美元，這與上一年新冠肺炎相關業務中斷的恢復有關。

材料解決方案：2021年第三季度這一細分市場的銷售額為9070萬美元，而2020年同期為8030萬美元，增長1040萬美元或13.0%。2021年第三季度，材料解決方案部門的國內銷售額比2020年同期增加了580萬美元，增幅為11.0%，這主要是由於設備和零部件以及服務和設備安裝銷售額的增加，2021年第三季度材料解決方案部門的國際銷售額比2020年同期增加了460萬美元，增幅16.7%。與前一年新冠肺炎相關的臨時關閉網站的復甦有關，2021年第三季度材料解決方案部門的國際銷售額比2020年同期增長了17.1%。

部門淨銷售額-截至9個月:


	截至9月30日的9個月，				$CHANGE		%變化
(單位：百萬)	2021		2020
基礎設施解決方案	$	558.0	$	535.6	$	22.4	4.2	%
材料解決方案	271.4		249.9		21.5		8.6	%

基礎設施解決方案：2021年前9個月，這一細分市場的銷售額為5.58億美元，而2020年同期為5.356億美元，增長2240萬美元，增幅為4.2%。與2020年同期相比，基礎設施解決方案部門2021年前九個月的國內銷售額減少了1720萬美元，降幅為3.7%，主要原因是：(I)與退出的Enid業務相關的前一年銷售額減少了2310萬美元，(Ii)設備銷售額減少了1030萬美元，主要原因是勞動力短缺和供應鏈限制導致產量下降，(Iii)二手設備銷售額減少了600萬美元，(Iv)服務和設備安裝銷售額減少了450萬美元，貨運收入減少了180萬美元。這些減少被收購帶來的2600萬美元的淨增量銷售額和330萬美元的零部件銷售增加所部分抵消。與2020年同期相比，2021年前9個月基礎設施解決方案部門的國際銷售額增加了3,960萬美元，增幅為52.2%，主要原因是前一年與新冠肺炎相關的業務中斷和710萬美元的收購淨增量銷售額。

材料解決方案：2021年前9個月，這一細分市場的銷售額為2.714億美元，而2020年同期為2.499億美元，增長了2150萬美元，增幅為8.6%。2021年前9個月，材料解決方案部門的國內銷售額比2020年同期增長了940萬美元，增幅為5.3%，這是由於設備銷售額增加了570萬美元，零部件銷售額增加了420萬美元。2021年前9個月，材料解決方案部門的國際銷售額比2020年同期增加了1,210萬美元，增幅為16.6%，這主要是由於設備銷售額增加了1,010萬美元，部分原因是與前一年新冠肺炎相關的臨時網站關閉有關。

部門利潤(虧損)-截至三個月:


	截至9月30日的三個月，				$CHANGE		%變化
(單位：百萬)	2021		2020
基礎設施解決方案	$	13.8	$	6.3	$	7.5	119.0	%
材料解決方案	8.0		7.2		0.8		11.1	%
公司	(12.8)		(11.7)		(1.1)		(9.4)	%

基礎設施解決方案部門：2021年第三季度基礎設施解決方案部門的部門利潤為1,380萬美元，而2020年同期為630萬美元，增長750萬美元，增幅為119.0%。部門利潤的增長導致了

索引

主要原因是由於期間毛利率增加310個基點(2021年第三季度和2020年第三季度分別為22.6%和19.5%)以及130萬美元的重組和其他淨資產收益下降，毛利潤增加了1040萬美元。分部利潤的這些增長被增加的一般和行政費用以及通貨膨脹部分抵消。

材料解決方案部門：2021年第三季度材料解決方案部門的部門利潤為800萬美元，而2020年同期為720萬美元，增加了80萬美元或11.1%。*期間部門利潤的增加是由於毛利潤增加了180萬美元，部分被90萬美元的重組成本下降和通脹所抵消。

公司：2021年第三季度公司運營虧損1280萬美元，而2020年第三季度虧損1170萬美元，費用增加110萬美元，增幅為9.4%。費用的增加是由與我們的轉型計劃相關的集中化和基礎設施工作成本增加推動的。

部門利潤(虧損)-截至9個月:


	截至9月30日的9個月，				$CHANGE		%變化
(單位：百萬)	2021		2020
基礎設施解決方案	$	46.6	$	37.7	$	8.9	23.6	%
材料解決方案	27.3		21.7		5.6		25.8	%
公司	(47.5)		(28.2)		(19.3)		(68.4)	%

基礎設施解決方案部門：2021年前9個月基礎設施解決方案部門的部門利潤為4660萬美元，而2020年同期為3770萬美元，增長890萬美元或23.6%。部門利潤受到毛利增加790萬美元的有利影響，這是由於兩個時期之間的毛利率增加了50個基點(2021年和2020年前九個月的毛利率分別為22.9%和22.4%)，以及重組、減值和其他費用減少了430萬美元。這部分被增加的一般和行政費用以及通貨膨脹所抵消。

材料解決方案部門：2021年前9個月，材料解決方案部門的部門利潤為2730萬美元，而2020年同期為2170萬美元，增加了560萬美元，增幅為25.8%。*期間部門利潤的增長是由於毛利率增加了700萬美元，這是由於包括國際市場上獲得的政府補貼在內的毛利率增加了60個基點。這些增長被一般和行政以及研發費用的增加以及通貨膨脹的影響部分抵消。

公司：2021年前9個月，公司運營虧損4750萬美元，而2020年前9個月虧損2820萬美元，支出增加1930萬美元，增幅為68.4%。費用增加的主要原因是與我們的轉型計劃相關的集中化和基礎設施工作的成本增加，包括2021年第一季度記錄的150萬美元的某些供應商託管軟件許可費用於2020年第四季度產生的合同成本，以及680萬美元的增加的所得税支出，部分被2020年記錄的230萬美元的飛機減損費用(2021年不再發生)所抵消。

流動性與資本資源

我們未來的現金需求目前預計主要與經營活動有關，包括正在進行的轉型計劃、營運資本、戰略收購和資本投資。我們估計，在截至2021年12月31日的一年中，我們的資本支出將在1,500萬美元至2,000萬美元之間，這可能會受到一般經濟、金融或運營變化的影響，包括新冠肺炎和相關中斷對我們運營業績的持續影響，以及其他考慮因素。我們滿足現金需求的能力取決於我們持續創造和籌集現金的能力。我們預計將使用目前可用的現金餘額、內部產生的資金、我們信貸安排下的可用信貸以及必要時進入資本市場來為這些支出提供資金。資本支出一般用於生產我們各種產品的機器、設備和設施。我們相信，我們目前的營運資本、未來運營產生的現金流以及我們信貸安排下的可用產能將足以滿足至少未來12個月的營運資本和資本支出需求。

我們的流動資金和資本資源的主要來源是手頭現金、1.5億美元循環信貸安排(“信貸安排”)下的借款能力以及運營現金流。截至2021年9月30日，我們有1.646億美元的現金可用於運營目的，其中2800萬美元由我們的海外子公司持有。截至2021年9月30日或2020年12月31日，我們在信貸安排上沒有任何未償還借款。此外，2021年期間沒有在信貸安排下借款。截至2021年9月30日，我們總計530萬美元的未償還信用證使信貸安排下的借款可獲得性降至1.447億美元。信貸安排協議包含某些金融契約，包括關於要求的年度淨收入水平和最低有形淨值的條款。我們在2021年9月30日遵守了協議的金融契約。

我們的巴西子公司在巴西的一家銀行為營運資金目的保留了一筆單獨的定期貸款，這筆貸款由其製造設施擔保。

索引

我們在南非、澳大利亞、巴西和英國的一些國際子公司分別與當地金融機構有單獨的信貸安排，以滿足短期營運資金需求，並涵蓋外匯合同、履約信用證、預付款和留存擔保。此外，巴西子公司還定期與當地銀行簽訂訂單預期協議。國際子公司信貸安排和訂單預期協議項下的未償還借款都記錄在我們綜合資產負債表的“短期債務”中。每項信貸安排一般由ASTEC Industries，Inc.擔保，和/或以當地子公司的某些資產作擔保，但在巴西除外，在巴西，信貸安排由根據信貸安排簽發的信用證支持。

經營活動的現金流:


	截至9月30日的9個月，				增加/減少
(單位：百萬)	2021		2020
淨收入	$	27.0	$	31.4	$	(4.4)
折舊及攤銷	22.6		19.4		3.2
關於保證的規定	8.5		7.1		1.4
遞延税金撥備	0.3		14.0		(13.7)
資產減值費用	0.2		4.1		(3.9)
應收賬款和其他合同資產增加	(31.3)		(2.0)		(29.3)
庫存(增加)減少	(33.4)		43.2		(76.6)
預付費用減少	0.2		7.5		(7.3)
應付帳款增加(減少)	26.6		(8.0)		34.6
應計工資總額和相關費用增加	9.3		1.0		8.3
其他應計負債增加	10.3		2.9		7.4
減少應計產品保修	(8.3)		(7.3)		(1.0)
客户存款增加(減少)	4.0		(18.0)		22.0
應付/預付所得税	(5.7)		8.6		(14.3)
其他，淨額	(3.0)		(1.8)		(1.2)
經營活動提供的淨現金	$	27.3	$	102.1	$	(74.8)

與2020年前9個月相比，2021年前9個月經營活動提供的淨現金減少了7480萬美元。主要驅動因素是7660萬美元的存貨、2930萬美元的應收賬款和其他合同資產以及1430萬美元的應付/預付所得税。這些減少被應付賬款3460萬美元和客户存款2200萬美元的時間安排部分抵消。

投資活動的現金流：


	截至9月30日的9個月，				增加/減少
(單位：百萬)	2021		2020
收購，扣除收購的現金後的淨額	$	0.1	$	(28.3)	$	28.4
出售子公司的收益(之前的價格調整)	(1.1)		1.1		(2.2)
物業費和設備費	(10.9)		(10.9)		—
出售財產和設備所得收益	1.7		6.0		(4.3)
購買投資	(0.8)		(0.9)		0.1
出售投資	1.8		1.2		0.6
投資活動使用的淨現金	$	(9.2)	$	(31.8)	$	22.6

與2020年同期相比，2021年前9個月投資活動使用的淨現金減少了2260萬美元，這主要是由於2020年第三季度收購了Con-E-CO和BMH Systems，以及房地產和設備銷售收益的下降。

索引

融資活動的現金流：


	截至9月30日的9個月，				增加/減少
(單位：百萬)	2021		2020
支付股息	$	(7.5)	$	(7.5)	$	—
償還，銀行貸款項下淨額	(1.1)		(0.3)		(0.8)
在授予基於股份的薪酬獎勵時支付的預扣税	(3.4)		(0.7)		(2.7)
其他，淨額	0.6		0.2		0.4
融資活動使用的現金淨額	$	(11.4)	$	(8.3)	$	(3.1)

與2020年同期相比，2021年前9個月融資活動使用的淨現金增加了310萬美元，這主要是由於在授予基於股票的薪酬獎勵時預扣税款。

分紅

我們在2021年和2020年的第一季度、第二季度和第三季度向股東支付了每股普通股0.11美元的季度股息。我們的董事會批准將向股東支付的股息增加0.01美元，至每股普通股0.12美元，並將於2021年第四季度支付股息。

財務狀況

截至2021年9月30日，我們的流動資產總額從截至2020年12月31日的5.658億美元增加到6.448億美元，增加7900萬美元，增幅14.0%，主要原因是2021年前9個月庫存增加3310萬美元，貿易應收賬款和合同淨資產增加2990萬美元。

截至2021年9月30日，我們的流動負債總額從截至2020年12月31日的1.703億美元增加到2.12億美元，增加了4170萬美元，增幅24.5%，這主要是因為2021年前9個月應付賬款增加了2520萬美元，應計工資和相關負債增加了910萬美元。

偶然事件

我們已審查所有索償和訴訟，並已為任何可能和可以合理估計的損失預留足夠的準備金。根據目前掌握的信息和律師的建議，我們相信，我們目前的索賠和法律程序的最終結果，無論是個別的還是總體的，都不會對我們的財務狀況、現金流或運營結果產生實質性的不利影響。然而，索賠和法律程序受到內在不確定性的影響，可能會出現對我們不利的裁決。如果出現不利的裁決，可能會對我們的財務狀況、現金流或經營結果產生實質性的不利影響。

請參閲本季度報告表格10-Q第一部分第1項中未經審計綜合財務報表附註的承諾和或有事項，以討論客户購買的或有負債、包括信用證、預付款和保留擔保在內的各種擔保，以及與我們所涉法律程序相關的或有事項。

表外安排

關於客户購買的或有負債和各種擔保(包括信用證、預付款和保留擔保)的討論，請參閲本季度報告表格10-Q第I部分第1項所列的綜合財務報表附註8.承付款和或有事項。

合同義務

在2020年末和2021年初，我們與轉型計劃一起簽訂了某些供應商託管軟件安排，以將我們的內部運營、製造和財務系統轉換為全球基於雲的平臺。這些協議包括將在2027年9月之前支付的4640萬美元。將在2021年剩餘時間支付100萬美元，2022年至2023年支付1240萬美元，2024年至2025年支付1970萬美元，2025年之後支付1330萬美元。

除上述合約外，本公司的承諾或合約責任並無重大變動。表格10-K的年報在截至2021年9月30日的9個月內，截至2020年12月31日的年度。

項目3.關於市場風險的定量和定性披露

我們關於市場風險的定量和定性披露通過參考納入了我們的“關於市場風險的定量和定性披露”的第II部分，“第7A項。關於市場風險的定量和定性披露”。表格10-K的年報截至2020年12月31日的年度。我們的市場風險敞口並沒有發生實質性的變化，因為表格10-K的年報截至2020年12月31日的一年已提交。

索引

項目4.控制和程序

披露控制和程序

我們的管理層已經建立並維護了披露控制和程序，旨在確保我們根據1934年“證券交易法”(經修訂的“證券交易法”)提交或提交的報告中要求披露的信息在美國證券交易委員會的規則和表格指定的時間段內得到記錄、處理、彙總和報告，並積累此類信息並將其傳達給管理層，包括首席執行官和首席財務官(視情況而定)，以便及時做出有關披露要求的決定。管理層在我們的首席執行官和首席財務官的監督下，在首席財務官的參與下，對截至本報告所述期間結束時我們的披露控制和程序(該詞在交易所法案下的規則13a-15(E)和15d-15(E)中定義)的有效性進行了評估。基於這樣的評估，我們的首席執行官和首席財務官得出結論，截至2021年9月30日，公司的披露控制和程序是有效的。

財務報告的內部控制

在截至2021年9月30日的三個月期間，我們對財務報告的內部控制(根據交易法第13a-15(F)條的定義)沒有發生重大影響或合理地可能對公司的財務報告內部控制產生重大影響的變化。

第二部分-其他資料

項目1.法律訴訟

我們不時涉及其正常業務過程中出現的法律訴訟。除附註8.承付款和或有事項外，對未經審計的合併財務報表和第I部分“第3項.法律訴訟”的規定表格10-K的年報在截至2020年12月31日的一年中，我們目前沒有懸而未決或受到威脅的訴訟，我們的管理層認為這些訴訟將導致對我們的業務、財務狀況、現金流或運營結果產生重大影響的結果。然而，不能保證我們將來參與的訴訟不會對我們的業務、財務狀況、現金流或經營結果產生實質性的不利影響。

第1A項。風險因素

除了本報告中列出的其他信息外，您還應仔細考慮本報告第I部分“第1A項風險因素”中討論的因素。表格10-K的年報截至2020年12月31日的年度，這可能對我們的業務、財務狀況或未來業績產生重大影響。我們的表格10-K的年報截至2020年12月31日的年度，我們的表格10-Q季度報告截至2021年3月31日的季度，我們的表格10-Q季度報告在截至2021年6月30日的季度和本季度報告中，Form 10-Q並不是我們公司面臨的唯一風險。管理層目前不知道或認為無關緊要的其他風險和不確定性也可能對我們的業務、財務狀況或經營業績產生重大不利影響。

第二項未登記的股權證券銷售和收益的使用

沒有。

項目3.高級證券違約

沒有。

項目4.礦山安全信息披露

沒有。

項目5.其他信息

沒有。

索引

項目6.展品

展品編號

展品説明

在此提交

31.1

根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302條通過的第13a-14(A)/15d-14(A)條對ASTEC工業公司首席執行官的認證。

31.2

根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302條通過的第13a-14(A)/15d-14(A)條對ASTEC工業公司首席財務官的認證。

32.1

根據2002年薩班斯-奧克斯利法案(Sarbanes-Oxley Act)第906節通過的美國聯邦法典第18編第1350節對ASTEC Industries，Inc.首席執行官的認證。

32.2

根據2002年薩班斯-奧克斯利法案(Sarbanes-Oxley Act)第906節通過的美國聯邦法典第18編第1350節對ASTEC Industries，Inc.首席財務官的認證。

101

以下材料來自公司截至2021年9月30日的季度報告Form 10-Q，其格式為內聯可擴展商業報告語言(IXBRL)：(I)合併經營報表，(Ii)合併全面收益表(虧損)，(Iii)合併資產負債表，(Iv)合併現金流量表，(V)合併權益表和(Vi)相關附註，以文本塊標記，包括

104

公司截至2021年9月30日的季度報告Form 10-Q的封面，格式為iXBRL(包含在附件101中)。

索引

簽名

根據1934年證券交易法的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的簽名人代表其簽署。


			阿斯特克實業公司(ASTEC Industries，Inc.) (註冊人)


日期：2021年11月4日			/s/麗貝卡·A·韋恩伯格(Rebecca A.Weyenberg)
			麗貝卡·A·韋恩伯格首席財務官 (首席財務官)


日期：2021年11月4日			/s/Jamie E.Palm
			傑米·E·帕爾姆副總裁、首席財務官兼公司財務總監 (首席會計官)