BTU-20210930
000106472812/312021Q3假象00010647282021-01-012021-09-30Xbrli：共享00010647282021-11-02Iso4217：美元00010647282021-07-012021-09-3000010647282020-07-012020-09-3000010647282020-01-012020-09-30Iso4217：美元Xbrli：共享00010647282021-09-3000010647282020-12-310001064728美國-GAAP：首選股票成員2021-09-300001064728美國-GAAP：首選股票成員2020-12-310001064728BTU：SeriesCommonStockMember2020-12-310001064728BTU：SeriesCommonStockMember2021-09-300001064728美國-GAAP：CommonStockMember2020-12-310001064728美國-GAAP：CommonStockMember2021-09-3000010647282019-12-3100010647282020-09-300001064728美國-GAAP：CommonStockMember2021-06-300001064728美國-GAAP：CommonStockMember2020-06-300001064728美國-GAAP：CommonStockMember2020-12-310001064728美國-GAAP：CommonStockMember2019-12-310001064728美國-GAAP：CommonStockMember2021-07-012021-09-300001064728美國-GAAP：CommonStockMember2020-07-012020-09-300001064728美國-GAAP：CommonStockMember2021-01-012021-09-300001064728美國-GAAP：CommonStockMember2020-01-012020-09-300001064728美國-GAAP：CommonStockMember2021-09-300001064728美國-GAAP：CommonStockMember2020-09-300001064728US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2021-06-300001064728US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2020-06-300001064728US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2020-12-310001064728US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2019-12-310001064728US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2021-07-012021-09-300001064728US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2020-07-012020-09-300001064728US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2021-01-012021-09-300001064728US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2020-01-012020-09-300001064728US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2021-09-300001064728US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2020-09-300001064728美國-GAAP：SecuryStockMember2021-06-300001064728美國-GAAP：SecuryStockMember2020-06-300001064728美國-GAAP：SecuryStockMember2020-12-310001064728美國-GAAP：SecuryStockMember2019-12-310001064728美國-GAAP：SecuryStockMember2021-07-012021-09-300001064728美國-GAAP：SecuryStockMember2020-07-012020-09-300001064728美國-GAAP：SecuryStockMember2021-01-012021-09-300001064728美國-GAAP：SecuryStockMember2020-01-012020-09-300001064728美國-GAAP：SecuryStockMember2021-09-300001064728美國-GAAP：SecuryStockMember2020-09-300001064728美國-公認會計準則：留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2021-06-300001064728美國-公認會計準則：留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2020-06-300001064728美國-公認會計準則：留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2020-12-310001064728美國-公認會計準則：留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2019-12-310001064728美國-公認會計準則：留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2021-07-012021-09-300001064728美國-公認會計準則：留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2020-07-012020-09-300001064728美國-公認會計準則：留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2021-01-012021-09-300001064728美國-公認會計準則：留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2020-01-012020-09-300001064728美國-公認會計準則：留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2021-09-300001064728美國-公認會計準則：留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2020-09-300001064728Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2021-06-300001064728Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2020-06-300001064728Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2020-12-310001064728Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2019-12-310001064728Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2020-01-012020-09-300001064728Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2021-01-012021-09-300001064728Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2020-07-012020-09-300001064728Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2021-07-012021-09-300001064728Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2021-09-300001064728Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2020-09-300001064728美國-公認會計準則：非控制性利益成員2021-06-300001064728美國-公認會計準則：非控制性利益成員2020-06-300001064728美國-公認會計準則：非控制性利益成員2020-12-310001064728美國-公認會計準則：非控制性利益成員2019-12-310001064728美國-公認會計準則：非控制性利益成員2021-07-012021-09-300001064728美國-公認會計準則：非控制性利益成員2020-07-012020-09-300001064728美國-公認會計準則：非控制性利益成員2021-01-012021-09-300001064728美國-公認會計準則：非控制性利益成員2020-01-012020-09-300001064728美國-公認會計準則：非控制性利益成員2021-09-300001064728美國-公認會計準則：非控制性利益成員2020-09-300001064728美國-GAAP：國內目標成員BTU：ThermalCoalMemberBTU：海運熱敏成員2021-07-012021-09-300001064728美國-GAAP：國內目標成員BTU：ThermalCoalMemberBTU：海運冶金礦業會員2021-07-012021-09-300001064728美國-GAAP：國內目標成員BTU：ThermalCoalMemberBTU：Power RiverBasinMiningMember2021-07-012021-09-300001064728美國-GAAP：國內目標成員BTU：ThermalCoalMemberBTU：其他美國熱礦成員2021-07-012021-09-300001064728美國-GAAP：國內目標成員美國-公認會計準則：公司和其他成員BTU：ThermalCoalMember2021-07-012021-09-300001064728美國-GAAP：國內目標成員BTU：ThermalCoalMember2021-07-012021-09-300001064728美國-GAAP：地理分佈外國成員BTU：ThermalCoalMemberBTU：海運熱敏成員2021-07-012021-09-300001064728美國-GAAP：地理分佈外國成員BTU：ThermalCoalMemberBTU：海運冶金礦業會員2021-07-012021-09-300001064728美國-GAAP：地理分佈外國成員BTU：ThermalCoalMemberBTU：Power RiverBasinMiningMember2021-07-012021-09-300001064728美國-GAAP：地理分佈外國成員BTU：ThermalCoalMemberBTU：其他美國熱礦成員2021-07-012021-09-300001064728美國-公認會計準則：公司和其他成員美國-GAAP：地理分佈外國成員BTU：ThermalCoalMember2021-07-012021-09-300001064728美國-GAAP：地理分佈外國成員BTU：ThermalCoalMember2021-07-012021-09-300001064728BTU：ThermalCoalMemberBTU：海運熱敏成員2021-07-012021-09-300001064728BTU：ThermalCoalMemberBTU：海運冶金礦業會員2021-07-012021-09-300001064728BTU：ThermalCoalMemberBTU：Power RiverBasinMiningMember2021-07-012021-09-300001064728BTU：ThermalCoalMemberBTU：其他美國熱礦成員2021-07-012021-09-300001064728美國-公認會計準則：公司和其他成員BTU：ThermalCoalMember2021-07-012021-09-300001064728BTU：ThermalCoalMember2021-07-012021-09-300001064728美國-GAAP：地理分佈外國成員BTU：海運熱敏成員BTU：冶金煤成員2021-07-012021-09-300001064728美國-GAAP：地理分佈外國成員BTU：海運冶金礦業會員BTU：冶金煤成員2021-07-012021-09-300001064728美國-GAAP：地理分佈外國成員BTU：Power RiverBasinMiningMemberBTU：冶金煤成員2021-07-012021-09-300001064728美國-GAAP：地理分佈外國成員BTU：冶金煤成員BTU：其他美國熱礦成員2021-07-012021-09-300001064728美國-公認會計準則：公司和其他成員美國-GAAP：地理分佈外國成員BTU：冶金煤成員2021-07-012021-09-300001064728美國-GAAP：地理分佈外國成員BTU：冶金煤成員2021-07-012021-09-300001064728BTU：海運熱敏成員BTU：冶金煤成員2021-07-012021-09-300001064728BTU：海運冶金礦業會員BTU：冶金煤成員2021-07-012021-09-300001064728BTU：Power RiverBasinMiningMemberBTU：冶金煤成員2021-07-012021-09-300001064728BTU：冶金煤成員BTU：其他美國熱礦成員2021-07-012021-09-300001064728美國-公認會計準則：公司和其他成員BTU：冶金煤成員2021-07-012021-09-300001064728BTU：冶金煤成員2021-07-012021-09-300001064728美國-GAAP：ProductMemberBTU：海運熱敏成員2021-07-012021-09-300001064728美國-GAAP：ProductMemberBTU：海運冶金礦業會員2021-07-012021-09-300001064728美國-GAAP：ProductMemberBTU：Power RiverBasinMiningMember2021-07-012021-09-300001064728美國-GAAP：ProductMemberBTU：其他美國熱礦成員2021-07-012021-09-300001064728美國-公認會計準則：公司和其他成員美國-GAAP：ProductMember2021-07-012021-09-300001064728美國-GAAP：ProductMember2021-07-012021-09-300001064728BTU：海運熱敏成員2021-07-012021-09-300001064728BTU：海運冶金礦業會員2021-07-012021-09-300001064728BTU：Power RiverBasinMiningMember2021-07-012021-09-300001064728BTU：其他美國熱礦成員2021-07-012021-09-300001064728美國-公認會計準則：公司和其他成員2021-07-012021-09-300001064728美國-GAAP：國內目標成員BTU：ThermalCoalMemberBTU：海運熱敏成員2020-07-012020-09-300001064728美國-GAAP：國內目標成員BTU：ThermalCoalMemberBTU：海運冶金礦業會員2020-07-012020-09-300001064728美國-GAAP：國內目標成員BTU：ThermalCoalMemberBTU：Power RiverBasinMiningMember2020-07-012020-09-300001064728美國-GAAP：國內目標成員BTU：ThermalCoalMemberBTU：其他美國熱礦成員2020-07-012020-09-300001064728美國-GAAP：國內目標成員美國-公認會計準則：公司和其他成員BTU：ThermalCoalMember2020-07-012020-09-300001064728美國-GAAP：國內目標成員BTU：ThermalCoalMember2020-07-012020-09-300001064728美國-GAAP：地理分佈外國成員BTU：ThermalCoalMemberBTU：海運熱敏成員2020-07-012020-09-300001064728美國-GAAP：地理分佈外國成員BTU：ThermalCoalMemberBTU：海運冶金礦業會員2020-07-012020-09-300001064728美國-GAAP：地理分佈外國成員BTU：ThermalCoalMemberBTU：Power RiverBasinMiningMember2020-07-012020-09-300001064728美國-GAAP：地理分佈外國成員BTU：ThermalCoalMemberBTU：其他美國熱礦成員2020-07-012020-09-300001064728美國-公認會計準則：公司和其他成員美國-GAAP：地理分佈外國成員BTU：ThermalCoalMember2020-07-012020-09-300001064728美國-GAAP：地理分佈外國成員BTU：ThermalCoalMember2020-07-012020-09-300001064728BTU：ThermalCoalMemberBTU：海運熱敏成員2020-07-012020-09-300001064728BTU：ThermalCoalMemberBTU：海運冶金礦業會員2020-07-012020-09-300001064728BTU：ThermalCoalMemberBTU：Power RiverBasinMiningMember2020-07-012020-09-300001064728BTU：ThermalCoalMemberBTU：其他美國熱礦成員2020-07-012020-09-300001064728美國-公認會計準則：公司和其他成員BTU：ThermalCoalMember2020-07-012020-09-300001064728BTU：ThermalCoalMember2020-07-012020-09-300001064728美國-GAAP：地理分佈外國成員BTU：海運熱敏成員BTU：冶金煤成員2020-07-012020-09-300001064728美國-GAAP：地理分佈外國成員BTU：海運冶金礦業會員BTU：冶金煤成員2020-07-012020-09-300001064728美國-GAAP：地理分佈外國成員BTU：Power RiverBasinMiningMemberBTU：冶金煤成員2020-07-012020-09-300001064728美國-GAAP：地理分佈外國成員BTU：冶金煤成員BTU：其他美國熱礦成員2020-07-012020-09-300001064728美國-公認會計準則：公司和其他成員美國-GAAP：地理分佈外國成員BTU：冶金煤成員2020-07-012020-09-300001064728美國-GAAP：地理分佈外國成員BTU：冶金煤成員2020-07-012020-09-300001064728BTU：海運熱敏成員BTU：冶金煤成員2020-07-012020-09-300001064728BTU：海運冶金礦業會員BTU：冶金煤成員2020-07-012020-09-300001064728BTU：Power RiverBasinMiningMemberBTU：冶金煤成員2020-07-012020-09-300001064728BTU：冶金煤成員BTU：其他美國熱礦成員2020-07-012020-09-300001064728美國-公認會計準則：公司和其他成員BTU：冶金煤成員2020-07-012020-09-300001064728BTU：冶金煤成員2020-07-012020-09-300001064728美國-GAAP：ProductMemberBTU：海運熱敏成員2020-07-012020-09-300001064728美國-GAAP：ProductMemberBTU：海運冶金礦業會員2020-07-012020-09-300001064728美國-GAAP：ProductMemberBTU：Power RiverBasinMiningMember2020-07-012020-09-300001064728美國-GAAP：ProductMemberBTU：其他美國熱礦成員2020-07-012020-09-300001064728美國-公認會計準則：公司和其他成員美國-GAAP：ProductMember2020-07-012020-09-300001064728美國-GAAP：ProductMember2020-07-012020-09-300001064728BTU：海運熱敏成員2020-07-012020-09-300001064728BTU：海運冶金礦業會員2020-07-012020-09-300001064728BTU：Power RiverBasinMiningMember2020-07-012020-09-300001064728BTU：其他美國熱礦成員2020-07-012020-09-300001064728美國-公認會計準則：公司和其他成員2020-07-012020-09-300001064728美國-GAAP：國內目標成員BTU：ThermalCoalMemberBTU：海運熱敏成員2021-01-012021-09-300001064728美國-GAAP：國內目標成員BTU：ThermalCoalMemberBTU：海運冶金礦業會員2021-01-012021-09-300001064728美國-GAAP：國內目標成員BTU：ThermalCoalMemberBTU：Power RiverBasinMiningMember2021-01-012021-09-300001064728美國-GAAP：國內目標成員BTU：ThermalCoalMemberBTU：其他美國熱礦成員2021-01-012021-09-300001064728美國-GAAP：國內目標成員美國-公認會計準則：公司和其他成員BTU：ThermalCoalMember2021-01-012021-09-300001064728美國-GAAP：國內目標成員BTU：ThermalCoalMember2021-01-012021-09-300001064728美國-GAAP：地理分佈外國成員BTU：ThermalCoalMemberBTU：海運熱敏成員2021-01-012021-09-300001064728美國-GAAP：地理分佈外國成員BTU：ThermalCoalMemberBTU：海運冶金礦業會員2021-01-012021-09-300001064728美國-GAAP：地理分佈外國成員BTU：ThermalCoalMemberBTU：Power RiverBasinMiningMember2021-01-012021-09-300001064728美國-GAAP：地理分佈外國成員BTU：ThermalCoalMemberBTU：其他美國熱礦成員2021-01-012021-09-300001064728美國-公認會計準則：公司和其他成員美國-GAAP：地理分佈外國成員BTU：ThermalCoalMember2021-01-012021-09-300001064728美國-GAAP：地理分佈外國成員BTU：ThermalCoalMember2021-01-012021-09-300001064728BTU：ThermalCoalMemberBTU：海運熱敏成員2021-01-012021-09-300001064728BTU：ThermalCoalMemberBTU：海運冶金礦業會員2021-01-012021-09-300001064728BTU：ThermalCoalMemberBTU：Power RiverBasinMiningMember2021-01-012021-09-300001064728BTU：ThermalCoalMemberBTU：其他美國熱礦成員2021-01-012021-09-300001064728美國-公認會計準則：公司和其他成員BTU：ThermalCoalMember2021-01-012021-09-300001064728BTU：ThermalCoalMember2021-01-012021-09-300001064728美國-GAAP：國內目標成員BTU：海運熱敏成員BTU：冶金煤成員2021-01-012021-09-300001064728美國-GAAP：國內目標成員BTU：海運冶金礦業會員BTU：冶金煤成員2021-01-012021-09-300001064728美國-GAAP：國內目標成員BTU：Power RiverBasinMiningMemberBTU：冶金煤成員2021-01-012021-09-300001064728美國-GAAP：國內目標成員BTU：冶金煤成員BTU：其他美國熱礦成員2021-01-012021-09-300001064728美國-GAAP：國內目標成員美國-公認會計準則：公司和其他成員BTU：冶金煤成員2021-01-012021-09-300001064728美國-GAAP：國內目標成員BTU：冶金煤成員2021-01-012021-09-300001064728美國-GAAP：地理分佈外國成員BTU：海運熱敏成員BTU：冶金煤成員2021-01-012021-09-300001064728美國-GAAP：地理分佈外國成員BTU：海運冶金礦業會員BTU：冶金煤成員2021-01-012021-09-300001064728美國-GAAP：地理分佈外國成員BTU：Power RiverBasinMiningMemberBTU：冶金煤成員2021-01-012021-09-300001064728美國-GAAP：地理分佈外國成員BTU：冶金煤成員BTU：其他美國熱礦成員2021-01-012021-09-300001064728美國-公認會計準則：公司和其他成員美國-GAAP：地理分佈外國成員BTU：冶金煤成員2021-01-012021-09-300001064728美國-GAAP：地理分佈外國成員BTU：冶金煤成員2021-01-012021-09-300001064728BTU：海運熱敏成員BTU：冶金煤成員2021-01-012021-09-300001064728BTU：海運冶金礦業會員BTU：冶金煤成員2021-01-012021-09-300001064728BTU：Power RiverBasinMiningMemberBTU：冶金煤成員2021-01-012021-09-300001064728BTU：冶金煤成員BTU：其他美國熱礦成員2021-01-012021-09-300001064728美國-公認會計準則：公司和其他成員BTU：冶金煤成員2021-01-012021-09-300001064728BTU：冶金煤成員2021-01-012021-09-300001064728美國-GAAP：ProductMemberBTU：海運熱敏成員2021-01-012021-09-300001064728美國-GAAP：ProductMemberBTU：海運冶金礦業會員2021-01-012021-09-300001064728美國-GAAP：ProductMemberBTU：Power RiverBasinMiningMember2021-01-012021-09-300001064728美國-GAAP：ProductMemberBTU：其他美國熱礦成員2021-01-012021-09-300001064728美國-公認會計準則：公司和其他成員美國-GAAP：ProductMember2021-01-012021-09-300001064728美國-GAAP：ProductMember2021-01-012021-09-300001064728BTU：海運熱敏成員2021-01-012021-09-300001064728BTU：海運冶金礦業會員2021-01-012021-09-300001064728BTU：Power RiverBasinMiningMember2021-01-012021-09-300001064728BTU：其他美國熱礦成員2021-01-012021-09-300001064728美國-公認會計準則：公司和其他成員2021-01-012021-09-300001064728美國-GAAP：國內目標成員BTU：ThermalCoalMemberBTU：海運熱敏成員2020-01-012020-09-300001064728美國-GAAP：國內目標成員BTU：ThermalCoalMemberBTU：海運冶金礦業會員2020-01-012020-09-300001064728美國-GAAP：國內目標成員BTU：ThermalCoalMemberBTU：Power RiverBasinMiningMember2020-01-012020-09-300001064728美國-GAAP：國內目標成員BTU：ThermalCoalMemberBTU：其他美國熱礦成員2020-01-012020-09-300001064728美國-GAAP：國內目標成員美國-公認會計準則：公司和其他成員BTU：ThermalCoalMember2020-01-012020-09-300001064728美國-GAAP：國內目標成員BTU：ThermalCoalMember2020-01-012020-09-300001064728美國-GAAP：地理分佈外國成員BTU：ThermalCoalMemberBTU：海運熱敏成員2020-01-012020-09-300001064728美國-GAAP：地理分佈外國成員BTU：ThermalCoalMemberBTU：海運冶金礦業會員2020-01-012020-09-300001064728美國-GAAP：地理分佈外國成員BTU：ThermalCoalMemberBTU：Power RiverBasinMiningMember2020-01-012020-09-300001064728美國-GAAP：地理分佈外國成員BTU：ThermalCoalMemberBTU：其他美國熱礦成員2020-01-012020-09-300001064728美國-公認會計準則：公司和其他成員美國-GAAP：地理分佈外國成員BTU：ThermalCoalMember2020-01-012020-09-300001064728美國-GAAP：地理分佈外國成員BTU：ThermalCoalMember2020-01-012020-09-300001064728BTU：ThermalCoalMemberBTU：海運熱敏成員2020-01-012020-09-300001064728BTU：ThermalCoalMemberBTU：海運冶金礦業會員2020-01-012020-09-300001064728BTU：ThermalCoalMemberBTU：Power RiverBasinMiningMember2020-01-012020-09-300001064728BTU：ThermalCoalMemberBTU：其他美國熱礦成員2020-01-012020-09-300001064728美國-公認會計準則：公司和其他成員BTU：ThermalCoalMember2020-01-012020-09-300001064728BTU：ThermalCoalMember2020-01-012020-09-300001064728美國-GAAP：地理分佈外國成員BTU：海運熱敏成員BTU：冶金煤成員2020-01-012020-09-300001064728美國-GAAP：地理分佈外國成員BTU：海運冶金礦業會員BTU：冶金煤成員2020-01-012020-09-300001064728美國-GAAP：地理分佈外國成員BTU：Power RiverBasinMiningMemberBTU：冶金煤成員2020-01-012020-09-300001064728美國-GAAP：地理分佈外國成員BTU：冶金煤成員BTU：其他美國熱礦成員2020-01-012020-09-300001064728美國-公認會計準則：公司和其他成員美國-GAAP：地理分佈外國成員BTU：冶金煤成員2020-01-012020-09-300001064728美國-GAAP：地理分佈外國成員BTU：冶金煤成員2020-01-012020-09-300001064728BTU：海運熱敏成員BTU：冶金煤成員2020-01-012020-09-300001064728BTU：海運冶金礦業會員BTU：冶金煤成員2020-01-012020-09-300001064728BTU：Power RiverBasinMiningMemberBTU：冶金煤成員2020-01-012020-09-300001064728BTU：冶金煤成員BTU：其他美國熱礦成員2020-01-012020-09-300001064728美國-公認會計準則：公司和其他成員BTU：冶金煤成員2020-01-012020-09-300001064728BTU：冶金煤成員2020-01-012020-09-300001064728美國-GAAP：ProductMemberBTU：海運熱敏成員2020-01-012020-09-300001064728美國-GAAP：ProductMemberBTU：海運冶金礦業會員2020-01-012020-09-300001064728美國-GAAP：ProductMemberBTU：Power RiverBasinMiningMember2020-01-012020-09-300001064728美國-GAAP：ProductMemberBTU：其他美國熱礦成員2020-01-012020-09-300001064728美國-公認會計準則：公司和其他成員美國-GAAP：ProductMember2020-01-012020-09-300001064728美國-GAAP：ProductMember2020-01-012020-09-300001064728BTU：海運熱敏成員2020-01-012020-09-300001064728BTU：海運冶金礦業會員2020-01-012020-09-300001064728BTU：Power RiverBasinMiningMember2020-01-012020-09-300001064728BTU：其他美國熱礦成員2020-01-012020-09-300001064728美國-公認會計準則：公司和其他成員2020-01-012020-09-300001064728Btu:CoalContractAndPhysicalCommodityPurchaseSaleContractsMemberUS-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMember2021-07-012021-09-300001064728Btu:CoalContractAndPhysicalCommodityPurchaseSaleContractsMemberUS-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMember2020-07-012020-09-300001064728Btu:CoalContractAndPhysicalCommodityPurchaseSaleContractsMemberUS-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMember2021-01-012021-09-300001064728Btu:CoalContractAndPhysicalCommodityPurchaseSaleContractsMemberUS-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMember2020-01-012020-09-300001064728BTU：TradingAndBrokerageCoalDeliveriesMember2021-07-012021-09-300001064728BTU：TradingAndBrokerageCoalDeliveriesMember2021-01-012021-09-300001064728BTU：TradingAndBrokerageCoalDeliveriesMember2020-07-012020-09-300001064728BTU：TradingAndBrokerageCoalDeliveriesMember2020-01-012020-09-300001064728美國-GAAP：公共設施庫存煤炭成員2021-07-012021-09-300001064728美國-GAAP：公共設施庫存煤炭成員2020-07-012020-09-300001064728美國-GAAP：公共設施庫存煤炭成員2021-01-012021-09-300001064728美國-GAAP：公共設施庫存煤炭成員2020-01-012020-09-30Xbrli：純00010647282020-10-012021-09-300001064728US-GAAP：TradeAccountsReceivableMember2021-09-300001064728US-GAAP：TradeAccountsReceivableMember2020-12-310001064728BTU：其他應收賬款成員2020-12-310001064728BTU：其他應收賬款成員2021-09-300001064728Us-gaap:DiscontinuedOperationsHeldForSaleOrDisposedOfBySaleMember2021-09-300001064728Us-gaap:DiscontinuedOperationsHeldForSaleOrDisposedOfBySaleMember2020-12-31BTU：買家0001064728BTU：愛國者煤炭公司成員2015-10-090001064728Btu:BlackLungOccupationalDiseaseLiabilityMemberBTU：愛國者煤炭公司成員Us-gaap:DisposalGroupDisposedOfByMeansOtherThanSaleNotDiscontinuedOperationsSpinoffMember2007-12-310001064728Btu:BlackLungOccupationalDiseaseLiabilityMemberBTU：愛國者煤炭公司成員Us-gaap:DisposalGroupDisposedOfByMeansOtherThanSaleNotDiscontinuedOperationsSpinoffMember2021-09-300001064728Btu:BlackLungOccupationalDiseaseLiabilityMemberBTU：愛國者煤炭公司成員Us-gaap:DisposalGroupDisposedOfByMeansOtherThanSaleNotDiscontinuedOperationsSpinoffMember2020-12-310001064728BTU：MaterialAndSuppliesMember2021-09-300001064728BTU：MaterialAndSuppliesMember2020-12-310001064728BTU：MiddlemountMineMember2021-07-012021-09-300001064728BTU：MiddlemountMineMember2021-01-012021-09-300001064728BTU：MiddlemountMineMember2020-07-012020-09-300001064728BTU：MiddlemountMineMember2020-01-012020-09-300001064728BTU：MiddlemountMineMember2021-01-012021-09-300001064728BTU：MiddlemountMineMember2020-01-012020-09-300001064728BTU：MiddlemountMineMember2021-09-30ISO4217：澳元0001064728BTU：MiddlemountMineMember2020-12-310001064728BTU：DieselFuelHedgeContractsMember2021-09-300001064728US-GAAP：ForeignExchangeContractMember2021-09-30Iso4217：美元ISO4217：澳元0001064728US-GAAP：ForeignExchangeContractMemberSRT：ScenarioForecastMember2021-12-31UTR：T0001064728美國-GAAP：煤炭合同成員2021-01-012021-09-300001064728美國-GAAP：煤炭合同成員SRT：ScenarioForecastMember2021-01-012021-12-310001064728BTU：CoalContractToSettleIn2022MemberSRT：ScenarioForecastMember2021-01-012021-12-310001064728BTU：CoalContractToSettleIn2023成員SRT：ScenarioForecastMember2021-01-012021-12-310001064728SRT：ScenarioForecastMember2021-12-310001064728美國-GAAP：煤炭合同成員SRT：ScenarioForecastMember2021-10-012021-12-310001064728BTU：其他煤炭財務合同成員SRT：ScenarioForecastMember2021-10-012021-12-310001064728BTU：其他煤炭財務合同成員SRT：ScenarioForecastMember2022-01-012022-12-310001064728美國-GAAP：衍生工具上的GainLossonGainLossonDeriativeInstrumentsMemberUS-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMember2021-07-012021-09-300001064728US-GAAP：遠期合同成員US-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMember2021-07-012021-09-300001064728US-GAAP：ForeignExchangeContractMemberUS-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMember2021-09-300001064728US-GAAP：ForeignExchangeContractMemberUS-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMember2020-12-310001064728Btu:PhysicalCommodityPurchaseSaleContractsMemberUS-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMember2021-09-300001064728Btu:PhysicalCommodityPurchaseSaleContractsMemberUS-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMember2020-12-310001064728美國-GAAP：煤炭合同成員US-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMember2021-09-300001064728美國-GAAP：煤炭合同成員US-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMember2020-12-310001064728US-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMember2021-09-300001064728US-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMember2020-12-310001064728BTU：總金額成員US-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMember2021-09-300001064728BTU：總金額成員US-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMember2020-12-310001064728BTU：NetAmount成員US-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMember2021-09-300001064728BTU：CoalTradingMember2021-09-300001064728BTU：NetAmount成員US-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMember2020-12-310001064728BTU：CoalTradingMember2020-12-310001064728US-GAAP：ForeignExchangeContractMemberUS-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMember2021-07-012021-09-300001064728Btu:PhysicalCommodityPurchaseSaleContractsMemberUS-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMember2021-07-012021-09-300001064728美國-GAAP：煤炭合同成員US-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMember2021-07-012021-09-300001064728US-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMember2021-07-012021-09-300001064728US-GAAP：ForeignExchangeContractMemberUS-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMember2020-07-012020-09-300001064728Btu:PhysicalCommodityPurchaseSaleContractsMemberUS-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMember2020-07-012020-09-300001064728美國-GAAP：煤炭合同成員US-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMember2020-07-012020-09-300001064728US-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMember2020-07-012020-09-300001064728US-GAAP：ForeignExchangeContractMemberUS-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMember2021-01-012021-09-300001064728Btu:PhysicalCommodityPurchaseSaleContractsMemberUS-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMember2021-01-012021-09-300001064728美國-GAAP：煤炭合同成員US-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMember2021-01-012021-09-300001064728US-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMember2021-01-012021-09-300001064728US-GAAP：ForeignExchangeContractMemberUS-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMember2020-01-012020-09-300001064728Btu:PhysicalCommodityPurchaseSaleContractsMemberUS-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMember2020-01-012020-09-300001064728美國-GAAP：煤炭合同成員US-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMember2020-01-012020-09-300001064728US-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMember2020-01-012020-09-300001064728美國-GAAP：公允價值輸入級別1成員US-GAAP：ForeignExchangeContractMember美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2021-09-300001064728US-GAAP：公允價值輸入級別2成員US-GAAP：ForeignExchangeContractMember美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2021-09-300001064728美國-公認會計準則：公允價值輸入級別3成員US-GAAP：ForeignExchangeContractMember美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2021-09-300001064728US-GAAP：ForeignExchangeContractMember美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2021-09-300001064728美國-GAAP：公允價值輸入級別1成員Btu:PhysicalCommodityPurchaseSaleContractsMember美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2021-09-300001064728US-GAAP：公允價值輸入級別2成員Btu:PhysicalCommodityPurchaseSaleContractsMember美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2021-09-300001064728美國-公認會計準則：公允價值輸入級別3成員Btu:PhysicalCommodityPurchaseSaleContractsMember美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2021-09-300001064728Btu:PhysicalCommodityPurchaseSaleContractsMember美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2021-09-300001064728美國-GAAP：公允價值輸入級別1成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-GAAP：煤炭合同成員2021-09-300001064728US-GAAP：公允價值輸入級別2成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-GAAP：煤炭合同成員2021-09-300001064728美國-公認會計準則：公允價值輸入級別3成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-GAAP：煤炭合同成員2021-09-300001064728美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-GAAP：煤炭合同成員2021-09-300001064728美國-GAAP：公允價值輸入級別1成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2021-09-300001064728US-GAAP：公允價值輸入級別2成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2021-09-300001064728美國-公認會計準則：公允價值輸入級別3成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2021-09-300001064728美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2021-09-300001064728美國-GAAP：公允價值輸入級別1成員US-GAAP：ForeignExchangeContractMember美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2020-12-310001064728US-GAAP：公允價值輸入級別2成員US-GAAP：ForeignExchangeContractMember美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2020-12-310001064728美國-公認會計準則：公允價值輸入級別3成員US-GAAP：ForeignExchangeContractMember美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2020-12-310001064728US-GAAP：ForeignExchangeContractMember美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2020-12-310001064728美國-GAAP：公允價值輸入級別1成員Btu:PhysicalCommodityPurchaseSaleContractsMember美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2020-12-310001064728US-GAAP：公允價值輸入級別2成員Btu:PhysicalCommodityPurchaseSaleContractsMember美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2020-12-310001064728美國-公認會計準則：公允價值輸入級別3成員Btu:PhysicalCommodityPurchaseSaleContractsMember美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2020-12-310001064728Btu:PhysicalCommodityPurchaseSaleContractsMember美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2020-12-310001064728美國-GAAP：公允價值輸入級別1成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-GAAP：煤炭合同成員2020-12-310001064728US-GAAP：公允價值輸入級別2成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-GAAP：煤炭合同成員2020-12-310001064728美國-公認會計準則：公允價值輸入級別3成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-GAAP：煤炭合同成員2020-12-310001064728美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-GAAP：煤炭合同成員2020-12-310001064728美國-GAAP：公允價值輸入級別1成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2020-12-310001064728US-GAAP：公允價值輸入級別2成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2020-12-310001064728美國-公認會計準則：公允價值輸入級別3成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2020-12-310001064728美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2020-12-310001064728Us-gaap:CarryingReportedAmountFairValueDisclosureMember2021-09-300001064728Us-gaap:CarryingReportedAmountFairValueDisclosureMember2020-12-310001064728Us-gaap:EstimateOfFairValueFairValueDisclosureMember2021-09-300001064728Us-gaap:EstimateOfFairValueFairValueDisclosureMember2020-12-310001064728BTU：LandAndCoalMember2021-09-300001064728BTU：LandAndCoalMember2020-12-310001064728US-GAAP：構建和構建改進成員2021-09-300001064728US-GAAP：構建和構建改進成員2020-12-310001064728美國-GAAP：MachineyAndEquipmentMember2021-09-300001064728美國-GAAP：MachineyAndEquipmentMember2020-12-310001064728Btu:PropertyPlantEquipmentAndMineDevelopmentAssetsMember2020-07-012020-09-300001064728Btu:PropertyPlantEquipmentAndMineDevelopmentAssetsMember2020-01-012020-09-300001064728BTU：經營權租賃權使用資產成員2020-01-012020-09-300001064728BTU：經營權租賃權使用資產成員2020-07-012020-09-300001064728US-GAAP：基於合同的無形資產成員2020-01-012020-09-300001064728US-GAAP：基於合同的無形資產成員2020-07-012020-09-300001064728BTU：OtherUSMiningOperationsMember2021-09-300001064728SRT：最小成員數2021-01-012021-09-300001064728SRT：最大成員數2021-01-012021-09-300001064728美國-GAAP：外國成員2021-07-012021-09-300001064728美國-GAAP：外國成員2020-07-012020-09-300001064728美國-GAAP：外國成員2021-01-012021-09-300001064728美國-GAAP：外國成員2020-01-012020-09-300001064728美國-GAAP：老年人注意事項成員BTU：A6.000SeniorSecuredNotesDue2022成員2021-09-300001064728美國-GAAP：老年人注意事項成員BTU：A6.000SeniorSecuredNotesDue2022成員2020-12-310001064728美國-GAAP：老年人注意事項成員BTU：A8500SeniorSecuredNotesDue2024成員2021-09-300001064728美國-GAAP：老年人注意事項成員BTU：A8500SeniorSecuredNotesDue2024成員2020-12-310001064728美國-GAAP：老年人注意事項成員BTU：A1000SeniorSecuredNotesDue2024成員2021-09-300001064728美國-GAAP：老年人注意事項成員BTU：A1000SeniorSecuredNotesDue2024成員2020-12-310001064728美國-GAAP：老年人注意事項成員BTU：A6.375高級安全説明2025成員2021-09-300001064728美國-GAAP：老年人注意事項成員BTU：A6.375高級安全説明2025成員2020-12-310001064728BTU：Term LoanMemberBTU：老年人安全貸款期限2024成員2021-09-300001064728BTU：Term LoanMemberBTU：老年人安全貸款期限2024成員2020-12-310001064728BTU：老年人擔保貸款期限2025年BTU：Term LoanMember2021-09-300001064728BTU：老年人擔保貸款期限2025年BTU：Term LoanMember2020-12-310001064728美國-GAAP：RevolvingCreditFacilityMemberUS-GAAP：LineOfCreditMember2021-09-300001064728美國-GAAP：RevolvingCreditFacilityMemberUS-GAAP：LineOfCreditMember2020-12-310001064728美國-GAAP：老年人注意事項成員BTU：A6.000SeniorSecuredNotesDue2022成員2021-01-290001064728美國-GAAP：老年人注意事項成員BTU：A1000SeniorSecuredNotesDue2024成員2021-01-290001064728美國-GAAP：老年人注意事項成員BTU：A8500SeniorSecuredNotesDue2024成員2021-01-2900010647282021-01-292021-01-290001064728BTU：A6.000SeniorSecuredNotesDue2022成員2021-01-012021-09-300001064728美國-GAAP：RevolvingCreditFacilityMemberUS-GAAP：LineOfCreditMember2021-01-292021-01-290001064728BTU：Term LoanMemberBTU：老年人安全貸款期限2024成員2021-01-292021-01-290001064728美國-GAAP：老年人注意事項成員BTU：A1000SeniorSecuredNotesDue2024成員2021-07-012021-09-300001064728美國-GAAP：老年人注意事項成員BTU：A1000SeniorSecuredNotesDue2024成員2021-01-012021-09-300001064728美國-GAAP：老年人注意事項成員BTU：A8500SeniorSecuredNotesDue2024成員2021-07-012021-09-300001064728美國-GAAP：老年人注意事項成員BTU：A8500SeniorSecuredNotesDue2024成員2021-01-012021-09-300001064728BTU：Term LoanMemberBTU：老年人安全貸款期限2024成員2021-01-290001064728BTU：Term LoanMemberBTU：老年人安全貸款期限2024成員2021-07-012021-09-300001064728BTU：Term LoanMemberBTU：老年人安全貸款期限2024成員2021-01-012021-09-300001064728US-GAAP：LetterOfCreditMemberUS-GAAP：LineOfCreditMember2021-01-292021-01-290001064728US-GAAP：LetterOfCreditMemberUS-GAAP：LineOfCreditMember2021-01-290001064728US-GAAP：LetterOfCreditMemberUS-GAAP：LineOfCreditMember2021-01-012021-09-300001064728US-GAAP：LetterOfCreditMemberUS-GAAP：LineOfCreditMember2021-07-012021-09-300001064728BTU：A2017RevolverMember美國-GAAP：RevolvingCreditFacilityMember2021-01-290001064728美國-GAAP：老年人注意事項成員BTU：EffectofReOrganationPlanMemberBTU：A6.375高級安全説明2025成員2017-02-150001064728美國-GAAP：老年人注意事項成員BTU：A6.375高級安全説明2025成員2017-02-150001064728美國-GAAP：老年人注意事項成員BTU：A6.375高級安全説明2025成員2021-07-012021-09-300001064728美國-GAAP：老年人注意事項成員BTU：A6.375高級安全説明2025成員2020-07-012020-09-300001064728美國-GAAP：老年人注意事項成員BTU：A6.375高級安全説明2025成員2021-01-012021-09-300001064728美國-GAAP：老年人注意事項成員BTU：A6.375高級安全説明2025成員2020-01-012020-09-300001064728美國-GAAP：老年人注意事項成員美國-GAAP：地理分佈國家成員BTU：A6.375高級安全説明2025成員2021-09-300001064728美國-GAAP：老年人注意事項成員美國-GAAP：地理分佈外國成員BTU：A6.375高級安全説明2025成員2021-09-300001064728BTU：SuccessorCreditAgreement成員BTU：EffectofReOrganationPlanMemberBTU：Term LoanMember2017-04-030001064728BTU：SuccessorCreditAgreement成員BTU：Term LoanMember2017-04-030001064728BTU：SuccessorCreditAgreement成員BTU：Term LoanMember2018-04-012018-04-300001064728BTU：SuccessorCreditAgreement成員BTU：Term LoanMember2020-12-310001064728BTU：SuccessorCreditAgreement成員BTU：Term LoanMember2017-04-022021-09-300001064728BTU：SuccessorCreditAgreement成員BTU：Term LoanMember2021-01-012021-09-300001064728BTU：SuccessorCreditAgreement成員BTU：Term LoanMember2021-07-012021-09-300001064728BTU：SuccessorCreditAgreement成員BTU：Term LoanMember2020-07-012020-09-300001064728BTU：SuccessorCreditAgreement成員BTU：Term LoanMember2020-01-012020-09-300001064728BTU：SuccessorCreditAgreement成員BTU：Term LoanMemberUS-GAAP：倫敦銀行間同業拆借利率LIBOR成員2021-01-012021-09-300001064728BTU：A2017RevolverMember美國-GAAP：RevolvingCreditFacilityMember2021-01-012021-09-300001064728BTU：A2017RevolverMember美國-GAAP：RevolvingCreditFacilityMember2020-07-012020-09-300001064728BTU：A2017RevolverMember美國-GAAP：RevolvingCreditFacilityMember2020-01-012020-09-300001064728BTU：A2017RevolverMember美國-GAAP：RevolvingCreditFacilityMember2021-07-012021-09-300001064728BTU：AtMarketIssuanceMember2021-06-040001064728BTU：AtMarketIssuanceMember2021-09-170001064728BTU：AtMarketIssuanceMember2021-09-300001064728BTU：AtMarketIssuanceMember2021-07-012021-09-300001064728BTU：AtMarketIssuanceMember2021-01-012021-09-300001064728美國-GAAP：CommonStockMemberBTU：AtMarketIssuanceMember2021-07-012021-09-300001064728美國-GAAP：CommonStockMemberBTU：AtMarketIssuanceMember2021-01-012021-09-300001064728美國-GAAP：次要事件成員美國-GAAP：CommonStockMemberBTU：AtMarketIssuanceMember2021-10-012021-12-310001064728BTU：OpenMarketPurche eMember美國-GAAP：老年人注意事項成員BTU：A8500SeniorSecuredNotesDue2024成員2021-07-012021-09-300001064728BTU：OpenMarketPurche eMember美國-GAAP：老年人注意事項成員BTU：A6.375高級安全説明2025成員2021-07-012021-09-300001064728BTU：OpenMarketPurche eMemberBTU：老年人擔保貸款期限2025年BTU：Term LoanMember2021-07-012021-09-300001064728BTU：OpenMarketPurche eMember2021-07-012021-09-300001064728BTU：OpenMarketPurche eMember美國-GAAP：老年人注意事項成員BTU：A8500SeniorSecuredNotesDue2024成員2021-01-012021-09-300001064728BTU：OpenMarketPurche eMember美國-GAAP：老年人注意事項成員BTU：A6.375高級安全説明2025成員2021-01-012021-09-300001064728BTU：OpenMarketPurche eMemberBTU：老年人擔保貸款期限2025年BTU：Term LoanMember2021-01-012021-09-300001064728BTU：OpenMarketPurche eMember2021-01-012021-09-300001064728BTU：DebtForEquityExchangeMember2021-09-290001064728BTU：DebtForEquityExchangeMember美國-GAAP：老年人注意事項成員BTU：A6.000SeniorSecuredNotesDue2022成員2021-07-012021-09-300001064728BTU：DebtForEquityExchangeMember美國-GAAP：老年人注意事項成員BTU：A6.375高級安全説明2025成員2021-07-012021-09-300001064728BTU：DebtForEquityExchangeMember美國-GAAP：老年人注意事項成員BTU：A8500SeniorSecuredNotesDue2024成員2021-07-012021-09-300001064728BTU：DebtForEquityExchangeMember2021-07-012021-09-300001064728BTU：DebtForEquityExchangeMember2021-09-300001064728BTU：DebtForEquityExchangeMember美國-GAAP：老年人注意事項成員BTU：A6.000SeniorSecuredNotesDue2022成員2021-01-012021-09-300001064728BTU：DebtForEquityExchangeMember美國-GAAP：老年人注意事項成員BTU：A6.375高級安全説明2025成員2021-01-012021-09-300001064728BTU：DebtForEquityExchangeMember美國-GAAP：老年人注意事項成員BTU：A8500SeniorSecuredNotesDue2024成員2021-01-012021-09-300001064728BTU：DebtForEquityExchangeMember2021-01-012021-09-300001064728美國-GAAP：次要事件成員2021-10-012021-12-310001064728BTU：老年人擔保貸款期限2025年美國-GAAP：次要事件成員BTU：AtMarketIssuanceMemberBTU：Term LoanMember2021-10-012021-12-310001064728美國-GAAP：次要事件成員BTU：AtMarketIssuanceMemberBTU：皮博迪筆記成員2021-10-012021-12-310001064728BTU：DebtForEquityExchangeMember美國-GAAP：老年人注意事項成員美國-GAAP：次要事件成員BTU：A6.000SeniorSecuredNotesDue2022成員2021-12-310001064728BTU：DebtForEquityExchangeMember美國-GAAP：次要事件成員BTU：皮博迪筆記成員2021-10-012021-12-310001064728BTU：DebtForEquityExchangeMember美國-GAAP：次要事件成員BTU：皮博迪筆記成員2021-12-310001064728BTU：DebtForEquityExchangeMember美國-GAAP：老年人注意事項成員美國-GAAP：次要事件成員BTU：A6.375高級安全説明2025成員2021-10-012021-12-310001064728美國-GAAP：老年人注意事項成員BTU：A8500SeniorSecuredNotesDue2024成員美國-GAAP：次要事件成員2021-10-220001064728美國-GAAP：養老金計劃定義的福利成員2021-07-012021-09-300001064728美國-GAAP：養老金計劃定義的福利成員2020-07-012020-09-300001064728美國-GAAP：養老金計劃定義的福利成員2021-01-012021-09-300001064728美國-GAAP：養老金計劃定義的福利成員2020-01-012020-09-300001064728美國-GAAP：養老金計劃定義的福利成員2021-09-300001064728Us-gaap:OtherPostretirementBenefitPlansDefinedBenefitMember2021-07-012021-09-300001064728Us-gaap:OtherPostretirementBenefitPlansDefinedBenefitMember2020-07-012020-09-300001064728Us-gaap:OtherPostretirementBenefitPlansDefinedBenefitMember2021-01-012021-09-300001064728Us-gaap:OtherPostretirementBenefitPlansDefinedBenefitMember2020-01-012020-09-300001064728Us-gaap:AccumulatedTranslationAdjustmentMember2020-12-310001064728Us-gaap:AccumulatedDefinedBenefitPlansAdjustmentNetPriorServiceCostCreditMember2020-12-310001064728Us-gaap:AccumulatedTranslationAdjustmentMember2021-01-012021-09-300001064728Us-gaap:AccumulatedDefinedBenefitPlansAdjustmentNetPriorServiceCostCreditMember2021-07-012021-09-300001064728Us-gaap:AccumulatedDefinedBenefitPlansAdjustmentNetPriorServiceCostCreditMember2021-01-012021-09-300001064728Us-gaap:AccumulatedTranslationAdjustmentMember2021-09-300001064728Us-gaap:AccumulatedDefinedBenefitPlansAdjustmentNetPriorServiceCostCreditMember2021-09-300001064728BTU：千禧年會員2021-07-012021-09-300001064728BTU：WilkieCreekMineMember2021-07-012021-09-300001064728美國-公認會計準則：保證債券成員2020-11-060001064728美國-GAAP：SecuredDebtMemberBtu:AccountsReceivableSecuritizationProgramApril12022Member2021-09-300001064728美國-GAAP：SecuredDebtMemberUs-gaap:LondonInterbankOfferedRateLiborSwapRateMemberBtu:AccountsReceivableSecuritizationProgramApril12022Member2021-07-012021-09-300001064728美國-GAAP：SecuredDebtMemberBtu:AccountsReceivableSecuritizationProgramApril12022Member2021-07-012021-09-300001064728美國-GAAP：SecuredDebtMemberBtu:AccountsReceivableSecuritizationProgramApril12022Member2020-07-012020-09-300001064728美國-GAAP：SecuredDebtMemberBtu:AccountsReceivableSecuritizationProgramApril12022Member2021-01-012021-09-300001064728美國-GAAP：SecuredDebtMemberBtu:AccountsReceivableSecuritizationProgramApril12022Member2020-01-012020-09-300001064728美國-GAAP：資本附加成員2021-09-300001064728BTU：中西部美國MiningMember2021-07-012021-09-300001064728BTU：中西部美國MiningMember2020-07-012020-09-300001064728BTU：中西部美國MiningMember2021-01-012021-09-300001064728BTU：中西部美國MiningMember2020-01-012020-09-30

美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549
表格10-Q

(標記一)
☑根據本條例第13或15(D)條提交的季度報告
1934年證券交易法
在截至本季度末的季度內
2021年9月30日

或
☐根據“基本法”第13或15(D)條提交的過渡報告
1934年證券交易法
由_至_的過渡期
委託文件編號：1-16463
____________________________________________
https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1064728/000106472821000045/btu-20210930_g1.jpg
皮博迪能源公司演講
(註冊人的確切姓名載於其章程)
特拉華州13-4004153
(註冊成立或組織的州或其他司法管轄區) (國際税務局僱主識別號碼)
市場街701號，聖路易斯,密蘇裏63101-1826
(主要行政辦公室地址)(郵政編碼)
(314) 342-3400
(註冊人電話號碼，包括區號)
根據該法第12(B)條登記的證券：
每節課的標題交易代碼註冊的每個交易所的名稱
普通股，每股面值0.01美元BTU紐約證券交易所
用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短時間內)提交了1934年證券交易法第(13)或15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內是否符合此類提交要求。是☑**編號：☐
用複選標記表示註冊人是否已在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T法規(本章232.405節)第405條規定必須提交的每個互動數據文件。是☑編號：☐
用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司或新興成長型公司。請參閲《交易法》第12b-2條規則中的“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小報告公司”和“新興成長型公司”的定義：
大型加速濾波器☐                         加速文件管理器☑
非加速文件服務器☐                *較小的報告公司☐
*☐
如果是新興成長型公司，用勾號表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易所法案第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
用複選標記表示註冊人是否是空殼公司(如交易法規則第312b-2條所定義)。是☐不是☑
在根據法院確認的計劃分配證券之後，用複選標記表示註冊人是否已提交1934年證券交易法第12、13或15(D)條要求提交的所有文件和報告。是☑ 不是☐
有幾個127.42021年11月2日已發行的註冊人普通股的100萬股(每股面值0.01美元)。


目錄
 頁面
第一部分-財務信息
 
第一項：財務報表
1
未經審計的簡明合併經營報表
1
未經審計的全面收益表簡明合併報表
2
簡明綜合資產負債表
3
未經審計的現金流量表簡明合併報表
4
未經審計的股東權益變動簡明合併報表
6
未經審計的簡明合併財務報表附註
7
第二項：管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析
32
第三項關於市場風險的定量和定性披露
56
項目4.控制和程序
56
第二部分-其他資料
 
第一項：法律訴訟
56
項目1A。風險因素
56
第二項未登記的股權證券銷售和收益的使用
58
第294項礦山安全信息披露
59
項目6.展品
60
展品索引
61
簽名
62

目錄


第一部分-財務信息
第一項財務報表
皮博迪能源公司
未經審計的簡明合併經營報表

截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
2021202020212020
(百萬美元，每股數據除外)
收入$679.0 $671.0 $2,053.7 $2,143.9 
成本和開支
運營成本和費用(不包括下面單獨列出的項目)
649.4 550.9 1,843.4 1,886.7 
折舊、損耗和攤銷77.9 72.2 223.3 266.5 
資產報廢債務費用14.3 14.3 45.3 46.0 
銷售和管理費用21.1 27.2 64.2 77.3 
重組費用
1.7 8.1 5.9 31.1 
與合資企業相關的交易成本
— 6.0 — 23.1 
其他營業(收入)虧損：
處置淨收益(25.8)(2.5)(28.2)(10.4)
資產減值— — — 1,418.1 
股權附屬公司的(收入)虧損(15.8)10.6 (11.4)25.7 
營業虧損(43.8)(15.8)(88.8)(1,620.2)
利息支出45.5 34.9 143.3 102.3 
提前清償債務的淨收益(16.0)— (31.3)— 
利息收入(1.4)(1.6)(4.2)(7.1)
淨定期收益(信貸)成本，不包括服務成本(8.6)2.8 (26.0)8.3 
精算確定的負債按市值計算的淨調整— 13.0 — 13.0 
所得税前持續經營虧損(63.3)(64.9)(170.6)(1,736.7)
所得税(福利)撥備(3.7)(0.1)(10.3)2.7 
持續經營虧損，扣除所得税後的淨額(59.6)(64.8)(160.3)(1,739.4)
非持續經營的收入(虧損)，扣除所得税後的淨額24.3 (2.3)20.0 (6.8)
淨損失(35.3)(67.1)(140.3)(1,746.2)
減去：可歸因於非控股權益的淨收益(虧損)8.9 0.1 12.6 (5.1)
普通股股東應佔淨虧損$(44.2)$(67.2)$(152.9)$(1,741.1)
持續運營虧損：
每股基本虧損$(0.60)$(0.66)$(1.65)$(17.76)
稀釋每股虧損$(0.60)$(0.66)$(1.65)$(17.76)
普通股股東應佔淨虧損：  
每股基本虧損$(0.38)$(0.69)$(1.46)$(17.83)
稀釋每股虧損$(0.38)$(0.69)$(1.46)$(17.83)
見未經審計的簡明合併財務報表附註。

1

目錄


皮博迪能源公司
未經審計的簡明綜合全面收益表

截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
2021202020212020
(百萬美元)
淨損失$(35.3)$(67.1)$(140.3)$(1,746.2)
退休後計劃(扣除$淨額0.0各期税額撥備)
(11.0)172.3 (33.0)167.9 
外幣折算調整(0.8)2.5 (1.2)1.8 
扣除所得税後的其他綜合(虧損)收入(11.8)174.8 (34.2)169.7 
綜合(虧損)收益(47.1)107.7 (174.5)(1,576.5)
減去：可歸因於非控股權益的淨收益(虧損)8.9 0.1 12.6 (5.1)
普通股股東應佔綜合(虧損)收益$(56.0)$107.6 $(187.1)$(1,571.4)

見未經審計的簡明合併財務報表附註。

2

目錄


皮博迪能源公司
壓縮合並資產負債表
(未經審計)
2021年9月30日2020年12月31日
(金額以百萬為單位，每股數據除外)
資產  
流動資產  
現金和現金等價物$587.0 $709.2 
應收賬款，扣除信貸損失準備金#美元0.02021年9月30日和2020年12月31日
276.0 244.8 
盤存224.5 261.6 
其他流動資產223.8 204.7 
流動資產總額1,311.3 1,420.3 
財產、廠房、設備和礦山開發，淨值2,952.0 3,051.1 
經營性租賃使用權資產38.4 49.9 
投資和其他資產140.8 140.9 
遞延所得税— 4.9 
總資產$4,442.5 $4,667.1 
負債和股東權益  
流動負債  
長期債務的當期部分$59.5 $44.9 
應付賬款和應計費用761.7 745.7 
流動負債總額821.2 790.6 
長期債務，減少流動部分1,268.7 1,502.9 
遞延所得税13.0 35.0 
資產報廢義務641.9 650.5 
應計退休後福利成本402.2 413.2 
經營租賃負債，減去流動部分31.6 42.1 
其他非流動負債221.6 251.5 
總負債3,400.2 3,685.8 
股東權益  
優先股--$0.01每股面值；100.0授權股份，不是截至2021年9月30日和2020年12月31日發行或發行的股票
— — 
系列普通股-$0.01每股面值；50.0授權股份，不是截至2021年9月30日和2020年12月31日發行或發行的股票
— — 
普通股-$0.01每股面值；450.0授權股份，165.3已發行及已發行的股份122.3截至2021年9月30日已發行的股票，以及140.5已發行及已發行的股份97.8截至2020年12月31日的已發行股票
1.6 1.4 
額外實收資本3,605.1 3,364.6 
庫存股，按成本計算-43.0和42.7截至2021年9月30日和2020年12月31日的普通股
(1,370.2)(1,368.9)
累計赤字(1,426.2)(1,273.3)
累計其他綜合收益171.6 205.8 
皮博迪能源公司股東權益981.9 929.6 
非控制性權益60.4 51.7 
股東權益總額1,042.3 981.3 
總負債和股東權益$4,442.5 $4,667.1 
見未經審計的簡明合併財務報表附註。

3

目錄


皮博迪能源公司
未經審計的簡明合併現金流量表
截至9月30日的9個月，
20212020
 (百萬美元)
經營活動的現金流 
淨損失$(140.3)$(1,746.2)
(所得税)不連續經營造成的損失，扣除所得税後的淨額(20.0)6.8 
持續經營虧損，扣除所得税後的淨額(160.3)(1,739.4)
對持續經營虧損進行調整，將所得税淨額調整為經營活動中使用的現金淨額： 
折舊、損耗和攤銷223.3 266.5 
非現金利息支出，淨額15.2 12.0 
遞延所得税(22.0)0.1 
基於非現金股份的薪酬5.6 9.9 
資產減值— 1,418.1 
處置淨收益(28.2)(10.4)
提前清償債務的淨收益(31.3)— 
股權附屬公司的(收入)虧損(11.4)25.7 
外幣期權合約5.3 (5.2)
流動資產和流動負債變動情況： 
應收賬款(31.1)136.6 
盤存37.1 11.9 
其他流動資產(11.1)0.3 
應付賬款和應計費用42.5 (136.3)
抵押品安排(5.0)— 
資產報廢義務17.4 12.2 
工人賠償義務— (1.3)
退休後福利義務(43.9)(6.1)
養老金義務(1.8)0.3 
其他，淨額0.2 (4.6)
持續經營提供(用於)的現金淨額0.5 (9.7)
停產業務使用的淨現金(18.9)(22.4)
用於經營活動的現金淨額(18.4)(32.1)



4

目錄


皮博迪能源公司
未經審計的簡明合併現金流量表-(續)
截至9月30日的9個月，
20212020
(百萬美元)
投資活動的現金流
增加房地產、廠房、設備和礦山開發(123.6)(131.9)
與資本支出相關的應計費用變動(3.3)(14.9)
資產處置收益，扣除應收賬款12.7 15.4 
對合資企業的貢獻(363.8)(275.2)
來自合資企業的分銷350.3 271.0 
給關聯方的墊款(0.4)(23.1)
Middlemount Coal Pty Ltd及其他關聯方的現金收據8.4 — 
其他，淨額— (0.7)
用於投資活動的淨現金(119.7)(159.4)
融資活動的現金流
長期債務收益— 360.0 
償還長期債務(133.6)(81.0)
支付債務發行和其他遞延融資成本(22.5)— 
普通股發行收益(扣除成本)177.2 — 
回購因預扣税款而放棄的員工普通股(1.3)(1.6)
對非控股權益的分配(3.9)(3.5)
融資活動提供的現金淨額15.9 273.9 
現金、現金等價物和限制性現金淨變化(122.2)82.4 
期初現金、現金等價物和限制性現金709.2 732.2 
期末現金、現金等價物和限制性現金$587.0 $814.6 
見未經審計的簡明合併財務報表附註。

5

目錄


皮博迪能源公司
未經審計的股東權益簡明合併變動表

截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
2021202020212020
 (百萬美元)
普通股
期初餘額$1.5 $1.4 $1.4 $1.4 
普通股發行(扣除成本)0.1 — 0.2 — 
期末餘額1.6 1.4 1.6 1.4 
額外實收資本
期初餘額3,463.8 3,357.2 3,364.6 3,351.1 
股權分類獎勵的股份薪酬1.7 3.8 5.6 9.9 
為償還債務而發行的普通股27.7 — 58.2 — 
普通股發行(扣除成本)111.9 — 176.7 — 
期末餘額3,605.1 3,361.0 3,605.1 3,361.0 
庫存股
期初餘額(1,370.2)(1,368.9)(1,368.9)(1,367.3)
回購因預扣税款而放棄的員工普通股— — (1.3)(1.6)
期末餘額(1,370.2)(1,368.9)(1,370.2)(1,368.9)
(累計虧損)留存收益
期初餘額(1,382.0)(1,076.9)(1,273.3)597.0 
普通股股東應佔淨虧損(44.2)(67.2)(152.9)(1,741.1)
期末餘額(1,426.2)(1,144.1)(1,426.2)(1,144.1)
累計其他綜合收益
期初餘額183.4 26.5 205.8 31.6 
退休後計劃(扣除$淨額0.0各期税額撥備)
(11.0)172.3 (33.0)167.9 
外幣折算調整(0.8)2.5 (1.2)1.8 
期末餘額171.6 201.3 171.6 201.3 
非控制性權益
期初餘額55.3 50.0 51.7 58.7 
非控股權益應佔淨收益(虧損)8.9 0.1 12.6 (5.1)
對非控股權益的分配(3.8)— (3.9)(3.5)
期末餘額60.4 50.1 60.4 50.1 
股東權益總額$1,042.3 $1,100.8 $1,042.3 $1,100.8 
見未經審計的簡明合併財務報表附註。

6

目錄


皮博迪能源公司
未經審計的簡明合併財務報表附註
(1)    陳述的基礎
簡明綜合財務報表包括皮博迪能源公司(PEC)及其合併子公司和附屬公司(連同PEC、本公司或皮博迪)的賬目。本公司控制的子公司的權益與反映為非控股權益的任何外部股東權益合併，除非本公司在合資企業中擁有不可分割的權益。在這些情況下，本公司將其在共同控制實體的資產、負債、收入和支出中的比例份額計入未經審計的簡明綜合財務報表的每個適用項目。所有公司間交易、利潤和餘額都已在合併中沖銷。
隨附的未經審計簡明合併財務報表是根據美國公認的中期財務信息會計原則(美國公認會計原則)以及形成10-Q報表的説明和S-X條例第10條編制的。因此，它們不包括美國公認會計準則要求的完整財務報表所需的所有信息和腳註，應與公司截至2020年12月31日的年度報告Form 10-K中包含的合併財務報表及其附註一起閲讀。管理層認為，這些財務報表反映了公平列報所需的所有正常的、經常性的調整。本文提供的截至2020年12月31日的資產負債表信息取自該日公司經審計的綜合資產負債表。該公司截至2021年9月30日的3個月和9個月的經營業績不一定代表未來幾個季度或截至2021年12月31日的年度的預期結果。
(2)    新採用的會計準則和尚未實施的會計準則
新採用的會計準則
“權益法投資”(Equity Method Investments)。2020年1月，財務會計準則委員會(FASB)發佈了2020-01年度會計準則更新(ASU)，明確了會計準則編纂(ASC)321號、ASC 323號和ASC 815號之間的互動關係。新的指導方針解決了進入和退出權益法的會計問題，並衡量了某些購買的期權和遠期合同，以獲得投資。ASU 2020-01號法案將於2021年1月1日對日曆年終上市公司生效。本公司採用的要求自2021年1月1日起生效。採用這一ASU並沒有對公司的合併財務報表或披露產生實質性影響。
尚未實施的會計準則
中間價改革。2020年3月，ASU發佈了2020-04年度可選指導意見，在有限的時間內提供可選指導，以減輕參考利率改革(包括倫敦銀行間同業拆借利率(LIBOR)改革或其他參考利率改革)導致的合同修改的潛在會計負擔。本指導意見自2020年3月12日起至2022年12月31日止適用於所有實體。隨着參考匯率改革活動的進行，該指導意見可能會隨着時間的推移而被採納，並應在預期的基礎上應用。該公司仍在完成對該指南的影響的評估，並計劃在進行參考匯率改革活動時選擇可選的權宜之計。該公司預計該指導不會對其合併財務報表或披露產生實質性影響。
(3)    收入確認
關於公司關於“收入”和“應收賬款，淨額”的政策，請參閲公司截至2020年12月31日的年度報告10-K表中的“重要會計政策摘要”。

7

目錄
皮博迪能源公司
未經審計的簡明合併財務報表附註(續)
收入分解
下表列出了按產品類型和市場劃分的收入。關於其海運採礦分部，本公司根據與出口合同類似的基準計算價格的合同，將來自國內交付煤炭的某些收入歸類為“出口”。
截至2021年9月30日的三個月
海上熱採海運冶金開採粉河流域採礦其他美國熱能開採
公司和其他(1)
整合
(百萬美元)
動力煤
國內$41.1 $— $247.3 $181.0 $— $469.4 
出口219.4 — — 2.2 — 221.6 
總熱量260.5 — 247.3 183.2 — 691.0 
冶金煤
出口— 176.8 — — — 176.8 
全冶金— 176.8 — — — 176.8 
其他(2)
0.2 2.7 (0.2)1.4 (192.9)(188.8)
收入$260.7 $179.5 $247.1 $184.6 $(192.9)$679.0 
截至2020年9月30日的三個月
海上熱採海運冶金開採粉河流域採礦其他美國熱能開採
公司和其他(1)
整合
(百萬美元)
動力煤
國內$37.1 $— $264.3 $172.8 $— $474.2 
出口125.7 — — — — 125.7 
總熱量162.8 — 264.3 172.8 — 599.9 
冶金煤
出口— 78.4 — — — 78.4 
全冶金— 78.4 — — — 78.4 
其他(2)
0.2 0.4 0.5 7.0 (15.4)(7.3)
收入$163.0 $78.8 $264.8 $179.8 $(15.4)$671.0 
截至2021年9月30日的9個月
海上熱採海運冶金開採粉河流域採礦其他美國熱能開採
公司和其他(1)
整合
 (百萬美元)
動力煤
國內$132.7 $— $724.5 $487.8 $— $1,345.0 
出口497.7 — — 3.4 — 501.1 
總熱量630.4 — 724.5 491.2 — 1,846.1 
冶金煤
國內— 2.7 — — — 2.7 
出口— 381.1 — — — 381.1 
全冶金— 383.8 — — — 383.8 
其他(2)
0.8 4.2 (0.4)4.8 (185.6)(176.2)
收入$631.2 $388.0 $724.1 $496.0 $(185.6)$2,053.7 

8

目錄
皮博迪能源公司
未經審計的簡明合併財務報表附註(續)
截至2020年9月30日的9個月
海上熱採海運冶金開採粉河流域採礦其他美國熱能開採
公司和其他(1)
整合
(百萬美元)
動力煤
國內$111.9 $— $736.7 $501.5 $— $1,350.1 
出口412.9 — — — — 412.9 
總熱量524.8 — 736.7 501.5 — 1,763.0 
冶金煤
出口— 362.3 — — — 362.3 
全冶金— 362.3 — — — 362.3 
其他(2)
1.3 1.3 0.5 22.6 (7.1)18.6 
收入$526.1 $363.6 $737.2 $524.1 $(7.1)$2,143.9 
(1)    公司收入和其他收入包括與預期銷售額和其他金融交易活動相關的衍生品未實現按市值計價調整相關的淨虧損#美元。238.4300萬美元和300萬美元16.1在截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月內分別為2.5億美元和263.2300萬美元和300萬美元13.7在截至2021年、2021年和2020年9月30日的9個月中，分別為2.5億美元。有關更多信息，請參閲附註7.11“衍生品和公允價值計量”。公司和其他收入中還包括與客户的收入為$55.5300萬美元和300萬美元97.3在截至2021年9月30日的三個月和九個月內分別為3.5億美元和($13.0)和($32.1)分別在截至2020年9月30日的三個月和九個月內達到1.2億美元。
(2)    其他包括與產量短缺相關的客户合同相關付款、與煤炭租賃協議相關的特許權使用費、銷售代理佣金、農場收入以及物業和設施租金等安排帶來的收入。
該公司記錄了與向客户運送煤炭有關的收入約為#美元923300萬美元和300萬美元665在截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月內分別為400萬美元和約400萬美元2,327300萬美元和300萬美元2,093在截至2021年9月30日和2020年9月30日的9個月中，分別為3.6億美元和1.8億美元。該等金額不包括與預測銷售有關的衍生合約的未實現及已實現損益，以及某些與已交付煤炭無關的其他收入。
與客户簽訂合同的承諾收入
該公司預計在2021年9月30日之後確認的收入約為$4.610億美元與與客户簽訂的合同有關，根據這些合同，每噸的數量和價格在2021年9月30日是固定的或可以合理估計的。大致42預計這一金額的%將在接下來的幾年內確認12個月剩下的部分在此之後。由於各種原因，與該等合同相關的實際收入可能存在重大差異，包括煤炭質量和成本上升的價格調整特徵、產量選擇權條款以及潛在的不可抗力事件。這一對未來收入的估計不包括與無法合理估計的每噸價格可變的合同相關的任何收入，例如大多數海運冶金和海運動力煤合同，這些合同的定價是每季度或每年談判或結算的。
應收帳款
2021年9月30日和2020年12月31日的“應收賬款淨額”包括以下內容：
2021年9月30日2020年12月31日
 (百萬美元)
貿易應收賬款淨額$237.2 $180.9 
雜項應收賬款淨額38.8 63.9 
應收賬款淨額$276.0 $244.8 
應收貿易賬款，包括淨額不是截至2021年9月30日和2020年12月31日的信貸損失撥備。雜項應收賬款，包括淨額不是截至2021年9月30日和2020年12月31日的信貸損失撥備。信貸損失少於$的收費0.1在截至2021年9月30日的9個月裏，有100萬人被確認。不是信貸損失費用是在截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月內或截至2020年9月30日的9個月內確認的。

9

目錄
皮博迪能源公司
未經審計的簡明合併財務報表附註(續)
(4)    停產運營
停產業務包括某些已停產的前海運熱能礦業和其他美國熱能礦業部門資產，以及其他之前剝離的遺留業務，包括愛國者煤炭公司及其某些全資子公司(愛國者)。2021年第三季度，公司執行了已關閉的Wilkie Creek礦的出售，從而降低了已關閉的礦山復墾負債和相關成本。有關公司出售Wilkie Creek礦的更多信息，請參閲附註14.7“其他事件”。
已停產業務的彙總結果
在以下所列期間，停產業務的結果如下：
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
2021202020212020
(百萬美元)
非持續經營的收入(虧損)，扣除所得税後的淨額$24.3 $(2.3)$20.0 $(6.8)
非持續經營的負債
包括在公司簡明綜合資產負債表中的被歸類為非持續業務的負債如下：
2021年9月30日2020年12月31日
(百萬美元)
負債：
應付賬款和應計費用$43.8 $62.3 
其他非流動負債66.0 91.4 
歸類為非持續經營的負債總額$109.8 $153.7 
愛國者相關事宜
上表中很大一部分債務與愛國者有關。2012年9月，愛國者根據《美國破產法》(《破產法》)第11章第11章提出自願救濟請願書。2013年6月，公司代表自身、其代表的愛國者員工及其代表的愛國者退休人員與愛國者和美國礦山工人聯合會(UMWA)簽訂了最終和解協議(2013年度協議)，以解決當時存在爭議的所有與愛國者破產相關的問題。2015年5月，愛國者再次根據破產法向美國弗吉尼亞州東區地區法院提交了自願救濟請願書，隨後啟動了一個程序，將其幾乎所有資產出售給合格的投標人。2015年10月9日，愛國者破產法院發佈命令，確認愛國者的重組計劃，其中規定將愛國者的幾乎所有資產出售給二不同的買家。
黑肺職業病責任。愛國者有聯邦和州的黑肺職業病責任，這些責任與愛國者在2007年6月從公司剝離之前受僱的工人有關。在剝離後，愛國者公司賠償了與這些債務有關的任何索賠，金額約為$150當時是一百萬。賠償包括美國勞工部(DOL)根據1969年聯邦煤礦健康和安全法案，就作為潛在責任運營商的這些義務向該公司提出的任何索賠。2013年的協議包括愛國者對分拆協議中規定的賠償的確認，包括與此類黑肺責任相關的賠償；然而，愛國者在2015年5月的破產中拒絕了這一賠償。

10

目錄
皮博迪能源公司
未經審計的簡明合併財務報表附註(續)
根據法規，本公司對受僱於本公司前子公司的愛國者員工的黑肺責任負有次級責任。本公司對與愛國者相關的黑肺負債的會計處理是基於對適用法規的解釋。管理層認為，適用的法規、根據這些法規頒佈的法規和美國司法部的解釋性指導之間存在不一致之處。該公司已要求美國司法部澄清這些不一致之處。未來這些負債的金額可能會減少。由於愛國者2015年5月破產，該公司未來是否最終需要為其中某些債務提供資金仍不確定。負債數額是根據公司現有的最佳資料精算確定的，數額為#美元。89.7百萬美元和$90.12021年9月30日和2020年12月31日分別為3.5億美元。雖然公司已經記錄了一項負債，但它打算在個案的基礎上審查每一項索賠，並在適當的情況下對負債估計提出異議。本公司記錄的負債金額僅反映本公司前子公司僱用的愛國者工人，這些工人目前已退休、傷殘或未積極受僱。由於愛國者員工有可能繼續為另一家持續經營的煤炭運營商工作，因此本公司不能可靠地估計受僱於本公司前子公司的愛國者員工的潛在負債，這些員工目前活躍在勞動力大軍中。
(5)     盤存
截至2021年9月30日和2020年12月31日的庫存包括以下內容：
2021年9月30日2020年12月31日
 (百萬美元)
材料和用品$98.3 $102.6 
原煤53.5 70.5 
適銷煤72.7 88.5 
總計$224.5 $261.6 
上述材料和用品庫存已扣除儲備金#美元。9.8百萬美元和$10.4分別截至2021年9月30日和2020年12月31日。
(6) 權益法投資
該公司的權益法投資和融資應收賬款總額為#美元。26.8百萬美元和$24.6在截至2021年9月30日和2020年12月31日的簡明合併資產負債表中，分別反映了與Middlemount Coal Pty Ltd(Middlemount)相關的100萬美元投資和其他資產。未經審計的簡明綜合經營報表中的“(權益關聯公司收入)虧損”包括與米德爾蒙特公司有關的收益#美元。15.8百萬美元和$11.4在截至2021年9月30日的三個月和九個月內分別為100萬美元和10.6百萬美元和$25.7在截至2020年9月30日的三個月和九個月內分別為100萬美元。
公司從米德勒蒙特收到現金付款#美元。7.6在截至2021年9月30日的9個月內達到100萬。不是在截至2020年9月30日的9個月裏，從米德勒蒙特收到了付款。
本公司的一家澳大利亞子公司和Middlemount的另一位股東是一項不時修訂的協議的當事人，向米德爾蒙特提供循環貸款(循環貸款)。公司對循環貸款的參與在任何時候都不會超過其50循環貸款限額的%股權。截至2021年9月30日，循環貸款限額為$160百萬澳元米德爾蒙特沒有充分利用RS和循環貸款。循環貸款的利息為10年利率2%，2021年12月31日到期。T應付公司澳大利亞子公司的循環貸款部分的價值是$35.7百萬和 $46.2截至2021年9月30日和2020年12月31日，分別為100萬，其中包括法令E在截至2021年9月30日的9個月內，主要歸因於Middlemount支付的款項。
從兩個版本開始2021年9月30日和2020年12月31日，融資應收和循環貸款由於米德爾蒙特股票的公允價值有限，因此計入實質普通股泰。

11

目錄
皮博迪能源公司
未經審計的簡明合併財務報表附註(續)
(7) 衍生工具和公允價值計量
衍生品
公司可能不時利用各種衍生工具來管理其在正常業務過程中的風險敞口，包括(1)與其澳大利亞採礦平臺的預測澳元支出相關的外幣匯率風險和現金流的可變性；(2)與煤炭的預測銷售或購買相關的煤炭價格波動的價格風險；或固定價格實物銷售合同的公允價值變化；(3)與其運營中購買的預測柴油相關的價格風險和現金流的可變性；以及(4)這些風險管理活動受到積極監控，以確保遵守公司的風險管理政策。
在有限的基礎上，本公司從事煤炭和貨運相關合同的直接和經紀交易。除本公司選擇適用正常購買及正常銷售例外情況的合約外，所有衍生煤炭交易合約均按公允價值入賬。該公司擁有不是柴油或利率衍生品截至2021年9月30日。
外幣期權合約
截至2021年9月30日，該公司有未償還的貨幣期權，名義總金額為$595.0100萬澳元，用於對衝截至2022年6月30日的9個月期間與預期澳元支出相關的貨幣風險。這些工具是季度平均利率期權，如果澳元兑美元的季度平均匯率超過1澳元兑1美元，公司有權收到名義金額的付款。0.77至$0.81在截至2022年6月30日的9個月內。
與預測銷售相關的衍生合約
截至2021年9月30日，該公司持有與其部分預測銷售額相關的煤炭衍生品合同，總名義交易量為2.9700萬噸。這類金融合約可能包括期貨、遠期和期權。包括在這一總數中的有2.12000萬噸與金融衍生品相關的進入，以支持萬博地下礦的盈利能力，這是將礦山壽命延長至2023年年中的戰略的一部分。其中，1.42000萬噸將於2022年結算，0.72000萬噸將於2023年結算，預計平均定價約為$84每噸(紐卡斯爾指數)。剩下的0.8與其他煤炭金融合約相關的總名義交易量將於2021年第四季度結算(0.2600萬噸)和2022年(0.6600萬噸)。此外，該公司將某些實物遠期銷售合同歸類為不適用正常購買、正常銷售例外的衍生品。
在截至2021年9月30日的三個月內，公司錄得按市值計價的未實現虧損1美元238.4這些煤炭衍生品合約的價格為2000萬美元，其中包括大約美元183金融衍生品未實現的按市值計價虧損1.8億美元，約為55實物遠期銷售合同收入為100萬美元。
金融交易合約
在有限的基礎上，本公司可為交易目的訂立煤炭或運費衍生合約。這類金融合約可能包括期貨、遠期和期權。截至2021年9月30日，該公司持有名義金融交易合約。

12

目錄
皮博迪能源公司
未經審計的簡明合併財務報表附註(續)
表列衍生品披露
該公司與某些交易對手簽訂了總的淨額結算協議，允許在違約或終止時以資產頭寸的合同和負債頭寸的合同進行結算。這種淨額結算安排減少了本公司與這些交易對手相關的信貸風險。為便於分類，本公司在簡明綜合資產負債表中將與特定交易對手持有的所有頭寸的公允淨值記錄為淨資產或淨負債。隨附的簡明綜合資產負債表所反映的衍生工具公允價值見下表。
 2021年9月30日
2020年12月31日(1)
 資產衍生品負債衍生工具資產衍生品負債衍生工具
 (百萬美元)
外幣期權合約$1.1 $— $10.3 $— 
與預測銷售相關的衍生合約113.0 (385.2)16.7 (24.7)
金融交易合約1.5 — 0.4 — 
總導數115.6 (385.2)27.4 (24.7)
交易對手淨額結算的效果(113.0)113.0 (16.2)16.2 
已過帳差異邊際(已收到)(1.5)215.8 (0.3)6.8 
資產負債表中歸類的淨衍生工具和變動利潤率$1.1 $(56.4)$10.9 $(1.7)
(1)    某些比較金額已重新分類，以符合2021年的列報。重新分類不會影響上一年所附簡明綜合資產負債表的列報。
由於金融衍生工具的市值波動，本公司一般會在其大部分金融衍生工具上向其結算經紀發出或收取變動保證金現金。截至2021年9月30日，公司已公佈了$239.62000萬總保證金現金，包括$214.31000萬變動保證金現金和$25.3百萬初始利潤。截至2020年12月31日，該公司已發佈了$9.52000萬總保證金現金，包括$6.51000萬變動保證金現金和$3.0百萬初始利潤。
扣除變動保證金的資產衍生工具淨額計入“其他流動資產”，扣除變動保證金的負債衍生工具淨額計入隨附的簡明綜合資產負債表的“應付帳款及應計費用”。初始保證金金額不包括在上述表格披露的衍生品中，並計入隨附的簡明綜合資產負債表中的“其他流動資產”。
目前，本公司不為其衍生金融工具尋求現金流量對衝會計處理，因此公允價值的變化反映在當期收益中。下表顯示了與該公司衍生品相關的税前損益金額及其在隨附的未經審計的簡明綜合經營報表中的分類。

13

目錄
皮博迪能源公司
未經審計的簡明合併財務報表附註(續)
截至2021年9月30日的三個月
在收入中確認的全部(損失)收益(虧損)衍生品收益中實現的收益衍生品收益中確認的未實現收益(虧損)
衍生工具分類
(百萬美元)
外幣期權合約運營成本和費用$(1.0)$(1.6)$0.6 
與預測銷售相關的衍生合約收入(251.5)(13.1)(238.4)
金融交易合約收入0.7 0.7 — 
總計$(251.8)$(14.0)$(237.8)
截至2020年9月30日的三個月(1)
在收入中確認的全部收益(損失)衍生品收益中已實現的損益衍生品收益中確認的未實現收益(虧損)
衍生工具分類
(百萬美元)
外幣期權合約運營成本和費用$3.9 $3.2 $0.7 
與預測銷售相關的衍生合約收入(3.3)12.8 (16.1)
金融交易合約收入(0.2)(0.2)— 
總計$0.4 $15.8 $(15.4)
截至2021年9月30日的9個月
在收入中確認的全部(損失)收益衍生品收益中已實現的損益衍生品收益中確認的未實現(虧損)收益
衍生工具分類
(百萬美元)
外幣期權合約運營成本和費用$(5.3)$3.0 $(8.3)
與預測銷售相關的衍生合約收入(292.1)(28.1)(264.0)
金融交易合約收入1.4 0.6 0.8 
總計$(296.0)$(24.5)$(271.5)
截至2020年9月30日的9個月(1)
在收入中確認的全部收益(損失)衍生品收益實現收益衍生品收益中確認的未實現收益(虧損)
衍生工具分類
(百萬美元)
外幣期權合約運營成本和費用$5.2 $1.6 $3.6 
與預測銷售相關的衍生合約收入19.6 30.9 (11.3)
金融交易合約收入(0.5)1.9 (2.4)
總計$24.3 $34.4 $(10.1)
(1)    2020年“衍生品收益中實現的收益/(虧損)”已被修訂，以不包括本公司交易和經紀職能賺取的煤炭交付收入($13.0)和($32.1)分別在截至2020年9月30日的三個月和九個月期間提供100萬美元，以與2021年數額的列報相媲美。
該公司將其衍生工具的現金影響歸入未經審計的簡明綜合現金流量表的“經營活動現金流量”部分。

14

目錄
皮博迪能源公司
未經審計的簡明合併財務報表附註(續)
公允價值計量
該公司採用三級公允價值等級，根據估值中使用的投入的可觀測性，對按公允價值計量的資產和負債進行分類。這些級別包括：級別1-投入是相同資產或負債在活躍市場上的報價；級別2-投入不是包括在級別1中的報價，這些報價可以通過市場證實的投入直接或間接觀察到；以及級別3-投入是不可觀察或可觀察到的，但無法得到市場證實，這要求公司對市場參與者的定價做出假設。
下表列出了公司公允價值按經常性計量的淨(負債)資產頭寸的層次結構。如下所述，與衍生工具餘額相關的變動保證金現金不包括在本表中。
 2021年9月30日
 1級2級3級總計
 (百萬美元)
外幣期權合約$— $1.1 $— $1.1 
與預測銷售相關的衍生合約— (272.2)— (272.2)
金融交易合約— 1.5 — 1.5 
股權證券— — 4.0 4.0 
淨(負債)總資產$— $(269.6)$4.0 $(265.6)
 
2020年12月31日(1)
 1級2級3級總計
 (百萬美元)
外幣期權合約$— $10.3 $— $10.3 
與預測銷售相關的衍生合約— (7.9)— (7.9)
金融交易合約— 0.4 — 0.4 
股權證券— — 4.0 4.0 
總淨資產$— $2.8 $4.0 $6.8 
(1)    2020年12月31日“淨資產總額”已修訂為不包括$6.51000萬變化保證金現金，可與2021年的演示進行比較。差額保證金現金為$214.3截至2021年9月30日，為1.2億美元。
對於一級和二級金融資產和負債，公司利用直接和間接可觀察到的報價，包括利率收益率曲線、交易所指數、經紀商/交易商報價、公佈的指數、發行人價差、基準證券和其他市場報價。在某些債務證券的情況下，公允價值由第三方定價服務提供。以下為本公司對一級和二級金融資產負債的估值技術摘要：
•外幣期權合約是利用在報價公開市場(二級)獲得的投入進行估值的，除非信用和不履行風險被認為是重要的投入，否則本公司將此類合同歸類為二級。
•與預測銷售和金融交易合同相關的衍生品合約的估值通常基於活躍市場的未調整報價(第1級)或通過使用基於市場的定價證實的估值(第2級)，除非信用和不履行風險被認為是重要的投入(大於10公允價值的%)，則本公司將其歸類為3級。
•對股權證券的投資是基於在不活躍的市場上觀察到的價格(第三級)。
其他金融工具。本公司在估計截至2021年9月30日和2020年12月31日的其他金融工具的公允價值時使用了以下方法和假設：
•現金和現金等價物、應收賬款，包括公司應收賬款證券化計劃內的應收賬款、保證金現金、應收票據和應付賬款，由於這些工具的到期日較短或流動性較強，其賬面價值接近公允價值。
•長期債務公允價值估計基於證券的觀察價格(第2級)，否則基於估計借款利率，將現金流貼現至其現值(第3級)。

15

目錄
皮博迪能源公司
未經審計的簡明合併財務報表附註(續)
與公司固定利率和可變利率長期債務相關的市場風險分別涉及公允價值的潛在減少和利率上升對未來收益的負面影響。如下所示，債務的公允價值主要基於報告市值和基於利率、到期日、信用風險、相關抵押品和已完成市場交易的估計。
 2021年9月30日2020年12月31日
 (百萬美元)
按面值計算的債務總額$1,373.8 $1,591.3 
減去：未攤銷債務發行成本和原始發行折扣(45.6)(43.5)
淨賬面金額$1,328.2 $1,547.8 
估計公允價值$1,236.3 $987.6 
本公司的風險管理職能獨立於本公司的煤炭交易職能，負責估值政策和程序，並受執行管理層的監督。本公司煤炭衍生資產和負債的公允價值反映了對信用風險的調整。該公司的風險敞口主要集中在電力公用事業、能源營銷者、鋼鐵生產商和非金融貿易公司。
在截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月和九個月內，公司在1級、2級和3級之間沒有轉移。該公司的政策是使用期初估值對水平之間的所有轉移進行估值。
(8) 房地產、廠房、設備和礦山開發
下表列出了截至2021年9月30日和2020年12月31日的房地產、廠房、設備和礦山開發淨額的構成：
2021年9月30日2020年12月31日
(百萬美元)
土地和煤炭權益$2,470.9 $2,482.9 
建築物及改善工程543.6 481.0 
機器設備1,436.0 1,408.5 
減去：累計折舊、損耗和攤銷(1,498.5)(1,321.3)
財產、廠房、設備和礦山開發，淨值$2,952.0 $3,051.1 
資產減值和其他風險資產
截至2020年9月30日止九個月內，本公司確認資產減值費用為$1,418.12000萬美元與其位於波德河盆地採礦區段的北羚羊羅謝爾礦有關。其中，$1,393.72000萬美元與房地產、廠房、設備和礦山開發資產有關；#美元19.92000萬美元與經營租賃使用權資產有關；以及#美元4.51.6億美元與基於合同的無形資產相關。該礦的前景受到美國燃煤發電量加速下降的負面影響，原因是工廠利用率降低和工廠退役、天然氣價格持續低迷以及可再生能源的使用增加。這些因素導致對未來銷量減少的預期。減值費用是根據礦山剩餘的估計貼現現金流計算的。此類現金流基於估計，這些估計通常構成公允價值體系下不可觀察到的3級投入，包括但不限於未來銷售噸、未定價煤炭的煤炭價格、生產成本(包括勞動力、商品供應和承包商成本)、運輸成本和經風險調整的資本成本。
截至2021年9月30日的三個月和九個月或截至2020年9月30日的三個月沒有記錄資產減值費用。
該公司已確認某些資產，總賬面價值約為#美元。1.12021年9月30日，該公司在其海運冶金採礦、粉末河流域採礦、其他美國熱能採礦和公司以及其他對煤炭定價、成本壓力、客户需求、客户集中風險和未來經濟可行性最敏感的領域的可採礦性達到10億美元。該公司對截至2021年9月30日的這些資產進行了審查，並確定不是從那一天起，減損費用是必要的。

16

目錄
皮博迪能源公司
未經審計的簡明合併財務報表附註(續)
(9) 租契
根據各種不可撤銷的協議，該公司擁有采礦和非採礦設備、辦公空間和某些其他設施的運營和融資租賃。從歷史上看，該公司的大部分租約都是作為經營租賃入賬的。有關公司的“租賃”政策，請參閲公司截至2020年12月31日的年度報告Form 10-K中的附註1.“重要會計政策摘要”。
本公司及其若干附屬公司已根據各種租賃義務為其他附屬公司的履約提供擔保。若干租賃協議受本公司信貸融資的限制性契約約束，幷包括交叉加速條款，根據該條款，出租人可要求補救措施，包括但不限於立即收回任何剩餘租賃付款的現值。本公司通常同意賠償出租人租賃的財產或設備的價值，如果該財產在本公司的經營過程中遭到損壞或丟失。該公司預計，租賃財產的損失(如果有的話)可由保險承保(受免賠額的限制)。除向出租人賠償租賃物業的價值外，本公司在其租賃下的最高潛在義務等於各自未來的最低租賃付款，本公司假設不是金額可以從第三方收回。
截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月和九個月的租賃費用構成如下：
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
2021202020212020
(百萬美元)
運營租賃成本：
經營租賃成本$4.6 $6.3 $15.3 $23.3 
短期租賃成本4.1 10.2 10.5 31.7 
可變租賃成本1.0 1.1 2.0 3.7 
轉租收入(0.5)— (1.5)— 
經營租賃總成本$9.2 $17.6 $26.3 $58.7 
融資租賃成本：
使用權資產攤銷$1.6 $0.8 $3.7 $5.2 
租賃負債利息0.8 0.2 2.0 0.5 
融資租賃總成本$2.4 $1.0 $5.7 $5.7 

17

目錄
皮博迪能源公司
未經審計的簡明合併財務報表附註(續)
與2021年9月30日和2020年12月31日租賃相關的補充資產負債表信息如下：
2021年9月30日2020年12月31日
(百萬美元)
經營租賃：
經營性租賃使用權資產$38.4 $49.9 
應付賬款和應計費用$17.0 $24.5 
經營租賃負債，減去流動部分31.6 42.1 
經營租賃負債總額$48.6 $66.6 
融資租賃：
房地產、廠房、設備和礦山開發$31.3 $20.4 
累計折舊(5.8)(2.5)
財產、廠房、設備和礦山開發，淨值$25.5 $17.9 
長期債務的當期部分$15.5 $21.5 
長期債務，減少流動部分14.9 5.8 
融資租賃負債總額$30.4 $27.3 
加權平均剩餘租賃年限(年)
經營租約3.1
融資租賃6.7
加權平均貼現率
經營租約6.8 %
融資租賃8.8 %
截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月和九個月，與租賃相關的補充現金流信息如下：
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
2021202020212020
(百萬美元)
為計量租賃負債所包括的金額支付的現金：
營業租賃的營業現金流$4.7 $6.8 $17.6 $26.4 
融資租賃的營業現金流1.1 0.1 2.9 0.5 
融資租賃的現金流融資2.8 0.2 5.6 8.1 
以租賃義務換取的使用權資產：
經營租約— 0.2 6.8 2.3 
融資租賃1.1 0.5 21.3 1.5 

18

目錄
皮博迪能源公司
未經審計的簡明合併財務報表附註(續)
該公司的租約的剩餘租約條款從1年份至20.3年限，並可能包括延長條款的選項，如果適用的話。租賃負債的合同到期日如下：
截至十二月三十一日止的期間經營租約融資租賃
 (百萬美元)
2021$6.6 $2.8 
202218.4 11.1 
202316.8 5.6 
20246.0 4.7 
20253.4 4.5 
2026年及其後3.8 9.5 
租賃付款總額55.0 38.2 
扣除的利息(6.4)(7.8)
租賃總負債$48.6 $30.4 
(10)  所得税
公司截至2021年9月30日的9個月的重新計量前的實際税率是基於公司估計的全年有效税率，包括預期的法定税收撥備，被外國税率差異和估值免税額的變化所抵消。該公司的所得税優惠為#美元。3.7百萬美元和$0.1截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月分別為100萬美元，其中包括1美元的税收優惠。1.1百萬美元的税收撥備和#美元的税收撥備1.1600萬美元，分別與外國所得税賬户的重新計量有關。該公司的所得税優惠為#美元。10.3百萬美元和所得税撥備$2.7截至2021年9月30日和2020年9月30日的9個月，分別為100萬美元，其中包括1美元的税收優惠。1.6百萬美元的税收撥備和#美元的税收撥備0.4600萬美元，分別與外國所得税賬户的重新計量有關。
如附註11.“長期債務”所述，本公司完成了再融資交易(定義見下文)，其中包括優先票據交換和相關同意徵集、循環信貸安排交換以及對現有債務協議的各種修訂。一般來説，除了例外，出於美國税收的目的，債務人在清償其未償債務時確認取消債務收入(CODI)，對價金額低於此類債務的調整後發行價。該公司從大約#美元的再融資交易中確認了Codi。601000萬美元，收入將被公司的營業虧損所抵消。
(11)     長期債務問題。
本公司截至2021年9月30日和2020年12月31日的資金負債(負債)總額包括：
債務票據(定義見下文，視情況而定)2021年9月30日2020年12月31日
(百萬美元)
6.0002022年3月到期的高級擔保債券百分比(2022年債券)
$23.1 $459.0 
8.5002024年12月到期的高級擔保票據百分比(皮博迪票據)
128.8 — 
10.0002024年12月到期的高級擔保債券百分比(聯席發行商債券)
193.9 — 
6.3752025年3月到期的高級擔保債券百分比(2025年債券)
462.4 500.0 
2024年到期的優先擔保定期貸款(共同發行者定期貸款)206.0 — 
2025年到期的高級擔保定期貸款，扣除原始發行貼現(高級擔保定期貸款)328.7 388.2 
循環信貸安排— 216.0 
融資租賃義務30.4 27.3 
減去：債券發行成本(45.1)(42.7)
1,328.2 1,547.8 
減去：長期債務的當前部分59.5 44.9 
長期債務$1,268.7 $1,502.9 

19

目錄
皮博迪能源公司
未經審計的簡明合併財務報表附註(續)
再融資交易
於2021年1月29日(結算日)，本公司完成了一系列交易(統稱為再融資交易)，以(其中包括)為本公司提供期限延長和契約減免，同時使其能夠保持近期經營流動性和財務靈活性。再融資交易包括優先票據交換和相關同意徵集、循環信貸安排交換和對公司現有債務協議的各種修訂，概述如下。如附註16.“金融工具及其他擔保”所進一步討論，於完成再融資交易後，於2020年11月與本公司的擔保債券供應商訂立的擔保交易支持協議(擔保協議)生效。
在結算日，本公司結算了一項交換要約(交換要約)，根據該要約，398.7本公司的本金總額為700萬美元6.0002022年3月到期的高級擔保票據(2022年票據)已有效投標，並獲本公司接納，並以總代價交換，總代價為(A)元。193.9700萬美元的新貸款本金總額10.000%本公司若干全資附屬公司(聯席發行人)於2024年12月到期的高級擔保票據(聯席發行人票據)，(B)$195.1700萬美元的新貸款本金總額8.500%本公司於2024年12月到期的高級擔保票據(皮博迪票據)及(C)現金支付約$9.42000萬。關於交換要約的結算，該公司還提前支付了總計#元的投標溢價。4.0300萬美元現金。本公司位於澳洲的威爾平江礦由共同發行人的一間附屬公司擁有及經營。
交換要約根據票據未來現金流現值的相對相似性被視為債務修改。因此，不是收益或虧損被記錄在與交換要約有關的情況下。支付給第三方的費用為$10.6在截至2021年9月30日的9個月中，600萬美元包括在隨附的未經審計的簡明綜合經營報表中的“利息支出”中。
在交換要約的同時，本公司徵求2022年債券持有人對其現有優先債券契約(現有契約)的若干建議修訂的同意，以(I)基本上消除適用於2022年債券的限制性契諾、某些適用於2022年債券的違約事件以及現有契約中包含的某些其他條款，以及(Ii)解除擔保2022年債券的抵押品，並取消現有契約中所載的某些其他相關條款。該公司獲得了2022年票據持有人的必要同意，並簽署了現有契約的補充契約，該契約於2021年1月29日生效。
關於再融資交易，本公司重組了現有信貸協議(信貸協議)下的循環貸款，方法是(I)償還該協議下總額為#美元的循環貸款。10.0300萬美元，(Ii)聯合發行人招致$206.0(I)根據信貸協議(聯席發行人定期貸款、聯席發行人定期貸款協議)，(Iii)本公司訂立信用證融資(本公司LC協議)；及(Iv)修訂信貸協議(統稱為換股交易)。
聯席發行商票據
共同發行者票據的條款受契約管轄，該契約於2021年2月3日由聯合發行人威爾明頓信託公司(Wilmington Trust)、全國協會(National Association)作為受託人，在有限的基礎上由公司(Co-Issuer Notes Indenture)修訂和重述。
共同發行的債券將於2024年12月31日到期，年利率為10.000%。該公司支付的債務發行總成本為#美元。5.62000萬美元，正在按票據條款攤銷。從2021年3月31日開始，每年3月31日、6月30日、9月30日和12月31日付息。在截至2021年9月30日的三個月和九個月內，公司記錄的利息支出為$5.4300萬美元和300萬美元14.3分別與共同發行者債券相關的600萬美元。
共同發行者票據須於自2021年6月30日起的每六個月期末攤銷，據此，Wilpinsong礦場於每個該等期間產生的超額現金流量(定義見共同發行者票據契約)將按比例應用於共同發行者票據的本金及共同發行者定期貸款，惟共同發行人應佔的流動資金不得低於$。60.02000萬。
共同發行人債券契約載有慣例契諾，其中包括限制共同發行人及其附屬公司招致額外債務的能力、就股本支付股息或作出分派或作出某些其他限制性付款或投資的能力、訂立限制從附屬公司分派資產的協議、出售或以其他方式處置資產、與聯屬公司進行交易、設立或產生留置權，以及合併、合併或出售其全部或實質所有資產的能力，以及對附屬公司的能力施加限制。

20

目錄
皮博迪能源公司
未經審計的簡明合併財務報表附註(續)
聯名發行人債券並不由聯名發行人的任何附屬公司擔保，因此在結構上從屬於任何該等附屬公司的任何現有或未來負債或其他負債，包括應付貿易款項。共同發行人債券最初以共同發行人幾乎所有資產的留置權作為擔保，包括(I)。100由PIC AU Holdings LLC擁有的PIC Acquisition Corp.股本的%，以及(Ii)根據共同發行人的抵押品信託協議(統稱為Wilpinsong抵押品)不時受留置權約束或聲稱受留置權約束的所有其他財產。
共同發行人可按共同發行者債券契約所指定的贖回價格及條款贖回部分或全部共同發行者債券。
聯席發行人票據契約載有若干違約事件，包括(I)在Wilpinsong礦發生的指明事件；(Ii)擔保協議終止或若干修訂；(Iii)本公司未能履行在再融資交易之前及預期進行的交易支援協議項下的任何責任；及(Iv)本公司與聯席發行人之間的管理服務協議終止。如果聯席發行人票據加速發行或因違約事件而到期和應付，則在加速發行時，除未付本金和利息外，某些額外的保費金額可能到期並支付。此外，在共同發行者票據契約規定的某些情況下，共同發行者票據的持有人有權將其共同發行者票據交換為皮博迪票據。
皮博迪筆記
皮博迪票據的條款受契約管轄，該契約於2021年2月3日由皮博迪擔保方皮博迪和作為受託人的全國協會威爾明頓信託公司(皮博迪票據契約)修訂和重述。
皮博迪債券將於2024年12月31日到期。該公司支付的債務發行總成本為#美元。5.72000萬美元，正在按票據條款攤銷。皮博迪債券的年利率為8.500%，由6.000年利率以現金計算，另加2.500年利率將通過增加未償還皮博迪債券的本金以實物支付，從2021年6月30日開始，每年6月30日和12月31日支付。在截至2021年9月30日的三個月和九個月內，公司記錄的利息支出為$3.8300萬美元和300萬美元10.8分別與皮博迪債券有關的600萬美元，其中包括約#美元的實物利息0.8300萬美元和300萬美元2.4分別為2000萬人。
作為交換要約的一項要求，在截至2021年3月31日的三個月內，本公司購買了$22.42000萬的皮博迪筆記80增加價值的%，加上應計利息和未付利息。與購買相關，該公司確認淨收益為#美元。3.5在截至2021年9月30日的9個月裏，將有600萬美元用於“提前清償債務的淨收益”。這些票據隨後被取消。
皮博迪票據契約載有慣例契諾，其中包括限制本公司及其受限制子公司產生額外債務的能力、就股本支付股息或進行分派或進行某些其他限制性付款或投資的能力、簽訂限制從受限制子公司進行分派的協議、出售或以其他方式處置資產、與關聯公司進行交易、設立或產生留置權，以及合併、合併或出售其全部或幾乎所有資產，以及對子公司支付股息的能力施加限制
皮博迪票據由皮博迪擔保人(定義見下文)以皮博迪抵押品(定義見下文)為優先擔保基準，以共同及個別方式無條件擔保。這些債務是以平價通行證基於相同的抵押品，該抵押品保證6.3752025年3月到期的高級擔保票據百分比(2025年票據)、信貸協議和公司LC協議，如下所述。
聯合發行人定期貸款
共同發行者定期貸款將於2024年12月31日到期，利率為10.00每年的百分比。該公司支付的債務發行總成本為#美元。7.12000萬美元，將在其期限內攤銷。在截至2021年9月30日的三個月和九個月內，公司記錄的利息支出為$5.7300萬美元和300萬美元14.9分別與聯合發行者定期貸款相關的2.5億美元。

21

目錄
皮博迪能源公司
未經審計的簡明合併財務報表附註(續)
共同發行人定期貸款協議載有慣例契諾，除其他事項外，限制共同發行人及其附屬公司產生額外債務的能力、就股本支付股息或作出分派或作出某些其他限制性付款或投資的能力、訂立限制從附屬公司分派的協議、出售或以其他方式處置資產、與聯屬公司訂立交易、設立或產生留置權，以及合併、合併或出售其全部或實質所有資產的能力，以及對附屬公司的能力施加限制。聯席發行人定期貸款協議的擔保及擔保程度與聯席發行人票據如上所述相同。此外，共同發行者定期貸款協議包含的違約事件與共同發行者票據契約的上述違約事件基本相似。
公司信用證協議
於結算日，本公司與信貸協議一方的循環貸款人訂立本公司LC協議，據此，本公司獲得一美元。324.0其根據信貸協議發出的現有函件被視為發出的百萬份信用證安排。該公司支付的債務發行總成本為#美元。4.12000萬。公司LC協議項下的承諾將於2024年12月31日到期。本公司信用證協議項下未開出的信用證計息為6.00年利率和未使用的承付款受0.50每年%的承諾費。在截至2021年9月30日的三個月和九個月內，公司記錄的利息支出和費用為$6.0300萬美元和300萬美元15.9分別與公司LC協議相關的1000萬美元。
就換股交易而言，本公司修訂其信貸協議，以作為本公司信用證協議的代價作出若干更改。在實施Revolver交易後，仍有不是取消了信貸協議和第一個留置權淨槓桿率公約下的循環承諾或循環貸款。公司信用證協議要求公司的受限制子公司保持最低總流動資金為#美元。125.0截至2024年12月31日的每個季度末都有100萬美元。因此，聯席發行人、其附屬公司及其他不受限制的附屬公司應佔流動資金不在計算範圍內。
本公司LC協議的擔保及抵押程度與上述皮博迪票據相同。此外，公司LC協議包含的違約事件與皮博迪債券的上述違約事件基本相似。
皮博迪票據契約和公司LC協議允許本公司進行公開市場債務回購，但須受某些限制，包括但不限於：(I)本公司不受限制的子公司的流動資金必須大於或等於#美元。200.0在實施該等回購後，每百萬元；及。(Ii)每元。4在任何財政季度回購的本金，公司必須按比例提出要約才能購買$1皮博迪債券持有人的本金債務及公司LC協議項下的優先留置權義務30本財政季度結束的天數，價格等於該季度支付的加權平均回購價格(強制性回購要約)。
6.375高級擔保票據百分比
2017年2月15日，本公司與作為受託人的全國協會威爾明頓信託公司簽訂了關於其發行美元的現有契約。500.02025年發行的債券本金總額為100萬英鎊。2025年票據於2017年2月15日以私人交易方式發行，不受修訂後的1933年證券法(證券法)註冊要求的限制。
2025年發行的債券是按面值發行的。該公司支付的債務發行總成本為#美元。25.1與此次發行相關的100萬美元，這些資金將在2025年債券的期限內攤銷。2025年債券的利息支付定於每年3月31日和9月30日進行，直至到期。該公司記錄的利息支出為#美元。9.5300萬美元和300萬美元9.2在截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月內分別為2.5億美元和27.9300萬美元和300萬美元27.5在截至2021年、2021年和2020年9月30日的9個月裏，與2025年債券相關的資金分別為1.2億美元。
關於2025年債券，現有的契約包含慣常的違約條件，並對本公司的活動施加某些限制，包括其產生債務、產生留置權、進行投資、進行合併和解散等根本性改變、處置資產、與聯屬公司進行交易以及進行某些限制性付款(如現金股息和股份回購)的能力。

22

目錄
皮博迪能源公司
未經審計的簡明合併財務報表附註(續)
2025年債券的償付權優先於任何次級債務，在擔保該債務的抵押品的範圍內與任何優先債務同等。2025年票據由本公司幾乎所有境內受限制附屬公司(皮博迪擔保人)以優先抵押基準共同及個別全面及無條件擔保，並以(A)對(1)本公司及皮博迪擔保人實質所有資產(若干除外資產除外)的第一優先留置權作抵押。100本公司各境內受限子公司股本的%；(三)100除若干例外情況外(皮博迪抵押品)，(B)對Wilpinsong抵押品的第二優先留置權；及(B)對本公司或外國附屬控股公司的每一一級外國附屬公司或外國附屬控股公司的股本的1%及(4)欠本公司或任何皮博迪擔保人的所有公司間債務，但須受若干例外情況的規限(皮博迪抵押品)。2025年的票據以平價通行證根據信貸協議的相同抵押品，以及本公司的其他優先留置權債務，包括上文所述的皮博迪票據和本公司LC協議。
信貸協議
該公司最初於2017年簽訂了信貸協議，其中規定了一美元950.02022年到期的100萬優先擔保定期貸款(高級擔保定期貸款)。高級擔保定期貸款所得款項已扣除原始發行折扣和遞延融資成本#美元。37.3在其期限內被攤銷的100萬美元。信貸協議已於其期限內定期修訂，以增加循環貸款安排、增加循環貸款安排的容量及延長循環貸款安排的到期日、將高級擔保定期貸款的到期日延長至2025年，以及對與利息、費用及付款限制有關的條款作出各種更改。就某些修訂而言，該公司自願預付$46.02000萬高級擔保定期貸款本金，併發生了$10.41.5億美元與循環貸款安排相關的遞延融資成本。該公司還自願償還了額外的#美元。500.0不同分期付款的高級擔保定期貸款本金3.8億美元。
截至2021年9月30日，高級擔保定期貸款餘額為$328.7百萬美元。高級擔保定期貸款要求每季度支付本金#美元。1.02024年12月之前定期支付600萬美元的利息，其餘餘額將於2025年3月到期。該公司記錄的利息支出為#美元。3.3百萬美元和$3.4在截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月內，分別為100萬美元和10.1300萬美元和300萬美元12.1在截至2021年9月30日和2020年9月30日的9個月內，分別有600萬美元與高級擔保定期貸款有關，這些貸款的利息為LIBOR+2.75截至2021年9月30日的年利率。
就換股交易而言，本公司修訂信貸協議以作出若干更改，以作為本公司信用證協議的代價。在實施Revolver交易後，仍有不是信貸協議項下的循環承諾或循環貸款。此外，信貸協議項下所有專用於前循環信貸安排的金融契諾已因再融資交易而取消，並於2021年9月30日不適用。該公司記錄的利息、費用和費用為#美元。1.4在截至2021年9月30日的9個月內，5.1300萬美元和300萬美元10.8在截至2020年9月30日的三個月和九個月內，分別有100萬美元與循環貸款安排相關。不是在截至2021年9月30日的三個月中，記錄了與循環貸款安排相關的利息支出或費用。
信貸協議載有慣常的違約條件，並對本公司的活動施加若干限制，包括產生留置權、招致債務、進行投資、進行根本改變(例如合併及解散)、處置資產、與聯屬公司訂立交易及作出某些限制性付款(例如現金股息及股份回購)的能力。信貸協議項下的責任由皮博迪擔保人擔保，並以皮博迪抵押品的第一優先留置權及Wilpinsong抵押品的第二優先留置權作抵押。這些債務是以平價通行證以擔保2025年票據及本公司其他優先留置權債務(包括上文所述的皮博迪票據及本公司LC協議)的相同抵押品為基準。
截至2021年9月30日，該公司遵守了其債務協議下的所有契約，包括公司LC協議下的最低流動資金契約。
後續融資交易
在再融資交易之後，該公司完成了一系列旨在改善其資本結構的融資交易。

23

目錄
皮博迪能源公司
未經審計的簡明合併財務報表附註(續)
2021年6月，公司宣佈了一項在市場上發行股票的計劃，根據該計劃，公司可以提供和出售至多12.52000萬股其普通股。在2021年9月，該公司宣佈，它可以提供和出售最多一個額外的12.52000萬股，總計25.0通過在市場上發行計劃授權的2000萬股票。這些股票的發售是根據公司的S-3表格註冊聲明進行的，該聲明於2021年4月23日被證券交易委員會宣佈生效，並由日期為2021年6月4日和2021年9月17日的招股説明書補充，涉及股票的發售和出售。在截至2021年9月30日的三個月和九個月內，公司銷售了大約9.02000萬股和17.1分別為2000萬股，淨現金收益為$112.1300萬美元和300萬美元177.2分別為2000萬人。在2021年10月1日至2021年11月2日期間，公司結算了一項額外的3.22000萬股，淨收益為$43.42000萬。
在截至2021年9月30日的三個月內，公司報廢了$22.1皮博迪債券(Peabody Notes)1.8億美元2.32025年發行的700萬美元債券和1美元38.92000萬美元的高級擔保定期貸款，主要通過各種公開市場購買，總成本為#美元。46.72000萬。該公司因提前清償債務而錄得收益#美元。15.02000萬美元，扣除債務發行成本和與報廢債務相關的原始發行折扣後的淨額為$1.62000萬。在截至2021年9月30日的9個月內，公司報廢了$40.1皮博迪債券(Peabody Notes)1.8億美元19.72025年發行的700萬美元債券和1美元56.72000萬美元的高級擔保定期貸款，主要通過各種公開市場購買，總成本為#美元。85.92000萬。該公司因提前清償債務而錄得收益#美元。26.92000萬美元，扣除債務發行成本和與報廢債務相關的原始發行折扣後的淨額為$3.72000萬。
此外，在截至2021年9月30日的三個月內，公司與2022年債券、2025年債券和皮博迪債券的持有人完成了多次雙邊交易，其中公司發行了總計2.22000萬股普通股換取美元6.42022年發行的債券本金總額為700萬美元17.92025年發行的債券本金總額為700萬美元5.5皮博迪債券的本金總額為2000萬美元。根據公司普通股在各自結算日的公允價值，公司因提前清償債務而錄得淨收益#美元。1.02000萬美元與這些交易有關。截至2021年9月30日止九個月內，本公司與2022年中期票據、2025年中期票據及皮博迪票據持有人完成多次雙邊交易，其中本公司發行總額6.72000萬股普通股換取美元37.32022年發行的債券本金總額為700萬美元17.92025年發行的債券本金總額為700萬美元5.5皮博迪債券的本金總額為2000萬美元。根據公司普通股在各自結算日的公允價值，公司因提前清償債務而錄得淨收益#美元。0.92000萬美元與這些交易有關。發行普通股以交換2022年債券、2025年債券和皮博迪債券，是根據1933年證券法第3(A)(9)條規定的豁免註冊作出的，部分依據是2022年債券、2025年債券和皮博迪債券持有人的陳述，並基於與本公司證券的現有持有人完成了交換，且沒有支付或給予任何佣金或其他報酬來招攬交換。
在2021年9月30日之前，該公司達成協議，將額外報廢$17.0總計本金3.8億美元，將於2021年9月30日之後結算。這包括$5.0通過類似的公開市場購買，其高級擔保定期貸款的1.8億美元，總成本為#美元。3.31000萬美元，並通過發行一份總額0.82000萬股普通股換取美元12.0皮博迪債券的本金總額為700萬美元，方式與上文所述類似。這些金額反映在附帶的截至2021年9月30日的精簡綜合資產負債表中長期債務的當前部分。
在2021年10月1日至2021年11月2日期間，該公司達成了其他協議，以發行一份1.12000萬股普通股換取美元19.02025年中期票據的本金總額為700萬美元，反映在附帶的截至2021年9月30日的簡明綜合資產負債表中的長期債務中。
由於本公司在截至2021年9月30日的三個月內公開市場購買其債務，本公司於2021年10月22日宣佈了一項最高可達$的強制性回購要約15.82000萬皮博迪票據，在73.590總增值的%，加上應計和未付利息，以及根據公司LC協議同時回購優先留置權義務的要約。除非該公司延長報價，否則報價將於2021年11月22日到期。
融資租賃義務
有關本公司融資租賃的更多信息，請參閲附註9.11“租賃”，該融資租賃與運營中使用的採礦設備的融資有關。

24

目錄
皮博迪能源公司
未經審計的簡明合併財務報表附註(續)
(12) 養老金和退休後福利成本
定期養老金和退休後福利淨成本的組成部分(不包括所賺取福利的服務成本)計入未經審計的簡明綜合經營報表中的“定期福利(信貸)淨成本，不包括服務成本”。
定期養卹金淨額包括以下組成部分：
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
2021202020212020
 (百萬美元)
所賺取利益的服務成本$— $0.1 $0.1 $0.2 
預計福利義務的利息成本5.2 7.0 15.4 21.0 
計劃資產的預期回報率(5.8)(7.5)(17.2)(22.3)
定期養老金淨額$(0.6)$(0.4)$(1.7)$(1.1)
對合格計劃的年度繳費是根據最低資金標準和本公司與養老金福利擔保公司達成的協議進行的。供資決定還考慮到2006年《養老金保護法》規定的某些資金狀況門檻(一般80%)。截至2021年9月30日，該公司的合格計劃預計將達到或超過養老金保護法的門檻。根據最低資金要求，公司不需要在2021年向其合格的養老金計劃做出任何貢獻，目前預計不會在2021年做出任何可自由支配的貢獻。
退休後定期福利(福利)淨費用包括以下組成部分：
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
2021202020212020
 (百萬美元)
所賺取利益的服務成本$0.3 $1.1 $0.8 $3.3 
累計退休後福利義務的利息成本2.9 5.4 8.7 16.3 
計劃資產的預期回報率(0.3)(0.3)(0.7)(1.1)
攤銷先前服務信用(11.0)(2.2)(33.0)(6.6)
淨精算損失— 13.0 — 13.0 
退休後定期福利(福利)淨成本$(8.1)$17.0 $(24.2)$24.9 
2020年9月，本公司宣佈對其針對無代表員工和退休人員的退休後醫療福利計劃進行調整，從而減少了其累積的退休後福利義務，詳情見附註15。公司截至2020年12月31日的年度報告Form 10-K中的“退休後醫療和人壽保險福利”。負債的減少在“累積的其他綜合收入”中記錄了一筆抵銷餘額，並正在攤銷到收益中。
該公司設立了兩個自願員工受益人協會(VEBA)信託基金，為無代表和有代表的退休人員預付一部分福利。該公司預計在2021年不會向VEBA信託基金中的任何一個提供任何可自由支配的捐款，並計劃利用VEBA資產的一部分來支付某些福利。
2021年10月，該公司宣佈對其針對某些有代表性的退休人員的退休後醫療福利計劃進行修改。從2022年1月1日起，公司將不會為某些現有退休人員提供醫療保險，但將繼續為符合條件的退休人員提供人壽保險福利。截至2021年9月30日，這些現有退休人員的醫療福利義務約為$1602000萬。這些變化的影響將減少公司在2021年第四季度的退休後福利義務。這一負債預計將重新計量，由此產生的計劃變更收益將記錄在“累計其他綜合收入”中，並根據某些計劃參與者的估計剩餘預期壽命攤銷到未來收益中。

25

目錄
皮博迪能源公司
未經審計的簡明合併財務報表附註(續)
(13) 累計其他綜合收益
下表列出了累計其他全面收入的税後組成部分及其在截至2021年9月30日的9個月中記錄的變化：
外幣折算
調整，調整		之前的服務
關聯信用
使用
退休後
平面圖		累計其他綜合收益合計
 (百萬美元)
2020年12月31日$1.8 $204.0 $205.8 
從其他全面收入重新分類為收益— (33.0)(33.0)
本期變動(1.2)— (1.2)
2021年9月30日$0.6 $171.0 $171.6 
退休後健康護理和人壽保險福利從其他全面收入重新分類為收入#美元。11.0百萬美元和$2.2在截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月內分別為100萬美元和33.0百萬及$6.6百萬美元RING截至2021年和2020年9月30日止九個月，分別計入未經審計的簡明綜合經營報表中的“淨定期效益(信貸)成本，不包括服務成本”。
(14) 其他活動
本公司不時啟動與重新定位工作相關的重組活動，以適當調整其成本結構或根據當前市場狀況優化其煤炭生產。與重組行動相關的成本可能包括提前關閉煤礦、自願和非自願裁員、關閉辦公室和其他相關活動的影響。與重組活動相關的成本在發生的期間確認。在公司未經審計的簡明綜合經營報表中計入的“重組費用”等費用為#美元。1.7百萬美元和$5.9截至2021年9月30日的三個月和九個月分別為100萬美元和8.1百萬美元和$31.1截至2020年9月30日的三個月和九個月，分別有100萬人與非自願和自願裁員相關。
2021年9月，該公司代表其淺灘溪礦的小時工與UMWA達成了一項新的集體談判協議。由於市場狀況，該公司在2020年第四季度閒置了該礦。在閒置期間，公司開展了包括選礦廠升級項目在內的活動，以提高生產率，降低成本，並提高未來運營的產量。該公司預計將於2021年第四季度下半年開始在淺灘溪礦投產，並在2022年第一季度逐步投產。
大都會煤礦的全部員工於2020年12月閒置，於2021年5月返回該礦。該礦的開發工作一直在進行，長壁生產於2021年第二季度末重新啟動，並在2021年第四季度提高到計劃的產量水平。地下勞動力企業協議於2021年1月到期，並於2021年10月重新談判。
在2021年7月，該公司執行了出售其已關閉的Millennium和Wilkie Creek Mines的交易，從而降低了其已關閉的礦山復墾債務和相關成本。千禧礦以極低的現金代價出售，並承擔了該礦的大部分回收債務。該公司將繼續負責$9.42000萬英鎊的回收債務，並保留未來銷售的某些特許權使用費。該公司錄得收益#美元。26.12000萬美元與出售相關的費用，並將在被認為值得收集的情況下確認特許權使用費收入。收益包括在隨附的未經審計的簡明綜合經營報表中的“出售淨收益”中。
Wilkie Creek礦以最低的現金代價出售，並完全承擔了該礦的回收債務。該公司保留未來銷售的某些特許權使用費。該公司錄得收益#美元。24.62000萬美元與出售相關的費用，並將在被認為值得收集的情況下確認特許權使用費收入。收益包括在隨附的未經審計的簡明綜合經營報表中的“非持續業務收入(虧損)，扣除所得税後的收入(虧損)”中。

26

目錄
皮博迪能源公司
未經審計的簡明合併財務報表附註(續)
(15) 每股收益(EPS)
基本每股收益是根據期內已發行普通股的加權平均數計算的。稀釋每股收益是根據普通股的加權平均數加上稀釋潛在已發行普通股的影響來計算的。因此，該公司在其潛在攤薄證券中包括基於股票的補償獎勵。當一家公司報告持續運營的淨虧損時，稀釋證券不包括在每股虧損的計算中，因為影響將是反稀釋的。
對於除業績單位以外的所有單位，公司基於股票的薪酬獎勵的潛在稀釋影響是使用庫存股方法確定的。在庫存股方法下，獎勵被視為在此期間以平均市場價格回購普通股的任何收益。假設發行和購買的股份數量之間的任何增量差額都包括在稀釋股份計算中。對於業績單位，它們的或有特徵導致對任何潛在稀釋普通股的評估，方法是使用報告期末，就好像這是所有已授予單位的應變期結束一樣。
稀釋每股收益的計算不包括以股份為基礎的薪酬總額，約為0.9百萬和2.1截至2021年和2020年9月30日的三個月分別為100萬美元，以及0.8百萬和2.3分別在截至2021年9月30日和2020年9月30日的9個月內減少100萬美元，因為這樣做對這兩個時期來説是反稀釋的。由於此類基於股票的補償獎勵的潛在稀釋影響是根據庫存股方法計算的，因此當此類獎勵的行使價或未確認的每股補償成本高於本公司在適用期間的平均股價時，通常會發生反稀釋。當一家公司報告持續運營的淨虧損時，也會發生反稀釋，所有基於股票的補償獎勵的稀釋影響也相應地被排除在外。
下面説明瞭計算基本每股收益和稀釋每股收益時使用的收益分配方法。
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
 2021202020212020
(單位為百萬，每股數據除外)
EPS分子： 
持續經營虧損，扣除所得税後的淨額$(59.6)$(64.8)$(160.3)$(1,739.4)
減去：可歸因於非控股權益的淨收益(虧損)8.9 0.1 12.6 (5.1)
可歸因於普通股股東的持續經營虧損(68.5)(64.9)(172.9)(1,734.3)
非持續經營的收入(虧損)，扣除所得税後的淨額24.3 (2.3)20.0 (6.8)
普通股股東應佔淨虧損$(44.2)$(67.2)$(152.9)$(1,741.1)
EPS分母： 
加權平均流通股-基本和稀釋114.9 97.9 104.9 97.6 
普通股股東的基本每股收益和稀釋後每股收益： 
持續經營虧損$(0.60)$(0.66)$(1.65)$(17.76)
非持續經營的收益(虧損)0.22 (0.03)0.19 (0.07)
普通股股東應佔淨虧損$(0.38)$(0.69)$(1.46)$(17.83)
(16) 金融工具和其他擔保
該公司是各種擔保和金融工具的當事人，這些擔保和金融工具帶來了失衡-她ET風險，並未反映在隨附的簡明綜合資產負債表中。在2021年9月30日，這樣的工具包括$1,462.4百萬美元的擔保債券和443.2百萬的信用證。這些金融工具為公司的填海保證金要求、租賃義務、保險單和各種其他履約保證提供支持。復墾保證金要求通常由法規或採礦許可證規定。截至2021年9月30日，公司的資產報廢義務為710.2百萬美元的擔保債券提供了支持。1,293.4根據本公司的應收賬款證券化計劃和本公司信用證協議簽發的信用證，以及根據本公司的應收賬款證券化計劃和本公司信用證協議簽發的信用證。2021年9月30日簽發的信用證，作為擔保債券的抵押品，用於支持資產報廢義務，金額為$。316.1百萬美元。

27

目錄
皮博迪能源公司
未經審計的簡明合併財務報表附註(續)
於二零二零年十一月，本公司與99%的擔保債券組合(參與擔保人)，以解決參與擔保人之前提出的抵押品要求。根據擔保協議，該公司最初提供了#美元。75.02000萬英鎊的抵押品，以信用證的形式。
在完成附註11.“長期債務”中所述的再融資交易後，擔保協議的其他條款生效。特別是，該公司授予了#美元的第二留置權。200.02000萬美元的某些採礦設備，並將額外張貼$25.0從2021年到2024年，每年提供100萬英鎊的抵押品，用於參與擔保人的利益。如果公司收入超過$，抵押品發佈也可能進一步增加。100.0在任何12個月期間的自由現金流(定義見擔保協議)或累計資產出售超過$10.02000萬美元，截至協議期限內最後一個季度結束。此外，參與擔保人已同意在2025年12月31日或信貸協議到期(目前為2025年3月31日)之前暫停，在此期間，參與擔保人不會要求任何額外抵押品，不會動用為自身利益而張貼的信用證，也不會取消任何現有的擔保債券。除雙方另有約定外，公司在停頓期內不派發股息或進行股份回購。就再融資交易而言，於結算日，根據本公司以前的循環信貸安排發出的所有信用證均被視為根據本公司信用證協議簽發，以支持相同的責任。
該公司根據資產負債表上的風險敞口金額和要求履行的可能性，定期評估資產負債表內處理的工具。該公司預計，這些擔保或表外工具不會造成任何重大損失，超過隨附的簡明綜合資產負債表中規定的負債。
應收賬款證券化
公司是一項應收賬款證券化協議(證券化計劃)的一方，該協議於#年到期2022年4月，並提供最高$250.0資金總額為100萬美元，僅限於合格應收賬款的可獲得性，並可不時通過抵押品和作為計劃基礎的貿易應收賬款相結合的方式進行擔保。證券化計劃下的資金能力也可用於支持其他義務的信用證。證券化計劃下的借款以倫敦銀行同業拆借利率(LIBOR)加碼計息。1.5除非發生違約事件，否則在整個協議期限內，除非公司保持足夠的合格應收賬款，否則將通過繼續貢獻貿易應收賬款，保持未償還的年利率和未償還賬款。證券化計劃會受到慣例違約事件的影響。
根據證券化計劃的條款，該公司以循環方式將其參與子公司的貿易應收賬款出售給一家全資、遠離破產的子公司，然後再由該子公司將應收賬款出售給非關聯銀行。由於公司有能力在某些情況下回購應收賬款，證券化計劃不會得到表外會計處理。
2021年9月30日，中國人民銀行公司曾有過不是未償還借款和美元133.6百萬歐元F根據證券化計劃簽發的信用證。信用證主要用於支持填海義務。證券化條件下的可用性N針對某些不符合條件的應收款進行調整的方案為#美元。12.62021年9月30日，100萬。該公司不需要提供現金抵押品。根據證券化計劃，時間為2021年9月30日或2020年12月31日。
該公司與證券化計劃相關的利息和費用為#美元。1.0百萬美元和$0.8在截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月內分別為100萬美元和3.0百萬美元和$2.9於截至2021年及2020年9月30日止九個月內，分別計提利息開支，並已在隨附的未經審計簡明綜合經營報表中記作“利息開支”。
其他
公司幾乎所有的美國子公司都根據公司簽訂的長期債務協議提供財務擔保。根據本公司的債務協議，應付的最高金額等於相應的本金和利息支付。

28

目錄
皮博迪能源公司
未經審計的簡明合併財務報表附註(續)
(17) 承諾和或有事項
承付款
無條件購買義務
截至2021年9月30日，資本支出的購買承諾為23.4100萬美元，所有這些在未來四年內都有義務，其中16.2在接下來的12個月內承擔100萬美元的債務。
與附註24中提供的信息相比，本公司對截至2020年12月31日止年度10-K表格綜合財務報表的“承諾及或有事項”並無其他重大變動。
偶然事件
本公司或其附屬公司不時涉及正常業務過程中出現的法律訴訟，或與賠償或歷史經營有關的法律訴訟。該公司相信，它已為這些負債記錄了充足的準備金。公司將在下面討論其重要的法律程序，包括正在進行的程序以及那些影響公司在本報告所述期間的經營業績的程序。
與持續經營有關的訴訟
證券集體訴訟。2020年9月28日，俄克拉荷馬州消防員養老金和退休系統提起訴訟，訴訟名稱為在Re Peabody Energy Corporation證券訴訟中編號1：20-cv-08024(PKC)，針對公司及其在美國紐約南區聯邦地區法院(法院)代表2017年4月3日至2019年10月28日期間持有公司股票的一類假定股東(原告)，指控他們違反了1934年證券交易法第10(B)和20(A)條及其頒佈的規則10b-5(證券集體訴訟)。原告稱，被告作出虛假或誤導性陳述和/或未能披露與本公司北古奧尼拉礦的安全做法和導致礦山火災的事件有關的某些不利事實，並且在2018年9月28日該礦發生火災後，就本公司計劃在火災發生後重啟礦山的可行性作出虛假或誤導性陳述和/或未能披露有關本公司計劃在火災後重啟礦山的可行性的某些不利事實。該公司認為這起訴訟缺乏可取之處，並打算對這些指控進行有力的辯護。2021年1月12日，最高法院任命俄勒岡州公共僱員退休基金為主要原告。2021年1月25日，法院就此事輸入了日程安排令。原告於2021年3月19日提交了修改後的起訴書。被告於2021年4月30日提交了動議前信函，而原告的答辯函於2021年5月6日提交。被告於2021年6月7日提交了駁回申請。原告對駁回動議的反對訴狀於2021年7月22日提交。被告於2021年8月23日提交了對原告反對意見的答覆，完成了本階段訴訟的簡報。
派生訴訟。2020年12月22日，原告(菲爾普斯)冒充代表公司提起了一起股東衍生品訴訟，訴訟名稱為菲爾普斯訴薩曼莎·阿爾加澤等人案。，案例號：G1：20-cv-01747-una(D.(2020年12月22日提交)，在美國特拉華州地區法院以被告身分起訴本公司若干董事及前高級人員。該公司也被列為名義上的被告。原告在提起訴訟之前沒有向公司董事會提出要求，並聲稱這樣的要求是徒勞的。原告在起訴書中稱，被告未披露與本公司北古奧尼拉礦安全做法有關的不利事實，從而導致2018年9月28日發生火災，據稱也未披露與重新開礦可行性有關的不利事實。衍生品起訴書指控(I)基於證券集體訴訟對某些現任和前任高級管理人員進行證券欺詐，並針對所有被告，(Ii)違反受託責任，(Iii)浪費公司資產，導致本公司承擔法律責任，以及(Iv)不當得利。
2021年2月10日，第二原告(Di Fusco)假定代表公司提起了一起類似的股東衍生品訴訟，訴訟名稱為迪福斯科訴格倫·凱洛等人案。，案例號：G1：21-cv-00183-una(D.2021年2月10日提交)，在美國特拉華州地區法院以本公司董事及現任及前任高級人員為被告。該公司被列為名義上的被告。這起訴訟提出的索賠與在菲爾普斯但根據1934年美國證券交易法(Securities And Exchange Act)第14(A)節，在一份委託書中聲稱對所謂的錯誤陳述提出了索賠。2021年3月下旬，雙方提交了一項規定，同意出於司法效率和成本的考慮，合併和擱置派生訴訟，直到法院就駁回證券集體訴訟的動議做出裁決。本公司亦認為衍生訴訟缺乏可取之處，並擬就指控作出有力抗辯。

29

目錄
皮博迪能源公司
未經審計的簡明合併財務報表附註(續)
其他
有時，該公司會成為其他糾紛的一方，包括與美國、澳大利亞和該公司開展業務的其他國家在正常業務過程中的合同礦工履約、索賠、訴訟、仲裁程序、監管調查和行政程序有關的糾紛。根據目前的資料，本公司相信該等其他待決或受威脅的訴訟可能會在不會對其財務狀況、經營業績或現金流造成重大不利影響的情況下獲得解決。隨着新信息的出現，公司將重新評估或有損失的可能性和可估計性。
(18) 段信息
該公司主要通過以下可報告的部門報告其經營業績：海運熱能採礦、海運冶金採礦、粉末河流域採礦、其他美國熱能採礦和公司以及其他。該公司的首席運營決策者使用調整後的EBITDA作為衡量各部門經營業績的主要指標。
調整後的EBITDA是一種非GAAP財務衡量標準，定義為扣除淨利息支出、所得税、資產報廢義務支出以及折舊、損耗和攤銷之前持續經營的虧損。調整後的EBITDA也針對管理層在分析部門經營業績時排除的離散項目進行了調整，如下面的對賬所示。管理層認為，投資者用非GAAP業績衡量公司的經營業績，貸款人用來衡量公司產生和償還債務的能力。調整後的EBITDA並不打算作為美國公認會計準則(GAAP)業績衡量標準的替代品，可能無法與其他公司提出的同名衡量標準相提並論。
可報告的部門結果如下：
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
 2021202020212020
 (百萬美元)
收入：  
海上熱採$260.7 $163.0 $631.2 $526.1 
海運冶金開採179.5 78.8 388.0 363.6 
粉河流域採礦247.1 264.8 724.1 737.2 
其他美國熱能開採184.6 179.8 496.0 524.1 
公司和其他(192.9)(15.4)(185.6)(7.1)
總計$679.0 $671.0 $2,053.7 $2,143.9 
調整後的EBITDA：  
海上熱採$104.4 $35.3 $204.3 $118.1 
海運冶金開採57.4 (27.3)8.6 (96.1)
粉河流域採礦37.0 78.3 112.6 143.0 
其他美國熱能開採45.1 51.6 125.6 123.0 
公司和其他45.2 (42.5)21.2 (132.4)
總計$289.1 $95.4 $472.3 $155.6 

30

目錄
皮博迪能源公司
未經審計的簡明合併財務報表附註(續)
對持續業務的合併虧損(扣除所得税後的調整後EBITDA)的對賬如下：
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
2021202020212020
 (百萬美元)
持續經營虧損，扣除所得税後的淨額$(59.6)$(64.8)$(160.3)$(1,739.4)
折舊、損耗和攤銷77.9 72.2 223.3 266.5 
資產報廢債務費用14.3 14.3 45.3 46.0 
重組費用1.7 8.1 5.9 31.1 
與合資企業相關的交易成本— 6.0 — 23.1 
資產減值— — — 1,418.1 
與股權關聯公司有關的遞延税項資產估值準備和準備金以及基差攤銷的變化(6.4)(0.5)(8.4)(1.6)
利息支出45.5 34.9 143.3 102.3 
提前清償債務的淨收益(16.0)— (31.3)— 
利息收入(1.4)(1.6)(4.2)(7.1)
精算確定的負債按市值計算的淨調整— 13.0 — 13.0 
與預測銷售相關的衍生品合約的未實現虧損238.4 16.1 264.0 11.3 
外幣期權合約的未實現(收益)損失(0.6)(0.7)8.2 (3.6)
基於按需付費合同的無形確認(1.0)(1.5)(3.2)(6.8)
所得税(福利)撥備(3.7)(0.1)(10.3)2.7 
調整後的EBITDA$289.1 $95.4 $472.3 $155.6 

31

目錄


第二項：公司管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析。
本報告中使用的術語“皮博迪”或“本公司”是指皮博迪能源公司或其適用的一家或多家子公司。除非本文另有説明，否則本季度報告中關於Form 10-Q的披露僅涉及公司的持續運營。
在本申請中，術語“噸”指的是短噸或淨噸，相當於2,000磅(907.18公斤)，而“噸”指的是公噸，相當於2,204.62磅(1,000公斤)。
有關前瞻性陳述的警示通知
本報告包括皮博迪的預期、意圖、計劃和信念的陳述，這些陳述構成了1933年修訂的《證券法》(Securities Act)第29A節和1934年修訂的《證券交易法》(Exchange Act)第21E節的含義內的“前瞻性陳述”，旨在符合這些條款提供的避風港保護。這些陳述涉及未來事件或皮博迪未來的財務表現。該公司使用諸如“預期”、“相信”、“預期”、“可能”、“預測”、“項目”、“應該”、“估計”、“計劃”、“展望”、“目標”、“可能”、“將會”、“將要”或其他類似詞彙來識別前瞻性陳述。
在不限制前述規定的情況下，所有與皮博迪未來經營業績、預期資本支出、未來現金流和借款以及資金來源有關的陳述均為前瞻性陳述，僅在本報告發表之日發表。這些前瞻性陳述基於皮博迪認為合理的許多假設，但受到各種不確定性和業務風險的影響，實際結果可能與這些陳述中討論的大不相同。這些因素很難準確預測，可能超出公司的控制範圍。
在考慮這些前瞻性陳述時，您應牢記本文件和公司提交給美國證券交易委員會(美國證券交易委員會)的其他文件中的警示性聲明，包括但不限於對這些因素和其他可能影響其業績的因素的更詳細討論，這些因素和其他可能影響其業績的因素包含在2021年2月23日提交給美國證券交易委員會的10-K表格年度報告的第(1A)項“風險因素”和第(3)項(截至2020年12月31日的年度報告)中的“法律程序”。這些前瞻性陳述僅代表發表這些陳述之日的情況，除聯邦證券法要求外，公司沒有義務更新這些陳述。
非GAAP財務指標
以下對公司經營業績的討論包括對調整後的EBITDA的參考和分析，調整後的EBITDA是一種不符合美國公認會計原則(美國公認會計原則)的財務衡量標準。調整後的EBITDA被管理層用作衡量每個部門經營業績的主要指標。
以下對公司經營業績的討論還包括對每一採礦部門的每噸收入、每噸成本和調整後的每噸EBITDA利潤率的參考。管理層使用這些指標來衡量其每個挖掘部門的運營表現。管理層認為，每噸成本和調整後的每噸EBITDA利潤率最能反映採礦部門水平的可控成本和經營業績。公司認為每噸報告的所有措施都是經營/統計措施；然而，公司將相關的非GAAP財務措施(調整後的EBITDA和總報告分部成本)的對賬包括在本項目2中的“非GAAP財務措施的對賬”部分。
在其關於流動性和資本資源的討論中，該公司包括提及自由現金流，這也是一種非公認會計準則(GAAP)衡量標準。自由現金流被管理層用來衡量其財務業績和從業務運營中產生超額現金流的能力。
該公司認為，投資者使用非GAAP業績衡量標準來衡量其經營業績，貸款人則用來衡量其產生和償還債務的能力。這些衡量標準並不打算作為美國公認會計準則(GAAP)績效衡量標準的替代品，也可能無法與其他公司提出的同名衡量標準相提並論。有關定義和與美國公認會計原則下最具可比性的衡量標準的協調，請參閲本項目第2項中包含的“非GAAP財務衡量標準的協調”一節。

32

目錄

概述
皮博迪是領先的煤炭生產商。2020年，該公司持續運營的煤炭產銷量分別為128.8噸和132.6噸。截至2021年9月30日，該公司在位於美國(美國)的17個活躍煤礦作業中擁有權益。還有澳大利亞。其中包括皮博迪在Middlemount Coal Pty Ltd.(Middlemount)的50%股權，Middlemount Coal Pty Ltd.擁有澳大利亞昆士蘭州Middlemount礦。除採礦業務外，該公司還作為委託人和代理銷售和經紀其他煤炭生產商的煤炭，並交易與煤炭和貨運相關的合同。
該公司主要通過以下可報告的部門報告其經營業績：海運熱能採礦、海運冶金採礦、粉末河流域採礦、其他美國熱能採礦和公司以及其他。有關這些分部及其公司和其他分部的更多信息，請參閲附隨的未經審計的簡明合併財務報表的附註18.“分部信息”。
下表列出了截至2021年9月30日的三個月內，優質低粘度硬焦煤(Premium HCC)、優質低粘度噴煤(Premium PCI)煤、紐卡斯爾指數動力煤和API-5動力煤的現貨定價，以及PRB-8880兆Btu/磅煤和伊利諾伊盆地-11500兆Btu/磅煤的即時月度定價。
下表中包括的海運定價不一定代表公司在截至2021年9月30日的三個月中實現的定價，原因是質量差異以及其大部分海運銷售是通過年度和多年國際煤炭供應協議執行的，這些協議包含要求雙方定期重新談判定價的條款。該公司的典型做法是以季度、現貨或指數為基礎談判海運冶金煤合同的定價，以年度、現貨或指數為基礎談判海運動力煤合同的定價。
在美國，下表中包含的定價也不一定代表公司在截至2021年9月30日的三個月內實現的定價，因為公司通常根據長期合同銷售煤炭，這些合同的定價是根據各種因素確定的。在美國，此類長期合同可能在許多方面存在重大差異，包括價格調整特徵、價格重開條款、煤炭質量要求、數量參數、允許的供應來源、環境約束的處理、延期選擇、不可抗力以及終止和轉讓條款。來自替代燃料(如天然氣和其他燃料來源)的競爭也可能影響該公司的已實現定價。
高低平均值2021年9月30日
優質HCC(1)
$408.50 $198.00 $263.66 $388.50 
優質PCI煤(1)
255.50 145.25 185.37 242.50 
紐卡斯爾指數動力煤(1)
203.20 140.08 166.17 203.20 
API 5動力煤(1)
111.00 76.09 93.17 111.00 
PRB 8800 Btu/lb煤(2)
24.00 12.50 14.49 24.00 
伊利諾伊盆地11500Btu/磅煤(2)
66.00 41.00 53.28 66.00 
(1)    以每公噸表示的價格。
(2)這是每短噸表示的最低價格。
在全球煤炭行業，由於冠狀病毒(新冠肺炎)的大流行迫使全國範圍內的封鎖和區域限制，供需中斷普遍存在。未來與新冠肺炎相關的事態發展尚不清楚，包括持續時間、嚴重程度、範圍以及政府為限制新冠肺炎傳播而採取的必要行動。考慮到不同級別的應對措施和未知的持續時間，本文提供的截至2021年9月30日的9個月的全球煤炭行業數據可能不能表明新冠肺炎大流行的最終影響。
在海運冶金煤市場，強勁的鋼鐵生產、十年來的高利潤率以及煤炭供應緊張的共同作用，推動澳大利亞現貨價格升至創紀錄水平。中國對澳大利亞煤炭的非官方禁令仍然有效，並繼續支撐交付的中國煤炭價格遠遠高於所有其他市場的價格，因為來自其他來源的國內、蒙古和海運煤炭供應繼續落後於整體需求。中國支付的高價激勵着俄羅斯、美國和加拿大的生產商向中國供應增量產量，為澳大利亞提供了向通常由這些國家服務的客户供應的機會。對於創紀錄的價格，供應反應依然平淡，這推高了焦煤價格。該公司認為，一些市場的能源短缺對工業活動構成風險，但潛在的市場基本面仍然具有建設性。

33

目錄

在海運動力煤市場，供應緊張和需求上升共同推動紐卡斯爾動力煤價格升至創紀錄水平。中國國內電煤供應仍然受到加強安全檢查和礦場停產以及洪災的阻礙。今年以來，中國的火力發電一直很強勁，中國放鬆進口管制，加上國內供應緊張，推高了進口需求。印度和中國都在經歷輪流停電，因為多年的低庫存水平和高煤炭價格正在推動發電廠削減負荷。在歐洲，天然氣供應受限和低風力發電量推動備用燃煤電廠恢復運營，以幫助供應強勁的電力需求。儘管需求強勁，但供應反應平淡，推高了動力煤價格。印尼的暴雨、俄羅斯的鐵路問題、哥倫比亞的生產問題以及中國國內供應受阻，這些因素加在一起，給全球熱能市場帶來壓力。
在美國，受天氣和前一年新冠肺炎疫情的經濟影響，整體電力需求同比增長3%。由於天然氣價格上漲和整體電力需求增強，電煤發電量同比顯著改善。這對煤炭在發電量中的份額產生了積極影響，在截至2021年9月30日的9個月裏，煤炭的份額上升到了約23%，而天然氣的份額下降到了約37%。更多的煤炭使用和煤炭生產中有限的供應反應導致了煤炭庫存水平的下降。自2020年12月以來，煤炭庫存減少了約5400萬噸，降幅為40%。在截至2021年9月30日的9個月中，PRB煤炭的公用事業消費量與去年同期相比增長了約30%。
融資和擔保交易
在2020年第四季度和2021年第一季度，本公司與其擔保債券提供商、其信貸協議下的循環貸款人以及其高級擔保票據的某些持有人簽訂了一系列相互關聯的協議，以將其大部分近期債務到期日延長至2024年12月，並穩定其現有擔保債券投資組合的抵押品要求。
在2021年第二季度和第三季度，並持續到2021年第四季度，該公司完成了一系列旨在改善其資本結構的額外融資交易。這些交易包括在市場上發行普通股以獲得現金收益，發行普通股以償還長期債務，以及主要通過公開市場購買償還長期債務。
有關這些融資和擔保交易的進一步討論，請參閲本項目2中的“流動性和資本資源”部分。
其他
在2021年7月，該公司執行了出售其已關閉的Millennium和Wilkie Creek Mines的交易，從而降低了其已關閉的礦山復墾債務和相關成本。這兩個礦山都是以最低現金代價出售的，與出售相關的收益分別為2610萬美元和2460萬美元。
2021年9月，該公司代表其淺灘溪礦的小時工與UMWA達成了一項新的集體談判協議。由於市場狀況，該公司在2020年第四季度閒置了該礦。在閒置期間，公司開展了包括選礦廠升級項目在內的活動，以提高生產率，降低成本，並提高未來運營的產量。該公司預計將於2021年第四季度下半年開始在淺灘溪礦投產，並在2022年第一季度逐步投產。
大都會煤礦的全部員工於2020年12月閒置，於2021年5月返回該礦。該礦的開發工作一直在進行，長壁生產於2021年第二季度末重新啟動，並在2021年第四季度提高到計劃的產量水平。地下勞動力企業協議於2021年1月到期，並於2021年10月重新談判。
2021年10月，該公司宣佈對其針對某些有代表性的退休人員的退休後醫療福利計劃進行修改。從2022年1月1日起，公司將不會為某些現有退休人員提供醫療保險，但將繼續為符合條件的退休人員提供人壽保險福利。截至2021年9月30日，這些現有退休人員承擔的醫療福利義務約為1.6億美元。這些變化的影響將減少公司在2021年第四季度的退休後福利義務。

34

目錄

經營成果
截至9月30日的三個月零九個月， 2021年與截至9月30日的三個月和九個月相比， 2020
摘要
公司截至2021年9月30日的三個月的收入比2020年同期(800萬美元)有所增加，原因是海運熱能和冶金價格上漲以及海運冶金產量增加的影響，但與預測銷售和其他金融交易相關的衍生品合約的未實現按市值計價的淨虧損(2.223億美元)抵消了這一影響。截至2021年9月30日的9個月的收入與2020年同期(9020萬美元)相比有所下降，主要原因是與預測銷售和其他金融交易相關的衍生品合約的未實現淨市值虧損(2.495億美元)以及銷售額下降，但部分被海運熱能和冶金價格上漲所抵消。
持續經營的結果，在截至2021年9月30日的三個月中，所得税淨額比上年同期增加(520萬美元)，主要是由於股權附屬公司的業績改善(2640萬美元)，出售千禧礦推動的本年度資產處置淨收益(2330萬美元)，本年度提前清償債務的淨收益(1600萬美元)，前一年精算確定的負債按市值計價的淨虧損(1300萬美元)和更低這些有利的差異被較高的運營成本和開支(9850萬美元)所抵消。
持續經營的結果，在截至2021年9月30日的9個月中，扣除所得税後的淨額比上年同期(15.791億美元)有所增加，這主要是由於上一年同期記錄的資產減值費用(15.791億美元)。1,418.1這主要是由於銷售量下降以及生產效率和其他成本改善導致運營成本和開支下降(4330萬美元)、折舊、損耗和攤銷減少(4320萬美元)、股權子公司業績改善(3710萬美元)、退休後醫療成本下降(3430萬美元)以及本年度提前清償債務的淨收益(3130萬美元)。這些有利的差異被上述不利的收入差異和利息支出增加(4100萬美元)所抵消，這主要是由於與2021年第一季度達成的新債務安排有關的費用和更高的借款利率造成的。
截至2021年9月30日的三個月和九個月的調整後EBITDA分別反映了同比增長1.937億美元和3.167億美元。
截至2021年9月30日，該公司的可用流動資金約為6.15億美元。有關影響本公司可用流動資金的因素的進一步討論，請參閲本項目第(2)項中的“流動性和資本資源”部分。
售出噸數
下表列出了按經營部門劃分的銷售噸數：
截至9月30日的三個月，(減少)增加
到卷		截至9月30日的9個月，(減少)增加
到卷
 20212020噸%20212020噸%
 (百萬噸)(百萬噸)
海上熱採4.5 4.6 (0.1)(2)%12.7 13.8 (1.1)(8)%
海運冶金開採
1.5 1.1 0.4 36 %3.9 4.2 (0.3)(7)%
粉河流域採礦22.7 23.6 (0.9)(4)%65.9 65.0 0.9 1 %
其他美國熱能開採4.5 4.8 (0.3)(6)%12.3 13.5 (1.2)(9)%
從採礦部門售出的總噸數
33.2 34.1 (0.9)(3)%94.8 96.5 (1.7)(2)%
公司和其他0.5 0.6 (0.1)(17)%1.9 2.1 (0.2)(10)%
已售出總噸33.7 34.7 (1.0)(3)%96.7 98.6 (1.9)(2)%

35

目錄

補充財務數據
下表按業務部門提供了補充財務數據：
截至9月30日的三個月，增加
(減少)		截至9月30日的9個月，增加
(減少)
 20212020$%20212020$%
每噸收入-採礦業務(1)
海運熱能$58.53 $35.28 $23.25 66 %$49.86 $38.14 $11.72 31 %
海運冶金119.98 71.88 48.10 67 %99.18 87.16 12.02 14 %
粉河流域10.88 11.26 (0.38)(3)%10.99 11.35 (0.36)(3)%
其他美國熱能產品40.99 37.20 3.79 10 %40.20 38.67 1.53 4 %
每噸成本-採礦作業(1)(2)
海運熱能$35.09 $27.59 $7.50 27 %$33.72 $29.58 $4.14 14 %
海運冶金81.61 96.87 (15.26)(16)%96.98 110.20 (13.22)(12)%
粉河流域9.25 7.93 1.32 17 %9.28 9.15 0.13 1 %
其他美國熱能產品30.99 26.52 4.47 17 %30.02 29.60 0.42 1 %
調整後的EBITDA每噸利潤率-採礦業務(1)(2)
海運熱能$23.44 $7.69 $15.75 205 %$16.14 $8.56 $7.58 89 %
海運冶金38.37 (24.99)63.36 254 %2.20 (23.04)25.24 110 %
粉河流域1.63 3.33 (1.70)(51)%1.71 2.20 (0.49)(22)%
其他美國熱能產品10.00 10.68 (0.68)(6)%10.18 9.07 1.11 12 %
(1)這是不符合美國公認會計原則的運營/統計指標。有關美國GAAP中最具可比性的衡量標準的定義和對賬，請參閲下面的“非GAAP財務衡量標準的對賬”一節。
(2)包括基於收入的生產税和特許權使用費；不包括折舊、損耗和攤銷；資產報廢義務支出；銷售和行政費用；重組費用；資產減值；基於收付款合同的無形資產攤銷；以及與採礦後活動相關的某些其他成本。
收入
下表顯示了按報告部門劃分的收入：
截至9月30日的三個月，增加(減少)收入截至9月30日的9個月，增加(減少)收入
20212020$%20212020$%
 (百萬美元)(百萬美元) 
海上熱採$260.7 $163.0 $97.7 60 %$631.2 $526.1 $105.1 20 %
海運冶金開採
179.5 78.8 100.7 128 %388.0 363.6 24.4 7 %
粉河流域採礦247.1 264.8 (17.7)(7)%724.1 737.2 (13.1)(2)%
其他美國熱能開採184.6 179.8 4.8 3 %496.0 524.1 (28.1)(5)%
公司和其他(192.9)(15.4)(177.5)(1,153)%(185.6)(7.1)(178.5)(2,514)%
收入$679.0 $671.0 $8.0 1 %$2,053.7 $2,143.9 $(90.2)(4)%
海上熱力開採。在截至2021年9月30日的3個月和9個月裏，由於有利的已實現煤炭定價(3個月，1.055億美元；9個月，1.448億美元)，部門收入與去年同期相比有所增長，但被不利的產量和組合差異(3個月，780萬美元；9個月，3970萬美元)所抵消。

36

目錄

海運冶金採礦公司。在截至2021年9月30日的三個月裏，由於有利的已實現煤炭定價(6700萬美元)以及有利的產量和混合差異(3370萬美元)，部門收入與去年同期相比有所增長。在截至2021年9月30日的9個月中，由於有利的已實現煤炭定價(5230萬美元)，部門收入與去年同期相比有所增長，但部分被不利的產量和組合差異(2790萬美元)所抵消。造成不利產量差異的原因是淺灘溪礦在2021年前9個月處於閒置狀態，大都會礦在2021年第一季度處於閒置狀態，千禧礦在2020年第二季度關閉。這些不利的產量差異被Coppabella和Moorvale礦需求的改善部分抵消了。
粉河流域採礦。在截至2021年9月30日的三個月裏，該部門的收入與去年同期相比有所下降，主要原因是產量下降(970萬美元)和不利的已實現煤炭定價(800萬美元)。在截至2021年9月30日的9個月中，該部門的收入與去年同期相比有所下降，主要原因是不利的已實現煤炭定價(1930萬美元)，但部分被需求增加(620萬美元)所抵消。
其他美國熱能礦業公司。在截至2021年9月30日的三個月裏，由於有利的已實現定價(1890萬美元)，部門收入與去年同期相比有所增長，但被產量減少和鐵路性能問題導致的運量下降(1410萬美元)所抵消。在截至2021年9月30日的9個月中，該部門的收入與去年同期相比有所下降，主要原因是產量下降和鐵路性能問題導致運量下降(5200萬美元)，但部分被有利的已實現定價(2390萬美元)所抵消。
公司和其他公司。與去年同期相比，截至2021年9月30日的三個月和九個月的部門收入下降，主要原因是與預測的煤炭銷售和其他金融交易有關的衍生品合約的未實現按市值計價淨虧損(三個月，2.223億美元；九個月，2.495億美元)，部分被交易活動的較高業績所抵消。
調整後的EBITDA
下表列出了該公司每個報告部門的調整後EBITDA：
 截至9月30日的三個月，增加(減少)至分段調整後的EBITDA截至9月30日的9個月，增加(減少)至分段調整後的EBITDA
20212020$%20212020$%
 (百萬美元) (百萬美元) 
海上熱採
$104.4 $35.3 $69.1 196 %$204.3 $118.1 $86.2 73 %
海運冶金開採
57.4 (27.3)84.7 310 %8.6 (96.1)104.7 109 %
粉河流域採礦37.0 78.3 (41.3)(53)%112.6 143.0 (30.4)(21)%
其他美國熱能開採45.1 51.6 (6.5)(13)%125.6 123.0 2.6 2 %
公司和其他45.2 (42.5)87.7 206 %21.2 (132.4)153.6 116 %
調整後的EBITDA(1)
$289.1 $95.4 $193.7 203 %$472.3 $155.6 $316.7 204 %
(1)這是一項不符合美國公認會計準則的財務衡量標準。有關美國GAAP中最具可比性的衡量標準的定義和對賬，請參閲下面的“非GAAP財務衡量標準的對賬”一節。
海上熱力開採。在截至2021年9月30日的三個月中，分部調整後的EBITDA與去年同期相比有所增長，原因是實現的煤炭淨定價較高(9750萬美元)，但被不利的礦山排序影響(1470萬美元)、不利的銷售量差異(510萬美元)和大宗商品價格上漲(400萬美元)部分抵消。在截至2021年9月30日的9個月中，分部調整後的EBITDA與去年同期相比有所增長，原因是實現的淨煤炭定價(1.332億美元)上升，以及運營和產品組合的成本改善(2130萬美元)。這一增長被不利的交易量差異(2910萬美元)和不利的外匯影響(2870萬美元)部分抵消。
海運冶金採礦公司。截至2021年9月30日的三個月和九個月，分部調整後的EBITDA與上年同期相比有所增長，原因是實現的煤炭淨價格較高(三個月，6230萬美元；九個月，4880萬美元)，某些煤礦的成本改善(三個月，2310萬美元；九個月，7190萬美元)以及有利的產量差異(三個月，350萬美元；九個月，1980萬美元)，但被不利的外匯影響(三個月，220萬美元；九個月，4190萬美元)所抵消

37

目錄

粉河流域採礦。截至2021年9月30日的三個月和九個月，分部調整後的EBITDA與去年同期相比有所下降，原因是實現的煤炭淨定價較低(三個月，1260萬美元；九個月，1770萬美元)，材料、服務、維修和勞動力成本上升(三個月，1260萬美元；九個月，1670萬美元)，以及大宗商品價格上漲的不利影響(三個月，810萬美元；九個月，1810萬美元)。這一下降被有利的地雷排序影響(9個月，1650萬美元)所抵消。
其他美國熱能礦業公司。在截至2021年9月30日的三個月中，分部調整後的EBITDA與去年同期相比有所下降，原因是材料、服務、維修和勞動力成本上升(1290萬美元)，以及大宗商品價格上漲(700萬美元)的不利影響，但被實現的煤炭淨價格上升(1790萬美元)所抵消。在截至2021年9月30日的9個月中，由於實現的煤炭淨定價(2120萬美元)和有利的礦山排序影響(1690萬美元)增加，分部調整後的EBITDA與去年同期相比有所增長，但被大宗商品價格上漲(1360萬美元)的不利影響所抵消。
公司和其他調整後的EBITDA。下表彙總了公司和其他調整後EBITDA的組成部分：
截至9月30日的三個月，增加(減少)調整後的EBITDA截至9月30日的9個月，增加(減少)調整後的EBITDA
20212020$%20212020$%
 (百萬美元)(百萬美元)
米德爾蒙特(1)
$9.3 $(11.1)$20.4 184 %$2.9 $(27.2)$30.1 111 %
資源管理
活動(2)
(0.4)1.0 (1.4)(140)%3.9 9.8 (5.9)(60)%
銷售和管理費用
(21.1)(27.2)6.1 22 %(64.2)(77.3)13.1 17 %
其他項目，淨額(3)
57.4 (5.2)62.6 1,204 %78.6 (37.7)116.3 308 %
公司和其他調整後的EBITDA
$45.2 $(42.5)$87.7 206 %$21.2 $(132.4)$153.6 116 %
(1)Middlemount的業績是在遞延税項、資產估值準備金和準備金以及基差攤銷的相關變化影響之前的。Middlemount的獨立業績包括(在50%可歸屬的基礎上)截至2021年和2020年9月30日的三個月的折舊、損耗和攤銷、資產報廢義務支出、淨利息支出和所得税總額分別為1,790萬美元和860萬美元，截至2021年和2020年9月30日的九個月分別為4,070萬美元和2,180萬美元。
(2)包括某些剩餘煤炭儲量和地面土地銷售以及物業管理成本和收入的收益(虧損)。
(3)包括交易和經紀活動、與採礦後活動相關的成本、某些資產處置的收益(虧損)、某些運輸相關合同的最低費用、與包括北古奧尼拉礦在內的暫停運營相關的成本以及與公司其他商業活動相關的支出。
截至2021年9月30日的三個月和九個月期間，公司和其他調整後的EBITDA與上年同期相比有所增加，原因是有利的交易結果(三個月，2740萬美元；九個月，3910萬美元)；本年度確認的出售公司千禧礦的收益(三個月和九個月，2610萬美元)，如附註14所述。“其他事件”；由於更高的銷售價格的綜合影響，米德勒蒙特公司業績出現有利差異。這主要是由於公司於2020年宣佈的退休後醫療福利計劃發生變化，以及公司北古奧尼拉礦的控制和持有成本降低(9個月，1,540萬美元)。

38

目錄

持續經營虧損，扣除所得税後的淨額
下表列出了扣除所得税後的持續經營虧損：
截至9月30日的三個月，增加(減少)收入截至9月30日的9個月，增加(減少)收入
 20212020$%20212020$%
 (百萬美元) (百萬美元)
調整後的EBITDA(1)
$289.1 $95.4 $193.7 203 %$472.3 $155.6 $316.7 204 %
折舊、損耗和攤銷(77.9)(72.2)(5.7)(8)%(223.3)(266.5)43.2 16 %
資產報廢債務費用(14.3)(14.3)— — %(45.3)(46.0)0.7 2 %
重組費用(1.7)(8.1)6.4 79 %(5.9)(31.1)25.2 81 %
與合資企業相關的交易成本— (6.0)6.0 100 %— (23.1)23.1 100 %
資產減值— — — 新墨西哥州— (1,418.1)1,418.1 100 %
與股權關聯公司有關的遞延税項資產估值準備和準備金以及基差攤銷的變化6.4 0.5 5.9 1,180 %8.4 1.6 6.8 425 %
利息支出(45.5)(34.9)(10.6)(30)%(143.3)(102.3)(41.0)(40)%
提前清償債務的淨收益16.0 — 16.0 新墨西哥州31.3 — 31.3 新墨西哥州
利息收入1.4 1.6 (0.2)(13)%4.2 7.1 (2.9)(41)%
精算確定的負債按市值計算的淨調整— (13.0)13.0 100 %— (13.0)13.0 100 %
與預測銷售相關的衍生品合約的未實現虧損
(238.4)(16.1)(222.3)(1,381)%(264.0)(11.3)(252.7)(2,236)%
外幣期權合約的未實現收益(虧損)0.6 0.7 (0.1)(14)%(8.2)3.6 (11.8)(328)%
基於按需付費合同的無形確認1.0 1.5 (0.5)(33)%3.2 6.8 (3.6)(53)%
所得税優惠(規定)3.7 0.1 3.6 3,600 %10.3 (2.7)13.0 481 %
持續經營虧損，扣除所得税後的淨額$(59.6)$(64.8)$5.2 8 %$(160.3)$(1,739.4)$1,579.1 91 %
(1)這是一項不符合美國公認會計準則的財務衡量標準。有關美國GAAP中最具可比性的衡量標準的定義和對賬，請參閲下面的“非GAAP財務衡量標準的對賬”一節。
折舊、損耗和攤銷。下表按部門彙總了折舊、損耗和攤銷費用：
截至9月30日的三個月，(減少)增加收入截至9月30日的9個月，(減少)增加收入
20212020$%20212020$%
 (百萬美元)(百萬美元)
海上熱採
$(25.8)$(20.2)$(5.6)(28)%$(73.8)$(62.9)$(10.9)(17)%
海運冶金開採
(19.6)(20.0)0.4 2 %(53.5)(65.3)11.8 18 %
粉河流域採礦
(11.9)(10.9)(1.0)(9)%(31.8)(74.4)42.6 57 %
其他美國熱能開採
(17.0)(16.9)(0.1)(1)%(50.2)(53.9)3.7 7 %
公司和其他
(3.6)(4.2)0.6 14 %(14.0)(10.0)(4.0)(40)%
總計$(77.9)$(72.2)$(5.7)(8)%$(223.3)$(266.5)$43.2 16 %

39

目錄

此外，下表彙總了該公司每個採礦部門活躍礦山的加權平均每噸消耗率：
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
 2021202020212020
海上熱採$2.20 $1.78 $2.18 $1.92 
海運冶金開採
1.14 1.83 1.06 2.24 
粉河流域採礦0.24 0.23 0.24 0.59 
其他美國熱能開採
1.18 1.11 1.16 1.05 
在截至2021年9月30日的9個月中，折舊、損耗和攤銷費用與上年同期相比有所下降，這主要是由於2020年第二季度北羚羊羅謝爾礦記錄的資產減值的影響(9個月，4530萬美元)。截至2021年9月30日的三個月和九個月期間，海運冶金採礦部門的每噸加權平均消耗率與上年同期相比有所下降，反映了影響公司收入的產量和混合差異，如上所述。與去年同期相比，截至2021年9月30日的9個月，鮑德河盆地採礦部門的加權平均每噸消耗率下降，反映了2020年第二季度錄得的資產減值。
重組費用。在截至2021年9月30日的三個月和九個月裏，重組費用與上年同期相比有所下降，這是由於前一年整個組織進行了裁員。
與合資企業相關的交易成本。上一年期間記錄的費用與擬議中的科羅拉多州PRB與Arch Resources，Inc.的合資企業有關，該合資企業於2020年第三季度終止。
資產減值。於截至二零二零年九月三十日止九個月內，本公司確認與其北羚羊羅謝爾礦在粉底河盆地採礦分部的公允價值有關的合計資產減值費用為14.181億美元，詳見附註8“物業、廠房、設備及礦山開發”及隨附的未經審核簡明綜合財務報表中的“物業、廠房、設備及礦山開發”。
利息支出。在截至2021年9月30日的三個月和九個月期間，利息支出與上年同期相比有所增加，原因是公司在2021年第一季度完成了一系列再融資交易，如附註11所述，將“長期債務”計入隨附的未經審計的簡明合併財務報表。
提前清償債務的淨收益。截至2021年9月30日止三個月及九個月確認的收益主要涉及於2021年第二季度及第三季度通過各種公開市場購買進行的債務償還，以及如附註11進一步討論的在2021年第一季度完成的優先票據交換，將“長期債務”計入隨附的未經審計的簡明合併財務報表。
精算確定負債的按市值計價淨調整。在截至2020年9月30日的三個月和九個月期間記錄的費用與公司一項退休後醫療福利計劃的變化有關，這一變化引發了一次重新衡量事件。
與預期銷售相關的衍生合約的未實現虧損。未實現虧損主要涉及與預期銷售額相關的衍生品按市值計價的活動。欲瞭解更多信息，請參閲所附未經審計簡明綜合財務報表附註7.“衍生工具和公允價值計量”。
外匯期權合約的未實現收益(虧損)。未實現收益(虧損)主要與外幣期權合約的按市值計價活動有關。欲瞭解更多信息，請參閲所附未經審計簡明綜合財務報表附註7.“衍生工具和公允價值計量”。
所得税優惠(規定)。截至2021年9月30日的三個月和九個月的所得税優惠與上年同期相比有所增加，主要是由於預測的應税收入存在差異，以及與重新計量外國所得税賬户相關的優惠增加。有關更多信息，請參閲附註10.附隨的未經審計的簡明合併財務報表中的“所得税”。

40

目錄

普通股股東應佔淨虧損
下表列出了普通股股東應佔淨虧損：
截至9月30日的三個月，增加
對收入的影響		截至9月30日的9個月，增加
對收入的影響
20212020$%20212020$%
 (百萬美元)(百萬美元)
持續經營虧損，扣除所得税後的淨額$(59.6)$(64.8)$5.2 8 %$(160.3)$(1,739.4)$1,579.1 91 %
非持續經營的收入(虧損)，扣除所得税後的淨額24.3 (2.3)26.6 1,157 %20.0 (6.8)26.8 394 %
淨損失(35.3)(67.1)31.8 47 %(140.3)(1,746.2)1,605.9 92 %
減去：可歸因於非控股權益的淨收益(虧損)8.9 0.1 8.8 8,800 %12.6 (5.1)17.7 347 %
普通股股東應佔淨虧損$(44.2)$(67.2)$23.0 34 %$(152.9)$(1,741.1)$1,588.2 91 %
非持續經營的收入(虧損)，扣除所得税後的淨額。與去年同期相比，截至2021年9月30日的3個月和9個月的非持續經營的結果有所增加，這主要是由於出售Wilkie Creek礦確認的2460萬美元的收益。有關更多信息，請參閲附隨的未經審計的簡明綜合財務報表附註14.“其他事項”。
稀釋後每股收益(EPS)
下表列出了稀釋後的每股收益：
截至9月30日的三個月，增加
至每股收益		截至9月30日的9個月，增加
至每股收益
 20212020$%20212020$%
普通股股東的稀釋每股收益：
持續經營虧損$(0.60)$(0.66)$0.06 9 %$(1.65)$(17.76)$16.11 91 %
停業收入(虧損)0.22 (0.03)0.25 833 %0.19 (0.07)0.26 371 %
普通股股東應佔淨虧損$(0.38)$(0.69)$0.31 45 %$(1.46)$(17.83)$16.37 92 %
稀釋後每股收益與同期持續經營和非持續經營的結果變化相稱。稀釋後每股收益反映截至2021年和2020年9月30日止三個月的已發行普通股加權平均攤薄後分別為1.149億股和9,790萬股，截至2021年和2020年9月30日止九個月的加權平均攤薄後已發行普通股分別為1.049億股和9,760萬股。

41

目錄

非公認會計準則財務指標的對賬
調整後的EBITDA被定義為在扣除淨利息支出、所得税、資產報廢義務支出以及折舊、損耗和攤銷之前的持續業務虧損。調整後的EBITDA也針對管理層在分析每個部門的經營業績時排除的離散項目進行了調整，如下面的對賬所示。
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
2021202020212020
 (百萬美元)
持續經營虧損，扣除所得税後的淨額$(59.6)$(64.8)$(160.3)$(1,739.4)
折舊、損耗和攤銷
77.9 72.2 223.3 266.5 
資產報廢債務費用
14.3 14.3 45.3 46.0 
重組費用
1.7 8.1 5.9 31.1 
與合資企業相關的交易成本
— 6.0 — 23.1 
資產減值
— — — 1,418.1 
與股權關聯公司有關的遞延税項資產估值準備和準備金以及基差攤銷的變化
(6.4)(0.5)(8.4)(1.6)
利息支出
45.5 34.9 143.3 102.3 
提前清償債務的淨收益(16.0)— (31.3)— 
利息收入
(1.4)(1.6)(4.2)(7.1)
精算確定的負債按市值計算的淨調整— 13.0 — 13.0 
與預測銷售相關的衍生品合約的未實現虧損238.4 16.1 264.0 11.3 
外幣期權合約的未實現(收益)損失(0.6)(0.7)8.2 (3.6)
基於按需付費合同的無形確認
(1.0)(1.5)(3.2)(6.8)
所得税(福利)撥備
(3.7)(0.1)(10.3)2.7 
調整後EBITDA合計
$289.1 $95.4 $472.3 $155.6 
每噸收入和每噸調整後EBITDA利潤率分別等於按部門劃分的收入和按部門劃分的調整後EBITDA，除以分類銷售噸。每噸成本等於每噸收入減去每噸調整後的EBITDA利潤率，並與經營成本和費用核對如下：
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
2021202020212020
 (百萬美元)
運營成本和費用
$649.4 $550.9 $1,843.4 $1,886.7 
外幣期權合約的未實現收益(虧損)0.6 0.7 (8.2)3.6 
基於按需付費合同的無形確認
1.0 1.5 3.2 6.8 
淨定期收益(信貸)成本，不包括服務成本(8.6)2.8 (26.0)8.3 
報告細分成本合計
$642.4 $555.9 $1,812.4 $1,905.4 

42

目錄

下表按報告段顯示了報告段成本：
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
2021202020212020
 (百萬美元)
海上熱採$156.3 $127.7 $426.9 $408.0 
海運冶金開採122.1 106.1 379.4 459.7 
粉河流域採礦210.1 186.5 611.5 594.2 
其他美國熱能開採139.5 128.2 370.4 401.1 
公司和其他14.4 7.4 24.2 42.4 
報告細分成本合計$642.4 $555.9 $1,812.4 $1,905.4 
下表列出了按採礦部門劃分的銷售噸數、收入、報告部門成本和調整後的EBITDA：
截至2021年9月30日的三個月
海上熱採海運冶金開採粉河流域採礦其他美國熱能開採
(金額以百萬為單位，每噸數據除外)
售出噸數4.5 1.5 22.7 4.5 
收入$260.7 $179.5 $247.1 $184.6 
報告細分成本156.3 122.1 210.1 139.5 
調整後的EBITDA$104.4 $57.4 $37.0 $45.1 
每噸收入$58.53 $119.98 $10.88 $40.99 
每噸成本35.09 81.61 9.25 30.99 
調整後的EBITDA利潤率/噸$23.44 $38.37 $1.63 $10.00 
截至2020年9月30日的三個月
海上熱採海運冶金開採粉河流域採礦其他美國熱能開採
(金額以百萬為單位，每噸數據除外)
售出噸數4.6 1.1 23.6 4.8 
收入$163.0 $78.8 $264.8 $179.8 
報告細分成本127.7 106.1 186.5 128.2 
調整後的EBITDA$35.3 $(27.3)$78.3 $51.6 
每噸收入$35.28 $71.88 $11.26 $37.20 
每噸成本27.59 96.87 7.93 26.52 
調整後的EBITDA利潤率/噸$7.69 $(24.99)$3.33 $10.68 

43

目錄

截至2021年9月30日的9個月
海上熱採海運冶金開採粉河流域採礦其他美國熱能開採
(金額以百萬為單位，每噸數據除外)
售出噸數12.7 3.9 65.9 12.3 
收入$631.2 $388.0 $724.1 $496.0 
報告細分成本426.9 379.4 611.5 370.4 
調整後的EBITDA$204.3 $8.6 $112.6 $125.6 
每噸收入$49.86 $99.18 $10.99 $40.20 
每噸成本33.72 96.98 9.28 30.02 
調整後的EBITDA利潤率/噸$16.14 $2.20 $1.71 $10.18 
截至2020年9月30日的9個月
海上熱採海運冶金開採粉河流域採礦其他美國熱能開採
(金額以百萬為單位，每噸數據除外)
售出噸數13.8 4.2 65.0 13.5 
收入$526.1 $363.6 $737.2 $524.1 
報告細分成本408.0 459.7 594.2 401.1 
調整後的EBITDA$118.1 $(96.1)$143.0 $123.0 
每噸收入$38.14 $87.16 $11.35 $38.67 
每噸成本29.58 110.20 9.15 29.60 
調整後的EBITDA利潤率/噸$8.56 $(23.04)$2.20 $9.07 
自由現金流的定義是經營活動中使用的淨現金減去投資活動中使用的淨現金，不包括與企業合併有關的現金流出。請參閲下表，瞭解自由現金流與美國公認會計準則下最具可比性的指標的對賬情況。
截至9月30日的9個月，
20212020
(百萬美元)
用於經營活動的現金淨額$(18.4)$(32.1)
用於投資活動的淨現金(119.7)(159.4)
自由現金流$(138.1)$(191.5)
法規更新
除下一節所述外，本公司的監管事項在2020年12月31日之後並無重大變動。有關本公司監管事宜的資料載於截至2020年12月31日止年度的Form 10-K年報第I部分第I項“業務”。
監管事項-美國
清潔空氣法案(CAA)。1970年頒佈的CAA，以及監管空氣排放的類似的州和部落法律，直接或間接地影響了該公司在美國的煤礦運營。

44

目錄

CAA要求美國環境保護局(EPA)每五年審查一次國家環境空氣質量標準(NAAQS)，以確定修訂現行標準是否合適。作為這一反覆審查過程的一部分，環境保護局在2020年提議保留2015年頒佈的臭氧標準，包括目前的二級標準，並隨後為此頒佈了最終標準。已有15個州和其他請願人向美國華盛頓特區巡迴上訴法院(D.C.Circuit)提交了對該規則的複審請願書。在環境保護局提出允許審查這些標準的動議後，訴訟目前被擱置。
美國環保署還在2020年提議保留上一次修訂是在2012年的顆粒物(PM)標準。2020年12月18日，EPA發佈了一項最終規則，保留細顆粒物(PM)的主要年度和24小時PM標準2.5)和粗顆粒物(PM)24小時主要標準10)和輔助PM10標準。這一規定在華盛頓特區巡回法庭也受到了幾個州和環保組織的挑戰。在環境保護局提出允許對標準進行審查的動議後，此案目前被擱置。
更嚴格的PM或臭氧標準將要求制定新的州實施計劃，並向EPA提交，並可能引發採礦設備的額外控制技術，或導致許可和擴張努力的額外挑戰。其他二氧化氮的NAAQ也可能是這種情況(否2)和二氧化硫(SO2)，儘管這些標準在2023年之前不會受到法律要求的審查22024年為SO2.
美國環保署對現有化石燃料EGU温室氣體排放的監管。2015年10月23日，美國環保署在聯邦登記冊上公佈了一項最終規則，根據CAA第111(D)條(80 FED)，監管現有化石燃料發電機組(EGU)的温室氣體排放。註冊64,662人(2015年10月23日)。這項規則(被稱為清潔電力計劃(CPP))為各州制定減少現有化石燃料EGU温室氣體排放的計劃建立了排放指導方針。CPP要求各州單獨或共同創建系統，使位於其境內的任何EGU的碳排放量在2025年和2030年分別減少28%和32%(與2005年的基線相比)。
EPA隨後提議廢除CPP，並於2018年8月發佈了一項擬議規則，以負擔得起的清潔能源(ACE)規則取代CPP。2019年6月，美國環保署發佈了一份合併方案，最終敲定了CPP廢除規則以及替代規則ACE。ACE規則為現有EGU的温室氣體排放設定了排放指南，其依據是效率熱率的提高構成了最佳減排系統(BSer)。環境保護局的最終規則還修訂了某些法規，讓各州在州計劃的內容和時間上有更大的靈活性。
根據EPA廢除和取代CPP的最終規則，華盛頓特區巡迴上訴案件中尋求審查CPP的請願人，包括本公司，提出了駁回動議，法院於2019年9月批准了該動議。
向哥倫比亞特區巡迴法院提交了許多挑戰ACE規則的複審請願書，隨後進行了合併。2021年1月，華盛頓特區巡迴法院的一個由3名法官組成的陪審團騰出ACE規則，並將其發回EPA，包括廢除CPP和修改延長合規時間表的實施條例。
2021年10月29日，最高法院在四個事項上批准了移審令，尋求對哥倫比亞特區巡迴法院宣佈廢除CPP無效的意見進行復審。在批准移審令時，最高法院根據《民航法》第42章第7411(D)條合併了案件，以考慮環境保護局的範圍之廣，具體而言，它是否僅限於發佈現有資源如果它可以通過示範的技術和方法實現，或者它還可以發佈全行業的制度(如總量管制和交易)，從而有效地尋求轉移能源生產，那麼它就可以實現這一目標。本公司會繼續監察合併事宜。
跨州空氣污染規則(CSAPR)和CSAPR更新規則。2011年，EPA敲定了CSAPR，要求哥倫比亞特區和德克薩斯州以東的27個州(不包括新英格蘭州或特拉華州)減少跨越州界並對其他州的臭氧和/或細顆粒物污染有顯著貢獻的發電廠排放。2016年，EPA發佈了最終的CSAPR更新規則，要求進一步減少氮氧化物(NOx)從2017年開始，在22個州接受CSAPR。
2020年10月，EPA提出了一項規則，以解決華盛頓特區巡迴法院之前對CSAPR更新規則的發回，2021年4月，EPA在聯邦登記冊上公佈了一項最終規則，進一步減少了NOx受2016年最初規定約束的12個州的排放量。

45

目錄

在同一條規則中，EPA確定9個州對順風不達標和/或維護問題沒有顯著影響，因此不需要額外的減排。為了在12個確定的州實施減排，環境保護局發佈了聯邦實施計劃，以降低州臭氧季節NOx2021年至2024年的預算，儘管有限的排放交易可以用於合規，各州有能力用修訂後的州計劃取代聯邦計劃，州計劃同樣嚴格。挑戰2021年規則的複審請願書已經提交給華盛頓特區巡迴法院，但這並不妨礙該規則的有效性。
汞和空氣毒性標準(MATS)。美國環保署於2012年在聯邦登記冊上公佈了最終的墊子規則。MATS規則修訂了新的源性能標準(NSPS)x，所以2對新建和改建的燃煤發電廠和改裝後的燃煤發電廠實施最大可實現控制技術(MACT)排放限制，並對新建和現有燃煤發電廠和現有燃油發電廠的有害空氣污染物(HAP)實施最大可實現控制技術(MACT)排放限制。MACT標準限制汞、酸性氣體HAPS、非汞HAP金屬和有機HAPS的排放。
2020年，美國環保署發佈了一項最終規則，推翻了先前的一項調查結果，並認定根據CAA，監管燃煤和燃油發電廠的HAP排放是“不合適和必要的”。該規則還最終確定了燃煤和燃油EGU來源類別的剩餘風險和技術審查標準。這兩起訴訟都在華盛頓特區巡迴法院受到了挑戰，但這起訴訟被擱置了。2020年8月，環境保護局向管理和預算辦公室發送了一份規則草案，供其審查，重新審議“適當和必要”的調查結果以及燃煤和燃油EGU的標準。
CWA對“美國水域”的定義“。2020年1月，美國環保署和陸軍工程兵團(Corps)敲定了《可航行水域保護規則》，以修訂“美利堅合眾國水域”的定義，從而確立CWA下的聯邦監管機構的範圍。2021年8月30日，亞利桑那州一家聯邦法院撤銷了《通航水域保護規則》，2021年9月3日，美國環保署和美國海軍陸戰隊宣佈，他們已在全國範圍內“停止實施”該規則，並表示他們正在解釋符合2015年前監管框架的“美國水域”(Waters Of The United States)。這些機構重申，他們正在推進兩項規則制定程序，以正式廢除《通航水域保護規則》，然後在2015年前的監管框架基礎上再接再厲。
蒸汽發電行業排放限制指南。2015年9月30日，EPA發佈了一項最終規定，對蒸汽發電廠的各種廢水排放提出了新的或額外的要求。該規定對一些廢水設定了零排放要求，並對適用於某些其他廢水的砷、汞、硒和氮設定了新的、更嚴格的限制。2020年10月13日，EPA發佈了一項最終規則，修訂了適用於煙氣脱硫廢水和底灰輸送水的蒸汽發電點源類別的基於技術的出水限制指南和標準。然而，2021年8月3日，美國環保署宣佈正在進行一項補充規則制定，以“加強某些適用於蒸汽發電廠的排放限制”。最終敲定後，修訂後的排放限制指南可能會大幅增加許多燃煤蒸汽發電廠的成本。
監管事項-澳大利亞
澳大利亞採礦業受澳大利亞聯邦、州和地方政府的監管，涉及環境問題，如土地開墾、水質、空氣質量、粉塵控制、噪音、規劃問題(如批准擴建現有礦山或開發新礦山)以及健康和安全問題。澳大利亞聯邦政府保留了對外國投資和出口審批水平的控制權。勞資關係受聯邦和州法律的監管。澳大利亞州政府還要求煤炭公司提交押金或為用於採礦的土地提供其他擔保，在令人滿意的開墾逐步完成後，這些押金將逐步返還或釋放擔保。
澳大利亞安全工作協會(SWA)。作為工作場所暴露標準更廣泛審查的一部分，SWA目前正在考慮一項降低二氧化碳(CO)時間加權平均(TWA)工作場所暴露標準(WES)的提案2)在澳大利亞煤礦，從12,500 ppm到5,000 ppm。目前，CO有單獨的TWA2然而，在煤礦中，SWA建議取消這一規定，以符合一般行業標準。如果實施，這一變化可能會影響在CO運營的地下礦山2豐富的煤層，包括公司大都會煤礦的原生煤層。重要的是，任何標準的改變都需要至少三年的過渡期。

46

目錄

“2021年環境保護及生物多樣性保育修訂(標準及保證)條例草案”。2021年2月25日，英聯邦政府向議會提交了《2021年環境保護和生物多樣性保護修正案(標準和保證)法案》，該法案在格雷姆·塞繆爾教授對該法案進行的獨立審查的最終報告(塞繆爾審查)發表後，對1999年環境保護和生物多樣性保護法案(EPBC法案)提出了修正案，該報告就短期和長期改革提出了38項建議，並最終呼籲在2022年之前分幾批對現有立法框架進行徹底改革，重點放在該法案迴應了塞繆爾審查中提出的立即改革的一些建議，並尋求：建立制定、變更、廢除和適用國家環境標準的框架；將國家環境標準應用於與各州和領土的雙邊協議；設立環境保障專員，以監測和審計雙邊協議和“環境保護法案”下的其他程序。該法案於2021年6月在澳大利亞議會眾議院獲得通過，目前正由澳大利亞參議院審議。
土地權和文化遺產。2021年2月3日，1993年《土地產權法》進行了修訂，主要是為了提高各方土地權制度的效率。修正案確認了第31條中大多數談判協議的權利的有效性，這些協議可能會因為組成註冊土著產權請求人的任何人在聯邦法院對McGlade訴註冊人國家土著產權審裁處的全面裁決後沒有執行而無效。其他重大修訂包括：在談判過程中，第31條協議的當事人現在必須將存在的任何附屬協議通知國家土著產權法庭；新的第47C條允許公園區域的歷史滅絕，包括因公共工程而消滅；以及新的第24MD(6B)(F)條為為與採礦相關的基礎設施和一些強制徵用土著所有權的目的設定採礦權設立了一個新的8個月的反對期。
全球氣候
在美國，國會已經考慮過解決全球氣候問題和温室氣體排放的立法，但到目前為止，還沒有直接影響化石燃料發電廠的立法簽署成為法律。國會確實在2021財年的一項大型撥款法案中納入了氣候立法，即2020年美國創新與製造法案(American Innovation And Manufacturing Act Of 2020)。這項立法於2020年12月頒佈，最終條例於2021年9月頒佈。法律要求在美國逐步減少氫氟碳化物(HFCs)的生產和使用。儘管美國政府未來可能會通過更廣泛的立法，但任何此類立法的時間和具體要求都是不確定的。作為美國預算程序的一部分，美國國會正在考慮採取幾項措施來解決氣候問題和温室氣體排放問題，其中包括和解立法，這些立法可能會創建財政激勵和懲罰措施，作為適用於發電的“清潔電力標準”的一部分。
在沒有新的美國聯邦立法的情況下，EPA已根據CAA採取措施監管温室氣體排放。作為對美國最高法院對馬薩諸塞州訴環境保護局[2007年“美國最高法院判例彙編”第549卷第497頁]的裁決的迴應，環境保護局開始了幾個規則制定項目，如“監管事項-美國”(Regulatory Matters-U.S.)中所述。然而，如上所述，EPA影響現有化石燃料發電廠的規則(即ACE規則和EPA廢除CPP)被華盛頓特區巡迴法院騰空併發回EPA。新建、改建和改建化石燃料發電廠的温室氣體要求仍然有效。
新污染源審查(NSR)計劃是CAA下用於新污染源建設和重大修改的許可計劃，該計劃也通過指導和規則制定發佈了一些變化，如“監管事項-美國”中所述。在公司的Form 10-K年度報告中。NSR計劃規定對新的、重建的和改裝的固定污染源進行施工前審查，並確定必須在污染源安裝和操作的排放控制技術。NSP通常作為接受NSR審查的來源的“最低”控制級別；最終控制級別通過許可過程確定。在某些情況下，可能需要通過NSR過程來執行有關温室氣體排放的性能標準或控制。由於NSR審查是根據適用的法規和指南進行的，並且是在“個案”的基礎上進行的，因此通過這一許可過程施加的要求可能會發生變化。

47

目錄

與此同時，美國多個州已經通過了監管温室氣體排放的計劃。例如，東北10個州(康涅狄格州、特拉華州、緬因州、馬裏蘭州、馬薩諸塞州、新罕布夏州、新澤西州、紐約州、羅德島州和佛蒙特州)於2005年加入了地區温室氣體倡議(RGGI)，這是一項強制性的限額交易計劃，旨在限制地區發電廠的二氧化碳排放。中西部六個州(伊利諾伊州、愛荷華州、堪薩斯州、密歇根州、明尼蘇達州和威斯康星州)和加拿大一個省已經簽署了中西部地區温室氣體減排協議(MGRA)，以建立自願的區域温室氣體減排目標，並發展一個自願的多部門總量管制和交易制度，以幫助實現這些目標。據報道，雖然MGGRA沒有被正式暫停，但參與國已經不再追求它。西部七個州(亞利桑那州、加利福尼亞州、蒙大拿州、新墨西哥州、俄勒岡州、猶他州和華盛頓州)和加拿大四個省份於2008年加入西部氣候倡議(WCI)，以建立自願的區域温室氣體減排目標，並制定基於市場的戰略，以實現減排。然而，2011年11月，WCI宣佈已有6個州退出WCI，剩下加州和加拿大4個省為剩餘成員。在這五個司法管轄區中，到目前為止只有加利福尼亞州和魁北克通過了温室氣體排放限額與交易法規，這兩個項目都已經開始運作。許多離開WCI、RGGI和MGGRA的州和省份，以及許多繼續參與的州和省，都加入了新的北美2050倡議，該倡議旨在減少温室氣體排放，並以不限於限額交易計劃的方式創造經濟機會。分開, 加利福尼亞州通過行政命令B-55-18和SB承諾到2045年達到100%的“清潔能源”，華盛頓州已經通過立法承諾到2050年實現碳中和。
美國其他幾個州也頒佈了立法，確立了温室氣體減排目標或要求。此外，有幾個州已經制定了立法或實際上的法規，要求電力供應商使用可再生能源來產生一定比例的電力，或者向使用可再生能源的電力供應商提供財政激勵。一些州已經啟動了公用事業程序，可能會建立碳排放的價值。
越來越多的外國和國內銀行、保險公司和大型投資者都在縮減或終止與化石燃料相關公司的財務關係。這對煤炭生產商的流動性和運營產生了不利影響。
皮博迪參與了能源部的温室氣體自願報告計劃，直到2011年5月該計劃被暫停，皮博迪定期在其年度環境、社會和治理報告中披露本公司在美國生產的每噸煤的排放量。本公司的絕大多數排放來自於重型機械在其煤礦開採和運輸材料的操作以及採煤過程中的逃逸排放。
1997年12月，1992年“聯合國氣候變化框架公約”(簡稱“聯合國氣候變化框架公約”)的簽署國通過了“京都議定書”，為發達國家設定了一套具有約束力的温室氣體排放目標。美國政府簽署了京都議定書，但從未得到美國參議院的批准。澳大利亞於2007年12月批准了“京都議定書”，並於2008年3月成為正式成員。在2012年“京都議定書”承諾期期滿後，包括在坎昆(2010年)、德班(2011年)、多哈(2012年)和巴黎(2015年)舉行的氣候變化框架公約會議上，討論了制定一項取代“京都議定書”的條約的問題。在德班會議上，成立了一個特設工作組，以制定一項議定書、另一項法律文書或在“氣候公約”下具有法律效力的商定結果，適用於所有締約方。多哈會議通過了“京都議定書”修正案，其中包括在2013年至2020年的第二個承諾期內對某些締約方作出新的承諾。2012年12月，澳大利亞簽署了第二個承諾期。2015年底在法國巴黎舉行的《聯合國氣候變化框架公約》會議期間，通過了一項協議，要求在2020年第二個承諾期結束後自願減排捐款(《巴黎協定》)。該協議在包括澳大利亞在內的55多個國家批准和執行後於2016年11月4日生效，這些國家的温室氣體排放量至少佔全球的55%。
美國在2019年11月宣佈退出巴黎協定後，於2021年1月重新加入該協定，接受該協定及其所有條款和條款。2021年4月，美國政府宣佈了自己對《巴黎協定》的國家自主貢獻(NDC)。NDC是自願的，目標是到2030年將二氧化碳排放量比2005年的水平減少50%到52%。最近，美國政府宣佈了到2035年實現完全零排放電網的目標，但沒有就如何實現這一目標提供更多、更具體的信息。該公司預計現任總統行政當局將採取一系列行政行動和/或命令，以控制排放水平，並利用CAA和可能的其他法定和/或支出當局制定相關規則。

48

目錄

2017年10月，澳大利亞聯邦政府發佈了一項計劃，旨在提供一個負擔得起、可靠的能源系統，以滿足澳大利亞的國際減排承諾。該計劃被稱為國家能源保障(NEG)，旨在改變國家電力市場和相關的立法框架。NEG於2018年9月被澳大利亞政府拋棄。在2019年5月聯邦選舉結果公佈後，聯邦政府證實不會恢復以前的NEG政策。取而代之的是，政府將推行一項新的能源和氣候變化政策，其中包括投資20億澳元用於減少澳大利亞温室氣體排放的項目。氣候解決方案基金是前減排基金的延伸。澳大利亞政府已經證實，它仍然致力於實現澳大利亞的巴黎協定目標，但沒有正式承諾到2050年實現淨零排放，能源政策的重點是利用技術加快低排放和零排放技術的開發和商業化，並壓低電價。
美國、美國一些州或其他國家未來頒佈法律或通過有關煤炭排放的法規，或採取其他行動限制此類排放，可能會導致發電機從煤炭轉向其他燃料來源。此外，限制可用於開發新的燃煤發電站的資金的政策可能會對未來的全球煤炭需求產生不利影響。該等未來法律、法規或其他政策對本公司的潛在財務影響，將視乎任何該等法律或法規迫使發電商減少對煤炭作為燃料來源的依賴程度而定。這反過來將取決於一系列因素，包括任何此類法律、法規或其他政策提出的具體要求、逐步實施這些法律、法規或其他政策的時間段、碳捕獲、利用和儲存(CCUS)技術的開發和部署狀況以及對CCUS技術的接受程度，以滿足法規和煤炭的替代用途。效率更高的燃煤發電廠也可能是滿足與煤炭使用排放相關的法律或法規的一種選擇。包括中國、印度和日本等主要煤炭消費國在內的幾個國家，在其根據巴黎協定製定的計劃中，將使用效率更高的燃煤發電廠納入了計劃。皮博迪不時試圖分析尚未採用的潛在法律、法規和政策對公司的潛在影響。這樣的分析要求皮博迪對這些潛在法律、法規和政策的具體規定做出重大假設，這些條款有時表明，如果按照分析假設的方式實施，潛在的法律、法規和政策可能會對其運營造成實質性的不利影響。, 財務狀況或現金流。本公司認為，此類分析無法合理預測未來法律、法規或其他政策可能對其經營業績、財務狀況或現金流產生的數量影響。
流動性與資本資源
概述
該公司的主要現金來源是將其煤炭生產出售給客户的收益。該公司還通過出售非戰略性資產(包括煤炭儲量和地面土地)以及不時根據其信貸安排借款和發行證券獲得現金。該公司現金的主要用途包括煤炭生產的現金成本、資本支出、煤炭儲備租賃和特許權使用費支付、償債成本、資本和經營租賃支付、退休後計劃、接受或支付義務、開採後復墾義務、抵押品和保證金要求，以及銷售和管理費用。該公司還將現金用於分紅、股票回購和提前償還債務。
未來向股東返還資本的任何決定，例如股息或股票回購，都將取決於各種因素，包括公司債務和擔保協議規定的限制、公司淨收入或其他現金來源、流動性狀況和潛在的現金替代用途，如內部開發項目或收購，以及經濟狀況和預期的未來財務結果。公司未來提前償還債務、宣佈分紅或回購股票的能力將取決於其未來的財務表現，而這又取決於其戰略的成功實施，以及財務、競爭、監管、技術和其他因素、總體經濟狀況、煤炭需求和銷售價格以及其他行業特有的因素，其中許多因素超出了公司的控制範圍。本公司現已暫停派發股息及股份回購，一如第二部分第(2)項所述。“未登記的股權證券銷售和收益的使用。”
流動性
截至2021年9月30日，公司的現金餘額總計5.87億美元，包括美國子公司持有的約2.65億美元，澳大利亞子公司持有的2.94億美元，其餘的由其他外國子公司在主要在美國註冊的賬户中持有。截至2021年9月30日，負責威爾平江礦運營的子公司持有的現金約為1.45億美元。該公司海外子公司持有的現金中，有很大一部分是以美元計價的。這筆現金通常用於支持美國以外的流動性需求，包括在澳洲的資本和運營支出。

49

目錄

公司的可用流動資金從2020年12月31日的7.287億美元下降到2021年9月30日的6.154億美元。可用流動資金包括以下內容：
2021年9月30日2020年12月31日
(百萬美元)
現金和現金等價物$587.0 $709.2 
信貸安排的可用性15.8 0.2 
應收賬款證券化計劃的可用性12.6 19.3 
總流動資金$615.4 $728.7 
負債
下表為公司截至2021年9月30日和2020年12月31日的資金負債(負債)總額。
債務票據(定義見下文，視情況而定)2021年9月30日2020年12月31日
(百萬美元)
2022年3月到期的6.000%高級擔保債券(2022年債券)
$23.1 $459.0 
2024年12月到期的8.500%高級擔保債券(皮博迪債券)
128.8 — 
2024年12月到期的10.000釐高級擔保債券(聯席發行商債券)
193.9 — 
2025年3月到期的6.375%高級擔保債券(2025年債券)
462.4 500.0 
2024年到期的優先擔保定期貸款(共同發行者定期貸款)206.0 — 
2025年到期的高級擔保定期貸款，扣除原始發行貼現(高級擔保定期貸款)328.7 388.2 
循環信貸安排— 216.0 
融資租賃義務30.4 27.3 
減去：債券發行成本(45.1)(42.7)
1,328.2 1,547.8 
減去：長期債務的當前部分59.5 44.9 
長期債務$1,268.7 $1,502.9 
由於下述各種協議和交易，公司的債務在2020年12月31日之後受到重大影響。
再融資及相關交易
在2020年第四季度和2021年第一季度，本公司與其擔保債券提供商、其信貸協議下的循環貸款人以及其高級擔保票據的某些持有人簽訂了一系列相互關聯的協議，以將其大部分近期債務到期日延長至2024年12月，並穩定其現有擔保債券投資組合的抵押品要求。此類協議和相關活動如下所述。
組織重組
於二零二零年七月及八月，本公司考慮進行債轉債，對其公司架構作出若干改變，包括(其中包括)成立若干全資附屬公司(聯席發行人)。就結構變動而言，本公司於澳洲擁有及經營其Wilpinsong礦的附屬公司成為聯席發行人的附屬公司。根據本公司的信貸協議(信貸協議)及其優先票據契約(現有契約)，聯席發行人及Wilpinsong附屬公司被指定為不受限制的附屬公司。在這些行動中，公司向聯合發行人出資1.0億美元，為威爾平江礦提供運營流動資金，並滿足其近期資本需求。

50

目錄

擔保協議
於2020年11月，本公司與99%的擔保債券組合提供者(參與擔保人)訂立擔保交易支持協議(Gurety Agreement)，以解決參與擔保人先前提出的抵押品要求。根據擔保協議，該公司最初以信用證的形式提供了7500萬美元的抵押品。
於完成再融資交易(定義見下文)後，擔保協議的其他條文即生效。特別是，該公司授予了價值2.0億美元的某些採礦設備的第二留置權，並將在2021年至2024年期間每年額外提供2500萬美元的抵押品，以使參與擔保的人受益。如果公司在任何12個月期間產生的自由現金流超過1.00億美元(根據擔保協議的定義)，或者在協議期限內截至最後一個季度的累計資產銷售超過1000萬美元，抵押品發佈還可能進一步增加。此外，參與擔保人已同意在2025年12月31日或信貸協議到期(目前為2025年3月31日)之前暫停，在此期間，參與擔保人不會要求任何額外抵押品，不會動用為自身利益而張貼的信用證，也不會取消任何現有的擔保債券。除雙方另有約定外，公司在停頓期內不派發股息或進行股份回購。
再融資交易
於2021年1月29日(結算日)，本公司完成了一系列交易(統稱為再融資交易)，其中包括為其提供期限延長和契約減免，同時使其能夠保持近期經營流動性和財務靈活性。再融資交易包括優先票據交換和相關同意徵集、循環信貸安排交換和對現有債務協議的各種修訂，概述如下。
交換報價
於結算日，本公司敲定交換要約(交換要約)，據此，本公司有效投標、接納2022年3月到期的6.000釐高級擔保票據(2022年債券)本金總額3.987億美元，並以總代價交換，包括(A)共同發行人(聯席發行者債券)發行的2024年到期的新10.000釐高級擔保票據本金總額1.939億美元，(B)皮博迪發行的2024年到期的新8.500釐高級擔保票據本金總額1.95億美元。及(C)現金付款約940萬元。在交換要約的結算方面，該公司還提前支付了總計400萬美元的現金投標溢價。請參閲註釋11。“長期債務”，瞭解與聯席發行商債券和皮博迪債券相關的更多信息。
根據交換要約的要求，公司在2021年第一季度以增值價值的80%購買了2240萬美元的皮博迪債券，外加應計和未付利息，並確認了350萬美元的相關清償淨收益。
徵求同意
在交換要約的同時，本公司徵求2022年債券持有人對現有契約的若干建議修訂的同意，以(I)取消適用於2022年債券的基本所有限制性契諾、適用於2022年債券的若干違約事件以及現有契約中所載的若干其他條款，以及(Ii)解除擔保2022年債券的抵押品，並取消現有契約中所載的某些其他相關條款。該公司獲得了2022年債券持有人的必要同意，並簽署了現有契約的補充契約，該契約於2021年1月29日生效。
左輪手槍交易
關於再融資交易，本公司重組了信貸協議項下的循環貸款，包括(I)償還信貸協議項下總額為1,000萬美元的循環貸款，(Ii)共同發行人根據信貸協議(共同發行人定期貸款、共同發行人定期貸款協議)於結算日產生2.06億美元定期貸款，(Iii)皮博迪訂立信用證安排(本公司LC協議)，及(Iv)修訂信貸協議
共同發行者定期貸款將於2024年12月31日到期，年利率為10.00%。

51

目錄

於結算日，本公司與信貸協議訂約方的循環貸款人訂立本公司LC協議，據此，本公司取得一筆3.24億美元的信用證融資，根據該融資，其根據信貸協議發出的現有信用證被視為已發行。公司信用證協議項下的承諾將於2024年12月31日到期。本公司信用證協議項下未開立的信用證按6.00%的年利率計息，未使用的承諾費為每年0.50%的承諾費。
就換股交易而言，本公司修訂信貸協議以作出若干更改，以作為本公司信用證協議的代價。於換股交易生效後，信貸協議項下仍無循環承諾或循環貸款，而首個留置權淨槓桿率契約亦已取消。公司LC協議要求公司的受限子公司在截至2024年12月31日的每個季度末保持最低1.25億美元的總流動資金。因此，聯席發行人、其附屬公司及其他不受限制的附屬公司應佔流動資金不在計算範圍內。以這種方式計算的流動性在2021年9月30日達到4.522億美元。
管轄皮博迪票據和本公司LC協議的契約允許本公司進行公開市場債務回購，但須受某些限制，包括但不限於：(I)在實施此類回購後，本公司不受限制的子公司的流動資金必須大於或等於200.0美元；(Ii)在任何財政季度中，每回購4美元本金，該公司必須在本財政季度結束後30天內按比例提出要約，以相當於該季度支付的加權平均回購價格(強制性回購要約)從皮博迪票據持有人和公司LC協議項下的優先留置權義務持有人手中購買1美元的本金債務。
其他債務融資
再融資交易並未對本公司現有的信貸安排下的優先擔保定期貸款(高級擔保定期貸款)或2025年3月到期的5.0億美元6.375%優先擔保票據(2025年票據)產生重大影響，但這些債務工具受到下文所述後續融資交易的影響。這筆定期貸款需要每季度支付100萬美元的本金，並定期支付利息，目前為倫敦銀行間同業拆借利率(LIBOR)加2.75%，截止日期為2024年12月，剩餘餘額將於2025年3月到期。高級擔保票據要求每半年支付一次利息，每年3月31日和9月30日支付一次，直到到期。
公司的債務協議對公司可能支付的某些類別的付款施加了各種限制和限制，如股息、投資和股票回購。本公司亦須遵守慣常的正面及負面公約。於2021年9月30日，本公司遵守其債務協議下的所有契約，包括本公司LC協議下的最低流動資金契約。
後續融資交易
在再融資交易之後，該公司完成了一系列旨在改善其資本結構的融資交易。
2021年6月，該公司宣佈了一項在市場上進行股權發行的計劃，根據該計劃，公司可以發行和出售最多1250萬股普通股。2021年9月，該公司宣佈可以額外發行和出售至多1250萬股，通過市場發行計劃授權的股票總數為2500萬股。截至2021年9月30日，該公司出售了約1710萬股票，淨現金收益為177.2美元。在2021年10月1日至2021年11月2日期間，該公司額外出售了320萬股票，淨收益為4340萬美元。
截至2021年9月30日，該公司主要通過各種公開市場購買註銷了4010萬美元的皮博迪票據、1970萬美元的2025年票據和5670萬美元的高級擔保定期貸款，總成本為8590萬美元。在截至2021年9月30日的9個月中，該公司記錄了與這些退休相關的2690萬美元的提前債務清償淨收益。2021年9月30日之後，該公司通過類似的公開市場購買，額外償還了500萬美元的高級擔保定期貸款，總成本為330萬美元。
截至2021年9月30日，公司還與2022年債券、2025年債券和皮博迪債券的持有人完成了多次雙邊交易，其中公司發行了總計670萬股普通股，以換取2022年債券的本金總額3730萬美元，2025年債券的本金總額1790萬美元和皮博迪債券的本金總額550萬美元。在2021年10月1日至2021年11月2日期間，該公司額外發行了190萬股普通股，以換取皮博迪票據和2025年中期票據組合的本金總額310億美元。

52

目錄

由於公司在截至2021年9月30日的三個月內公開市場購買其債務，公司於2021年10月22日宣佈強制回購至多1,580萬美元的皮博迪票據，金額為其總增值的73.590，外加應計和未付利息，並根據公司LC協議同時回購優先留置權義務。除非該公司延長報價，否則報價將於2021年11月22日到期。
考慮到上述再融資交易和隨後的融資交易，公司預計在截至2021年12月31日的一年中產生大約1.9億美元的利息支出，包括大約4500萬美元的非現金利息支出。
請參閲註釋11。(B)在隨附的未經審計簡明綜合財務報表中列出“長期債務”，以獲得與上述後續融資交易相關的其他信息。
應收賬款證券化計劃
如附註16“金融工具及其他擔保”所附未經審計簡明綜合財務報表所述，本公司於2017年訂立應收賬款證券化計劃，目前將於2022年到期。該公司正在討論在到期前續簽這項貸款的事宜。該計劃提供高達2.5億美元的資金，僅限於可獲得的合格應收賬款，作為擔保借款。該計劃下的資金能力也可以用於信用證，以支持其他義務。於2021年9月30日，本公司aD沒有未償還借款和根據該計劃簽發的1.336億美元信用證，這主要是為了支持公司的部分回收義務。在2021年9月30日，公司不需要根據證券化計劃提供現金抵押品。
資本要求
2021年，該公司的目標資本支出約為2億美元，其中包括約1億美元，用於主要與其海運熱開採部門相關的正在進行的擴建項目。根據美國聯邦煤炭儲備租約，該公司沒有重大的未來付款要求。
合同義務
本公司的合同義務與之前在本公司截至2020年12月31日的年度報告Form 10-K的第(7)項“管理層對財務狀況和經營結果的討論與分析”中提供的信息沒有實質性變化。
現金流與自由現金流
下表概述了公司截至2021年9月30日和2020年9月30日的九個月的現金流量，這些現金流量在隨附的未經審計的簡明合併財務報表中報告。自由現金流是一種不符合美國公認會計準則的財務計量。有關美國公認會計原則下最具可比性的衡量標準的定義和對賬，請參閲上文“非GAAP財務衡量標準的對賬”一節。
截至9月30日的9個月，
20212020
 (百萬美元)
用於經營活動的現金淨額$(18.4)$(32.1)
用於投資活動的淨現金(119.7)(159.4)
融資活動提供的現金淨額15.9 273.9 
現金、現金等價物和限制性現金淨變化(122.2)82.4 
期初現金、現金等價物和限制性現金709.2 732.2 
期末現金、現金等價物和限制性現金$587.0 $814.6 
用於經營活動的現金淨額$(18.4)$(32.1)
用於投資活動的淨現金(119.7)(159.4)
自由現金流$(138.1)$(191.5)

53

目錄

經營活動。與上年同期相比，截至2021年9月30日的9個月經營活動中使用的淨現金減少是由於運營現金流同比增長，主要來自公司的採礦業務(2.377億美元)，但被用於滿足與衍生金融工具相關的保證金要求的現金增加(2.24億美元)部分抵消。
投資活動。與去年同期相比，截至2021年9月30日的9個月用於投資活動的淨現金減少是由於資本支出減少(1990萬美元)，以及對關聯方和合資企業的預付款減少(1340萬美元)。
融資活動。截至2021年9月30日的9個月，融資活動提供的現金淨額與上年同期相比有所下降，原因是前一年的循環貸款和證券化借款3.6億美元，本年度債務本金的償還增加(5260萬美元)和遞延融資成本的支付(2250萬美元)，部分被本年度發行普通股的1.772億美元所抵消。
表外安排
在正常業務過程中，公司是各種擔保和金融工具的當事人，這些擔保和金融工具帶有表外風險，不反映在附帶的簡明綜合資產負債表中。在2021年9月30日，這樣的儀器公司盧德擔保債券14.624億美元和4.432億美元F信用證。這些金融工具為其填海保證金要求、租賃義務等提供支持蘭斯政策和各種其他性能保證。該公司根據資產負債表上的風險敞口金額和要求履行的可能性，定期評估資產負債表內處理的工具。該公司預計，這些擔保或表外工具不會造成超過其壓縮綜合資產負債表規定的負債的任何重大損失。
截至2021年9月30日，本公司是具有表外風險的金融工具的一方，以支持以下義務：
復墾
衞生福利(1)
合同履行(2)
租賃物業和設備
其他(3)
總計
(百萬美元)
擔保債券和銀行擔保$1,293.4 $42.1 $79.6 $30.9 $16.4 $1,462.4 
信用證融資項下未償還信用證205.7 90.4 7.0 5.0 — 308.1 
應收賬款證券化計劃項下未付信用證110.4 18.9 4.4 — — 133.7 
其他信用證— 1.4 — — — 1.4 
1,609.5 152.8 91.0 35.9 16.4 1,905.6 
減去：支持擔保債券的信用證(4)
(309.7)(29.8)— (1.2)— (340.7)
減去：支持擔保債券的現金抵押品(4)
(15.0)— — — — (15.0)
支持的債務，淨額$1,284.8 $123.0 $91.0 $34.7 $16.4 $1,549.9 
(1)    債務包括養老金和醫療保健計劃、工人補償以及財產和意外傷害保險。
(2)這些義務與客户和供應商合同有關。
(3)*這些義務主要涉及與公司採礦活動相關的公共道路的幹擾或改變，這些活動將受到未來恢復的限制
(4)應擔保債券提供商的要求，債權人可以作為某些擔保債券的抵押品。該公司還直接向受益人提供了730萬美元的增量抵押品，這些抵押品沒有擔保債券的支持。
與新的填海保證金要求、擔保債券或其他義務相關的財務保證可能需要額外的現金或信用證形式的抵押品，導致公司流動性下降。

54

目錄

正如隨附的未經審核簡明綜合財務報表附註16.“金融工具及其他擔保”所述，本公司須提供各種形式的財務擔保，以支持其在其經營的司法管轄區內的採礦復墾義務。這類要求通常由法規或採礦許可證規定。從歷史上看，此類擔保採取第三方工具的形式，如擔保債券、銀行擔保和信用證，以及美國的自我擔保安排。近年來，美國的自我擔保受到越來越多的限制，導致本公司越來越多地使用擔保債券和類似的第三方工具。由於抵押品要求和擔保及相關費用的增加，實踐中的這一變化對其流動性產生了不利影響。
截至2021年9月30日，公司的資產報廢義務總額為7.102億美元，其中由擔保債券、銀行擔保和信用證相結合來支持。
粘合要求的數量可能與REE有很大不同延遲的資產報廢責任，因為該等要求是根據目前開始復墾的假設計算的，而本公司的會計負債從礦山的經濟壽命結束(最終復墾工作將開始時)至資產負債表日進行貼現。
擔保和其他有表外風險的金融工具。有關其應收賬款證券化計劃和擔保及其他具有表外風險的金融工具的討論，請參閲本公司未經審計的簡明合併財務報表中的附註16“金融工具和其他擔保”。
關鍵會計政策和估算
該公司對其財務狀況、經營結果、流動性和資本資源的討論和分析是以其財務報表為基礎的，這些報表是根據美國公認會計準則編制的。根據美國公認會計準則，該公司還必須做出影響報告的資產、負債、收入和費用金額以及或有資產和負債的相關披露的估計和判斷。在持續的基礎上，該公司評估其估計。本公司根據過往經驗及其認為在當時情況下屬合理的各種其他假設作出估計，而該等假設的結果構成對資產及負債的賬面價值作出判斷的基礎，而該等資產及負債的賬面價值並不容易從其他來源顯現。實際結果可能與這些估計不同。
於2021年9月30日，本公司確認其海運冶金採礦、粉河流域採礦、其他美國熱力採礦和公司以及其他部門的某些資產的總賬面價值約為11億美元，這些資產的可回收率對煤炭定價、成本壓力、客户需求、客户集中風險和未來的經濟可行性最敏感。該公司對截至2021年9月30日的這些資產進行了審查，並確定截至該日不需要減值費用。
本公司的關鍵會計政策在其截至2020年12月31日的年度報告10-K表中的第(7)項“管理層對財務狀況和經營結果的討論與分析”中進行了討論。公司的關鍵會計政策在2021年9月30日保持不變。
新採用的會計準則和尚未實施的會計準則
關於新採用的會計準則和尚未實施的會計準則的討論見本公司未經審計的簡明合併財務報表附註2“新採用的會計準則和尚未實施的會計準則”。

55

目錄

第三項：關於市場風險的定量和定性披露。
外幣風險
該公司歷來利用貨幣遠期和期權來對衝與預期澳元支出相關的貨幣風險。這些衍生工具的會計在附隨的未經審計簡明綜合財務報表附註7.“衍生工具和公允價值計量”中討論。截至2021年9月30日，該公司擁有未償還的貨幣期權，名義總金額為5.95億澳元，以對衝與截至2022年6月30日的9個月的預期澳元支出相關的貨幣風險。假設該公司沒有到位的外幣對衝工具，那麼在接下來的12個月裏，由於澳元/美元匯率變化0.10美元而導致的運營成本和費用敞口約為1.41億美元。根據2021年9月30日澳元/美元的匯率，當時未平倉的貨幣期權合約將把該公司在未來12個月的淨風險敞口限制在0.10美元的不利匯率變化約為1.25億美元。
柴油價格風險
此前，該公司通過使用衍生品(主要是掉期)來管理其採礦活動中使用的柴油的價格風險。 截至2021年9月30日，該公司沒有任何柴油衍生工具到位。該公司還通過與某些客户的成本轉嫁聯繫來管理柴油的價格風險。
該公司預計在未來12個月內消耗8000萬至9000萬加侖柴油。原油(精煉柴油產品的主要成分)價格每桶10美元的變化，將根據預期使用量增加或減少每年約2000萬美元的柴油成本。
第(4)項：安全控制和程序。
本公司的披露控制及程序旨在(其中包括)提供合理保證，確保重大財務及非財務資料及證券法規定須披露的其他資料均已累積，並及時傳達予高級管理層，包括其主要行政人員及財務主管。公司首席執行官和首席財務官評估了截至2021年9月30日的披露控制和程序(如1934年《證券交易法》第13a-15(E)和15d-15(E)條規定)，並得出結論認為，該等控制和程序有效，可為預期控制目標的實現提供合理保證。此外，公司對財務報告的內部控制在最近一個會計季度沒有發生重大影響或合理地可能對其財務報告內部控制產生重大影響的變化。
第二部分-其他資料
第(1)項：法律訴訟。
該公司受到各種法律和監管程序的約束。有關其重大法律程序的説明，請參閲本季度報告第I部分第(1)項未經審計的簡明綜合財務報表的附註4.“非持續經營”和附註.17.“承付款和或有事項”，本季度報告中的“財務報表”信息在此作為參考併入本季度報告的附註4.“非持續經營”和附註17.未經審計的簡明綜合財務報表的“承付款和或有事項”。
第11A項風險因素
該公司在一個瞬息萬變的環境中運營，其中涉及許多風險。有關可能影響公司經營業績、財務狀況和流動性的因素的信息，請參閲第一部分第1A項中披露的風險因素，以及2021年2月23日提交給美國證券交易委員會的截至2020年12月31日的年度報告FORM 10-K中的“風險因素”。除了本季度報告中列出的其他信息，包括第二項“管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析”中提供的信息外，您還應該仔細考慮前述文件中披露的風險因素，這些因素可能會對公司的經營業績、財務狀況和流動性產生重大影響。

56

目錄

可能影響公司業績或投資公司證券的因素包括但不限於：
•該公司的盈利能力取決於它收到的煤炭價格；
•如果公司的大量長期煤炭供應協議，包括與其最大客户的長期煤炭供應協議終止，或者如果這些協議的定價、數量或其他要素髮生重大調整，如果公司找不到願意以與合同中的條件相當的條件購買其煤炭的替代買家，其收入和營業利潤可能會受到影響；
•採礦固有的風險可能增加公司業務的運營成本，採礦過程中可能發生的事件和情況可能對公司產生重大不利影響；
•該公司的不收即付的安排可能會對其盈利能力產生不利影響；
•公司可能無法收回對其採礦、勘探和其他資產的投資，這可能需要公司確認與這些資產相關的減值費用；
•如果公司不能保持良好的勞動關係，可能會受到負面影響；
•如果公司不能為其義務提供適當的財務保證，可能會受到不利影響；
•該公司的採礦業務受到廣泛監管，這給它帶來了巨大的成本，未來的法規和發展可能會增加這些成本或限制其煤炭生產能力；
•本公司的經營活動可能影響環境或暴露於危險物質，其財產可能受到環境污染，從而對本公司造成重大責任；
•公司可能無法獲得、續簽或維持其經營所需的許可證，或者公司可能無法在沒有經營方式條件的情況下獲得、續簽或維持此類許可證，這將降低其產量、現金流和盈利能力；
•對燃煤對全球氣候影響的擔憂正日益導致已經並可能繼續影響對公司產品或證券的需求及其生產能力的後果，包括政府加強對燃煤的監管以及發電商不利的投資決定；
•許多激進團體正投入大量資源開展反煤炭活動，以最大限度地減少或消除煤炭作為國內和國際發電來源的使用，從而進一步降低對煤炭的需求和定價，並可能對公司未來的財務業績、流動性和增長前景產生重大和不利影響；
•公司的交易和套期保值活動不包括某些風險，並可能使其面臨收益波動和其他風險；
•如果該公司復墾和關閉礦山的資產報廢義務所依據的假設存在重大不準確，其成本可能比預期的要高得多；
•該公司未來的成功取決於其繼續收購和開發經濟上可開採的煤炭儲量的能力；
•該公司在估計其經濟上可開採的煤炭儲量時面臨許多不確定性，其估計的不準確可能導致收入低於預期，成本高於預期，盈利能力下降；
•合資、合夥或非管理性經營可能不成功，且可能不符合本公司的經營標準；
•該公司可能會進行進一步的重新定位計劃，這將需要額外的費用；
•新冠肺炎疫情及其對公眾健康的相關影響可能對公司的業務、經營業績、財務狀況和前景造成重大不利影響；
•如果公司的基本假設被證明是不正確的，公司退休後福利義務的支出可能會大大高於它的預期；
•本公司面臨各種可能完全或部分超出其控制範圍的一般經營風險；
•該公司的財務業績可能會受到其負債的不利影響；
•儘管該公司負債累累，但它仍可能產生更多債務，這可能會進一步增加與其負債相關的風險；
•管理公司優先擔保票據的契約條款以及管理其他債務和擔保義務的協議和文書的條款施加的限制可能會限制公司的經營和財務靈活性；

57

目錄

•由於擔心燃煤對環境的影響，金融機構和保險公司的不利貸款和投資政策可能會對公司可行的融資和保險替代方案的數量和數量產生重大影響，對公司在環境和社會事務以及相關治理考慮方面所做努力的負面看法可能會損害大量投資者對公司的看法，或導致這些投資者將其證券排除在考慮範圍之外；
•皮博迪證券的價格可能會波動，可能會跌破紐約證券交易所(New York Stock Exchange)上市要求允許的最低價格；
•皮博迪的普通股受到稀釋，未來可能會進一步稀釋；
•在某些情況下，大股東的利益可能與其他利益相關者的利益相沖突；
•皮博迪股票的股息支付或股票回購取決於許多因素，未來的支付和回購不能得到保證；
•公司可能無法充分利用其遞延税金資產；
•收購和資產剝離是公司長期戰略中潛在的重要組成部分，取決於公司的投資標準，涉及許多風險，任何風險都可能導致公司無法實現預期的收益；
•皮博迪的公司註冊證書和章程包括可能阻止收購企圖的條款；
•採礦業對會計文件的解釋和應用的多樣性可能會影響公司報告的財務業績；以及
•本報告中詳述的其他風險和因素，包括但不限於本季度報告10-Q表第II部分第1項“法律訴訟”中討論的風險和因素。
第二項：股權證券的未登記銷售和所得資金的使用。
分紅
該公司在2020年暫停派息。正如第一部分第二項“管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析”中更全面地描述的那樣，在2020年第四季度，本公司與其擔保債券提供商簽訂了交易支持協議，禁止在2025年12月31日早些時候或信貸協議到期(目前為2025年3月31日)之前支付股息，除非協議各方另有約定。此外，其信貸安排和管理其高級擔保票據的契約中的限制性契約也限制了該公司支付現金股息的能力。
股票回購計劃
2017年8月1日，該公司宣佈，董事會批准了一項股份回購計劃，允許回購最多5億美元的當時已發行的普通股和/或優先股(回購計劃)。2018年4月25日，公司宣佈董事會授權將回購計劃擴大至10億美元。2018年10月30日，公司宣佈董事會授權將回購計劃額外擴大至15億美元。回購計劃沒有到期日，可以隨時終止。截至2021年9月30日，公司已回購4150萬購買其普通股用於13.403億美元，其中包括支付的佣金80萬美元，離開1.605億美元可根據回購計劃回購股份。
本公司於2019年暫停股份回購，與上述支付股息類似，與其擔保債券提供商達成的相同協議禁止在2025年12月31日或信貸協議到期(目前為2025年3月31日)之前進行股票回購，除非協議各方另有約定。此外，其信貸安排和管理其高級擔保票據的契約中的限制性契約也限制了該公司回購股票的能力。停牌前，本公司可酌情進行回購。具體的購買時間、價格和規模取決於股價、一般市場和經濟狀況以及其他考慮因素，包括對回購時生效的各種債務協議的遵守情況。

58

目錄

股票證券的發行
2021年6月，公司宣佈了一項在市場上發行股票的計劃，根據該計劃，公司可以提供和出售至多12.52000萬股其普通股。在2021年9月，該公司宣佈，它可以提供和出售最多一個額外的12.52000萬股，總計25.0通過在市場上發行計劃授權的2000萬股票。這些股票的發售是根據公司的S-3表格註冊聲明進行的，該聲明於2021年4月23日被證券交易委員會宣佈生效，並由日期為2021年6月4日和2021年9月17日的招股説明書補充，涉及股票的發售和出售。在截至2021年9月30日的9個月內，公司銷售了約17.12000萬股，淨現金收益為$177.22000萬。在2021年10月1日至2021年11月2日期間，公司結算了一項額外的3.22000萬股，淨收益為$43.42000萬。
此外，在截至2021年9月30日的9個月內，公司與2022年債券、2025年債券和皮博迪債券的持有人完成了多次雙邊交易，其中公司發行了總計6.72000萬股普通股換取美元37.32022年發行的債券本金總額為700萬美元17.92025年發行的債券本金總額為700萬美元5.5皮博迪債券的本金總額為2000萬美元。發行普通股以交換2022年債券、2025年債券和皮博迪債券，是根據1933年證券法第3(A)(9)條規定的豁免註冊作出的，部分依據是2022年債券、2025年債券和皮博迪債券持有人的陳述，並基於與本公司證券的現有持有人完成了交換，且沒有支付或給予任何佣金或其他報酬來招攬交換。在2021年10月1日至2021年11月2日期間，該公司發行了總計190萬股普通股，以換取2025年發行債券的本金總額1900萬美元和皮博迪債券的本金總額1200萬美元，方式與上文所述類似。
股權讓渡
該公司通常允許員工放棄普通股，以便在授予限制性股票單位和支付根據其股權激勵計劃以普通股結算的業績單位時支付估計税款。員工投標的普通股的價值是根據公司普通股在各自放棄之日的收盤價確定的。
購買股票證券
下表彙總了截至2021年9月30日的三個月的所有股票購買情況：
期間
總計
數量
股票
購得(1)
平均值
每次支付的價格
分享		總人數
購買的股份
作為公開活動的一部分
宣佈
計劃		最大金額
5月的價值
但要習慣於
回購股份
在公開的
宣佈的計劃
(單位：百萬)
2021年7月1日至7月31日5,073 $8.19 — $160.5 
2021年8月1日至8月31日— — — 160.5 
2021年9月1日至9月30日— — — 160.5 
總計5,073 8.19 —  
(1)包括為支付股權獎勵時預扣的税款而預扣的股票，股權獎勵不屬於回購計劃的一部分。
第四項：煤礦安全信息披露。
皮博迪的“安全和可持續發展管理體系”旨在為整個公司業務的安全、健康和環境管理設定明確和一致的期望。它與全國礦業協會的CORESafety®框架保持一致，包括三個基本領域：領導和組織、風險管理和保證。皮博迪還與其他公司和某些政府機構合作，尋求有潛力改善其安全性能併為員工提供更好安全保護的新技術。
皮博迪持續監測其安全表現和法規遵從性。美國證券交易委員會法規要求的有關礦山安全違法行為或其他監管事項的信息包含在本季度報告的表10-Q的附件95中。

59

目錄

第六項：展品。
請參閲以下幾頁的圖表：索引。

60

目錄

展品索引
下面的展品按照S-K法規第601項的展覽表編號。
證物編號：展品説明
10.1*
皮博迪能源澳大利亞煤炭有限公司和達倫·R·葉茨之間於2021年8月11日簽訂的僱傭合同變更(通過參考註冊人於2021年8月13日提交的當前8-K表格報告的附件99.1合併而成)。
31.1†
註冊人首席執行官根據1934年“證券交易法”(根據2002年“薩班斯-奧克斯利法案”第302節修訂)第13a-14(A)條對定期財務報告的證明
31.2†
註冊人首席財務官根據1934年《證券交易法》(根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第3302條修訂)規則13a-14(A)對定期財務報告的證明
32.1†
註冊人首席執行官根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906節通過的《美國法典》第18編第1350節規定的定期財務報告證明
32.2†
註冊人的首席財務官根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906節通過的《美國法典》第18編第1350節規定的定期財務報告證明
95†
S-K法規第104項規定的煤礦安全信息披露
101.INS內聯XBRL實例文檔-實例文檔不會顯示在交互式數據文件中，因為XBRL標記嵌入在內聯XBRL文檔中
101.SCH內聯XBRL分類擴展架構文檔
101.CAL內聯XBRL分類擴展計算鏈接庫文檔
101.DEF內聯XBRL分類擴展定義Linkbase文檔
101.LAB內聯XBRL分類擴展標籤Linkbase文檔
101.PRE內聯XBRL分類擴展演示文稿Linkbase文檔
104封面交互數據文件格式為內聯XBRL，包含在附件101中
*根據本報告第15(A)(3)和15(B)項的規定，這些展品構成了所有管理合同、補償計劃和安排，這些合同、補償計劃和安排必須作為展品提交到本表格中。
†謹此提交。

61

目錄


簽名

根據1934年證券交易法的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的簽名人代表其簽署。
皮博迪能源公司
日期：2021年11月5日由以下人員提供：/s/Mark A.Spurbeck
馬克·A·斯普爾貝克
執行副總裁兼首席財務官
(代表註冊人和首席財務官)







62