美國
證券交易委員會
華盛頓特區,20549
附表13D
(第13d-101條規則)
應包括在根據第 條提交的報表中的信息
至§240.13d-1(A) 及其根據
§240.13d-2(A)
(第5號修正案)1
Genesco Inc.
(發行人姓名 )
普通股,每股面值1.00美元
(證券類別名稱)
371532102
(CUSIP號碼)
克里斯托弗·S·基珀
軍團合夥人資產管理有限責任公司
威爾希爾大道12121號,1240套房
加利福尼亞州洛杉磯,郵編:90025
(424) 253-1773
史蒂夫·沃爾斯基(Steve Wolosky),Esq.
伊麗莎白·岡薩雷斯-薩斯曼(Elizabeth Gonzalez-Sussman),Esq.
奧爾山 來自Wolosky LLP
美洲大道第1325
紐約,郵編:10019
(212) 451-2300
(姓名、地址和電話
授權接收通知 和通信)
2021年11月3日
(需要 提交本聲明的事件日期)
如果 提交人之前已在時間表13G上提交聲明以報告本時間表的主題收購 13D,並且由於§§240.13d-1(E)、240.13d-1(F)或240.13d-1(G)而提交本時間表,請勾選以下 框?
注:以紙質形式歸檔的時間表 應包括一份簽署的原件和五份副本,包括所有展品。參見 §240.13d-7適用於要向其發送副本的其他各方。
1.本封面的其餘部分應填寫,以便報告人在本表格中就證券的主題類別進行初始備案,以及任何後續的修訂,其中包含的信息可能會改變前一封面中提供的披露 。 本封面的其餘部分應填寫到下一封面的前一頁 之後的第一頁和下一頁中 的第一頁,以便報告人在此表上就證券的主題類別進行初始備案,並進行任何後續修改。
本封面剩餘部分所要求的信息 不應被視為根據1934年《證券交易法》(以下簡稱《法案》)第18條的規定而提交,也不應以其他方式承擔該法案該節的責任,但應 受該法所有其他條款的約束(然而,看見這個備註).
1 |
CUSIP 371532102號
1 | 報告人姓名 | ||||||||||||||||||
軍團合夥人,L.P.I. | |||||||||||||||||||
2 | 如果是某個組的成員,請選中相應的複選框 | (a) | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | ||||||||||||||||||
4 | 資金來源 | ||||||||||||||||||
碳化鎢 | |||||||||||||||||||
5 | 如果根據第2(D)或2(E)項要求披露法律程序,則複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 公民身份或組織地點 | ||||||||||||||||||
特拉華州 | |||||||||||||||||||
數量 | 7 | 唯一投票權 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
有益的 | - 0 - | ||||||||||||||||||
所有者 | 8 | 共享投票權 | |||||||||||||||||
每一個 | |||||||||||||||||||
報道 | 864,697* | ||||||||||||||||||
具有以下特徵的人 | 9 | 唯一處分權 | |||||||||||||||||
- 0 - | |||||||||||||||||||
10 | 共享處置權 | ||||||||||||||||||
864,697* | |||||||||||||||||||
11 | 每名呈報人實益擁有的總款額 | ||||||||||||||||||
864,697* | |||||||||||||||||||
12 | 如果第(11)行的合計金額不包括某些股票,則複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 第(11)行中金額表示的班級百分比 | ||||||||||||||||||
5.7% | |||||||||||||||||||
14 | 報告人類型 | ||||||||||||||||||
PN |
*包括287,000股 目前可行使的某些看漲期權的標的。
2 |
CUSIP 371532102號
1 | 報告人姓名 | ||||||||||||||||||
軍團合夥公司,L.P.II | |||||||||||||||||||
2 | 如果是某個組的成員,請選中相應的複選框 | (a) | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | ||||||||||||||||||
4 | 資金來源 | ||||||||||||||||||
碳化鎢 | |||||||||||||||||||
5 | 如果根據第2(D)或2(E)項要求披露法律程序,則複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 公民身份或組織地點 | ||||||||||||||||||
特拉華州 | |||||||||||||||||||
數量 | 7 | 唯一投票權 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
有益的 | - 0 - | ||||||||||||||||||
所有者 | 8 | 共享投票權 | |||||||||||||||||
每一個 | |||||||||||||||||||
報道 | 47,383 | ||||||||||||||||||
具有以下特徵的人 | 9 | 唯一處分權 | |||||||||||||||||
- 0 - | |||||||||||||||||||
10 | 共享處置權 | ||||||||||||||||||
47,383 | |||||||||||||||||||
11 | 每名呈報人實益擁有的總款額 | ||||||||||||||||||
47,383 | |||||||||||||||||||
12 | 如果第(11)行的合計金額不包括某些股票,則複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 第(11)行中金額表示的班級百分比 | ||||||||||||||||||
低於1% | |||||||||||||||||||
14 | 報告人類型 | ||||||||||||||||||
PN |
3 |
CUSIP 371532102號
1 | 報告人姓名 | ||||||||||||||||||
軍團合夥有限責任公司 | |||||||||||||||||||
2 | 如果是某個組的成員,請選中相應的複選框 | (a) | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | ||||||||||||||||||
4 | 資金來源 | ||||||||||||||||||
面向對象 | |||||||||||||||||||
5 | 如果根據第2(D)或2(E)項要求披露法律程序,則複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 公民身份或組織地點 | ||||||||||||||||||
特拉華州 | |||||||||||||||||||
數量 | 7 | 唯一投票權 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
有益的 | - 0 - | ||||||||||||||||||
所有者 | 8 | 共享投票權 | |||||||||||||||||
每一個 | |||||||||||||||||||
報道 | 912,080* | ||||||||||||||||||
具有以下特徵的人 | 9 | 唯一處分權 | |||||||||||||||||
- 0 - | |||||||||||||||||||
10 | 共享處置權 | ||||||||||||||||||
912,080* | |||||||||||||||||||
11 | 每名呈報人實益擁有的總款額 | ||||||||||||||||||
912,080* | |||||||||||||||||||
12 | 如果第(11)行的合計金額不包括某些股票,則複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 第(11)行中金額表示的班級百分比 | ||||||||||||||||||
6.0% | |||||||||||||||||||
14 | 報告人類型 | ||||||||||||||||||
面向對象 |
*包括287,000股 目前可行使的某些看漲期權的標的。
4 |
CUSIP 371532102號
1 | 報告人姓名 | ||||||||||||||||||
軍團合作伙伴資產管理公司(Legion Partners Asset Management,LLC) | |||||||||||||||||||
2 | 如果是某個組的成員,請選中相應的複選框 | (a) | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | ||||||||||||||||||
4 | 資金來源 | ||||||||||||||||||
面向對象 | |||||||||||||||||||
5 | 如果根據第2(D)或2(E)項要求披露法律程序,則複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 公民身份或組織地點 | ||||||||||||||||||
特拉華州 | |||||||||||||||||||
數量 | 7 | 唯一投票權 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
有益的 | - 0 - | ||||||||||||||||||
所有者 | 8 | 共享投票權 | |||||||||||||||||
每一個 | |||||||||||||||||||
報道 | 912,080* | ||||||||||||||||||
具有以下特徵的人 | 9 | 唯一處分權 | |||||||||||||||||
- 0 - | |||||||||||||||||||
10 | 共享處置權 | ||||||||||||||||||
912,080* | |||||||||||||||||||
11 | 每名呈報人實益擁有的總款額 | ||||||||||||||||||
912,080* | |||||||||||||||||||
12 | 如果第(11)行的合計金額不包括某些股票,則複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 第(11)行中金額表示的班級百分比 | ||||||||||||||||||
6.0% | |||||||||||||||||||
14 | 報告人類型 | ||||||||||||||||||
IA |
*包括287,000股 目前可行使的某些看漲期權的標的。
5 |
CUSIP 371532102號
1 | 報告人姓名 | ||||||||||||||||||
軍團合作伙伴控股有限公司(Legion Partners Holdings,LLC) | |||||||||||||||||||
2 | 如果是某個組的成員,請選中相應的複選框 | (a) | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | ||||||||||||||||||
4 | 資金來源 | ||||||||||||||||||
面向對象 | |||||||||||||||||||
5 | 如果根據第2(D)或2(E)項要求披露法律程序,則複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 公民身份或組織地點 | ||||||||||||||||||
特拉華州 | |||||||||||||||||||
數量 | 7 | 唯一投票權 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
有益的 | - 0 - | ||||||||||||||||||
所有者 | 8 | 共享投票權 | |||||||||||||||||
每一個 | |||||||||||||||||||
報道 | 912,180* | ||||||||||||||||||
具有以下特徵的人 | 9 | 唯一處分權 | |||||||||||||||||
- 0 - | |||||||||||||||||||
10 | 共享處置權 | ||||||||||||||||||
912,180* | |||||||||||||||||||
11 | 每名呈報人實益擁有的總款額 | ||||||||||||||||||
912,180* | |||||||||||||||||||
12 | 如果第(11)行的合計金額不包括某些股票,則複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 第(11)行中金額表示的班級百分比 | ||||||||||||||||||
6.0% | |||||||||||||||||||
14 | 報告人類型 | ||||||||||||||||||
面向對象 |
*包括287,000股 目前可行使的某些看漲期權的標的。
6 |
CUSIP 371532102號
1 | 報告人姓名 | ||||||||||||||||||
克里斯托弗·S·基珀 | |||||||||||||||||||
2 | 如果是某個組的成員,請選中相應的複選框 | (a) | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | ||||||||||||||||||
4 | 資金來源 | ||||||||||||||||||
面向對象 | |||||||||||||||||||
5 | 如果根據第2(D)或2(E)項要求披露法律程序,則複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 公民身份或組織地點 | ||||||||||||||||||
美國 | |||||||||||||||||||
數量 | 7 | 唯一投票權 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
有益的 | - 0 - | ||||||||||||||||||
所有者 | 8 | 共享投票權 | |||||||||||||||||
每一個 | |||||||||||||||||||
報道 | 912,180* | ||||||||||||||||||
具有以下特徵的人 | 9 | 唯一處分權 | |||||||||||||||||
- 0 - | |||||||||||||||||||
10 | 共享處置權 | ||||||||||||||||||
912,180* | |||||||||||||||||||
11 | 每名呈報人實益擁有的總款額 | ||||||||||||||||||
912,180* | |||||||||||||||||||
12 | 如果第(11)行的合計金額不包括某些股票,則複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 第(11)行中金額表示的班級百分比 | ||||||||||||||||||
6.0% | |||||||||||||||||||
14 | 報告人類型 | ||||||||||||||||||
在……裏面 |
*包括287,000股 目前可行使的某些看漲期權的標的。
7 |
CUSIP 371532102號
1 | 報告人姓名 | ||||||||||||||||||
雷蒙德·T·懷特 | |||||||||||||||||||
2 | 如果是某個組的成員,請選中相應的複選框 | (a) | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | ||||||||||||||||||
4 | 資金來源 | ||||||||||||||||||
面向對象 | |||||||||||||||||||
5 | 如果根據第2(D)或2(E)項要求披露法律程序,則複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 公民身份或組織地點 | ||||||||||||||||||
美國 | |||||||||||||||||||
數量 | 7 | 唯一投票權 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
有益的 | - 0 - | ||||||||||||||||||
所有者 | 8 | 共享投票權 | |||||||||||||||||
每一個 | |||||||||||||||||||
報道 | 912,180* | ||||||||||||||||||
具有以下特徵的人 | 9 | 唯一處分權 | |||||||||||||||||
- 0 - | |||||||||||||||||||
10 | 共享處置權 | ||||||||||||||||||
912,180* | |||||||||||||||||||
11 | 每名呈報人實益擁有的總款額 | ||||||||||||||||||
912,180* | |||||||||||||||||||
12 | 如果第(11)行的合計金額不包括某些股票,則複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 第(11)行中金額表示的班級百分比 | ||||||||||||||||||
6.0% | |||||||||||||||||||
14 | 報告人類型 | ||||||||||||||||||
在……裏面 |
*包括287,000股 目前可行使的某些看漲期權的標的。
8 |
CUSIP 371532102號
以下是由以下簽字人提交的對附表13D的第5號修正案(“第5號修正案”)。本修正案第5號修訂了此處具體列出的附表13D。
第三項。 | 資金或其他對價的來源和數額。 |
現將第3項修改 並重述如下:
軍團合夥公司I直接擁有的577,697股股票的總收購價 約為23,867,289美元,其中包括經紀佣金。軍團合夥公司I直接擁有的某些看漲期權相關的287,000股股票的總購買價 約為6461,180美元, 包括經紀佣金。軍團合夥人II直接擁有的47,383股股票的總收購價約為2,031,423美元,其中包括經紀佣金。軍團夥伴控股公司(Legion Partners Holdings)直接擁有的100股股票的總收購價約為3612美元,其中包括經紀佣金。
第五項。 | 發行人的證券權益。 |
現將第5(A)-(C)項修改 ,重述如下:
本文中提到的每個人所報告的股份總數百分比 基於截至2021年8月27日的15,109,062股流通股,這是發行人在2021年9月9日提交給美國證券交易委員會(Securities And Exchange Commission)的10-Q表格季度報告中報告的流通股總數。 這是發行人於2021年9月9日向美國證券交易委員會(Securities And Exchange Commission)提交的Form 10-Q季度報告中報告的流通股總數。
A. | 一級軍團合夥人 |
(a) | 截至2021年11月5日收盤,Legion Partners I實益擁有864,697股, 包括287,000股某些看漲期權的基礎股票。 |
百分比:5.7%
(b) | 1、單獨投票或直接投票:0
2、共享投票或直接投票:864,697 3.處分或指揮處分的單獨權力:0 4、處分或指揮處分權力:864,697 |
(c) | 自第4號修正案提交以來,軍團合夥公司I的股票交易在附表A中列明 ,並通過引用併入本文。 |
B. | 二級軍團合夥人 |
(a) | 截至2021年11月5日收盤,Legion Partners II實益擁有47383股。 |
百分比:0.3%
(b) | 1.唯一投票權或直接投票權:0 2、分享投票權或直接投票權:47383 3.處分或指揮處分的單獨權力:0 4、處分或指揮處分權力:47383 |
9 |
CUSIP 371532102號
(c) | 自第4號修正案提交以來,退伍軍人合夥公司II的股票交易在附表A中列明 ,並通過引用併入本文。 |
C. | 軍團合作伙伴GP |
(a) | 軍團合夥公司GP作為軍團合夥公司I和軍團合夥公司II各自的普通合夥人,可能被 視為(I)864,697股的實益擁有人,其中包括軍團合夥公司擁有的287,000股特定看漲期權 I和(Ii)軍團合夥公司II擁有的47,383股股份。 |
百分比:6.0%
(b) | 1.唯一投票權或直接投票權:0 2、分享投票權或直接投票權:912,080 3.處分或指揮處分的單獨權力:0 4、處分或指揮處分權力:912,080 |
(c) | 自第4號修正案提交以來,軍團合夥公司GP未進行任何股票交易。自第4號修正案提交以來,代表第一軍團合夥公司和第二軍團合夥公司各自的股份交易在附表A中列明,並通過引用併入本文。 |
D. | 軍團合作伙伴資產管理 |
(a) | 作為Legion Partners I和Legion Partners II各自的投資顧問,Legion Partners Asset Management可能被視為(I)864,697股的實益擁有人,其中包括由Legion Partners I擁有的某些看漲期權相關的287,000股和(Ii)由Legion Partners II擁有的47,383股。 |
百分比:6.0%
(b) | 1.唯一投票權或直接投票權:0 2、分享投票權或直接投票權:912,080 3.處分或指揮處分的單獨權力:0 4、處分或指揮處分權力:912,080 |
(c) | 自第4號修正案提交以來,Legion Partners Asset Management未進行任何股票交易。自第4號修正案提交以來,代表Legion Partners I和Legion Partners II各自的股票交易列於附表A,並通過引用併入本文。 |
E. | 軍團合夥控股公司 |
(a) | 截至2021年11月5日收盤,軍團合夥控股直接持有100股。Legion Partners Holdings作為Legion Partners Asset Management的唯一成員和Legion Partners GP的唯一成員,可能被視為(I)864,697股的實益 所有者,包括(I)Legion Partners I擁有的某些看漲期權相關的287,000股和(Ii)Legion Partners II擁有的47,383股 。 |
百分比:6.0%
10 |
CUSIP 371532102號
(b) | 1.唯一投票權或直接投票權:0 2、分享投票權或直接投票權:912,180 3.處分或指揮處分的單獨權力:0 4、處分或指揮處分權力:912,180 |
(c) | 自第4號修正案提交以來,軍團合夥控股公司沒有進行任何股票交易。自第4號修正案提交以來,代表第一軍團合夥公司和第二軍團合夥公司各自的股份交易列於附表A,並通過引用併入本文。 |
F. | 基珀和懷特先生 |
(a) | 作為Legion Partners Asset Management董事總經理和Legion Partners Holdings董事總經理 的Kiper先生和White先生均可被視為(I)864,697股股份的實益擁有人,包括287,000股由Legion Partners I擁有的某些看漲期權的股份,(Ii)由Legion Partners II擁有的47,383股股份和(Iii)由Legion Partners 控股公司擁有的100股股份的實益擁有人。 |
百分比:6.0%
(b) | 1.唯一投票權或直接投票權:0 2、分享投票權或直接投票權:912,180 3.處分或指揮處分的單獨權力:0 4、處分或指揮處分權力:912,180 |
(c) | 自第4號修正案提交以來,Kiper先生和White先生均未進行任何股票交易。自第4號修正案提交以來,代表軍團合夥人I和軍團合夥人II各自進行的股票交易在附表A中列出,並通過引用併入本文。 |
第6項 | 與發行人證券有關的合同、安排、諒解或關係。 |
現對第6項進行修改 ,增加以下內容:
Legion Partners I在場外交易市場賣空了總計240,600股的額外美式看漲期權,行權價為每股65美元,將於2022年3月18日到期,如附表A所述,該附表A通過引用併入本文。
Legion Partners II在場外交易市場賣空了總計12,900股的額外美式看漲期權,行權價為每股65美元,將於2022年3月18日到期,如附表A所述,該附表A通過引用併入本文。
11 |
CUSIP 371532102號
簽名
經合理查詢 ,並盡其所知所信,本聲明中所載信息均真實、完整、正確。
日期:2021年11月5日
軍團合夥人,L.P.I. | |||
由以下人員提供: |
軍團合作伙伴資產管理公司(Legion Partners Asset Management,LLC) 投資顧問 | ||
由以下人員提供: |
/s/克里斯托弗·S·基珀(Christopher S.Kiper) | ||
姓名: | 克里斯托弗·S·基珀 | ||
標題: | 常務董事 |
軍團合夥公司,L.P.II | |||
由以下人員提供: |
軍團合作伙伴資產管理公司(Legion Partners Asset Management,LLC) 投資顧問 | ||
由以下人員提供: |
/s/克里斯托弗·S·基珀(Christopher S.Kiper) | ||
姓名: | 克里斯托弗·S·基珀 | ||
標題: | 常務董事 |
軍團合夥有限責任公司 | |||
由以下人員提供: |
軍團合作伙伴控股有限公司(Legion Partners Holdings,LLC) 管理成員 | ||
由以下人員提供: |
/s/克里斯托弗·S·基珀(Christopher S.Kiper) | ||
姓名: | 克里斯托弗·S·基珀 | ||
標題: | 管理成員 |
軍團合作伙伴資產管理公司(Legion Partners Asset Management,LLC) | |||
由以下人員提供: |
/s/克里斯托弗·S·基珀(Christopher S.Kiper) | ||
姓名: | 克里斯托弗·S·基珀 | ||
標題: | 常務董事 |
軍團合作伙伴控股有限公司(Legion Partners Holdings,LLC) | |||
由以下人員提供: |
/s/克里斯托弗·S·基珀(Christopher S.Kiper) | ||
姓名: | 克里斯托弗·S·基珀 | ||
標題: | 管理成員 |
12 |
CUSIP 371532102號
/s/克里斯托弗·S·基珀(Christopher S.Kiper) | |
克里斯托弗·S·基珀 |
/s/雷蒙德·T·懷特 | |
雷蒙德·T·懷特 |
13 |
CUSIP 371532102號
附表A
自提交附表13D第4號修正案以來 發行人的證券交易
交易性質 |
證券金額 購買/(出售) |
價格(美元) |
日期 購銷 |
軍團 合作伙伴,L.P.我
賣空2022年3月看漲期權(執行價65.00美元)1 | (50,800) | $9.0065 | 09/23/2021 |
出售普通股 | (1,885) | $59.2442 | 10/06/2021 |
出售普通股 | (7,139) | $61.1616 | 10/07/2021 |
出售普通股 | (1,000) | $60.5000 | 10/08/2021 |
出售普通股 | (3,476) | $60.5745 | 10/14/2021 |
賣空2022年3月看漲期權(執行價65.00美元)1 | (19,400) | $8.1000 | 11/01/2021 |
賣空2022年3月看漲期權(執行價65.00美元)1 | (170,400) | $8.6077 | 11/03/2021 |
軍團 合作伙伴,L.P.II
賣空2022年3月看漲期權(執行價65.00美元)1 | (2,700) | $9.0065 | 09/23/2021 |
賣空2022年3月看漲期權(執行價65.00美元)1 | (1,000) | $8.1000 | 11/01/2021 |
賣空2022年3月看漲期權(執行價65.00美元)1 | (9,200) | $8.6077 | 11/03/2021 |
1 代表在場外市場賣空的美式看漲期權標的股票,到期日為2022年3月18日 。