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美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549
表格：
根據1934年《證券交易法》第13或15(D)節規定的季度報告 |
截至本季度的季度報告
根據1934年“證券交易法”第13或15(D)節提交的過渡報告 |
在從中國到日本的過渡期內，中國將從中國過渡到中國，中國將從中國過渡到中國，從中國到日本的過渡期將持續到三年。在這段過渡期內，中國將從中國過渡到中國，中國將從中國過渡到中國。
委託文件編號
(註冊人的確切姓名載於其章程)
| ||
(述明或其他司法管轄權 | (税務局僱主 | |
公司或組織) | 識別號碼) |
(主要行政辦公室地址)(郵編)
註冊人的電話號碼,包括區號：
根據該法第12(B)條登記的證券：
每節課的標題 | 註冊的交易所名稱 | 商品代號 |
用複選標記表示註冊人是否：(1)在過去12個月內(或在註冊人被要求提交此類報告的較短期限內)，已提交1934年證券交易法第(13)或15(D)節要求提交的所有報告；以及(2)在過去的90天裏一直受到這樣的備案要求的約束。
用複選標記表示註冊人是否已經以電子方式提交了根據規則要求提交的每個互動數據文件。第405條(本章232.405節)在過去12個月內(或在註冊人被要求提交此類文件的較短期限內)。
用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司或新興成長型公司。參見“交易法”第12b-2條中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小報告公司”和“新興成長型公司”的定義。
加速文件管理器☐ | 大型加速濾波器◻ | 規模較小的報告公司 |
新興成長型公司 |
如果是新興成長型公司，用勾號表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易所法案第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。◻
用複選標記表示註冊人是否是空殼公司(如交易法規則第312b-2條所定義)。是
註明截至最後實際可行日期，註冊人所屬各類普通股的流通股數量。
每個班級的標題是什麼 |
| 截至2021年11月2日未償還 |
普通股，面值0.01美元 |
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道森地球物理公司
索引
| 頁面 | |
第一部分：財務信息 | 3 | |
第一項：財務報表 | 3 | |
簡明綜合資產負債表位於2021年9月30日(未經審計)和2020年12月31日 | 3 | |
截至前三個月和九個月的簡明合併經營報表和全面虧損2021年9月30日2020年和2010年(未經審計) | 4 | |
截至9月底的簡明合併現金流量表2021年9月30日和2020年(未經審計) | 5 | |
截至9月30日的三個月和九個月股東權益簡明合併報表, 2021和2020年(未經審計) | 6 | |
簡明合併財務報表附註(未經審計) | 7 | |
第二項：管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析 | 13 | |
第三項關於市場風險的定量和定性披露 | 17 | |
項目4.控制和程序 | 18 | |
第二部分：其他信息 | 18 | |
第一項：法律訴訟 | 18 | |
項目1A。風險因素 | 19 | |
項目6.展品 | 20 | |
簽名 | 21 |
2
目錄
第一部分財務信息
項目1.財務報表(未經審計)
道森地球物理公司
壓縮合並資產負債表
(金額以千為單位，共享數據除外)
| 9月30日-- | 十二月三十一日， |
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2021 | 2020 | ||||||
資產 | |||||||
流動資產： | |||||||
現金和現金等價物 | $ | $ | |||||
受限現金 | |||||||
短期投資 |
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應收賬款淨額 |
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預付費用和其他流動資產 | |||||||
流動資產總額 |
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財產和設備，淨值 | |||||||
使用權資產 | |||||||
無形資產，淨值 | |||||||
總資產 | $ | $ | |||||
負債與股東權益 | |||||||
流動負債： | |||||||
應付帳款 | $ | $ | |||||
應計負債： |
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工資成本和其他税費 |
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其他 |
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遞延收入 |
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應付票據和融資租賃的當期到期日 |
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經營租賃負債的當期到期日 | |||||||
流動負債總額 |
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長期負債： |
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應付票據和融資租賃，扣除當前到期日 |
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經營性租賃負債，扣除當前到期日後的淨額 | |||||||
遞延税項負債，淨額 | |||||||
長期負債總額 |
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經營承諾和或有事項 | |||||||
股東權益： | |||||||
優先股-面值$ |
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普通股-面值$ | |||||||
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未償還日期分別為2021年9月30日和2020年12月31日 |
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額外實收資本 |
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留存赤字 |
| ( |
| ( | |||
庫存股，按成本價計算； | |||||||
累計其他綜合虧損淨額 |
| ( |
| ( | |||
股東權益總額 |
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總負債和股東權益 | $ | $ | |||||
見簡明綜合財務報表附註(未經審計)。
3
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道森地球物理公司
簡明合併經營報表和全面虧損
(未經審計，金額以千計，不包括每股和每股數據)
截至9月30日的三個月： | 截至9月30日的9個月： | |||||||||||
2021 |
| 2020 |
| 2021 |
| 2020 |
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營業收入 | $ | $ | $ | $ | ||||||||
運營成本： | ||||||||||||
運營費用 |
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一般事務和行政事務 |
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折舊及攤銷 |
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運營虧損 |
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其他收入(費用)： | ||||||||||||
利息收入 | ||||||||||||
利息支出 |
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| ( |
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其他(費用)收入，淨額 | ( | |||||||||||
所得税前虧損 |
| ( |
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| ( |
| ( | ||||
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所得税費用 | — | ( |
| — | ( | |||||||
淨損失 | ( | ( | ( | ( | ||||||||
其他綜合(虧損)收入： | ||||||||||||
外匯匯率折算未實現(虧損)收入淨額 | ( | ( | ||||||||||
綜合損失 | $ | ( | $ | ( | $ | ( | $ | ( | ||||
普通股每股基本虧損 | $ | ( | $ | ( | $ | ( | $ | ( | ||||
普通股每股攤薄虧損 | $ | ( | $ | ( | $ | ( | $ | ( | ||||
加權平均等值已發行普通股 |
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加權平均等值已發行普通股-假設稀釋 |
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見簡明綜合財務報表附註(未經審計)。
4
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道森地球物理公司
簡明合併現金流量表
(未經審計，金額以千計)
截至9月30日的9個月： | |||||||
| 2021 |
| 2020 |
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經營活動的現金流： | |||||||
淨損失 | $ | ( | $ | ( | |||
對淨虧損與經營活動提供的現金淨額(用於)進行的調整： | |||||||
折舊及攤銷 |
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經營租賃成本 | |||||||
非現金補償 |
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遞延所得税費用 |
| — |
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其他長期負債的變動 | — | ( | |||||
處置資產收益 | ( | ( | |||||
重新測量和其他 |
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營業資產和負債變動情況： |
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應收賬款減少 |
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預付費用和其他資產減少 |
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應付賬款減少 |
| ( |
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應計負債減少 |
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經營租賃負債減少 | ( | ( | |||||
遞延收入減少 |
| ( | ( | ||||
經營活動提供的現金淨額(用於) |
| ( |
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投資活動的現金流： | |||||||
資本支出，扣除非現金資本支出後的淨額，彙總如下 |
| ( | ( | ||||
短期投資到期收益 | — | ||||||
處置資產所得收益 | |||||||
應收票據收益 |
| — | |||||
投資活動提供(用於)的現金淨額 | ( | ||||||
融資活動的現金流： | |||||||
應付票據收益 | |||||||
應付票據的本金支付 | ( | ( | |||||
融資租賃本金支付 |
| ( |
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與股票薪酬獎勵相關的預扣税款 | ( | ( | |||||
融資活動提供(用於)的現金淨額 |
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匯率變動對現金及現金等價物和限制性現金的影響 | ( | ||||||
現金及現金等價物和限制性現金淨(減)增 |
| ( |
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期初現金及現金等價物和限制性現金 |
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期末現金及現金等價物和限制性現金 | $ | $ | |||||
補充現金流信息： | |||||||
支付利息的現金 | $ | $ | |||||
繳納所得税的現金 | $ | $ | |||||
收到的所得税現金 | $ | — | $ | ||||
非現金經營、投資和融資活動： | |||||||
應計購置房產和設備增加(減少) | $ | $ | ( | ||||
使用權資產和經營租賃負債增加 | $ | $ | |||||
預付租金增加使用權資產 | $ | — | $ | ||||
融資保險費 | $ | — | $ | ||||
見簡明綜合財務報表附註(未經審計)。
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道森地球物理公司
股東權益簡明合併報表
(未經審計，金額以千為單位，共享數據除外)
累計 | ||||||||||||||||||
普通股 | 其他內容 | 其他 | ||||||||||||||||
數 | 實繳 | 留用 | 全面 | |||||||||||||||
的股份 |
| 金額 |
| 資本 |
| 赤字 |
| (虧損)收入 |
| 總計 |
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餘額2020年12月31日 | $ | $ | $ | ( | $ | ( | $ | |||||||||||
淨損失 | ( | ( | ||||||||||||||||
匯率換算未實現收入 | ||||||||||||||||||
基於股票的薪酬費用 | ||||||||||||||||||
餘額2021年3月31日 | ( | ( | ||||||||||||||||
淨損失 | ( | ( | ||||||||||||||||
匯率換算未實現收入 | ||||||||||||||||||
根據股票補償計劃發行普通股 | ( | — | ||||||||||||||||
基於股票的薪酬費用 | ||||||||||||||||||
發行普通股作為補償 | ||||||||||||||||||
以股票換取股票薪酬的税金 | ( | ( | ( | |||||||||||||||
餘額2021年6月30日 | ( | ( | ||||||||||||||||
淨損失 | ( | ( | ||||||||||||||||
匯率折算未實現虧損 | ( | ( | ||||||||||||||||
基於股票的薪酬費用 | ||||||||||||||||||
發行普通股作為補償 | — | |||||||||||||||||
餘額2021年9月30日 | $ | $ | $ | ( | $ | ( | $ | |||||||||||
累計 | ||||||||||||||||||
普通股 | 其他內容 | 其他 | ||||||||||||||||
數 | 實繳 | 留用 | 全面 | |||||||||||||||
的股份 |
| 金額 |
| 資本 |
| 赤字 |
| (虧損)收入 |
| 總計 |
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餘額2019年12月31日 | $ | $ | $ | ( | $ | ( | $ | |||||||||||
淨收入 | ||||||||||||||||||
匯率折算未實現虧損 | ( | ( | ||||||||||||||||
基於股票的薪酬費用 | ||||||||||||||||||
餘額2020年3月31日 | ( | ( | ||||||||||||||||
淨收入 | ||||||||||||||||||
匯率換算未實現收入 | ||||||||||||||||||
根據股票補償計劃發行普通股 | ( | — | ||||||||||||||||
基於股票的薪酬費用 | ||||||||||||||||||
以股票換取股票薪酬的税金 | ( | ( | ( | |||||||||||||||
餘額2020年6月30日 | ( | ( | ||||||||||||||||
淨損失 | ( | ( | ||||||||||||||||
匯率換算未實現收入 | ||||||||||||||||||
根據股票補償計劃發行普通股 | ( | — | ||||||||||||||||
基於股票的薪酬費用 | ||||||||||||||||||
以股票換取股票薪酬的税金 | ( | ( | ( | ( | ||||||||||||||
餘額2020年9月30日 | $ | $ | $ | ( | $ | ( | $ | |||||||||||
見簡明綜合財務報表附註(未經審計)。
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道森地球物理公司
簡明合併財務報表附註(未經審計)
1.業務的組織和性質
道森地球物理公司(“公司”)是北美陸上地震數據採集服務的領先提供商，業務遍及美國大陸(“美國”)。還有加拿大。該公司僅為其客户獲取和處理2-D、3-D和多分量地震數據，這些客户包括大型石油和天然氣公司、獨立的石油和天然氣運營商以及多客户數據庫的供應商。
2.重要會計政策摘要
陳述的基礎
隨附的簡明綜合財務報表包括本公司的賬目。公司間賬户和交易已被取消。本公司管理層認為，簡明綜合財務報表反映了公允財務報表列報所需的所有正常和經常性調整。按照美國公認會計原則(“GAAP”)編制這些簡明綜合財務報表要求管理層做出影響這些簡明綜合財務報表及其附註中報告金額的估計和假設。實際結果可能與這些估計大不相同。簡明合併財務報表中的某些前期金額可能已重新分類，以符合本期的列報方式。
這些簡明綜合財務報表是根據美國公認的中期財務信息會計原則以及美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)S-X法規的10-Q格式和適用規則編制的。按照美國公認的會計原則提交的年度財務報表中通常包含的某些信息和腳註披露已被省略。
這些簡明綜合財務報表和附註應與公司年度綜合財務報表及其附註一併閲讀，這些附註包括在公司截至2020年12月31日的年度報告中的Form 10-K表格中。
重大會計政策
鞏固原則。截至2021年9月30日的三個月和九個月的簡明綜合財務報表包括該公司及其全資子公司道森運營有限責任公司、道森地震服務控股公司、Eagle Canada，Inc.、Eagle Canada地震服務ULC和勘探調查公司的賬目。所有重要的公司間餘額和交易都在合併中沖銷。
撥備可疑賬款。該公司的壞賬準備反映了其目前對金融工具有效期內預計將發生的信貸損失的估計，並基於多個因素確定。管理層根據對逾期應收賬款的審查、過去的歷史核銷經驗、當前客户羣(當客户賬户超過時)來確定是否需要對可疑應收賬款進行任何撥備。
租契。公司根據租賃協議租賃某些車輛、地震記錄設備、不動產和辦公設備。本公司評估每份租賃，以確定其適當分類為融資租賃或經營租賃，以供財務報告之用。融資租賃項下的資產和負債按最低租賃付款現值或相關資產的公允市值中的較低者入賬。融資租賃項下的資產在初始租賃期內採用直線法攤銷。融資租賃項下資產的攤銷計入折舊費用。對於容易確定的經營租賃，本公司使用隱含利率來確定未來最低租賃付款的現值。在沒有隱含利率的情況下，該公司使用其遞增借款利率。使用權資產按直線攤銷至租賃期限內的經營租賃成本，計入經營費用。該公司的幾個租約包括續簽選擇權，租約續簽選擇權的行使主要由公司酌情決定。
財產和設備。財產和設備按企業合併中獲得的資產的歷史成本或公允價值資本化，並在資產的使用年限內折舊。管理層對使用壽命的估計是基於以下情況
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目錄
存在於地震行業，以及購買資產時可用的信息。隨着情況的變化和新信息的出現，這些估計可能會改變。折舊是用直線法計算的。當資產報廢或以其他方式處置時，成本和相關的累計折舊將從資產負債表中扣除，由此產生的任何損益將反映在該期間的經營業績中。
長期資產減值. 當觸發事件發生，表明資產的可恢復性或公允價值惡化時，將對長期資產進行減值審查。如果未來預期未貼現淨現金流量不足以收回資產的賬面價值，且資產的公允價值低於資產的賬面價值，則需要確認減值費用。管理層對用於進行減值分析的未來現金流的預測包括基於公司預期的未來業績對未來收入和開支的估計，同時考慮預期的未來石油和天然氣價格，這是評估對公司服務的需求的基礎。如果該等資產的賬面值超過估計的預期未貼現未來現金流量，本公司會將該等資產的賬面值與公允價值進行比較，以計量可能出現的減值金額。
基於股票的薪酬。本公司採用公允價值法計量所有以股票為基礎的補償獎勵，包括股票期權、限制性股票、限制性股票單位和普通股獎勵，並在相關獎勵的歸屬期間以直線方式確認扣除實際沒收後的補償費用為營業費用或一般和行政費用(視情況而定)。
在編制財務報表時使用估計數。根據公認會計原則編制隨附的財務報表要求管理層作出估計和假設，這些估計和假設影響財務報表日期的資產和負債報告金額、或有資產和負債的披露以及報告期內報告的收入和支出金額。由於使用了報告過程中固有的假設和估計，實際結果可能與這些估計不同。
收入確認。服務是根據可取消的服務合同提供的，這些合同的原始預期持續時間通常為
根據服務合同條款，公司可獲得某些自付費用的補償。向客户開出的賬單金額按其毛額計入服務合同的預計總收入。
客户按服務合同允許的方式計費。合同資產和合同負債是收入確認、賬單和現金收取之間時間差異的結果。如果開票發生在收入確認之前或開票超過確認的收入，則該金額被視為遞延收入和合同負債。相反，如果收入確認超過開票，超出的部分將被視為未開票應收賬款和合同資產。當提供服務時，這些遞延收入金額被確認為收入。
在某些情況下，利用與合同直接相關的第三方許可、勘測、鑽探、直升機、設備租賃和動員費用來履行合同義務。這些履行成本在其他流動資產中資本化，通常根據記錄的總平方英里數據與使用服務合同的總估計履行成本在調查中預計記錄的總平方英里進行攤銷。
對任何服務合同的總收入和總履行成本的估計都基於重要的定性和定量判斷。管理層在作出這些估計時會考慮各種因素，例如履行義務的各個組成部分將在內部還是在外部履行、第三方服務的成本以及履行義務所獨有的事實和情況。
近期發佈的會計公告
2020年10月，財務會計準則委員會(FASB)發佈了會計準則更新(ASU)第2020-10號，編撰改進，通過提高編撰的一致性以在多個主題上披露，澄清了編撰或糾正了指南的意外應用。預計他們不會改變目前的做法。本ASU適用於2020年12月15日之後的年度期間，包括該年度期間內的過渡期，並應在提交的所有期間追溯適用。該公司在2021年第一季度採納了這一指導方針，並未對其合併財務報表產生實質性影響。
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目錄
2019年12月，FASB發佈了ASU No.2019-12，所得税(“專題740”)：簡化所得税會計，通過消除專題740中一般原則的某些例外，並通過澄清和修改現有指導以提高應用的一致性，簡化了所得税的會計核算。本ASU在2020年12月15日之後的年度期間有效，包括該年度期間內的過渡期。本ASU中的某些修訂要求在提出的所有期間追溯適用；其他修訂將採用修正的追溯方法，並對截至採用指導的第一個報告期開始的留存收益(如果有)進行累計效果調整；還有其他修訂將採用任一基準。所有其他未在ASU中指定的修正案應在預期的基礎上應用。本公司於2021年第一季前瞻性採納本指引，因其涉及其他全面收益的貨幣換算調整，對其合併財務報表並無重大影響.
3.金融工具的公允價值
截至2021年9月30日和2020年12月31日，公司的金融工具包括現金和現金等價物、限制性現金、存單短期投資、應收賬款、其他流動資產、應付賬款、其他流動負債、應付票據、融資租賃和經營租賃負債。由於現金及現金等價物、限制性現金、應收賬款、其他流動資產、應付賬款及其他流動負債的短期到期日，賬面金額於各自資產負債表日接近公允價值，而應付票據、融資租賃及經營租賃負債的賬面價值則根據與現行市場利率的比較而接近公允價值。由於本公司對存款證的投資屬短期到期日，賬面金額於各自資產負債表日接近公允價值。公司應付票據和存單投資的公允價值是公允價值等級中的第二級計量。
4.補充合併財務報表信息
分門別類收入
本公司擁有
截至9月30日的三個月： | 截至9月30日的9個月： | ||||||||||||
| 2021 |
| 2020 | 2021 | 2020 | ||||||||
營業收入 | |||||||||||||
美國 | $ | $ |
| $ |
| $ | |||||||
加拿大 |
| — |
| — |
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總計 | $ | $ | $ | $ | |||||||||
遞延成本(千)
遞延成本為$
與2021年1月1日相比，2021年9月30日和2020年9月30日的遞延成本與2020年1月1日相比有所下降，這主要是因為在這9個月期間完成了幾個項目，這些項目分別在2021年1月1日和2020年1月1日具有顯著的遞延履行成本。
截至2021年9月30日的三個月和九個月攤銷的遞延成本總額為#美元。
遞延收入(千)
遞延收入為$
與2021年1月1日相比，2021年9月30日的遞延收入和2020年9月30日的遞延收入與2020年1月1日相比有所下降，這主要是因為完成了為客户完成的項目，這些客户的第三方報銷預付款金額很大。
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目錄
2021年初計入合同負債餘額的截至2021年9月30日的三個月和九個月確認的收入為#美元。
5.債項
自治領貸款協議
於2019年9月30日，本公司與德州道明銀行(下稱“道明銀行”)訂立貸款及擔保協議。於二零二一年九月三十日，本公司訂立經貸款及保證協議(經貸款修訂協議，“貸款協議”修訂)的第二份貸款修訂協議(“第二修訂”)，目的為(A)修訂及延長其與道明銀行的信貸額度的到期日。
根據循環信貸安排，利息將按年利率計算，等同於第(I)項中較低者。
本公司目前並無任何循環信貸融資項下的應付票據。
自治領信用證
截至2021年9月30日，道明銀行已發行
其他債務
截至2021年9月30日，公司已
此外，本公司租賃某些地震記錄設備和車輛，這些設備和車輛被歸類為融資租賃。公司截至2021年9月30日的簡明綜合資產負債表包括融資租賃$
債務的到期日和利率
下表列出了公司截至2021年9月30日和2020年12月31日的未償還應付票據和利率項下的本金總額(以千為單位)：
| 2021年9月30日 | 2020年12月31日 | ||||
應付給財務公司承保的票據 | ||||||
未償還本金總額 | $ | $ | ||||
利率 | ||||||
截至2021年9月30日的融資租賃合計到期日如下(單位：千)：
2021年10月至2022年9月 |
| $ |
| |||
2022年10月至2023年9月 | ||||||
融資租賃項下的債務 | $ |
這些租約的利率由
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目錄
6.租契
公司根據租賃協議租賃某些車輛、地震記錄設備、不動產和辦公設備。本公司評估每份租賃，以確定其適當分類為營運租賃或融資租賃，以供財務報告之用。我們的大部分運營租賃是對米德蘭、普萊諾、休斯頓、丹佛、俄克拉何馬城和阿爾伯塔省卡爾加里的寫字樓和商店空間的不可取消運營租賃。自公司於2021年3月16日向美國證券交易委員會提交最新的Form 10-K年度報告以來，我們的租賃沒有發生實質性變化。
截至2021年9月30日的租賃負債到期日如下(單位：千)：
經營租約 | 融資租賃 | |||||||||||
2021年10月至2022年9月 | $ | $ | ||||||||||
2022年10月至2023年9月 | ||||||||||||
2023年10月至2024年9月 | — | |||||||||||
2024年10月至2025年9月 | — | |||||||||||
2025年10月至2026年9月 | — | |||||||||||
此後 | — | |||||||||||
根據租賃協議支付的總金額 | ||||||||||||
扣除的利息 | ( | ( | ||||||||||
租賃總負債 | $ | $ | ||||||||||
7.經營承諾和或有事項
本公司不時參與在日常業務過程中出現的各種法律程序。儘管公司無法預測任何此類法律訴訟的結果，但管理層相信，未決法律訴訟的解決不會對公司的財務狀況、經營業績或流動性產生重大不利影響，因為公司相信自己得到了充分的賠償和保險。
我們還參與了以下法律程序：2019年4月1日，Weatherford International，LLC和Weatherford U.S.，L.P.(統稱為“Weatherford”)向德克薩斯州米德蘭縣地區法院提交了一份請願書，在請願書中，本公司和
此外，公司還不時與客户在支付發票或其他事項方面發生合同糾紛。雖然公司尋求將這些糾紛降至最低，並與客户保持良好的關係，但公司在過去和未來都曾經歷過可能影響其任何時期的收入和經營業績的糾紛。
8.每股淨虧損
每股基本虧損的計算方法是將淨虧損除以加權平均流通股。每股攤薄虧損的計算方法是將淨虧損除以已發行的加權平均攤薄股份。
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每股基本虧損和攤薄虧損計算如下(單位：千，不包括每股和每股數據)：
截至9月30日的三個月： | 截至9月30日的9個月： | ||||||||||||
| 2021 |
| 2020 |
| 2021 |
| 2020 |
| |||||
淨損失 | $ | ( | $ | ( | $ | ( | $ | ( | |||||
加權平均已發行普通股 |
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| |||||||||||
基本信息 | | |
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稀釋普通股期權、限制性股票單位獎勵和限制性股票獎勵 | — | — | — | — | |||||||||
稀釋 | | | | | |||||||||
普通股每股基本虧損 | $ | ( | $ | ( | $ | ( | $ | ( | |||||
普通股每股攤薄虧損 | $ | ( | $ | ( | $ | ( | $ | ( | |||||
該公司在截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月和九個月出現淨虧損。因此，所有股票期權、限制性股票單位獎勵和限制性股票獎勵都是反攤薄的，不包括在確定這些時期普通股每股攤薄虧損時使用的加權平均股票。
以下股票期權、限制性股票單位獎勵和限制性股票獎勵的加權平均數已被排除在普通股每股稀釋虧損的計算之外，因為它們的影響將在截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月和九個月內具有反稀釋作用：
截至9月30日的三個月： |
| 截至9月30日的9個月： | ||||||||||||
| 2021 |
| 2020 |
| 2021 |
| 2020 |
| ||||||
股票期權 | — | — | — | — | ||||||||||
限制性股票單位 | | | | | ||||||||||
限制性股票獎勵 | — | — | — | — | ||||||||||
總計 | | | | | ||||||||||
9.所得税
截至2021年9月30日的三個月和九個月，公司的有效税率為
本公司評估現有的正面和負面證據，以估計未來是否會產生足夠的應税收入，以允許使用現有的遞延税項資產。評估的一個重要的客觀負面證據是在較長時間內發生的累積損失。這些客觀證據限制了考慮其他主觀證據的能力，例如對應税收入的預測。
如果該公司在截至2021年9月30日的三個月和九個月有任何所得税優惠，它將不包括所有虧損的所得税優惠，因為該公司對其所有聯邦、州和外國遞延税項資產都記錄了估值優惠。本公司已就其認為不太可能變現的金額，就相關遞延税項資產記入估值免税額。基於管理層認為並非所有淨營業虧損都是可實現的，在截至2021年9月30日和2020年9月30日的9個月中，維持了聯邦估值津貼和額外的州估值津貼。此外，由於公司最近的營業虧損和估值津貼，公司可能會在簡明綜合財務報表上確認未來虧損的減税優惠或沒有減税優惠。然而，若結轉期內對未來應課税收入的估計減少或增加，或不再存在以累積虧損形式存在的客觀負面證據，並給予主觀證據(例如對未來增長的預測)額外權重，則被視為可變現的估值免税額可能會調整。
2020年12月27日，國會通過了2021年綜合撥款法案，其中包括對聯邦所得税法的修改，這些修改對公司的合併財務報表沒有實質性影響。
10.後續活動
2021年10月25日，本公司宣佈與Wilks Brothers，LLC(“Wilks”)達成最終合併協議。根據合併協議，Wilks的一家子公司開始提出收購公司所有未償還普通股的投標要約
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股票價格為$
項目2.管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析
前瞻性陳述
除10-Q表格中包含的歷史事實陳述外，這些陳述與對未來事件的預測、估計或其他預期有關，包括但不限於“管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析”項下有關技術進步、我們的財務狀況、業務戰略和計劃、我們未來經營的管理目標的陳述，包括與新型冠狀病毒(“新冠肺炎”)大流行對我們的業務、財務狀況和經營結果的預期或潛在影響有關的陳述。可能被認為是1933年證券法第27A節和1934年證券交易法第21E節(“交易法”)所指的前瞻性陳述。當以10-Q的這種形式使用時，“預期”、“相信”、“估計”、“預期”、“打算”等詞語以及與我們或我們的管理層有關的類似表達都是前瞻性陳述。這些前瞻性陳述是基於管理層的信念，以及管理層做出的假設和目前可獲得的信息。由於某些因素，實際結果可能與前瞻性陳述中預期的結果大不相同。這些風險包括但不限於，Wilks收購的完成條件的滿足(如為完成第二步合併，投標至少80%的公司股本流通股以結束收購要約，並批准至少80%的公司股本流通股以完成第二步合併)；合併無法完成的可能性；對能源行業支出的依賴；我們客户勘探和生產支出的變化以及石油和天然氣勘探開發水平的變化；我們客户的經營結果和財務狀況，特別是在原油和天然氣價格低迷的較長時期；石油和天然氣價格的波動；經濟狀況的變化；與新冠肺炎疫情相關的經濟影響的嚴重性和持續時間，以及由此對石油和天然氣需求產生的負面影響；石油供應過剩以及石油輸出國組織及其盟友的能力。石油和天然氣行業目前因上述因素的影響而受到前所未有的幹擾的持續時間和嚴重程度，這些因素正在對我們的業務產生負面影響；合同可能延誤；服務合同減少或取消；客户數量有限；與客户有關的信用風險；利用率降低；運營固定成本高、資本要求高；與新冠肺炎大流行有關的運營挑戰以及緩解病毒傳播的努力，包括後勤挑戰、保護員工的健康和福祉以及遠程工作安排；行業競爭；影響我們工作人員的外部因素，如無論我們簽訂的是交鑰匙合同還是日薪合同；船員生產率；資本資源的可用性；以及全球經濟的混亂。我們在3月16日提交給美國證券交易委員會的Form 10-K年度報告中對這些因素和其他因素(包括風險和不確定性)進行了討論, 2021年和任何隨後提交給美國證券交易委員會的10-Q表格季度報告。可歸因於我們或代表我們行事的人士的所有隨後的書面和口頭前瞻性陳述，其全部內容均受本段的明確限定。我們沒有任何意圖或義務修改任何前瞻性陳述，無論是由於新信息、未來事件或其他原因。
概述
我們是北美陸上地震數據採集服務的領先提供商，業務遍及美國大陸和加拿大。我們幾乎所有的收入都來自我們為客户提供的地震數據採集服務。我們的客户包括大型石油和天然氣公司、獨立的石油和天然氣運營商以及多客户數據庫提供商。近年來，我們的主要客户羣由多客户端數據庫提供商組成。對我們服務的需求取決於這些公司用於勘探、生產、開發和油田管理活動的支出水平，而這在很大程度上取決於石油和天然氣價格。正如我們最近所經歷的那樣，與大宗商品價格相關的國內石油和天然氣勘探開發活動的大幅波動已經並將繼續影響對我們服務和經營業績的需求，這種波動仍然是影響我們的業務和經營業績的唯一最重要因素。
2021年第三季度的活動水平仍然低迷，因為我們有一個地震數據採集團隊在較低的48個地區工作，利用率較低的時間較長。我們的一名現役船員從9月初到10月中旬無所事事。儘管目前石油和天然氣價格居高不下，但美國地震數據採集活動的近期前景仍然面臨挑戰。根據目前掌握的信息，我們的一個活躍的低48個機組人員在10月中旬恢復了一個小型的數千個頻道計數項目的運營，持續時間約為7天，並將進一步計劃到2022年2月初，目前項目的規模和頻道計數要求各不相同，其中最大的項目是65,000個頻道，持續時間約為45天。
加拿大的季節應該比最近幾年更早開始。我們預計2021年第四季度後半段到2022年第一季度末冬季結束時將在加拿大運營兩個機組人員。我們已經或預計會成為
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在較低的48個地區又授予了幾個中型項目，每個項目都將被推遲到2022年底，主要是因為土地准入問題。投標活動仍處於歷史較低水平，2022年的能見度在較低的48個國家受到限制。由於加拿大和更低的48個國家對地震數據採集項目缺乏需求，我們的服務價格在上個季度出現了疲軟。
為了繼續應對這些困難時期，我們大幅限制了資本預算支出，減少了固定和可變運營費用，並實施了全面的設備維護計劃，為快速應對預期增加的活動水平做好準備。此外，我們將繼續致力於我們強大的健康、安全和環境項目、持續的客户關係和產品質量。
雖然我們的收入主要受到客户對我們服務的需求水平的影響，但我們的收入也受到我們與客户談判的服務定價以及我們的數據採集人員的生產率和利用率水平的影響。影響生產力和利用率水平的因素包括：客户需求、商品價格、我們與客户簽訂的是交鑰匙合同還是日間合同、攝製組的數量和規模、每個攝製組的錄製頻道數量、與惡劣天氣有關的攝製組停機時間、獲取土地進入許可的延誤、農業或狩獵活動、假期安排、冬季天數短、攝製組重新定位和設備故障。在我們經歷這些因素的程度上，我們的經營業績可能會受到季度間的影響。因此，我們在補充服務協議中談判更優惠的合同條款、減少許可准入延誤和提高整體船員生產率的努力可能有助於我們收入的增長。此外，正在進行的新冠肺炎大流行可能會進一步加劇上述一個或多個因素，並可能直接影響我們的生產力。
經營成果
營業收入。與2020年同期的8738,000美元相比，2021年第三季度的營業收入下降了78.1%，降至1914,000美元。與2020年同期的77,216,000美元相比，2021年前9個月的營業收入下降了82.1%，降至13,855,000美元。與2020年同期相比，2021年第三季度和前9個月收入下降的主要原因是需求下降，以及2021年這兩個時期的低利用率持續時間延長。
運營費用。與2020年同期的9,441,000美元相比，2021年第三季度的運營費用下降了57.9%，降至3975,000美元。與2020年同期的58,189,000美元相比，2021年前9個月的運營費用下降了68.6%，降至18,247,000美元。與2020年同期相比，2021年第三季度和前9個月的運營費用下降，主要是因為2021年這兩個時期的機組人員使用率下降。
一般和行政費用2021年第三季度和前九個月，一般和行政費用分別佔收入的127.6和57.7%，而2020年同期分別為37.4%和14.5%。2021年第三季度，一般和行政費用從2020年同期的3,270,000美元下降到2,443,000美元，降幅為25.3%；2021年前9個月，從2020年同期的11,205,000美元下降到7,996,000美元，降幅為28.6%。與2020年同期相比，2021年第三季度和前9個月的一般和行政費用下降的主要因素是裁員，減薪，以及管理層繼續努力降低成本。與2020年同期相比，2021年第三季度和前9個月的一般和行政費用下降的主要因素是裁員，減薪，以及管理層繼續努力降低成本
折舊及攤銷費用。2021年第三季度和前九個月的折舊和攤銷費用總額分別為3249,000美元和100,083,000美元，而2020年同期分別為4,125,000美元和13,412,000美元。由於多年來資本支出的減少，2021年的折舊費用比2020年有所下降。我們的折舊費用預計在2021年剩餘時間內將保持在2020年的水平以下，這是因為預計資本支出的維護水平將繼續保持，以維持我們現有的資產基礎。
2021年第三季度的總運營成本為966.7萬美元，比2020年同期下降了42.6%。2021年前9個月的運營成本為3632.6萬美元，比2020年同期下降了56.1%。與2020年相比，2021年第三季度和前九個月的運營成本下降主要是由於上述因素。
所得税。2021年第三季度和前9個月的所得税支出分別為0美元和0美元，而2020年同期的所得税支出分別為15,000美元和15,000美元。這些數字代表着2021年第三季度和前九個月的有效税率分別為0.0%和0.0%，而2020年第三季度和前九個月的實際税率分別為-0.2%和-0.3%。本公司上述期間的名義税率或實際税率為零，是由於存在淨營業虧損結轉和遞延税項資產估值撥備的調整。
我們的有效税率不同於聯邦法定税率的21.0%，適用於某些項目，如州和地方税、估值免税額、不可扣除的費用和離散項目。有關詳情，請參閲簡明合併財務報表附註9。
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EBITDA(非GAAP衡量標準)的使用
我們將EBITDA定義為淨收益(虧損)加上利息支出、利息收入、所得税以及折舊和攤銷費用。我們的管理層使用EBITDA作為補充財務措施來評估：
| ● | 資產的財務表現，不考慮融資方式、資本結構、税收或歷史成本基礎； |
| ● | 我們的流動性和經營業績隨着時間的推移與擁有類似資產的其他公司相比，我們相信以類似的方式計算EBITDA；以及 |
| ● | 我們資產產生足以支付潛在利息成本的現金的能力。 |
我們也明白，這些數據被投資者用來評估我們的業績。然而，術語EBITDA沒有在GAAP中定義，EBITDA不是根據GAAP呈報的營業收入、經營業績或流動性的衡量標準。在評估我們的經營業績或流動性時，投資者和其他人不應單獨考慮這些數據，也不應將其作為淨收益(虧損)、經營活動的現金流或根據GAAP計算的其他現金流數據的替代品。此外，我們的EBITDA可能無法與其他公司使用的EBITDA或類似名稱的衡量標準相比較，因為這些其他公司可能不會以與我們相同的方式計算EBITDA。此外，EBITDA提出的結果不可能在不產生該措施排除的成本的情況下實現：利息、税收、折舊和攤銷。
我們的EBITDA與經營活動提供的淨虧損和淨現金(用於)的對賬，這是最直接可比的GAAP財務衡量標準，見下表(以千為單位)：
截至9月30日的三個月： |
| 截至9月30日的9個月： | |||||||||||
2021 |
| 2020 |
| 2021 |
| 2020 | |||||||
淨損失 | $ | (7,865) | $ | (7,840) | $ | (22,110) | $ | (5,347) | |||||
折舊及攤銷 | 3,249 | 4,125 | 10,083 | 13,412 | |||||||||
利息(收入)費用淨額 | (46) | (96) | (160) | (246) | |||||||||
所得税費用 | — | 15 | — | 15 | |||||||||
EBITDA | $ | (4,662) | $ | (3,796) | $ | (12,187) | $ | 7,834 | |||||
截至9月30日的三個月： | 截至9月30日的9個月： | ||||||||||||
| 2021 |
| 2020 | 2021 | 2020 | ||||||||
經營活動提供的現金淨額(用於) | $ | (4,075) | $ | 15,472 |
| $ | (5,373) |
| $ | 24,448 | |||
營運資金及其他項目的變動 |
| (205) |
| (18,831) |
| (5,706) |
| (15,098) | |||||
淨虧損的非現金調整 |
| (382) |
| (437) |
| (1,108) |
| (1,516) | |||||
EBITDA | $ | (4,662) | $ | (3,796) | $ | (12,187) | $ | 7,834 | |||||
流動性與資本資源
我們的主要現金來源是我們向客户提供的地震數據採集服務所賺取的金額。我們現金的主要用途是用於提供這些服務的金額，包括與我們的運營和購買新設備相關的費用。因此，我們的現金狀況(和我們的收入一樣)取決於對我們服務的需求水平。從歷史上看，我們運營產生的現金加上現金儲備和商業銀行借款，足以滿足我們的營運資金需求，在某種程度上，也足以滿足我們的資本支出。
現金流。截至2021年9月30日的9個月，經營活動使用的淨現金為537.3萬美元，而2020年同期經營活動提供的淨現金為2444.8萬美元。這主要是由於與2020年同期相比，2021年前9個月的淨虧損大幅增加，以及我們運營資產和負債餘額的變化。
截至2021年9月30日的9個月，投資活動提供的淨現金為37.3萬美元，而2020年同期投資活動使用的淨現金為80.4萬美元。在兩個期間之間用於投資活動的現金減少1 177 000美元，主要是因為2021年前9個月的資本支出微乎其微，而2020年同期的資本支出為2822 000美元，被2020年同期1767 000美元的短期投資到期收益所抵消。
截至2021年9月30日的9個月，融資活動提供的淨現金為42,000美元，主要包括550,000美元應付票據的收益，分別被我們的應付票據和融資租賃項下的387,000美元和46,000美元的本金支付所抵消。截至2020年9月30日的9個月，用於融資活動的淨現金為4,380,000美元，主要是
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包括應付票據及融資租賃項下的本金分別為8,393,000美元及2,291,000美元，由應付票據所得款項6,374,000美元抵銷。
資本支出。董事會批准了2021年初步資本預算1,000,000美元，用於資本支出，僅限於必要的維護資本要求和增量記錄頻道更換或增加。在截至2021年9月30日的9個月裏，我們在資本支出上花費了32.9萬美元。近年來，我們通過運營現金流、現金儲備、設備定期貸款和融資租賃為大部分資本支出提供資金。過去，我們還通過公開發行股票為資本支出和其他融資需求提供資金。
我們一直致力於為我們的客户提供技術先進的三維地震數據採集、記錄服務和數據處理能力。我們預計未來對我們服務的需求將會增加，因此我們維護服務中和停止使用的設備。
資本資源。從歷史上看，我們主要依靠運營產生的現金、現金儲備和商業銀行借款來滿足我們的營運資金需求，在某種程度上也是我們的資本支出。我們通過商業銀行借款、融資租賃和設備定期貸款為部分資本支出提供資金。過去，我們還不時通過公開發行股票為資本支出和其他融資需求提供資金。在我們現有的信貸安排下，我們可以獲得的借款金額部分取決於我們合格的應收賬款的金額，近幾個月來，這些應收賬款一直在下降。
貸款協議
自治領信貸安排。2019年9月30日，我們與道明銀行簽訂了貸款和擔保協議。2021年9月30日，我們簽訂了貸款和擔保協議的第二次修改，目的是(A)修改我們與道明銀行的信貸額度並將其期限延長一年，以及(B)修改我們保持一定有形淨值的義務。貸款協議提供循環信貸融資，金額最高為(I)15,000,000美元或(Ii)相當於(A)吾等合資格應收賬款的80%加上道明銀行存入吾等抵押品賬户的100%的款項，包括5,000,000美元的受限CDARS賬户。截至2021年9月30日，我們沒有在循環信貸安排下借入任何金額。
根據循環信貸安排，年利率將等於(I)6.00釐及(Ii)(A)華爾街日報不時刊載的最優惠利率或(B)3.50釐中較大者，兩者以較低者為準。我們將按(A)15,000,000元減去按金減去(B)循環信貸安排每日平均使用量的差額，每年支付0.10%的承諾費。貸款協議包含這類信貸安排的習慣契約，包括對資產處置的限制。根據貸款協議，吾等亦有責任履行若干財務契約，包括維持不少於55,000,000美元的有形淨值，以及就流動資產及負債及債務與有形淨值的指定比率。我們在貸款協議下的義務以道明銀行抵押品賬户(包括存款)以及未來應收賬款和相關抵押品的擔保權益為抵押。貸款協議到期日為2022年9月30日。
我們目前沒有任何循環信貸安排項下的應付票據。
自治領信用證。截至2021年9月30日，道明銀行已經簽發了一份金額為265,000美元的信用證，以支持我們的工人補償保險。信用證由道明銀行的存單擔保。
其他債務
截至2021年9月30日，我們有一張應付給財務公司的短期票據，各種保險費總計203,000美元。
此外，我們還租賃某些地震記錄設備和車輛，這些設備和車輛被歸類為融資租賃。截至2021年9月30日，我們的簡明綜合資產負債表包括5.3萬美元的融資租賃。
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債務的到期日和利率
下表列出了截至2021年9月30日和2020年12月31日我們的未償還應付票據和利率項下的本金總額(以千為單位)：
| 2021年9月30日 | 2020年12月31日 | ||||
應付給財務公司承保的票據 | ||||||
未償還本金總額 | $ | 203 | $ | 40 | ||
利率 | 4.99% | 4.99% | ||||
截至2021年9月30日的融資租賃合計到期日如下(單位：千)：
2021年10月至2022年9月 |
| $ | 43 |
| ||
2022年10月至2023年9月 | 10 | |||||
融資租賃項下的債務 | $ | 53 |
這些租約的利率由4.83%至5.37%不等。
合同 義務
我們相信，我們的資本資源，包括手頭的現金、短期投資、運營現金流以及我們循環信貸安排下的資金，將足以滿足我們目前的運營需求。我們相信，我們將能夠通過運營現金流、商業貸款人借款以及我們循環信貸安排下的可用資金，為2021年的資本支出提供資金。然而，我們滿足營運資金要求、履行債務償還義務和為未來資本需求提供資金的能力將主要取決於我們未來的經營業績，這受到我們業務固有風險的影響，還將取決於當前經濟環境對我們的客户和/或潛在客户根據與我們簽訂的服務合同迅速支付欠款的能力產生不利影響的程度。
關鍵會計政策
關於我們的關鍵會計政策和估計的信息包含在我們截至2020年12月31日的年度報告中的第7項“管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析”中。
近期發佈的會計公告
2020年10月，FASB發佈了ASU第2020-10號，編撰改進，它通過提高編撰的一致性以在多個主題上披露，澄清了編撰或糾正了指南的意外應用。預計他們不會改變目前的做法。本ASU適用於2020年12月15日之後的年度期間，包括該年度期間內的過渡期，並應在提交的所有期間追溯適用。我們在2021年第一季度採納了這一指導方針，它沒有對我們的合併財務報表產生實質性影響。
2019年12月，FASB發佈了ASU No.2019-12，所得税(“專題740”)：簡化所得税會計，通過消除專題740中一般原則的某些例外，並通過澄清和修改現有指導以提高應用的一致性，簡化了所得税的會計核算。本ASU在2020年12月15日之後的年度期間有效，包括該年度期間內的過渡期。本ASU中的某些修訂要求在提出的所有期間追溯適用；其他修訂將採用修正的追溯方法，並對截至採用指導的第一個報告期開始的留存收益(如果有)進行累計效果調整；還有其他修訂將採用任一基準。所有其他未在ASU中指定的修正案應在預期的基礎上應用。我們在2021年第一季度前瞻性地採用了這一指導方針，因為它涉及其他全面收益中的貨幣換算調整，它對我們的合併財務報表沒有產生實質性影響。
第三項關於市場風險的定量和定性披露
我們在日常業務過程中因使用金融工具而面臨一定的市場風險。這些風險的產生主要是由於信用風險的經營集中度和利率變化的潛在變化。我們沒有訂立任何對衝安排、商品互換協議、商品期貨、期權或其他衍生金融工具。我們還在加拿大開展業務，這使得我們的運營結果和現金流受到外幣匯率風險的影響。
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信用風險集中
我們的主要市場風險包括商品價格的波動，這會影響對我們服務的需求和定價，以及與我們的客户集中在石油和天然氣行業有關的風險。由於我們所有的客户都涉及石油和天然氣行業，這可能會對我們的信用風險敞口產生積極或消極的影響，因為我們的客户可能會受到經濟和行業狀況變化的類似影響。例如，更改現有法規或採用新法規可能會對我們、我們的供應商或我們的客户造成不利影響。在正常的業務過程中，我們向客户提供信用條件。因此，我們對我們的客户進行持續的信用評估，併為可能的損失保留準備金。我們的歷史經驗支持我們在2021年9月30日為25萬美元的可疑賬户撥備。這並不一定表明，覆蓋一個大客户或幾個小客户的付款違約就足夠了。
我們通常為某些關鍵客户提供服務，這些客户在任何給定時間都佔我們應收賬款的很大比例。我們的主要客户會隨着時間的推移而變化。我們向石油和天然氣行業的各種公司提供信貸，包括我們的主要客户，用於獲取地震數據，哪一個導致信用風險集中。這種集中的信用風險可能會受到我們主要客户的經濟或其他條件變化的影響，並可能相應地影響我們的整體信用風險。如果這些重要客户中的任何一家因被收購、改變勘探或開發戰略或任何其他原因而終止合同或未來未能與我們簽訂服務合同，我們的運營結果可能會受到影響。由於我們的合同和客户項目的性質，我們最大的客户可能每年都會發生變化，任何一年的最大客户可能不代表隨後任何一年的最大客户。
利率風險
我們不時會受到利率變動對循環信貸機制下未償還債務的影響，而循環信貸機制的利率是浮動的。
我們銀行裏的現金一般都超過了聯邦保險的限額。從歷史上看，我們在這類賬户中沒有經歷過任何虧損；然而，金融市場的波動市場可能會影響我們對現金和短期投資的信用風險。截至2021年9月30日，現金、限制性現金和短期投資總額為41,601,000美元。
項目4.控制和程序
管理層對信息披露控制和程序的評估
我們在我們的管理層(包括我們的主要高管和財務官)的監督下，在包括我們的主要高管和財務官在內的參與下，對截至本報告所述期間結束時，我們根據《交易所法》第13a-15(E)條和第15d-15(E)條規定的披露控制程序和程序的有效性進行了評估。基於這一評估，我們的總裁兼首席執行官以及執行副總裁、首席財務官、祕書兼財務主管得出結論，截至2021年9月30日，我們的披露控制和程序在所有實質性方面都是有效的，在美國證券交易委員會規則和表格規定的期限內，對於我們根據交易法提交或提交的報告中我們必須披露的信息，我們的披露控制和程序是有效的。我們的披露控制和程序包括控制和程序，旨在確保根據交易所法案提交或提交的報告中需要披露的信息得到積累，並傳達給我們的管理層，包括我們的總裁兼首席執行官和我們的執行副總裁、首席財務官、祕書和財務主管，以便及時決定需要披露的信息。
財務報告內部控制的變化
在截至2021年9月30日的季度內，我們對財務報告的內部控制(根據交易法規則第13a-15(F)條和第15d-15(F)條的定義)沒有發生任何重大影響或合理地可能對我們的財務報告內部控制產生重大影響的變化。
第二部分：其他信息
第一項：法律訴訟
有關本公司法律程序的討論，請參閲簡明綜合財務報表附註(第I部分，本表格10-Q第1項)中的附註7-經營承諾及或有事項。
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項目1A。危險因素
除了本表格10-Q中列出的其他信息外，您還應仔細考慮第I部分第1A項中討論的風險因素。年報中的“風險因素”報告在截至2020年12月31日的年度的10-K表格中，這可能會對我們的財務狀況或經營結果產生重大影響。
此外，下面列出的與我們即將與Wilks合併相關的某些風險。*參見上面的註釋10-後續事件，瞭解討論這項擬議中的交易。
與擬議中的合併相關的風險
如果不能完成尚未完成的投標、要約和合並，可能會對我們的股票價格和我們未來的業務和運營產生不利影響。
與Wilks的合併須遵守慣例完成條件，包括根據要約投標至少80%的本公司流通股，以及至少80%的本公司流通股批准合併。我們和威爾克斯都不能向你保證合併會發生。如果合併未能完成，我們會被要求支付一些與合併有關的費用，包括法律、會計和諮詢費，即使合併沒有完成，也可能需要支付這些費用。如果要約沒有完成，或者合併沒有完成，我們的業務、股票價格和經營業績可能會受到負面影響。
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項目6.展品
數 |
| 展品 | ||
3.1 | 於2015年3月16日作為註冊人年度報告10-K表的附件3.1提交的修改和重新發布的形成證書(於2015年2月11日修訂)，並通過引用併入本文。 | |||
3.2 | 2015年2月11日修訂的章程於2015年3月16日作為註冊人年度報告10-K表的附件3.2提交，並通過引用併入本文。 | |||
3.3 | 設立指定道森地球物理公司A系列初級參與優先股的決議聲明，於2021年4月8日提交，作為註冊人當前8-K表格報告的附件3.1，並通過引用併入本文。 | |||
10.1 | 道森地球物理公司和道明銀行之間於2021年9月30日簽署的貸款和擔保協議的第二次貸款修改協議，於2021年10月1日提交，作為註冊人當前8-K表格報告的附件10.1，並通過引用併入本文。 | |||
31.1* | 根據修訂後的1934年證券交易法頒佈的規則第33a-14(A)條對道森地球物理公司首席執行官的認證。 | |||
31.2* | 根據修訂後的1934年證券交易法頒佈的規則第33a-14(A)條對道森地球物理公司首席財務官的認證。 | |||
32.1* | 根據1934年修訂的證券交易法和美國法典第18章第63章第1350節頒佈的規則第13a-14(B)條對道森地球物理公司首席執行官的認證。 | |||
32.2* | 根據1934年修訂的證券交易法和美國法典第18章第63章第1350節頒佈的規則第13a-14(B)條對道森地球物理公司首席財務官的認證。 | |||
101* | 以下材料摘自公司截至2021年9月30日的季度報告Form 10-Q，格式為內聯XBRL(可擴展商業報告語言)：(I)截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月和九個月的簡明綜合經營和全面虧損報表；(Ii)2021年9月30日和2020年12月31日的簡明綜合資產負債表；(Iii)截至9月30日的九個月的簡明現金流量表(五)簡明合併財務報表附註。 | |||
104* | 封面交互數據文件(格式為內聯XBRL，包含在附件101中)。 | |||
*隨函提交的*。
+ | 管理合同或補償計劃或安排。 |
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簽名
根據1934年證券交易法的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的簽名人代表其簽署。
道森地球物理公司 | ||
日期：2021年11月4日 | 由以下人員提供： | /s/Stephen C.Jumper |
斯蒂芬·C·跳躍 | ||
董事會主席、總裁兼首席執行官 | ||
日期：2021年11月4日 | 由以下人員提供： | /s/詹姆斯·K·布拉塔 |
詹姆斯·K·布拉塔 | ||
執行副總裁、首席財務官、祕書兼財務主管 | ||
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