附件99.1
Fidus投資公司宣佈
2021年第三季度財務業績
宣佈第三季度基本股息為0.32美元,補充股息為0.04美元
董事會宣佈派發特別股息每股0.05美元
伊利諾伊州埃文斯頓(2021年11月4日)-FIDUS投資公司(納斯達克:FDUS)(以下簡稱“FIDUS”或“公司”)今天公佈了截至2021年9月30日的第三季度財務業績。FIDUS是一家主要為總部位於美國的中低端市場公司提供定製債務和股權融資解決方案的公司。
2021年第三季度財務亮點
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我們第三季度的業績反映了近一年前開始的一段併購活動高峯期的延續。再一次,我們的投資組合表現良好,資產淨值增長至每股18.31美元。最初的7820萬美元被1.275億美元的償還所抵消,其中包括2340萬美元的股權投資貨幣化收益。“Fidus投資公司董事長兼首席執行官愛德華·羅斯説。隨着兩項總計2700萬美元的新投資在季度結束後完成,以及健康的機會管道,我們仍然處於有利地位,能夠明智地建立我們對中低端市場公司的債務投資組合,這些公司具有彈性的商業模式和積極的長期前景。我們一如既往地把重點放在長期管理業務上,堅持我們的承保原則,在保本的同時產生誘人的風險調整回報。“
在補充的基礎上,我們提供與調整後的淨投資收入相關的信息,這是一種非GAAP衡量標準。這一措施是對淨投資收入的補充,但不是作為替代。調整後的淨投資收入為淨投資收入,不包括可歸因於已實現和未實現損益的任何資本利得、獎勵費用、費用或(沖銷)。與我們的投資顧問簽訂的管理協議規定,資本利得獎勵費用是根據累計已實現資本利得(但不是未實現資本利得)每年確定並支付給
已實現資本收益超過已實現和未實現虧損的程度。此外,我們會就任何未實現的資本增值(視情況而定)應計但不支付資本利得獎勵費用。因此,我們認為,調整後的淨投資收入是一個有用的運營指標,不包括任何資本利得獎勵費用支出或(沖銷)可歸因於已實現和未實現的損益。這一補充信息的列報並不是孤立地考慮,也不是作為根據公認會計原則編制的財務結果的替代品。淨投資收益與調整後淨投資收益的對賬列於附表1。
2021年第三季度財務業績
下表彙總了與2020年同期相比,截至2021年9月30日的三個月的經營業績(單位為千美元,每股數據除外):
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截至9月30日的三個月, |
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2021 |
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2020 |
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$CHANGE |
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|
%變化 |
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利息收入 |
|
$ |
17,859 |
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|
$ |
18,765 |
|
|
$ |
(906 |
) |
|
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(4.8 |
%) |
實物支付利息收入 |
|
|
1,260 |
|
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|
1,249 |
|
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|
11 |
|
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|
0.9 |
% |
股息收入 |
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457 |
|
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|
471 |
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(14 |
) |
|
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(3.0 |
%) |
手續費收入 |
|
|
1,647 |
|
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|
593 |
|
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|
1,054 |
|
|
|
177.7 |
% |
閒置資金利息 |
|
|
6 |
|
|
|
(1 |
) |
|
|
7 |
|
|
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(700.0 |
%) |
總投資收益 |
|
$ |
21,229 |
|
|
$ |
21,077 |
|
|
$ |
152 |
|
|
|
0.7 |
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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||||
淨投資收益 |
|
$ |
5,118 |
|
|
$ |
6,902 |
|
|
$ |
(1,784 |
) |
|
|
(25.8 |
%) |
每股淨投資收益 |
|
$ |
0.21 |
|
|
$ |
0.28 |
|
|
$ |
(0.07 |
) |
|
|
(25.0 |
%) |
|
|
|
|
|
|
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|
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|
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||||
調整後淨投資收益(1) |
|
$ |
9,782 |
|
|
$ |
9,663 |
|
|
$ |
119 |
|
|
|
1.2 |
% |
調整後每股淨投資收益(1) |
|
$ |
0.40 |
|
|
$ |
0.40 |
|
|
$ |
- |
|
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|
0.0 |
% |
|
|
|
|
|
|
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|
|
|
|
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||||
經營所致淨資產淨增(減) |
|
$ |
28,442 |
|
|
$ |
20,707 |
|
|
$ |
7,735 |
|
|
|
37.4 |
% |
每股營業淨資產淨增加(減少) |
|
$ |
1.16 |
|
|
$ |
0.85 |
|
|
$ |
0.31 |
|
|
|
36.5 |
% |
與2020年同期相比,截至2021年9月30日的三個月的總投資收入增加了10萬美元,這主要是因為:(I)與2020年相比,2021年期間未償還債務投資餘額的平均加權平均收益率上升,導致手續費收入增加100萬美元,但被修正費的減少部分抵消;(Ii)2021年期間未償還債務投資餘額的平均加權平均收益率比2020年有所上升,導致總利息收入減少90萬美元。
截至2021年9月30日的三個月,包括基本管理費和所得税減免以及所得税撥備在內的總支出為1610萬美元,比截至2020年9月30日的三個月的1420萬美元增加了190萬美元,增幅為13.7%。增加的主要原因是:(I)應計資本利得獎勵費用增加190萬美元,(Ii)由於平均未償還借款和加權平均利率下降,利息和融資費用減少20萬美元,以及(Iii)一般和行政費用增加20萬美元。
在截至2021年9月30日的三個月中,淨投資收入與2020年同期相比減少了180萬美元,降幅為25.8%,原因是總投資收入增加了10萬美元,總支出增加了190萬美元,其中包括免除基本管理費和收入激勵費以及所得税撥備。不包括應計資本利得獎勵費用的調整後淨投資收入(1)增加10萬美元,增幅為1.2%,達到980萬美元。
在截至2021年9月30日的三個月裏,扣除所得税(撥備)/已實現收益的淨投資淨收益/(虧損)總額為840萬美元,而2020年同期的投資淨已實現收益/(虧損)淨額,扣除所得税(撥備)/已實現收益的淨額為130萬美元。
投資組合和投資活動
截至2021年9月30日,我們投資組合的公允價值總計719,124美元,其中包括70家活躍的投資組合公司和6家已出售基礎業務的投資組合公司。截至2021年9月30日,我們按公允價值計算的證券投資總額約為相關成本基礎的113.9%。截至2021年9月30日,28個投資組合
公司的債務投資以浮動利率計息,按公允價值計算,佔我們債務投資組合的3.172億美元,或55.9%,而我們債務投資組合的其餘部分由固定利率投資組成。截至2021年9月30日,我們活躍的投資組合公司平均按攤銷成本進行的投資為900萬美元,其中不包括對已出售基礎業務的六家投資組合公司的投資。截至2021年9月30日,債務投資加權平均收益率為12.3%。加權平均收益率是使用截至2021年9月30日的按成本計算的債務投資的實際利率計算的,包括OID和貸款發放費的增加,但不包括非應計狀態的投資和記錄為擔保借款的投資(如果有的話)。
2021年第三季度投資活動包括以下新的投資組合公司投資:
流動性與資本資源
截至2021年9月30日,我們有9880萬美元的現金和現金等價物,以及6000萬美元的優先擔保循環信貸安排(“信貸安排”)下的未使用產能。截至2021年9月30日,我們有9,500萬美元的小企業管理局債券未償還,2024年到期的6.000%債券中有1,900萬美元未償還債券,2024年到期的5.375%債券中有6,330萬美元未償還債券(“2024年11月債券”,連同2024年2月的債券統稱為“公開債券”),以及2026年到期的4.750%債券中的1.25億美元未償還債券(“2026年債券”和公開債券,統稱為“債券”)。截至2021年9月30日,未償債務加權平均利率為4.2%。
後續事件
2021年10月1日,我們向汽車維修市場領先的SaaS客户通信軟件提供商Auto CRM LLC(Dba Dealer Holdings)的第一留置權債務、次級債務和普通股投資了850萬美元。
2021年10月6日,我們向基於雲的人才管理軟件解決方案市場領先提供商Acendre Midco,Inc.的第一留置權債務、普通股和認股權證投資了1850萬美元。
2021年10月8日,我們完成了本金總額為1.25億美元的公開發行,即2026年到期的3.50%債券,即“2026年11月債券”。根據面值99.996%的公開發行價,扣除250萬美元的承銷折扣和估計約40萬美元的發售費用後,我們從2026年11月發行的債券獲得的淨收益總額約為1.221億美元。
2026年11月發行的債券將於2026年11月15日期滿,利率為年息3.50釐。2026年11月的票據是無擔保債務,與我們現有和未來的無擔保債務並駕齊驅;在結構上從屬於我們的任何子公司、融資工具或未來可能形成的關於任何該等子公司、融資工具或類似設施資產的債權的所有現有和未來債務以及其他債務。2026年11月發行的債券可在任何時間或不時根據我們的選擇權全部或部分贖回,但如果在到期前三個月以上贖回或在到期後按面值贖回,則須作完整撥備。2026年11月發行的債券的利息將於每年5月15日和11月15日支付,由2022年5月15日開始。我們不打算將2026年11月的票據在任何證券交易所或自動交易商報價系統上市。
2021年10月26日。我們退出了對Tranzonic公司的債務投資。公司收到了710萬美元的次級債務全額付款,其中包括預付款費用。
2021年10月29日,我們在一個領先的營銷技術平臺上承諾了1600萬美元的第二留置權債務,用於獲得所有垂直消費領域的數字客户,包括金融服務、家居服務和保險。
2021年11月2日,我們分別全額贖回了2024年2月和2024年11月發行和發行的債券中的1900萬美元和6330萬美元,導致債務清償的實際虧損約160萬美元。
2021年第四季度基本股息為0.32美元,補充股息為0.04美元,宣佈的特別股息為每股0.05美元
2021年11月1日,我們的董事會宣佈基本股息為每股0.32美元,補充股息為每股0.04美元,第四季度特別股息為每股0.05美元。股息將於2021年12月17日支付給截至2021年12月3日登記在冊的股東。
在宣佈股息時,我們的董事會審查可供分配的應税收入的估計,這與根據公認會計原則的合併收入不同,這是由於(I)未實現升值和折舊的變化,(Ii)收入和費用確認的暫時性和永久性差異,以及(Iii)從特定年度結轉到下一年分配的未分配應税收入的金額。2021年應納税所得額的最終確定,以及2021年股息的納税屬性,將在2021年納税年度結束後做出。2021年股息的最終税收屬性一般將包括普通應税收入,但也可能包括資本利得、合格股息和資本返還。
FIDUS已經通過了一項股息再投資計劃(“DIP”),該計劃規定代表股東對股息進行再投資,除非股東選擇接受現金。因此,當我們宣佈現金股息時,至少在股息支付日期前兩天還沒有“退出”點滴計劃的股東,他們的現金股息將自動再投資於我們普通股的額外股份。股票由經紀人或其他金融中介機構持有的股東,可以通過通知其經紀人或其他金融中介機構他們的選擇而獲得現金股息。
2021年第三季度財務業績電話會議
管理層將於2021年11月5日(星期五)美國東部時間上午9點主持電話會議,討論運營和財務業績。要參加電話會議,請在電話會議前大約10分鐘撥打(877)810-3368。國際電話請撥打(914)495-8561。請參考會議ID#5155759。
電話會議的現場網絡直播將在以下網址收看:Http://investor.fdus.com/events-presentations。請在通話開始前15分鐘訪問網站,下載並安裝任何必要的音頻軟件。
電話會議的電話重播將從美國東部時間2021年11月5日中午12點至美國東部時間11月12日晚上11點59分收聽,並可通過撥打電話(8558592056(國內撥入)或(4045373406(國際撥入))和參考會議ID#5155759收聽。電話會議的檔案重播還將在公司網站的投資者關係欄目中公佈。
關於Fidus投資公司
Fidus投資公司為中低端市場公司提供定製的債務和股權融資解決方案,管理層通常將這些公司定義為收入在1000萬美元至1.5億美元之間的美國公司。該公司的投資目標是通過債務投資的當期收入和股權相關投資的資本增值來提供有吸引力的風險調整後回報。FIDUS尋求與企業主、管理團隊和金融贊助商合作,為所有權變更交易、資本重組、戰略收購、業務擴張和其他增長舉措提供定製融資。
FIDUS是一家外部管理、封閉式、非多元化管理的投資公司,根據1940年修訂後的“投資公司法”,該公司已選擇被視為業務發展公司。此外,出於税收目的,Fidus
已選擇根據修訂後的1986年國內税法M分部被視為受監管的投資公司。Fidus成立於2011年2月,目的是繼續和擴大Fidus Mezzanine Capital,L.P.的業務。Fidus Mezzanine Capital,L.P.於2007年5月開始運營,並獲得美國小企業管理局(U.S.Small Business Administration)作為小企業投資公司(SBIC)的許可。
前瞻性陳述
本新聞稿可能包含某些基於當前預期並具有內在不確定性的前瞻性陳述,包括但不限於有關公司未來業績和財務狀況、我們現有和未來投資組合公司的前景以及我們現有和預期投資組合公司實現其目標的財務狀況和能力的陳述。除有關歷史事實的陳述外,任何此類陳述都可能受到其他不可知的未來事件和條件的影響,包括公司控制或不在公司控制之下的未來因素,公司可能考慮也可能沒有考慮;因此,此類陳述不能成為對未來業績的任何方面的保證或保證。由於公司投資市場的變化、金融、資本和借貸市場的變化以及公司不時向證券交易委員會提交的文件中描述的其他因素,實際發展和結果極有可能與這些對未來的估計和預測大不相同。此類陳述僅在作出時發表,且基於截至本聲明之日公司可獲得的信息,其全部內容均受本警示聲明的限制。除適用法律要求外,本公司不承擔現在或將來更新任何此類聲明的義務。
Fidus投資公司
合併資產負債表
(以千為單位,不包括股票和每股數據)
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9月30日, |
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十二月三十一日, |
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2021 |
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2020 |
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資產 |
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按公允價值計算的投資: |
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風險控制投資(成本:分別為52,889美元和32,969美元) |
|
$ |
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43,284 |
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|
$ |
|
28,253 |
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包括附屬投資(成本:分別為33,021美元和31,836美元) |
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107,053 |
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81,394 |
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*非控股/非關聯投資(成本:分別為545,353美元和622,222美元) |
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568,787 |
|
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|
633,222 |
|
總投資,按公允價值計算(費用分別為631,263美元和687,027美元) |
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719,124 |
|
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742,869 |
|
現金和現金等價物 |
|
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98,812 |
|
|
|
|
124,308 |
|
應收利息 |
|
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|
8,246 |
|
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|
|
7,548 |
|
預付費用和其他資產 |
|
|
|
1,584 |
|
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|
|
1,015 |
|
總資產 |
|
$ |
|
827,766 |
|
|
$ |
|
875,740 |
|
負債 |
|
|
|
|
|
|
|
|
||
SBA債券,扣除遞延融資成本後的淨額 |
|
$ |
|
92,146 |
|
|
$ |
|
144,004 |
|
票據,扣除遞延融資成本後的淨額 |
|
|
|
203,142 |
|
|
|
|
300,294 |
|
信貸安排項下的借款,扣除遞延融資成本後的淨額 |
|
|
|
39,291 |
|
|
|
|
(1,048 |
) |
擔保借款 |
|
|
|
17,746 |
|
|
|
|
- |
|
應計利息和應付費用 |
|
|
|
2,202 |
|
|
|
|
3,500 |
|
應支付的基本管理費,扣除免除的基本管理費-應向附屬公司支付 |
|
|
|
3,201 |
|
|
|
|
3,244 |
|
應付收入獎勵費用,扣除減免收入獎勵費用後的淨額-應支付給附屬公司 |
|
|
|
2,425 |
|
|
|
|
2,610 |
|
應付資本利得獎勵費用-應向關聯公司支付 |
|
|
|
19,669 |
|
|
|
|
11,031 |
|
應付管理費和其他應付給關聯公司的淨額 |
|
|
|
571 |
|
|
|
|
576 |
|
應繳税款 |
|
|
|
(883 |
) |
|
|
|
275 |
|
應付帳款和其他負債 |
|
|
|
711 |
|
|
|
|
494 |
|
總負債 |
|
|
$ |
380,221 |
|
|
|
$ |
464,980 |
|
承諾和或有事項 |
|
|
|
|
|
|
|
|
||
淨資產 |
|
|
|
|
|
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|
|
||
普通股,面值0.001美元(100,000,000股授權股票,24,437,400股和24,437,400股 |
|
|
|
|
|
|
|
|
||
(分別於2021年9月30日和2020年12月31日發行和未償還) |
|
|
$ |
24 |
|
|
|
$ |
24 |
|
額外實收資本 |
|
|
|
363,751 |
|
|
|
|
363,751 |
|
可分配收益總額 |
|
|
|
83,770 |
|
|
|
|
46,985 |
|
總淨資產 |
|
|
|
447,545 |
|
|
|
|
410,760 |
|
總負債和淨資產 |
|
$ |
|
827,766 |
|
|
$ |
|
875,740 |
|
每股普通股資產淨值 |
|
$ |
|
18.31 |
|
|
$ |
|
16.81 |
|
Fidus投資公司
合併業務報表(未經審計)
(以千為單位,不包括股票和每股數據)
|
|
截至三個月 |
|
|
截至9個月 |
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||||||||||
|
|
9月30日, |
|
|
9月30日, |
|
||||||||||
|
|
2021 |
|
|
2020 |
|
|
2021 |
|
|
2020 |
|
||||
投資收益: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
利息收入 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
控制投資 |
|
$ |
927 |
|
|
$ |
467 |
|
|
$ |
2,495 |
|
|
$ |
1,348 |
|
關聯投資 |
|
|
537 |
|
|
|
849 |
|
|
|
2,096 |
|
|
|
2,663 |
|
非控股/非關聯投資 |
|
|
16,395 |
|
|
|
17,449 |
|
|
|
50,197 |
|
|
|
51,060 |
|
利息收入總額 |
|
|
17,859 |
|
|
|
18,765 |
|
|
|
54,788 |
|
|
|
55,071 |
|
實物支付利息收入 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
控制投資 |
|
|
724 |
|
|
|
453 |
|
|
|
1,661 |
|
|
|
1,323 |
|
關聯投資 |
|
|
86 |
|
|
|
106 |
|
|
|
281 |
|
|
|
175 |
|
非控股/非關聯投資 |
|
|
450 |
|
|
|
690 |
|
|
|
1,390 |
|
|
|
2,013 |
|
實物支付利息收入總額 |
|
|
1,260 |
|
|
|
1,249 |
|
|
|
3,332 |
|
|
|
3,511 |
|
股息收入 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
控制投資 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
568 |
|
|
|
— |
|
關聯投資 |
|
|
— |
|
|
|
357 |
|
|
|
110 |
|
|
|
465 |
|
非控股/非關聯投資 |
|
|
457 |
|
|
|
114 |
|
|
|
699 |
|
|
|
160 |
|
股息收入總額 |
|
|
457 |
|
|
|
471 |
|
|
|
1,377 |
|
|
|
625 |
|
手續費收入 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
控制投資 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
400 |
|
|
|
— |
|
關聯投資 |
|
|
102 |
|
|
|
22 |
|
|
|
370 |
|
|
|
88 |
|
非控股/非關聯投資 |
|
|
1,545 |
|
|
|
571 |
|
|
|
6,071 |
|
|
|
2,189 |
|
總手續費收入 |
|
|
1,647 |
|
|
|
593 |
|
|
|
6,841 |
|
|
|
2,277 |
|
閒置資金利息 |
|
|
6 |
|
|
|
(1 |
) |
|
|
7 |
|
|
|
9 |
|
總投資收益 |
|
|
21,229 |
|
|
|
21,077 |
|
|
|
66,345 |
|
|
|
61,493 |
|
費用: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
利息和融資費用 |
|
|
4,662 |
|
|
|
4,878 |
|
|
|
14,418 |
|
|
|
14,701 |
|
基地管理費 |
|
|
3,270 |
|
|
|
3,223 |
|
|
|
9,661 |
|
|
|
9,688 |
|
獎勵費用-收入 |
|
|
2,425 |
|
|
|
2,374 |
|
|
|
7,644 |
|
|
|
6,342 |
|
獎勵費用(沖銷)-資本利得 |
|
|
4,664 |
|
|
|
2,761 |
|
|
|
8,638 |
|
|
|
(6,380 |
) |
行政服務費 |
|
|
438 |
|
|
|
412 |
|
|
|
1,281 |
|
|
|
1,242 |
|
專業費用 |
|
|
347 |
|
|
|
301 |
|
|
|
982 |
|
|
|
1,508 |
|
其他一般和行政費用 |
|
|
374 |
|
|
|
224 |
|
|
|
1,115 |
|
|
|
1,059 |
|
免收基地管理費和收入獎勵費前的總費用 |
|
|
16,180 |
|
|
|
14,173 |
|
|
|
43,739 |
|
|
|
28,160 |
|
免收基地管理費和收入獎勵費 |
|
|
(69 |
) |
|
|
— |
|
|
|
(98 |
) |
|
|
(423 |
) |
總費用,扣除基地管理費和獎勵費用後的淨額 |
|
|
16,111 |
|
|
|
14,173 |
|
|
|
43,641 |
|
|
|
27,737 |
|
所得税前淨投資收益 |
|
|
5,118 |
|
|
|
6,904 |
|
|
|
22,704 |
|
|
|
33,756 |
|
所得税撥備(福利) |
|
|
- |
|
|
|
2 |
|
|
|
32 |
|
|
|
146 |
|
淨投資收益 |
|
|
5,118 |
|
|
|
6,902 |
|
|
|
22,672 |
|
|
|
33,610 |
|
投資已實現和未實現淨收益(虧損): |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
已實現淨收益(虧損): |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
控制投資 |
|
|
(990 |
) |
|
|
— |
|
|
|
(33 |
) |
|
|
— |
|
關聯投資 |
|
|
30 |
|
|
|
(65 |
) |
|
|
30 |
|
|
|
24,354 |
|
非控股/非關聯投資 |
|
|
9,266 |
|
|
|
1,380 |
|
|
|
13,675 |
|
|
|
8,543 |
|
投資已實現淨收益(虧損)合計 |
|
|
8,306 |
|
|
|
1,315 |
|
|
|
13,672 |
|
|
|
32,897 |
|
所得税(撥備)受益於已實現的投資收益 |
|
|
143 |
|
|
|
— |
|
|
|
143 |
|
|
|
(1,065 |
) |
未實現升值(折舊)淨變化: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
控制投資 |
|
|
1,096 |
|
|
|
607 |
|
|
|
(4,889 |
) |
|
|
(1,157 |
) |
關聯投資 |
|
|
8,106 |
|
|
|
7,158 |
|
|
|
24,474 |
|
|
|
(28,295 |
) |
非控股/非關聯投資 |
|
|
6,133 |
|
|
|
4,899 |
|
|
|
12,434 |
|
|
|
(33,982 |
) |
投資未實現增值(折舊)淨變化總額 |
|
|
15,335 |
|
|
|
12,664 |
|
|
|
32,019 |
|
|
|
(63,434 |
) |
投資淨收益(虧損) |
|
|
23,784 |
|
|
|
13,979 |
|
|
|
45,834 |
|
|
|
(31,602 |
) |
債務清償的已實現虧損 |
|
|
(460 |
) |
|
|
(174 |
) |
|
|
(2,640 |
) |
|
|
(299 |
) |
經營所致淨資產淨增(減) |
|
$ |
28,442 |
|
|
$ |
20,707 |
|
|
$ |
65,866 |
|
|
$ |
1,709 |
|
每個普通股數據: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
每股淨投資收益--基本收益和稀釋後收益 |
|
$ |
0.21 |
|
|
$ |
0.28 |
|
|
$ |
0.93 |
|
|
$ |
1.37 |
|
每股運營產生的淨資產淨增長-基本和稀釋後淨資產 |
|
$ |
1.16 |
|
|
$ |
0.85 |
|
|
$ |
2.70 |
|
|
$ |
0.07 |
|
宣佈的每股股息 |
|
$ |
0.42 |
|
|
$ |
0.30 |
|
|
$ |
1.19 |
|
|
$ |
0.99 |
|
加權平均流通股數--基本股數和稀釋股數 |
|
|
24,437,400 |
|
|
|
24,437,400 |
|
|
|
24,437,400 |
|
|
|
24,444,120 |
|
附表1
關於調整後淨投資收益的補充信息
在補充的基礎上,我們提供與調整後的淨投資收入相關的信息,這是一種非GAAP衡量標準。這一措施是對淨投資收入的補充,但不是作為替代。調整後的淨投資收入為淨投資收入,不包括可歸因於已實現和未實現損益的任何資本利得、獎勵費用、費用或(沖銷)。與我們的顧問簽訂的管理協議規定,資本利得獎勵費用是根據累計已實現資本收益(但不是未實現資本收益)每年確定和支付的,只要該等已實現資本收益超過該年度的已實現和未實現虧損,減去之前所有年度支付的任何資本利得獎勵費用的總和。此外,我們會就任何未實現的資本增值(視情況而定)應計但不支付資本利得獎勵費用。因此,我們認為,調整後的淨投資收入是一個有用的運營指標,不包括任何資本利得獎勵費用支出或(沖銷)可歸因於已實現和未實現的損益。這一補充信息的列報並不是孤立地考慮,也不是作為根據公認會計原則編制的財務結果的替代品。下表提供了截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月和九個月的淨投資收入與調整後淨投資收入的對賬。
|
|
|
|
|
(千美元) |
|
|
(千美元) |
|
||||||||||
|
|
|
|
|
截至三個月 |
|
|
截至9個月 |
|
||||||||||
|
|
|
|
|
9月30日, |
|
|
9月30日, |
|
||||||||||
|
|
|
|
|
(未經審計) |
|
|
(未經審計) |
|
||||||||||
|
|
|
|
|
2021 |
|
|
2020 |
|
|
2021 |
|
|
2020 |
|
||||
淨投資收益 |
|
|
|
|
|
5,118 |
|
|
|
6,902 |
|
|
|
22,672 |
|
|
|
33,610 |
|
資本利得激勵費支出(沖銷) |
|
|
|
|
|
4,664 |
|
|
|
2,761 |
|
|
|
8,638 |
|
|
|
(6,380 |
) |
調整後淨投資收益(1) |
|
|
|
|
|
9,782 |
|
|
|
9,663 |
|
|
|
31,310 |
|
|
|
27,230 |
|
|
|
|
|
|
(每股) |
|
|
(每股) |
|
||||||||||
|
|
|
|
|
截至三個月 |
|
|
截至9個月 |
|
||||||||||
|
|
|
|
|
9月30日, |
|
|
9月30日, |
|
||||||||||
|
|
|
|
|
(未經審計) |
|
|
(未經審計) |
|
||||||||||
|
|
|
|
|
2021 |
|
|
2020 |
|
|
2021 |
|
|
2020 |
|
||||
淨投資收益 |
|
|
|
|
|
0.21 |
|
|
|
0.28 |
|
|
|
0.93 |
|
|
|
1.37 |
|
資本利得激勵費支出(沖銷) |
|
|
|
|
|
0.19 |
|
|
|
0.12 |
|
|
|
0.35 |
|
|
|
(0.26 |
) |
調整後淨投資收益(1) |
|
|
|
|
|
0.40 |
|
|
|
0.40 |
|
|
|
1.28 |
|
|
|
1.11 |
|
公司聯繫人: |
投資者關係聯繫人: |
謝爾比·E·謝拉德 |
喬迪·伯芬寧 |
首席財務官 |
LHA |
(847) 859-3940 |
(212) 838-3777 |
郵箱:ssherard@fidusinv.com |
郵箱:jburfning@lhai.com |