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Member美國-GAAP：ExchangeTradedMember2021-09-300001309402GPRE：NaturalGasMember美國-公認會計準則：選項成員美國-公認會計準則：成員較短美國-GAAP：ExchangeTradedMember2021-09-300001309402GPRE：NaturalGasMember美國-GAAP：未來成員美國-公認會計準則：成員較短美國-GAAP：ExchangeTradedMember2021-09-300001309402GPRE：NaturalGasMemberUS-GAAP：遠期合同成員美國-公認會計準則：成員較短美國-GAAP：Over the Counter Member2021-09-300001309402GPRE：NaturalGasMemberUS-GAAP：遠期合同成員美國-GAAP：Long Member美國-GAAP：Over the Counter Member2021-09-300001309402GPRE：EetholInGallonsMember美國-GAAP：未來成員美國-公認會計準則：成員較短美國-GAAP：ExchangeTradedMember2021-09-300001309402GPRE：EetholInGallonsMemberUS-GAAP：遠期合同成員美國-公認會計準則：成員較短美國-GAAP：Over the Counter Member2021-09-300001309402GPRE：EetholInGallonsMemberUS-GAAP：遠期合同成員美國-GAAP：Long Member美國-GAAP：Over the Counter Member2021-09-300001309402GPRE：DistillersGrainsInTonsMemberUS-GAAP：遠期合同成員美國-公認會計準則：成員較短美國-GAAP：Over the Counter Member2021-09-300001309402GPRE：DistillersGrainsInTonsMemberUS-GAAP：遠期合同成員美國-GAAP：Long Member美國-GAAP：Over the Counter 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AndEnergyServicesMember2021-01-012021-09-300001309402GPRE：FourPercentConvertibleNotesDue2024成員US-GAAP：可轉換NotesPayableMember美國-GAAP：公司成員2019-06-012019-06-300001309402GPRE：ConvertibleNotesDue2027成員US-GAAP：可轉換NotesPayableMember美國-GAAP：公司成員2021-03-012021-03-310001309402GPRE：FourPercentConvertibleNotesDue2024成員US-GAAP：可轉換NotesPayableMember美國-GAAP：公司成員2019-06-300001309402GPRE：可轉換筆記4.125Due2022成員US-GAAP：可轉換NotesPayableMember美國-GAAP：公司成員2016-08-310001309402GPRE：FourPercentConvertibleNotesDue2024成員US-GAAP：可轉換NotesPayableMember美國-GAAP：公司成員2021-05-182021-05-180001309402GPRE：可轉換筆記4.125Due2022成員US-GAAP：可轉換NotesPayableMember美國-GAAP：公司成員2021-01-012021-09-300001309402GPRE：可轉換筆記4.125Due2022成員US-GAAP：可轉換NotesPayableMember美國-GAAP：公司成員2016-08-012016-08-310001309402SRT：最小成員數GPRE：CreditFacilityMemberGPRE：Partnership SegmentMember2021-09-3000013094022020-03-272020-03-2700013094022020-03-262020-03-2600013094022021-09-3000013094022020-12-310001309402GPRE：GreenPlainsGrainMemberGPRE：Agribusiness AndEnergyServicesMember2021-01-012021-09-300001309402GPRE：綠色平原貿易會員美國-GAAP：RevolvingCreditFacilityMemberGPRE：Agribusiness AndEnergyServicesMember2021-01-012021-09-300001309402美國-GAAP：CommonStockMember2021-07-012021-09-300001309402US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2021-01-012021-03-3100013094022021-11-0100013094022021-01-012021-09-30GPRE：條目GPRE：客户Iso4217：美元UTR：GALGPRE：合同Iso4217：美元Xbrli：共享Xbrli：純Iso4217：美元Xbrli：共享

美國

美國證券交易委員會

華盛頓特區，20549

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表格10-Q

季刊報告根據該條例第13或15(D)條
‎1934年證券交易法

截至本季度的季度報告2021年9月30日

佣金檔案編號001-32924

綠色平原公司(Green Plains Inc.)

(註冊人的確切姓名載於其章程)


愛荷華州	84-1652107
(註冊成立或組織的州或其他司法管轄區)	(國際税務局僱主識別號碼)

阿克薩本路1811號, 奧馬哈, Ne 68106	(402) 884-8700
(主要執行機構地址，包括郵政編碼)	(註冊人電話號碼，包括區號)

根據該法第12(B)條登記的證券：


每節課的標題	商品代號	註冊的每個交易所的名稱
普通股，每股票面價值0.001美元	GPRE	納斯達克股票市場有限責任公司

用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短期限內)提交了1934年證券交易法第13條或第15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內是否符合此類提交要求。

x 是 o不是

用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或在註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則第405條(本章232.405節)要求提交的每個交互數據文件。

x 是 o不是

用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司或新興成長型公司。見“交易法”第12b-2條中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小申報公司”和“新興成長型公司”的定義。


大型加速濾波器o	加速文件管理器 x

非加速文件服務器o

規模較小的報告公司o	新興成長型公司o

如果是新興成長型公司，用勾號表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易所法案第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。o

用複選標記表示註冊人是否為空殼公司(如交易法第12b-2條所定義)。

o是x不是

這個普通股數量，每股票面價值0.001美元，截至2021年11月1日已發行53,595,978股份。



		頁面
常用定義術語		2
第一部分-財務信息
第1項。	財務報表	3

	合併資產負債表	3

	合併業務報表	4

	綜合全面收益表	5

	合併現金流量表	6

	合併財務報表附註	8

第二項。	管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析	35

第三項。	關於市場風險的定量和定性披露	52

第四項。	管制和程序	54


第二部分-其他資料

第1項。	法律程序	55

第1A項。	風險因素	55

第二項。	未登記的股權證券銷售和收益的使用	58

第三項。	高級證券違約	58

第四項。	煤礦安全信息披露	58

第五項。	其他信息	58

第6項	陳列品	59

簽名		60

通常使用定義的術語

Green Plains Inc.及其子公司：


綠色平原(Green Plains)；該公司	Green Plains Inc.及其子公司
生物處理藻類	生物處理藻類有限責任公司
FQT	Fluid Quip Technologies，LLC
綠色平原牛	綠色平原牛公司有限責任公司
綠色平原商品管理	綠平原商品管理有限責任公司
綠色平原糧食	青原糧食有限責任公司
綠色平原弗農山；弗農山	綠平原弗農山有限責任公司
綠色平原奧比翁	Green Plains Obion LLC
Green Plains Partners；合作伙伴關係	Green Plains Partners LP
綠色平原謝南多阿；謝南多阿	綠色平原謝南多有限責任公司
綠色平原貿易	綠色平原貿易集團有限責任公司
綠色平原伍德河；伍德河	綠平原伍德河有限責任公司

會計定義術語：


ASC	會計準則編碼
EBITDA	扣除利息、所得税、折舊和攤銷前收益
易辦事	每股收益
《交易所法案》	經修訂的1934年證券交易法
公認會計原則	美國公認會計原則
合資企業	合資企業
倫敦銀行間同業拆借利率	倫敦銀行間同業拆借利率
美國證券交易委員會	證券交易委員會

行業和其他定義的術語：


貝萊德	貝萊德管理的基金和賬户
咖啡館	企業平均燃油經濟性
碳水化合物	加州空氣資源委員會
《關愛法案》	冠狀病毒援助、救濟和經濟安全法
新冠肺炎	冠狀病毒病2019年
科委	清潔製糖技術
無名氏	能源部
E10	汽油中摻入的乙醇按體積計最高可達10%
E15	汽油中摻入的乙醇按體積計最高可達15%
E85	汽油中摻入的乙醇按體積計最高可達85%
環評	美國能源情報署
環境保護局	美國環保署
FFV	柔性燃料汽車
GNS	穀類中性白酒
MMBtu	百萬英熱單位
MMG	百萬加侖
MTBE	甲基叔丁基醚
MVC	最小容量承諾
RFS II	可再生燃料標準II
環	可更新的識別碼
RVO	可再生容量債務
SRE	小型煉油廠免税
美國	美國
美國農業部	美國農業部

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第1部分-財務信息

第1項。財務報表。

綠色平原公司(Green Plains Inc.)和子公司

綜合資產負債表

(單位為千，份額除外)


	9月30日， ‎2021		十二月三十一日， ‎2020
	(未經審計)
資產
流動資產
現金和現金等價物	$	589,822	$	233,860
受限現金		131,073		40,950
應收賬款，扣除備用金淨額#美元382及$143，分別		90,271		55,568
應收所得税		1,732		661
盤存		243,207		269,491
預付費用和其他費用		15,730		16,531
衍生金融工具		45,691		25,292
流動資產總額		1,117,526		642,353
財產和設備，扣除累計折舊後的淨額 ‎並攤銷$547,599及$530,194，分別		842,141		801,690
經營性租賃使用權資產		66,971		61,883
其他資產		86,566		72,991
總資產	$	2,113,204	$	1,578,917

負債和股東權益
流動負債
應付帳款	$	112,459	$	140,058
應計負債和其他負債		42,731		38,471
衍生金融工具		35,401		20,265
經營租賃流動負債		16,766		14,902
短期應付票據和其他借款		162,470		140,808
長期債務的當期到期日		34,477		98,052
流動負債總額		404,304		452,556
長期債務		514,434		287,299
經營租賃長期負債		53,050		49,549
其他負債		23,798		12,849
總負債		995,586		802,253

承擔和或有事項(附註13)

股東權益
普通股，$0.001票面價值；75,000,000授權股份； ‎61,838,598和47,470,505已發行的股份，以及53,594,142 ‎和35,657,344分別發行流通股		65		47
額外實收資本		1,067,583		740,889
留存收益(虧損)		(5,631)		39,375
累計其他綜合收益(虧損)		1,038		(2,172)
國庫股，8,244,456和11,813,161分別為股票		(91,626)		(131,287)
綠原市股東權益總額		971,429		646,852
非控制性權益		146,189		129,812
股東權益總額		1,117,618		776,664
總負債和股東權益	$	2,113,204	$	1,578,917

見合併財務報表附註。
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綠色平原公司(Green Plains Inc.)和子公司

合併業務報表

(未經審計，以千計，每股金額除外)


	截至三個月 ‎9月30日，				截至9個月 ‎9月30日，
	2021		2020		2021		2020
收入
產品收入	$	745,240	$	423,027	$	2,019,006	$	1,441,248
服務收入		1,551		1,035		5,843		3,707
總收入		746,791		424,062		2,024,849		1,444,955

成本和開支
售出貨物成本(不包括以下反映的折舊和攤銷費用)		730,179		393,933		1,878,820		1,372,057
運維費用		5,162		6,647		17,153		19,410
銷售、一般和行政費用		26,022		19,934		72,923		62,090
出售資產損失(收益)淨額		1,823		(2,000)		(31,245)		(2,000)
商譽減值		-		-		-		24,091
折舊及攤銷費用		28,280		19,753		69,493		57,208
總成本和費用		791,466		438,267		2,007,144		1,532,856
營業收入(虧損)		(44,675)		(14,205)		17,705		(87,901)

其他收入(費用)
利息收入		25		3		496		643
利息支出		(9,488)		(10,169)		(60,225)		(29,536)
其他，淨額		(440)		12		(1,680)		862
其他費用合計		(9,903)		(10,154)		(61,409)		(28,031)
所得税前虧損和權益法被投資人收益		(54,578)		(24,359)		(43,704)		(115,932)
所得税優惠(費用)		(7)		(7,280)		2,914		48,461
權益法被投資人扣除所得税後的收入		174		906		517		20,917
淨損失		(54,411)		(30,733)		(40,273)		(46,554)
可歸因於非控股權益的淨收入		5,211		3,753		16,151		12,591
可歸因於Green Plains的淨虧損	$	(59,622)	$	(34,486)	$	(56,424)	$	(59,145)

每股收益：
可歸因於Green Plains的淨虧損-基本虧損和攤薄虧損	$	(1.18)	$	(1.00)	$	(1.27)	$	(1.71)

加權平均流通股：
基本的和稀釋的		50,482		34,629		44,581		34,632

見合併財務報表附註。

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綠色平原公司(Green Plains Inc.)和子公司

綜合綜合報表收入

(未經審計，以千計)


	截至三個月 ‎9月30日，				截至9個月 ‎9月30日，
	2021		2020		2021		2020
淨損失	$	(54,411)	$	(30,733)	$	(40,273)	$	(46,554)
其他綜合收益(虧損)，税後淨額：
期內衍生工具的未實現收益(虧損)，扣除税收優惠(費用)($)171), $859, ($260)和($160)，分別		538		(2,696)		820		503
衍生品已實現損失(收益)重新分類，扣除税收優惠(費用)淨額#美元62, $0, ($750)及$1,431，分別		(194)		-		2,390		(4,492)
其他綜合收益(虧損)，税後淨額		344		(2,696)		3,210		(3,989)
權益法投資期間產生的其他綜合收益(虧損)，扣除税收優惠(費用)淨額#美元。0, $6,705, $0和($1,318)，分別		-		(21,057)		-		4,140
扣除税後的其他綜合收益(虧損)總額		344		(23,753)		3,210		151
綜合損失		(54,067)		(54,486)		(37,063)		(46,403)
可歸因於非控股權益的全面收益		5,211		3,753		16,151		12,591
可歸因於綠色平原的綜合損失	$	(59,278)	$	(58,239)	$	(53,214)	$	(58,994)

見合併財務報表附註。

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綠色平原公司(Green Plains Inc.)和子公司

合併現金流量表

(未經審計，以千計)


	截至9個月 ‎9月30日，
	2021		2020
經營活動的現金流：
淨損失	$	(40,273)	$	(46,554)
對淨虧損與經營活動提供(用於)的現金淨額進行調整：
折舊及攤銷		69,493		57,208
債務發行成本攤銷和債務貼現		6,957		16,097
出售資產收益，淨額		(31,245)		(1,405)
債務清償損失		32,645		-
商譽減值		-		24,091
遞延所得税		(3,008)		(10,569)
基於股票的薪酬		3,980		5,720
權益法被投資人扣除所得税後的收入		(517)		(20,917)
權益法被投資人分配，扣除所得税後的淨額		-		27,910
其他		1,199		18
業務合併和處置前營業資產和負債的變化：
應收賬款		(33,776)		54,683
盤存		4,088		68,301
衍生金融工具		(2,386)		5,532
預付費用和其他資產		175		2,051
應付賬款和應計負債		(35,007)		(78,091)
現行所得税		(1,073)		(26,825)
其他		876		(802)
經營活動提供(用於)的現金淨額		(27,872)		76,448

投資活動的現金流：
購置財產和設備，淨額		(123,687)		(85,376)
出售資產所得收益		87,217		-
其他投資活動		(7,000)		(4,098)
用於投資活動的淨現金		(43,470)		(89,474)

融資活動的現金流：
發行長期債券所得款項		367,701		13,000
支付長期債務本金		(188,706)		(12,933)
短期借款收益		2,450,416		1,816,821
短期借款的償付		(2,432,553)		(1,866,526)
可轉換債務清償時的付款		(20,861)		-
普通股回購付款		-		(11,479)
現金分配的支付		(4,187)		(8,281)
發行普通股所得款項淨額		356,011		-
貸款費用的支付		(9,050)		(3,900)
與股票薪酬預扣税款有關的付款		(4,674)		(1,288)
其他融資活動		3,330		-
融資活動提供(用於)的現金淨額		517,427		(74,586)

現金、現金等價物和限制性現金淨變化		446,085		(87,612)
期初現金、現金等價物和限制性現金		274,810		269,896
期末現金、現金等價物和限制性現金	$	720,895	$	182,284

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綠色平原公司(Green Plains Inc.)和子公司

合併現金流量表

(未經審計，以千計)


從上一頁繼續
	截至9個月 ‎9月30日，
	2021		2020
現金總額、現金等價物和限制性現金對賬：
現金和現金等價物	$	589,822	$	150,407
受限現金		131,073		31,877
現金總額、現金等價物和限制性現金	$	720,895	$	182,284

非現金融資活動：
交換4.002024年到期的可轉換票據百分比	$	51,000	$	-
以庫存股形式持有的普通股交換為4.00% ‎2024年到期的可轉換票據	$	39,661	$	-

補充投資活動：
出售中處置的資產	$	54,626	$	-
減去：放棄的負債		(3,706)		-
處置淨資產	$	50,920	$	-

補充披露現金流：
支付(退還)所得税的現金，淨額	$	1,336	$	(4,533)
支付利息的現金	$	25,529	$	20,325
為清償可轉換票據支付的現金溢價	$	20,861	$	-

見合併財務報表附註。

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綠色平原公司(Green Plains Inc.)和子公司

合併財務報表附註

(未經審計)

1.列報依據、業務説明和重要會計政策摘要

對公司的提述

在合併財務報表和本附註中提到的“Green Plains”或“公司”指的是愛荷華州的Green Plains公司及其子公司。

合併財務報表

合併財務報表包括公司的賬目，所有重大的公司間餘額和交易都被沖銷。未合併實體按權益基準計入財務報表。該公司擁有一家48.9%有限合夥人權益和a2.0一般合夥人在Green Plains Partners LP中的權益百分比。公眾投資者擁有剩餘的股份49.1%受限合夥人在合夥企業中的利益。該公司認定，風險股權合夥企業中的有限合夥人沒有權力通過投票權或類似權利來指導對合夥企業的經濟表現影響最大的活動；因此，該合夥企業被視為可變利益實體。公司通過擁有合夥企業的一般合夥人權益，有權指導對經濟表現影響最大的活動，有義務承擔損失，並有權獲得可能對合夥企業產生重大影響的利益。因此，該公司被認為是主要受益者，並在公司的財務報表中鞏固了這種夥伴關係。合夥企業的資產不能用於一般企業用途。合夥企業截至2021年9月30日和2020年12月31日的合併總資產，不包括公司間資產餘額為$102.1百萬美元和$91.2分別為600萬歐元，主要由財產和設備、經營租賃使用權資產和商譽組成。截至2021年9月30日和2020年12月31日，合夥企業的合併總負債(不包括公司間餘額)為$112.6百萬美元和$151.2分別為1000萬，其中主要是由長期債務組成如中所述附註8--債務和經營租賃負債。由於合併合夥而確認的負債並不代表對我們一般資產的額外債權。

該公司還擁有成立於2008年的合資企業BioProcess algus的多數股權，以及Fluid Quip Technologies，LLC的多數股權，它們的業績將合併到我們的合併財務報表中。

隨附之未經審核綜合財務報表乃根據中期財務資料之公認會計原則及表格10-Q及S-X條例第10條之指示編制。由於合併財務報表不包括公認會計準則要求的所有信息和註釋，因此合併財務報表應與公司於2021年2月16日提交給美國證券交易委員會的截至2020年12月31日的10-K表格年度報告一併閲讀。

未經審計的財務信息反映調整，管理層認為，這些調整是公平列報所列期間的經營結果、財務狀況和現金流量所必需的。除非另有説明，否則這些調整是正常的和重複的。中期業績不一定代表全年的預期業績。

重新分類

上一年度的某些金額已重新分類，以符合本年度的列報方式。這些重新分類不影響總收入、成本和支出或淨收入。看見附註8--債務和附註11-股東權益瞭解更多細節。

合併財務報表編制中估計數的使用

按照公認會計原則編制合併財務報表要求管理層作出某些估計和假設，這些估計和假設會影響合併財務報表日期的資產和負債額、或有資產和負債的披露，以及報告期內的收入和費用的報告金額。該公司根據其認為在這種情況下適當和合理的歷史經驗和假設進行估計，並定期評估其估計和假設的適當性。實際結果可能與這些估計不同。主要會計政策，包括但不限於與收入確認、無形資產賬面價值、經營租賃、長期資產和商譽減值、衍生金融工具、所得税和收購資產會計以及收購中承擔的負債相關的政策，受到編制綜合財務報表時使用的判斷、假設和估計的重大影響。

業務説明

該公司經營四個業務部門：(1)乙醇生產，包括生產乙醇，包括工業級酒精、蒸餾穀物、超高蛋白和玉米油；(2)農業綜合企業和能源服務，包括穀物處理和儲存、商品營銷和公司生產的第三方乙醇、蒸餾糧、玉米油、天然氣和其他商品的商人交易；(3)食品和配料，包括食品級玉米油；以及(4)合作伙伴關係，包括燃料儲存和運輸服務。在截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月和九個月裏，食品和配料部門沒有任何活動。

現金和現金等價物

現金和現金等價物包括銀行存款以及原始到期日為3個月或更短的短期、高流動性投資。

受限現金

該公司限制了現金，這些現金只能用於為信用證提供資金，用於支付循環信貸協議，或用於某些信貸安排協議中規定的資本支出。限制性現金還包括現金保證金和質押給商品交易所票據交換所的證券，有時還包括託管資金。與收購和處置有關活動。在這些獨立餘額是現金和現金等價物的程度上，它們被認為是合併資產負債表上的限制性現金。

收入確認

該公司確認收入。在履行與客户的合同條款下的義務時。通常，這是在產品或服務的控制權轉移時發生的。收入是以轉讓貨物或提供服務為交換條件而預期收到的對價金額。公司在進行創收活動的同時徵收的銷售額、增值税和其他税收不包括在收入中。

公司營銷業務對乙醇、酒糟、玉米油、天然氣等商品的銷售予以確認在履行與客户的合同條款下的義務時。通常，這是在產品或服務的控制權轉移時發生的。由於公司在向最終客户銷售產品之前對產品進行控制、取得產品所有權並存在庫存風險，因此與第三方營銷相關的收入是以毛利為基礎列報的。當公司收到付款，但控制權尚未轉移到客户手中時，未賺取的收入將被記錄在運輸途中的貨物上。接收、儲存、轉移和運輸乙醇和其他燃料的收入在產品交付給客户時確認。

該公司定期簽訂實物交割能源商品購銷協議。有時，該公司通過將其債務轉移給其他交易對手而不是交付實物商品來結算這些交易。能源交易交易作為收入的一個組成部分報告為淨額。收入包括與銷售產品相關的衍生品的淨收益或虧損，而銷售商品的成本包括與購買的大宗商品相關的衍生品的淨收益或虧損。收入還包括相關衍生金融工具的已實現損益，以及現金流量套期的已實現損益從累積的其他綜合收益或虧損中重新分類。

產品(包括農產品)的銷售在產品控制權移交給客户時確認，這取決於商定的裝運或交付條款。與糧食銷售有關的收入列示為毛收入，包括運輸和搬運，這也是銷售商品成本的一個組成部分。糧食倉儲的收入隨着服務的提供而隨着時間的推移而確認。

與設備設計、工程和安裝相關的收入在相關合同期限內隨着設備的交付和安裝以及服務的提供而確認。

合作伙伴關係的很大一部分收入來自倉儲、碼頭或運輸服務的固定費用商業協議。合夥企業確認收入在將產品控制權從ITS儲油罐和燃料終端，當提供軌道車容積能力時，以及執行卡車運輸服務時。在前四個季度與最低銷量承諾相關的短缺仍然存在的情況下，超過最低銷量承諾的銷量將用於彌補這些缺口。產生經營租賃收入的剩餘超額量確認為已發生。

運費和搬運費

該公司將與客户合同相關的運輸和搬運活動作為履行相關產品轉讓承諾的成本進行核算。因此，該公司將與運輸和搬運成本相關的客户付款記錄為收入的組成部分，並將此類成本歸類為銷售商品成本的組成部分。

銷貨成本

貨物銷售成本包括直接人工成本、材料成本、運輸成本和工廠管理成本。直接勞動包括參與乙醇生產的非管理人員的所有薪酬和相關福利。糧食收購和接收成本，不包括糧食收購商和規模經營者的勞動力成本，也包括在銷售商品成本中。原料包括玉米原料、變性劑和加工化學品的成本。玉米原料成本包括未被指定為現金流對衝的相關衍生金融工具的損益、入境運費、檢驗成本和轉移成本，以及現金流對衝的損益從累計的其他綜合收益或虧損中重新分類。工廠管理費用主要包括工廠公用事業、維修和維護以及出站運費。該公司發生的運輸成本，包括火車車廂成本，也反映在銷售商品的成本中。

該公司使用交易所交易的期貨和期權合約以及遠期買賣合約，試圖將價格變化對乙醇、穀物、玉米油和天然氣的影響降至最低。交易所交易的期貨和期權合約按市場報價估值，主要以現金結算。當交易對手在遠期買賣合同上違約時，該公司將面臨損失。持有待售和遠期購銷合約的糧食庫存按市價估值，或根據交易所交易市場和合約條款所在地方市場之間的基差(主要是運輸方面的基差)進行調整的其他市場報價。遠期購買合約和交易所交易的期貨和期權合約的變動被確認為銷售商品成本的一個組成部分。

運維費用

在夥伴關係部分，運輸費用是運營和維護費用的主要組成部分。運輸費用包括火車車廂租賃，該公司乙醇和副產品的運費和運輸，以及在目的地終端儲存乙醇的費用。

衍生金融工具

該公司使用各種衍生金融工具，包括交易所交易期貨以及交易所交易和場外期權合約，試圖將風險和大宗商品價格變化的影響降至最低，包括但不限於玉米、乙醇、天然氣、豆粕和豆油。該公司監測和管理這一風險敞口，作為其整體風險管理政策的一部分，以減少市場波動可能對其經營業績產生的不利影響。該公司可能會對這些商品進行套期保值，以此作為降低風險的一種方式；然而，在某些情況下，這些套期保值活動本身可能會導致虧損。

通過使用衍生品對衝大宗商品價格變化的風險敞口，該公司面臨信貸和市場風險。該公司的信用風險敞口包括交易對手未能履行衍生品合同條款下的履約義務。該公司通過與高質量的交易對手進行交易，限制與每個交易對手的財務敞口金額，並監控他們的財務狀況，將其信用風險降至最低。市場風險是指金融工具的價值可能受到商品價格或利率變化的不利影響的風險。該公司通過將監測風險敞口的參數納入其風險管理戰略來管理市場風險，這限制了公司可以使用的衍生品工具和策略的類型，以及使用衍生品工具可以承擔的市場風險程度。

該公司評估其實物交付合同，以確定它們是否有資格獲得正常的購買或銷售豁免，這些合同預計將在正常業務過程中的一段合理時期內使用或銷售。不符合正常購買或銷售標準的合同按公允價值記錄。公允價值變動計入營業收入，除非合同符合現金流量套期保值會計處理條件，且公司選擇現金流量套期保值會計處理。

某些合資格的衍生工具與乙醇生產和農業綜合企業和能源服務相關的風險被指定為現金流對衝。該公司在兑現之前對衍生工具進行評估，以確定其有效性。流量對衝。未實現損益反映在累計的其他綜合收益或虧損中，直至基礎套期保值交易的損益實現並完成實物交易。當預測的交易很可能不會發生時，現金流對衝處理就會停止，這會影響收益。這些衍生金融工具按公允價值在流動資產或流動負債中確認。

有時，該公司會對衝其對存貨價值變化的敞口，並將符合條件的衍生品指定為公允價值對衝。套期保值存貨的賬面金額在當期根據公允價值的變化進行調整。市面估計公允價值以交易所報價為基礎，並按地區區位基準值作出適當調整，該等基準值代表當地市場的差異，包括運輸以及品質或等級差異。基準值通常使用經紀人報價或其他市場交易的投入來確定。然而，該值的一部分可以使用不可觀察的輸入來導出。在存貨公允價值變動不被衍生工具公允價值變動抵消的範圍內，套期保值的無效在當期確認。

近期會計公告

2021年1月1日，公司提前採納了ASC 470-20中修訂後的指南, 債務-帶轉換和其他選項的債務和 ASC 815-40、衍生工具和套期保值-實體自有股權的合同-可轉換工具和合同在股權自有權益中的會計處理。採用這一指導意見產生了$49.5額外實收資本減少100萬美元，11.4留存收益增加百萬美元，38.1長期債務增加100萬美元，其中包括1美元39.4百萬美元的債務本金增加被#美元抵消1.3債務發行成本增加了100萬美元，原因是之前被分流到股權的金額被重新歸類為債務。看見附註8--債務和附註11-股東權益瞭解更多細節。

2020年3月，美國財務會計準則委員會(FASB)發佈了修訂後的ASC 848指南。參考匯率改革-促進參考匯率改革對財務報告的影響並在2021年1月進行了隨後的更新，它為美國GAAP關於合同修改和對衝會計的指導提供了可選的權宜之計和例外，以減輕與預期的市場從LIBOR和其他銀行間同業拆借利率向替代參考利率過渡相關的財務報告負擔。修訂後的指導意見提供的權宜之計和例外情況不適用於2022年12月31日之後簽訂或評估的合同修改和套期保值關係，但截至2022年12月31日存在的套期保值關係除外，即實體已為其選擇了某些可選的權宜之計，並在套期保值關係結束時保留。該指南自發布之日起生效，並將於2020年3月12日至2022年12月31日期間的任何日期適用。修訂後的指引預計不會對公司的綜合財務報表產生實質性影響。

2019年12月，FASB發佈了ASC 740的修訂指南。所得税--簡化所得税的會計核算。該法案通過刪除中國法律中一般原則的某些例外，簡化了所得税的會計處理。ASC 740。修正案還改進和簡化了美國公認會計準則在其他領域的應用。ASC 740 通過澄清和修改現有的指導方針。這些修正案適用於2021年12月15日之後的財年，以及2022年12月15日之後的財年內的過渡期。修正案可以儘早通過。修訂後的指引預計不會對公司的綜合財務報表產生實質性影響。

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2.收入

收入確認

收入在履行與客户的合同條款下的義務時確認。通常，這是在產品或服務的控制權轉移時發生的。收入是以轉讓貨物或提供服務為交換條件而預期收到的對價金額。公司在進行創收活動的同時徵收的銷售額、增值税和其他税收不包括在收入中。

按來源劃分的收入

以下表格按主要來源(以千為單位)細分收入：


	截至2021年9月30日的三個月
	乙醇生產		農業綜合企業和能源服務		夥伴關係		淘汰		總計
收入：
根據ASC 606與客户簽訂合同的收入：
乙醇	$	-	$	-	$	-	$	-	$	-
酒糟		6,936		-		-		-		6,936
玉米油		-		-		-		-		-
服務收入		520		-		1,019		-		1,539
其他		8,633		9,597		-		-		18,230
部門間收入		-		-		1,969		(1,969)		-
與客户簽訂合同的總收入		16,089		9,597		2,988		(1,969)		26,705
根據ASC 815，合同收入作為衍生品入賬⁽¹⁾:
乙醇		455,843		109,552		-		-		565,395
酒糟		77,008		9,699		-		-		86,707
玉米油		35,363		11,222		-		-		46,585
穀粒		-		13,505		-		-		13,505
其他		4,046		3,837		-		-		7,883
部門間收入		-		5,362		-		(5,362)		-
合同總收入作為衍生品入賬		572,260		153,177		-		(5,362)		720,075
ASC 842項下的租賃收入⁽²⁾:		-		-		16,263		(16,252)		11
總收入	$	588,349	$	162,774	$	19,251	$	(23,583)	$	746,791


	截至2021年9月30日的9個月
	乙醇生產		農業綜合企業和能源服務		夥伴關係		淘汰		總計
收入：
根據ASC 606與客户簽訂合同的收入：
乙醇	$	-	$	-	$	-	$	-	$	-
酒糟		14,974		-		-		-		14,974
玉米油		-		-		-		-		-
服務收入		2,545		-		3,235		-		5,780
其他		25,062		12,640		-		-		37,702
部門間收入		-		-		6,147		(6,147)		-
與客户簽訂合同的總收入		42,581		12,640		9,382		(6,147)		58,456
根據ASC 815，合同收入作為衍生品入賬⁽¹⁾:
乙醇		1,159,020		324,395		-		-		1,483,415
酒糟		268,167		27,953		-		-		296,120
玉米油		75,252		23,808		-		-		99,060
穀粒		-		36,473		-		-		36,473
其他		22,324		28,939		-		-		51,263
部門間收入		-		15,997		-		(15,997)		-
合同總收入作為衍生品入賬		1,524,763		457,565		-		(15,997)		1,966,331
ASC 842項下的租賃收入⁽²⁾:		-		-		49,976		(49,914)		62
總收入	$	1,567,344	$	470,205	$	59,358	$	(72,058)	$	2,024,849

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	截至2020年9月30日的三個月
	乙醇生產		農業綜合企業和能源服務		夥伴關係		淘汰		總計
收入：
根據ASC 606與客户簽訂合同的收入：
乙醇	$	-	$	-	$	-	$	-	$	-
酒糟		4,095		-		-		-		4,095
玉米油		-		2,938		-		-		2,938
服務收入		-		-		920		-		920
其他		66		1,408		-		-		1,474
部門間收入		25		-		2,289		(2,314)		-
與客户簽訂合同的總收入		4,186		4,346		3,209		(2,314)		9,427
根據ASC 815，合同收入作為衍生品入賬⁽¹⁾:
乙醇		263,390		56,895		-		-		320,285
酒糟		51,692		10,696		-		-		62,388
玉米油		12,433		5,805		-		-		18,238
穀粒		1		11,099		-		-		11,100
其他		1,276		1,233		-		-		2,509
部門間收入		-		5,354		-		(5,354)		-
合同總收入作為衍生品入賬		328,792		91,082		-		(5,354)		414,520
ASC 842項下的租賃收入⁽²⁾:		-		-		18,173		(18,058)		115
總收入	$	332,978	$	95,428	$	21,382	$	(25,726)	$	424,062


	截至2020年9月30日的9個月
	乙醇生產		農業綜合企業和能源服務		夥伴關係		淘汰		總計
收入：
根據ASC 606與客户簽訂合同的收入：
乙醇	$	-	$	-	$	-	$	-	$	-
酒糟		25,159		-		-		-		25,159
玉米油		-		2,938		-		-		2,938
服務收入		-		-		3,366		-		3,366
其他		4,257		3,668		-		-		7,925
部門間收入		75		-		6,201		(6,276)		-
與客户簽訂合同的總收入		29,491		6,606		9,567		(6,276)		39,388
根據ASC 815，合同收入作為衍生品入賬⁽¹⁾:
乙醇		849,298		243,930		-		-		1,093,228
酒糟		179,854		28,960		-		-		208,814
玉米油		36,621		23,681		-		-		60,302
穀粒		7		26,773		-		-		26,780
其他		3,974		12,128		-		-		16,102
部門間收入		-		17,030		-		(17,030)		-
合同總收入作為衍生品入賬		1,069,754		352,502		-		(17,030)		1,405,226
ASC 840項下的租賃收入⁽²⁾:		-		-		52,467		(52,126)		341
總收入	$	1,099,245	$	359,108	$	62,034	$	(75,432)	$	1,444,955

(1)作為衍生品入賬的合同收入代表在ASC 606範圍之外的實物結算的衍生品銷售，在ASC 606的範圍內，當庫存的控制權按照ASC 610-20的要求在ASC 606的含義內轉移時，公司確認收入。非金融資產解除確認的損益.

(2)租賃收入不代表根據ASC 606從與客户的合同中確認的收入，並且根據ASC 842進行會計處理。租契.

主要客户

截至2021年9月30日的三個月和九個月，不是單一客户的收入佔總收入的10%以上。不是在截至2020年9月30日的三個月裏，單一客户的收入佔總收入的10%以上，而來自客户A的收入約佔10在截至2020年9月30日的9個月中，佔總收入的3%，這一比例在乙醇生產部門中公佈。

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3.收購和處置

收購Fluid Quip Technologies LLC的多數股權

2020年12月9日，該公司收購了Fluid Quip Technologies，LLC的多數股權。在2021年第二季度，公司通過分析最終的FQT收購協議確定了更多信息，這些協議導致重新評估與潛在獲利支付相關的某些或有考慮因素，發現其他長期資產少報了#美元。16.7百萬美元，應計負債為$2.4百萬美元的長期其他負債12.4百萬美元的非控股權益1.9截至2021年3月31日和2020年12月31日，乙醇生產部門之前報告的產量為100萬美元。

Ord乙醇裝置的配置

2021年3月22日，該公司完成了將位於內布拉斯加州奧爾德市的工廠和某些相關資產出售給GreenAmerica BioFuels Ord LLC的交易(以下簡稱“Ord交易”)，售價為$64.0百萬美元，外加營運資金$9.8百萬美元。相應地，該公司與合夥企業簽訂了一項單獨的資產購買協議，以收購倉儲資產並轉讓將在Ord交易中處置的鐵路運輸資產，價格為#美元。27.5百萬美元，這筆錢被用來償還一部分合夥企業的信貸安排。據報道，剝離的資產在該公司的乙醇生產、農業綜合企業和能源服務以及合作部門。該公司記錄了出售Ord工廠的税前收益為#美元。35.9在公司活動中有一百萬美元。

截至2021年3月22日關閉的Ord乙醇工廠的資產和負債如下：(以千計)：


處置可識別資產和放棄負債的金額
庫存		$	10,400
預付費用和其他費用			632
財產和設備			24,285
經營性租賃使用權資產			1,811

應計負債和其他負債			(156)
經營租賃流動負債			(1,021)
經營租賃長期負債			(790)
	處置的可識別淨資產總額	$	35,161

上面反映的數額是週轉金估計數，在合同結算後周轉金調整最終確定之前，這是初步估計數。

赫裏福德乙醇裝置的配置

2020年12月28日，該公司完成了將位於得克薩斯州赫裏福德的工廠和某些相關資產出售給赫裏福德乙醇合夥公司(Hereford乙醇Partners，L.P.)。在截至2021年9月30日的三個月和九個月裏，出售赫裏福德工廠所處置的資產和放棄的負債沒有實質性變化。

綠原牛有限責任公司股權處置

2020年10月1日，根據證券購買協議，該公司出售了剩餘的50GPCC的%合資權益以$出售給AGR、TGAM Agribusiness Fund LP和StepStone(“買家”)80.5百萬現金，外加結賬調整。這筆交易導致其他資產減少了#美元。69.7由於取消了對GPCC的權益法投資，以及累計其他綜合收益(虧損)減少#美元，減少了100萬美元10.7因剔除公司股權分攤法所致被投資人累計其他綜合虧損。與出售相關的交易費並不重要。證券購買協議包含若干最高可達$的獲利條款。4.0如果達到一定的EBITDA門檻，將向買家支付100萬英鎊。在截至2021年9月30日的三個月中，該公司記錄的估計虧損為美元。2.0本公司將支付與盈利撥備相關的任何額外或有金額，並將在金額可合理確定時，在合併財務報表中記錄與盈利撥備相關的任何額外或有金額。

4。公允價值披露

在估算公司金融工具的公允價值時，使用了以下方法、假設和估值技術：

第1級-公司在測量日期可獲得的相同資產或負債在活躍市場的未調整報價。

第2級-直接或間接可觀察到的輸入，例如活躍市場中類似資產或負債的報價(第1級中包含的報價除外)、不活躍市場中相同或類似資產的報價，以及通過相關或其他方式可觀察到或可由可觀察到的市場數據實質上證實的其他輸入。農業綜合企業和能源服務部門持有的待售穀物庫存的估值為附近的期貨價值，加上或減去附近的基準值，這代表了當地市場的差異，包括運輸或大宗商品質量或等級差異。

第三級-很少或沒有市場活動支持的不可觀察的投入，並構成資產或負債公允價值的重要組成部分。該公司目前沒有任何經常性的3級金融工具。

衍生品合約包括交易所交易的商品期貨和期權合約，以及遠期商品買賣合約。交易所交易的期貨和期權合約根據活躍市場上未經調整的報價進行估值，並被歸類為一級。該公司的大多數交易所交易的期貨和期權合約每天都以現金結算。

計量公允價值時使用的估值技術和投入沒有變化。公司資產負債水平如下(單位：千)：


	2021年9月30日的公允價值計量
	報價在 ‎以下項目的活躍市場 ‎相同的資產		重要的其他人 ‎可觀測輸入
	(1級)		(2級)		總計
資產：
現金和現金等價物	$	589,822	$	-	$	589,822
受限現金		131,073		-		131,073
在市場上結轉的庫存		-		41,456		41,456
衍生品未實現收益		-		45,691		45,691
其他資產		111		94		205
按公允價值計量的總資產	$	721,006	$	87,241	$	808,247

負債：
應付帳款⁽¹⁾	$	-	$	18,732	$	18,732
應計負債和其他負債⁽²⁾		-		3,377		3,377
衍生品未實現虧損		-		11,730		11,730
其他負債⁽²⁾		-		9,320		9,320
按公允價值計量的負債總額	$	-	$	43,159	$	43,159


	2020年12月31日的公允價值計量
	報價在 ‎以下項目的活躍市場 ‎相同的資產		重要的其他人 ‎可觀測輸入
	(1級)		(2級)		總計
資產：
現金和現金等價物	$	233,860	$	-	$	233,860
受限現金		40,950		-		40,950
在市場上結轉的庫存		-		77,900		77,900
衍生品未實現收益		-		21,956		21,956
其他資產		112		29		141
按公允價值計量的總資產	$	274,922	$	99,885	$	374,807

負債：
應付帳款⁽¹⁾	$	-	$	19,355	$	19,355
衍生品未實現虧損		-		10,997		10,997
按公允價值計量的負債總額	$	-	$	30,352	$	30,352

(1)應付帳款通常以歷史金額列報，但美元除外。18.7百萬和$19.4分別為2021年9月30日和2020年12月31日的100萬美元，與某些交付的庫存有關，這些庫存的應付金額根據大宗商品價格的變化而波動。這些應付賬款是混合金融工具，公司已經為其選擇了公允價值選項。

(2)截至2021年9月30日，應計負債和其他負債包括#美元。3.4百萬美元，其他負債包括$9.3百萬的與按公允價值記錄的潛在收益付款有關的對價。

該公司債務的公允價值約為1美元。858.9百萬美元，而賬面價值為$711.4截至2021年9月30日，不包括債券發行成本的100萬美元。該公司債務的公允價值約為1美元。535.9百萬美元，而賬面價值為$526.2截至2020年12月31日，這一數字為100萬。該公司使用1級投入估算了其可轉換票據的公允價值，並使用2級投入估算了其他未償債務的公允價值。. 該公司認為其應收賬款的公允價值接近賬面價值。也就是$90.3百萬和$55.62021年9月30日和2020年12月31日分別為100萬。

雖然該公司目前沒有任何經常性的3級財務計量，但所獲得的有形和無形資產以及商譽的公允價值代表3級計量，這些計量是使用收益法、市場法和成本法相結合得出的，適用於被估值的特定資產或負債。

5.細分市場信息

該公司報告了以下四個經營部門的財務和經營業績：(1)乙醇生產，包括生產乙醇，包括工業級酒精、蒸餾糧、超高蛋白和玉米油；(2)農業綜合企業和能源服務，包括穀物處理和儲存、商品營銷和商家交易，涉及公司生產的和第三方乙醇、蒸餾糧、玉米油、天然氣和其他商品；(3)食品和配料，包括食品級玉米油；(4)合作伙伴關係，包括燃料儲存和運輸服務。食品和配料部門，在截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月和九個月內沒有活動。

公司活動包括銷售、一般和行政費用，主要包括薪酬、專業費用和與特定運營部門沒有直接關係的間接費用。

在正常的業務過程中，各運營部門之間進行業務往來。例如，農業綜合企業和能源服務部門採購穀物和天然氣，並銷售產品，包括乙醇、酒糟和玉米油，用於乙醇生產部門。合作部門為乙醇生產部門提供燃料儲存和運輸服務。這些部門間活動被視為第三方交易，按估計市場價值收取始發、營銷和倉儲費用。因此，這些交易會影響部門業績；但是，它們不會影響公司的綜合業績，因為收入和相應的成本已被抵消。
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下表列出了該公司運營部門的某些財務數據(以千為單位)：


	截至三個月 9月30日，				截至9個月 9月30日，
	2021		2020		2021		2020
收入：
乙醇生產：
來自外部客户的收入	$	588,349	$	332,953	$	1,567,344	$	1,099,170
部門間收入		-		25		-		75
部門總收入		588,349		332,978		1,567,344		1,099,245
農業綜合企業和能源服務：
來自外部客户的收入		157,412		90,074		454,208		342,078
部門間收入		5,362		5,354		15,997		17,030
部門總收入		162,774		95,428		470,205		359,108
合作伙伴關係：
來自外部客户的收入		1,030		1,035		3,297		3,707
部門間收入		18,221		20,347		56,061		58,327
部門總收入		19,251		21,382		59,358		62,034
包括部門間活動在內的收入		770,374		449,788		2,096,907		1,520,387
段間剔除		(23,583)		(25,726)		(72,058)		(75,432)
總收入	$	746,791	$	424,062	$	2,024,849	$	1,444,955

參考注2-收入，用於按經營部門進一步細分收入。


	截至三個月 9月30日，				截至9個月 9月30日，
	2021		2020		2021		2020
銷售商品成本：
乙醇生產	$	597,854	$	330,162	$	1,507,035	$	1,103,486
農業綜合企業和能源服務		154,427		87,027		440,682		339,332
段間剔除		(22,102)		(23,256)		(68,897)		(70,761)
	$	730,179	$	393,933	$	1,878,820	$	1,372,057


	截至三個月 ‎9月30日，				截至9個月 ‎9月30日，
	2021		2020		2021		2020
營業收入(虧損)：
乙醇生產⁽¹⁾	$	(44,192)	$	(21,351)	$	(30,969)	$	(100,924)
農業綜合企業和能源服務		3,225		4,296		15,720		7,207
夥伴關係		12,417		12,986		37,204		37,641
段間剔除		(1,481)		(2,447)		(3,161)		(4,597)
企業活動⁽²⁾		(14,644)		(7,689)		(1,089)		(27,228)
	$	(44,675)	$	(14,205)	$	17,705	$	(87,901)

(1)乙醇生產的運營虧損包括商譽減值費用#美元。24.1截至2020年9月30日的9個月為100萬美元。

(2)截至2021年9月30日的三個月和九個月的公司活動包括1.8百萬美元的資產出售虧損和31.2分別從出售資產中獲得百萬美元的收益，以及出售資產所得的$2.0截至2020年9月30日的三個月和九個月均為100萬美元。


	截至三個月 ‎9月30日，				截至9個月 ‎9月30日，
	2021		2020		2021		2020
折舊和攤銷：
乙醇生產	$	25,644	$	17,493	$	62,655	$	50,575
農業綜合企業和能源服務		870		655		2,072		1,764
夥伴關係		1,089		940		2,771		2,867
企業活動		677		665		1,995		2,002
	$	28,280	$	19,753	$	69,493	$	57,208

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下表列出了按運營部門劃分的總資產(以千為單位)：


	2021年9月30日		2020年12月31日
總資產⁽¹⁾:
乙醇生產	$	1,069,056	$	900,963
農業綜合企業和能源服務		429,450		378,720
夥伴關係		102,116		91,205
企業資產		552,040		228,074
段間剔除		(39,458)		(20,045)
	$	2,113,204	$	1,578,917

(1)按部門劃分的資產餘額不包括公司間餘額.

6.庫存

存貨以成本或可變現淨值中較低者入賬，但持有待售糧食和公允價值套期保值存貨除外。持有待售商品按市值報告。曾經有過不是截至2021年9月30日和2020年12月31日的成本或可變現淨值庫存調整的較低者。

庫存的構成如下(以千為單位)：


	2021年9月30日		2020年12月31日
成品	$	98,044	$	89,223
持有待售商品		33,835		40,147
原料		57,342		90,800
在製品		19,356		13,201
供應品和零部件		34,630		36,120
	$	243,207	$	269,491

7.衍生金融工具

截至2021年9月30日，該公司的合併資產負債表反映了未實現收益$1.0累計其他綜合收益(虧損)的税後淨額為百萬美元。該公司預計，由於預計將發生的對衝交易，這些虧損將在未來12個月內重新歸類為營業收入。營業收入中實現的金額將隨着大宗商品價格的變化而不同。

衍生工具的公允價值

公司衍生金融工具的公允價值及其在綜合資產負債表中列報的項目的公允價值如下(單位：千)：


	資產衍生品					負債衍生品
	公允價值					公允價值
	9月30日， ‎2021		十二月三十一日， ‎2020			9月30日， ‎2021			十二月三十一日， ‎2020
衍生金融工具	$	45,691	$	21,956	⁽¹⁾	$	11,730	⁽²⁾	$	10,997	⁽³⁾
其他資產		94		29			-			-
總計	$	45,785	$	21,985		$	11,730		$	10,997

(1)在2020年12月31日，資產負債表中反映的衍生金融工具包括交易所交易期貨和期權合約的未實現淨收益#美元。3.3百萬美元，其中包括$2.8被指定為現金流對衝工具的衍生金融工具的未實現淨收益為百萬美元。

(2)在2021年9月30日，資產負債表中反映的衍生金融工具包括交易所交易期貨和期權合約的未實現淨虧損#美元。23.7百萬美元，其中包括$14.3被指定為現金流對衝工具的衍生金融工具的未實現淨虧損百萬美元。

(3)在2020年12月31日，資產負債表中反映的衍生金融工具包括交易所交易期貨和期權合約的未實現淨虧損#美元。9.3百萬，不是其中一項被指定為現金流對衝工具。

參考附註4-公允價值披露，包含與衍生金融工具相關的公允價值信息。

衍生工具對合並資產負債表、合併經營表和合並全面收益表的影響

在與公司衍生金融工具相關的收益和其他全面收益中確認的損益及其報告的合併財務報表項目如下(以千計)：


	從累計其他綜合收益中重新歸類為收入的損益金額
從累計其他重新分類的損益位置	截至三個月 ‎9月30日，				截至9個月 ‎9月30日，
全面收益轉化為收益	2021		2020		2021		2020
收入	$	(691)	$	-	$	(39,571)	$	8,824
銷貨成本		947		-		36,431		(2,901)
在所得税前收入(虧損)中確認的淨收益(虧損)	$	256	$	-	$	(3,140)	$	5,923


	在衍生工具其他綜合收益中確認的損益金額
在其他綜合收益中確認的損益	截至三個月 ‎9月30日，				截至9個月 ‎9月30日，
衍生品	2021		2020		2021		2020
商品合約	$	709	$	(3,555)	$	1,080	$	663


		得(損)額
		在衍生工具收益中確認
衍生品未被指定為	在收入中確認的收益(損失)的位置	截至三個月 ‎9月30日，				截至9個月 ‎9月30日，
套期保值工具	淺談導數	2021		2020		2021		2020
商品合約	收入	$	1,638	$	(21,128)	$	(50,257)	$	8,681
商品合約	售出貨物的成本		(7,594)		4,184		3,960		10,678
在所得税前收入(虧損)中確認的淨收益(虧損)		$	(5,956)	$	(16,944)	$	(46,297)	$	19,359

合併資產負債表中記錄了與公允價值套期保值項目的累計基礎調整相關的以下金額(以千計)：


	2021年9月30日				2020年12月31日
合併資產負債表中包含對衝項目的行項目	套期保值資產的賬面價值		計入套期資產賬面金額的公允價值套期保值調整累計金額		套期保值資產的賬面價值		計入套期資產賬面金額的公允價值套期保值調整累計金額
盤存	$	41,456	$	14,734	$	53,963	$	9,041

‎

現金流量和公允價值套期保值會計對經營報表的影響

現金流量和公允價值套期保值以及列項對報告的合併經營報表的影響如下(以千計)：


	截至9月30日的三個月現金流量收益和公允價值套期保值關係中確認的收益(虧損)的位置和金額，
		2021				2020
	收入		成本 ‎售出的商品			收入	成本 ‎售出的商品
現金流套期保值關係的損益：

商品合約：
從累計其他綜合收益中重新歸類為收入的損益金額	$	(691)	$	947	$	-	$	-

公允價值套期保值關係損益：

商品合約：
套期保值項目		-		10,359		-		4,264
指定為對衝工具的衍生工具		-		(10,726)		-		(5,380)

營業報表中列示的收入和費用細目總額，其中記錄了現金流量或公允價值套期保值的影響。	$	(691)	$	580	$	-	$	(1,116)


	確認的損益(損益)的位置和金額
	現金流量收益與公允價值套期保值
	截至9月30日的9個月的關係，
		2021				2020
	收入		成本 ‎售出的商品		收入		成本 ‎售出的商品
現金流套期保值關係的損益：

商品合約：
從累計其他綜合收益中重新歸類為收入的損益金額	$	(39,571)	$	36,431	$	8,824	$	(2,901)

公允價值套期保值關係損益：

商品合約：
套期保值項目		-		28,732		-		(3,665)
指定為對衝工具的衍生工具		-		(25,078)		-		3,220

營業報表中列示的收入和費用細目總額，其中記錄了現金流量或公允價值套期保值的影響。	$	(39,571)	$	40,085	$	8,824	$	(3,346)

有幾個不是截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月和九個月內，停止現金流或公允價值對衝處理的損益。

‎

截至2021年9月30日的未平倉商品衍生品頭寸如下(單位：千)：



	交易所交易⁽¹⁾		非交易所交易⁽²⁾
導數 ‎儀器	淨多頭& ‎(短)		長	(短)	單位： ‎量測	商品
期貨	(29,345)				蒲式耳	玉米
期貨	56,130	⁽³⁾			蒲式耳	玉米
期貨	(1,360)	⁽⁴⁾			蒲式耳	玉米
期貨	(23,436)				加侖	乙醇
期貨	(160,104)	⁽³⁾			加侖	乙醇
期貨	(15,430)				MMBtu	天然氣
期貨	1,888	⁽³⁾			MMBtu	天然氣
期貨	(6,055)	⁽⁴⁾			MMBtu	天然氣
選項	36,205				磅	大豆油
選項	2,665				蒲式耳	玉米
選項	(2,511)				MMBtu	天然氣
遠期			42,008	(108)	蒲式耳	玉米
遠期			1,159	(357,410)	加侖	乙醇
遠期			99	(612)	噸	酒糟
遠期			2,496	(71,617)	磅	玉米油
遠期			16,532	(295)	MMBtu	天然氣

(1)交易所交易的期貨和期權是在淨多頭和(空頭)頭寸的基礎上提出的。選項是在增量調整的基礎上提供的。

(2)非交易所交易遠期合約以總多頭和(空頭)頭寸為基礎，包括固定價格合約和基差合約。

(3)用於現金流套期保值的期貨。

(4)用於公允價值套期保值的期貨。

不涉及實物交割的能源交易合同在合併經營報表中按收入淨額列示。收入中包括能源交易合約的淨收益#美元。0.1百萬美元和$0.6截至2021年9月30日的三個月和九個月分別為100萬美元，能源交易合約的淨虧損為美元。0.9能源交易合約的百萬美元和淨收益為1,000萬美元2.1截至2020年9月30日的三個月和九個月分別為100萬美元。

‎

8.債項

2021年1月1日，公司提前採納了ASC 470-20中修訂後的指南，採用改進的回溯過渡方法。採用這一指導意見產生了$49.5額外實收資本減少100萬美元，11.4留存收益增加百萬美元，38.1長期債務增加100萬美元，其中包括1美元39.4百萬美元的債務本金增加被#美元抵消1.3債務發行成本增加了100萬美元，原因是之前被分流到股權的金額被重新歸類為債務。

長期債務的構成如下(以千計)：


	2021年9月30日		2020年12月31日
公司：⁽¹⁾
2.252027年到期的可轉換票據百分比⁽²⁾	$	230,000	$	-
4.002024年到期的可轉換票據百分比⁽³⁾		64,000		89,125
4.1252022年到期的可轉換票據百分比⁽⁴⁾		34,316		156,441
Green Plains SPE LLC：
$125.02026年到期的百萬張初級擔保夾層票據⁽⁵⁾		125,000		-
綠色平原、伍德河和綠色平原謝南多阿：
$75.0百萬延期取款貸款協議⁽⁶⁾		30,000		30,000
Green Plains合作伙伴：
$60.0百萬信貸額度⁽⁷⁾		60,000		100,000
其他		15,580		15,936
長期債務賬面總價值		558,896		391,502
未攤銷債務發行成本		(9,985)		(6,151)
減去：長期債務的當前到期日		(34,477)		(98,052)
長期債務總額	$	514,434	$	287,299

(1)參見ASC 470-20中關於及早採用修訂指南的討論上面。

(2)包括$6.8截至2021年9月30日，未攤銷債務發行成本為100萬美元。

(3)見下面關於2024年到期的可轉換票據交換的討論。包括$1.3百萬美元和$2.2截至2021年9月30日和2020年12月31日的未攤銷債券發行成本分別為100萬美元。

(4)見下面關於2022年到期的可轉換票據回購的討論。包括$0.2百萬美元和$1.3截至2021年9月30日和2020年12月31日的未攤銷債券發行成本分別為100萬美元。

(5)包括$0.9截至，未攤銷債務發行成本為百萬美元2021年9月30日.

(6)包括$0.3截至2021年9月30日和2020年12月31日的未攤銷債務發行成本分別為100萬美元.

(7)Green Plains Partners信貸安排於2021年7月20日修訂，可用總金額降至$60.0百萬美元，其中包括$0.4百萬美元和$2.3截至2021年9月30日和2020年12月31日的未攤銷債券發行成本分別為100萬美元。

短期應付票據和其他借款的構成如下(單位：千)：


	2021年9月30日		2020年12月31日
綠色平原貿易：
$300.0百萬支左輪手槍	$	109,624	$	79,251
綠色平原穀物：
$100.0百萬支左輪手槍		22,800		38,700
$50.0百萬庫存融資		-		-
綠色平原商品管理公司(Green Plains Commodity Management)：
$30.0百萬套期保值線		30,046		21,682
其他		-		1,175
	$	162,470	$	140,808

企業活動

2021年3月，該公司發行了總計美元的230.0百萬美元2.252027年到期的%可轉換優先票據，或2.25%註釋。這個2.25%票據的利息為2.25年息%，於每年3月15日和9月15日支付，從2021年9月15日開始，於2027年3月15日。這個2.25%票據是公司的優先無擔保債務。這個2.25%票據可由持有者選擇轉換為對價，包括現金、公司普通股股份或現金和股票的組合(以及以現金代替零碎股份)。然而，在2026年9月15日之前，2.25除非滿足某些條件，否則%票據將不可轉換。初始轉換率為31.6206公司普通股每$1股1,000本金金額為2.25%票據(相當於初始轉換價格約為$31.62每股公司普通股)，相當於大約37.5較公司普通股發行價溢價%。轉換率可能會在某些事件發生時進行調整，這些事件包括但不限於：股票分紅或股票拆分事件；額外權利、期權和認股權證的發行；剝離；現金股息或分派事件；或投標或交換髮售。此外，公司可能有義務提高與某些公司活動相關的任何轉換的轉換率，包括公司呼叫2.25贖回%票據。

在2024年3月15日及之後和到期日之前，公司可以現金贖回所有(但不少於全部)2.25%注意公司普通股最近一次報告的銷售價格是否等於或超過140適用轉換價格的百分比至少為(I)20在一個交易日內的交易日30截至緊接公司交付贖回通知日期前一個交易日的連續交易日；及(Ii)緊接贖回通知日期前一個交易日。贖回價格將等於100的本金的%2.25贖回%票據，另加贖回日(但不包括贖回日)的任何應計利息和未付利息。此外，在發生“根本改變”時(如2.25%附註)，持有者2.25%票據將有權根據其選擇要求公司回購其2.25%紙幣換取現金，價格相當於100的本金的%2.25要回購的票據百分比，加上基本變動回購日期(但不包括)的應計利息和未付利息。

在2019年6月，該公司發行了總計美元的115.0百萬美元4.002024年到期的%可轉換優先票據，或4.00%註釋。這個4.00%票據是公司的優先無擔保債務，從2020年1月1日開始，每年1月1日和7月1日支付利息，利率為4.00每年的百分比。這個4.00%票據將於2024年7月1日，除非早前轉換、贖回或回購。這個4.00%票據將由持有者選擇轉換為對價，包括現金、公司普通股股票或現金和普通股的組合，直至緊接到期日之前的預定交易日交易結束。(注1)%票據可由持有者選擇轉換為對價，包括現金、公司普通股股票或現金和普通股股票的組合，直至緊接到期日之前的預定交易日交易結束。然而，在2024年1月1日之前，4.00除非滿足某些條件，否則%票據將不可轉換。初始轉換率為64.1540每股$普通股1,000本金，也就是相當於大約$的轉換價格15.59每股。轉換率將在某些事件發生時進行調整，這些事件包括但不限於：股票分紅或股票拆分事件；額外權利、期權和認股權證的發行；剝離；現金分紅或分派事件；或投標或交換髮售。此外，公司可能有義務提高與某些公司活動相關的任何轉換的轉換率，包括公司呼叫4.00贖回%票據。

在2022年7月1日及之後和到期日之前，公司可以贖回所有(但不少於全部)4.00如果公司普通股的銷售價格等於或超過140在緊接公司遞交贖回通知的前一個交易日結束的特定時間段內，適用轉換價格的%。贖回價格將等於100的本金的%4.00贖回%票據，另加贖回日(但不包括贖回日)的任何應計利息和未付利息。此外，一旦發生根本變化，4.00%Notes將有權根據其選擇要求公司回購4.00%現金票據，價格相當於100的本金的%4.00要回購的票據百分比，加上基本變動回購日期(但不包括)的應計利息和未付利息。

在2021年5月，該公司與該公司的某些票據持有人私下談判達成了一項協議4.00%註釋。根據這份協議，3,568,705 該公司的普通股換成了$。51.0的本金總額為1,300萬美元。4.00%註釋。以庫存股形式持有的普通股換成了4.00%註釋。根據ASC 470內的指導，債務，該公司錄得虧損$9.5在截至2021年6月30日的三個月內，在合併財務報表中計入利息支出的百萬美元，其中#美元1.2與未攤銷債務發行成本相關的100萬美元。

2016年8月，該公司發行了美元170.0百萬美元4.1252022年到期的%可轉換優先票據，或4.125%註釋。這個4.125%票據是公司的優先無擔保債務，利息在每年的3月1日和9月1日支付。該公司可能會解決這一問題4.125%的票據為現金、普通股或現金和普通股的組合。在2022年3月1日之前，4.125除非滿足某些條件，否則%票據不可兑換。初始轉換率為35.7143每股$普通股1,000本金，這相當於大約$的轉換價格。28.00每股。轉換率將在某些事件發生時進行調整，這些事件包括但不限於：股票分紅或股票拆分事件；額外權利、期權和認股權證的發行；剝離；現金分紅或分派事件；或投標或交換髮售。

公司可贖回所有，但不少於全部4.125%票據在2020年9月1日或之後的任何時間，如果公司的普通股等於或超過140在緊接公司遞送贖回通知的前一個交易日結束的特定時間段內，適用轉換價格的%。贖回價格將等於100本金的%加上任何應計和未付利息。4.125%Notes可以選擇要求公司回購4.125%現金票據，價格相當於100當發生根本變化時，如控制權發生變化，本金的%加上應計利息和未付利息。如果發生默認事件，可能會導致4.125宣佈到期和應付的票據百分比。

2021年3月，在發佈2.25%註釋，該公司使用了大約美元。156.5百萬美元的淨收益2.25%票據回購約$135.7以百萬元計的本金總額4.125%票據，在私下協商的交易中。根據ASC 470內的指導，債務，該公司在清償了#美元時記錄了虧損。22.1百萬美元。這筆費用包括$。1.2與本金餘額相關的未攤銷債務發行成本為100萬美元。

農業綜合企業和能源服務部門

綠色平原貿易公司(Green Plains Trade)有一美元300.0根據符合條件的抵押品(等於符合條件的應收款和存貨的百分比之和減去雜項調整)，為營銷和分銷活動的營運資金提供資金的基於高級擔保資產的循環信貸安排。信貸安排將於2022年7月28日並由$2852000萬美元的信貸安排和一筆151000萬後進先出(FIO)信貸安排，幷包括手風琴功能，使信貸安排最高可增加$70.0經代理批准後，可獲得600萬美元。預付款支付等於每日libor加碼的浮動利率。2.25信貸安排和每日倫敦銀行同業拆借利率(LIBOR)加碼的%3.25在FILO信貸安排上打了%的折扣。循環信貸安排的全部未使用部分還需繳納#%的承諾費。0.375每年的百分比。

這些條款對綠色平原貿易施加了肯定和否定的契約，包括維持最低固定費用覆蓋率為1.15到1.00。資本支出為限價$1.5百萬美元/在信貸安排下的一年。信貸安排還限制與股本相關的分配，但以下分配除外。50淨收入的%，如果按預計方式計算，(A)可獲得性大於#美元10.0最後一次是百萬美元30(B)借款人將在分配日遵守固定費用覆蓋率。

綠色平原穀物有一美元100.0百萬優先擔保資產循環信貸安排，於2022年6月28日。信貸安排根據符合條件的抵押品(等於符合條件的現金、應收賬款和存貨的百分比之和減去雜項調整)，為營運資本提供資金，直至最高承諾額。墊款的利率等於倫敦銀行同業拆借利率加。3.00%或貸款人的基本利率加2.00%。信貸安排還包括手風琴功能，使貸款最高可增加$。75.0百萬美元，並獲得代理商的批准。信貸額度也可以增加最多$。50.0用於季節性借款的百萬美元。未償還承付款總額不能超過$225.0百萬美元。根據利用率，$中未使用的總部分100.0百萬循環信貸安排還需繳納承諾費，費用範圍為0.375%至0.50%.

貸款人對綠平原穀物公司擁有的某些現金、庫存、應收賬款和其他資產享有優先留置權。這些條款對綠色平原穀物施加了肯定和否定的契約，包括維持最低營運資金以(I)$中較大者為準18,000,000 及(Ii)18當時總承諾額加上總季節性承諾額總和的百分比.最低有形淨值要求大於21當時總承諾額加上總季節性承諾額總和的百分比。信貸安排還要求該公司保持最高年度槓桿率為6.00到1.00。資本支出不得超過#美元。8.0在信貸安排下，每年100萬美元，外加公司的股本貢獻和最高不超過$的未使用金額8.0從上一年的100萬美元。此外，如果公司在計算之日的長期負債超過$10.0，信貸安排要求公司保持最低固定費用覆蓋率為1.25至1.00，最大長期債務資本化為40%.

綠色平原穀物已經進入了一個$50.0與一家金融機構簽訂了百萬美元的短期庫存融資協議。該公司將這些協議計入短期票據，而不是銷售，並選擇了公允價值選項來抵消庫存市場價格的波動。該公司有不是截至2021年9月30日，與這些庫存融資協議相關的短期應付票據。

Green Plains大宗商品管理公司有一筆未承諾的美元30.0百萬循環信貸安排到期2023年4月30日，為其對衝計劃相關的利潤率提供資金。預付款支付等於倫敦銀行同業拆借利率加的浮動利率。1.75%.

乙醇生產部門

2021年2月9日，Green Plains SPE LLC，一家全資擁有的特殊用途子公司，也是Green Plains Obion和Green Plains Mount Vernon的母公司，發佈了 $125.02026年到期的百萬元初級抵押夾層票據(“初級票據”)與持有該公司部分普通股的貝萊德就購買所有已發行票據達成協議。

次發行的債券將於年月日期滿。2026年2月9日並以綠色平原奧比昂和綠色平原芒特弗農山的會員權益和擁有的不動產的質押作為擔保。初級債券的收益將用於在綠色平原奧比昂和綠色平原芒特弗農設施建設高蛋白加工系統。該批次級債券的應計利息年息率為11.75%。然而，在某些條件得到滿足的情況下，Green Plains SPE LLC可以選擇以現金支付等同於應計利息的金額，利率為6.00%年息加一筆相等於按以下比率累算的利息的款額6.75%每年以實物支付。全部未償還本金餘額，加上任何應計和未付利息，在到期時到期。Green Plains SPE LLC必須遵守有關Green Plains最低流動性和最高總貸款價值的某些金融契約。次要票據可於日後退回或再融資42幾個月沒有預付保險費。初級債券由公司提供無擔保的母公司擔保，並對公司的分派、股息或貸款有一定的限制，除非不存在任何違約事件。與初級債券相關的資金為由受託人管理，截至2021年9月30日計入受限現金餘額。

2020年9月3日，公司全資子公司Green Plains Wood River和Green Plains Sherandoah與大都會人壽房地產貸款有限責任公司訂立延遲提取貸款協議。$75.0百萬延遲提取貸款將於9月1日到期2035年9月1日並由伍德河和謝南多設施的幾乎所有資產擔保。這筆貸款的收益將用於增加伍德河和謝南多設施的高蛋白加工系統，以及其他資本支出。

延期提取的貸款按固定利率計息，利率為5.02%，外加利率溢價1.5%直到貸款全部提取，這必須發生在18月支付期。在較早的18月提款期或貸款全額提取時，可按季度調整利率溢價。0.00%至1.50%基於伍德河和謝南多的總融資債務與EBITDA的槓桿率。本金支付$1.5每年以百萬美元開始24離截止日期還有幾個月。2024年9月之前禁止提前還款。延遲提取貸款協議的財務契約包括最低貸款與價值比率為50%，最低固定費用覆蓋率為1.25X自2021年6月30日起，償債準備金總額為六個月未來本金和利息的支付，以及綠平原的最低營運資金要求不低於$0.10每加侖銘牌容量或$95.8百萬美元。這筆貸款由該公司擔保，對Wood River和Sherandoah向Green Plains發放的股息或貸款有一定限制，除非此類行動立即生效，否則不會發生任何違約事件。

該公司還擁有小額設備融資貸款、設備或設施融資租賃，以及其他形式的債務融資。

合作伙伴細分市場

Green Plains Partners有一筆定期貸款，用於營運資本、資本支出和其他一般合夥目的。2021年7月20日，對先前的信貸安排進行了修改，將可用總金額減少到$60.0百萬，將到期日從2021年12月31日延長至2026年7月20日，並將信貸安排轉換為定期貸款。根據修改後的協議條款，貝萊德購買了未償還的美元。50.0從以前的貸款人那裏獲得的先前信貸安排的百萬餘額。修改後的定期貸款的利息以3個月期倫敦銀行同業拆借利率加碼為基礎。8.00%，帶有0%倫敦銀行間同業拆借利率。期內每年3月、6月、9月和12月的15日付息，第一次付息是2021年9月15日。修改後的定期貸款不需要支付任何本金；但是，合夥企業可以選擇預付$。1.5每季度百萬美元，從截止日期後12個月開始計算。

在截至2021年9月30日的9個月內，在修正案之前，合夥企業支付了本金$50.0之前的信貸安排為百萬美元，包括$19.5預定還款百萬美元，美元27.5100萬美元與出售位於內布拉斯加州奧德市乙醇廠毗鄰的儲存資產有關，以及一筆3.0用多餘的現金預付了一百萬美元。

合夥企業在定期貸款項下的義務以以下各項為優先留置權：(I)合夥企業現有和未來子公司的股權，(Ii)合夥企業現有和未來的所有個人財產，如投資財產、一般無形資產和合同權利，包括與Green Plains Trade的任何協議項下的權利，(Iii)合夥企業現有和未來子公司及其個人財產股權的所有收益和產品，以及(Iv)合夥企業的幾乎所有不動產和實物租賃。這些條款規定了肯定和否定的契約，包括對合夥企業產生額外債務、收購和出售資產、創建留置權、投資資本、支付分配以及實質性修改合夥企業與綠色平原貿易公司的商業協議的能力的限制。定期貸款還要求合夥企業保持最高綜合槓桿率和最低綜合償債覆蓋率，每一項都是根據適用期間發生的收購和資產剝離的預計基礎計算的。截至任何財季末，所需的最高綜合槓桿率不超過2.50x. 截至任何財政季度末，要求的最低償債覆蓋率不低於1.10綜合槓桿率的計算方法是將融資負債總額除以前四個會計季度合併EBITDA的總和。綜合償債覆蓋率的計算方法是將前四個會計季度的綜合EBITDA減去該時期的所得税和綜合資本支出的總和除以前四個會計季度的綜合利息費用加上該時期的綜合預定資金債務支付的總和。

根據經修訂的貸款條款，合夥對季度分派付款的數額沒有限制，只要(I)沒有違約發生並正在持續，或不會因支付分派而導致，以及(Ii)合夥及其附屬公司遵守其財務契諾，並在支付分派後繼續遵守。這筆定期貸款不受公司擔保。

契約遵守情況

該公司是截至2021年9月30日，遵守其債務契約。

受限淨資產

截至2021年9月30日，大約有174.4百萬淨額資產在公司子公司，由於這些子公司的信貸安排的限制，不能以股息、貸款或墊款的形式轉移給母公司。

9. 基於股票的薪酬

該公司有一項股權激勵計劃，總共預留了5.7根據計劃發行普通股100萬股。該計劃規定了股票，包括購買普通股股票的選擇權、與普通股價值掛鈎的股票增值權、限制性股票、限制性和遞延股票單位獎勵，以及向符合條件的員工、非僱員董事和顧問發放業績股票獎勵。該公司在授予日以公允價值衡量基於股票的薪酬，不對估計的沒收進行調整。公司將與股權獎勵相關的非現金補償費用按直線計入合併財務報表中的必要期間。

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限制性股票獎勵和遞延股票單位

The the the the截至2021年9月30日的9個月的非既得股票獎勵和遞延股票單位活動如下：


	非既得利益者 ‎股票和 ‎遞延股票 ‎單位	加權的- ‎平均資助金- ‎日期公允價值		加權平均 ‎剩餘 ‎歸屬條款 ‎(以年為單位)
截至2020年12月31日的未歸屬資產	1,028,739	$	9.15
授與	353,181		27.27
沒收	(115,896)		14.63
既得	(474,432)		12.23
2021年9月30日未歸屬	791,592	$	14.59	2.0

業績股

2021年2月18日和2020年3月18日，董事會向該計劃的某些參與者授予了以普通股形式獎勵的績效股票。這些業績股票基於某些業績目標的實現程度，包括從公司的高蛋白計劃、年產量水平和投資回報(ROI)中獲得的增量價值。2021年和2020年授予的業績股票不包含需要蒙特卡洛估值模型的基於市場的因素。The the the the業績股票的授予目標是100%，但每個績效份額將根據績效期間的結果而減少或增加。如果公司實現了最高業績目標，根據2021年和2020年的獎勵，可發行的最大股票金額為936,141性能份額，它代表大約271%的345,414仍流通股的業績股票。最終將授予的實際績效股票數量基於績效期末實現的實際績效目標。

2019年2月19日和2018年3月19日，董事會向該計劃的某些參與者授予了以普通股形式獎勵的績效股票。這些業績股票基於公司的平均淨資產回報率(RONA)和公司的總股東回報率(TSR)，如本文進一步描述的那樣。如果達到RONA和TSR標準，然後參與者被公司僱用，績效股票將在授予三週年時授予。五十績效股票的百分比是根據公司在以下時間內實現預定RONA的能力而授予的三年演出期。剩下的五十績效股票的百分比基於公司在以下時間內的總TSR三年相對於公司業績同級組的業績週期。

業績股票的授予目標是100%，但每個績效份額將根據公司RONA的績效期間結果以及公司相對於績效同級組的TSR而減少或增加。2021年3月19日，根據上述標準，2018年業績股票歸屬目標為75%。如果公司的RONA和TSR達到最大目標，根據2019年獎勵，可發行的最大股票金額為224,900績效股票或150%的149,933仍流通股的業績股票。最終將授予的實際業績股票數量基於公司RONA的實際百分位數排名，以及公司TSR與業績期末同行業績的比較。

對於包含基於市場因素的業績股份，公司使用蒙特卡羅估值模型來估計業績股份在授予日的公允價值。下表説明瞭該公司在應用蒙特卡羅估值模型進行業績股票授予和相關估值時使用的加權平均假設：


2019財年績效大獎
無風險利率		2.45	%
股息率		3.13	%
預期波動率		41.69	%
蒙特卡羅估值		99.62	%
授出日的收市價	$	15.34

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截至2021年9月30日的9個月的非既得業績股票獎勵活動如下：


	性能 ‎股票	加權的- ‎平均資助金- ‎日期公允價值		加權平均 ‎剩餘 ‎歸屬條款 ‎(以年為單位)
截至2020年12月31日的未歸屬資產	517,969	$	10.82
授與	183,316		26.41
沒收	(118,023)		15.83
既得	(87,915)		17.68
2021年9月30日未歸屬	495,347	$	14.18	2.2

Green Plains合作伙伴

Green Plains Partners有一項長期激勵計劃(LTIP)，旨在通過向員工、顧問和董事提供基於單位的激勵薪酬獎勵，以鼓勵業績優異，從而促進合夥企業、其普通合夥人和附屬公司的利益。LTIP儲備2,500,000以以下形式發行的普通有限合夥人單位期權、限制單位、虛擬單位、分配等價權、替代獎勵、單位增值權、單位獎勵、利潤利益單位或其他單位獎勵。合作伙伴關係在授予日以公允價值衡量基於單位的薪酬，不對估計的沒收進行調整。合夥企業在必要的服務期內以直線方式記錄與獎勵相關的非現金補償費用。

截至2021年9月30日的9個月，以單位為基礎的獎勵活動如下：


	非既得利益者 ‎股票和 ‎遞延股票 ‎單位	加權的- ‎平均資助金- ‎日期公允價值		加權平均 ‎剩餘 ‎歸屬條款 ‎(以年為單位)
截至2020年12月31日的未歸屬資產	47,620	$	6.72
授與	25,976		12.32
沒收	(6,494)		12.32
既得	(47,620)		6.72
2021年9月30日未歸屬	19,482	$	12.32	0.8

基於股票和基於單位的薪酬費用

股票-b的補償費用分期付款計劃和基於單位的付款計劃為$2.0百萬美元和$4.0截至2021年9月30日的三個月和九個月分別為100萬美元和2.1百萬美元和$5.7截至2020年9月30日的三個月和九個月分別為100萬美元。截至2021年9月30日，11.5與非既得性獎勵相關的基於股票和基於單位的薪酬產生的未確認薪酬成本為100萬美元。這一補償預計將在加權平均期內確認，約為2.1好幾年了。與股票支付相關的潛在税收優惠大約是23.9的百分比這些費用NSE.

10.每股收益

基本每股收益，或每股收益，是通過普通股股東可獲得的淨收入除以該期間已發行普通股的加權平均數量來計算的。

該公司計算稀釋每股收益的方法是，在如果轉換的基礎上，將淨收益除以當期已發行普通股的加權平均數，再除以與可轉換債務工具相關的淨利息支出，調整後的加權平均數包括可轉換債務工具轉換為普通股時將發行的股票，以及任何已發行稀釋證券的影響。

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基本每股收益和稀釋後每股收益計算如下(除每股金額外，以千計)：


	截至三個月 ‎9月30日，				截至9個月 ‎9月30日，
	2021		2020		2021		2020
EPS-基本和稀釋：
可歸因於Green Plains的淨虧損	$	(59,622)	$	(34,486)	$	(56,424)	$	(59,145)
加權平均流通股-基本和稀釋		50,482		34,629		44,581		34,632
EPS-基本和稀釋：	$	(1.18)	$	(1.00)	$	(1.27)	$	(1.71)

反稀釋加權平均可轉債、權證和基於股票的補償		14,055		14,187		12,458		14,059

11.股東權益

及早採用ASC 470-20

在採用ASC 470-20中修訂的指南時, 該公司沖銷了剩餘的遞延税負#美元。9.2與之前發行的可轉換債券的股本部分相關的百萬美元。由於該公司已就其遞延税項資產記錄了全額估值津貼，因此9.2百萬遞延税項負債將需要增加相同數額的現有估值免税額，這通常會通過當期所得税支出來記錄。然而，由於遞延税項負債的變化與採用美國會計準則470-20直接相關，這項會計準則被作為累計效果調整進行核算，因此所需的估值撥備增加被記錄為股東權益累計調整的一部分，對損益表沒有影響。

公開發行普通股

2021年3月1日，該公司完成了8,751,500我們普通股的股份，票面價值$0.001每股，在公開發售中，價格為$23.00每股(“三月普通股發行”)。3月份的普通股發行帶來了淨收益#美元。191.1百萬美元，扣除承銷折扣和佣金以及公司的發行費用後。

2021年8月9日，該公司完成了5,462,500我們普通股的股份，票面價值$0.001每股，在公開發售中，價格為$32.00每股(“八月普通股發行”)。8月份的普通股發行帶來了淨收益#美元。164.9百萬美元，扣除承銷折扣和佣金以及公司的發行費用後。

認股權證

在截至2021年3月31日的三個月裏，根據某些協議，該公司發行了認股權證，以購買其普通股。該公司使用Black-Scholes期權定價模型衡量權證截至發行日的公允價值。可行權證是以權益為基礎的，並記錄為額外實收資本的減少。

該公司已預留2,550,000向非僱員行使認股權證的普通股，其中2,275,000是可以行使的。剩下的275,000認股權證取決於某些盈利條款，被視為基於責任的獎勵，並按季度使用公司的股票價格進行估值。這些認股權證可能會稀釋未來一段時間的基本每股收益。認股權證的行使價為$。22.00到期日是2025年12月8日為275,000搜查令，2026年2月9日為275,000認股權證及2026年4月28日為2,000,000搜查令。

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可轉換票據交易所

2021年5月18日，該公司完成了一項私下談判的交換協議與公司的某些票據持有者4.00%註釋，據此票據持有人同意兑換美元。51.0總本金為百萬美元3,568,705該公司普通股的隱含價格為$26.80.

股東權益的構成截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月和九個月具體如下(以千為單位)：


													總計
				其他內容		留用		阿卡姆。其他					綠色平原		非-		總計
	普通股			實繳		收益		公司。收入		庫存股			股東的		控管		股東的
	股票	金額		資本		(赤字)		(虧損)		股票	金額		權益		利益		權益

平衡，2020年12月31日	47,471	$	47	$	740,889	$	39,375	$	(2,172)	11,813	$	(131,287)	$	646,852	$	129,812	$	776,664
採用ASC 470-20的影響⁽¹⁾	-		-		(49,496)		11,418		-	-		-		(38,078)		-		(38,078)
餘額，2021年1月1日	47,471		47		691,393		50,793		(2,172)	11,813		(131,287)		608,774		129,812		738,586
淨收益(虧損)	-		-		-		(6,545)		-	-		-		(6,545)		4,566		(1,979)
已宣佈的分配	-		-		-		-		-	-		-		-		(1,395)		(1,395)
重新分類前的其他綜合收益(虧損)	-		-		-		-		(4,849)	-		-		(4,849)		-		(4,849)
從累計其他綜合收益(虧損)中重新分類的金額	-		-		-		-		(1,377)	-		-		(1,377)		-		(1,377)
其他綜合收益(虧損)，税後淨額	-		-		-		-		(6,226)	-		-		(6,226)		-		(6,226)
對子公司的投資	-		-		-		-		-	-		-		-		3,330		3,330
認股權證的發行	-		-		3,431		-		-	-		-		3,431		(3,431)		-
發行普通股換取現金，價格為$23.00每股(扣除費用)	8,752		9		191,125		-		-	-		-		191,134		-		191,134
基於股票的薪酬	230		-		(3,000)		-		-	-		-		(3,000)		79		(2,921)
平衡，2021年3月31日	56,453		56		882,949		44,248		(8,398)	11,813		(131,287)		787,568		132,961		920,529
淨收益(虧損)	-		-		-		9,743		-	-		-		9,743		6,374		16,117
已宣佈的分配	-		-		-		-		-	-		-		-		(1,395)		(1,395)
重新分類前的其他綜合收益(虧損)	-		-		-		-		5,131	-		-		5,131		-		5,131
從累計其他綜合收益(虧損)中重新分類的金額	-		-		-		-		3,961	-		-		3,961		-		3,961
其他綜合收益(虧損)，税後淨額	-		-		-		-		9,092	-		-		9,092		-		9,092
交換4.002024年到期的可轉換票據百分比	-		-		17,679		-		-	(3,569)		39,661		57,340		-		57,340
對子公司的投資	-		-		-		-		-	-		-		-		3,139		3,139
基於股票的薪酬	(20)		4		324		-		-	-		-		328		80		408
餘額，2021年6月30日	56,433		60		900,952		53,991		694	8,244		(91,626)		864,071		141,159		1,005,230
淨收益(虧損)	-		-		-		(59,622)		-	-		-		(59,622)		5,211		(54,411)
已宣佈的分配	-		-		-		-		-	-		-		-		(1,397)		(1,397)
重新分類前的其他綜合收益(虧損)	-		-		-		-		538	-		-		538		-		538
從累計其他綜合收益(虧損)中重新分類的金額	-		-		-		-		(194)	-		-		(194)		-		(194)
其他綜合收益(虧損)，税後淨額	-		-		-		-		344	-		-		344		-		344
對子公司的投資	-		-		-		-		-	-		-		-		1,156		1,156
發行普通股換取現金，價格為$32.00每股(扣除費用)	5,463		5		164,872		-		-	-		-		164,877		-		164,877
基於股票的薪酬	(57)		-		1,759		-		-	-		-		1,759		60		1,819
餘額，2021年9月30日	61,839	$	65	$	1,067,583	$	(5,631)	$	1,038	8,244	$	(91,626)	$	971,429	$	146,189	$	1,117,618

(1)見注1-近期會計公告及附註8-債務關於採用……的討論ASC 470-20.

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													總計
				其他內容				阿卡姆。其他					綠色平原		非-		總計
	普通股			實繳		留用		公司。收入		庫存股			股東的		控管		股東的
	股票	金額		資本		收益		(虧損)		股票	金額		權益		利益		權益

平衡，2020年1月1日	46,964	$	47	$	734,580	$	148,150	$	(11,064)	10,932	$	(119,808)	$	751,905	$	113,381	$	865,286
淨收益(虧損)	-		-		-		(16,445)		-	-		-		(16,445)		6,098		(10,347)
已宣佈的分配	-		-		-		-		-	-		-		-		(5,498)		(5,498)
重新分類前的其他綜合收益(虧損)	-		-		-		-		4,532	-		-		4,532		-		4,532
從累計其他綜合收益(虧損)中重新分類的金額	-		-		-		-		(4,485)	-		-		(4,485)		-		(4,485)
其他綜合收益(虧損)，税後淨額	-		-		-		-		47	-		-		47		-		47
權益法投資期間產生的其他綜合收益(虧損)，扣除税金後的淨額。	-		-		-		-		41,956	-		-		41,956		-		41,956
普通股回購	-		-		-		-		-	881		(11,479)		(11,479)		-		(11,479)
基於股票的薪酬	343		-		36		-		-	-		-		36		79		115
平衡，2020年3月31日	47,307		47		734,616		131,705		30,939	11,813		(131,287)		766,020		114,060		880,080
淨收益(虧損)	-		-		-		(8,214)		-	-		-		(8,214)		2,740		(5,474)
已宣佈的分配	-		-		-		-		-	-		-		-		(1,389)		(1,389)
重新分類前的其他綜合收益(虧損)	-		-		-		-		(1,333)	-		-		(1,333)		-		(1,333)
從累計其他綜合收益(虧損)中重新分類的金額	-		-		-		-		(7)	-		-		(7)		-		(7)
其他綜合收益(虧損)，税後淨額	-		-		-		-		(1,340)	-		-		(1,340)		-		(1,340)
權益法投資期間產生的其他綜合收益(虧損)，扣除税金後的淨額。	-		-		-		-		(16,759)	-		-		(16,759)		-		(16,759)
基於股票的薪酬	160		-		2,072		-		-	-		-		2,072		80		2,152
平衡，2020年6月30日	47,467		47		736,688		123,491		12,840	11,813		(131,287)		741,779		115,491		857,270
淨收益(虧損)	-		-		-		(34,486)		-	-		-		(34,486)		3,753		(30,733)
已宣佈的分配	-		-		-		-		-	-		-		-		(1,394)		(1,394)
重新分類前的其他綜合收益(虧損)	-		-		-		-		(2,696)	-		-		(2,696)		-		(2,696)
從累計其他綜合收益(虧損)中重新分類的金額	-		-		-		-		-	-		-		-		-		-
其他綜合收益(虧損)，税後淨額	-		-		-		-		(2,696)	-		-		(2,696)		-		(2,696)
權益法投資期間產生的其他綜合收益(虧損)，扣除税金後的淨額。	-		-		-		-		(21,057)	-		-		(21,057)		-		(21,057)
基於股票的薪酬	-		-		2,086		-		-	-		-		2,086		79		2,165
平衡，2020年9月30日	47,467	$	47	$	738,774	$	89,005	$	(10,913)	11,813	$	(131,287)	$	685,626	$	117,929	$	803,555

‎

從累計其他全面收入中重新歸類的金額如下(單位：千)：


	截至三個月 ‎9月30日，				截至9個月 ‎9月30日，				的聲明 ‎運營
	2021		2020		2021		2020		分類
現金流套期保值的收益(虧損)：
商品衍生品	$	(691)	$	-	$	(39,571)	$	8,824	⁽¹⁾
商品衍生品		947		-		36,431		(2,901)	⁽²⁾
現金流對衝的總收益		256		-		(3,140)		5,923	⁽³⁾
所得税優惠(費用)		(62)		-		750		(1,431)	⁽⁴⁾
從累計其他綜合收益(虧損)中重新分類的金額	$	194	$	-	$	(2,390)	$	4,492

(1)收入

(2)售出貨物的成本

(3)所得税前虧損和權益法被投資人收益

(4)所得税優惠費用(費用)

12.所得税

公司在過渡期內記錄實際所得税、費用或收益，而不是按年度有效税率法記錄。對某些項目給予離散期間處理，並在相關過渡期內全面報告該等項目的納税效果。Green Plains Partners是一家有限合夥企業，出於聯邦所得税的目的，它被視為直通實體，不繳納聯邦所得税。因此，合併財務報表不反映可歸因於合夥企業非控股權益的税前收益或虧損的所得税。

CARE法案於2020年3月27日簽署成為法律。CARE法案包括幾個重要的營業税條款，包括取消某些淨營業虧損(NOL)的應税限額，允許企業將2018年、2019年和2020年產生的NOL結轉到前五個納税年度，加快退還之前產生的企業AMT抵免，並將第163(J)條下的商業利益限制從30%至50%。CARE法案還包含一項員工留任抵免，以鼓勵僱主保持員工人數，即使員工因新冠肺炎相關問題而無法上班。在2020年第一季度，該公司記錄了與預期的NOL結轉索賠相關的所得税優惠$28.4100萬，這是基於2019年年終税收撥備的NOL額度的估計。不是在截至2021年9月30日的9個月裏，記錄了與CARE法案相關的額外税收優惠。

公司記錄了所得税費用為$71000美元和所得税優惠$2.9三人和九人一百萬截至2021年9月30日的幾個月，所得税支出為$7.3百萬美元和所得税優惠$48.52020年同期為100萬美元。在截至2021年9月30日的三個月中，所得税支出減少的主要原因是這一時期的税前賬面收入減少，這一時期產生的税淨營業虧損(NOL)被計入估值津貼所抵消。與2020年同期相比，截至2021年9月30日的9個月的税收優惠金額減少，主要是由於2020年確認的税收優惠，與根據新頒佈的CARE法案將2019年產生的税收NOL結轉到2014納税年度相關。不確定税收狀況的未確認税收優惠金額為#美元。51.4截至2021年9月30日和2020年12月31日。

實際税率可能受到不同州、實體和活動類型之間的應税收入估計和金額的差異、税額抵免的實現、正在審查的税務事項解決方案的調整、估值免税額以及公司對不確定税收狀況的負債評估的影響。

在通過ASC 470-20中修訂的指導方針後，在2021年第一季度，該公司沖銷了剩餘的遞延税款負債#美元。9.2與之前發行的可轉換債券的股本部分相關的百萬美元。由於該公司已就其遞延税項資產記錄了全額估值津貼，因此9.2如果有100萬美元的遞延税項負債，將需要將現有估值免税額增加相同的金額，這通常會通過當期所得税支出來記錄。然而，由於遞延税項負債的變化與採用美國會計準則470-20直接相關，因此作為累計效果調整進行會計處理，所需的估值撥備增加作為股東權益累計調整的一部分記錄，對綜合經營報表沒有任何影響。這是因為遞延税項負債的變化與採用美國會計準則470-20直接相關，因此需要增加的估值撥備被記錄為股東權益累計調整的一部分，對綜合經營報表沒有影響。

13.承擔及或有事項

租賃費

該公司租賃某些設施、地塊和設備，剩餘期限從一年到大約16好幾年了。土地和設施租約包括續簽選項。續約選項只包括在租約期限內，只適用於那些合理地確定會續簽的地點或地點。設備更新並不被認為是合理確定的，因為它們通常使用顯著不同的基本條款進行更新。

該公司可能會將其某些軌道車輛短期轉租給第三方。分租被分類為經營租賃，相關的分租收入在租賃期內按直線原則確認。

租賃費用的構成如下(單位：千)：


	截至三個月 ‎9月30日，				截至9個月 ‎9月30日，
	2021		2020		2021		2020
租賃費
經營租賃費用	$	4,803	$	5,232	$	14,645	$	15,432
可變租賃費用⁽¹⁾		301		530		892		1,429
租賃總費用	$	5,104	$	5,762	$	15,537	$	16,861

(1)指超過某一建築租約和某一土地租約的軌道車裝卸所需最低付款的金額，由出租人在維修或升級期間軌道車停用時提供的軌道車租賃減免所抵消。

與經營租賃相關的補充現金流信息如下(以千計)：


	截至三個月 ‎9月30日，				截至9個月 ‎9月30日，
	2021		2020		2021		2020
為計量租賃負債所包括的金額支付的現金：
營業租賃的營業現金流	$	4,706	$	5,136	$	14,352	$	15,004

以租賃義務換取的使用權資產：
經營租約		7,162		11,053		17,934		17,932

因租賃修改而取消確認的使用權資產和租賃義務：
經營租約		1,838		12		1,889		12

與經營租賃相關的補充資產負債表信息如下：


	2021年9月30日		2020年12月31日
加權平均剩餘租期		5.7年份		6.2年份

加權平均貼現率		4.17%		4.55%

‎

經營租賃協議規定的2021年剩餘時間和未來幾年的最低租金總額如下(以千計)：


截至十二月三十一日止的年度：	金額
2021	$	5,432
2022		19,026
2023		16,197
2024		13,797
2025		9,508
此後		17,127
總計		81,087
減去：現值折扣		(11,271)
租賃負債	$	69,816

該公司還有一項額外的軌道車運營租賃，將於2021年第四季度開始，預計未來的最低租賃承諾約為$。0.7百萬美元，租期為三年。未貼現的金額不包括在上表中。

租賃收入

如注2所述-收入此外，該合夥企業的大部分部門收入是通過其存儲和吞吐量服務以及與Green Plains Trade簽訂的鐵路運輸服務協議產生的，並作為租賃收入入賬。租賃收入不代表根據ASC 606從與客户的合同中確認的收入，並且根據ASC 842進行會計處理。租契。與綠色平原貿易公司的協議相關的租賃收入在合併後被取消。剩餘的租賃收入對公司來説並不重要。請參閲註釋2-收入關於租賃收入的進一步討論。

商品

截至2021年9月30日，該公司已簽訂了未來穀物、玉米油、天然氣、乙醇和酒糟的採購合同，價值約為美元。372.7百萬美元。

法律

該公司目前正捲入在正常業務過程中發生的訴訟，但不認為任何懸而未決的訴訟會對其財務狀況、運營業績或現金流產生重大不利影響。

14.關聯方交易

綠色平原牛公司有限責任公司

該公司與GPCC進行了某些關聯方交易，GPCC在2020年第四季度之前一直被視為關聯方，屆時公司剩餘的50出售了%的利息。該公司為GPCC提供各種共享服務，包括會計和財務、工資和人力資源、信息技術、法律、通信和財務活動。該公司將銷售、一般和行政費用減少了美元。0.4百萬美元和$1.2截至2020年9月30日的三個月和九個月，與提供的共享服務相關的百萬美元。

綠原貿易集團是該公司的子公司，在正常業務過程中與GPCC簽訂某些銷售合同。收入為$2.2百萬美元和$8.2截至2020年9月30日的三個月和九個月為100萬美元。

先生。Ejnar Knudsen，公司董事會成員，擁有GPCC的間接所有權權益0.0736%由於他擁有TGAM Agribusiness Fund LP.)根據購買價格，該所有權權益的價值約為$0.1百萬美元。克努森先生也是AGR Partners LLC的首席執行官和部分所有者，根據AGR Partners LLC和Nuveen Alternative Advisors LLC之間的分諮詢協議，AGR Partners LLC向TGAM Agribusiness Fund LP提供投資諮詢服務，Nuveen Alternative Advisors LLC是TGAM Agribusiness Fund LP的投資經理，並收取慣常的諮詢費。

第二項。管理層的財務狀況和經營成果的討論與分析。

一般信息

以下討論和分析提供了我們認為與瞭解我們的綜合財務狀況和經營結果相關的信息。本討論應與本報告中包含的合併財務報表和合並財務報表附註以及我們截至2020年12月31日的Form 10-K年度報告一起閲讀。

有關前瞻性陳述的警示信息

前瞻性陳述是根據1995年“私人證券訴訟改革法”的安全港條款作出的。這些陳述基於涉及許多風險和不確定性的當前預期，與歷史或當前事實無關，而是與未來業務的計劃和目標有關。這些表述可以通過諸如“預期”、“相信”、“繼續”、“估計”、“預期”、“打算”、“展望”、“計劃”、“預測”、“可能”、“應該”、“將”和類似的表述，以及關於未來經營或財務業績或指導、業務戰略、環境、主要趨勢和實際或計劃收購的好處的表述來識別。

可能導致實際結果與前瞻性表述中明示或暗示的結果不同的因素包括，但不限於，在截至2020年12月31日的10-K表格年度報告第I部分第1A項風險因素、本報告第II部分第1A項風險因素中討論的因素，或通過引用將其併入本報告。具體地説，我們未來的經營業績可能會因一些經濟狀況而出現波動，這些因素包括：健康流行病造成的破壞，如新冠肺炎疫情；乙醇行業和我們經營的其他行業的競爭；大宗商品市場風險，包括天氣條件可能導致的風險；金融市場風險；交易對手風險；與政府政策或法規變化相關的風險，包括税法變化；與收購和處置活動相關的風險以及實現預期結果的風險；與商户交易相關的風險；與我們的股權方法被投資人相關的風險以及提交給我們的報告中詳細描述的其他因素。與Green Plains Partners LP相關的其他風險包括遵守商業合同義務、與我們對合夥企業的投資相關的潛在税收後果，以及合夥企業提交給美國證券交易委員會的文件中披露的與合夥企業作為獨立的上市實體運營相關的風險。

我們相信，我們對未來事件的預期是基於合理的假設；然而，這些假設可能並不準確，也不能解釋所有的風險和不確定性。因此，前瞻性陳述不能得到保證。實際結果可能與我們的前瞻性陳述中明示或暗示的結果大不相同。此外，我們沒有義務也不打算因為新的信息而更新我們的前瞻性陳述，除非適用的證券法。我們告誡投資者不要過度依賴前瞻性陳述，這些前瞻性陳述代表了截至本報告發表之日管理層的觀點或通過引用納入的文件。

概述

Green Plains是愛荷華州的一家公司，成立於2004年6月，最初是一家低碳燃料生產商，現已成長為世界領先的玉米加工商之一。我們繼續從商品加工企業向增值農業技術公司轉型，專注於創造多樣化、非週期性、利潤率更高的產品。此外，我們目前正在進行一些項目倡議，以提高利潤率。通過我們的Project 24計劃，我們預計非ICM工廠的每加侖運營費用將會降低，通過我們向一家增值農業技術公司的全面轉型計劃，我們相信我們可以通過生產更多的增值成分和擴大玉米油產量來進一步提高每加侖的利潤率。

我們專注於通過我們的業務部門創造穩定的運營利潤率和風險管理策略。我們在乙醇價值鏈中擁有和運營資產：上游擁有穀物處理和儲存；通過我們的乙醇生產設施；下游擁有營銷和分銷服務，以緩解大宗商品價格的波動。我們的其他企業利用我們的供應鏈、生產平臺和專業知識。

我們經營四個業務部門：(1)乙醇生產，包括生產乙醇，包括工業級酒精、酒糟、超高蛋白和玉米油；(2)農業綜合企業和能源服務，包括穀物處理和儲存，以及公司生產的和第三方乙醇、白酒穀物、玉米油、天然氣和其他商品的商品營銷；(3)食品和配料；以及(4)合作伙伴關係，包括燃料儲存和運輸服務。在截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月和九個月裏，食品和配料部門沒有任何活動。

我們的乙醇生產部門在中西部經營着11家工廠，每年加工可再生作物，以生產越來越多的增值成分，包括低碳生物燃料、特種酒精、超高蛋白、酒糟和可再生玉米油。我們正在執行我們的全面轉型計劃，利用Fluid Quip Technologies的MSC™蛋白質技術，在擴大玉米油產量的同時，擴大我們在每個地點生產附加值成分的能力。

作為我們向增值農業技術公司轉型的一部分，我們在2020年第一季度完成了我們在謝南多生物精煉廠的第一個™超高蛋白安裝。我們的伍德河工廠於2021年10月開始運營。另外三個地點計劃在2022年年中開始運營，我們剩餘的生物精煉廠預計將在未來幾年內安裝。通過我們的增值配料計劃，我們希望生產超高蛋白，一種蛋白質濃度為50%或更高的飼料配料，增加玉米油的產量，並生產其他更高價值的產品，如MSC後的酒糟。

我們的農業綜合業務和能源部門為我們的乙醇生產部門採購穀物和天然氣，併為其管理風險。它還為我們的乙醇生產部門和第三方銷售成品，管理產品庫存和客户發票，並優化我們許多產品的實物和資金流。它由收費、營銷和原創實體組成，直接從當地農民那裏原產玉米，並將其儲存在現場，供我們的生物精煉廠稍後使用，然後處理向最終目的地銷售增值成分的業務。

我們的合夥人部門代表我們對Green Plains Partners LP的合併所有權，這是一家上市的主有限合夥企業。Green Plains Partners LP是我們主要的下游物流供應商，負責儲存和運送我們生產的乙醇。我們擁有48.9%的有限合夥人權益、2.0%的普通合夥人權益以及合夥企業的所有激勵性分配權。公眾擁有剩餘49.1%的有限合夥人權益。這種夥伴關係在我們的財務報表中得到了鞏固。它在我們的11個工廠位置以及其他位置都擁有存儲終端，主要為我們的乙醇生產部門提供生物燃料存儲。通過其有軌電車和卡車車隊，它提供運輸和物流服務，將我們乙醇生產部門生產的低碳燃料高效地運送到他們的最終目的地。

2021年8月，我們宣佈了一項交鑰匙解決方案，用於為第三方工廠安裝Fluid Quip Technologies的MSC™蛋白質技術，該工廠位於北達科他州，擁有1.75億加侖的塔拉德森乙醇(Tharaldson乙醇)。

2021年2月和4月，作為我們碳減排戰略的一部分，我們承諾將內布拉斯加州、愛荷華州和明尼蘇達州的工廠投入Summit Carbon Solutions中西部碳快車項目，以捕獲和儲存發酵過程中產生的二氧化碳。總體而言，我們的八家生物煉油廠已經簽訂了長期碳減排協議，這將通過在每一家生物煉油廠捕獲和儲存二氧化碳來降低温室氣體排放，從而顯著降低它們的碳強度。該項目預計將於2024年完工。

2020年12月，我們完成了對Fluid Quip Technologies，LLC的多數股權的收購。此次收購利用了每家公司的核心優勢，開發和實施經過驗證的增值農業、食品和工業生物技術系統，並在Green Plains設施中迅速擴大超高蛋白的安裝和生產，並通過我們的交鑰匙計劃向合作伙伴生物燃料設施提供這些技術。

我們的盈利能力高度依賴於大宗商品價格，特別是乙醇、工業酒精、酒糟、玉米油、豆粕、玉米和天然氣。由於這些商品的市場價格波動並不總是相關的，我們的業務有時可能無利可圖。我們使用各種風險管理工具和對衝策略來監控我們乙醇工廠的價格風險敞口，並在利潤率受到壓縮時鎖定有利的利潤率或減少產量。

最新發展動態

公開發行普通股

2021年8月9日，我們完成了546.25萬股普通股的公開發行，每股票面價值0.001美元，公開發行價為每股32.0美元(簡稱8月普通股發行)。8月份的普通股發行在扣除承銷折扣和佣金以及公司估計的發售費用後，淨收益約為1.649億美元。我們打算將8月份普通股發行的收益用於成長性投資，以進一步加快我們下游的發展機會。有關8月份普通股發行的更多信息，請參見附註11-股東權益作為合併財務報表附註的一部分。

《合夥企業信用協議》修正案

2021年7月20日，該合夥企業與貝萊德和三井物產信託公司作為行政代理管理的資金和賬户，在其現有信貸安排的基礎上籤訂了修訂和重新簽署的信貸協議。

根據協議條款，貝萊德從之前的貸款人手中購買了之前信貸安排的未償還餘額，信貸安排被修改為定期貸款。這筆定期貸款將於2026年7月20日到期，本金餘額為6,000萬美元。定期貸款的利息以3個月期LIBOR加8.00%為基準，LIBOR下限為0%。利息在每年3月、6月、9月和12月的15日付息，首次付息時間為2021年9月15日。定期貸款不需要任何本金支付；但是，我們可以選擇從截止日期後12個月開始每季度預付150萬美元。金融契約包括2.50倍的最高綜合槓桿率和1.10倍的最低綜合償債覆蓋率。修訂後的信貸安排繼續以合夥企業的幾乎所有資產作擔保。

經營成果

在2021年第三季度，由於我們整個平臺的實物玉米基數處於歷史高位，我們經歷了乙醇利潤率疲軟的環境。我們保持了約75.0%的平均產能利用率，導致2021年第三季度乙醇產量為181.2毫微克，而去年同期為189.2毫微克，佔產能的66.8%。平均利用率的提高主要是由於前一年的脱機產能，部分原因是由於新冠肺炎疫情導致汽車燃料需求大幅減少，利潤率較低，而總銷量的下降主要是由於綠色平原的出售。我們的運營戰略是通過我們的Project24計劃降低運營費用、能源使用和用水量，同時提高利用率，以實現更高的利潤率。然而，在目前的環境下，我們可能會繼續行使導致減產的經營自由裁量權。此外，由於各種項目的建設，我們可能會經歷較低的運行率。未來產量可能低於最低產量承諾，這取決於推動每個生物煉油廠可變貢獻利潤率的各種因素，包括未來的駕駛和該行業的汽油需求。

美國乙醇供需狀況

根據EIA的數據，2021年第三季度國內乙醇平均日產量為100萬桶，比去年同期的92萬桶高出6%。2021年第三季度，煉油廠和攪拌機的日投入量增長了9%，達到91.9萬桶，而去年同期為84.6萬桶。與去年同期相比，2021年第三季度汽油日需求量增加了70萬桶，增幅為9%。2021年第三季度，美國國內乙醇期末庫存同比增加約50萬桶，增幅為3%，至2020萬桶。根據Prime the Pump的數據，截至2021年9月30日，30個州約有2504個零售站銷售E15，高於年初的2300個，目前約有262個管道終端位置向批發客户提供E15。

全球乙醇供需狀況

根據美國農業部對外農業局(USDA Foreign Agriculture Service)的數據，截至2021年8月31日，國內乙醇出口量約為796MMG，比2020年同期的885MMG下降了10%。加拿大是美國乙醇最大的出口目的地，佔國內乙醇出口量的28%。印度、韓國、中國和祕魯分別佔美國乙醇出口的13%、13%、13%和4%。我們目前估計，2021年乙醇淨出口量約為13億加侖，這是基於多個國家和某些國家的歷史需求，這些國家尋求改善空氣質量，並從自己的燃料供應中消除甲基叔丁基醚(MTBE)。

2020年1月，中美兩國達成了一項“第一階段”貿易協定，其中包括對農產品採購的承諾。協議中包括乙醇、玉米和酒糟作為潛在的購買對象。中國一直在大量購買玉米，這提高了用於我國乙醇生產過程的玉米原料的國內價格。此外，2020年10月，宣佈中國自2018年3月以來首次購買一批美國乙醇。根據美國農業部對外農業局(USDA Foreign Agriculture Service)的數據，2020年向中國出口的乙醇總量為3170萬加侖，截至2021年8月為1.01億加侖。

根據美國農業部外國農業局(USDA Foreign Agriculture Service)的數據，截至2021年8月31日，今年迄今美國酒糟出口量為770萬噸，比去年同期增長9.2%。墨西哥、越南、韓國、土耳其和印度尼西亞約佔美國蒸餾酒總出口量的57.8%。

立法和監管

我們對影響乙醇和其他燃料供需的政府計劃和政策很敏感，這反過來可能會影響我們處理的乙醇和其他燃料的數量。多年來，參眾兩院提出了各種法案和修正案，這些法案和修正案將完全取消RFS II，取消任務中以玉米為基礎的乙醇部分，並使銷售含有更高水平乙醇的燃料變得更加困難。我們認為，這些法案中的任何一項都不太可能在本屆國會成為法律。此外，環境保護局管理RFS II和相關法規的方式可能會對混合到家庭燃料供應中的乙醇的實際數量產生重大影響。

支持使用可再生燃料的聯邦命令和州級清潔燃料計劃是美國乙醇需求的重要推動力。乙醇政策受到對環境、燃料供應多樣化和減少美國對外國石油依賴的擔憂的影響。消費者可能有必要接受FFV和非FFV中的更高乙醇混合物，然後乙醇才能在美國市場份額實現進一步增長。此外，其他州清潔燃料計劃的擴大，或者國家低碳燃料標準的擴大，可能會增加對乙醇的需求，這取決於乙醇的結構。

美國國會於1975年首次頒佈了CAFE標準，旨在通過提高轎車和輕型卡車的燃油經濟性來降低能源消耗。FFV被設計為使用混合燃料，包括E85等乙醇混合物較高的混合燃料，通常以咖啡館積分的形式獲得優惠待遇。今天，美國大約有2100萬輛FFV在路上行駛，其中1600萬輛是輕型卡車。FFV信貸自2014年以來一直在減少，並在2020年完全取消。如果沒有CAFE的偏好，汽車製造商可能不願生產靈活燃料汽車，這有可能減緩E85市場的增長。然而，加州的低碳燃料標準計劃(LCFS)推動了E85使用量的增長，其他州/地區的LCFS計劃也有可能做到這一點。

RFS II為美國的生物燃料使用設定了下限。當RFS II在2010年成立時，與汽油混合的“常規”或玉米乙醇的需求量每年都在增加，直到2015年達到150億加侖，這讓EPA不得不解決現有的供需限制。截至本文件，EPA尚未發佈2021年和2022年擬議的RVO，儘管預計他們將在2021年11月提出一項聯合規則，並在日曆年年底前敲定。

根據RFS II，如果強制性可再生燃料數量連續兩年減少至少20%，EPA必須修改或重置法定數量，直至2022年-這一年法定規定的數量將持續到2022年。雖然傳統乙醇保持了150億加侖，但2019年是RVO總量連續第二年比法定產量水平低20%以上。因此，預計EPA將啟動重置規則制定，並在2022年之前修改法定卷，並基於他們將在2022年之後設定RVO時使用的相同因素來這樣做。這些因素包括環境影響、國內能源安全、預期產量、基礎設施影響、消費成本、創造就業機會、農產品價格、食品價格和農村經濟發展。然而，在2019年末，EPA宣佈將不會在2020年推進重置規則制定。目前尚不清楚目前的EPA何時或是否會提議重新制定規則，儘管他們已經表示打算在2021年底之前提出2022年之後的規則制定。

在RFS下，RIN和SRE是影響供需的重要工具。EPA根據各自佔國內運輸燃料銷售總額的百分比，向煉油商、混合商和進口商分配他們在每個年度RVO中有義務使用的可再生燃料的數量。義務方使用RIN來顯示符合RFS II規定的卷。乙醇生產商將RIN分配給可再生燃料，當可再生燃料與國內運輸燃料混合時，RIN被分離。市場參與者可以在公開市場交易獨立的RIN。獨立RIN的市場價格可能會影響某些市場的乙醇價格，並可能影響義務方的購買決定。與SRE相關的是，小型煉油廠的定義是每天加工少於75000桶石油的煉油廠。小型煉油廠可以向EPA申請SRE，如果獲得批准，就可以免除他們的年度RVO要求。EPA通過與美國能源部和美國農業部協商，可以給予他們全部或部分豁免，或者在提交後90天內直接拒絕。與過去相比，EPA在2016年、2017年和2018年批准的此類豁免明顯更多，2016年合規年度總共免除了790 MMG的要求，2017年為18.2億加侖，2018年為14.3億加侖。在這樣做的過程中，EPA有效地將這些合規年份的RFS II強制數量分別減少了這些金額，結果，RIN值顯著下降。在特朗普政府的最後幾天，美國環保署批准了另外三項SRE，推翻了2018年的一項否決，並從2019年開始批准了兩項。在特朗普政府的領導下，總共批准了88個SRE，總計43億加侖的潛在混合需求被抹去。在本屆政府領導下的環境保護局, 推翻了上屆政府最後幾周發佈的三個SRE，並表示他們將採取與上屆政府不同的方式來裁決SRE。

2019年5月延長了一英鎊的豁免期，允許E15全年銷售給2001年及以後的所有車型，這一豁免在向華盛頓特區巡迴聯邦地區法院提起的訴訟中受到了挑戰。2021年7月2日，巡迴法院撤銷了EPA的規定，因此夏季(定義為6月1日至9月15日)向非FFV銷售E15的未來是不確定的。截至本文件，E15在大約30個州全年銷售。2021年1月，美國環保署宣佈，它打算開始制定一項關於E15標籤和地下儲罐兼容性的規則。

生物燃料集團已向華盛頓特區巡迴上訴法院提起訴訟，挑戰2019年RVO規則，原因是EPA在規則制定中未能解決SRE問題。這是自豁免的擴大使用曝光以來，RFS II的首次規則制定。然而，EPA拒絕限制其批准的豁免數量，在2019年末之前，一直拒絕改變其在年度數量計算中如何計算追溯豁免。環境保護局有確保滿足數量要求的法定授權，這是通過為義務方設定百分比標準來實現的。美國環保署最近的做法卻適得其反。即使所有義務各方都遵守了各自在2019年的百分比義務，該國的可再生燃料總供應量也無法滿足EPA設定的總量要求。這破壞了國會在國內運輸燃料供應中增加可再生燃料消費的意圖。因此，生物燃料組織辯稱，EPA必須調整其百分比標準計算，以彌補過去有追溯力的豁免，並調整標準，以考慮到它合理預期未來將給予的任何豁免。

2017年，在以國內供應不足為由的同時，華盛頓特區巡迴法院做出了有利於生物燃料集團的裁決，反對EPA決定將2016年的產量要求降低500 MMG。因此，法院發回環境保護局，以彌補500 MMG的損失。儘管如此，在2019年7月發佈的擬議的2020年RVO規則制定中，EPA表示，它不打算按照法院的指示彌補500 MMG，理由是可能會給義務方帶來負擔。EPA一度表示，它計劃在制定2021年RVO規則的同時，解決法院下令還押的問題；然而，規則制定被無限期推遲，這些加侖是否會得到解釋尚不清楚。

2019年，在2020年RVO規則的補充規則制定中，EPA改變了他們的做法，首次解釋了他們預計將由於小型煉油廠豁免而免除混合要求的加侖。為了實現這一點，他們在美國能源部建議的過去三年平均加侖產量中補充道，實際上是在預期有資格獲得豁免的某些煉油廠全部或部分免除義務的情況下，全面提高了調和量。儘管EPA在過去幾年經常無視美國能源部的建議，但他們在規則中表示，他們打算在未來遵守這些建議，包括給予部分豁免，而不是採取要麼全有要麼全不的方法。

2020年1月，美國上訴法院(U.S.Court of Appeals for the 10)巡回法庭在RFA ET上做出了裁決。艾爾以兩個不同的理由推翻了EPA給予三家煉油廠的煉油廠豁免。法院同意，根據清潔空氣法，煉油廠只有在特定的RVO年度有資格獲得SRE，才有資格獲得此類豁免，前提是此類豁免是前幾個RVO年度授予的豁免的延長。在這種情況下，有爭議的三家煉油廠在EPA批准它們的前一年沒有資格獲得SRE。因此，他們沒有資格獲得額外的SRE減免，因為沒有緊隨其後的SRE可以延長。此外，最高法院同意，特別代表資格所涉及的不成比例的經濟困難，應純粹根據遵守第二輪財務報告制度是否造成這類困難，而不是根據遵守規定加上其他問題是否造成不成比例的經濟困難來決定。因此，最高法院取消了環境保護局對某些年份的特別環保企業的撥款，並將撥款退還給環境保護局。煉油商上訴要求重新審理，但遭到拒絕。其中兩家煉油商向美國最高法院提出上訴，2021年1月，最高法院宣佈他們將審理此案，並於2021年4月下旬舉行了口頭辯論。2021年2月，美國環保署表示，它打算遵守10%的規定。巡迴裁決。2021年6月25日，最高法院裁定，巡迴法院對“延期”的解釋過於狹隘，因此放棄了裁決的這一部分。截至本文件提交，尚不清楚最高法院的這一裁決可能會如何影響環境保護局對SRE的處理。

根據這10個國家的情況，在巡迴裁決中，一些煉油廠申請了“間隔年”SRE，以努力建立一系列連續的救濟措施，並確保它們有資格在未來獲得SRE資格。共有64份間隔年申請提交給環境保護局，並由能源部審查。2020年9月，EPA宣佈，他們將拒絕美國能源部(DoE)評分並退回的54項間隔年請求，無論這些請求是如何評分的。

2019年10月，白宮指示美國農業部和環境保護局推進規則制定，以擴大獲得更高混合生物燃料的機會。這包括為基礎設施提供資金，對標籤進行更改，並允許通過E10基礎設施銷售E15。美國農業部於2020年夏天推出了更高混合基礎設施激勵計劃，為燃料終端和零售商安裝乙醇和生物柴油混合比例更高的設備提供了有競爭力的補貼。國會正在考慮立法，從2022年到2031年，美國農業部將為生物燃料基礎設施額外撥款10億美元。2020年，5名州長和15名共和黨參議員致函環保局，要求由於新冠肺炎旅行限制導致需求下降，要求RFS全面豁免。從那時起，又有更多的請願書要求豁免RFS的要求。截至這份文件，環保局只表示，他們正在密切關注局勢，並審查各種請求。

為了應對新冠肺炎健康危機，並試圖抵消隨後的經濟損害，國會通過了多項救濟措施，其中最引人注目的是2020年3月通過的CARE法案，該法案創建並資助了多個影響我們行業的項目。美國農業部獲得了商品信貸公司(CCC)的額外資源，他們正在利用這些資金向農民提供直接付款，包括玉米農民，我們從他們那裏購買了大部分用於乙醇生產的原料。與美國農業部過去兩年支付的貿易援助款項類似，對農民的這筆現金注入可能會導致他們推遲營銷決定，並提高我們購買玉米必須支付的價格。CARE法案還允許某些淨營業虧損結轉，這使得我們能夠獲得某些退税。2020年12月，國會通過了一項年度支出方案，總統簽署了一項法律，同時還簽署了另一項COVID救濟法案，其中包括讓農業部長向受疫情影響的人分發額外資金。該法案的措辭特別包括生物燃料生產商有資格獲得部分援助，2021年3月，美國農業部表示，生物燃料公司將能夠在即將到來的規則制定中申請這些資金的一部分。2021年6月15日，美國農業部表示，將向生物燃料生產商提供7億美元，該計劃的細節將在60天內公佈；但他們尚未公佈更多細節。

CARE法案規定，用於製造洗手液的未變性乙醇的運輸可以免税，而洗手液的關鍵成分是特定等級的未變性乙醇。FDA宣佈，將於2021年12月31日結束擴大後的指導意見，該指導意見允許更多變性劑用於生產洗手液的乙醇，並在公共衞生危機期間擴大了乙醇的等級。

本屆政府已表示希望大幅擴大電動汽車(EV)充電站，並最初提議撥款1740億美元用於電動汽車充電基礎設施、購買回扣和其他激勵措施。國會正在考慮的兩黨基礎設施一攬子計劃包括150億美元用於電動汽車充電基礎設施，50億美元用於電動巴士和渡輪。此外，國會正在考慮在預算協調方案中擴大電動汽車激勵措施，目標是安裝50萬個電動汽車充電站，併為中低收入美國人提供購買電動汽車的激勵措施，此外還為汽車製造商提供製造激勵措施。該方案將為購買電動汽車的消費者提供7500至12500美元的退税，並將在充電基礎設施上投資數十億美元。這些税收優惠可能會降低地面運輸部門液體燃料的整體市場，隨之而來的是乙醇市場。

國會目前正在考慮的預算協調方案還將延長可再生柴油和生物柴油的每加侖1.00美元的税收抵免，這兩種柴油使用我們的蒸餾器玉米油作為低碳原料之一。一攬子計劃還將為生產可持續航空燃料創造每加侖1.25-1.75美元的税收優惠，這可能會利用我們的蒸餾器玉米油或我們的乙醇作為原料。一攬子計劃還將擴大碳捕獲和封存(CCS)的税收抵免，並延長項目有資格獲得這一抵免的時間框架。我們生產乙醇的發酵過程釋放出一股近乎純淨的二氧化碳，它有可能被捕獲和隔離。該方案還將在2027年創建技術中立的清潔燃料生產税收抵免，但這將不適用於利用CCS税收抵免的燃料。目前形式的一攬子計劃還將主有限合夥企業税收地位的資格擴大到清潔能源項目，包括CCS和可再生燃料。然而，不能保證這些規定會進入任何最終立法。

政府在國外的行動可能會對美國乙醇的需求產生重大影響。2017年9月，中國國家發改委、國家能源局等15個國家部門聯合發佈計劃，計劃到2020年擴大乙醇含量不超過10%的生物燃料的使用和生產。中國是2016年美國乙醇的第三大進口國，由於對美國乙醇徵收30%的關税，2018年至2019年的進口量微不足道，2018年初增至70%。不能保證中國將混合比例擴大到10%的聯合計劃會實現，也不能保證它會在短期內導致美國乙醇進口量增加。在與中國的“第一階段”協議中，乙醇被列為一種農產品，根據該協議，他們將在2020年和2021年從美國購買超過400億美元的農產品。根據美國農業部對外農業部的數據，中國在2020年購買了32MMG的美國乙醇，截至2021年8月，中國已經進口了100MMG。

在巴西，外貿部長髮布了關税配額，該配額已於2020年12月到期。所有進入巴西的美國乙醇加侖現在都面臨20%的關税。2020年，對巴西的出口量為2億毫微克。我們的出口產品還在歐盟、印度、祕魯、哥倫比亞和其他地方面臨關税、税率配額、反補貼税和其他障礙，這限制了我們在一些市場的競爭能力。我們認為，一些國家正在利用新冠肺炎危機作為提高美國乙醇進口關税的理由，或者完全阻止我們的進口。

2017年6月，墨西哥能源管理委員會(CRE)批准使用10%的乙醇混合物，這遭到了多起訴訟的挑戰，其中幾起訴訟被駁回。剩下的四個案例遵循兩個軌道之一：1)確定CRE法規的合憲性，或2)確定將E10引入墨西哥的好處或缺乏好處。2017年10月頒佈了一項禁令，禁止混合和銷售E10，但在2018年6月被一家更高級別的法院推翻，規定墨西哥國家石油公司在墨西哥各地混合和銷售E10是合法的，除了墨西哥最大的三個大都市地區。2020年1月15日，墨西哥最高法院裁定，加快CRE監管程序是違憲的，180天后，該國允許的最高乙醇混合比例將恢復到5.8%。已經努力通過完整的監管過程，允許全國範圍內(包括三個主要大都市地區)10%的混合。由於新冠肺炎的原因，180天的窗口被多次延長，但最終在2021年6月失效，最高乙醇混合比例降至5.8%。

2020年1月，更新的北美自由貿易協定，即美墨加協定或USMCA簽署。USMCA於2020年7月1日生效，並維持包括乙醇在內的美國農產品進入加拿大和墨西哥的免税准入。根據美國農業部對外農業局的數據，2020年對加拿大的出口量為326 MMG，對墨西哥的出口量為64 MMG。

新冠肺炎的影響

新冠肺炎大流行和相關的經濟影響在能源行業造成了巨大的波動、不確定性和動盪。圍繞新冠肺炎的形勢在繼續演變，疫情的最終持續時間和影響仍然高度不確定，可能會發生變化。

我們繼續密切關注新冠肺炎對我們業務方方面面的影響，包括它將如何影響我們的員工、客户、供應商和業務合作伙伴。在截至2021年9月30日的9個月裏，新冠肺炎沒有對我們的運營能力(包括我們的財務報告系統、我們對財務報告的內部控制或我們的披露控制程序)產生不利影響。儘管在截至2021年9月30日的三個月和九個月裏，我們沒有受到新冠肺炎的重大幹擾，但由於許多不確定性，我們無法預測新冠肺炎將對我們未來的財務狀況和運營業績產生什麼影響。

有關新冠肺炎和石油需求下降對公司的影響的更多信息，請參閲我們2020年年報第I部分第1A項“風險因素”。

我們財務業績的可比性

從2021年到2020年，有各種事件會影響我們經營業績的可比性，包括2020年10月出售我們在GPCC的50%權益，2020年12月出售我們在德克薩斯州赫裏福德的工廠，2020年12月收購FQT的多數股權，以及2021年3月出售我們在內布拉斯加州奧德市的工廠。

我們報告了以下四個運營部門的財務和運營業績：(1)乙醇生產，包括生產乙醇，包括工業級酒精、蒸餾糧、超高蛋白和玉米油；(2)農業綜合企業和能源服務，包括穀物處理和儲存、商品營銷和商家交易，包括公司生產的乙醇、白酒穀物、玉米油、天然氣和其他商品；(3)食品和配料，包括食品級玉米油；(4)合作伙伴關係，包括燃料儲存和運輸服務。在截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月和九個月裏，食品和配料部門沒有任何活動。

在正常的業務過程中，我們的運營部門彼此進行業務往來。例如，我們的農業綜合企業和能源服務部門採購穀物和天然氣，並銷售產品，包括乙醇生產部門的乙醇、酒糟和玉米油。我們的合作部門為我們的農業綜合企業和能源服務部門提供燃料儲存和運輸服務。這些部門間活動被視為第三方交易，按估計市場價值收取始發、營銷和倉儲費用。因此，這些交易會影響部門業績；但是，它們不會影響我們的綜合業績，因為收入和相應的成本已被消除。

公司活動包括銷售、一般和行政費用，主要包括薪酬、專業費用和與特定運營部門沒有直接關係的間接費用。當我們評估部門業績時，我們審查以下部門信息以及扣除利息、所得税、折舊和攤銷前的收益(不包括利息、所得税、折舊和攤銷前收益)。經營性租賃使用權資產攤銷和債務發行成本攤銷S或EBITDA。

截至2021年9月30日，我們連同我們的子公司，擁有合夥企業48.9%的有限合夥人權益和2.0%的普通合夥人權益，並擁有合夥企業的所有激勵性分配權，其餘49.1%的股份有限由公共普通單位持有人擁有的合夥人權益。我們合併了合夥企業的財務結果，並記錄了公眾普通股持有人在合夥企業中持有的經濟利益的非控制性權益。

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細分結果

選定的運營部門財務信息如下(以千為單位)：


	截至三個月 ‎9月30日，				%	截至9個月 ‎9月30日，				%
	2021		2020		方差	2021		2020		方差
收入：
乙醇生產：
來自外部客户的收入	$	588,349	$	332,953	76.7%	$	1,567,344	$	1,099,170	42.6%
部門間收入		-		25	*		-		75	*
部門總收入		588,349		332,978	76.7		1,567,344		1,099,245	42.6
農業綜合企業和能源服務：
來自外部客户的收入		157,412		90,074	74.8		454,208		342,078	32.8
部門間收入		5,362		5,354	0.1		15,997		17,030	(6.1)
部門總收入		162,774		95,428	70.6		470,205		359,108	30.9
合作伙伴關係：
來自外部客户的收入		1,030		1,035	(0.5)		3,297		3,707	(11.1)
部門間收入		18,221		20,347	(10.4)		56,061		58,327	(3.9)
部門總收入		19,251		21,382	(10.0)		59,358		62,034	(4.3)
包括部門間活動在內的收入		770,374		449,788	71.3		2,096,907		1,520,387	37.9
段間剔除		(23,583)		(25,726)	(8.3)		(72,058)		(75,432)	(4.5)
報告的收入	$	746,791	$	424,062	76.1%	$	2,024,849	$	1,444,955	40.1%


	截至三個月 ‎9月30日，				%	截至9個月 ‎9月30日，				%
	2021		2020		方差	2021		2020		方差
銷售商品成本：
乙醇生產	$	597,854	$	330,162	81.1%	$	1,507,035	$	1,103,486	36.6%
農業綜合企業和能源服務		154,427		87,027	77.4		440,682		339,332	29.9
段間剔除		(22,102)		(23,256)	(5.0)		(68,897)		(70,761)	(2.6)
	$	730,179	$	393,933	85.4%	$	1,878,820	$	1,372,057	36.9%


	截至三個月 ‎9月30日，				%	截至9個月 ‎9月30日，				%
	2021		2020		方差	2021		2020		方差
營業收入(虧損)：
乙醇生產⁽¹⁾	$	(44,192)	$	(21,351)	107.0%	$	(30,969)	$	(100,924)	(69.3%)
農業綜合企業和能源服務		3,225		4,296	(24.9%)		15,720		7,207	118.1
夥伴關係		12,417		12,986	(4.4)		37,204		37,641	(1.2)
段間剔除		(1,481)		(2,447)	(39.5)		(3,161)		(4,597)	(31.2)
企業活動⁽²⁾		(14,644)		(7,689)	90.5		(1,089)		(27,228)	(96.0)
	$	(44,675)	$	(14,205)	*	$	17,705	$	(87,901)	*

(1)乙醇生產的運營虧損包括截至2020年9月30日的9個月的商譽減值費用2410萬美元。

(2)截至2021年9月30日的三個月和九個月的公司活動分別包括180萬美元的資產出售虧損和3120萬美元的資產出售收益，以及截至2020年9月30日的三個月和九個月的200萬美元的資產出售收益。

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	截至三個月 ‎9月30日，				%	截至9個月 ‎9月30日，				%
	2021		2020		方差	2021		2020		方差
折舊和攤銷：
乙醇生產	$	25,644	$	17,493	46.6%	$	62,655	$	50,575	23.9%
農業綜合企業和能源服務		870		655	32.8		2,072		1,764	17.5
夥伴關係		1,089		940	15.9		2,771		2,867	(3.3)
企業活動		677		665	1.8		1,995		2,002	(0.3)
	$	28,280	$	19,753	43.2%	$	69,493	$	57,208	21.5%

*百分比差異被認為沒有意義。

我們使用EBITDA和調整後的EBITDA作為盈利能力的部門衡量標準，以比較我們可報告部門的財務表現，並對這些部門進行管理。EBITDA被定義為扣除利息支出、所得税支出前的收益，包括權益法投資、折舊和攤銷的相關税費，不包括使用權資產的攤銷和債務發行成本。調整後的EBITDA包括與出售資產的損益相關的調整、我們在EBITDA中的比例份額、我們權益法被投資人的調整以及非現金商譽減值。我們相信，EBITDA和調整後的EBITDA是將我們的業績與其他公司進行比較的有用指標。EBITDA和調整後的EBITDA不應被視為淨收益的替代品，也不應被視為比淨收益更有意義的選擇，淨收益是根據公認會計準則編制的。EBITDA和調整後的EBITDA計算可能因公司而異。因此，我們對EBITDA和調整後的EBITDA的計算可能無法與其他公司的類似名稱衡量標準進行比較。

下表對包括非控股權益在內的淨虧損與調整後的EBITDA(單位：千)進行了核對：


	截至三個月 ‎9月30日，				截至9個月 ‎9月30日，
	2021		2020		2021		2020
淨損失	$	(54,411)	$	(30,733)	$	(40,273)	$	(46,554)
利息支出⁽¹⁾		9,488		10,169		60,225		29,536
所得税費用(收益)，扣除權益法所得税費用淨額		7		7,518		(2,914)		(41,957)
折舊及攤銷⁽²⁾		28,280		19,753		69,493		57,208
EBITDA		(16,636)		6,707		86,531		(1,767)
出售資產損失(收益)淨額		1,823		(2,000)		(31,245)		(2,000)
權益法被投資人EBITDA調整的比例份額		45		2,071		139		7,049
非現金商譽減值		-		-		-		24,091
調整後的EBITDA	$	(14,768)	$	6,778	$	55,425	$	27,373

(1)截至2021年9月30日的9個月的利息支出包括可轉換票據終止時的損失2210萬美元和結算可轉換票據虧損950萬美元。

(2)不包括經營租賃、使用權資產和債務發行成本攤銷的變動。

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下表將分段EBITDA與合併調整後的EBITDA(單位：千)進行了核對：


	截至三個月 ‎9月30日，				%	截至9個月 ‎9月30日，				%
	2021		2020		方差	2021		2020		方差
調整後的EBITDA：
乙醇生產	$	(18,524)	$	(3,856)	*	$	31,739	$	(49,588)	164.0%
農業綜合企業和能源服務		3,818		4,950	(22.9)		17,515		9,115	92.2
夥伴關係		13,679		14,082	(2.9)		40,492		40,996	(1.2)
段間剔除		(1,480)		(2,447)	(39.5)		(3,160)		(4,597)	(31.3)
企業活動⁽¹⁾		(14,129)		(6,022)	134.6		(55)		2,307	(102.4)
EBITDA		(16,636)		6,707	*		86,531		(1,767)	*
出售資產損失(收益)淨額		1,823		(2,000)	*		(31,245)		(2,000)	*
權益法被投資人EBITDA調整的比例份額		45		2,071	(97.8)		139		7,049	(98.0)
非現金商譽減值		-		-	*		-		24,091	*
調整後的EBITDA	$	(14,768)	$	6,778	*	$	55,425	$	27,373	102.5%

(1)包括公司開支，分別被截至2021年9月30日的三個月和九個月的180萬美元的資產出售虧損和3120萬美元的資產出售收益，截至2020年9月30日的三個月和九個月的200萬美元的資產出售收益，以及截至2020年9月30日的三個月和九個月的股權方法投資收益分別抵消。

*百分比差異被認為沒有意義。

截至2021年9月30日的三個月與截至2020年9月30日的三個月

合併結果

與2020年同期相比，截至2021年9月30日的三個月的綜合收入增加了3.227億美元，這主要是因為乙醇、蒸餾穀物和玉米油的價格上漲，以及我們農業綜合業務和能源服務部門的交易收入增加。

與去年同期相比，截至2021年9月30日的三個月的營業虧損增加了3050萬美元，調整後的EBITDA減少了2150萬美元，這主要是由於乙醇生產的利潤率下降。與2020年同期相比，截至2021年9月30日的三個月的利息支出減少了70萬美元。截至2021年9月30日的三個月，所得税支出為7000美元，而2020年同期的所得税支出為730萬美元主要是由於在截至2020年9月30日的三個月內記錄了針對税收NOL的估值免税額。

以下討論提供了有關我們的第三季度業績。

乙醇生產部門

我們乙醇生產部門的主要運營數據如下：


	截至三個月 9月30日，
	2021	2020	%差異

售出乙醇
(數千加侖)	181,214	189,202	(4.2)
賣出的酒糟
(千噸當量幹噸)	492	479	2.7
玉米油售出
(上千英鎊)	55,397	50,953	8.7
玉米消耗量
(千蒲式耳)	62,524	65,284	(4.2)

在截至2021年9月30日的三個月裏，我們乙醇生產部門的收入比2020年同期增加了2.554億美元，這主要是由於乙醇、酒糟和玉米油的價格上漲。

在截至2021年9月30日的三個月裏，我們乙醇生產部門的銷售成本與去年同期相比增加了2.677億美元，這主要是由於玉米成本上升。與2020年同期相比，截至2021年9月30日的三個月的營業虧損增加了2280萬美元，EBITDA減少了1470萬美元，這主要是由於乙醇生產的利潤率下降。在截至2021年9月30日的三個月裏，乙醇生產部門的折舊和攤銷費用為2560萬美元，而去年同期為1750萬美元，增長的主要原因是與Project 24和其他工廠改善一起報廢的資產加速折舊。

農業綜合企業和能源服務部門

與2020年同期相比，截至2021年9月30日的三個月，我們農業綜合業務和能源服務部門的收入增加了6730萬美元，營業虧損和EBITDA減少了110萬美元。收入增加的主要原因是乙醇、蒸餾器穀物和玉米油交易活動在價格上漲的推動下增加。營業虧損和EBITDA下降的主要原因是交易利潤率下降。

食品和配料細分市場

食品和配料部門，現在代表食品級玉米油的生產，在截至三個月的時間裏沒有活動。2021年9月30日

合作伙伴細分市場

我們的合作伙伴部門產生的收入與2020年同期相比，截至2021年9月30日的三個月減少了210萬美元。軌道車輛運輸服務收入減少90萬美元，主要原因是提供的平均容積能力減少，存儲和吞吐服務收入減少100萬美元，原因是吞吐量減少，這都是2020年第四季度出售我們的Hereford乙醇工廠和2021年第一季度出售我們的Ord乙醇工廠的結果。由於我們的碼頭吞吐量下降，碼頭服務收入減少了10萬美元。由於附屬公司貨運量下降，卡車運輸和其他收入減少了10萬美元。截至三個月的營業收入減少了60萬美元，EBITDA減少了40萬美元2021年9月30日與2020年同期相比。

段間消除

與2020年同期相比，截至2021年9月30日的三個月部門間抵銷收入減少了210萬美元，這主要是由於合作伙伴收入的減少。

企業活動

營業收入受到截至2021年9月30日的三個月公司活動比2020年同期增加700萬美元的影響，主要原因是這三個月記錄的與出售GPCC的或有收益撥備相關的估計虧損200萬美元截至2021年9月30日，與以下項目相關的200萬美元收益：確認了與截至2020年9月30日的三個月的GPCC首次出售相關的盈利撥備，以及更高的人員成本。

所得税

截至2021年9月30日的三個月，我們記錄的所得税支出為7000美元，而2020年同期的所得税支出為730萬美元。在截至2021年9月30日的三個月中記錄的税費減少主要是由於税前賬面收入的減少被計入的估值免税額抵消了這一時期產生的税收淨營業虧損。

‎

截至2021年9月30日的9個月與截至2020年9月30日的9個月

合併結果

與2020年同期相比，截至2021年9月30日的9個月的綜合收入增加了5.799億美元，這主要是由於乙醇、酒糟和玉米油價格上漲，以及我們農業綜合業務和能源服務部門的交易收入增加。

與去年同期相比，截至2021年9月30日的9個月的營業收入增加了1.056億美元，主要原因是2021年第二季度出售資產獲得了3120萬美元的收益和乙醇生產利潤率的提高，以及2020年第一季度2410萬美元的商譽減值費用。調整後的EBITDA增加了2810萬美元，這是因為乙醇生產的利潤率提高，以及我們的農業綜合業務和能源服務部門的利潤率提高。與2020年同期相比，截至2021年9月30日的9個月的利息支出增加了3070萬美元，原因是第一季度記錄的可轉換票據結算虧損2210萬美元，第二季度記錄的可轉換票據結算虧損950萬美元。截至2021年9月30日的9個月，所得税優惠為290萬美元，而2020年同期為4850萬美元。主要是由於在截至2020年9月30日的9個月裏記錄的與CARE法案相關的福利。

以下討論提供了有關我們的年初至今細分市場表現。

乙醇生產部門

我們乙醇生產部門的主要運營數據如下：


	截至9個月 ‎9月30日，
	2021	2020	%差異

售出乙醇
(數千加侖)	550,127	579,540	(5.1)
賣出的酒糟
(千噸當量幹噸)	1,459	1,504	(3.0)
玉米油售出
(上千英鎊)	156,835	153,001	2.5
玉米消耗量
(千蒲式耳)	189,544	201,075	(5.7)

與2020年同期相比，截至2021年9月30日的9個月，我們乙醇生產部門的收入增加了4.681億美元，這主要是因為乙醇、酒糟和玉米油的價格上漲，但乙醇銷量的下降抵消了這一影響。

在截至2021年9月30日的9個月裏，我們乙醇生產部門的銷售成本與去年同期相比增加了4.035億美元，這主要是由於玉米成本上升。與2020年同期相比，截至2021年9月30日的9個月的營業收入增加了7000萬美元，EBITDA增加了8130萬美元，這主要是由於利潤率的提高以及截至2020年3月31日的3個月記錄的2410萬美元的非現金減值費用。截至2021年9月30日的9個月，乙醇生產部門的折舊和攤銷費用為6270萬美元，而去年同期為5060萬美元。

農業綜合企業和能源服務部門

與2020年同期相比，截至2021年9月30日的9個月，我們的農業綜合業務和能源服務部門的收入增加了1.111億美元，營業收入增加了850萬美元，EBITDA增加了840萬美元。營收增加的主要原因是乙醇、酒糟和玉米油交易活動增加。營業收入和EBITDA的增長主要是由於更高的交易利潤率。

食品和配料細分市場

食品和配料部門(現在代表食品級玉米油生產)在截至9個月的9個月中沒有活動。2021年9月30日

合作伙伴細分市場

我們的合作伙伴部門產生的收入與2020年同期相比，截至2021年9月30日的9個月減少了270萬美元。由於提供的平均運力減少和轉租收入下降，軌道車運輸服務收入減少了150萬美元。由於我們在2020年第四季度出售了Hereford乙醇工廠，並在2021年第一季度出售了我們的Ord乙醇工廠，導致吞吐量下降，存儲和產能服務收入減少了70萬美元。由於第三方貨運量下降，卡車運輸和其他收入減少了20萬美元。由於我們的碼頭吞吐量下降，碼頭服務收入減少了20萬美元。與2020年同期相比，截至2021年9月30日的9個月，營業收入減少了40萬美元，EBITDA減少了50萬美元。

段間消除

與2020年同期相比，在截至2021年9月30日的9個月中，部門間收入抵銷減少了340萬美元，這主要是由於產量下降導致農業綜合業務和能源服務部門內的合作伙伴收入以及部門間營銷和服務費用減少。

企業活動

營業收入受到截至2021年9月30日的9個月公司活動比2020年同期增加2610萬美元的影響，這主要是由於2021年第二季度記錄的資產出售收益。

所得税

截至2021年9月30日的9個月，我們記錄的所得税優惠為290萬美元，而2020年同期的所得税優惠為4850萬美元。税收優惠金額的減少是主要是由於税前賬面收入與2020年同期記錄的税收優惠相比有所增加，以反映根據2020年CARE法案將2019年税收NOL結轉到2014納税年度相關的好處，以及針對2019年NOL和其他遞延税收資產釋放了之前記錄的估值津貼。

權益法被投資人的收益

在截至2021年9月30日的9個月裏，權益法被投資人的收入與去年同期相比減少了2040萬美元，這主要是由於我們在2020年第四季度出售了我們的GPCC合資企業。

流動性與資本資源

我們的主要流動資金來源包括經營活動產生的現金和銀行信貸安排。我們的運營費用和服務債務主要由運營現金流提供資金。用於維持和增長支出的資本資源來自各種來源，包括經營活動產生的現金、銀行信貸安排下的借款或發行優先票據或股本。我們能否以合理的條件進入資本市場進行債務融資，取決於我們的財務狀況、信用評級和市場狀況。我們相信，我們能夠以合理的利率獲得融資，以及從經營活動中獲得正現金流的歷史，在過去十年中有七年是正的，這為滿足我們未來的流動性和資本資源需求提供了堅實的基礎。

截至2021年9月30日，我們擁有5.898億美元的現金和等價物，不包括限制性現金，其中4.976億美元存放在我們的母公司，其餘的存放在我們的子公司。此外，截至2021年9月30日，我們有1.311億美元的限制性現金。根據我們承諾的循環信貸和定期貸款協議，我們還有3.126億美元可用，其中一些協議受到限制或其他貸款條件的限制。某些子公司的資金通常需要滿足其持續的運營需要，並受到分配的限制。截至2021年9月30日，我們的子公司大約有1.744億美元的淨資產，由於其信貸安排的限制，這些淨資產無法以股息、貸款或墊款的形式使用。

截至2021年9月30日的9個月，運營活動使用的淨現金為2,790萬美元，而2020年同期運營活動提供的淨現金為7,640萬美元。與上年同期相比，經營活動主要受到營運資金與上年同期相比的變化的影響。截至2021年9月30日的9個月，用於投資活動的淨現金為4350萬美元，而2020年同期用於投資活動的淨現金為8950萬美元。與上一年相比，投資活動主要受到2021年期間出售資產收益的影響。在截至2021年9月30日的9個月裏，融資活動提供的淨現金為5.174億美元，而2020年同期融資活動使用的淨現金為7460萬美元，這主要是由於2021年期間發行普通股和債券的收益。

此外，Green Plains Trade、Green Plains Grain和Green Plains Commodity Management使用循環信貸安排為營運資金需求提供資金。我們經常從這些貸款中提取並償還這些貸款，這導致了重大的現金變動，在融資活動中反映為短期借款的收益和付款。

在截至2021年9月30日的9個月中，我們產生了大約1.237億美元的資本支出，主要用於各種設施的超高蛋白擴建項目、項目24運營費用削減和各種維護項目。預計2021年剩餘時間的資本支出將在7500萬美元至1.0億美元之間，用於各種項目，包括我們在伍德河、奧比昂、中心城和芒特弗農分店的超高蛋白擴建項目，預計這些項目的資金將來自運營活動提供的現金，以及我們7500萬美元延遲提取貸款和手頭現金下的可用借款。

我們的業務對大宗商品價格高度敏感，尤其是玉米、乙醇、酒糟、玉米油和天然氣。我們使用衍生金融工具來降低與商品價格波動相關的市場風險。大宗商品價格的突然變化可能需要向經紀商存放現金，以支付追加保證金通知，或者在幾乎沒有提前通知的情況下提供大量流動性，以滿足追加保證金要求，這取決於我們的未平倉衍生品頭寸。我們不斷監測我們對追加保證金通知的風險敞口，並相信我們將繼續保持充足的流動性，以支付來自我們的經營業績和借款的追加保證金通知。

對於從截至2015年9月30日的季度開始的每個日曆季度，合作伙伴協議要求合作伙伴在每個日曆季度結束後45天內，按照定義將所有可用現金分配給包括我們在內的合作伙伴。可用現金通常是指該季度末手頭的所有現金和現金等價物減去普通合夥人建立的現金儲備，包括用於未來資本支出、未來收購和預期未來償債需求的現金儲備，加上該季度末之後營運資本借款產生的全部或部分手頭現金。2021年10月19日，合夥企業普通合夥人董事會宣佈，對未完成的普通單位和下屬單位進行每單位0.435美元的現金分配。分配將於2021年11月12日支付給2021年11月5日收盤時登記在冊的單位持有人。

我們的董事會批准了一項高達200.0美元的股票回購計劃。百萬股我們的普通股。根據該計劃，我們可以在公開市場交易、私下協商的交易、加速股票回購計劃、要約收購或其他方式中回購股票。回購交易的時間和金額由我們的管理層根據市場情況、股價、法律要求等因素決定。本計劃可隨時暫停、修改或中止，恕不另行通知。。我們在2021年第三季度沒有回購任何股票。到目前為止，根據該計劃，我們已經回購了7396,936股普通股，回購金額約為9280萬美元。

我們相信我們有足夠的營運資金來支持我們現有的業務。然而，持續一段時間的無利可圖的運營可能會給我們的流動性帶來壓力。我們可能會出售額外的資產或股權或借入資本，以改善或保持我們的流動性，擴大我們的業務或收購業務。我們不能保證我們能夠以合理的條件獲得所需的額外營運資金或這些項目所需的資金(如果有的話)。

債務

有關我們債務的更多信息，請參見附註8--債務作為合併財務報表附註的一部分附註12--債務作為合併財務報表附註的一部分，包括在我們截至2020年12月31日的年度報告Form 10-K中。

截至2021年9月30日，我們遵守了債務契約。根據我們的預測，我們相信我們將在未來12個月內保持每家子公司的合規狀態，或者在合併的基礎上擁有足夠的流動性來解決不合規問題。我們不能保證實際結果與我們的預測相若，也不能保證我們會向一家附屬公司注資，以維持其遵守各自的公約。如果附屬公司不能遵守其債務契約，子公司的貸款人可以確定違約事件已經發生，並在發出通知後，貸款人可以終止承諾，並宣佈未償還餘額到期和應付。

如中所述附註8--債務，我們使用倫敦銀行同業拆借利率作為各種信貸安排的參考利率。倫敦銀行間同業拆借利率(LIBOR)的管理人宣佈，它將在2021年12月31日發佈LIBOR之後立即停止發佈一週和兩個月的LIBOR設置，並在2023年6月30日發佈LIBOR後立即停止發佈剩餘的美元LIBOR設置。目前尚不清楚LIBOR是否將不復存在，或者是否會在適用的逐步淘汰日期之前建立新的計算LIBOR的方法。我們預計將修改我們的信貸安排，以確定利率，以取代倫敦銀行間同業拆借利率(LIBOR)，並採用已建立的新標準。目前還不能確定任何此類事件對利息支出的潛在影響。

企業活動

2021年3月，我們發行了2.3億美元2027年到期的2.25%可轉換優先債券，即2.25%的債券。債券利率為2.25%，年利率為2.25%，從2021年9月15日開始，分別在每年的3月15日和9月15日支付。初始轉換率為每1,000美元本金2.25%的債券中有31.6206股公司普通股(相當於公司普通股的初始轉換價約為每股31.62美元)，比公司普通股的發行價溢價約37.5%。轉換率可能會在某些事件發生時進行調整，這些事件包括但不限於：股票分紅或股票拆分事件；額外權利、期權和認股權證的發行；剝離；現金股息或分派事件；或投標或交換髮售。此外，公司可能有義務提高與某些公司活動相關的任何轉換的轉換率，包括公司贖回2.25%債券。我們可以用現金、普通股或現金和普通股的組合來結算2.25%的票據。截至2021年9月30日，2.25釐債券的未償還本金餘額為230.0,000萬美元。

2019年6月，我們發行了1.15億美元的4.00%可轉換優先債券，即2024年到期的4.00%債券。4.00%的票據是優先無擔保債務，從2020年1月1日開始，每年1月1日和7月1日支付利息，年利率為4.00%。初始轉換率為每1,000美元4.00%債券本金持有64.1540股我們的普通股，即相當於我們普通股的初始轉換價格約為每股15.59美元。轉換率將在某些事件發生時進行調整，這些事件包括但不限於：股票分紅或股票拆分事件；額外權利、期權和認股權證的發行；剝離；現金分紅或分派事件；或投標或交換髮售。此外，我們可能有義務提高與某些公司活動相關的任何轉換的轉換率，包括我們贖回4.00%債券的轉換率。我們可以用現金、普通股或現金和普通股的組合來結算4.00%的票據。

2021年5月，我們與該公司4.00%債券的某些票據持有人私下談判達成了一項協議。根據這份協議，3,568,705 我們的普通股換取了510億美元的4.00%票據本金總額。作為庫存股持有的普通股被兑換成4.00%的票據。截至2021年9月30日，4.00%債券的未償還本金餘額為6,400萬美元。

2016年8月，我們發行了170.0美元2022年到期的4.125可轉換優先票據，即4.125%的票據，這是優先無擔保債務，利息在每年的3月1日和9月1日到期。在2022年3月1日之前，除非滿足某些條件，否則4.125%的票據不能兑換。初始轉換率為每1,000美元本金35.7143股普通股，相當於大約每股28美元的轉換價。轉換率將在某些事件發生時進行調整，這些事件包括但不限於：股票分紅或股票拆分事件；額外權利、期權和認股權證的發行；剝離；現金分紅或分派事件；或投標或交換髮售。我們可以用現金、普通股或現金和普通股的組合來結算4.125%的票據。

2021年3月，在發行2.25%債券的同時，我們使用2.25%債券淨收益中的約1.565億美元，在私下協商的交易中回購了2022年到期的4.125%債券的本金總額約1.357億美元。截至2021年9月30日，4.125釐債券的未償還本金餘額為3,430萬美元。

農業綜合企業和能源服務部門

綠色平原貿易公司擁有300.0美元的基於優先擔保資產的循環信貸安排，用於為營運資金提供資金，最高可達基於合格抵押品的最高承諾，抵押品將於2022年7月底到期。經代理商批准，這項設施最高可增加7000萬美元。預付款適用浮動利率，相當於每日倫敦銀行同業拆借利率加2.25%或基本利率加1.25%。信貸安排中未使用的部分還需繳納每年0.375%的承諾費。截至2021年9月30日，該貸款的未償還本金餘額為109.6美元，利率為2.40%.

Green Plains Grain擁有100.0美元的基於優先擔保資產的循環信貸安排，用於為營運資本提供資金，最高可達基於合格抵押品的最高承諾，抵押品將於2022年6月到期。經代理商批准，這項貸款最高可增加7,500萬美元，季節性借款最高可增加5,000萬美元。該安排下未償還的承諾總額不能超過225.0美元。截至2021年9月30日，該貸款的未償還本金餘額為2280萬美元，利率為5.25%。

青原糧與一家金融機構有短期庫存融資協議，最高承諾金額高達5,000萬美元，2022年6月到期。Green Plains Grain將這些協議視為短期票據，而不是銷售，並選擇了公允價值選項來抵消庫存市場價格的波動。截至2021年9月30日，綠原穀物沒有與這些庫存融資協議相關的短期應付票據。

Green Plains Commodity Management有一項3000萬美元的未承諾循環信貸安排，將於2023年4月30日到期，為其對衝計劃相關的利潤率提供資金。預付利率為倫敦銀行同業拆借利率加1.75%的浮動利率。截至2021年9月30日，該貸款的未償還本金餘額為3000萬美元，利率為1.82%。

乙醇生產部門

2021年2月9日，Green Plains SPE LLC是Green Plains Obion的全資特殊用途子公司，也是Green Plains Obion和綠色平原弗農山發佈2026年到期的1.25億美元初級擔保夾層票據和貝萊德在一起購買所有發行的紙幣。截至2021年9月30日，這筆貸款的未償還本金餘額為125.0美元，利率為11.75%.

該公司的全資子公司Green Plains Wood River和Green Plains Sherandoah有一項7500萬美元的延遲提取貸款協議，將於2035年9月1日到期。截至2021年9月30日，這筆貸款的未償還本金餘額為3,000萬美元，利率為6.52%。

我們也有小額設備融資貸款，設備或設施的融資租賃，以及其他形式的債務融資。

合作伙伴細分市場

截至2021年9月30日，Green Plains Partners通過一家全資子公司獲得定期貸款，為營運資金、資本支出和其他一般合夥目的提供資金。2021年7月20日，合夥企業與貝萊德和三井物產信託公司簽訂了一份經修訂並重新簽署的信貸協議(“經修訂信貸安排”)，由貝萊德和三井物產信託公司擔任行政代理。修訂後的信貸安排將可用總金額減少到6000萬美元，將到期日從2021年12月31日延長至2026年7月20日，並將餘額轉換為定期貸款。定期貸款不需要任何本金支付；但是，合夥企業可以選擇從截止日期12個月後開始每季度預付150萬美元。截至2021年9月30日，這筆定期貸款餘額為6,000萬美元，利率為8.13%。

根據修訂後的協議條款，貝萊德從之前的貸款人手中購買了現有票據的未償還餘額。定期貸款的利息以3個月期倫敦銀行同業拆借利率加8.00%為基準，倫敦銀行同業拆借利率下限為0%，15日支付。在期限內，每年3月、6月、9月和12月的一天，第一次付息是2021年9月15日。修訂協議的金融契約包括最高綜合槓桿率為2.5倍，最低綜合償債覆蓋率為1.10倍。這個經修訂的信貸安排繼續由合夥企業的幾乎所有資產擔保。

在截至2021年9月30日的9個月中，在修正案之前，對以前的信貸安排支付了5000萬美元的本金，包括1,950萬美元的預定還款，2,750萬美元與出售內布拉斯加州奧德市乙醇廠毗鄰的儲存資產有關，以及300萬美元的超額現金預付款。

合同義務

截至2021年9月30日的合同義務如下(以千計)：


		按期到期付款
合同義務		總計	少於 ‎1年		1-3年		3-5年		多過 ‎5年

長期和短期債務義務⁽¹⁾	$	721,366	$	197,117	$	67,642	$	188,629	$	267,978
債務利息和費用⁽²⁾		178,697		9,051		62,623		73,023		34,000
經營租賃義務⁽³⁾		81,087		19,497		31,331		15,817		14,442
其他		24,447		3,450		4,108		9,349		7,540
購買義務：
遠期糧食收購合同⁽⁴⁾		226,253		222,806		3,447		-		-
其他商品採購合同⁽⁵⁾		146,472		129,447		13,567		3,458		-
其他		1,167		912		255		-		-
合同義務總額	$	1,379,489	$	582,280	$	182,973	$	290,276	$	323,960

(1)包括長期債務和未來融資租賃義務的當前部分，不包括任何債務發行成本的影響。

(2)假設根據債務協議支付預定本金和利息，利息金額按貸款條款按當前利率計算。包括債務的管理費和/或承諾費。

(3)運營租賃成本主要用於有軌電車和辦公空間，不包括尚未開始的租賃，未貼現的未來租賃付款約為70萬美元。

(4)採購合同分為指數定價合同和固定價格合同。指數購買合約按當前季度末價格估值。

(5)包括固定價格乙醇、幹酒糟和天然氣採購合同。

關鍵會計政策和估算

主要會計政策，包括與收入確認、長期資產和商譽減值、衍生金融工具以及所得税會計有關的政策，受到編制綜合財務報表時使用的判斷、假設和估計的重大影響。有關我們的關鍵會計政策和估計的信息包含在我們截至2020年12月31日的年度報告Form 10-K中。

表外安排

我們沒有任何表外安排。

第三項關於市場風險的定量和定性披露。

我們使用各種金融工具來管理和減少對各種市場風險的敞口，包括大宗商品價格和利率的變化。我們所有的業務都是以美元進行的，目前沒有面臨外幣風險。

利率風險

我們的貸款以浮動利率計息，使我們面臨利率風險。我們浮動利率債務的利率是根據貸款人最優惠利率或倫敦銀行同業拆借利率的市場利率。利率每增加10%，每年會影響我們的利息成本約90萬元。截至2021年9月30日，我們有7.114億美元的債務，其中2.22億美元有浮動利率。

‎

商品價格風險

我們的業務對大宗商品價格風險高度敏感，尤其是乙醇、玉米、酒糟、玉米油和天然氣。乙醇價格對世界原油供需、原油、汽油和玉米價格、替代燃料價格、煉油產能和利用率、政府監管以及消費者對替代燃料的需求非常敏感。玉米價格受到天氣狀況、產量、國內和全球供需變化以及政府計劃和政策的影響。酒糟價格受到飼料牲畜數量、飼料替代品價格和供應(與乙醇工廠生產相關)的影響。天然氣價格受到夏季和冬季惡劣天氣以及春季、夏季和秋季颶風的影響。其他因素包括北美能源勘探和生產，以及注入和開採季節地下儲氣庫中的天然氣數量。

為了降低與乙醇、玉米、酒糟、玉米油和天然氣價格波動相關的風險，我們有時使用遠期固定價格實物合約和衍生金融工具，如芝加哥期貨交易所(Chicago Board Of Trade)、紐約商品交易所(New York Mercantile Exchange)和芝加哥商品交易所(Chicago Mercantile Exchange)執行的期貨和期權。我們專注於鎖定有利的運營利潤率(如果有)，使用一種模型，持續監控玉米、天然氣和其他投入的市場價格，相對於我們每個生產設施的乙醇和酒糟的價格。我們使用遠期固定價格購買、銷售合同和衍生金融工具的組合來建立抵消頭寸。因此，我們經常在衍生性金融工具上獲得收益，而這些收益被遠期固定價格實物合約或庫存的虧損所抵消，反之亦然。我們的業績受到報告期內與衍生工具相關的損益錯配的影響，當時實物商品的購買或出售尚未發生。在截至以下日期的三個月和九個月內2021年9月30日，收入分別包括90萬美元的淨收益和8980萬美元的淨虧損，銷售成本分別包括與衍生金融工具相關的1740萬美元的淨虧損和1530萬美元的淨收益。

乙醇生產部門

在乙醇生產部門，結算衍生工具的淨損益被實物商品購買或銷售所抵消，以實現預期的營業利潤率。為了降低由市場波動引起的商品價格風險，我們簽訂了交易所交易的期貨和期權合約，作為經濟套期保值。

我們對市場風險的敞口，包括我們的固定價格買賣合同和衍生品對我們風險管理活動的影響，是基於從2021年9月30日開始的未來12個月假設價格變化10%所產生的估計淨收入效應，如下(以千計)：


商品	預計總成交量 ‎對 ‎接下來的12個月(1)	單位： ‎量測	的淨收入效應 ‎大約10% ‎價格的變化

乙醇	958,000	加侖	$	126,295
玉米	331,000	蒲式耳	$	136,086
酒糟	2,400	噸(2)	$	28,190
玉米油	258,000	磅	$	10,388
天然氣	27,700	MMBtu	$	5,237

(1)預計產量假設滿負荷生產。

(2)酒糟數量以相等的幹噸計。

農業綜合企業和能源服務部門

在農業綜合企業和能源服務部門，我們的庫存、實物購銷合同和衍生品按市價計價。為了降低糧食和庫存糧食購銷承諾市場波動帶來的商品價格風險，我們簽訂了交易所交易的期貨和期權合約，作為經濟套期保值。

用於套期保值的交易所交易期貨和期權的市值與糧食庫存和相關糧食買賣合約的基礎市場價值高度相關。庫存和買賣合同市場價值中相關性較小的部分，即基差，比交易所交易期貨的整體市場價值波動小得多，往往遵循歷史模式。我們通過不斷監測我們相對於市場價格變化的頭寸來管理這種波動性較小的風險。庫存價值受到期貨市場月度價差的影響。這些價差的波動性也低於我們庫存的總市值，並傾向於遵循歷史模式，但不能直接緩解。我們對期貨和期權以及為買賣合同持有的基礎庫存的會計政策是反映它們的當前市場價值，並將損益包括在綜合經營報表中。

我們每日的商品淨頭寸包括與買賣合約和交易所交易合約相關的庫存。。截至2021年9月30日，我們倉位的糧食公允價值約為70萬美元。我們在那個日期的市場風險，基於假設價格變化10%所產生的估計淨收入影響，大約為55000美元。

第四項。控制和按下海洋。

信息披露控制和程序的評估

我們維持披露控制和程序，旨在確保我們根據交易所法案提交或提交的報告中必須披露的信息在美國證券交易委員會規則和表格中指定的時間段內得到記錄、處理、彙總和報告，並根據需要積累此類信息並傳達給管理層，以便及時做出有關所需財務披露的決定。在設計和評估披露控制和程序時，管理層認識到，任何控制和程序，無論設計和操作得多麼好，都只能為實現預期的控制目標提供合理的保證。要求管理層在評估可能的控制和程序的成本-效益關係時應用其判斷。

在我們首席執行官和首席財務官的監督和參與下，管理層對截至2021年9月30日我們的披露控制和程序的設計和操作的有效性進行了評估，這符合《交易法》第13a-15(E)和15d-15(E)規則的定義，並得出結論，我們的披露控制和程序是有效的。

財務報告內部控制的變化

管理層負責建立和維持對財務報告的有效內部控制，以合理保證我們財務報告的可靠性，並根據美國公認會計原則為外部目的編制我們的綜合財務報表。本報告所涵蓋期間，我們的財務報告內部控制並無重大影響或合理地可能對我們的財務報告內部控制產生重大影響的重大變化。

‎

第二部分-其他資料

項目1。法律訴訟。

我們目前捲入的訴訟是在正常業務過程中發生的。我們不認為這起訴訟會對我們的財務狀況、經營業績或現金流產生實質性的不利影響。

第1A項。風險因素。

投資者應仔細考慮我們截至2020年12月31日的年度報告Form 10-K中關於風險和其他信息的討論，以及本報告第I部分第1A項“風險因素”中關於風險和其他信息的討論，以及本報告“關於前瞻性陳述的警示信息”下第I部分第2項“管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析”中關於風險和其他信息的討論。投資者還應仔細考慮在截至2020年12月31日的年度報告中，在Form 10-K表格中，與該合夥企業在“風險因素”和其他信息標題下對風險的討論。儘管我們試圖討論關鍵因素，但我們的投資者需要意識到，其他風險在未來可能會被證明是重要的。新的風險隨時可能出現，我們無法預測這些風險，也無法估計它們可能影響我們的財務業績的程度。以下風險因素是對先前披露的風險因素的補充和/或更新，應與本10-Q表格季度報告中包含的或通過引用併入本季度報告中的其他信息一起考慮。

我們的利潤率取決於管理玉米、天然氣、乙醇、包括工業級酒精、酒糟、超高蛋白和玉米油.

我們的經營業績對我們購買的玉米和天然氣之間的價差高度敏感，乙醇，包括工業級酒精，我們銷售酒糟、超高蛋白和玉米油。價格和供應受到各種市場力量的影響，如天氣、國內和全球需求、短缺、出口價格、原油價格、貨幣估值和美國和世界各地的政府政策，這些都是我們無法控制的。這些商品的價格波動可能會導致我們的經營業績大幅波動。年玉米或天然氣價格上漲或下降乙醇，包括工業級酒精，酒糟、超高蛋白和玉米油的價格可能會使運營無利可圖。不能保證我們會購買玉米和天然氣，還是會出售。乙醇，包括工業級酒精，酒糟、超高蛋白和玉米油的價格或接近價格，這將為我們提供積極的利潤率。因此，我們的經營業績和財務狀況可能會受到玉米或天然氣價格上漲或價格下降的不利影響。乙醇，包括工業級酒精，酒糟、超高蛋白和玉米油價格。

在適當的時候，我們使用各種風險管理工具和套期保值策略，持續監控我們乙醇工廠的利潤率。近年來，乙醇和玉米價格之間的價差大幅波動，幅度明顯收窄，有時甚至出現負值。波動可能會持續下去。由於玉米價格上漲或乙醇價格下降，乙醇和玉米價格之間的價差持續收窄或進一步縮小，將對我們的運營業績和財務狀況產生不利影響。我們來自乙醇的總收入，包括工業級酒精，酒糟、超高蛋白和玉米油如果低於我們的生產成本，我們可能決定放慢或暫停部分或全部乙醇工廠的生產，這也可能對我們的運營結果和財務狀況產生不利影響。

我們買賣的大宗商品受到價格波動和不確定性的影響。

我們的經營業績對大宗商品價格高度敏感。

玉米。我們通常無法將增加的玉米成本轉嫁給我們的客户，因為乙醇與其他燃料競爭。我們看到玉米價格出現了近年來未曾經歷過的相當大的價格波動。在特定的玉米價格下，生產乙醇可能並不經濟。乙醇廠、畜牧業和其他玉米消費企業給當地玉米市場帶來了重大的價格壓力。此外，當地玉米供應和價格可能受到替代作物價格、投入成本增加、政府政策變化、全球市場、供需變化或破壞性生長條件(如植物病害或包括乾旱在內的不利天氣)的不利影響。

乙醇。我們的收入取決於乙醇的市場價格，乙醇的市場價格可能會因一系列因素而波動，這些因素包括：競爭燃料的價格和可獲得性；乙醇和玉米的總體供需情況；汽油、原油和玉米的價格；以及政府政策。

乙醇是一種燃料添加劑，可以減少汽車尾氣排放，是辛烷的經濟來源，在較小程度上還可以作為汽油替代品。因此，汽油供求影響乙醇價格。如果汽油價格或需求大幅下降，我們的經營業績可能會受到實質性影響。

乙醇進口也影響國內供需。進口乙醇不受進口關税的約束，根據第二次框架協議，來自巴西的甘蔗乙醇是有義務的締約方達到先進生物燃料標準的最經濟的手段之一。

工業級酒精是由200度酒精進一步蒸餾加工而成。進一步蒸餾除去雜質，使其可以用作衞生產品的原料。如果工業級酒類價格或需求大幅下降，我們的經營業績可能會受到負面影響。

酒糟。美國幹磨乙醇產量的增加導致了酒糟產量的增加。如果這種趨勢繼續下去，除非需求增加或找到其他市場來源，否則酒糟價格可能會下跌。從歷史上看，酒糟的價格與玉米的價格是相關的。偶爾，酒糟價格會落後於玉米或其他原料價格的波動，降低我們的成本回收率。此外，外交政策的頒佈可能會影響酒糟的出口。

酒糟與其他以蛋白質為基礎的動物飼料產品競爭。玉米和大豆等其他大宗商品價格的下行壓力，一般會導致與之競爭的動物飼料產品價格下降，從而對酒糟價格造成下行壓力。

天然氣。天然氣的價格和可獲得性受到波動的市場條件的影響。這些市場狀況往往受到我們無法控制的因素的影響，如天氣、鑽井經濟、整體經濟狀況和政府法規。天然氣供應的嚴重中斷可能會削弱我們生產乙醇的能力。此外，天然氣價格的上漲或我們相對於競爭對手的成本變化不能轉嫁到我們的客户身上，這可能會對我們的運營業績和財務狀況產生不利影響。

玉米油。工業玉米油通常作為可再生柴油和生物柴油原料銷售；因此，玉米油價格受到可再生柴油和生物柴油需求的影響。由於延長了混合税收抵免和低碳燃料標準，可再生柴油和生物柴油行業的盈利能力擴大，可能會影響玉米油需求。一般來説，玉米油價格跟隨取暖油和豆油價格。玉米油價格下降可能會對我們的業務產生不利影響。

由於不可預見的運營故障或我們無法控制的因素造成的業務中斷可能會影響我們履行合同義務的能力。

自然災害、流行病、運輸問題、火車脱軌或運輸供應商罷工造成的嚴重軌道損壞可能會延誤向我們工廠運送原材料或向客户運送乙醇(包括工業級酒精、酒糟、超高蛋白和玉米油)。如果由於業務中斷導致運營停滯而無法滿足客户需求或合同交付要求，我們可能會失去客户。

全球市場的變化、供應或需求的變化，以及不利的天氣條件，如生長季降雨量不足或過多、過度潮濕、收穫期間提前結冰或下雪天氣，都可能影響生產乙醇所需的玉米供應。在玉米乾燥、運輸或移入儲存結構之前，儲存在露天堆放的玉米可能會因降雨或温暖的天氣而受損。

影響乙醇的政府命令可能會改變並影響乙醇市場。

根據能源獨立和安全法案(EISA)的規定，國會擴大了可再生燃料標準(RFS II)。RFS II規定了每年必須混合到運輸燃料供應中的可再生燃料的最低數量，這會影響國內乙醇市場。每年，環境保護局(EPA)都應該制定規則，為下一年設定可再生容量義務(RVO)，儘管有時幾個月或幾年過去了，卻沒有最終確定的RVO。此外，如果家庭可再生燃料供應不足或要求嚴重損害經濟或環境，環境保護局有權免除全部或部分要求。2022年以後，數量將由EPA與能源部長和農業部長協調確定，考慮到對環境的影響、能源安全、未來的生產率、消費者成本、基礎設施以及其他因素，如對大宗商品價格、就業機會、農村經濟發展或食品價格的影響。

根據RFS II，如果強制性可再生燃料數量連續兩年減少至少20%，EPA需要修改或重新設置法定數量，直到2022年，也就是法定規定數量運行的那一年。雖然傳統乙醇保持了150億加侖，但2019年是RVO總量連續第二年比法定產量水平低20%以上。因此，預計EPA將啟動重置規則制定，並在2022年之前修改法定卷，並基於他們將在2022年後設定RVO時使用的相同因素來這樣做。然而，2019年12月19日，EPA宣佈將不會推進重置規則制定。目前尚不清楚他們何時或是否會提出重新制定規則。美國環保署表示，打算在2021年底之前提出一項2022年後的“成套”規則制定方案。

產量也可能受到影響，因為小型煉油廠可以向EPA申請SRE，如果獲得批准，SRE將免除他們在年度RVO要求中所佔的份額。EPA通過與美國能源部和美國農業部協商，可以給予他們全部或部分豁免，或者在提交後90天內直接拒絕。小型煉油廠的定義是每天加工不到7.5萬桶石油的煉油廠。

我們的運營可能會受到立法、行政行動、EPA行動或訴訟的不利影響，這些訴訟可能會通過年度RVO、2022年成套規則制定、混合義務點或小型煉油廠豁免，減少RFS II規定的常規乙醇和其他生物燃料的數量。最高法院最近的一項裁決認為，小型煉油廠可以繼續申請延長其對RFS II的豁免，即使它們沒有連續獲得一系列豁免。哥倫比亞特區巡迴上訴法院最近的一項裁決認為，EPA越權在夏季將10%乙醇混合物的1磅Reid Vapor壓力豁免延長至15%乙醇混合物，有效地限制了從每年6月1日至9月15日對彈性燃料汽車(FFV)的夏季銷售超過10%的乙醇混合物。

同樣，如果聯邦政府對含氧汽油的規定被廢除，國內乙醇市場可能會受到不利影響。考慮到乙醇的辛烷值、環境要求和RFS II規定，基於汽油和乙醇的相對價值進行混合的經濟激勵措施可能會影響未來的需求。超出RFS II授權的供應大幅增加可能會對乙醇價格產生不利影響。此外，RFS II的變化可能會對乙醇價格產生負面影響，或者導致進口甘蔗乙醇變得比國產乙醇更經濟。同樣，國家、州和地區的低碳燃料標準(LCF)，如加利福尼亞州、俄勒岡州、巴西或加拿大的標準，對傳統乙醇可能是有利的，也可能是有害的，這取決於這些規定是如何起草、執行和修改的。

未來的需求可能會受到基於汽油與乙醇的相對價值進行混合的經濟激勵的影響，考慮到乙醇的辛烷值、環境要求以及RFS II信用額度或可再生標識號(RIN)的價值。超出RFS II授權的供應大幅增加可能會對乙醇價格產生不利影響。此外，由於與RIN的市場價格相關的問題而對RFS II做出的任何改變，無論是通過立法、環境保護局的行動還是訴訟，都可能對乙醇的需求、乙醇的自由混合和/或乙醇的價格產生負面影響。例如，美國環保署最近在沒有考慮損失加侖的情況下給予小型煉油商豁免的行動，導致了較低的RIN價格。同樣，降低年度RVO水平也可能導致RIN價格下降。

美國國會於1975年首次頒佈了CAFE法案，旨在通過提高轎車和輕型卡車的燃油經濟性來降低能源消耗。FFV被設計為使用混合燃料，包括E85等乙醇混合物更高的混合物，過去以企業平均燃油經濟性(CAFE)積分的形式獲得優惠待遇。今天，美國大約有2100萬輛FFV在路上行駛，其中1600萬輛是輕型卡車。FFV信貸自2014年以來一直在減少，並在2020年完全取消。如果沒有咖啡館優惠或製造業税收抵免，汽車製造商可能不願製造FFV，這有可能減緩E85市場的增長。然而，加州的低碳燃料標準計劃(LCFS)推動了E85使用量的增長，其他州/地區的LCFS計劃也有可能做到這一點。

如果修改和/或頒佈聯邦或州法律或法規，可能會導致對乙醇的需求減少，這可能會對我們的財務業績產生負面和實質性的影響。

項目(二)未登記的股權證券銷售和募集資金的使用。

當限制性股票授予被授予以滿足法定最低要求的工資税預扣義務時，員工將放棄股票。

下表列出了2021年第三季度交出的股票：


期間	總人數 ‎因以下原因被扣留的股份 ‎員工獎	平均價格 ‎按股支付
7月1日-7月31日	2,976	$	34.07
8月1日-8月31日	992		33.68
9月1日-9月30日	-		-
總計	3,968	$	33.98

我們的董事會批准了一項高達2億美元的普通股回購計劃。根據這一計劃，我們可以在公開市場交易、私下協商的交易、加速回購計劃、要約收購或其他方式中回購股票。交易的時間和金額由管理層根據其對市場狀況、股價、法律要求和其他因素的評估而確定。本計劃可隨時暫停、修改或中止，恕不另行通知。我們在2021年第三季度沒有回購任何股票。自成立以來，根據該計劃，該公司已回購了7396,936股普通股，回購金額約為9280萬美元。

項目3。高級證券違約。

沒有。

項目4。煤礦安全信息披露。

不適用。

第5項。其他信息。

沒有。

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項目6.陳列品.

展品索引



證物編號：	展品説明
3.1	綠平原公司第四次修訂和重新修訂的章程，日期為2021年9月27日(本文引用該公司於2021年9月28日提交的當前8-K表格報告的附件3.1)
10.1	修訂和重新簽署的信貸協議，日期為2021年7月20日，由Green Plains Operating Company LLC作為借款人，其中指定的擔保人，TMI Trust Company，作為行政代理和其他貸款方。(經修訂的信貸安排的證物及附表已略去。公司將根據要求向美國證券交易委員會提供此類時間表。)(在此引用本公司於2021年7月26日提交的8-K表格當前報告的附件10.1)
31.1	根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第13a-14(A)條和第302條認證首席執行官
31.2	根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第13a-14(A)條和第302條認證首席財務官
32.1	依據2002年薩班斯-奧克斯利法案第906條通過的《美國法典》第18編第1350條對首席執行官的證明
32.2	根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第906條通過的美國法典第18編第1350條對首席財務官的證明
101	以下信息來自Green Plains Inc.截至2021年9月30日的季度報告Form 10-Q，格式為內聯可擴展商業報告語言(IXBRL)：(I)合併資產負債表，(Ii)合併經營報表，(Iii)合併全面收益表，(Iv)合併現金流量表，(V)合併財務報表附註
104	綠色平原公司(Green Plains Inc.)截至2021年9月30日的季度報告Form 10-Q的封面，採用iXBRL格式。

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標牌ATU分辨率

根據1934年證券交易法的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的以下簽名人代表其簽署。



‎ ‎ ‎ ‎日期：2021年11月4日	綠色平原公司(Green Plains Inc.) (註冊人) 由以下人員提供： /s/託德·A·貝克爾(Todd A.Becker)_ 託德·A·貝克爾 ‎總裁兼首席執行官 (首席行政主任)
‎ ‎ ‎日期：2021年11月4日	由以下人員提供： /s/G.小帕特里希·辛普金斯(Patrich Simpkins Jr.) _ 小帕特里希·辛普金斯(G.Patrich Simpkins Jr.) ‎首席財務官 (首席財務官)

目錄

頁面

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第一部分-財務信息

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3

第二部分-其他資料