美國 美國證券交易委員會 華盛頓特區,20549 |
OMB審批 |
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OMB編號 | 3235-0101 | |||||||
期滿: | 2023年7月31日 | |||||||
估計平均負擔 | ||||||||
每次響應小時數 | 1.00 |
表格144
擬出售證券公告 根據1933年證券法第144條
注意: 在向經紀下單以執行銷售或直接向做市商執行銷售的同時,發送本表格一式3份,以便同時備案。 請向經紀下單 以執行銷售或直接向做市商執行銷售。 |
僅限美國證券交易委員會使用 | |
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1(a)發行人名稱 | (b)美國國税局(IRS IDENT)。不是的。 | (c)美國證券交易委員會檔案號 | ||||||||
Guaranty BancShares,Inc. | 75-1656431 | 001-38087 | (e)電話號碼 | |||||||
1(d)發行人地址 | 城市 | 狀態 | 郵政編碼 | 區號 | 數 | |||||
達拉斯大道16475號套房 | 艾迪生 | TX | 75001 | 903 | 572-9881 |
2(a)將為其出售ACCOUNTTHE證券的人的姓名 | (b)與發行人的關係 | (c)地址(街道、城市、州、郵政編碼) | ||||||||||||
泰森·T·阿斯頓 | 董事/高級職員 | 德克薩斯州愛迪生,達拉斯大道16475號,600號套房 75001 |
説明:提交此通知的人應與發行人聯繫,以獲得國際税號識別 號和證券交易委員會檔案號。
3(a) | (b) | 僅限美國證券交易委員會使用 | (c) | (d) | (e) | (f) | (g) | |||||||||||||||||||||||||||||||
班級名稱 證券市場的 待售 |
每個經紀人的名稱和地址 通過該經紀人 證券發行或每個市場 收購證券的莊家
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經紀-交易商 文件號 |
股份數量 或其他單位 待售 (請參見Instr。3(C)) |
集料 市場價值
(請參見Instr。3(D)) |
股份數量 或其他單位 傑出的 (見Instr. 3(E)) |
近似值 銷售日期 (請參見Instr。3(F)) (Mo.(年月日) |
每個人的姓名 證券 交易所 (請參見Instr。3(G)) | |||||||||||||||||||||||||||||||
普通股 | 雷蒙德·詹姆斯金融公司 Carillon Parkway 880號 佛羅裏達州聖彼得堡,郵編:33716 |
1,870 | $71,928 | 12,081,477 | 11/03/2021 | 納斯達克 |
説明: | ||||
1. |
(a) | 發行人名稱 | ||
(b) | 發行人的I.R.S.識別碼 | |||
(c) | 發行人的SEC文件編號(如果有) | |||
(d) (e) |
發行人地址,包括郵政編碼 發行人的電話號碼,包括區號 | |||
2. |
(a) | 將為其出售證券的賬户的人的姓名 | ||
(b) | 該人與發行人的關係(例如,高級管理人員、董事、10%的股東或上述任何人的直系親屬) | |||
(c) | 該人的地址,包括郵政編碼 |
3. | (a) | 擬出售的證券類別名稱 | ||
(b) | 擬透過其出售證券的每名經紀的姓名或名稱及地址 | |||
(c) | 擬出售的股份或其他單位數目(如屬債務證券,請註明總面值) | |||
(d) | 在本通知提交前10天內,將於指定日期出售的證券的總市值 | |||
(e) | 已發行的股份或其他類別單位的數量,或債務證券的已發行面值,如發行人最近發佈的報告或聲明所示 證券出售的大概日期 | |||
(f) | ||||
(g) | 擬出售證券的每家證券交易所(如有)的名稱 |
不需要 對本表格中包含的信息收集做出迴應的潛在人員
除非表單顯示當前有效的OMB控制編號 ,否則不響應。
表一待售證券
就擬出售證券的取得提供以下資料
關於支付全部或部分購進價款或為此支付的其他 對價:
標題為 班級 |
和你約會 後天 |
收購交易名稱 |
從其取得的人的姓名或名稱 (如為禮物,還應註明捐贈者獲得的日期) |
數量 收購的證券 |
日期 付款 |
性質: 付款 | ||||||||||||||
普通股 | 五花八門 | 公開市場 | 不適用 | 1,870 | 五花八門 | 現金 |
説明: | 如果證券是在購買時購買的,並且在購買時沒有以現金全額支付,請在表格或附註中説明所付對價的性質。如果對價包括 任何票據或其他債務,或者如果是分期付款,請描述安排,並説明票據或其他債務全額清償或最後一期付款的時間。 |
表二--過去3個月出售的證券
提供有關發行人在過去3個月內出售的所有證券的以下信息 該證券將由其賬户所代表的人出售。
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賣方名稱和地址 | 已售出證券的名稱 | 銷售日期 | 數量 出售的證券 |
毛收入 | ||||||||||||||||
備註:
説明: 見規則144(A)段中 人的定義。不僅要提供證券將為其賬户出售的人的信息,而且要提供該定義中包括的所有其他人的信息。此外,規則144(E)段規定其銷售額必須與銷售額合計的所有人員的銷售額信息 應為提交本通知的人的賬户提供。 |
注意: 將出售與本通知相關的證券的 賬户的人在此簽署本通知,聲明他不知道任何關於將出售的證券的發行人當前和未來業務的重大不利信息,且未公開披露。如果此人已採用書面交易計劃或發出交易指令,以滿足《交易法》規則10b5-1的規定,則通過在表格上簽名並註明 採納計劃或發出指示的日期,此人將作出截至計劃通過日期或指示日期的陳述。 | |
2021年11月4日 |
/s/泰森·T·阿斯頓 | |
通知日期 | (簽名) | |
計劃採納或下達指示日期 , 如果依賴10b5-1規則。 |
該通知須由擬出售證券的賬户所代表的人簽署。通知應至少有一份由人工簽署。任何非手動簽名的副本均應打印或打印 簽名。 |
注意:故意虛報或漏報事實構成聯邦犯罪(見“美國聯邦法典”第18卷第1001頁)