安德-20210930
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GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-GAAP：公允價值輸入級別1成員2021-09-300000821026美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員US-GAAP：公允價值輸入級別2成員2021-09-300000821026美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值輸入級別3成員2021-09-300000821026美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2021-09-300000821026美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-GAAP：公允價值輸入級別1成員2020-12-310000821026美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員US-GAAP：公允價值輸入級別2成員2020-12-310000821026美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值輸入級別3成員2020-12-310000821026美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2020-12-310000821026美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-GAAP：公允價值輸入級別1成員2020-09-300000821026美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員US-GAAP：公允價值輸入級別2成員2020-09-300000821026美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值輸入級別3成員2020-09-300000821026美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2020-09-300000821026US-GAAP：ConvertiblePferredStockMember美國-公認會計準則：公允價值輸入級別3成員2020-12-310000821026US-GAAP：ConvertiblePferredStockMember美國-公認會計準則：公允價值輸入級別3成員2019-12-310000821026US-GAAP：ConvertiblePferredStockMember美國-公認會計準則：公允價值輸入級別3成員2021-01-012021-03-310000821026US-GAAP：ConvertiblePferredStockMember美國-公認會計準則：公允價值輸入級別3成員2020-01-012020-03-310000821026US-GAAP：ConvertiblePferredStockMember美國-公認會計準則：公允價值輸入級別3成員2021-03-310000821026US-GAAP：ConvertiblePferredStockMember美國-公認會計準則：公允價值輸入級別3成員2020-03-310000821026US-GAAP：ConvertiblePferredStockMember美國-公認會計準則：公允價值輸入級別3成員2021-04-012021-06-300000821026US-GAAP：ConvertiblePferredStockMember美國-公認會計準則：公允價值輸入級別3成員2020-04-012020-06-300000821026US-GAAP：ConvertiblePferredStockMember美國-公認會計準則：公允價值輸入級別3成員2021-06-300000821026US-GAAP：ConvertiblePferredStockMember美國-公認會計準則：公允價值輸入級別3成員2020-06-300000821026US-GAAP：ConvertiblePferredStockMember美國-公認會計準則：公允價值輸入級別3成員2021-07-012021-09-300000821026US-GAAP：ConvertiblePferredStockMember美國-公認會計準則：公允價值輸入級別3成員2020-07-012020-09-300000821026US-GAAP：ConvertiblePferredStockMember美國-公認會計準則：公允價值輸入級別3成員2021-09-300000821026US-GAAP：ConvertiblePferredStockMember美國-公認會計準則：公允價值輸入級別3成員2020-09-300000821026Us-gaap:MarketApproachValuationTechniqueMember美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員US-GAAP：ConvertiblePferredStockMember美國-公認會計準則：公允價值輸入級別3成員2021-09-300000821026Us-gaap:MarketApproachValuationTechniqueMember美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員US-GAAP：ConvertiblePferredStockMember美國-公認會計準則：公允價值輸入級別3成員2020-12-310000821026Us-gaap:MarketApproachValuationTechniqueMember美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員US-GAAP：ConvertiblePferredStockMember美國-公認會計準則：公允價值輸入級別3成員2020-09-30安德：細分市場0000821026安德：貿易會員US-GAAP：運營細分市場成員2021-07-012021-09-300000821026安德：貿易會員US-GAAP：運營細分市場成員2020-07-012020-09-300000821026安德：貿易會員US-GAAP：運營細分市場成員2021-01-012021-09-300000821026安德：貿易會員US-GAAP：運營細分市場成員2020-01-012020-09-300000821026安德：埃薩諾爾成員US-GAAP：運營細分市場成員2021-07-012021-09-300000821026安德：埃薩諾爾成員US-GAAP：運營細分市場成員2020-07-012020-09-300000821026安德：埃薩諾爾成員US-GAAP：運營細分市場成員2021-01-012021-09-300000821026安德：埃薩諾爾成員US-GAAP：運營細分市場成員2020-01-012020-09-300000821026Ande：PlantNutrientMemberUS-GAAP：運營細分市場成員2021-07-012021-09-300000821026Ande：PlantNutrientMemberUS-GAAP：運營細分市場成員2020-07-012020-09-300000821026Ande：PlantNutrientMemberUS-GAAP：運營細分市場成員2021-01-012021-09-300000821026Ande：PlantNutrientMemberUS-GAAP：運營細分市場成員2020-01-012020-09-300000821026美國-GAAP：Corporation NonSegmentMember2021-07-012021-09-300000821026美國-GAAP：Corporation NonSegmentMember2020-07-012020-09-300000821026美國-GAAP：Corporation NonSegmentMember2021-01-012021-09-300000821026美國-GAAP：Corporation NonSegmentMember2020-01-012020-09-300000821026安德：貿易會員US-GAAP：部門持續運營成員US-GAAP：運營細分市場成員2021-09-300000821026安德：貿易會員US-GAAP：部門持續運營成員US-GAAP：運營細分市場成員2020-12-310000821026安德：貿易會員US-GAAP：部門持續運營成員US-GAAP：運營細分市場成員2020-09-300000821026安德：埃薩諾爾成員US-GAAP：部門持續運營成員US-GAAP：運營細分市場成員2021-09-300000821026安德：埃薩諾爾成員US-GAAP：部門持續運營成員US-GAAP：運營細分市場成員2020-12-310000821026安德：埃薩諾爾成員US-GAAP：部門持續運營成員US-GAAP：運營細分市場成員2020-09-300000821026Ande：PlantNutrientMemberUS-GAAP：部門持續運營成員US-GAAP：運營細分市場成員2021-09-300000821026Ande：PlantNutrientMemberUS-GAAP：部門持續運營成員US-GAAP：運營細分市場成員2020-12-310000821026Ande：PlantNutrientMemberUS-GAAP：部門持續運營成員US-GAAP：運營細分市場成員2020-09-300000821026美國-GAAP：Corporation NonSegmentMemberUS-GAAP：部門持續運營成員2021-09-300000821026美國-GAAP：Corporation NonSegmentMemberUS-GAAP：部門持續運營成員2020-12-310000821026美國-GAAP：Corporation NonSegmentMemberUS-GAAP：部門持續運營成員2020-09-300000821026US-GAAP：部門持續運營成員2021-09-300000821026US-GAAP：部門持續運營成員2020-12-310000821026US-GAAP：部門持續運營成員2020-09-300000821026US-GAAP：分段中斷運營成員2021-09-300000821026US-GAAP：分段中斷運營成員2020-12-310000821026US-GAAP：分段中斷運營成員2020-09-300000821026安德：鐵路租賃業務會員2021-08-160000821026安德：貿易會員2020-12-310000821026安德：埃薩諾爾成員2020-12-310000821026Ande：PlantNutrientMember2020-12-310000821026安德：貿易會員2021-09-300000821026安德：埃薩諾爾成員2021-09-300000821026Ande：PlantNutrientMember2021-09-30
目錄
美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549
 
表格10-Q
 
☒根據1934年“證券交易法”第13或15(D)條規定的季度報告
在截至本季度末的季度內09/30/2021
☐根據1934年證券交易所法令第13或15(D)條提交的過渡報告
的過渡期 至  .             
佣金檔案編號000-20557
 
https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/821026/000082102621000197/ande-20210930_g1.jpg
這個安德森公司
(註冊人的確切姓名載於其章程)
 
俄亥俄州34-1562374
(註冊成立或組織狀態)(國際税務局僱主識別號碼)
1947年布里亞菲爾德大道
茂密俄亥俄州43537
(主要行政辦公室地址)(郵政編碼)

(419) 893-5050
(電話號碼)
根據該法第12(B)條登記的證券：
每個班級的標題是： 商品代號 註冊的每個交易所的名稱：
普通股，面值0.00美元，聲明價值0.01美元 安德 納斯達克股票市場有限責任公司

用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或在要求註冊人提交此類報告的較短期限內)提交了1934年《證券交易法》(Securities Exchange Act)第13節或第15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內是否一直遵守此類提交要求。是  ý*¨
用複選標記表示註冊人是否已經以電子方式提交了根據S-T規則405要求提交的每個交互數據文件(§ 本章232.405)在過去12個月內(或在註冊人被要求提交此類文件的較短期限內)。是  ý*¨
用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司或新興成長型公司。請參閲《交易法》第12b-2條規則中對“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小報告公司”和“新興成長型公司”的定義。
大型加速濾波器☐加速文件管理器ý
非加速文件服務器☐規模較小的新聞報道公司☐
新興成長型公司☐
如果是新興成長型公司，用勾號表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易所法案第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
用複選標記表示註冊人是否是空殼公司(如交易法第12b-2條所定義)。是☐*ý

註冊人有33,286,2022021年10月22日發行的普通股。

目錄
安德森夫婦，Inc.
索引
 
 頁碼：第
第一部分財務信息
第一項財務報表(未經審計)
簡明綜合運營報表-截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月和九個月
1
簡明綜合全面收益(虧損)表--截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月和九個月
2
簡併資產負債表--2021年9月30日、2020年12月31日、2020年9月30日
3
現金流量表簡明表--截至2021年9月30日和2020年9月30日的9個月
4
簡明綜合權益報表-截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月和九個月
5
簡明合併財務報表附註
7
第二項：管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析
25
第三項關於市場風險的定量和定性披露
34
項目4.控制和程序
34
第二部分：其他信息
第一項：法律訴訟
35
項目1A。風險因素
35
第二項未登記的股權證券銷售和收益的使用
35
項目4.礦山安全信息披露
35
項目6.展品
36


目錄

第一部分金融信息
第一項：財務報表

安德森夫婦，Inc.
簡明合併業務報表(未經審計)
(單位為千，每股數據除外)
 
 截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
 2021202020212020
銷售和銷售收入(注6)
$2,998,824 $1,885,586 $8,829,348 $5,556,317 
銷售成本和銷售收入2,876,989 1,792,349 8,430,665 5,314,101 
毛利121,835 93,237 398,683 242,216 
運營、行政和一般費用110,275 92,610 312,833 277,363 
利息支出，淨額8,799 6,853 28,848 25,951 
其他收入，淨額：
關聯公司淨收益(虧損)權益(250)20 2,389 228 
其他收入，淨額13,806 3,846 24,743 10,154 
持續經營的所得税前收益(虧損)16,317 (2,360)84,134 (50,716)
持續經營所得税撥備(收益)4,027 (4,148)18,065 (18,628)
持續經營的淨收益(虧損)12,290 1,788 66,069 (32,088)
非持續經營的收入，扣除所得税後的淨額1,846 427 7,453 3,224 
淨收益(虧損)14,136 2,215 73,522 (28,864)
非控股權益應佔淨收益(虧損)(1,602)3,273 (822)(20,583)
可歸因於安德森夫婦的淨收益(虧損)$15,738 $(1,058)$74,344 $(8,281)
安德森公司普通股股東的每股收益(虧損)： (注9)
基本收益(虧損)：
持續運營$0.42 $(0.04)$2.01 $(0.35)
停產經營0.06 0.01 0.22 0.10 
$0.48 $(0.03)$2.23 $(0.25)
攤薄收益(虧損)：
持續運營$0.41 $(0.04)$1.99 $(0.35)
停產經營0.05 0.01 0.22 0.10 
$0.46 $(0.03)$2.21 $(0.25)
請參閲簡明合併財務報表附註

安德森夫婦，Inc.|2021年第三季度表格10-Q|1
目錄
安德森夫婦，Inc.
簡明綜合全面收益(虧損)表(未經審計)
(單位：千)
 
 截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
 2021202020212020
淨收益(虧損)$14,136 $2,215 $73,522 $(28,864)
其他綜合收益(虧損)，税後淨額：
未確認精算損失的變動
和之前的服務成本		(102)(119)(439)(220)
外幣折算調整(3,004)2,351 (311)(1,039)
現金流對衝活動1,537 1,783 9,420 (13,740)
其他綜合收益(虧損)(1,569)4,015 8,670 (14,999)
綜合收益(虧損)12,567 6,230 82,192 (43,863)
可歸屬於非控股權益的綜合收益(虧損)(1,602)3,273 (822)(20,583)
安德森公司的全面收益(虧損)$14,169 $2,957 $83,014 $(23,280)
請參閲簡明合併財務報表附註

安德森夫婦，Inc.|2021年第三季度表格10-Q|2
目錄

平衡安德森夫婦，Inc.
簡明綜合資產負債表(未經審計)
 (單位：千)
9月30日，
2021		十二月三十一日，
2020		9月30日，
2020
資產
流動資產：
現金和現金等價物$216,874 $29,123 $13,693 
應收賬款淨額735,349 641,326 509,964 
庫存(注2)
1,017,804 1,293,066 747,588 
商品衍生資產-流動(注5)
409,647 320,706 140,065 
持有待售流動資產(附註14)
26,561 32,659 45,132 
其他流動資產92,159 99,529 83,807 
流動資產總額2,498,394 2,416,409 1,540,249 
其他資產：
商譽129,342 131,542 131,542 
其他無形資產，淨額118,690 140,084 148,846 
使用權資產淨值50,270 33,387 33,547 
其他持有待售資產(附註14)
38,863 643,474 642,538 
其他資產，淨額74,923 46,914 44,738 
其他資產總額412,088 995,401 1,001,211 
財產、廠房和設備，淨值(附註3)
797,660 860,311 870,151 
總資產$3,708,142 $4,272,121 $3,411,611 
負債和權益
流動負債：
短期債務(注4)
$281,199 $403,703 $100,405 
貿易和其他應付款項825,923 954,809 635,206 
客户預付款和遞延收入147,225 178,226 47,906 
商品衍生負債-流動(注5)
78,702 146,990 79,159 
目前長期債務的到期日(注4)
106,255 69,366 62,499 
應計税97,215 17,465 15,178 
持有待售流動負債(附註14)
13,427 25,277 27,996 
應計費用和其他流動負債173,215 135,846 128,187 
流動負債總額1,723,161 1,931,682 1,096,536 
長期租賃負債31,332 19,835 19,216 
長期債務，減去目前的到期日(注4)
542,821 886,453 717,198 
遞延所得税79,636 170,147 163,454 
其他持有待售長期負債(附註14)
13,592 48,096 221,334 
其他長期負債81,587 55,248 56,646 
總負債2,472,129 3,111,461 2,274,384 
承擔額和或有事項(注13)
股東權益：
普通股，無面值(63,000授權股份；33,786, 33,599和33,599分別於2021年9月30日、2020年12月31日和2020年9月30日發行的股票)
140 138 138 
優先股，無面值(1,000授權股份；無已發出)
— — — 
額外實收資本360,159 348,714 346,280 
庫存股，按成本計算(110, 45和41股價分別為2021年9月30日、2020年12月31日和2020年9月30日)
(2,611)(966)(879)
累計其他綜合損失(3,406)(12,076)(22,230)
留存收益679,154 626,081 615,890 
安德森家族的總股東權益。1,033,436 961,891 939,199 
非控制性權益202,577 198,769 198,028 
總股本1,236,013 1,160,660 1,137,227 
負債和權益總額$3,708,142 $4,272,121 $3,411,611 
請參閲簡明合併財務報表附註
安德森夫婦，Inc.|2021年第三季度表格10-Q|3
目錄
安德森夫婦，Inc.
現金流量表簡明合併報表(未經審計)
(單位：千)
 截至9月30日的9個月，
 20212020
經營活動
持續經營的淨收益(虧損)$66,069 $(32,088)
非持續經營的收入，扣除所得税後的淨額7,453 3,224 
淨收益(虧損)73,522 (28,864)
對淨收益(虧損)與經營活動提供的現金(用於)進行調節的調整：
折舊及攤銷142,137 141,167 
壞賬(回收)費用，淨額(2,182)8,049 
關聯公司收益中扣除股息後的權益(2,389)(228)
出售持續經營業務的收益(14,619)— 
因非持續經營而出售業務的虧損1,491 — 
出售資產收益，淨額(6,505)(1,037)
基於股票的薪酬費用6,727 7,742 
遞延聯邦所得税(93,725)21,917 
庫存減記3,399 10,933 
其他7,005 4,141 
營業資產和負債變動情況：
應收賬款(89,902)(1,952)
盤存266,865 400,262 
商品衍生品(158,741)(2,574)
其他資產(3,357)(34,343)
應付賬款和其他應計費用(10,659)(329,422)
經營活動提供的淨現金119,067 195,791 
投資活動
購置房產、廠房和設備以及資本化軟件(52,730)(59,414)
出售資產所得收益3,999 8,121 
購買投資(5,993)(2,849)
出售持續經營業務所得收益18,130 2,467 
出售非持續經營業務所得收益543,102 — 
購買鐵路資產(6,039)(26,258)
出售鐵路資產所得收益18,705 7,774 
其他349 — 
投資活動提供(用於)的現金淨額519,523 (70,159)
融資活動
信用額度下的淨付款(324,279)(44,183)
發行短期債券所得款項608,250 — 
償還短期債務(408,250)— 
發行長期債券所得款項186,800 213,906 
償還長期債務(485,527)(310,694)
非控股股東的出資4,655 6,493 
分配給非控股股東(25)(10,322)
債券發行成本的支付(2,059)(250)
支付的股息(17,503)(17,234)
其他(12,709)(4,143)
用於融資活動的淨現金(450,647)(166,427)
匯率對現金和現金等價物的影響(192)(407)
增加(減少)現金和現金等價物187,751 (41,202)
期初現金及現金等價物29,123 54,895 
期末現金和現金等價物$216,874 $13,693 
請參閲簡明合併財務報表附註
安德森夫婦，Inc.|2021年第三季度表格10-Q|4
目錄
他是安德森夫婦的創始人。
簡明合併權益表(未經審計)
(單位為千，每股數據除外)
截至三個月
 普普通通
股票		其他內容
實繳
資本		財務處
股票		累計
其他
綜合收益
(虧損)		留用
收益		非控制性
利益		總計
2020年6月30日的餘額
$138 $343,730 $(953)$(26,245)$622,718 $192,695 $1,132,083 
淨收益(虧損)(1,058)3,273 2,215 
其他綜合收益1,868 1,868 
從累計其他綜合收益中重新分類的金額2,147 2,147 
非控股權益的貢獻2,083 2,083 
對非控股權益的分配(23)(23)
股票獎勵、股票期權行使以及向員工和董事發行的其他股票，扣除所得税後淨額為#美元。0 (0股票)
2,550 74 2,624 
宣佈的股息($0.175每股普通股)
(5,770)(5,770)
2020年9月30日的餘額
$138 $346,280 $(879)$(22,230)$615,890 $198,028 $1,137,227 
2021年6月30日的餘額
$140 $357,606 $(2,650)$(1,837)$669,241 $202,464 $1,224,964 
淨收益(虧損)15,738 (1,602)14,136 
其他綜合損失(3,081)(3,081)
從累計其他綜合收益中重新分類的金額1,512 1,512 
非控股權益的貢獻1,715 1,715 
股票獎勵、股票期權行使以及向員工和董事發行的其他股票，扣除所得税後淨額為#美元。0 (2股票)
2,553 39 2,592 
宣佈的股息($0.175每股普通股)
(5,825)(5,825)
2021年9月30日的餘額
$140 $360,159 $(2,611)$(3,406)$679,154 $202,577 $1,236,013 
安德森夫婦，Inc.|2021年第三季度表格10-Q|5
目錄
截至9個月
 普普通通
股票		其他內容
實繳
資本		財務處
股票		累計
其他
綜合收益
(虧損)		留用
收益		非控制性
利益		總計
2019年12月31日的餘額
$137 $345,359 $(7,342)$(7,231)$642,687 $222,045 $1,195,655 
淨收益(虧損)(8,281)(20,583)(28,864)
其他綜合損失(19,340)(19,340)
從累計其他綜合收益中重新分類的金額4,341 4,341 
非控股權益的貢獻6,493 6,493 
對非控股權益的分配(10,322)(10,322)
企業合併中確認的非控制性利益(459)395 (64)
股票獎勵、股票期權行使以及向員工和董事發行的其他股票，扣除所得税後淨額為#美元。0 (167股票)
11,380 6,072 (843)6,610 
宣佈的股息($0.525每股普通股)
(17,282)(17,282)
限制性股票獎勵股息等價物391 (391)— 
2020年9月30日的餘額
$138 $346,280 $(879)$(22,230)$615,890 $198,028 $1,137,227 
2020年12月31日的餘額
$138 $348,714 $(966)$(12,076)$626,081 $198,769 $1,160,660 
淨收益(虧損)74,344 (822)73,522 
其他綜合收益4,230 4,230 
從累計其他綜合收益中重新分類的金額4,440 4,440 
非控股權益的貢獻4,655 4,655 
對非控股權益的分配(25)(25)
股票獎勵、股票期權行使以及向員工和董事發行的其他股票，扣除所得税後淨額為#美元。0 (65股票)
2 11,445 (1,977)(3,479)5,991 
宣佈的股息($0.525每股普通股)
(17,460)(17,460)
限制性股票獎勵股息等價物332 (332)— 
2021年9月30日的餘額
$140 $360,159 $(2,611)$(3,406)$679,154 $202,577 $1,236,013 
請參閲簡明合併財務報表附註

安德森夫婦，Inc.|2021年第三季度表格10-Q|6
目錄
安德森夫婦，Inc.
簡明合併財務報表附註
(未經審計)


1. 列報和整理的基礎

這些簡明綜合財務報表包括安德森公司及其全資和控股子公司(“本公司”)的賬目。受控附屬公司包括本公司為主要受益人的多數股權附屬公司及可變權益實體(“VIE”)。這些實體中不屬於本公司的部分以非控股權益的形式列示。所有公司間賬户和交易都在合併中取消。
對本公司有重大影響但沒有控制權的未合併實體的投資採用權益會計方法核算。

在2021年第三季度，鐵路業務的幾乎所有資產和負債在隨附的簡明綜合資產負債表中被歸類為持有待售。如附註14進一步討論，本公司簽署最終協議出售鐵路租賃業務。在出售鐵路租賃業務的同時，該公司宣佈打算剝離剩餘的鐵路業務，主要是與鐵路維修業務保持一致。這些交易實際上構成了歷史上包含在鐵路可報告部分中的全部內容。因此，相關經營業績(扣除所得税後)已在隨附的所有期間的綜合經營報表中歸類為非持續經營。在本季度報告10-Q表中，除現金流量表和除非另有説明外，所有金額和活動都是在持續經營的基礎上列報的。

對上一年度的財務報表進行了某些重新分類，以符合本年度的分類。重新分類涉及簡明綜合資產負債表列報待售資產和負債，以及簡明綜合營業報表列報與上述鐵路業務交易相關的分類為非持續經營的業績。

管理層認為，所有由正常和經常性項目組成的調整都已作出，這些項目被認為是公平列報所示期間的運營結果、財務狀況和現金流量所必需的。這些簡明綜合財務報表中的結果不一定表明截至2021年12月31日的財年可能預期的結果。由於公司在幾個季節性行業運營，截至2020年9月30日的未經審計的簡明綜合資產負債表已包括在內。
截至2020年12月31日的簡明綜合資產負債表數據來自經審計的綜合財務報表，但不包括美國普遍接受的會計原則要求的所有披露。隨附的未經審計的簡明綜合財務報表應與安德森公司截至2020年12月31日的年度10-K報表(“2020 10-K報表”)中包含的綜合財務報表及其附註一起閲讀。
最近採用的會計公告

所得税的簡化核算

2019年12月，財務會計準則委員會發布了2019-12年會計準則更新。新準則簡化了所得税的會計處理，包括有關計算過渡期所得税的方法、期內税收分配以及遞延税項負債確認等方面的指導意見。該標準適用於財政年度，以及這些年度內的過渡期，從2020年12月15日之後開始。新標準並未對該公司的財務報表或披露產生實質性影響。


安德森夫婦，Inc.|2021年第三季度表格10-Q|7
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2. 盤存

庫存的主要類別如下所示。可隨時銷售的庫存(“RMI”)是指農產品庫存，如玉米、大豆、小麥和乙醇副產品等，按可變現淨值列賬，根據其商品特徵、廣泛的市場和定價機制接近公允價值。RMI的可變現淨值是根據當地市場計算的公允價值(商品在交易所的現貨價格)減去處置和運輸成本。所有其他存貨均按成本或可變現淨值較低的價格持有。
(單位：千)9月30日，
2021		十二月三十一日，
2020		9月30日，
2020
糧食和其他農產品(A)$732,512 $1,025,809 $557,808 
碎砂和丙烷(A)18,481 12,477 10,064 
乙醇及其副產品(A)105,052 114,895 59,543 
植物營養素和玉米芯產品161,759 139,885 120,173 
總庫存$1,017,804 $1,293,066 $747,588 
(A)包括$700.3百萬, $983.2百萬美元和$523.32021年9月30日、2020年12月31日和2020年9月30日分別為100萬。

庫存不包括2.0百萬, 3.0百萬和2.3截至2021年9月30日、2020年12月31日和2020年9月30日，分別為他人儲存了100萬蒲式耳的糧食。本公司對該批糧食沒有所有權，僅對儲存期內可能出現的品級不足或數量不足承擔責任。管理層沒有因任何缺陷而遭受歷史損失，也不預期未來會出現重大損失。

成本或可變現淨值較低的費用為$3.4300萬美元和300萬美元10.9截至2021年9月30日和2020年9月30日的9個月分別為100萬美元。本年度的費用主要與春季施肥季節後某些化肥價值下降有關。前一年的費用是乙醇市場價格下降和新冠肺炎疫情導致需求減少的結果.


3. 物業、廠房和設備

物業、廠房設備、淨值的構成如下：
(單位：千)9月30日，
2021		十二月三十一日，
2020		9月30日，
2020
土地$39,159 $39,704 $39,705 
土地改善和租賃權改善89,941 92,455 92,138 
建築物和倉儲設施368,678 379,195 375,715 
機器設備920,232 898,557 881,617 
在建工程正在進行中24,556 19,473 20,936 
1,442,566 1,429,384 1,410,111 
減去：累計折舊644,906 569,073 539,960 
財產、廠房和設備、淨值$797,660 $860,311 $870,151 

持續經營中使用的不動產、廠房和設備的折舊費用為#美元。97.7百萬美元和$91.4截至2021年和2020年9月30日的9個月分別為100萬美元。此外，持續經營中使用的不動產、廠房和設備的折舊費用為#美元。35.2300萬美元和300萬美元30.8截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月分別為1.5億美元。

在截至2021年9月30日的季度內，該公司出售了其在伊利諾伊州香檳的穀物資產，外加營運資金美元。23.31000萬美元，這導致了一筆14.61000萬美元的收益。


安德森夫婦，Inc.|2021年第三季度表格10-Q|8
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4. 債務

截至2021年9月30日、2020年12月31日和2020年9月30日的短期和長期債務包括以下內容：
(單位：千)9月30日，
2021		十二月三十一日，
2020		9月30日，
2020
短期債務--無追索權$81,494 $93,192 $40,985 
短期債務追索權199,705 310,511 59,420 
短期債務總額$281,199 $403,703 $100,405 
長期債務的當期到期日--無追索權$69,932 $678 $211 
長期債務追索權的當期到期日36,323 68,688 62,288 
長期債務的當期總到期日$106,255 $69,366 $62,499 
長期債務，減去：當前到期日-無追索權$— $127,192 $89,419 
長期債務，較少：當前到期日-追索權542,821 759,261 627,779 
長期債務總額，減去：當前到期日$542,821 $886,453 $717,198 

2021年2月4日，本公司完成了日期為2019年1月11日的信貸協議第二次修訂。這項修正案取代了2021年1月21日收到的承銷過橋貸款，規定了一筆短期的美元貸款。250全部規定本金將於2021年12月31日到期的100萬期定期票據。截至2021年9月30日，全部本金餘額已償還。

2021年5月6日，本公司完成了日期為2019年1月11日的信貸協議第三次修訂。修正案規定了一張大約為$的短期票據。358其中全部規定本金將於2022年3月31日到期。定期票據將以浮動利率計息，利率基於倫敦銀行間同業拆借利率(LIBOR)加上適用的利差。截至2021年9月30日，美元200仍有1.8億美元的本金未償還。

截至2021年9月30日，公司信用額度的總借款能力為$1,297.5其中，公司總共擁有百萬美元1,169.9根據其信用額度，可供借款的金額為100萬美元。該公司的借款能力因未償還借款和信用證的組合而減少。

截至2021年9月30日、2020年12月31日和2020年9月30日，包括當前部分在內的長期債務的估計公允價值為1美元。667.91000萬，$1,003.1300萬美元和300萬美元831.3分別為2000萬人。本公司根據本公司的信用狀況和向本公司提供的類似債券的當前利率，以及本公司目前可用於類似條款和剩餘期限的長期借款的利率，估計其長期債務的公允價值。

作為公司正在進行的契約監測過程的一部分，公司確定，幾乎可以肯定的是，該元素將不符合其不低於以下的償債覆蓋率契約1.4將於2021年12月31日進行初步測量。如果Element不符合2021年12月31日的償債覆蓋率，將導致違約事件，如果不治癒或免除違約，可能導致貸款人加快Element的債務到期日或阻止獲得信貸額度協議下的額外資金，或要求提前償還貸款協議或信用額度協議下的未償債務。因為已經確定該元素在未來幾乎肯定會違反這一公約，而且還沒有得到豁免，所以美元70與Element相關的1.8億無追索權債務已被歸類為長期債務的當前到期日。

截至2021年9月30日，該公司遵守了所有其他金融契約。

安德森夫婦，Inc.|2021年第三季度表格10-Q|9
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5. 衍生品

該公司的經營業績受到大宗商品價格變化的影響。貿易和乙醇業務已經建立了“無套期保值”期貨頭寸限制(一種商品，無論是擁有的還是簽約購買的，沒有抵消性衍生品合約的數量)。為減低所擁有商品及遠期買賣合約的市場價格風險，本公司與各交易對手訂立交易所交易商品期貨及期權合約，以及場外遠期及期權合約。這些合約主要通過受監管的大宗商品交易所進行交易。該公司的遠期購銷合同是在未來一段時間內進行實物交割的。從生產商購買商品的合同通常涉及受監管商品交易所所引用的交割期的當前或未來作物年度。大多數向加工商或其他商業消費者銷售商品的合同通常不會超出一年.

這些合約大多符合衍生品的定義。雖然本公司認為其商品合約是有效的經濟對衝，但本公司並未將其商品合約指定或核算為現行會計準則所界定的對衝。本公司主要按估計公允價值核算其商品衍生品。需要收取或過帳現金抵押品的商品衍生合約的估計公允價值按淨值(抵銷已過賬或已收取的現金抵押品，亦稱為保證金存款)計入商品衍生資產或負債內。管理層根據交易所報價釐定公允價值，就遠期買賣合約而言，估計公允價值會根據當地市場差異及非履行風險作出調整。對於發生實物交割的合同，資產負債表分類基於預計交割日期。對於期貨、期權和場外合約，如果預計不會進行實物交割，而是預計合約將得到淨結算，公司將根據公司對該等合約何時結算的預期，適當地將這些合約歸類為流動或非流動資產或負債。

商品合同價值的已實現和未實現損益(無論是由於商品價格的變化、業績或信用風險的變化，還是由於商品合同的銷售、到期或終止)和商品庫存的已實現和未實現損益計入銷售和銷售收入成本。

公認會計原則容許總淨額結算安排的一方根據同一總淨額結算安排，將衍生工具確認的公允價值金額抵銷收回現金抵押品的權利或退還現金抵押品的義務。該公司為其交易所交易的期貨和期權合約以及某些場外交易合約制定了總的淨額結算安排。當公司簽訂期貨、期權或場外交易合同時，交易對手可能需要支付初始保證金。保證金的金額因商品而異。如果期貨、期權或場外合約的市場價格向與公司地位相反的方向移動，則需要額外支付保證金，稱為維持保證金。保證金存款資產及負債於簡明綜合資產負債表(視情況而定)計入短期商品衍生資產或負債。

下表列出了在2021年9月30日、2020年12月31日和2020年9月30日，公司需要現金抵押品的大宗商品衍生品工具以及作為抵押品入賬/收到的相關現金的估計公允價值摘要。這些衍生品的淨資產或負債頭寸(扣除現金抵押品後)是在交易對手的基礎上確定的，並計入簡明綜合資產負債表上的流動或非流動商品衍生資產(或負債)：

(單位：千)2021年9月30日2020年12月31日2020年9月30日
支付的現金抵押品$136,977 $208,670 $70,446 
衍生工具的公允價值(14,100)(157,301)(58,495)
衍生資產淨頭寸$122,877 $51,369 $11,951 

安德森夫婦，Inc.|2021年第三季度表格10-Q|10
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下表按毛額列出了流動和非流動商品衍生資產和負債：
2021年9月30日
(單位：千)商品衍生資產-流動商品衍生資產--非流動資產商品衍生負債--流動負債商品衍生負債--非流動負債總計
商品衍生資產$380,391 $11,704 $27,035 $461 $419,591 
商品衍生負債(107,721)(370)(105,737)(7,645)(221,473)
支付的現金抵押品136,977 — — — 136,977 
資產負債表行項目合計$409,647 $11,334 $(78,702)$(7,184)$335,095 

2020年12月31日
(單位：千)商品衍生資產-流動商品衍生資產--非流動資產商品衍生負債--流動負債商品衍生負債--非流動負債總計
商品衍生資產$304,533 $4,328 $19,386 $14 $328,261 
商品衍生負債(192,023)(348)(166,850)(243)(359,464)
支付的現金抵押品208,196 — 474 — 208,670 
資產負債表行項目合計$320,706 $3,980 $(146,990)$(229)$177,467 

2020年9月30日
(單位：千)商品衍生資產-流動商品衍生資產--非流動資產商品衍生負債--流動負債商品衍生負債--非流動負債總計
商品衍生資產$159,553 $3,565 $7,323 $42 $170,483 
商品衍生負債(89,933)(508)(86,482)(490)(177,413)
支付的現金抵押品70,446 — — — 70,446 
資產負債表行項目合計$140,066 $3,057 $(79,159)$(448)$63,516 

未指定為套期保值工具的商品衍生品税前淨損益計入本公司截至2021年和2020年9月30日止三個月和九個月的簡明綜合經營表如下：

 截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
(單位：千)2021202020212020
商品衍生品的收益(虧損)計入銷售成本和銷售收入$(11,353)$(52,047)$229,320 $(12,290)


安德森夫婦，Inc.|2021年第三季度表格10-Q|11
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截至2021年9月30日、2020年12月31日和2020年9月30日，該公司有以下數量的未償還商品衍生品合約(按毛計)：
2021年9月30日
(單位：千)蒲式耳的數量每加侖汽油數1加侖英鎊的數量百萬噸的數量
非交易所交易：
玉米687,177 — — — 
黃豆96,061 — — — 
小麥94,132 — — — 
燕麥35,460 — — — 
乙醇— 174,381 — — 
玉米油— — 92,709 — 
大豆油— — 41,322 — 
其他31,086 2,264 1,959 2,324 
小計943,916 176,645 135,990 2,324 
交易所交易：
玉米236,395 — — — 
黃豆60,660 — — — 
小麥101,087 — — — 
燕麥1,290 — — — 
乙醇— 96,894 — — 
丙烷— 24,402 — — 
其他— 8 1,890 240 
小計399,432 121,304 1,890 240 
總計1,343,348 297,949 137,880 2,564 
2020年12月31日
(單位：千)蒲式耳的數量每加侖汽油數1加侖英鎊的數量百萬噸的數量
非交易所交易：
玉米684,654 — — — 
黃豆73,521 — — — 
小麥109,661 — — — 
燕麥27,482 — — — 
乙醇— 124,795 — — 
玉米油— — 36,015 — 
大豆油— — 26,510 — 
其他4,371 2,058 740 1,859 
小計899,689 126,853 63,265 1,859 
交易所交易：
玉米267,792 — — — 
黃豆53,730 — — — 
小麥80,733 — — — 
燕麥1,800 — — — 
乙醇— 73,584 — — 
丙烷— 17,094 — — 
其他— 2,898 14 149 
小計404,055 93,576 14 149 
總計1,303,744 220,429 63,279 2,008 

安德森夫婦，Inc.|2021年第三季度表格10-Q|12
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2020年9月30日
(單位：千)蒲式耳的數量每加侖汽油數1加侖英鎊的數量百萬噸的數量
非交易所交易：
玉米527,924 — — — 
黃豆121,248 — — — 
小麥80,546 — — — 
燕麥40,004 — — — 
乙醇— 96,470 — — 
玉米油— — 45,144 — 
大豆油— — 17,262 — 
其他42,235 3,655 350 2,237 
小計811,957 100,125 62,756 2,237 
交易所交易：
玉米250,445 — — — 
黃豆62,785 — — — 
小麥108,805 — — — 
燕麥715 — — — 
乙醇— 19,488 — — 
丙烷— 31,962 — — 
其他— 7,140 16 183 
小計422,750 58,590 16 183 
總計1,234,707 158,715 62,772 2,420 

利率及其他衍生工具

該公司使用利率衍生品的目標是增加利息支出的穩定性，並管理其對利率變動的風險敞口。為了實現這些目標，該公司主要使用利率掉期作為其利率風險管理戰略的一部分。被指定為現金流對衝的利率掉期涉及從交易對手那裏收到可變金額，以換取公司在協議有效期內進行固定利率付款，而不交換相關的名義金額。

被指定為對衝工具的衍生工具的收益或虧損在其他全面收益(虧損)中記錄，隨後在對衝交易影響收益的同一期間重新分類為利息支出。在與衍生品相關的累積其他綜合收益中報告的金額將重新歸類為利息支出，因為該公司的可變利率債務需要支付利息。
於2021年9月30日、2020年12月31日及2020年9月30日，本公司已就本公司其他衍生工具的公允價值記錄以下金額：
(單位：千)2021年9月30日2020年12月31日2020年9月30日
未被指定為對衝工具的衍生工具
計入應計費用和其他流動負債的利率合同$— $(589)$(879)
包括在其他長期負債中的利率合同(258)(430)(491)
包括在其他資產中的外幣合同491 2,753 326 
指定為對衝工具的衍生工具
包括在其他資產中的利率合約$4,431 $164 $— 
計入應計費用和其他流動負債的利率合同(6,892)(6,664)(8,431)
包括在其他長期負債中的利率合同(9,146)(18,539)(22,409)

安德森夫婦，Inc.|2021年第三季度表格10-Q|13
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衍生品損益的記錄及其所在的財務報表行如下：
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
(單位：千)2021202020212020
未被指定為對衝工具的衍生工具
計入利息收入(費用)的利率衍生收益(損失)，淨額$51 $357 $760 $(363)
指定為對衝工具的衍生工具
計入其他綜合收益的利率衍生損失(虧損)$(2,044)$2,373 $(12,520)$(18,284)
計入利息收入(費用)的利率衍生品損失，淨額(1,746)(2,345)(5,020)(5,045)

截至2021年9月30日，未償還利率衍生品如下：
利率對衝工具輸入的年份到期年初始名義金額
(單位：百萬)		描述


利率，利率
長期的
交換20142023$23.0 債務的利率部分--未計入對衝1.9%
交換20172022$20.0 債務的利率部分--作為對衝入賬1.8%
交換20182023$10.0 債務的利率部分--作為對衝入賬2.6%
交換20182025$20.0 債務的利率部分--作為對衝入賬2.7%
交換20192025$100.0 債務的利率部分--作為對衝入賬2.5%
交換20192025$50.0 債務的利率部分--作為對衝入賬2.5%
交換20192025$50.0 債務的利率部分--作為對衝入賬2.5%
交換20202030$50.0 債務的利率部分--作為對衝入賬
0.0%至0.8%
交換20202030$50.0 債務的利率部分--作為對衝入賬
0.0%至0.8%


6. 收入

該公司的許多收入來自會計準則編纂(“ASC”)606範圍以外的合同，因此按照其他會計準則入賬。具體地説，該公司的許多貿易和乙醇銷售合同都是ASC 815下的衍生品。衍生工具與套期保值鐵路租賃收入按ASC 842核算，租契. ASC 606和其他標準之間的收入細目如下：
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
(單位：千)2021202020212020
ASC 606下的收入$457,621 $282,258 $1,568,529 $1,066,620 
ASC 815下的收入2,541,203 1,603,328 7,260,819 4,489,697 
總收入$2,998,824 $1,885,586 $8,829,348 $5,556,317 

安德森夫婦，Inc.|2021年第三季度表格10-Q|14
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本附註的其餘部分僅適用於根據ASC 606核算的那些收入。
收入分解
以下表格按主要產品/服務線分別列出截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月和九個月ASC 606項下的收入：
截至2021年9月30日的三個月
(單位：千)貿易乙醇植物養分總計
特色營養素$— $— $49,249 $49,249 
初級營養素— — 69,835 69,835 
服務8,828 — 2,233 11,061 
產品和副產品70,924 183,225 — 254,149 
碎砂和丙烷
49,379 — — 49,379 
其他2,163 1,046 20,739 23,948 
總計$131,294 $184,271 $142,056 $457,621 
截至2020年9月30日的三個月
(單位：千)貿易乙醇植物養分總計
特色營養素$— $— $31,835 $31,835 
初級營養素— — 62,094 62,094 
服務2,010 — 975 2,985 
產品和副產品55,235 97,703 — 152,938 
碎砂和丙烷21,676 — — 21,676 
其他2,414 513 7,803 10,730 
總計$81,335 $98,216 $102,707 $282,258 
截至2021年9月30日的9個月
(單位：千)貿易乙醇植物養分總計
特色營養素$— $— $210,971 $210,971 
初級營養素— — 355,098 355,098 
服務12,396 — 7,391 19,787 
產品和副產品217,859 513,132 — 730,991 
碎砂和丙烷178,094 — — 178,094 
其他9,132 5,199 59,257 73,588 
總計$417,481 $518,331 $632,717 $1,568,529 

截至2020年9月30日的9個月
(單位：千)貿易乙醇植物養分總計
特色營養素$— $— $187,700 $187,700 
初級營養素— — 296,247 296,247 
服務6,053 — 3,753 9,806 
產品和副產品171,744 275,175 — 446,919 
碎砂和丙烷92,990 — — 92,990 
其他11,732 1,481 19,745 32,958 
總計$282,519 $276,656 $507,445 $1,066,620 

在分別截至2021年和2020年9月30日的三個月和九個月期間，公司在ASC 606項下的幾乎所有收入都是在一個時間點上記錄的，而不是隨着時間的推移而記錄的。

安德森夫婦，Inc.|2021年第三季度表格10-Q|15
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合同餘額

該公司合同負債餘額為#美元。31.2百萬美元和$45.6分別截至2021年9月30日和2020年12月31日。公司合同負債期初和期末餘額之間的差異主要是由於公司業績和客户付款之間的時間差異造成的。合同負債餘額的主要驅動因素是在履行我們的客户合同規定的履約義務之前收到的初級營養素和特種營養素的付款。由於這項業務的季節性，合同負債在年底積累起來，為春季申請季節做準備。正如預期的那樣，2021年前9個月確認的收入在整個申請過程中滿足了合同負債。賽季到了。


7. 所得税

該公司按季度估計預計全年適用的有效税率，並在必要時根據新的信息或事件做出改變。估計年度有效税率是根據實際歷史信息和前瞻性估計預測的，並用於在中期報告期計提所得税。該公司還在發生的那個季度分別確認某些不尋常或不經常發生的項目的税收影響，例如税法或税率變化的影響以及與税務機關達成和解的影響。

截至2021年9月30日的9個月，本公司採用ASC 740規定的年化有效税率法估算其年度有效税率。所得税，計算其中期所得税撥備。在截至2020年9月30日的9個月內，本公司使用ASC 740允許的離散有效税率法計算其中期所得税撥備。當由於不可能可靠地估計年度有效税率而使估計的年有效税率的應用不切實際時，可採用離散法。離散法將年初至今視為年度期間，並在此基礎上確定所得税費用或收益。當時，由於新冠肺炎疫情帶來的不確定性，無法可靠地估計該年度的年度有效税率。因此，與2021年相比，2020年所得税撥備的相對較小變化導致實際税率出現不成比例的變化。

截至2021年9月30日的三個月，公司記錄了持續運營的所得税支出為$4.0百萬美元，實際所得税率為24.7%。由於州和地方税、不可抵扣的補償以及對乙醇部門某些合同按市值計價活動的影響，有效税率與美國法定的21%聯邦税率不同。税率的影響進一步被非控股權益擁有的不會導致税費的收入部分所抵消。與去年同期相比，截至2021年9月30日的三個月的有效税率發生變化，主要是由於上一年CARE法案導致的淨營業虧損結轉帶來的額外税收優惠，但被不會導致税費的非控股權益擁有的收入部分所抵消。於截至2020年9月30日止三個月，本公司採用離散有效税率法計算中期税項撥備，錄得持續經營所帶來的所得税收益為#美元。4.1百萬美元，實際所得税率為175.8%.

截至2021年9月30日的9個月，公司記錄了持續運營的所得税支出為1美元。18.1百萬美元，實際所得税率為21.5%。由於州和地方税以及不可抵扣補償的影響，有效税率與美國聯邦法定税率21%不同。税率的影響進一步被與處理乙醇部門某些合同的按市值計價活動以及非控股權益擁有的不會導致税費的收入部分相關的好處所抵消。與去年同期相比，截至2021年9月30日的9個月的有效税率的變化主要歸因於上一年《CARE法案》帶來的淨營業虧損結轉帶來的額外税收優惠，但被按市場計價活動對乙醇部門內的合同以及不會導致税費的非控股權益所擁有的收入部分的有利影響所抵消。截至2020年9月30日止九個月，本公司採用離散有效税率法計算中期税項撥備，錄得持續經營所帶來的所得税收益為#美元。18.6百萬美元，實際所得税率為36.7%.


安德森夫婦，Inc.|2021年第三季度表格10-Q|16
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8. 累計其他綜合收益(虧損)

下表彙總了截至2021年9月30日和2020年9月30日止三個月和九個月應歸屬於本公司的累計其他全面收益(虧損)變動情況：

截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
(單位：千)2021202020212020
貨幣換算調整
期初餘額$8,432 $(2,325)$5,739 $1,065 
重新分類前的其他綜合收益(虧損)(3,004)2,351 (311)(1,039)
税收效應— — — — 
其他綜合收益(虧損)，税後淨額(3,004)2,351 (311)(1,039)
期末餘額$5,428 $26 $5,428 $26 
套期保值調整
期初餘額$(10,223)$(24,966)$(18,106)$(9,443)
重新分類前的其他綜合收益(虧損)(146)(535)4,467 (18,594)
從累計其他全面收益(虧損)中重新分類的金額(A)2,244 3,090 6,604 6,471 
税收效應(561)(772)(1,651)(1,617)
其他綜合收益(虧損)，税後淨額1,537 1,783 9,420 (13,740)
期末餘額$(8,686)$(23,183)$(8,686)$(23,183)
養老金和其他退休後調整
期初餘額$(304)$788 $33 $889 
重新分類前的其他綜合收益(虧損)69 52 74 293 
從累計其他全面收益(虧損)中重新分類的金額(B)(228)(228)(684)(684)
税收效應57 57 171 171 
其他綜合收益(虧損)，税後淨額(102)(119)(439)(220)
期末餘額$(406)$669 $(406)$669 
可轉換優先證券調整中的投資
期初餘額$258 $258 $258 $258 
其他綜合收益(虧損)，税後淨額— — — — 
期末餘額$258 $258 $258 $258 
AOCI期末餘額合計$(3,406)$(22,230)$(3,406)$(22,230)
(a) 當被套期保值項目影響收益並在利息支出淨額中確認時，從現金流套期保值的收益(虧損)重新分類的金額從AOCI重新分類為收入。有關更多信息，請參見注釋5。
(b) 這項累積的其他綜合虧損部分計入在營運、行政及一般開支中記錄的定期收益淨成本的計算中。


安德森夫婦，Inc.|2021年第三季度10-Q|17
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9. 每股收益
(單位為千，每股普通股數據除外)截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
2021202020212020
分子：
持續經營的淨收益(虧損)$12,290 $1,788 $66,069 $(32,088)
非控股權益應佔淨收益(虧損)(a)
(1,602)3,273 (822)(20,583)
安德森公司普通股股東可從持續經營中獲得的淨收益(虧損)$13,892 $(1,485)$66,891 $(11,505)
非持續經營的收入(虧損)，扣除所得税後的淨額$1,846 $427 $7,453 $3,224 
分母：
加權平均流通股-基本33,284 32,962 33,246 32,905 
攤薄裁決的效力350 — 424 — 
加權平均流通股-稀釋33,634 32,962 33,670 32,905 
安德森公司普通股股東的每股收益(虧損)：
基本收益(虧損)：
持續運營$0.42 $(0.04)$2.01 $(0.35)
停產經營0.06 0.01 0.22 0.10 
$0.48 $(0.03)$2.23 $(0.25)
攤薄收益(虧損)：
持續運營$0.41 $(0.04)$1.99 $(0.35)
停產經營0.05 0.01 0.22 0.10 
$0.46 $(0.03)$2.21 $(0.25)
(a) 可歸因於非控股權益的所有淨收益(虧損)均在公司的持續經營範圍內。

有幾個80截至2021年9月30日的三個月和九個月，分別有1000份未償還的反稀釋股票獎勵。在截至2020年9月30日的三個月和九個月內，所有獎勵都是反稀釋的，因為公司在這兩個時期都發生了淨虧損。


10. 公允價值計量

下表列出了本公司在2021年9月30日、2020年12月31日和2020年9月30日按公允價值經常性計量的資產和負債：
(單位：千)2021年9月30日
資產(負債)1級2級3級總計
商品衍生品淨額(a)
$122,877 $212,218 $— $335,095 
暫定價格合同(b)
28,469 (25,134)— 3,335 
可轉換優先證券(c)
— — 11,066 11,066 
其他資產和負債(d)
4,171 (11,865)— (7,694)
總計$155,517 $175,219 $11,066 $341,802 
安德森夫婦，Inc.|2021年第三季度表格10-Q|18
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(單位：千)2020年12月31日
資產(負債)1級2級3級總計
商品衍生品淨額(a)
$51,369 $126,098 $— $177,467 
暫定價格合同(b)
19,793 (48,818)— (29,025)
可轉換優先證券(c)
— — 8,849 8,849 
其他資產和負債(d)
7,972 (26,058)— (18,086)
總計$79,134 $51,222 $8,849 $139,205 
(單位：千)2020年9月30日
資產(負債)1級2級3級總計
商品衍生品淨額(a)
$11,951 $51,565 $— $63,516 
暫定價格合同(b)
(5,190)(22,541)— (27,731)
可轉換優先證券(c)
— — 8,654 8,654 
其他資產和負債(d)
4,998 (32,210)— (27,212)
總計$11,759 $(3,186)$8,654 $17,227 
(a)包括作為抵押品入賬/收到的相關現金
(b)“暫定價格合約”包括僅基於標的期貨價值(第1級)和延遲價格合約(第2級)的工具。
(c)在本公司簡明綜合資產負債表中計入“其他資產，淨額”，涉及若干可供出售的證券。
(d)其他資產和負債包括公司持有的為遞延補償計劃和外匯衍生品合約(一級)以及利率衍生品(二級)提供資金的資產。

一級商品衍生品反映了公司持有的交易所交易的期貨和期權合約的公允價值，扣除了公司保證金賬户中的現金抵押品。

本公司以公允價值計量的大部分資產和負債是基於市場法估值技術。按照市場法，公允價值是使用涉及相同或可比資產或負債的市場交易產生的價格和其他相關信息得出的。

該公司的商品衍生品淨額主要包括通過受監管的交易所簽訂的期貨或期權合約，以及與生產商或客户簽訂的合約，根據這些合約，將要交付的商品(主要是小麥、玉米、大豆和乙醇)的未來結算日和蒲式耳(如果是乙醇合約，則為加侖)是固定的，根據這些合約，價格可能會固定，也可能不會固定。視乎個別合約的具體情況，公允價值乃根據類似商品及交割日期在不同交易所所報的期貨或期權價格，以及本地基差調整的可見報價(可歸因於本地市場情況的期貨報價與本地現金價格之間的差額)計算。由於特定商品和地點的“基準”通常有多個來自同一地理區域的其他農業綜合企業的報價，並被用作農業綜合企業行業的通用定價機制，因此本公司得出結論，“基準”通常是符合與我們的商品衍生品相關的公允價值披露要求的第二級公允價值投入，具體取決於具體的商品。儘管本公司和交易對手都存在這些商品合同中的不履行風險，並且是估計公允價值的組成部分，但根據本公司與其生產商和客户的歷史經驗以及本公司對其業務的瞭解，本公司並不認為不履行風險是這些商品合同公允價值的重要投入。

這些公允價值披露不包括RMI，RMI由以可變現淨值衡量的農產品庫存組成。用於衡量公司農產品庫存的可變現淨值是公允價值(商品在交易所的現貨價格)減去基於當地市場的處置和運輸成本。這一估值通常被認為是二級。RMI的金額在附註2中披露。商品庫存的可變現淨值的變化被確認為銷售成本和銷售收入的一個組成部分。

暫定價格合同負債是指公司已經取得糧食所有權和佔有權，但最終收購價格尚未確定的合同負債。就應付款項而言，若合約未定價部分僅限於相關商品的期貨價格，或本公司已交付臨時定價的穀物，併為穀物價格的任何未來變動設立隨後的應付或應收賬款，則採用報價交換價格，負債被視為公允價值層次中的第一級。就包括可變期貨及基準成分的所有其他未定價合約而言，延遲價格合約的入賬金額乃根據結算日的本地穀物市場價格釐定，因此被視為公允價值層次中的第二級。

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可轉換優先證券是指在若干初創企業中的權益，其形式可能有多種，如可轉換債券或優先股權證券。

使用第3級投入對公司公允價值計量的期初和期末餘額進行對賬如下：
可轉換優先證券
(單位：千)20212020
截至1月1日的資產，$8,849 $8,404 
其他投資2,800 250 
截至3月31日的資產，$11,649 $8,654 
其他投資1,901 — 
截至6月30日的資產，$13,550 $8,654 
其他投資300 — 
包含在收益中的虧損(2,784)— 
截至9月30日的資產，$11,066 $8,654 

下表彙總了截至2021年9月30日、2020年12月31日和2020年9月30日公司公允價值第3級計量的量化信息：
關於經常性第3級公允價值計量的定量信息
截至的公允價值
(單位：千)2021年9月30日2020年12月31日2020年9月30日計價方法無法觀察到的輸入加權平均
可轉換優先證券(a)
$11,066 $8,849 $8,654 基於市場價格的隱含價格不適用不適用
(A)本公司認為可觀察到的價格變動及其他可供估計公允價值的額外市場數據，包括額外集資、內部估值模式、關鍵業務里程碑的進展，以及其他相關市場數據點。

截至2021年9月30日、2020年12月31日和2020年9月30日，沒有非經常性公允價值計量。

本公司現金等價物、應收賬款和應付賬款的公允價值接近賬面價值，因為它們已接近到期日。


11. 關聯方

在正常業務過程中，本公司將與本公司乙醇業務的少數股東以及本公司與其他關聯方共同持有的若干股權方法投資進行關聯方交易。

下表列出了在所示時間段內簽訂的關聯方交易：
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
(單位：千)2021202020212020
銷售收入$77,577 $44,789 $229,517 $129,143 
購買產品和資本資產9,715 16,641 30,051 38,637 

(單位：千)2021年9月30日2020年12月31日2020年9月30日
應收賬款(a)
$13,523 $5,623 $7,184 
應付帳款(b)
2,514 5,251 3,058 
(A)應收賬款是指有關各方因銷售乙醇和其他各種物品而應收的款項。
(B)應付帳款是指應付相關方購買乙醇設備和其他各種物品的款項。


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12. 段信息

截至2021年第三季度，該公司的業務包括三可報告的業務部門，主要根據提供的產品和服務以及管理結構進行區分。貿易業務包括商品銷售和碼頭糧倉設施的運營。乙醇業務通過其五個共同擁有和完全整合的乙醇生產設施生產乙醇和聯產產品，以及購買和銷售乙醇和乙醇聯產產品。植物養分業務製造並向經銷商和農民分銷農業投入，主要是化肥，以及草坪護理和以玉米芯為基礎的產品。另一類包括不能歸因於運營部門的其他公司層面成本和部門之間的公司間抵銷。有關剝離軌道段的詳細信息，請參閲附註14。

下面的分部信息包括一個或多個運營分部分攤的費用分配。儘管管理層認為這樣的分配是合理的，但運營信息不一定反映出如果這兩個部門作為獨立的業務運營，這些數據可能會如何出現。該公司沒有任何客户佔外部客户總收入的10%或更多。
 截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
(單位：千)2021202020212020
來自外部客户的收入
貿易$2,242,131 $1,432,922 $6,522,508 $4,162,130 
乙醇614,637 349,957 1,674,123 886,742 
植物養分142,056 102,707 632,717 507,445 
總計$2,998,824 $1,885,586 $8,829,348 $5,556,317 

 截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
(單位：千)2021202020212020
可歸因於公司持續經營的所得税前收益(虧損)
貿易$41,999 $5,941 $69,631 $(3,650)
乙醇(3,636)1,148 22,821 (21,960)
植物養分(5,832)(5,387)26,686 12,828 
其他(14,612)(7,335)(34,182)(17,351)
可歸因於公司持續經營的所得税前收益(虧損)17,919 (5,633)84,956 (30,133)
可歸因於非控股權益的收益(虧損)(1,602)3,273 (822)(20,583)
持續經營的所得税前收益(虧損)$16,317 $(2,360)$84,134 $(50,716)

(單位：千)2021年9月30日2020年12月31日2020年9月30日
可識別資產
貿易$2,313,417 $2,486,412 $1,642,219 
乙醇679,687 666,839 625,587 
植物養分409,112 374,653 343,121 
其他240,502 68,084 113,014 
持續經營的總資產3,642,718 3,595,988 2,723,941 
非持續經營的資產65,424 676,133 687,670 
總資產$3,708,142 $4,272,121 $3,411,611 


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13. 承諾和或有事項

訴訟活動

本公司作為被告和原告都是訴訟或訴訟威脅的一方，有一定的規律性，儘管個別重大案件很少發生。作為被告，本公司為被認為可能和能夠估計的索賠金額建立準備金。如果這些案件以較少的金額解決，超額準備金將計入收入，反之，如果這些案件的解決金額大於公司應計金額，公司將記錄額外費用。該公司認為，它作為被告的當前法律程序的結果不太可能是實質性的，即使是不利的。作為原告，收取的金額也可能導致突如其來的非經常性收入。

訴訟結果取決於各種因素，包括證據的可獲得性、證人的可信度、律師的表現、法律狀況以及法官和陪審員的印象，其中任何一個因素都可能是至關重要的，但即使不是不可能預測，也很難預測。因此，目前懸而未決的案件或未來的事項可能會不時導致意外的、非經常性的損失或收入。最後，訴訟結果往往受到雙方當事人的司法複議、上訴和進一步談判的影響，因此，某一特定司法裁決的最終影響可能在一段時間內是未知的，或者可能導致繼續保留對這種判決後行動的可能性的解釋。

具體地説，本公司是一項非監管訴訟索賠的一方，該訴訟索賠是對一家之前未合併的子公司於2018年就專注於某些交易活動的事項達成和解而向監管實體支付的罰款和罰款的迴應。雖然該公司認為它有針對這起訴訟的有價值的辯護，但此事的最終解決可能導致超過應計金額的損失。鑑於索賠的狀況，公司不認為扣除與收購相關的賠償後的超額部分是實質性的。

被認為合理可能的所有其他未決索賠的估計損失並不重要。


14. 停產運營

2021年8月16日，本公司簽訂了一項最終協議，根據該協議，本公司出售了本公司鐵路租賃業務的資產，現金收購價約為#美元。543.12000萬。在出售鋼軌租賃業務的同時，本公司宣佈有意剝離鋼軌租賃業務和鋼軌維修業務的剩餘部分。

在2021年第三季度，我們鐵路業務的幾乎所有資產和負債在隨附的簡明綜合資產負債表中被歸類為非持續經營。

下表彙總了截至2021年和2020年9月30日止三個月和九個月的鐵路租賃業務和鋼軌維修業務的業績，這些業績作為非持續經營反映在綜合經營報表中。

 截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
*(單位：千)2021202020212020
銷售和銷售收入$25,018 $36,647 $103,950 $109,202 
銷售成本和銷售收入19,065 28,049 78,089 80,187 
毛利5,953 8,598 25,861 29,015 
運營、行政和一般費用3,415 5,609 10,705 16,052 
利息支出，淨額2,139 3,716 8,714 12,032 
其他收入，淨額：
其他收入(虧損)，淨額(1,330)588 583 2,543 
所得税前非持續經營所得(虧損)(931)(139)7,025 3,474 
所得税撥備(福利)(2,777)(566)(428)250 
非持續經營的收入(虧損)，扣除所得税後的淨額$1,846 $427 $7,453 $3,224 

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下表彙總了截至2021年9月30日、2020年12月31日和2020年9月30日被歸類為停產經營的資產和負債。

(單位：千)9月30日，
2021		十二月三十一日，
2020		9月30日，
2020
資產
流動資產：
現金和現金等價物$— $— $— 
應收賬款淨額18,389 18,508 19,620 
盤存6,803 7,627 7,016 
其他流動資產1,369 6,524 18,496 
持有待售流動資產26,561 32,659 45,132 
其他資產：
出租給他人的鐵路資產，淨額458 591,946 587,848 
財產、廠房和設備、淨值17,439 18,868 18,360 
商譽4,167 4,167 4,167 
其他無形資產，淨額24 2,855 3,369 
使用權資產淨值16,521 22,644 24,561 
其他資產，淨額254 2,994 4,233 
持有待售非流動資產總額38,863 643,474 642,538 
持有待售資產總額$65,424 $676,133 $687,670 
負債
流動負債：
貿易和其他應付款項$4,223 $2,874 $6,607 
客户預付款和遞延收入128 1,934 1,667 
長期債務的當期到期日— 6,109 5,286 
應計費用和其他流動負債9,076 14,360 14,436 
持有待售流動負債總額13,427 25,277 27,996 
長期租賃負債13,592 17,342 19,016 
長期債務，較少的當前到期日— 30,087 198,889 
其他長期負債— 667 3,429 
持有待售非流動負債13,592 48,096 221,334 
持有待售負債總額$27,019 $73,373 $249,330 

下表彙總了截至2021年9月30日和2020年9月30日的九個月與停產業務相關的現金流數據：
 截至9月30日的9個月，
*(單位：千)20212020
折舊及攤銷$21,786 $26,670 
資本支出(8,368)(29,460)
出售資產所得收益18,705 7,774 
停產業務的銷售虧損1,491 — 
非現金經營活動--銷售有軌電車的收益(5,603)(175)
非現金經營活動-固定資產減值626 — 
非現金投資活動-資本支出，包括期末未償還的資本支出負債— 1,081 



安德森夫婦，Inc.|2021年第三季度表格10-Q|23
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15. 商譽

截至2021年9月30日的9個月，按可報告分部劃分的商譽賬面金額變動情況如下：
(單位：千)貿易乙醇植物養分總計
2020年12月31日的餘額
$122,067 $8,789 $686 $131,542 
資產剝離(a)
(2,200)— — (2,200)
2021年9月30日的餘額
$119,867 $8,789 $686 $129,342 
(A)由於出售位於伊利諾伊州香檳的穀物資產地點而取消分配的商譽。
安德森夫婦，Inc.|2021年第三季度表格10-Q|24
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第二項：管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析

前瞻性陳述

以下“管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析”包含前瞻性陳述，這些陳述與未來事件或未來財務表現有關，涉及已知和未知的風險、不確定性和其他因素，可能導致實際結果、活動水平、業績或成就與這些前瞻性陳述明示或暗示的內容大不相同。這些因素包括但不限於，新冠肺炎大流行對我們業務的影響和我們從大流行病中恢復過來的速度，經濟和政治形勢，全球和我們服務市場的不確定性，成本和商品供應的波動，天氣和農業條件，政府監管規定，我們對財務報告的內部控制的有效性，以及現有的和未來可能發生的訴訟的不可預測性。然而，不可能預測或識別所有這些因素。敦促讀者仔細考慮這些風險和其他風險，包括那些列在2020年10-K表格第(1A)項下的風險因素。在某些情況下，讀者可以通過術語來識別前瞻性陳述，如可能、預期、相信、估計、預測或這些術語或其他可比術語的否定。這些陳述只是預測。實際事件或結果可能大不相同。這些前瞻性陳述僅與陳述發表之日發生的事件有關，除法律規定的任何義務外，公司不承擔公開更新或修改任何前瞻性陳述的義務，無論是由於新信息、未來事件或其他原因。儘管管理層認為前瞻性陳述中反映的預期是合理的，但我們不能保證未來的結果、活動水平、業績或成就。

關鍵會計政策和估算

我們的關鍵會計政策和關鍵會計估計(如我們的2020 Form 10-K中所述)在2021年第三季度之前沒有發生實質性變化。

高管概述

我們的業務被組織、管理並分為三個需要報告的業務部門：貿易、乙醇和植物營養。這些細分中的每一個通常都基於所提供的產品和服務的性質，並與管理結構保持一致。由於Rail Group部門被列為非持續經營，本公司已將其排除在以下有關財務狀況和運營結果的討論之外。

以農產品為基礎的業務是一種銷售價格的變化通常隨着收購價格的變化而變化的業務。因此，該企業經營的農產品價格的漲跌對銷售額和銷售成本的影響相對相等，對毛利的影響要小得多。因此，不同時期之間銷售額的變化不一定代表業務的整體表現，應該更多地關注毛利潤的變化。

本公司已考慮年內不同時點本公司股東權益總額超過本公司市值的賬面價值對減值指標的潛在影響。該公司認為，當時的股價不能準確反映其當前價值。由於供應稀缺和需求旺盛推動的市場波動，農產品的長期前景仍然看好。管理層認為，市場對公司權益價值的影響並未準確反映這些外部因素對公司的影響。經過前期測試、對當前經營業績和其他相關市場因素的審查，管理層最終得出結論，雖然公司的股東權益在此期間的某些部分超過了市值，但截至2021年9月30日，不存在減值觸發因素。然而，不利的市場條件或可供選擇的經營管理決策可能會導致未來的減值考慮。

貿易

由於貿易集團繼續受益於需求驅動的農業反彈，貿易集團第三季度的業績比去年同期有了很大改善。大宗商品價格波動和市場混亂為本集團創造了在我們廣泛的大宗商品組合中處於有利地位的銷售機會。此輪需求推動的漲勢令本集團資產業務儲存的大部分農產品期貨市場出現倒置，導致今年較早時利潤率大幅上升，傳統儲存收入減少。本集團亦受惠於我們早期收成吸引地區的強勁高地利潤率，同時開始看到小麥和玉米市場恢復倉儲收入機會。

安德森夫婦，Inc.|2021年第三季度表格10-Q|25
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截至2021年9月30日手頭的農產品庫存w8410萬蒲式耳，其中200萬蒲式耳為其他人儲存的。相比之下，截至2020年9月30日，手頭有8230萬蒲式耳，其中230萬蒲式耳是為他人儲存的。包括臨時堆放在內的總貿易倉儲空間容量約為賴斯1.86億總線2021年9月30日的貨架數量為2億蒲式耳，而2020年9月30日的貨架數量為2億蒲式耳。

我們預計，由於供應稀缺正在影響整體價格，收穫期間將繼續有商品銷售機會。本集團大部分吸引區的作物狀況良好，預計業務將從大豐收中受益。由於糧食庫存量預計將在一段時間內保持在低於近年來的水平，高價格和強勁的海拔利潤率預計將持續到2022年。

乙醇

乙醇集團第三季度的運營收入下降，儘管收入比去年同期有所增加，這主要是由於玉米基數水平的提高。2021年的業績反映了壓榨利潤率、總體乙醇需求和更高的乙醇交易結果的改善。該集團還受益於聯合產品價值的增加。

現貨乙醇壓榨利潤率比前一年繼續改善，因為汽油需求已經恢復到大流行前的水平，整個行業庫存仍然很低。聯產價值繼續支撐我們的整體利潤率，因為新的可再生柴油需求繼續推動玉米油價格居高不下。

截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月和九個月的乙醇和相關聯產量如下：
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
(單位：千)2021202020212020
乙醇(已發運加侖)184,655 169,409 538,955 436,282 
E-85(已發運加侖)12,977 7,455 32,781 20,955 
玉米油(已發貨磅)79,756 33,257 188,974 83,519 
DDG(發貨量)*570 536 1,544 1,384 
*DDG噸裝運將濕噸換算成幹噸當量。

植物養分

植物營養集團第三季度的業績與去年同期相對可比。本集團產品線的銷售量同期略有下降，然而，較低的銷售量被Ag供應鏈和特種液體產品線利潤率的提高所抵消。利潤率的提高反映了強勁的種植者收入和良好的化肥庫存的需求。工程顆粒保持了強勁的需求，但面臨着不斷上升的投入成本和緊張的勞動力市場。我們預計，所有產品線的需求都將保持強勁，再加上持續的供應緊張，應該會為集團提供持續的機會。

截至2021年9月30日，我們Ag供應鏈和特種液體設施的存儲能力(包括租賃儲存)約為45萬噸幹營養素和約50.9萬噸液體營養素，而截至2020年9月30日，幹營養素約為477.7萬噸，液體營養素約為509萬噸。

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截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月和九個月的產品銷量如下：
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
(單位：千)2021202020212020
AG供應鏈253 273 1,261 1,178 
特種液體71 64 304 257 
工程顆粒60 59 383 331 
總噸位384 396 1,948 1,766 

在上表中，Ag Supply Chain代表主要從事大宗農業營養素(如散裝氮、磷和鉀)的批發分銷和零售銷售和應用的設施。專業液體地點生產和銷售各種低鹽液體發酵劑、農業用微量營養素和用於各種工業流程的特種產品。這些工程顆粒包括各種以玉米芯為基礎的產品和設施，這些產品和設施主要生產用於特種草坪和農業應用的顆粒狀乾燥產品。

其他

我們的“其他”活動包括為運營部門提供支持和服務的功能的公司收入、費用和成本。結果包括未分配給運營部門的費用和福利以及其他抵銷和合並調整。


安德森夫婦，Inc.|2021年第三季度表格10-Q|27
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經營業績

以下討論集中在簡明綜合經營報表中顯示的經營業績，幷包括按部門單獨討論。其他細分信息包含在注12，細分信息中。

截至2021年9月30日的三個月與截至2020年9月30日的三個月的比較，包括GAAP與非GAAP措施的對賬：
 截至2021年9月30日的三個月
(單位：千)貿易乙醇植物養分其他總計
銷售和銷售收入$2,242,131 $614,637 $142,056 $— $2,998,824 
銷售成本和銷售收入2,143,935 608,886 124,168 — 2,876,989 
毛利98,196 5,751 17,888 — 121,835 
運營、行政和一般費用67,590 10,014 22,883 9,788 110,275 
利息支出(收入)，淨額5,243 1,658 1,146 752 8,799 
關聯公司淨收益(虧損)權益(250)— — — (250)
其他收入，淨額16,886 683 309 (4,072)13,806 
持續經營的所得税前收益(虧損)$41,999 $(5,238)$(5,832)$(14,612)$16,317 
可歸因於非控股權益的所得税前收益(虧損)— (1,602)— — (1,602)
可歸因於公司持續經營的非公認會計準則所得税前收益(虧損)$41,999 $(3,636)$(5,832)$(14,612)$17,919 

 截至2020年9月30日的三個月
(單位：千)貿易乙醇植物養分其他總計
銷售和銷售收入$1,432,922 $349,957 $102,707 $— $1,885,586 
銷售成本和銷售收入1,367,350 338,788 86,211 — 1,792,349 
毛利65,572 11,169 16,496 — 93,237 
運營、行政和一般費用58,385 5,650 21,175 7,400 92,610 
利息支出(收入)，淨額4,380 1,651 1,287 (465)6,853 
關聯公司淨收益(虧損)權益20 — — — 20 
其他收入(費用)，淨額3,114 553 579 (400)3,846 
持續經營的所得税前收益(虧損)$5,941 $4,421 $(5,387)$(7,335)$(2,360)
可歸因於非控股權益的所得税前收益(虧損)— 3,273 — — 3,273 
可歸因於公司持續經營的非公認會計準則所得税前收益(虧損)$5,941 $1,148 $(5,387)$(7,335)$(5,633)


該公司使用可歸因於公司持續經營的所得税前收益(虧損)，這是美國證券交易委員會定義的一種非GAAP財務衡量標準，來評估公司的財務業績。這一業績衡量標準不是由美國普遍接受的會計原則定義的，應該被考慮作為GAAP財務衡量標準的補充，而不是取代GAAP財務衡量標準。管理層認為，可歸因於公司持續經營的所得税前收益(虧損)是衡量公司業績的有用指標，因為它為投資者提供了有關公司經營的額外信息，從而能夠評估基本業務業績和期間間的可比性。這一措施並不是為了取代或替代持續經營的所得税前收入(虧損)，這些收入(虧損)是根據公認會計準則報告的最直接可比金額。

安德森夫婦，Inc.|2021年第三季度表格10-Q|28
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貿易

貿易集團的經營業績比去年同期增加了3610萬美元。銷售和銷售收入增加了8.092億美元，銷售成本和銷售收入增加了7.766億美元，淨毛利增加了3260萬美元。銷售額和銷售成本的大部分增長是商品價格上漲的結果。毛利潤的淨增長是由我們的傳統資產位置推動的，由於我們早期收穫吸引區的強勁海拔利潤率，這些資產位置明顯好於前一年。該集團的商品銷售業績也有所改善，因為地理位置的錯位造成了波動性，使交易員能夠發現套利機會。

運營、行政和一般費用增加920萬美元。比上一年增加的主要原因是經營業績改善和其他專業服務費帶來的激勵性補償成本增加。

利息支出增加了90萬美元，這是因為與上一年相比，公司短期信貸額度上的集團借款增加了。

其他收入比上一年增加了1380萬美元，主要是由於本年度出售穀物資產地點的收益。

乙醇

乙醇集團的經營業績比去年同期下降了480萬美元。與上年業績相比，銷售和銷售收入增加了2.647億美元，銷售成本和銷售收入增加了2.701億美元。因此，與2020年的業績相比，毛利潤減少了540萬美元。銷售額和銷售成本的大部分增長是玉米和乙醇大宗商品價格上漲的結果。本季度毛利潤的下降反映出玉米基礎水平的提高，部分被聯產銷售和第三方交易收入的增加所抵消。

運營費用、行政費用和一般費用分別因增加產量和改善全年經營業績而增加的勞動力和獎勵補償成本增加了440萬美元。

植物養分

與去年同期相比，植物營養集團的經營業績下降了40萬美元。銷售和銷售收入增加了3930萬美元，銷售成本和銷售收入增加了3800萬美元，毛利潤增加了130萬美元。毛利潤的增長是由於農業供應鏈和特種液體產品線利潤率的提高，這是由於強勁的種植者收入和定位良好的化肥庫存，儘管銷售量略有下降。由於投入成本上升和勞動力市場緊張，我們的工程顆粒業務業績下降，部分抵消了這一增長。

運營、行政和一般開支增加170萬美元，原因是經營業績改善帶來的獎勵補償成本增加。

由於利率下降和借款減少，利息支出減少了10萬美元。

其他

與2020年同期相比，第三季度的運營業績下降了730萬美元。營業虧損的增加主要是由於運營、行政和一般費用增加，這是由於公司整體業績逐年改善而增加的基於可變激勵的薪酬增加，以及出售我們的鐵路租賃業務產生的擱淺成本。

安德森夫婦，Inc.|2021年第三季度表格10-Q|29
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所得税

在截至2021年9月30日的三個月裏，該公司記錄了持續運營的所得税支出400萬美元，有效税率為24.7%。截至2020年9月30日止三個月，本公司錄得持續經營帶來的所得税優惠410萬美元，實際税率為175.8。與去年同期相比，截至2021年9月30日的三個月的有效税率發生變化，主要是由於前一年的CARE法案導致的淨營業虧損結轉帶來的額外税收優惠，但被不會導致税費的非控股權益擁有的收入部分所抵消。


截至2021年9月30日的9個月與截至2020年9月30日的9個月的比較，包括GAAP與非GAAP衡量標準的對賬：
 截至2021年9月30日的9個月
(單位：千)貿易乙醇植物養分其他總計
銷售和銷售收入$6,522,508 $1,674,123 $632,717 $— $8,829,348 
銷售成本和銷售收入6,273,924 1,625,173 531,568 — 8,430,665 
毛利248,584 48,950 101,149 — 398,683 
運營、行政和一般費用186,035 23,247 72,850 30,701 312,833 
利息支出(收入)，淨額19,746 5,752 3,358 (8)28,848 
關聯公司淨收益(虧損)權益2,389 — — — 2,389 
其他收入(費用)，淨額24,439 2,048 1,745 (3,489)24,743 
持續經營的所得税前收益(虧損)$69,631 $21,999 $26,686 $(34,182)$84,134 
可歸因於非控股權益的所得税前收益(虧損)— (822)— — (822)
可歸因於公司持續經營的非公認會計準則所得税前收益(虧損)$69,631 $22,821 $26,686 $(34,182)$84,956 
 截至2020年9月30日的9個月
(單位：千)貿易乙醇植物養分其他總計
銷售和銷售收入$4,162,130 $886,742 $507,445 $— $5,556,317 
銷售成本和銷售收入3,974,710 907,571 431,820 — 5,314,101 
毛利187,420 (20,829)75,625 — 242,216 
運營、行政和一般費用181,539 17,271 59,197 19,356 277,363 
利息支出(收入)，淨額16,624 5,908 4,535 (1,116)25,951 
關聯公司淨收益(虧損)權益228 — — — 228 
其他收入(費用)，淨額6,865 1,465 935 889 10,154 
持續經營的所得税前收益(虧損)$(3,650)$(42,543)$12,828 $(17,351)$(50,716)
可歸因於非控股權益的所得税前收益(虧損)— (20,583)— — (20,583)
可歸因於公司持續經營的非公認會計準則所得税前收益(虧損)$(3,650)$(21,960)$12,828 $(17,351)$(30,133)

貿易

貿易集團的經營業績比去年同期增加了7330萬美元。銷售和銷售收入增加了23.604億美元，銷售成本和銷售收入增加了22.992億美元，毛利潤增加了6120萬美元。銷售額和銷售成本的大部分增長是商品價格上漲的結果。毛利潤的淨增長是由銷售業績的改善推動的，因為地理位置的錯位造成了波動性，使交易員能夠發現套利機會。此外，由於我們早期收穫區的強勁海拔利潤率，我們的傳統資產位置顯著好於前一年。

安德森夫婦，Inc.|2021年第三季度表格10-Q|30
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運營、行政和一般費用增加了450萬美元。與上一年相比增加的主要原因是經營業績改善導致激勵性補償成本增加。儘管費用增加，但公司繼續受益於節約成本的舉措，其中很大一部分是裁員，這既來自收購整合，也來自對新冠肺炎疫情的應對。

利息支出增加了310萬美元，這是因為與上一年相比，公司短期信貸額度上的集團借款增加了。

其他收入的增加在很大程度上是由當年出售糧食資產地點的收益推動的。

乙醇

乙醇集團的經營業績比去年同期增加了4480萬美元。與上年相比，銷售和銷售收入增加了7.874億美元，銷售成本和銷售收入增加了7.176億美元。因此，毛利潤比上年增加了6980萬美元。銷售額和銷售成本的大部分增長是商品價格上漲的結果。本季度毛利潤的淨增長反映了壓榨利潤率的顯著提高，傳統和高蛋白DDG和玉米油的聯產銷售增加，以及強勁的銷售收入。上一年的業績受到新冠肺炎的重大影響，導致需求不足，還包括1,090萬美元的庫存減記。

營業、行政和一般開支增加了600萬美元，主要原因是產量增加和經營業績改善分別增加了勞動力和激勵性補償成本。

植物養分

植物營養素集團的經營業績比去年同期增加了1390萬美元。銷售和銷售收入增加了1.253億美元，銷售成本和銷售收入增加了9970萬美元，毛利潤增加了2550萬美元。毛利潤同比增長，這是由於所有產品線的產量和利潤率都有所增加，反映了更高的需求、強勁的種植者收入和良好的化肥庫存。

營業、行政和一般開支增加了1370萬美元，原因是經營業績改善帶來的獎勵補償增加，以及支持本年度額外業務量的其他可變開支。

與上一年相比，由於利率降低，利息支出減少了120萬美元。

其他

經營業績比去年同期下降了1680萬美元。營業虧損的增加主要是由於公司整體業績逐年改善，運營、行政和一般費用中基於可變激勵的薪酬增加，以及出售我們的鐵路租賃業務產生的擱淺成本。

所得税

在截至2021年9月30日的9個月中，該公司記錄的持續運營所得税支出為1810萬美元，實際税率為21.5%。截至2020年9月30日止九個月，本公司錄得持續經營帶來的所得税優惠1,860萬美元，實際税率為36.7%。與去年同期相比，截至2021年9月30日的9個月的有效税率發生變化，主要歸因於前一年《CARE法案》帶來的淨營業虧損結轉帶來的額外税收優惠，但被按市值計價活動對乙醇部門合同和不會導致税費的非控股權益擁有的收入部分的有利影響所抵消。


安德森夫婦，Inc.|2021年第三季度表格10-Q|31
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流動性與資本資源

週轉金
截至2021年9月30日，公司擁有與持續運營相關的營運資金7.621億美元。下表列出了流動資產和流動負債組成部分的變動情況：

(單位：千)2021年9月30日2020年9月30日方差
持續運營的流動資產：
現金和現金等價物$216,874 $13,693 $203,181 
應收賬款淨額735,349 509,964 225,385 
盤存1,017,804 747,588 270,216 
商品衍生資產-流動409,647 140,065 269,582 
其他流動資產92,159 83,807 8,352 
持續經營的流動資產總額$2,471,833 $1,495,117 $976,716 
持續運營的流動負債：
短期債務281,199 100,405 180,794 
貿易和其他應付款項825,923 635,206 190,717 
客户預付款和遞延收入147,225 47,906 99,319 
商品衍生負債--流動負債78,702 79,159 (457)
長期債務的當期到期日106,255 62,499 43,756 
應計税97,215 15,178 82,037 
應計費用和其他流動負債173,215 128,187 45,028 
持續經營的流動負債總額$1,709,734 $1,068,540 $641,194 
持續經營的營運資金$762,099 $426,577 $335,522 

截至2021年9月30日，持續運營的流動資產比截至2020年9月30日的增加了9.767億美元。所有營運資本資產賬户都注意到了這一增長。應收賬款、當期商品衍生資產和庫存餘額的增加主要歸因於本公司在正常業務過程中交易的農業商品(包括化肥)價格大幅上漲。現金和現金等價物的大幅增加主要是由於本年度第三季度從出售鐵路租賃業務獲得的收益。另見下文關於現金的其他來源和用途的討論，以瞭解現金比上一年增加的情況。
與上一年相比，持續業務的流動負債增加了6.412億美元，主要是由於短期債務和貿易以及其他應付款項的增加。短期債務的增加是營運資金需求增加的結果，並受到農產品價格大幅上漲的推動。貿易和其他應付款項的增加也是農產品價格上漲的結果。應計費用的增加主要是由與本年度出售鐵路租賃業務實現的重大應税收益相關的應付所得税推動的。長期債務目前到期日的增加是由於元素債務的轉移，因為已經確定，幾乎可以肯定的是，未來會發生違反公約的情況。

安德森夫婦，Inc.|2021年第三季度表格10-Q|32
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現金的來源和用途
截至9個月
(單位：千)2021年9月30日2020年9月30日
經營活動提供的淨現金$119,067 $195,791 
投資活動提供(用於)的現金淨額519,523 (70,159)
用於融資活動的淨現金(450,647)(166,427)

經營活動
2021年和2020年的前9個月，我們的運營活動分別提供了1.191億美元和1.958億美元的現金。提供的現金減少的主要原因是，如上所述，由於農產品價格大幅上漲，週轉資金髮生了變化。然而，當你剔除營運資金變化的影響時，由於有利的經營業績，經營活動提供的現金比上一季度強勁得多。

投資活動
2021年前9個月，投資活動提供了5.195億美元的現金，而前一年使用的現金為7020萬美元。與上一年相比大幅增長是因為出售鐵路租賃業務以及貿易部門內的穀物資產地點收到的收益。其他促成增長的因素包括在正常業務過程中出售資產和有軌電車的收益增加，購買的有軌電車減少，以及繼續戰略性地使用資本支出來加強整體流動性和現金管理。
我們預計2021年將在與持續運營相關的房地產、廠房和設備上投資約8500萬美元。

融資活動
在截至2021年和2020年9月30日的9個月裏，融資活動分別使用了4.506億美元和1.664億美元的現金。與上一年相比，這一變化在很大程度上是由於該公司繼續進行償還債務的戰略努力，而出售鐵路租賃的收益加速了這一努力。
該公司與銀行組成的銀團訂立借款安排，合共提供12.975億元的借款。在總運力中，3.975億美元是該公司的無追索權。截至2021年9月30日，該公司有11.699億美元可供借款，其中1.601億美元對該公司沒有追索權。

該公司在2021年前9個月支付了1750萬美元的股息，而去年同期為1720萬美元。該公司為2021年和2020年1月、4月和7月支付的股息支付了每股普通股0.175美元。2021年8月20日，該公司宣佈於2021年10月22日向2021年10月1日登記在冊的股東支付每股普通股0.175美元的現金股息。
我們的某些長期借款包括契約，其中包括規定最低股本水平和對額外債務的限制。該公司得出結論，對於與Element運營相關的7000萬美元無追索權信貸協議，如果不能以其他方式獲得豁免，幾乎肯定會在2021年12月31日違反償債覆蓋率公約。然而，Element計劃與貸款方合作，但同時已將這筆債務歸類為截至2021年9月30日的當前長期債務到期日。截至2021年9月30日，本公司遵守所有其他公約。此外，我們的某些長期借款以各種貸款的第一抵押為抵押。我們的無追索權長期債務以乙醇廠資產為抵押。
由於該公司在旺季是短期債務的主要借款人，其中大部分是可變利率債務，因此利率上升可能會對我們的盈利能力產生重大影響。此外，穀物價格居高不下和/或不利的市場狀況可能需要我們在交易所交易的期貨合約上支付額外的保證金。相反，在價格下跌期間，該公司可以獲得現金返還。
管理層相信，我們的流動資金來源將足以為我們的運營、資本支出和償還債務提供資金。

截至2021年9月30日，該公司的備用信用證餘額為2600萬美元。
安德森夫婦，Inc.|2021年第三季度表格10-Q|33
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第三項關於市場風險的定量和定性披露

有關更多信息，請參閲我們截至2020年12月31日的Form 10-K年度報告。在截至2021年9月30日的9個月裏，市場風險沒有實質性變化，特別是大宗商品和利率風險。


項目4.控制和程序

信息披露控制和程序的評估
根據在本公司管理層參與和監督下進行的評估，本公司主要高管和主要財務官得出結論，本公司根據交易所法案第13a-15(E)和15d-15(E)規則定義的披露控制和程序自2021年9月30日起生效，以提供合理保證，即本公司根據交易所法案提交或提交的報告中要求披露的信息：(I)在證券交易委員會規則和表格規定的期限內記錄、處理、彙總和報告；以及(包括首席執行官和首席財務官，以便及時決定需要披露的信息。
財務報告內部控制的變化

本公司的財務報告內部控制於2021年第三季度並無任何變動，這些變動是根據交易法第13a-15及15d-15條規則(D)段及15d-15條所規定的管理層評估而確定的，對本公司的財務報告內部控制有重大影響，或合理地可能會對本公司的財務報告內部控制產生重大影響。
安德森夫婦，Inc.|2021年第三季度表格10-Q|34
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第二部分：其他信息

第一項：法律訴訟

該公司面臨尚未完全解決且在正常業務過程中出現的法律訴訟和索賠。除了在簡明綜合財務報表附註13“承諾和或有事項”中本表格10-Q的第一部分第1項所述外，管理層認為，公司至少沒有合理的可能性就所聲稱的法律和其他索賠的或有損失發生重大損失，或發生大於記錄的應計損失的重大損失。

訴訟的結果本質上是不確定的。如果在報告期內對公司不利的一個或多個法律問題得到解決，金額超過管理層的預期，公司在該報告期的財務狀況和經營業績可能會受到重大不利影響。


項目1A。風險因素

本公司的業務、財務狀況和經營結果可能會受到多種因素的影響，無論是目前已知的還是未知的，包括但不限於在“風險因素”標題下的2020年度10-K表格第I部分第1A項中描述的因素，其中任何一個或多個因素都可能直接或間接地導致本公司的實際財務狀況和經營結果與過去或預期的未來、財務狀況和經營結果大不相同。這些因素中的任何一個，全部或部分都可能對公司的業務、財務狀況、經營業績和股票價格產生重大和不利的影響。自2020年中期10-K報表以來，公司的風險因素沒有發生實質性變化。


第二項未登記的股權證券銷售和收益的使用
週期購買的股份總數每股平均支付價格
作為公開宣佈的計劃或計劃的一部分購買的股票總數
根據計劃或計劃可能尚未購買的股票的近似美元價值(1)
2021年7月
— $— — $— 
2021年8月
— — — — 
2021年9月
1,305 28.40 — — 
總計1,305 $28.40 — $100,000,000 
(1)截至2021年8月20日，公司被授權在2024年8月20日或之前購買最多1億美元的公司普通股(“回購計劃”)。截至2021年9月30日，可用於回購股票的1億美元尚未使用。回購計劃並不要求本公司收購任何具體數量的股份。根據回購計劃，股票可以在私下談判和/或公開市場交易中回購，包括根據符合交易法10b5-1規則的計劃。


項目4.礦山安全信息披露

公司致力於保護每一位員工的職業健康和福祉。安全是我們的核心價值觀之一，作為一個組織，我們努力確保安全是所有員工的第一要務。我們的內部目標是通過積極主動地識別所需的預防活動、建立標準和評估績效，以減少對人員、設備、生產和環境的任何潛在損失，從而在整個公司實現零傷害和零事故。公司已經實施了員工培訓，旨在保持對工作環境中安全和健康問題的高度認識和知識。管理層認為，通過這些政策，公司建立了一套有效的安全管理體系。

根據多德-弗蘭克法案，煤礦或其他煤礦的每個經營者都必須在提交給美國證券交易委員會的定期報告中包括某些煤礦安全結果。根據“多德-弗蘭克法案”(Dodd-Frank Act)§1503(A)和S-K條例第104項中規定的報告要求，“多德-弗蘭克法案”(Dodd-Frank Act)第6項附件95.1中列出了“多德-弗蘭克法案”(Dodd-Frank Act)涵蓋的每個礦場有關某些採礦安全和健康事項的所需礦山安全結果。

安德森夫婦，Inc.|2021年第三季度表格10-Q|35
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項目6.展品
展品編號描述
2.1
2021年8月16日的資產購買協議
31.1*
根據規則第13(A)-14(A)/15d-14(A)條核證行政總裁
31.2*
根據規則13(A)-14(A)/15d-14(A)核證首席財務官
32.1**
根據“美國法典”第18編第1350節進行的認證
95.1*
煤礦安全信息披露
101**本10-Q季度報告第I部分第1項“財務報表”中為簡明綜合財務報表和附註設置的內聯XBRL文檔集(Inline XBRL Document Set For The Conducted Consolidation Financial Reports)和附註。
104**
本季度報告封面的表格10-Q的內聯XBRL，包含在附件101內聯XBRL文檔集中。
* 在此提交
** 隨信提供
第3和第5項不適用，已被省略。

安德森夫婦，Inc.|2021年第三季度表格10-Q|36
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簽名
根據1934年證券交易法的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的簽署人代表其簽署。
 
安德森夫婦，Inc.
日期：2021年11月4日/s/Patrick E.Bowe
帕特里克·E·鮑威
總裁兼首席執行官
日期：2021年11月4日布萊恩·A·瓦倫丁
布萊恩·A·瓦倫丁
執行副總裁兼首席財務官

安德森夫婦，Inc.|2021年第三季度表格10-Q|37