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PartnersMember美國-GAAP：次要事件成員CNP：CommonUnitsMember2021-10-262021-10-260001130310CNP：EnableMidstream PartnersMember美國-GAAP：次要事件成員CNP：SeriesAPferredUnitsMember2021-10-262021-10-26


美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549
__________________
表格：10-Q
(標記一)
☑根據1934年《證券交易法》第13或15(D)節規定的季度報告
在截至本季度末的季度內2021年9月30日
或
☐根據1934年“證券交易法”第13或15(D)節提交的過渡報告
 由_

佣金檔案編號1-31447
CenterPoint Energy，Inc.
(註冊人的確切姓名載於其章程)
德克薩斯州
74-0694415
(註冊成立或組織的州或其他司法管轄區)
(國際税務局僱主識別號碼)
1111路易斯安那州
休斯敦
德克薩斯州
77002
(主要行政辦公室地址)
(郵政編碼)
(713) 207-1111
註冊人的電話號碼，包括區號

委託檔案編號1-3187
CenterPoint Energy休斯頓電氣有限責任公司
(註冊人的確切姓名載於其章程)
德克薩斯州
22-3865106
(註冊成立或組織的州或其他司法管轄區)
(國際税務局僱主識別號碼)
1111路易斯安那州
休斯敦
德克薩斯州
77002
(主要行政辦公室地址)
(郵政編碼)
(713) 207-1111
註冊人的電話號碼，包括區號

委託檔案編號1-13265
CenterPoint能源資源公司
(註冊人的確切姓名載於其章程)
特拉華州
76-0511406
(註冊成立或組織的州或其他司法管轄區)
(國際税務局僱主識別號碼)
1111路易斯安那州
休斯敦
德克薩斯州
77002
(主要行政辦公室地址)
(郵政編碼)
(713) 207-1111
註冊人的電話號碼，包括區號



根據該法第12(B)條登記的證券：
註冊人每節課的標題交易代碼註冊的每個交易所的名稱
CenterPoint Energy，Inc.普通股，面值0.01美元CNP紐約證券交易所
芝加哥證券交易所公司
CenterPoint Energy，Inc.存托股份佔7.00%B系列強制性可轉換優先股的1/20，面值0.01美元CNP/PB紐約證券交易所
CenterPoint Energy休斯頓電氣有限責任公司2033年到期的6.95%一般抵押債券不適用紐約證券交易所
CenterPoint能源資源公司6.625釐優先債券，2037年到期不適用紐約證券交易所

勾選標記表示註冊人是否：(1)在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短期限內)提交了1934年證券交易法第13或15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內一直符合此類提交要求。
CenterPoint Energy，Inc.是þ不是o
CenterPoint Energy休斯頓電氣有限責任公司是þ不是o
CenterPoint能源資源公司是þ不是o

用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或在註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則第405條(本章232.405節)要求提交的每個交互數據文件。
CenterPoint Energy，Inc.是þ不是o
CenterPoint Energy休斯頓電氣有限責任公司是þ不是o
CenterPoint能源資源公司是þ不是o

用複選標記表示註冊人是大型加速申請者、加速申請者、非加速申請者、較小的報告公司還是新興的成長型公司。請參閲《交易法》規則第312B-2條中對“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小報告公司”和“新興成長型公司”的定義。
大型加速濾波器加速文件管理器非加速文件服務器規模較小的報告公司新興成長型公司
CenterPoint Energy，Inc.
þ
oo☐☐
CenterPoint Energy休斯頓電氣有限責任公司oo
þ
☐☐
CenterPoint能源資源公司oo
þ
☐☐

如果是新興成長型公司，用勾號表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易所法案第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。o

用複選標記表示註冊人是否為空殼公司(如交易法第12b-2條所定義)。
CenterPoint Energy，Inc.是☐不是þ
CenterPoint Energy休斯頓電氣有限責任公司是☐不是þ
CenterPoint能源資源公司是☐不是þ

註明截至2021年10月21日，各發行人的普通股類別股票的發行數量和流通股數量：
CenterPoint Energy，Inc.
628,865,734已發行普通股，不包括作為庫存股持有的1.66億股
CenterPoint Energy休斯頓電氣有限責任公司
1,000已發行普通股，全部由CenterPoint Energy，Inc.的全資子公司Utility Holding，LLC持有。
CenterPoint能源資源公司1,000已發行普通股，全部由CenterPoint Energy，Inc.的全資子公司Utility Holding，LLC持有。
            

CenterPoint Energy Houston Electric，LLC和CenterPoint Energy Resources Corp.符合Form 10-Q的一般説明H(1)(A)和(B)中規定的條件，因此以Form 10-Q的一般説明H(2)中指定的簡化披露格式提交本表格。


目錄
第一部分：財務信息 
第1項。
財務報表
1
 
CenterPoint Energy，Inc.財務報表(未經審計)
1
 
CenterPoint Energy Houston Electric，LLC財務報表(未經審計)
7
CenterPoint能源資源公司財務報表(未經審計)
13
 
中期簡明財務報表合併附註(未經審計)
19
(一)陳述背景和依據
19
(二)新會計公告
20
(3)持有以供出售和資產剝離
20
(四)收入確認和信貸損失撥備
25
(5)僱員福利計劃
28
(6)監管事項
30
(7)衍生工具
32
(8)公允價值計量
34
(9)未合併的關聯公司
36
(十)商譽及其他無形資產
39
(11)指數化債務證券(ZENS)及與ZENS相關的證券
41
(12)短期借款和長期債務
41
 
(13)所得税
44
(14)承擔和或有事項
45
(15)每股收益
51
(16)應報告的細分市場
52
(17)補充披露現金流量信息
55
(18)關聯方交易
55
(19)公平
57
(20)後續事件
59
第二項。
管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析
60
近期事件
60
綜合運營結果
61
按可報告部門劃分的運營結果
62
影響未來收益的某些因素
70
流動性與資本資源
71
第三項。
關於市場風險的定量和定性披露
88
第四項。
管制和程序
89
   
第二部分。其他信息 
第1項。
法律程序
89
第1A項。
風險因素
89
第6項
陳列品
90
簽名
94

i

詞彙表
王牌負擔得起的清潔能源
阿瑪資產管理協議
APSC阿肯色州公共服務委員會
阿羅資產報廢義務
ARP替代收入計劃
ARPA《2021年美國救援計劃法案》
ASC會計準則編碼
資產購買協議資產購買協議，日期為2021年4月29日，由CERC Corp.和Southern Col Midco，LLC簽署，日期為2021年4月29日。Southern Col Midco，LLC是特拉華州的一家有限責任公司，也是Summit Utilities，Inc.的附屬公司。
ASU會計準則更新
AT&T美國電話電報公司(AT&T Inc.)
AT&T CommonAT&T普通股
Bcf十億立方英尺
衝浪板CenterPoint能源公司董事會
債券公司債券公司III、債券公司IV和修復債券公司，每一個都是全資的、遠離破產的實體，完全是為了通過發行證券化債券購買和擁有過渡或系統恢復財產而成立的
債券公司IIICenterPoint Energy Transition Bond Company III，LLC，休斯頓電氣的全資子公司
債券公司IV休斯頓電氣的全資子公司CenterPoint Energy Transition Bond Company IV，LLC
BTA建造轉移協議
業務評審委員會CenterPoint Energy，Inc.董事會業務評審委員會
資本動態Capital Dynamics，Inc.
CARE法案冠狀病毒援助、救濟和經濟安全法
CCN方便和必要證明
CCR燃煤殘渣
CEIPCenterPoint能源州際管道有限責任公司是CERC公司的全資子公司。
中心點能量CenterPoint Energy，Inc.及其子公司
CERCCERC Corp.及其子公司
CERC公司CenterPoint能源資源公司
CESCenterPoint能源服務公司(現在稱為對稱能源解決方案公司，LLC)以前是CERC公司的全資子公司。
憲章共同查特通信公司普通股
CIP保護改善計劃
CNG壓縮天然氣
CNP中游CenterPoint Energy Midstream，Inc.，CenterPoint Energy的全資子公司
CODM首席運營決策者，每位註冊人的首席運營官
普通股CenterPoint Energy，Inc.普通股，每股票面價值0.01美元
賠償委員會董事會薪酬委員會
新冠肺炎2019年新的冠狀病毒病和相關的全球疫情，隨後被世界衞生組織宣佈為大流行
新冠肺炎企業資源計劃“新冠肺炎”電力救助計劃
CPCN公共便利性和必需性證明
CPP清潔電源計劃
CSIA合規性和制度改進調整
II

詞彙表
DCRF分銷成本回收係數
DRR分銷替換附加功能
DSMA需求側管理調整
非洲經委會環境成本調整
編輯超額遞延所得税
EECR能源效率成本回收
EECRF能效成本回收係數
EEFC能源效率資金部分
Eefr能效融資騎手
麋鹿GP合併子Elk GP Merge Sub LLC，特拉華州有限責任公司，Energy Transfer的直接全資子公司
麋鹿合併子公司Elk Merge Sub LLC，特拉華州有限責任公司，Energy Transfer的直接全資子公司
使能支持中游合作伙伴、LP
啟用GPEnable GP，LLC，Enable的普通合夥人
啟用合併Elk Merge Sub與Enable的擬議合併以及Elk GP Merger Sub與Enable的合併以及Elk GP Merge Sub與Enable GP的合併，各自按照Enable合併協議中規定的條款和條件，與Enable和Enable GP作為Energy Transfer的全資子公司生存
啟用合併協議
能量轉移、ELK合併子LLC、ELK GP合併子公司之間的協議和合並計劃啟用、啟用GP，僅就其中的第2.1(A)(I)節和僅為其中的第1.1(B)(I)節的目的啟用、啟用GP和僅為其中的第1.1(B)(I)節的目的啟用、啟用GP和僅為其中的第1.1(B)(I)節的目的啟用GP
啟用A系列首選設備Enable的10%系列A固定至浮動非累積可贖回永久優先股，代表Enable的有限合作伙伴權益
能源服務通過CES和CEIP主要向商業和工業客户以及電力和天然氣公用事業提供具有競爭力的可變和固定價格的物理天然氣供應
能源服務處置小組CenterPoint Energy和CERC的能源服務報告部門中根據股權購買協議出售的幾乎所有業務
能量轉移Energy Transfer LP，特拉華州的有限合夥企業
能量轉移GPLE GP，LLC，特拉華州有限責任公司，Energy Transfer的唯一普通合夥人
能量傳輸G系列首選單元能量轉移系列G系列固定費率重置累計可贖回永續優先股
環境保護局環境保護局
股權購買協議CERC Corp.和Symmetric Energy Solutions Acquisition，LLC之間的股權購買協議，日期為2020年2月24日(f/k/a Athena Energy Services Buyer，LLC)
ERCOT德克薩斯州電力可靠性委員會
ESGVectren的全資子公司能源系統集團(Energy Systems Group，LLC)
2021年2月冬季風暴事件2021年2月史無前例的極端冬季天氣事件(冬季風暴URI)，導致包括德克薩斯州在內的發電供應短缺，美國天然氣供應短缺，天然氣批發價格上漲，主要原因是冰凍時間延長
FERC聯邦能源管理委員會
惠譽惠譽評級公司
表格10-Q表格10-Q季度報告
遠期銷售協議CNP Midstream與一家投資銀行金融機構簽訂的5000萬個Energy Transfer普通股的或有遠期銷售協議，日期為2021年9月21日
玻璃鋼公式費率計劃
温室氣體温室氣體
三、

詞彙表
抓地力天然氣可靠性基礎設施計劃
GWh吉瓦時
休斯頓電氣CenterPoint Energy休斯頓電氣公司及其子公司
同上印第安納州環境管理部
印第安納州電力公司SIGECO的電力傳輸和配電服務，包括其發電和批發電力業務
印第安納州天然氣公司印第安納天然氣公司，Vectren的全資子公司
印第安納州北部印第安納天然氣公司的天然氣業務
印第安納州南部SIGECO的燃氣作業
印第安納州公用事業公司印第安納州電氣、印第安納州北部和印第安納州南部的組合
基礎設施服務通過Visco及其全資子公司Miller Pipeline，LLC和Minnesota Limited，LLC提供地下管道建設和維修服務
基礎設施服務處置小組根據證券購買協議出售的基礎設施服務報告單位內的業務
中期簡明財務報表未經審計的簡明綜合中期財務報表和合並票據
IRP綜合資源計劃
美國國税局美國國税局
IURC印第安納州公用事業監管委員會
千伏千伏
最後一英里能源最後一英里能源解決方案有限責任公司，德克薩斯州的一家有限責任公司
倫敦銀行間同業拆借利率倫敦銀行間同業拆借利率
液化天然氣液化天然氣
LPSC路易斯安那州公共服務委員會
LTIP長期激勵計劃
合併Merge Sub與Vectren的合併符合合併協議中規定的條款和條件，Vectren繼續作為倖存的公司和CenterPoint Energy，Inc.的全資子公司繼續存在。
合併協議CenterPoint Energy、Vectren和Merge Sub之間的合併協議和計劃，日期為2018年4月21日
合併子Pacer Merge Sub，Inc.，Inc.，印第安納州公司，CenterPoint Energy的全資子公司
MESCenterPoint Energy Mobile Energy Solutions，Inc.(現在稱為移動能源解決方案公司)，以前是CERC Corp.的全資子公司。
MGP人造氣體工廠
MLP主有限合夥
穆迪(Moody‘s)穆迪投資者服務公司
MPSC密西西比州公共服務委員會
MPUC明尼蘇達州公用事業委員會
兆瓦兆瓦
NERC北美電力可靠性公司
NGLS天然氣液體
諾爾斯淨營業虧損
NRGNRG能源公司
OCC俄克拉荷馬州公司委員會
OGEOGE能源公司(OGE Energy Corp.)
PBRC基於性能的費率變化
波西太陽能Posey Solar，LLC，一家特殊目的實體
四.

詞彙表
PowerTeam服務Powerteam Services，LLC，特拉華州的一家有限責任公司，現在稱為Artera Services，LLC
PPA購電協議
PRPS潛在責任方
PUCO俄亥俄州公用事業委員會
PUCT德克薩斯州公用事業委員會
鐵道委得克薩斯州鐵路委員會
RCRA1976年資源保護和回收法案
註冊人CenterPoint Energy、休斯頓電氣和CERC合計
雷普零售電力供應商
恢復債券公司CenterPoint能源恢復債券公司，LLC，休斯頓電氣的全資子公司
羅股本回報率
柔使用權
拉薩費率調整
RSP速率穩定計劃
範圍1排放公司運營的直接排放源
範圍2排放來自公司能源使用的間接排放源
範圍3排放來自公司最終用户的間接排放源
美國證券交易委員會證券交易委員會
證券購買協議Vectren Utility Services，Inc.、Power Team Services和Vectren Utility Services，Inc.之間的證券購買協議，日期為2020年2月3日，僅為證券購買協議第10.17節的目的
證券化債券過渡和系統恢復債券
A系列優先股CenterPoint Energy的A系列固定利率到浮動利率累計贖回永久優先股，每股票面價值0.01美元，清算優先股為每股1,000美元
B系列優先股CenterPoint Energy的7.00%B系列強制性可轉換優先股，每股票面價值0.01美元，清算優先股為每股1,000美元
C系列優先股CenterPoint Energy的C系列強制性可轉換優先股，每股票面價值0.01美元，清算優先股為每股1,000美元
SIGECO南印第安納州天然氣和電力公司，Vectren的全資子公司
軟件有擔保隔夜融資利率
標普(S&P)標普全球評級
SRC銷售調節組件
股票購買協議CERC Corp.和Last Mile Energy之間的股票購買協議，日期為2021年6月24日
對稱能量解的獲取Symbol Energy Solutions Acquisition，LLC，是特拉華州的一家有限責任公司(f/k/a Athena Energy Services Buyer，LLC)，也是Energy Capital Partners，LLC的子公司
待定待定
TCJA税改立法非正式地稱為2017年減税和就業法案
TCO輸電服務成本
TCRF輸電成本回收係數
TDSIC輸電、配電和存儲系統改進費
TDU輸電和配電公用事業
田納斯卡Tenaska Wind Holdings，LLC
v

詞彙表
德克薩斯州RE德克薩斯可靠性實體
目標對比爾徵税
TSA國土安全部運輸安全管理局
維克特倫Vectren Corporation，CenterPoint Energy的全資子公司，截至2019年2月1日
VedoVectren Energy Delivery of Ohio，Inc.，Vectren的全資子公司
VIE可變利息實體
粘性Vectren基礎設施服務公司，以前是Vectren的全資子公司
維斯特拉能源公司(Vistra Energy Corp.)一家總部位於德克薩斯州的能源公司專注於競爭激烈的能源和發電市場，其主要子公司包括Lighant和TXU Energy
VRP自願補救計劃
VUHIVectren Utility Holdings，Inc.，Vectren的全資子公司
ZENS2029年到期的2.0%零溢價可交換次級債券
ZENS相關證券截至2021年9月30日和2020年12月31日，由AT&T Common和Charge Common組成
2020表格10-K截至2020年12月31日的財政年度Form 10-K年度報告，該報告於2021年2月25日提交給美國證券交易委員會
VI

關於前瞻性信息的警示聲明

註冊人不時就其預期、信念、計劃、目標、目標、戰略、未來事件或業績以及潛在假設和其他非歷史事實的陳述發表聲明。這些陳述是1995年“私人證券訴訟改革法案”所指的“前瞻性陳述”。實際結果可能與這些陳述明示或暗示的結果大不相同。你通常可以通過“預期”、“相信”、“繼續”、“可能”、“估計”、“預期”、“預測”、“目標”、“打算”、“可能”、“目標”、“計劃”、“潛在”、“預測”、“預測”、“應該”、“目標”、“將會”或其他類似詞彙來識別前瞻性陳述。

註冊人的前瞻性陳述基於管理層的信念和假設，基於管理層在作出陳述時可合理獲得的信息。註冊人提醒您，對未來事件的假設、信念、預期、意圖和預測可能並經常與實際結果大相徑庭。因此，註冊人不能向您保證實際結果與註冊人的前瞻性陳述中明示或暗示的結果不會有實質性差異。在本10-Q表格中，除非上下文另有要求，否則術語“我們”、“我們”和“我們”均用作CenterPoint Energy，Inc.及其合併子公司(包括休斯頓電氣、CERC和Vectren)的簡稱。

以下是可能導致實際結果與註冊人的前瞻性陳述中明示或暗示的結果不同的一些因素，除非另有説明，否則這些因素適用於所有註冊人：

•CenterPoint Energy或Enable的業務戰略和戰略舉措、重組、合資企業和收購或資產或業務的處置，包括我們不能保證將完成或將給我們帶來預期利益的即將出售的阿肯色州和俄克拉何馬州的天然氣業務、即將完成的Enable合併(我們不能保證將完成或將給我們帶來預期的好處或使我們能夠實現)，以及我們計劃退出中游投資報告部門(我們不能保證將完成或將給我們帶來預期的好處)；
•服務地區的工業、商業和住宅增長，以及市場需求的變化，包括對非公用事業產品和服務的需求，以及能源效率措施和人口結構的影響；
•我們有能力為計劃的資本提供資金和進行投資，並及時收回我們的投資，包括與印第安納電力公司的發電過渡計劃相關的投資，這是其最近IRP的一部分；
•我們成功建造和運營發電設施的能力，包括遵守適用的環境標準，以及酌情實施平衡的能源和資源組合；
•ENABLE的表現、CenterPoint Energy從ENABLE獲得的現金分配金額、ENABLE在特定情況下贖回ENABLE A系列優先股的能力、CenterPoint Energy在ENABLE中的權益價值，以及可能對此類表現、現金分配和價值產生重大影響的因素，包括以下因素：
◦中游行業的競爭條件，以及Enable的客户和競爭對手採取的行動，包括第三方的鑽探、生產和資本支出決定，以及Enable服務的市場進入額外競爭的程度和時機；
◦天然氣供應和相關商品價格變化的時間和程度，特別是天然氣和天然氣價格的變化，Enable服務地區可用管道能力的競爭影響，以及地理和季節性商品價格差異的影響，包括這些情況對Enable州際管道及其商品風險管理活動的重新收縮可用能力的影響；
◦某些原油出口國和石油輸出國組織過去曾導致石油和天然氣價格波動的行動的經濟影響，以及這些事件和新冠肺炎對商品價格的綜合影響；
◦原油、天然氣、天然氣以及運輸和儲存服務的需求；
◦環境和其他政府法規，包括鑽探許可證的可用性和水力壓裂的監管；
◦由Enable或與Enable相關的商譽、長期資產或非臨時性減值費用的記錄；
◦根據現有合同從Enable的客户付款的時間，包括最低數量承諾付款；
◦税收狀況的變化；以及
◦獲得債務和股權資本；
•在合併中收購的業務的整合，包括技術系統的整合；股東對Vectren提起的訴訟的結果(可能會減少合併的好處)；以及從合併中實現額外好處和商業機會的能力，包括新機會的開發和ESG承擔的項目的表現，這些因素除其他因素外，還取決於
第七章

招標合同和客户取消和(或)縮小項目範圍，以及與保證、擔保和其他合同義務和法律義務有關的義務；
•減值費用的記錄；
•及時和適當的費率行動，以收回成本和合理的投資回報，包括與2021年2月冬季風暴事件相關的天然氣購買成本的時間和金額；
•地區和國家市場未來的經濟狀況及其對銷售、價格和成本的影響；
•天氣變化和其他自然現象，包括惡劣天氣事件對業務和資本的影響，如2021年2月冬季風暴事件的影響；
•訴訟結果，包括與2021年2月冬季風暴事件有關的訴訟結果；
•代表，包括NRG和Vistra Energy Corp.的代表附屬公司，履行其對CenterPoint Energy和休斯頓電氣的義務的能力，包括與新冠肺炎和2021年2月冬季風暴事件相關的對此類能力的負面影響；
•新冠肺炎疫情及其對我們和Enable的運營、業務和財務狀況、我們的行業和我們所服務的社區、美國和世界金融市場和供應鏈、潛在的監管行動以及與此相關的客户和利益相關者行為的變化的影響；
•石油和天然氣市場波動，除其他因素外，原因包括某些原油出口國和石油輸出國組織的行動，新冠肺炎大流行和氣候變化擔憂導致全球消費量減少，包括越來越多地採用和使用替代能源；
•影響我們業務(包括ENABLE業務)各個方面的州和聯邦立法和監管行動或發展，其中包括能源放松管制或重新管制、管道完整性和安全以及與貿易、醫療保健、金融有關的法規和立法的變化，以及與我們受監管企業收取的費率有關的行動；
•對我們或Enable的設施、資源、運營和財務狀況造成的直接或間接影響，包括恐怖主義、網絡攻擊或入侵、數據安全漏洞或其他破壞我們的業務或第三方業務的企圖，或其他災難性事件，如火災、冰凍、地震、爆炸、泄漏、洪水、乾旱、颶風、龍捲風和其他惡劣天氣事件、大流行健康事件或其他事件；
•税收立法，包括CARE法案和TCJA的影響(包括但不限於税率、税收抵免和/或利息抵扣的任何潛在變化)，以及拜登政府時期税法的任何變化，以及涉及州委員會和地方市政當局關於如何處理編輯和我們的税率的監管要求和決定的不確定性；
•我們通過正常化或速率機制減輕天氣影響的能力，以及這些機制的有效性；
•信用評級機構採取的行動，包括任何可能下調信用評級的行為；
•重大基本建設項目的監管審批、立法行動、建設、必要技術的實施或者其他導致延誤、取消或者成本超支不能按費率收回的事項；
•與環境有關的地方、州和聯邦立法和監管行動或發展，其中包括與全球氣候變化、空氣排放、碳排放、廢水排放以及可能影響運營的CCR的處理和處置、發電廠成本和相關資產的成本回收以及CenterPoint Energy的淨零排放目標等有關的行動和發展；
•設施意外停運或其他關閉的影響；
•我們的保險覆蓋範圍是否充足，包括可獲得性、成本、覆蓋範圍和條款以及追回索賠的能力；
•當前和未來建設項目以及運營和維護成本的原材料和服務的可獲得性和價格以及勞動力的變化，包括我們控制此類成本的能力；
•CenterPoint Energy養老金和退休後福利計劃的投資業績；
•利率變化及其對借款成本和CenterPoint Energy養老金福利義務估值的影響；
•商業銀行和金融市場狀況、我們獲得資本的渠道、此類資本的成本，以及我們融資和再融資努力的結果，包括債務資本市場的資金可用性；
•通貨膨脹率的變化；
•各交易對手不能履行對我方的義務；
•我們的客户因財務困難而不能支付我們的服務費；
•我們和Enable的風險管理和套期保值活動的範圍和有效性，包括但不限於金融和天氣套期保值；
•及時和適當的監管行動，包括允許證券化的行動，以應對未來的任何颶風或其他惡劣天氣事件，或自然災害或其他成本回收；
VIII

•涉及我們或我們的競爭對手的收購和合並活動，包括成功完成合並、收購和剝離計劃的能力；
•有能力招聘、有效轉換和留住管理層和關鍵員工，並保持良好的勞動關係；
•技術的變化，特別是在高效電池存儲或新的、發展中的或替代的發電來源的出現或增長以及消費者採用這些能源方面；
•替代能源對天然氣需求的影響；
•與税務有關的任何審計、爭議和其他程序的時間和結果；
•實際税率；
•政治和經濟發展，包括拜登政府的能源和環境政策；
•向倫敦銀行間同業拆借利率(LIBOR)基準利率的替代品過渡；
•CenterPoint Energy執行其計劃、目標和目標的能力，包括淨零排放目標和運維目標；
•會計準則和公告的變更和適用的影響；
•中討論的其他因素註冊人2020年合併表格10-K第一部分第1A項中的“風險因素”其通過引用併入本文中，以及在本組合表格10-Q的第二部分的第1A項中討論的其他因素，以及在其他報告中註冊人不時向美國證券交易委員會提交的報告。

你不應該過分依賴前瞻性陳述。每一份前瞻性陳述僅在特定陳述日期發表，註冊人不承擔更新或修改任何前瞻性陳述的義務。投資者應該注意到，註冊人在美國證券交易委員會備案文件、新聞稿和公開電話會議中公佈重要的財務信息。根據證券交易委員會的指導，註冊人可以使用CenterPoint Energy網站(www.centerpointenergy.com)的投資者部分與投資者就註冊人進行溝通。在那裏張貼的財務和其他信息可能被認為是重要信息。CenterPoint Energy網站上的信息不是這份合併的10-Q表格的一部分。
IX
目錄
第一部分財務信息

項目1.編制財務報表

CenterPoint Energy，Inc.和子公司
簡明合併收益表
(未經審計)
截至三個月截至9個月
 9月30日，9月30日，
2021202020212020
(單位：百萬，每股除外)
收入：
公用事業收入$1,661 $1,538 $5,797 $5,087 
非公用事業收入88 84 241 277 
總計1,749 1,622 6,038 5,364 
費用：
公用事業天然氣、燃料和外購電力223 170 1,416 981 
收入的非公用事業成本，包括天然氣61 63 159 196 
運維709 659 2,055 1,976 
折舊及攤銷353 306 987 885 
所得税以外的其他税種125 122 394 387 
商譽減值— — — 185 
總計1,471 1,320 5,011 4,610 
營業收入278 302 1,027 754 
其他收入(費用)：
有價證券的收益(虧損)(12)83 40 14 
指數化債務證券的收益(虧損)11 (84)(40)(25)
銷售收益8 — 8 — 
利息支出和其他財務費用(114)(121)(346)(388)
證券化債券的利息支出(5)(7)(16)(22)
其他收入，淨額17 11 20 47 
總計(95)(118)(334)(374)
所得税前持續經營所得183 184 693 380 
所得税費用(福利)33 (15)63 33 
持續經營收入150 199 630 347 
非持續經營的收入(虧損)(扣除税費(收益)#美元)15, $5, $56和$(340)，分別)
68 (78)202 (1,320)
淨收益(虧損)218 121 832 (973)
分配給優先股股東的收益23 52 82 127 
普通股股東可得收益(虧損)$195 $69 $750 $(1,100)
普通股基本每股收益-持續運營$0.21 $0.27 $0.94 $0.42 
普通股每股基本收益(虧損)-非持續經營0.11 (0.14)0.35 (2.52)
每股普通股基本收益(虧損)0.32 0.13 1.29 (2.10)
稀釋後每股普通股收益-持續運營$0.21 $0.27 $0.91 $0.42 
稀釋後每股普通股收益(虧損)-非持續經營0.11 (0.14)0.34 (2.52)
稀釋後每股普通股收益(虧損)$0.32 $0.13 $1.25 $(2.10)
加權平均普通股流通股，基本股605 545 581 525 
加權平均未償還普通股，稀釋609 548 601 525 

見中期簡明財務報表合併附註
1
目錄
CenterPoint Energy，Inc.和子公司
合併全面收益表簡明表
(未經審計)
截至三個月截至9個月
 9月30日，9月30日，
2021202020212020
(單位：百萬)
淨收益(虧損)$218 $121 $832 $(973)
其他全面收益(虧損)：
調整養卹金和其他退休後計劃(扣除税後淨額#美元1, $1, $2及$3)
4 1 7 3 
淨收入中實現的現金流量套期保值遞延損失的重新分類(税後淨額為$-0-, $-0-, $-0-和$-0-)
1 — 1 — 
現金流量套期保值遞延淨虧損重新分類(税後淨額為#美元)0-, $-0-, $-0-及$4)
— — — 15 
來自未合併關聯公司的其他全面收益(虧損)(扣除税後淨額為$-0-, $-0-, $-0-和$-0-)
— 1 2 (2)
總計5 2 10 16 
綜合收益(虧損)223 123 842 (957)
分配給優先股股東的額外收益23 52 82 127 
普通股股東可獲得的全面收益(虧損)
$200 $71 $760 $(1,084)

見中期簡明財務報表合併附註


2
目錄
CenterPoint Energy，Inc.和子公司
壓縮合並資產負債表
(未經審計)

資產
9月30日，
2021		十二月三十一日，
2020
(單位：百萬)
流動資產：
現金和現金等價物(#美元105及$139分別與VIE相關)
$133 $147 
有價證券投資
911 871 
首選單位-未合併的附屬公司
363 — 
應收賬款($43及$23分別與VIE相關)，減去信貸損失準備金#美元。50及$52，分別
650 676 
應計未開單收入減去信貸損失準備金#美元2及$5，分別
293 505 
天然氣和煤炭庫存217 203 
材料和用品
376 297 
非交易衍生資產
23 — 
應收税金
14 82 
持有待售流動資產
3,150 — 
預付費用和其他流動資產(#美元18及$15分別與VIE相關)
1,578 139 
流動資產總額7,708 2,920 
物業、廠房及設備：
財產、廠房和設備
32,692 32,514 
減去：累計折舊和攤銷
10,078 10,152 
財產、廠房和設備、淨值22,614 22,362 
其他資產：
商譽
4,294 4,697 
監管資產(美元469及$633分別與VIE相關)
2,307 2,094 
非交易衍生資產
9 — 
首選單位-未合併的附屬公司
— 363 
持有待售非流動資產
— 782 
其他非流動資產228 253 
其他資產總額6,838 8,189 
總資產$37,160 $33,471 

見中期簡明財務報表合併附註


3
目錄
CenterPoint Energy，Inc.和子公司
簡明合併資產負債表-(續)
(未經審計)

負債和股東權益
9月30日，
2021		十二月三十一日，
2020
(單位：百萬，不包括股份)
流動負債：
短期借款$7 $24 
VIE證券化債券的流動部分長期債務
217 211 
指數化債務，淨額11 15 
其他長期債務的當期部分863 1,669 
指數化債務證券衍生工具993 953 
應付帳款905 853 
應計税款265 265 
應計利息126 145 
應計股息107 136 
客户存款111 119 
非交易衍生工具負債— 3 
持有待售流動負債512 — 
其他流動負債390 432 
流動負債總額4,507 4,825 
其他負債：  
遞延所得税，淨額3,750 3,603 
非交易衍生工具負債13 27 
福利義務560 680 
監管責任3,144 3,448 
其他非流動負債926 1,019 
其他負債總額8,393 8,777 
長期債務：  
VIE證券化債券，淨額393 536 
其他長期債務，淨額15,001 10,985 
長期債務總額，淨額15,394 11,521 
承付款和或有事項(附註14)
臨時股本(附註19)1 — 
股東權益：  
累計優先股，$0.01面值，20,000,000授權股份，800,000股票和2,402,400流通股分別為$800及$2,402分別列明清算優先權(附註19)
790 2,363 
普通股，$0.01面值，1,000,000,000授權股份，628,849,375股票和551,355,861分別發行流通股
6 6 
額外實收資本8,517 6,914 
累計赤字(368)(845)
累計其他綜合損失(80)(90)
股東權益總額8,865 8,348 
總負債與股東權益$37,160 $33,471 

見中期簡明財務報表合併附註
4
目錄
CenterPoint Energy，Inc.和子公司
合併現金流量表簡明表
(未經審計)
截至9月30日的9個月，
20212020
(單位：百萬)
經營活動的現金流：
淨收益(虧損)$832 $(973)
對淨收益(虧損)與經營活動提供的現金淨額進行調整：
折舊及攤銷987 885 
遞延融資成本攤銷27 23 
無形資產在非公用事業收入成本中的攤銷1 1 
遞延所得税86 (429)
從重新分類到持有待售的商譽減值和損失— 175 
商譽減值— 185 
有價證券的未實現收益(40)(14)
銷售收益(8)— 
指數化債務證券的損失40 25 
天然氣庫存減記— 3 
未合併關聯公司的權益(收益)虧損(258)1,499 
來自未合併附屬公司的分配116 109 
養老金繳費(59)(84)
其他資產和負債變動情況：
應收賬款和未開單收入淨額231 326 
庫存(104)(50)
應收税金68 4 
應付帳款(53)(251)
非交易衍生品，淨額(51)(14)
保證金存款，淨額— 65 
應計利息和税款(12)(53)
監管資產和負債淨額(2,309)(81)
其他流動資產11 6 
其他流動負債(24)30 
其他非流動資產2 5 
其他非流動負債(46)46 
其他經營活動，淨額12 1 
經營活動提供(用於)的現金淨額(551)1,439 
投資活動的現金流：
資本支出(2,148)(1,889)
來自未合併關聯公司的分配超過累計收益— 46 
資產剝離收益22 1,136 
其他投資活動，淨額22 24 
用於投資活動的淨現金(2,104)(683)
融資活動的現金流：
短期借款增加(減少)，淨額(27)37 
商業票據收益(付款)淨額596 (1,057)
長期債務收益4,493 299 
償還長期債務(1,990)(1,060)
來自循環信貸安排的借款— 1,050 
循環信貸融資的支付— (1,050)
支付發債成本(38)(4)
普通股股息的支付(278)(309)
優先股股息的支付(106)(114)
發行普通股所得款項，淨額— 672 
發行C系列優先股所得款項，淨額— 723 
其他融資活動，淨額(6)(6)
融資活動提供(用於)的現金淨額2,644 (819)
現金、現金等價物和限制性現金淨減少(11)(63)
期初現金、現金等價物和限制性現金167 271 
期末現金、現金等價物和限制性現金$156 $208 

見中期簡明財務報表合併附註
5
目錄
CenterPoint Energy，Inc.和子公司
合併權益變動簡明報表
(未經審計)
 
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
 2021202020212020
 股票金額股票金額股票金額股票金額
 (單位：百萬美元和股票)
累計優先股，$0.01面值；授權20,000,000股票
期初餘額3 $1,739 3 $2,441 3 $2,363 2 $1,740 
C系列優先股發行，扣除發行成本和受益轉換功能
— — — 15 — — 1 716 
B系列優先股和C系列優先股的轉換(2)(949)— — (2)(1,573)— — 
期末餘額1 790 3 2,456 1 790 3 2,456 
普通股，$0.01面值；授權1,000,000,000中國股票
        
期初餘額593 6 545 5 551 6 502 5 
普通股發行情況36 — — — 77 — 42 — 
與福利和投資計劃相關的發行
— — — — 1 — 1 — 
期末餘額629 6 545 5 629 6 545 5 
額外實收資本    
期初餘額7,553  6,801 6,914  6,080 
普通股發行，扣除發行成本
949 (1)1,573 672 
與福利和投資計劃相關的發行
15  5 30  21 
利益轉換特徵的識別
— — — 32 
期末餘額8,517  6,805 8,517  6,805 
留存收益(累計虧損)      
期初餘額(343) (771)(845) 632 
淨收益(虧損)218  121 832  (973)
宣佈普通股股息(見附註19)
(202) (82)(297) (309)
宣佈派發優先股股息(見附註19)(41)(48)(58)(114)
攤銷受益轉換功能
— (16)— (25)
採用ASU 2016-13— — — (7)
期末餘額(368) (796)(368) (796)
累計其他綜合損失      
期初餘額(85) (84)(90) (98)
其他綜合收益5  2 10  16 
期末餘額
(80) (82)(80) (82)
總股東權益$8,865  $8,388 $8,865  $8,388 

見中期簡明財務報表合併附註
6
目錄
CenterPoint Energy休斯頓電氣有限責任公司及其子公司
(CenterPoint Energy，Inc.的間接全資子公司)
簡明合併收益表
(未經審計)

截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
2021202020212020
(單位：百萬)
收入$874 $828 $2,344 $2,182 
費用：    
運維396 381 1,159 1,104 
折舊及攤銷182 151 484 420 
所得税以外的其他税種64 64 192 192 
總計642 596 1,835 1,716 
營業收入232 232 509 466 
其他收入(費用)：    
利息支出和其他財務費用(46)(43)(138)(127)
證券化債券的利息支出(5)(7)(16)(22)
其他收入，淨額4 1 12 7 
總計(47)(49)(142)(142)
所得税前收入185 183 367 324 
所得税費用34 26 60 47 
淨收入$151 $157 $307 $277 

見中期簡明財務報表合併附註

7
目錄
CenterPoint Energy休斯頓電氣有限責任公司及其子公司
(CenterPoint Energy，Inc.的間接全資子公司)
合併全面收益表簡明表
(未經審計)

截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
2021202020212020
(單位：百萬)
淨收入$151 $157 $307 $277 
其他全面收入：
現金流量套期保值遞延淨虧損重新分類(税後淨額為#美元)0-, $-0-, $-0-及$4)
— — — 15 
總計
— — — 15 
綜合收益$151 $157 $307 $292 

見中期簡明財務報表合併附註

8
目錄
CenterPoint Energy休斯頓電氣有限責任公司及其子公司
(CenterPoint Energy，Inc.的間接全資子公司)
壓縮合並資產負債表
(未經審計)

資產
 9月30日，
2021		十二月三十一日，
2020
(單位：百萬)
流動資產：  
現金和現金等價物(#美元105及$139分別與VIE相關)
$105 $139 
應收賬款($43及$23分別與VIE相關)，減去信貸損失準備金#美元。1及$1，分別
381 268 
應收賬款和票據-關聯公司20 7 
應計未開單收入132 113 
材料和用品244 195 
預付費用和其他流動資產(#美元18及$15分別與VIE相關)
26 47 
流動資產總額908 769 
物業、廠房及設備：
財產、廠房和設備14,643 13,593 
減去：累計折舊和攤銷4,079 3,930 
財產、廠房和設備、淨值10,564 9,663 
其他資產：  
監管資產(美元469及$633分別與VIE相關)
811 848 
其他非流動資產26 36 
其他資產總額837 884 
總資產
$12,309 $11,316 

見中期簡明財務報表合併附註

















9
目錄
CenterPoint Energy休斯頓電氣有限責任公司及其子公司
(CenterPoint Energy，Inc.的間接全資子公司)
簡明合併資產負債表-(續)
(未經審計)

負債和成員’的股權
9月30日，
2021		十二月三十一日，
2020
(單位：百萬)
流動負債：  
VIE證券化債券的流動部分長期債務217 211 
其他長期債務的當期部分300 402 
應付帳款451 281 
應付帳款和應付票據-關聯公司110 96 
應計税款179 158 
應計利息58 71 
其他流動負債122 117 
流動負債總額1,437 1,336 
其他負債：  
遞延所得税，淨額1,088 1,041 
福利義務75 75 
監管責任1,140 1,252 
其他非流動負債101 95 
其他負債總額2,404 2,463 
長期債務：  
VIE證券化債券，淨額393 536 
其他長期債務，淨額4,657 3,870 
長期債務總額，淨額5,050 4,406 
承付款和或有事項(附註14)
會員權益：
普通股— — 
額外實收資本2,548 2,548 
留存收益870 563 
會員權益總額
3,418 3,111 
總負債和會員權益
$12,309 $11,316 

見中期簡明財務報表合併附註

10
目錄
CenterPoint Energy休斯頓電氣有限責任公司及其子公司
(CenterPoint Energy，Inc.的間接全資子公司)
合併現金流量表簡明表
(未經審計)
截至9月30日的9個月，
20212020
(單位：百萬)
經營活動的現金流： 
淨收入$307 $277 
將淨收入與經營活動提供的淨現金進行調整：  
折舊及攤銷484 420 
遞延融資成本攤銷8 8 
遞延所得税8 (36)
其他資產和負債變動情況：  
應收賬款和票據淨額(140)(145)
應收/應付關聯公司(31)10 
庫存(49)(35)
應付帳款60 (7)
應計利息和税款8 16 
非交易衍生品，淨額— 15 
監管資產和負債淨額(190)5 
其他流動資產24 13 
其他流動負債9 21 
其他資產8 (5)
其他負債5 6 
其他經營活動，淨額(14)(11)
經營活動提供的淨現金497 552 
投資活動的現金流：  
資本支出(1,108)(750)
應收票據關聯公司減少(增加)— 456 
其他投資活動，淨額4 11 
用於投資活動的淨現金(1,104)(283)
融資活動的現金流：  
短期借款增加，淨額— 5 
長期債務收益1,096 299 
償還長期債務(540)(160)
應付票據減少-關聯公司32 — 
給母公司的股息— (457)
支付發債成本(12)(3)
融資活動提供(用於)的現金淨額576 (316)
現金、現金等價物和限制性現金淨減少(31)(47)
期初現金、現金等價物和限制性現金154 235 
期末現金、現金等價物和限制性現金$123 $188 

見中期簡明財務報表合併附註

11
目錄
CenterPoint Energy休斯頓電氣有限責任公司及其子公司
(CenterPoint Energy，Inc.的間接全資子公司)
合併權益變動簡明報表
(未經審計)
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
 2021202020212020
 股票金額股票金額股票金額股票金額
 (單位：百萬，不包括股份)
普通股        
期初餘額1,000 $— 1,000 $— 1,000 $— 1,000 $— 
期末餘額1,000 — 1,000 — 1,000 — 1,000 — 
額外實收資本      
期初餘額2,548  2,486 2,548  2,486 
期末餘額2,548  2,486 2,548  2,486 
留存收益      
期初餘額719  495 563  780 
淨收入151  157 307  277 
給母公司的股息— (52)— (457)
期末餘額870  600 870  600 
累計其他綜合損失
期初餘額— — — (15)
其他綜合收益— — — 15 
期末餘額
— — — — 
會員權益合計$3,418  $3,086 $3,418  $3,086 

見中期簡明財務報表合併附註

12
目錄

CenterPoint能源資源公司。和子公司
(CenterPoint Energy，Inc.的間接全資子公司)
簡明合併收益表
(未經審計)
截至三個月截至9個月
9月30日，9月30日，
2021202020212020
(單位：百萬)
收入：
公用事業收入$472 $415 $2,189 $1,878 
非公用事業收入15 11 49 42 
總計487 426 2,238 1,920 
費用：    
公用天然氣157 106 962 715 
收入的非公用事業成本，包括天然氣4 2 16 15 
運維187 186 579 574 
折舊及攤銷82 78 242 226 
所得税以外的其他税種41 40 141 134 
總計471 412 1,940 1,664 
營業收入16 14 298 256 
其他費用：    
銷售收益11 — 11 — 
利息支出和其他財務費用(24)(28)(73)(87)
其他收入(費用)，淨額(3)(1)(3)(5)
總計(16)(29)(65)(92)
所得税前持續經營收益(虧損)— (15)233 164 
所得税費用(福利)1 (9)25 22 
持續經營收入(虧損)(1)(6)208 142 
非持續經營的收入(虧損)(扣除税費(收益)$-0-, $1, $-0-和$(2)，分別)
— 2 — (66)
淨收益(虧損)$(1)$(4)$208 $76 

見中期簡明財務報表合併附註


13
目錄
CenterPoint能源資源公司。和子公司
(CenterPoint Energy，Inc.的間接全資子公司)
合併全面收益表簡明表
(未經審計)
截至三個月截至9個月
 9月30日，9月30日，
 2021202020212020
(單位：百萬)
淨收益(虧損)$(1)$(4)$208 $76 
綜合收益(虧損)$(1)$(4)$208 $76 

見中期簡明財務報表合併附註

14
目錄
CenterPoint能源資源公司。和子公司
(CenterPoint Energy，Inc.的間接全資子公司)
壓縮合並資產負債表
(未經審計)
 
資產
 9月30日，
2021		十二月三十一日，
2020
(單位：百萬)
流動資產:
  
現金和現金等價物$— $1 
應收賬款，減去信貸損失準備金#美元。45及$45，分別
146 233 
應計未開單收入減去信貸損失準備金#美元2及$4，分別
92 260 
應收賬款和票據-關聯公司15 8 
材料和用品78 58 
天然氣庫存162 121 
應收税金4 — 
持有待售流動資產1,970 — 
預付費用和其他流動資產1,335 26 
流動資產總額3,802 707 
物業、廠房及設備：
財產、廠房和設備7,726 8,972 
減去：累計折舊和攤銷2,049 2,414 
財產、廠房和設備、淨值5,677 6,558 
其他資產：  
商譽611 757 
監管資產571 220 
其他非流動資產41 66 
其他資產總額1,223 1,043 
總資產
$10,702 $8,308 

見中期簡明財務報表合併附註

















15
目錄

CenterPoint能源資源公司。和子公司
(CenterPoint Energy，Inc.的間接全資子公司)
簡明合併資產負債表-(續)
(未經審計)
 
負債和股東權益
9月30日，
2021		十二月三十一日，
2020
(單位：百萬)
流動負債：  
短期借款$7 $24 
應付帳款281 296 
應付帳款和應付票據-關聯公司55 50 
應計税款74 74 
應計利息30 28 
客户存款65 76 
持有待售流動負債512 — 
其他流動負債146 178 
流動負債總額1,170 726 
其他負債：  
遞延所得税，淨額625 584 
福利義務83 83 
監管責任1,020 1,226 
其他非流動負債564 694 
其他負債總額2,292 2,587 
長期債務4,465 2,428 
承付款和或有事項(附註14)
股東權益：
普通股— — 
額外實收資本2,046 2,046 
留存收益719 511 
累計其他綜合收益10 10 
股東權益總額2,775 2,567 
總負債與股東權益
$10,702 $8,308 


見中期簡明財務報表合併附註

16
目錄
CenterPoint能源資源公司。和子公司
(CenterPoint Energy，Inc.的間接全資子公司)
合併現金流量表簡明表
(未經審計)
截至9月30日的9個月，
20212020
(單位：百萬)
經營活動的現金流： 
淨收入$208 $76 
將淨收入與經營活動提供的淨現金進行調整：  
折舊及攤銷242 226 
遞延融資成本攤銷10 7 
遞延所得税27 19 
從重新分類到持有待售的商譽減值和損失— 93 
銷售收益(11)— 
天然氣庫存減記— 3 
其他資產和負債變動情況：  
應收賬款和未開單收入淨額259 402 
應收/應付關聯公司(4)(8)
庫存(73)(3)
應收税金(4)— 
應付帳款(37)(180)
應計利息和税款9 (18)
非交易衍生品，淨額— (13)
保證金存款，淨額— 65 
監管資產和負債淨額(2,027)(28)
其他流動資產5 4 
其他流動負債(20)(7)
其他資產— 7 
其他負債(49)8 
其他經營活動，淨額(1)(7)
經營活動提供(用於)的現金淨額(1,466)646 
投資活動的現金流：  
資本支出(571)(624)
應收票據關聯公司增加— (9)
資產剝離收益22 286 
其他投資活動，淨額15 8 
用於投資活動的淨現金(534)(339)
融資活動的現金流：  
短期借款增加，淨額(27)31 
商業票據收益(付款)淨額338 30 
長期債務收益1,699 — 
向母公司分紅— (80)
支付發債成本(10)— 
與出售CES相關的對母公司的資本分配— (286)
其他融資活動，淨額(1)(2)
融資活動提供(用於)的現金淨額1,999 (307)
現金、現金等價物和限制性現金淨減少(1)— 
期初現金、現金等價物和限制性現金1 2 
期末現金、現金等價物和限制性現金$— $2 

見中期簡明財務報表合併附註
17
目錄
CenterPoint能源資源公司。和子公司
(CenterPoint Energy，Inc.的間接全資子公司)
合併權益變動簡明報表
(未經審計)
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
 2021202020212020
 股票金額股票金額股票金額股票金額
 (單位：百萬，不包括股份)
普通股    
期初餘額1,000 $— 1,000 $— 1,000 $— 1,000 $— 
期末餘額1,000 — 1,000 — 1,000 — 1,000 — 
額外實收資本      
期初餘額2,046  1,829 2,046  2,116 
與出售CES相關的對母公司的資本分配— — — (286)
其他— — — (1)
期末餘額2,046  1,829 2,046  1,829 
留存收益      
期初餘額720  518 511  515 
淨收益(虧損)(1) (4)208  76 
給母公司的股息—  (8)—  (80)
採用ASU 2016-13— — — (5)
期末餘額719  506 719  506 
累計其他綜合收益
      
期初餘額10  10 10  10 
期末餘額10  10 10  10 
總股東權益$2,775  $2,345 $2,775  $2,345 


見中期簡明財務報表合併附註

18
目錄

CenterPoint Energy，Inc.和子公司
CenterPoint Energy休斯頓電氣有限責任公司及其子公司
CenterPoint能源資源公司。和子公司

中期簡明財務報表合併附註

(1) 介紹的背景和依據

將軍。 這份合併的10-Q表格由三註冊人：CenterPoint Energy，Inc.、CenterPoint Energy Houston Electric，LLC和CenterPoint Energy Resources Corp.本文中包含的有關任何個人註冊人的信息僅由該註冊人自行提交。每個註冊人都不會對僅與其他註冊人或CenterPoint Energy的子公司(自身或其子公司以外的子公司)相關的信息作出任何陳述。

除註冊人中期簡明財務報表附註12倒數第二段所述外，註冊人對任何其他註冊人的債務證券均無責任，而該等債務證券的持有人在就該等證券作出決定時，不應考慮除義務人以外的任何註冊人的財政資源或經營成果。

這份合併的10-Q表格中包括CenterPoint Energy、休斯頓電氣和CERC的中期簡明財務報表，統稱為註冊人。中期簡明財務報表未經審計，遺漏了某些財務報表披露，應與註冊人2020年合併表格10-K中包括的註冊人財務報表一起閲讀。中期簡明財務報表的合併説明適用於所有註冊人，本文中對休斯頓電氣和CERC的具體引用也與CenterPoint Energy有關，除非另有説明。

背景資料。 CenterPoint Energy，Inc.是一家公用事業控股公司，擁有上市MLP Enable的權益，如下所述。截至2021年9月30日，CenterPoint Energy報告的持續運營子公司如下：

•休斯頓電氣向ERCOT地區的輸電服務客户提供電力傳輸服務，向包括休斯頓市在內的得克薩斯州墨西哥灣沿岸地區的代表提供配電服務。

•CERC(I)在中國擁有和運營天然氣分配系統六國家和(Ii)擁有和運營永久性管道連接，通過CEIP與各種州際和州內管道公司互連。

•維克特倫持有三公用事業通過其全資子公司VUHI(一家公用事業控股公司)：
•印第安納天然氣公司為位於印第安納州中部和南部的天然氣客户提供能源輸送服務；

•SIGECO為位於印第安納州西南部埃文斯維爾及其附近的電力和天然氣客户提供能源輸送服務，並擁有和運營發電資產，以服務於其電力客户，並在電力批發市場優化這些資產；以及

•Vedo為位於俄亥俄州中西部代頓及其附近的天然氣客户提供能源輸送服務。

•Vectren通過ESG進行非公用事業活動，ESG提供能源性能合同和可持續的基礎設施服務，如可再生能源、分佈式發電和熱電聯產項目。

2021年4月29日，CenterPoint Energy通過其子公司CERC Corp.簽訂了一項資產購買協議，出售其阿肯色州和俄克拉何馬州天然氣業務。2021年8月31日，CenterPoint Energy通過其子公司CERC Corp.完成了將MES出售給Last Mile Energy的交易。有關詳細信息，請參閲註釋3。

截至2021年9月30日，CenterPoint Energy的可報告部門為電力和天然氣。休斯頓電氣和CERC各自由一個可報告的部門組成。有關CenterPoint Energy可報告細分市場的説明，請參閲註釋16。

截至2021年9月30日，CNP Midstream擁有約53.7在擁有、運營和開發天然氣和原油基礎設施資產的Enable公司中，代表有限合夥人利益的普通股的百分比；CNP Midstream還
19
目錄
擁有50%的管理權和40啟用GP中獎勵分發權的%。2021年2月16日，Enable簽訂了Enable合併協議。在Enable合併協議預期的交易完成時，如果交易發生，Energy Transfer將收購Enable的所有未償還股權，包括由CenterPoint Energy持有的所有Enable通用單位和Enable A系列優先股，作為回報，CenterPoint Energy將獲得Energy Transfer普通股和Energy Transfer G系列優先股。有關CenterPoint Energy對Enable感興趣的更多信息，包括14,520,000啟用由CenterPoint Energy直接擁有的A系列優先機組，Enable Merge和CenterPoint Energy計劃退出中游投資報告部門，請參閲註釋3和9。

截至2021年9月30日，CenterPoint Energy和休斯頓電氣(Houston Electric)擁有由債券公司組成的VIE，這兩家公司進行了整合。合併後的VIE是全資擁有的、遠離破產的特殊目的實體，成立的目的完全是為了將過渡和系統恢復相關的財產證券化。CenterPoint Energy和休斯頓電氣(Houston Electric)的債權人對債券公司的任何資產或收入都沒有追索權。這些VIE發行的債券只能從過渡和系統恢復物業支付並由其擔保，債券持有人對CenterPoint Energy或休斯頓電氣的一般信貸沒有追索權。

陳述的基礎。根據公認會計原則編制註冊人財務報表要求管理層作出估計和假設，以影響報告期內報告的資產和負債額、披露財務報表之日的或有資產和負債以及報告的收入和費用。實際結果可能與這些估計不同。

中期簡明財務報表反映管理層認為為公平列報各期間的財務狀況、經營業績和現金流量所必需的所有正常經常性調整。綜合收益表中報告的金額不一定表明全年的預期金額，原因包括(A)能源需求的季節性波動，(B)能源商品價格的變化，(C)維護和其他支出的時間安排，以及(D)業務、資產和其他利益的收購和處置。上一年的某些金額已重新分類，以符合2020年10-K表格中描述的本年度可報告分部列報，並反映停產業務的影響。

(2) 新會計公告

管理層認為，最近採用和最近頒佈的尚未生效的會計準則在採用後不會對註冊人的財務狀況、經營業績或現金流產生實質性影響。

(3) 持有出售和資產剝離(CenterPoint Energy和CERC)

持有待售。2021年4月29日，CenterPoint Energy通過其子公司CERC Corp.簽訂了一項資產購買協議，以1美元的價格出售其阿肯色州和俄克拉何馬州的天然氣業務2.1515億美元現金，包括追回約美元4252021年2月冬季風暴事件中發生的與風暴相關的天然氣增量成本1.8億美元，取決於資產購買協議中規定的某些調整。這些資產包括大約17,000阿肯色州、俄克拉何馬州和德克薩斯州鮑伊縣部分地區的長達數英里的主要管道為超過50萬客户提供服務。阿肯色州和俄克拉何馬州的天然氣業務反映在CenterPoint Energy的天然氣可報告部分和CERC的單一可報告部分(如果適用)。2021年6月11日和2021年6月24日分別向APSC和OCC提交了申請，要求批准這筆交易。2021年8月18日，哈特-斯科特-羅迪諾反壟斷等待期到期。2021年10月14日，向APSC提交了一份一致的和解協議，如果獲得批准，交易完成後，將解決與出售和FRP相關的所有事項。作為和解協議的一部分，CERC承諾提供$22這筆交易完成時有100萬美元的現金，這筆錢將傳遞給阿肯色州的客户。CERC還承諾退還它可能收到的任何保險收益，用於提交關於阿肯色州的索賠(如果有的話)，以減少2021年2月冬季風暴事件發生的費用，以減少發生的費用餘額。和解協議還規定取消CERC通過FRP退款約#美元的義務。10截至2021年9月30日，為1.2億美元。和解各方要求放棄2021年10月22日的聽證會，並要求APSC在2021年12月13日之前下達命令，允許在年底或之後不久完成交易。俄克拉荷馬州的申請仍在等待州監管部門的批准。根據慣例的成交條件，包括APSC和OCC批准交易的最終命令，這筆交易預計將在2021年底完成。正如2020年12月宣佈的那樣，CenterPoint Energy的業務戰略納入了業務審查和評估委員會的建議，即增加其電力和天然氣業務的計劃資本支出，以支持費率基數增長，並出售其位於阿肯色州和俄克拉何馬州的某些天然氣業務，以有效地為此類增加的資本支出的一部分融資，以及其他建議。

2021年4月，代表阿肯色州和俄克拉何馬州天然氣業務的某些資產和負債符合持有出售標準。出於税務目的，此次出售將被視為資產出售，要求不包括遞延税淨負債。
20
目錄
從待售餘額中提取。與這些業務相關的遞延税款將在交易結束時被CenterPoint Energy和CERC確認為遞延所得税優惠。

儘管阿肯色州和俄克拉何馬州的天然氣業務符合持有待售標準，但它們預期的出售並不代表向CenterPoint Energy和CERC的戰略轉變，因為這兩家公司都將保留其天然氣業務的重要業務，並將繼續投資。因此，與交易相關的資產和負債不會反映為CenterPoint Energy和CERC的簡明合併收益表(如果適用)上的停產經營，也不需要對持有待售資產重新計算2020年12月31日的簡明合併資產負債表。由於阿肯色州和俄克拉何馬州天然氣資產的折舊將繼續通過客户利率反映在收入中，直到交易預期完成，並將反映在出售後受利率管制的資產的結轉基礎上，因此CenterPoint Energy和CERC將在預期交易完成時繼續記錄這些資產的折舊。

2021年9月，CenterPoint Energy對Enable的股權投資符合持有待售標準。CenterPoint Energy計劃在2022年退出其中游投資報告部門，這代表着向CenterPoint Energy的戰略轉變。因此，與Enable股權投資相關的資產和負債在CenterPoint Energy的簡明綜合收益表上反映為非持續經營，2020年12月31日的簡明綜合資產負債表需要為持有待售資產進行重算。有關CenterPoint Energy對Enable的股權投資的更多信息，請參見注釋9。

註冊人按賬面價值或估計公允價值減去出售成本中較低者記錄持有待售的資產和負債。在截至2021年9月30日的三個月和九個月裏，CenterPoint Energy和CERC都沒有確認持有的待售資產有任何損益。有關將商譽分配給待處置企業的進一步信息，請參閲附註10。

阿肯色州和俄克拉何馬州天然氣業務的資產和負債以及Enable中的權益方法投資在CenterPoint Energy和CERC的壓縮綜合資產負債表中分類為待售，包括以下內容(如果適用)：

2021年9月30日
中心點能量CERC
(單位：百萬)
應收賬款淨額$15 $15 
應計未開單收入12 12 
天然氣庫存48 48 
材料和用品8 8 
財產、廠房和設備、淨值1,254 1,254 
商譽
398 144 
對未合併附屬公司的投資(1)
926 — 
監管資產403 403 
其他86 86 
持有待售流動資產總額$3,150 $1,970 
短期借款 (2)
$34 $34 
應付帳款21 21 
應計税款7 7 
客户存款11 11 
監管責任317 317 
其他122 122 
持有待售流動負債總額$512 $512 

(1)餘額$782截至2020年12月31日，在CenterPoint Energy的壓縮合並資產負債表上，報告為持有待售的非流動資產。
(2)代表與阿肯色州和俄克拉何馬州公用事業分銷服務相關的第三方AMA。這些交易被計入庫存融資。有關更多信息，請參見注釋12。
21
目錄

包括在CenterPoint Energy和CERC的簡明綜合收益表中的阿肯色州和俄克拉何馬州天然氣業務的税前收入(不包括利息和公司分配)如下：

截至9月30日的三個月，截至9個月
9月30日，
2021202020212020
(單位：百萬)
所得税前持續經營收益(虧損)$(14)$(12)$48 $48 

剝離基礎設施服務和能源服務(CenterPoint Energy和CERC)。CenterPoint Energy於2020年4月9日完成了對基礎設施服務處置集團(Infrastructure Services Disposal Group)的出售，價格為美元8502000萬美元，並收取應收賬款$42021年1月從Power Team Services獲得600萬美元，用於全面和最終解決證券購買協議中的營運資金調整。有關證券購買協議內額外機制的討論，請參閲下文“基礎設施服務及能源服務的其他銷售相關事宜”。CenterPoint Energy通過其子公司CERC Corp.於2020年6月1日完成了對能源服務處置集團(Energy Services Disposal Group)的出售，價格為美元2861000萬美元現金，並收取了一筆應收賬款$792020年10月為營運資金調整的全額和最終結算。在截至2020年9月30日的3個月和9個月，與這些處置直接相關的收益和支出反映為CenterPoint Energy和CERC在交易結束時的簡明綜合收益表(視情況而定)的非連續性業務。

CenterPoint Energy的合併損益表中列出的停產業務摘要如下：
截至9月30日的三個月，
20212020
啟用權益法投資啟用權益法投資基礎設施服務處置小組能源服務處置小組總計
(單位：百萬)
未合併附屬公司淨收益(虧損)權益$83 $(67)$— $— $(67)
所得税前非持續經營所得(虧損)83 (67)— — (67)
持有待售分類損益，淨額(1)
— — (9)3 (6)
所得税費用(福利)15 5 (1)1 5 
非持續經營的淨收益(虧損)$68 $(72)$(8)$2 $(78)
截至9月30日的9個月，
20212020
啟用權益法投資啟用權益法投資基礎設施服務處置小組能源服務處置小組總計
(單位：百萬)
收入$— $— $250 $1,167 $1,417 
費用：
收入的非公用事業成本— — 50 1,108 1,158 
運維— — 184 34 218 
所得税以外的其他税種— — 1 3 4 
總計— — 235 1,145 1,380 
營業收入(虧損)— — 15 22 37 
未合併附屬公司淨收益(虧損)權益258 (1,499)— — (1,499)
所得税前非持續經營所得(虧損)258 (1,499)15 22 (1,462)
待售待售分類虧損，淨額 (1)
— — (102)(96)(198)
所得税費用(福利)56 (361)24 (3)(340)
停產淨虧損$202 $(1,138)$(111)$(71)$(1,320)
22
目錄

(1)分類虧損為待售，淨額包括商譽減值、出售時確認的損益以及出售成本。

CERC的合併收益簡明報表中列出的停產業務摘要如下：
截至2020年9月30日的三個月截至2020年9月30日的9個月
能源服務處置小組
(單位：百萬)
收入$— $1,167 
費用：
收入的非公用事業成本— 1,108 
運維— 34 
所得税以外的其他税種— 3 
總計— 1,145 
所得税前非持續經營所得— 22 
持有待售分類損益，淨額 (1)
3 (90)
所得税費用(福利)1 (2)
非持續經營的淨收益(虧損)$2 $(66)

(1)持有待售分類損益，淨額包括商譽減值、出售時確認的損益。

CenterPoint Energy和CERC已選擇不單獨披露其各自的合併現金流量簡明報表中的非連續性業務。下表彙總了CenterPoint Energy和CERC來自非持續業務和某些補充現金流披露的現金流(如果適用)：

截至2021年9月30日的9個月
中心點能量
啟用權益法投資
(單位：百萬)
未合併附屬公司收益中的權益-經營$(258)
來自未合併附屬公司的分銷-運營116 
截至2020年9月30日的9個月
中心點能量CERC
啟用權益法投資基礎設施服務處置小組能源服務處置小組能源服務處置小組
(單位：百萬)
天然氣庫存減記-經營$— $— $3 $3 
未合併附屬公司的權益虧損-經營1,499 — — — 
來自未合併附屬公司的分銷-運營109 — — — 
資本支出--投資— 16 1 1 
來自未合併關聯公司的超過累計收益的分配-投資46 — — — 
非現金交易：
與資本支出相關的應付帳款— 2 4 4 

基礎設施服務和能源服務(CenterPoint Energy和CERC)的其他銷售相關事宜。CES根據以競爭性招標方式執行的合同向CenterPoint Energy和CERC的天然氣提供天然氣供應，其中一些合同的有效期至2021年。此外，CERC是CES部分客户羣的天然氣運輸供應商，只要這些客户與剝離的CES業務保持關係，CERC將繼續作為這些客户的運輸供應商。

23
目錄
CES與CenterPoint Energy和CERC的天然氣業務之間此前在整合中被淘汰的交易已反映在持續運營中，直到2020年6月1日，也就是能源服務處置集團的出售完成之日。包括在持續經營中的收入和支出如下：
截至2020年9月30日的9個月
中心點能量CERC
(單位：百萬)
運輸收入$34 $34 
天然氣費用48 47 

在2020年6月1日之前的正常業務過程中，能源服務處置集團通過CES根據供應合同進行天然氣交易，並根據運輸、儲存和其他合同進行天然氣相關交易。關於能源服務處置集團在2020年6月1日能源服務處置集團出售結束前的業務活動，CERC Corp.向CES的某些交易對手發出擔保，以保證CES履行義務。有關詳細信息，請參閲附註14。

CenterPoint Energy和CERC的天然氣業務與其在阿肯色州、路易斯安那州和俄克拉何馬州的公用事業分銷服務有關，能源服務處置集團已於2021年3月到期。有關詳細信息，請參閲註釋12。

基礎設施服務處置集團為CenterPoint Energy和CERC的天然氣提供管道建設和維修服務。根據ASC 980規範運營中的合併指南，天然氣公用事業公司在天然氣公用事業公司資本化並計入費率基數時，用於這些管道建設和維修服務的成本不會在合併中消除。未資本化的這些服務的收費金額主要包括在O運行費和維護費。

CenterPoint Energy和CERC的天然氣報告部分用於管道建設和維修服務的費用如下：
截至2020年9月30日的9個月
中心點能量CERC
(單位：百萬)
管道建造和維修服務資本化$34 $— 
管道建設和維修服務費中的運維費用
1 1 
(1)代表從2020年1月1日到基礎設施服務處置集團出售結束為止的費用。

在證券購買協議中，CenterPoint Energy同意一種機制，在銷售結束後向PowerTeam Services償還特定數量的變更訂單，作為持續審計的一部分，這些變更訂單可能最終會被Visco的一名客户拒絕。除營運資金調整所反映的營運資金調整金額外，根據證券購買協議，CenterPoint Energy對這些變更單的最大合同風險為$21CenterPoint Energy預計此事的最終結果不會對其財務狀況、運營業績或現金流產生實質性不利影響。CenterPoint Energy預計這一問題將在2021年得到解決。

剝離製造執行系統(MES)(CenterPoint Energy和CERC)。CenterPoint Energy通過其子公司CERC Corp.於2021年8月31日完成了將MES出售給Last Mile Energy的交易。在交易之前，MES在連續的48個州提供LNG和CNG的臨時交付，MES反映在CenterPoint Energy的天然氣可報告部分和CERC的單一可報告部分中(如果適用)。

出售MES並不代表向CenterPoint Energy和CERC的戰略轉移，因為這兩家公司將保留其天然氣業務的重要業務，並將繼續投資。因此，與MES相關的資產和負債不會反映為CenterPoint Energy和CERC的簡明綜合收益表(視情況而定)上的停產經營，也不需要對持有待售資產重新計提2020年12月31日的簡明綜合資產負債表。CenterPoint Energy和CERC確認了出售美元的税前收益8300萬美元和300萬美元11在截至2021年9月30日的三個月和九個月內，分別為3.6億美元和1.8億美元。有關將商譽分配給MES處置的詳細信息，請參閲附註10。

24
目錄
(4) 收入確認和信貸損失撥備

與客户簽訂合同的收入

根據ASC 606，收入來自與客户的合同，收入在客户獲得承諾的商品或服務的控制權時確認。確認的收入金額反映了註冊人預期有權獲得的對價，以換取這些商品或服務。下表中的收入和相關餘額不包括能源服務處置集團和基礎設施服務處置集團的營業收入和餘額，這些收入和餘額在每筆交易完成日期之前反映為非持續業務。有關詳細信息，請參閲註釋3。前一年的某些金額已重新分類，以符合註冊人2020年合併表格10-K中描述的本年度可報告部分的列報方式。

ARP是公用事業公司與其監管機構之間的合同，而不是公用事業公司與客户之間的合同。註冊人在滿足監管機構指定的確認條件時，將ARP收入確認為其他收入。在通過將ARP收入併入向客户收取的公用事業服務的費率中恢復ARP收入時，ARP收入將被沖銷，並記錄為與客户簽訂合同的收入。ARP收入的確認和通過公用事業服務費恢復後的ARP收入的沖銷可能不會在同一時期發生。

以下表格按可報告的部門和主要來源對收入進行了細分：

中心點能量
截至2021年9月30日的三個月
電式天然氣公司
公司和其他公司		總計
(單位：百萬)
合同收入
$1,056 $611 $73 $1,740 
其他 (1)
— 8 1 9 
總收入$1,056 $619 $74 $1,749 
截至2021年9月30日的9個月
電式天然氣公司
公司和其他公司		總計
(單位：百萬)
合同收入
$2,822 $2,984 $190 $5,996 
其他 (1)
1 38 3 42 
總收入$2,823 $3,022 $193 $6,038 
截至2020年9月30日的三個月
電式天然氣公司
公司和其他公司		總計
(單位：百萬)
合同收入$985 $553 $72 $1,610 
其他(1)
— 11 1 12 
總收入$985 $564 $73 $1,622 
截至2020年9月30日的9個月
電式天然氣公司
公司和其他公司		總計
(單位：百萬)
合同收入$2,602 $2,483 $232 $5,317 
其他 (1)
(2)46 3 47 
總收入$2,600 $2,529 $235 $5,364 

(1)主要包括ARP收入、天氣對衝收益(虧損)和租賃。總租賃收入為$2300萬美元和300萬美元2截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月分別為2.5億美元和6百萬美元和$4截至2021年和2020年9月30日的9個月分別為100萬美元。

25
目錄
休斯頓電氣
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
2021202020212020
(單位：百萬)
合同收入$880 $828 $2,358 $2,188 
其他(1)
(6)— (14)(6)
總收入
$874 $828 $2,344 $2,182 

(1)主要由Arp和租賃收入組成。截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月和九個月，租賃收入並不顯著。

CERC
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
2021202020212020
(單位：百萬)
合同收入$484 $417 $2,214 $1,873 
其他 (1)
3 9 24 47 
總收入$487 $426 $2,238 $1,920 

(1)主要包括ARP收入、天氣對衝收益(虧損)和租賃。截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月和九個月，租賃收入並不顯著。

與客户簽訂合同的收入

電氣(CenterPoint Energy和休斯頓電氣)。休斯頓電氣(Houston Electric)隨着時間的推移將電力分配給客户，客户在送電時消耗電力。隨着時間的推移，印第安納州電力公司生產、分配和傳輸電力給客户，客户在送電時消耗電力。收入由國家監管機構(如PUCT和IURC)設定的容量電價和固定電價組成，確認為送電，代表開票和未開票的金額。客户請求的任意服務是在服務完成後控制權轉移的時間點上提供的。休斯頓電氣提供的可自由支配服務的收入在服務完成時根據PUCT設定的費率確認。配電和酌情服務的付款是按月彙總和收取的。休斯頓電氣隨着時間的推移提供輸電服務，作為一項隨時準備的義務，提供可靠的輸電系統網絡。收入是根據時間和監管機構設定的月費率確認的。付款按月收取。印第安納電氣(Indiana Electric)的客户按月計費，監管機構設定的付款條款要求在計費後一個月內付款。

天然氣(CenterPoint Energy和CERC)。隨着時間的推移，CenterPoint Energy和CERC向客户分發和運輸天然氣，客户在運輸天然氣時消耗天然氣。收入由州管理機構為該服務區設定的體積費率和固定費率組成，確認為天然氣交付，代表已開票和未開票的金額。客户要求的酌情服務在某個時間點得到滿足，收入在完成服務和適用的州監管機構設定的費率後確認。天然氣分銷、運輸和酌情服務的付款是按月彙總和接收的。

合同餘額。當提供服務的時間與客户付款的時間不同，並且對價權利以時間流逝以外的其他條件為條件時，註冊人確認合同資產(先履行後開單)或合同負債(先履行後履行)。在履行履約義務之前，預付款的客户以合同債務為代表。註冊人的合同資產包括在其簡明綜合資產負債表的應計未開單收入中。截至2021年9月30日，CenterPoint Energy的合同資產主要涉及使用輸入法確認收入的ESG合同。註冊人的合同負債包括在應付帳款和其他流動負債中。 在他們的簡明綜合資產負債表中。截至2021年9月30日，CenterPoint Energy的合同負債主要涉及使用輸入法確認收入的ESG合同。

26
目錄
以下分別列出了截至2020年12月31日和2021年9月30日與ASC 606收入、其他應計未開單收入、合同資產和合同負債相關的應收賬款期初和期初餘額，不包括與持有待售資產相關的餘額。

中心點能量
應收帳款其他應計未開單收入合同
資產		合同責任
(單位：百萬)
截至2020年12月31日的期初餘額
$604 $505 $27 $18 
截至2021年9月30日的期末餘額
568 293 24 22 
增加(減少)
$(36)$(212)$(3)$4 

在截至2021年9月30日的9個月中，包括在期初合同負債中的確認收入為$。16百萬美元。合同負債期初餘額和期末餘額之間的差異主要是由於CenterPoint Energy的業績和客户付款之間的時間差異造成的。

休斯頓電氣
應收帳款其他應計未開單收入合同責任
(單位：百萬)
截至2020年12月31日的期初餘額
$225 $113 $3 
截至2021年9月30日的期末餘額
339 132 4 
增加$114 $19 $1 

在截至2021年9月30日的9個月中，包括在期初合同負債中的確認收入為$。3百萬美元。合同負債期初餘額和期末餘額之間的差異主要是由於休斯頓電氣公司的業績和客户付款之間的時間差異造成的。

CERC
應收帳款其他應計未開單收入
(單位：百萬)
截至2020年12月31日的期初餘額
$214 $261 
截至2021年9月30日的期末餘額
108 92 
減少量$(106)$(169)

CERC沒有任何期初或期末合同資產或合同負債餘額。

剩餘履約義務(CenterPoint Energy)。 下表披露了(1)截至合同報告期結束時分配給未履行(或部分未履行)履約義務的交易價格總額，以及(2)CenterPoint Energy預計確認這些收入的時間。這類合同包括ESG的能源性能和可持續基礎設施服務合同，這些合同包括在公司和其他合同中。
滾動12個月此後總計
(單位：百萬)
預計將在2021年9月30日生效的合同上確認的收入：
公司和其他
$245 $564 $809 
$245 $564 $809 

實事求是的權宜之計和豁免。從客户那裏收取的銷售税和其他類似税費不包括在交易價格中。對於履行履約義務的收入在發票金額中確認的合同，選擇了實際的權宜之計，並未披露預期在這些合同上確認的收入。

27
目錄
信貸損失準備

CenterPoint Energy和CERC根據共同的風險特徵(如地理位置和監管環境)將屬於326主題範圍的金融資產(主要是一年或更短時間內到期的貿易應收賬款)劃分為投資組合，以評估預期的信用損失。歷史和當前信息，如平均核銷，被應用於每個投資組合部分，以估計壞賬應收賬款的損失撥備。此外，壞賬損失準備是根據對未來經濟狀況的合理和可支持的預測進行調整的，這些預測可能包括不斷變化的天氣、大宗商品價格、法規和宏觀經濟因素等。休斯頓電氣確認屬於326主題範圍的金融資產損失。金融資產的損失主要可以通過監管機制收回，不會對休斯頓電氣的信貸損失撥備產生實質性影響。有關新冠肺炎和2021年2月冬季風暴事件相關監管延期的討論，請參見注釋6。

(5) 員工福利計劃

註冊人的定期淨成本(收益)在考慮用於資本支出項目的間接費用分配額或出於監管目的而需延期的金額之前，包括與養卹金和退休後福利有關的下列組成部分：

養老金福利(CenterPoint Energy)
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
2021202020212020
(單位：百萬)
服務成本(1)
$9 $10 $29 $32 
利息成本(2)
15 18 44 56 
計劃資產的預期回報率(2)
(26)(28)(78)(85)
淨虧損攤銷(2)
9 10 28 31 
結算成本(收益)(2) (3)
27 1 26 2 
淨週期成本$34 $11 $49 $36 

(1)上表所列金額包括在CenterPoint Energy的簡明合併收益表中的運營和維護費用中，扣除資本化金額和監管遞延後的金額。
(2)上表中列出的金額包括在CenterPoint Energy的合併收入簡明報表中的其他收入(費用)中，扣除監管延期後的淨額。
(3)列報的金額是在監管延期之前的一次性非現金結算成本(福利)，當計劃年度計劃福利義務的總和分配或其他結算超過該年度淨定期成本的服務成本和利息成本部分時，需要進行監管延期。

28
目錄
退休後福利
截至9月30日的三個月，
20212020
中心點能量休斯頓電氣CERC中心點能量休斯頓電氣CERC
(單位：百萬)
服務成本(1)
$1 $— $— $1 $— $1 
利息成本 (2)
2 1 1 2 1 — 
計劃資產的預期回報率(2)
(1)(1)— (1)(1)(1)
攤銷先前服務成本(貸方) (2)
(1)(1)— (1)(1)1 
淨定期成本(收益)$1 $(1)$1 $1 $(1)$1 
截至9月30日的9個月，
20212020
中心點能量休斯頓電氣CERC中心點能量休斯頓電氣CERC
(單位：百萬)
服務成本(1)
$2 $— $1 $2 $— $1 
利息成本 (2)
6 3 2 8 4 2 
計劃資產的預期回報率(2)
(3)(3)— (4)(3)(1)
攤銷先前服務成本(貸方) (2)
(3)(3)— (3)(4)1 
淨定期成本(收益)$2 $(3)$3 $3 $(3)$3 

(1)上表所列金額包括在註冊人各自的簡明綜合收益表中的運營和維護費用中，扣除資本化金額和監管遞延後的金額。
(2)上表中列示的金額包括在註冊人各自的簡明綜合收益表中扣除監管遞延後的淨額的其他收入(費用)。

下表反映了預計將在2021年向養卹金和退休後福利計劃繳款：
中心點能量休斯頓電氣CERC
(單位：百萬)
預計2021年養老金計劃的最低繳費$61 $— $— 
2021年對退休後福利計劃的預期貢獻913

2021年3月11日，ARPA簽署成為法律，其中包括對發起僱主的養老金計劃資金減免。因此，2021年養老金計劃的最低繳費要求大幅降低。但是，CenterPoint Energy選擇維持先前計劃的2021年資金水平，因此，預期的最低供資額並未反映2021年可獲得的資金減免。

下表反映了2021年期間對養卹金和退休後福利計劃的繳費情況：
截至2021年9月30日的三個月截至2021年9月30日的9個月
中心點能量休斯頓電氣CERC中心點能量休斯頓電氣CERC
(單位：百萬)
養老金計劃$51 $— $— $59 $— $— 
退休後福利計劃$2 $1 $— $6 $1 $2 

董事會行動。2021年7月22日，CenterPoint Energy宣佈董事會獨立董事決定實施新的獨立董事會領導和治理結構，並任命了新的獨立董事會主席。為了實施這一新的治理結構，董事會的獨立董事取消了以前由米爾頓·卡羅爾擔任的執行主席職位。

29
目錄
根據薪酬委員會的批准和建議以及董事會的批准(僅通過其獨立董事行事)，CenterPoint Energy與Carroll先生簽訂了日期為2021年7月21日的離職協議。根據離職協議的條款，卡羅爾先生於2021年7月21日辭去執行主席一職，並於2021年9月30日辭去董事會成員一職。根據分居協議的條款，卡羅爾先生收到了一筆現金付款#美元。28在他未完成的2019年、2020年和2021年股權獎勵協議中，他的分離被視為一種“強化退休”。
根據薪酬委員會的批准和建議以及董事會的批准(僅通過其獨立董事行事)，CenterPoint Energy與CenterPoint Energy總裁兼首席執行官David J.Lesar於2021年7月20日簽訂了留任激勵協議。有關本獎項分類的信息，請參見附註19。

(6) 監管事項

股本回報

監管機構有時允許註冊人推遲股本回報，作為監管資產可收回的賬面成本的一部分。遞延股本回報是為了制定利率而資本化的，但它不包括在註冊人的簡明綜合資產負債表上的監管資產中。準許權益回報於綜合收益簡表中確認，因其已在差餉中收回。註冊人尚未確認的可收回允許股本回報如下：

2021年9月30日2020年12月31日
中心點能量 (1)
休斯頓電氣(2)
CERC(3)
中心點能量 (1)
休斯頓電氣(2)
CERC(3)
(單位：百萬)
允許的股本回報不被承認$206 $108 $15 $229 $137 $13 

(1)除以下(2)和(3)中描述的金額外，代表CenterPoint Energy允許的在職賬面成本的股本回報率，通常與印第安納州的投資相關。
(2)代表休斯頓電氣允許的股本回報率，其真實的滯留成本餘額、其他變化和德克薩斯州放松管制前整合的電力公用事業產生的相關利息將在2024年之前以費率收回，某些風暴恢復餘額將在下一次費率程序中恢復。確認的實際金額至少每年調整一次，以糾正前12個月的任何超收或少收。
(3)CERC允許的任職後股本回報與德克薩斯州某些配電設施更換支出相關的在職賬面成本。

下表反映了每個註冊人在其合併收益表中確認的允許權益回報金額：

截至9月30日的三個月，
20212020
中心點能量休斯頓電氣CERC中心點能量休斯頓電氣CERC
(單位：百萬)
認可的允許股本回報$12 $11 $1 $10 $10 $— 
截至9月30日的9個月，
20212020
中心點能量休斯頓電氣CERC中心點能量休斯頓電氣CERC
認可的允許股本回報$31 $29 $1 $24 $24 $— 

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目錄
2021年2月冬季風暴事件

2021年2月，註冊人所在的某些司法管轄區經歷了一場前所未有的極端冬季天氣事件，導致冰凍時間延長，影響了他們的業務。在德克薩斯州，2021年2月的冬季風暴事件導致發電短缺，嚴重擾亂了休斯頓電氣的服務區域和批發發電市場。雖然由於極端寒冷，電力需求達到了非常高的水平，但電力供應大幅減少，部分原因是某些發電設施無法向電網供電。休斯頓電氣不擁有或運營任何發電設施，但租賃設施提供臨時緊急電能，以幫助在2021年2月冬季風暴事件後頒佈的一項新法律允許的某些大範圍停電期間恢復向配電客户供電。休斯頓電氣將代表從第三方擁有的發電設施獲得的電力傳輸和分配給代表的客户。ERCOT是德克薩斯州大部分地區成員電力系統的獨立系統操作員和地區可靠性協調員。為了遵守ERCOT的命令，休斯頓電氣在其服務區域實施了受控停電，導致大量企業和居民停電，其中許多停電時間很長，這符合ERCOT的指令，作為緊急程序，以避免長時間的全州範圍停電和德克薩斯州電力系統的長期損害。針對這次天氣事件，休斯頓電力公司實施了應對此類事件所需的應急行動計劃的流程和程序, 包括建立事故指揮中心，並在需要的時候呼籲其他公用事業單位的互助等措施。在2021年2月的冬季風暴事件期間，休斯頓電氣一直與其監管機構和利益相關者保持聯繫，包括聯邦、州和地方官員，以及PUCT和ERCOT。

2021年2月的冬季風暴事件也影響了CenterPoint Energy和CERC購買天然氣的批發價以及他們在天然氣服務區域為客户提供服務的能力，包括可用天然氣產能的減少和對CenterPoint Energy和CERC天然氣供應組合活動的影響，以及天氣對他們的系統和天然氣運輸能力的影響等。整個天然氣市場，包括CenterPoint Energy和CERC為其運營提供大量天然氣的市場，經歷了2021年2月冬季風暴事件造成的重大影響，導致CenterPoint Energy和CERC購買的天然氣價格異常上漲。

2021年2月13日，鐵路委員會授權德克薩斯州每一家天然氣分銷公用事業公司在監管資產中記錄與2021年2月冬季風暴事件相關的非常費用，包括但不限於天然氣成本和與天然氣供應採購和運輸相關的其他成本，這些費用可能會在未來的監管程序中收回。得克薩斯州州長在2021年6月簽署了一項立法，授權鐵路委員會使用證券化融資和發行客户費率減免債券，以收回2021年2月冬季風暴事件導致的天然氣公用事業公司產生的非常天然氣成本。此外，CenterPoint Energy和CERC在德克薩斯州以外司法管轄區的天然氣公用事業公司根據現有的回收機制將未充分回收的天然氣成本作為監管資產遞延，並正在尋求收回增加的天然氣成本。截至2021年9月30日，CenterPoint Energy和CERC記錄的當前監管資產為美元。1,423300萬美元和300萬美元1,316分別計入預付費用和其他流動資產，以及非流動監管資產美元654300萬美元和300萬美元654分別與2021年2月的冬季風暴事件相關的600萬美元。

天然氣成本回收不足的金額反映在CenterPoint Energy和CERC的壓縮綜合資產負債表中預付費用和其他流動資產以及監管資產中的監管資產中。所有司法管轄區均有可能收回監管資產內的天然氣成本，並須接受慣常的監管審慎審查，這可能會影響最終收回的金額。CenterPoint Energy和CERC已開始回收阿肯色州、印第安納州、路易斯安那州、密西西比州和明尼蘇達州的天然氣成本。CenterPoint Energy和CERC已在俄克拉何馬州和德克薩斯州申請天然氣成本證券化，預計將在2022年獲得這兩家公司的委員會批准和融資訂單，並在2022年和2023年分別從德克薩斯州和俄克拉何馬州發行證券化債券。明尼蘇達州總檢察長辦公室和商務部已經提出了對所有天然氣公用事業公司的重大不允許，導致潛在的不允許高達大約$。2902000萬美元用於CenterPoint Energy和CERC。明尼蘇達州的天然氣成本是根據提交給MPUC的計劃發生的，CenterPoint Energy認為這些成本是謹慎發生的，有資格通過現有機制進行回收。此外，由於某些司法管轄區恢復時間和方法的不確定性，CenterPoint Energy和CERC可能無法從與2021年2月冬季風暴事件相關的監管資產中獲得遞延金額的回報。

2021年2月21日，作為對2021年2月冬季風暴事件的迴應，PUCT發佈了一項命令，禁止代表向TDU發送請求，要求斷開此類代表的客户的未付款，自2021年2月21日起生效。作為這一命令的結果，休斯頓電氣沒有執行任何與任何代表斷開連接的請求，直到PUCT發佈了恢復斷開連接的命令。2021年6月，PUCT發佈了與斷電有關的最新命令，此後代表們恢復了斷電通知的分發。截至2021年9月30日，經PUCT、CenterPoint Energy和
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目錄
休斯頓電氣記錄的監管資產為#美元。8由於代表拖欠向休斯頓電氣(Houston Electric)支付送貨費的義務(扣除抵押品)，導致壞賬支出100萬美元。此外，截至2021年9月30日，CenterPoint Energy和休斯頓電氣(Houston Electric)記錄的監管資產為152000萬美元，推遲與2021年2月冬季風暴事件相關的運營和維護費用。

有關債務融資交易和與2021年2月冬季風暴事件相關的訴訟的詳細信息，請分別參閲附註12和14(D)。

新冠肺炎監管事項

註冊人運營所在州的州長、公用事業委員會和其他當局發佈了一系列與新冠肺炎大流行相關的不同命令，包括針對客户拒付和斷線的命令。儘管註冊人服務區域的中斷暫停已到期，但CenterPoint Energy會繼續為那些可能需要付款幫助、安排或延期的客户提供支持。

新冠肺炎企業資源規劃允許以費率收回項目費用。CenterPoint Energy和休斯頓電氣的新冠肺炎ERP監管資產為-0-截至2021年9月30日和美元6截至2020年12月31日，為1.2億美元。

印第安納電氣和CenterPoint Energy以及CERC的天然氣服務地區的佣金要麼(1)下達命令，要求記錄與新冠肺炎相關的增量壞賬支出的監管資產，包括與暫停連接和付款計劃相關的成本，要麼(2)授權通過現有的跟蹤機制收回壞賬支出。CenterPoint Energy和CERC已經記錄了相關監管資產的估計增量不可收回應收賬款為#美元。28300萬美元和300萬美元26截至2021年9月30日和2021年9月，分別為2.6億美元和2.8億美元22300萬美元和300萬美元19截至2020年12月31日，分別為3.8億美元。

在註冊人運營的一些州，公用事業委員會已授權公用事業公司為某些新冠肺炎相關成本聘請遞延會計機構，以確保客户、員工和承包商的安全和健康，這些成本在正常業務過程中不會發生。CERC在明尼蘇達州和阿肯色州的天然氣服務地區將包括任何抵消性的延期節省。註冊人運營的其他司法管轄區可能也會要求他們用節省的資金來抵消延期的影響。阿肯色州於2021年4月5日提交的FRP包括一項請求，要求(1)使用13個月資產餘額平均值計算2021年曆史年度截至2020年9月30日的監管資產營運資金；(2)使用13個月資產餘額平均值計算2021年預測年度截至2020年9月30日的監管資產營運資本；以及(3)從2021年10月1日開始的2021年預計年度12個月期間攤銷餘額。APSC命令在未來的訴訟中對監管資產進行審查。密西西比州RRA於2021年4月30日提交，根據授權公用事業響應和新冠肺炎核算的第2018-AD-141號命令，將截至2020年12月31日的監管資產未攤銷餘額包括在費率基數中。

(7) 衍生工具

註冊人面臨各種市場風險。這些風險源於在正常業務過程中達成的交易。註冊人利用掉期和期權等衍生工具來緩解大宗商品價格、天氣和利率變化對經營業績和現金流的影響。

(a)非貿易活動

商品衍生工具(CenterPoint Energy)。CenterPoint Energy通過印第安納公用事業公司(Indiana Utilities)簽訂某些衍生工具，以減輕大宗商品價格波動的影響。印第安納公用事業公司(Indiana Utilities)指定為經濟對衝的未償還衍生品工具對長期可變利率天然氣購買進行對衝。印第安納公用事業公司有權退款和收回與對衝天然氣購買相關的按市值計價的損益，因此衍生品的損益在監管負債或資產中遞延。

利率風險衍生工具。註冊人可不時訂立被指定為現金流對衝或計入為經濟對衝的利率衍生工具。這些對衝的目的是抵消與註冊人承擔的與預期未來固定利率債券發行或其他可變利率債務敞口相關的利率相關的風險。印第安納公用事業公司有權退還和收回與對衝融資活動相關的按市值計價的收益和損失，因此衍生品的收益和損失在監管負債或資產中遞延。

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目錄
下表彙總了註冊人未完成的利率對衝活動：
2021年9月30日2020年12月31日
套期保值分類名義主體
(單位：百萬)
經濟對衝(1)
$84 $84 

(1)涉及SIGECO的利率衍生品工具。

天氣正常化(CenterPoint Energy和CERC)。CenterPoint Energy和CERC有天氣正常化或其他費率機制，可在很大程度上減輕天氣對阿肯色州、印第安納州、路易斯安那州、密西西比州、明尼蘇達州、俄亥俄州和俄克拉何馬州天然氣的影響(視情況而定)。CenterPoint Energy和CERC在德克薩斯州的天然氣以及CenterPoint Energy在德克薩斯州和印第安納州的電力業務沒有這樣的機制，儘管德克薩斯州的天然氣固定客户費用歷來高於其他司法管轄區。因此，正常天氣的波動可能會對CenterPoint Energy和CERC的天然氣公司在德克薩斯州的業績，以及對CenterPoint Energy在德克薩斯州和印第安納州服務地區的電力業務業績產生積極或消極的影響。註冊人目前沒有進行天氣對衝。

(b)衍生公允價值與損益表的影響

下表列出了有關衍生工具和套期保值活動的信息。第一個表提供了衍生負債的資產負債表概覽，而最後一個表提供了相關損益表影響的細目。

衍生工具和套期保值項目的公允價值(中心點能源)
2021年9月30日2020年12月31日
資產負債表位置導數
資產
公允價值		衍生負債
公允價值		衍生負債
公允價值
未被指定為對衝工具的衍生工具：(單位：百萬)
天然氣衍生品(1)流動資產：非交易衍生資產$23 $— $— 
天然氣衍生品(1)其他資產：非交易衍生資產9 — — 
天然氣衍生品(二)流動負債：非交易衍生工具負債— — 3 
天然氣衍生品(二)其他負債：非交易衍生工具負債— — 7 
利率衍生品其他負債：非交易衍生工具負債— 13 20 
指數化債務證券衍生品(3)流動負債— 993 953 
總計$32 $1,006 $983 

(1)天然氣合約須遵守總淨額結算安排。此淨額計算適用於所有無爭議的到期或逾期金額。然而，每份天然氣合約的按市值計價的公允價值處於沒有抵銷金額的資產位置。
(2)天然氣合約須遵守總淨額結算安排。此淨額計算適用於所有無爭議的到期或逾期金額。然而，每份天然氣合約的按市值計價的公允價值都處於負債狀態，沒有抵銷金額。
(3)ZENS債務的衍生成分，代表ZENS持有人有權在到期日收到參考股份的增值價值。有關詳細信息，請參閲註釋11。

對衝會計活動對損益表的影響(CenterPoint Energy)
截至三個月
9月30日，		截至9個月
九月三十日，
損益表位置2021202020212020
未被指定為對衝工具的衍生工具：(單位：百萬)
指數化債務證券衍生工具(1)
指數化債務證券的收益(虧損)$11 $(84)$(40)$(25)

(1)指數化債務證券衍生工具按公允價值記錄，公允價值的變化記錄在CenterPoint Energy的合併收益表中。

33
目錄
(C)信用風險或有特徵(CenterPoint Energy)

CenterPoint Energy的某些衍生品工具包含一些條款，要求CenterPoint Energy的債務對標普和穆迪(Moody‘s)的長期無擔保無次級債務維持投資級信用評級。如果CenterPoint Energy的債務降至投資級以下，就違反了這些條款，衍生品工具的交易對手可以要求立即付款。
9月30日，
2021		2020年12月31日
(單位：百萬)
負債狀況下具有信用風險相關或有特徵的衍生品的公允價值合計$13 $20 
已過賬抵押品的公允價值7 7 
如果觸發信用風險或有功能，則需要過帳額外抵押品(1)
6 3 

(1)如果觸發進一步升級的抵押品，所需的最高抵押品將相當於淨負債頭寸。

(8) 公允價值計量

註冊人簡明綜合資產負債表中按公允價值記錄的資產和負債根據與用於計量其價值的投入相關的判斷水平進行分類。以下定義的層級與這些資產和負債的公允估值投入的主觀性直接相關，如下所示：

第1級：投入是指同一資產或負債在計量日活躍市場上未經調整的報價。*第1級公允價值列報的資產類型一般為交易所交易衍生品和股權證券。

第2級：除第1級中的報價外，對於資產或負債，可以直接或間接地觀察到投入。第二級投入包括活躍市場中類似工具的報價、不活躍市場中相同或相似資產或負債的報價、資產或負債可觀察到的報價以外的投入，以及主要通過相關性或其他方式從可觀察到的市場數據中得出或得到可觀察市場數據證實的投入。*公允價值資產和負債通常包括在這一類別中的公允價值衍生工具，其公允價值基於來自活躍報價市場的投入。*採用市場法對註冊人的第二級天然氣衍生資產或負債進行估值。CenterPoint Energy的二級指數化債務證券衍生品使用期權模型和貼現現金流模型進行估值，該模型使用ZENS相關證券的預計股息和貼現率作為可觀察的輸入。

第3級：資產或負債的投入是不可觀察的，包括資產或負債的市場活動很少(如果有的話)的情況。不可觀察到的輸入反映了註冊人對市場參與者在為資產或負債定價時將使用的假設的判斷，因為存在有限的市場數據。註冊人根據可獲得的最佳信息(包括註冊人自己的數據)開發這些輸入。

註冊人每季度確定每項金融資產和負債的適當水平。
34
目錄

下表顯示了註冊人截至2021年9月30日和2020年12月31日按公允價值經常性計量的資產和負債的信息，並顯示了註冊人用來確定該公允價值的估值技術的公允價值層次。

中心點能量
2021年9月30日2020年12月31日

1級		2級3級總計
1級		2級3級總計
資產(單位：百萬)
公司股票$913 $— $— $913 $873 $— $— $873 
投資，包括貨幣市場基金(1)
42 — — 42 43 — — 43 
天然氣衍生品
— 32 — 32 — — — — 
總資產$955 $32 $— $987 $916 $— $— $916 
負債    
指數化債務證券衍生工具
$— $993 $— $993 $— $953 $— $953 
利率衍生品
— 13 — 13 — 20 — 20 
天然氣衍生品
— — — — — 10 — 10 
總負債$— $1,006 $— $1,006 $— $983 $— $983 

休斯頓電氣
2021年9月30日2020年12月31日

1級		2級3級總計
1級		2級3級總計
資產(單位：百萬)
投資，包括貨幣市場基金(1)
$27 $— $— $27 $26 $— $— $26 
總資產$27 $— $— $27 $26 $— $— $26 

CERC
2021年9月30日2020年12月31日

1級		2級3級總計
1級		2級3級總計
資產(單位：百萬)
公司股票$3 $— $— $3 $2 $— $— $2 
投資，包括貨幣市場基金(1)
11 — — 11 11 — — 11 
總資產$14 $— $— $14 $13 $— $— $13 

(1)金額計入簡明綜合資產負債表中的預付費用和其他流動資產。

按公允價值非經常性計量的項目

由於將阿肯色州和俄克拉何馬州的天然氣業務歸類為待售業務，包括商譽的分配，CenterPoint Energy和CERC使用了一種市場方法，該方法由經估計營運資金調整的合同銷售價格和其他合同購買價格調整組成，以確定被歸類為待售業務的公允價值，這些業務屬於2級投入。在截至2021年9月30日的三個月和九個月內，CenterPoint Energy和CERC都沒有在分類持有待售資產時確認任何損益。有關詳細信息，請參閲註釋3。

金融工具的估計公允價值

現金及現金等價物、按公允價值計量的債務及股權證券投資以及短期借款的公允價值估計大致相當於賬面價值，已從下表中剔除。非交易衍生品資產負債和CenterPoint Energy的ZENS指數化債務證券衍生品的賬面價值按公允價值列示，不包括在下表中。每種債務工具的公允價值是通過將每種債務工具的本金乘以歷史交易價和可比發行數據的組合來確定的。該等負債在註冊人簡明綜合資產負債表中未按公允價值計量，但已披露公允價值，將被歸類為公允價值等級中的第2級。
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目錄
 2021年9月30日2020年12月31日
中心點能量(1)
休斯頓電氣(1)
CERC
中心點能量(1)
休斯頓電氣(1)
CERC
長期債務，包括本期債務
(單位：百萬)
賬面金額
$16,474 $5,567 $4,465 $13,401 $5,019 $2,428 
公允價值
17,890 6,315 4,811 15,226 5,957 2,855 

(1)包括證券化債券債務。

(9) 未整合的附屬公司(CenterPoint Energy和CERC)

CenterPoint Energy有能力對上市MLP Enable的經營和財務政策產生重大影響，並相應地使用權益會計方法對其在Enable公共部門的投資進行核算。ENABLE被認為是一家VIE，因為指導對ENABLE經濟表現影響最大的活動的權力並不在股權投資的持有者手中。但是，CenterPoint Energy不被認為是ENABLE的主要受益者，因為它沒有權力指導被認為對ENABLE經濟績效最重要的ENABLE活動。截至2021年9月30日，CenterPoint Energy與Enable相關的最大虧損風險僅限於其對未合併附屬公司的投資、對Enable A系列優先股的投資以及來自Enable的未償還流動應收賬款。

2021年2月16日，Enable簽訂了Enable合併協議。在Enable合併協議預期的交易結束時，如果交易發生，Energy Transfer將收購Enable的所有未償還股權，從而以交易交換比率交換CenterPoint Energy擁有的Enable公共單位0.8595每個啟用公用單位的X能量轉移公用單位。CenterPoint Energy還將獲得$52000萬美元現金，以換取其在Enable GP和Energy Transfer系列G優先股的權益，總清算優先權約為$3852000萬美元，以換取其所有Enable Series A首選單元。根據之前披露的支持協議，CenterPoint Energy和OGE共同擁有大約79.2在非約束性諮詢基礎上，ENABLE將支付或可能支付給ENABLE指定的高管與ENABLE合併協議擬進行的交易相關的補償，並提交批准ENABLE合併協議的書面同意書，支付ENABLE共同單位%的薪酬。根據Enable合併協議設想的交易預計將於2021年完成，這取決於慣例的成交條件，包括Hart-Scott-Rodino反壟斷審批。交易完成後，CenterPoint Energy、OGE和Enable與其某些附屬公司之間與Enable相關的協議將終止，CenterPoint Energy將支付$301000萬美元給OGE(或其他雙方商定的考慮)。

2021年9月21日，CNP Midstream與一家投資銀行金融機構簽訂了遠期銷售協議，在Enable合併結束後立即交付，50CNP Midstream預計將收到100萬個普通能源轉移單位，作為即將進行的Enable合併的對價，以換取遠期銷售交易的收益。遠期銷售協議規定，初始遠期銷售價格相當於Energy Transfer通用單位2021年9月21日收盤價的一個百分比，根據遠期銷售協議的條款，這一價格可能會進行某些調整。遠期銷售協議在某些情況下可提前終止，包括終止Enable合併。CenterPoint Energy已根據遠期銷售協議為CNP Midstream的義務提供擔保。此外，CenterPoint Energy計劃在2022年完全退出其中游投資報告部門。

CenterPoint Energy計劃退出其中游投資可報告部門，這代表着一種戰略轉變，將對CenterPoint Energy的運營或財務業績產生重大影響，因此，它對Enable的股權投資被歸類並作為非持續運營列報。符合終止經營條件的權益法投資也作為持有待售資產列報。因此，與Enable股權投資相關的資產和負債在CenterPoint Energy的簡明綜合收益表上反映為非持續經營，2020年12月31日簡明綜合資產負債表要求對持有待售資產進行重算。ENABLE系列A優先股不反映在中游投資報告分部，因為沒有易於確定的公允價值的股權投資不包括在非持續經營的範圍內。

CenterPoint Energy在Enable的權益法投資的賬面價值反映在CenterPoint Energy的簡明綜合資產負債表上待售，Enable的收益(虧損)權益反映在CenterPoint Energy的簡明綜合收益表上的非連續性運營。有關詳細信息，請參閲註釋3。
36
目錄

ENABLE(CenterPoint Energy)中的有限合作伙伴權益和持有單位：

2021年9月30日
有限合夥人權益(1)
公共單位
啟用A系列首選設備(2)
中心點能量 (3)
53.7 %233,856,623 14,520,000 
OGE25.5 %110,982,805 — 
公屋單位持有人20.8 %91,038,118 — 
*未完成總單位數*100.0 %435,877,546 14,520,000 

(1)不包括CenterPoint Energy擁有的啟用A系列首選設備。
(2)Enable系列優先股(在CenterPoint Energy的壓縮合並資產負債表上反映為優先股-未合併附屬公司)的賬面金額為$363截至2021年9月30日和2020年12月31日，均為100萬。在截至2021年9月30日和2020年9月30日的9個月中，沒有結算交易表明與啟用A系列優先股相同或相似的證券的獨立、可觀察和易於確定的公允價值。不是本報告期間或之前的報告期要求或記錄了因可觀察到的價格變化而產生的減值費用或調整。
(3)通過CNP中游公司間接持有。

一般來説，對任何個人或實體的銷售額(包括對同一個人或實體的一系列銷售)超過5CenterPoint Energy在Enable或通過OGE向任何個人或實體銷售(包括向同一個人或實體進行的一系列銷售)超過5其在Enable擁有的共同單位總數的%受Enable的有限合夥協議中規定的首次要約和優先購買權的制約。

Enable GP(CenterPoint Energy)中持有的權益：

截至2021年9月30日和2020年12月31日，CenterPoint Energy和OGE在Enable GP中擁有以下權益：

2021年9月30日
管理
權利(1)
激勵性分配權(2)
中心點能量(3)
50 %40 %
OGE50 %60 %

(1)Enable由CenterPoint Energy和OGE聯合控制。將CenterPoint Energy或OGE在Enable GP中的所有權權益出售給第三方受第一要約和優先拒絕共同權利的約束，並且CenterPoint Energy不得處置少於其在Enable GP中的全部權益。
(2)如果向Enable單位持有人分配的現金超過$0.330625對於任何季度的每個通用單位，Enable GP將獲得增加的百分比或獎勵分配權限，最高可達50%，現金啟用分配超過該金額。在某些情況下，Enable GP將有權根據Enable在這次重置選舉時的現金分配，將最低季度分配和激勵分配獲得遞增百分比的目標分配水平重置為更高的水平。到目前為止，不是已經進行了獎勵分配。
(3)通過CNP中游公司間接持有。

37
目錄
從Enable接收的分發(CenterPoint Energy)：

截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
2021202020212020
每單位現金分配每單位現金分配每單位現金分配每單位現金分配
(單位為百萬，單位金額除外)
啟用通用單位$0.16525 $39 $0.16525 $39 $0.49575 $116 $0.66100 $155 
啟用A系列首選設備0.54390 8 0.62500 9 1.75620 26 1.87500 27 
*總CenterPoint能源$47 $48 $142 $182 

啟用交易(CenterPoint Energy和CERC)：

下表中啟用的交易不包括與能源服務處置集團的交易。
CenterPoint Energy和CERC
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
2021202020212020
(單位：百萬)
天然氣費用，包括運輸和儲存費用$14 $17 $62 $61 
CenterPoint Energy和CERC
2021年9月30日2020年12月31日
(單位：百萬)
從Enable購買天然氣的應付帳款$5 $9 
應收賬款，用於支付為啟用以下服務而開具的費用1 1 

啟用的彙總財務信息(CenterPoint Energy)

Enable的未經審計的合併收入彙總信息如下：
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
2021202020212020
(單位：百萬)
營業收入$956 $596 $2,713 $1,759 
銷售成本，不包括折舊和攤銷565 250 1,510 653 
折舊及攤銷104 105 313 314 
商譽和長期資產減值— — — 28 
營業收入152 100 482 326 
可歸因於啟用共同單位的淨收益(虧損)107 (173)341 (35)
對收益(虧損)中的權益進行調節，淨額：
CenterPoint Energy的興趣$58 $(93)$183 $(19)
基差攤銷(1)
25 26 75 62 
攤薄損失，扣除比例基差確認— — — (1)
CenterPoint Energy在Enable的權益法投資減值— — — (1,541)
CenterPoint Energy的淨收益(虧損)權益 (2)
$83 $(67)$258 $(1,499)
(1)未合併附屬公司收益中的股本包括CenterPoint Energy在Enable收益中的份額，根據CenterPoint Energy在Enable投資的基差攤銷調整後的收益，以及其在Enable淨資產中的基礎股本。基差將攤銷至2048年，或將在出售CenterPoint Energy在Enable的投資後停止。
(2)在CenterPoint Energy的簡明合併收益表上報告為停產經營。有關詳細信息，請參閲註釋3。

38
目錄
Enable的未經審計的合併資產負債表彙總信息如下：
2021年9月30日2020年12月31日
(單位：百萬)
流動資產$536 $381 
非流動資產11,244 11,348 
流動負債1,299 582 
非流動負債3,248 4,052 
非控股權益25 26 
優先股362 362 
累計其他綜合損失(2)(6)
實現合作伙伴權益6,848 6,713 
對啟用以下項目的投資進行對賬：
CenterPoint Energy在Enable合作伙伴股權中的所有權權益$3,673 $3,601 
中心點能量的基差(1)
(2,747)(2,819)
CenterPoint Energy在Enable中的權益法投資(2)
$926 $782 

(1)基差將攤銷至2048年，或將在出售CenterPoint Energy在Enable的投資後停止。
(2)反映在CenterPoint Energy的壓縮綜合資產負債表中持有的待售資產中。有關詳細信息，請參閲註釋3。

(10) 商譽和其他無形資產(CenterPoint Energy和CERC)

商譽(CenterPoint Energy和CERC)

按可報告部門劃分的CenterPoint Energy商譽如下：
2020年12月31日持有待售處置2021年9月30日
(單位：百萬)
電式(1)
$936 $— $— $936 
天然氣3,323 398 (2)5 (3)2,920 
公司和其他438 — — 438 
總計$4,697 $398 $5 $4,294 
CERC的善意如下：
2020年12月31日持有待售處置2021年9月30日
(單位：百萬)
商譽$757 $144 (2)$2 (3)$611 
(1)呈交的金額是扣除累計商譽減值費用#美元后的淨額。1852020年錄得1.8億美元。
(2)代表可歸因於天然氣業務的商譽。有關詳細信息，請參閲註釋3。
(3)代表可歸因於MES處置的商譽。有關詳細信息，請參閲註釋3。
當出售集團反映報告單位的組成部分並符合業務定義時，該報告單位內的商譽將根據代表將被保留和處置的業務的組成部分的相對公允價值分配給處置集團。因此，截至2021年9月30日，將被處置的天然氣業務的商譽被歸類為持有待售，而MES的商譽反映在截至2021年9月30日的三個月和九個月的銷售收益中。在截至2021年9月30日的三個月或九個月裏，CenterPoint Energy和CERC都沒有在任何可報告的部門中發現任何商譽減損。

CenterPoint Energy和CERC至少每年進行一次商譽減值測試，並在事件或環境變化表明其賬面價值可能無法收回時評估商譽。商譽減值評估是通過比較各報告單位的公允價值和報告單位的賬面價值(包括商譽)來進行的。報告單位與可報告部門大致相同，但ESG除外，它是一個單獨的報告單位，但包括在CenterPoint Energy的公司和其他對帳類別中。報告單位的估計公允價值
39
目錄
主要根據收益法或收益法和市場法的加權組合來確定。如果賬面金額超過報告單位的估計公允價值，則超出的金額計入減值費用，不得超過商譽的賬面金額。

CenterPoint Energy和CERC在2021年第三季度進行了年度商譽減值測試，並確定任何報告單位都不需要因這些測試而收取商譽減值費用。

其他無形資產(CenterPoint Energy)

下表提供了CenterPoint Energy的無形資產(商譽除外)的信息，這些資產記錄在CenterPoint Energy的合併合併資產負債表中的其他非流動資產中，以及在CenterPoint Energy的合併綜合收益表中的折舊和攤銷中包含的相關攤銷費用，除非另有説明。
2021年9月30日2020年12月31日
總賬面金額累計攤銷淨餘額總賬面金額累計攤銷淨餘額
(單位：百萬)
客户關係$33 $(11)$22 $33 $(8)$25 
商品名稱16 (4)12 16 (3)13 
施工積壓(1)
5 (5)— 5 (5)— 
運營和維護協議(1)
12 (2)10 12 (1)11 
其他2 (1)1 2 (1)1 
總計$68 $(23)$45 $68 $(18)$50 

(1)與運營和維護協議以及施工積壓相關的攤銷費用包括在收入的非公用事業成本中，包括CenterPoint Energy的合併收益簡明報表中的天然氣。
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
2021202020212020
(單位：百萬)
計入折舊和攤銷的無形資產攤銷費用$1 $2 $4 $5 
無形資產攤銷費用計入非公用事業收入成本，包括天然氣1 — 1 1 
CenterPoint Energy預計，未來五年壽命有限的無形資產攤銷費用如下：
攤銷
手續費
(單位：百萬)
2021年剩下的三個月$2 
20226 
20236 
20245 
20255 
20265 


40
目錄
(11) 指數化債務證券(ZENS)和與ZENS相關的證券(CenterPoint Energy)

(A)投資於與ZENS有關的證券

CenterPoint Energy的一間附屬公司持有下表所述若干證券的股份，該等證券具有易於釐定的公允價值，預期持有該等證券是為了促進CenterPoint Energy履行其在ZENS項下的責任。ZENS相關證券市值變化導致的未實現損益記錄在CenterPoint Energy的簡明合併收益表中。
持有的股份
2021年9月30日2020年12月31日
AT&T Common10,212,945 10,212,945 
憲章共同872,503 872,503 

(B)ZENS

1999年9月，CenterPoint Energy發行了ZENS，原始本金為$1.0其中10億美元828截至2021年9月30日，仍有1.8億美元未償還。每個ZEN可由持有者隨時選擇兑換，現金金額等於95可歸因於該票據的參考股份市值的%。可歸屬於各ZEN的參考股份的數量和身份會根據某些公司事件進行調整。

CenterPoint Energy針對每個ZEN的參考股票包括以下內容：
2021年9月30日2020年12月31日
(以股份計算)
AT&T Common0.7185 0.7185 
憲章共同0.061382 0.061382 

CenterPoint Energy向ZENS支付利息，年利率為2%加上就歸屬於ZENS的參考股份支付的任何季度現金股息。ZENS的本金金額可在ZENS應佔參考股份的利息和現金股息的年度收益小於或超過的範圍內增加或減少2.309%。調整後的本金金額在ZENS文書中被定義為“或有本金”。截至2021年9月30日，ZENS的原始本金為$8281000萬美元，或有本金為$421000萬美元，未償還，並可由持有者選擇兑換相當於以下金額的現金95歸屬於ZENS的參考股份市值的%。

2021年5月17日，美國電話電報公司(AT&T)宣佈，它已經與Discovery公司達成了一項最終協議，將兩家公司的媒體資產合併為一家新的上市公司，名為華納兄弟探索公司(Warner Bros.Discovery)。根據最終協議，美國電話電報公司(AT&T)的股東預計將獲得代表美國電話電報公司(AT&T)的股票71新公司的%股份。交易完成後，ZENS的參考股票將包括AT&T普通股、Charge普通股和華納兄弟發現公司的普通股。美國電話電報公司(AT&T)宣佈，這筆交易預計將在2022年年中完成。

(12) 短期借款和長期債務

庫存融資。在附註3中討論的與能源服務處置集團的AMA到期後，CenterPoint Energy和CERC的天然氣業務從2021年4月開始與其在阿肯色州、印第安納州、路易斯安那州、明尼蘇達州、密西西比州、俄克拉何馬州和德克薩斯州的公用事業分銷服務簽訂新的第三方AMA。美國醫學會的任期各不相同，其中最長的將於2027年到期。根據協議的規定，CenterPoint Energy和CERC的天然氣要麼向資產管理公司出售天然氣，並同意以相同的成本全年回購等量的天然氣，要麼乾脆在每個交貨點從資產管理公司購買其全部天然氣需求。這些交易被計入庫存融資。CenterPoint Energy和CERC擁有$7300萬美元和300萬美元24截至2021年9月30日和2020年12月31日，與AMA相關的未償債務分別記錄在CenterPoint Energy和CERC壓縮合並資產負債表的短期借款中。與阿肯色州和俄克拉何馬州公用事業分銷服務相關的第三方AMA的未償債務為#美元34截至2021年9月30日的3.5億美元反映在CenterPoint Energy和CERC的壓縮合並資產負債表上持有的待售流動負債中。有關詳細信息，請參閲註釋3。
41
目錄
債務交易。在截至2021年9月30日的9個月內，發行或發生了以下債務工具：
註冊人發行日期債務工具合計本金金額利率，利率到期日
(單位：百萬)
CERC2021年3月高級註釋$700 0.70%2023
CERC2021年3月浮動利率優先債券1,000 
三個月倫敦銀行同業拆借利率(LIBOR)加0.50%
2023
CERC總數(1)
1,700 
休斯頓電氣
2021年3月一般抵押債券400 2.35%2031
休斯頓電氣2021年3月一般抵押債券700 3.35%2051
道達爾休斯頓電氣(2)
1,100 
中心點能量
2021年5月高級註釋500 1.45%2026
中心點能量2021年5月高級註釋500 2.65%2031
中心點能量2021年5月浮動利率優先債券700 
SOFR PLUS0.65%
2024
中心點總能量(3)
$4,500 

(1)2021年2月，CERC Corp.收到總額為#美元的融資承諾。1.730億美元364-天期貸款安排，以彌補與2021年2月冬季風暴活動相關的任何營運資金需求。優先票據和浮動利率優先票據發行的總收益(扣除發行費用和費用)約為$1.6915億美元用於一般企業用途，包括為營運資本提供資金。在其高級票據發行完成後，CERC Corp.於2021年3月終止了對364-天期貸款安排。
(2)扣除發行費用和手續費後的總收益約為$1.0820億美元用於一般有限責任公司用途，包括資本支出和償還下文討論的未償債務，以及休斯頓電氣在CenterPoint Energy資金池下的借款。
(3)扣除發行費用和手續費後的總收益約為$1.6930億美元(不包括休斯頓電氣和CERC發行的金額)用於一般企業用途，包括償還下文討論的未償債務和CenterPoint Energy的部分未償還商業票據。

債務償還和贖回。在截至2021年9月30日的9個月內，到期或贖回了以下債務工具：

註冊人償還/贖回日期債務工具合計本金利率，利率到期日
(單位：百萬)
休斯頓電氣2021年3月第一抵押債券$102 9.15%2021
休斯頓電氣 (1)
2021年5月一般抵押債券300 1.85%2021
道達爾休斯頓電氣402 
中心點能量(2)
2021年1月高級註釋250 3.85%2021
中心點能量 (3)
2021年5月定期貸款700 0.76%2021
中心點能量 (4)
2021年6月高級註釋500 3.60%2021
中心點總能量$1,852 

(1)2021年4月，休斯頓電氣提供了贖回通知，2021年5月1日，休斯頓電氣以相當於以下價格的贖回價格贖回了該系列的所有未償還債券100本金的%，外加應計和未付利息。
(2)2020年12月，CenterPoint Energy發出了贖回部分未償還美元的通知5002000萬美元的系列本金總額，並於2021年1月15日，CenterPoint Energy贖回了$250以相當於以下贖回價格的贖回價格贖回該系列的本金總額100贖回本金的%，加上應計和未付利息以及適用的補足保費$262000萬。
42
目錄
(3)2021年4月，CenterPoint Energy修改了現有的定期貸款協議，將期限從2021年5月15日延長至2021年6月14日。未償還的libor利率貸款餘額已全額預付，價格相當於100本金的%，加上應計和未付利息，這是根據到期日的利率計算的。
(4)2021年5月，CenterPoint Energy發出了贖回通知，並於2021年6月1日，CenterPoint Energy以相當於以下價格的贖回價格贖回了該系列的所有未償還優先票據100本金的%，外加應計和未付利息以及適用的補足保費$。72000萬。
信貸安排。2021年2月，CenterPoint Energy、休斯頓電氣(Houston Electric)、CERC Corp.和VUHI分別用新修訂和重述的信貸安排取代了現有的循環信貸安排。CenterPoint能源設施的規模從$3.330億至50億美元2.4200億美元，而休斯頓電氣(Houston Electric)、CERC Corp.和VUHI設施的規模保持不變。

截至2021年9月30日，註冊人擁有以下循環信貸安排：
行刑
日期：		註冊人大小
設施
倫敦銀行同業拆借利率加提款率(1)
財務契約借款債務限額資本比率 
借錢換資本的債務
截止日期的比率
2021年9月30日(2)
終止日期
(單位：百萬)
2021年2月4日中心點能量$2,400 1.625%65.0%(3)58.2%2024年2月4日
2021年2月4日
中心點能量 (4)
400 1.250%65.0%49.8%2024年2月4日
2021年2月4日休斯頓電氣300 1.375%67.5%(3)55.2%2024年2月4日
2021年2月4日CERC900 1.250%65.0%61.7%2024年2月4日
總計$4,000 

(1)根據目前的信用評級。
(2)按照循環信貸安排協議的定義，不包括證券化債券。
(3)對於CenterPoint Energy和休斯頓電氣，財務契約限額將暫時增加到70%如果休斯頓電氣在其服務區域內遭受自然災害的破壞，並且CenterPoint Energy向行政代理證明休斯頓電氣已發生系統恢復成本，合理地很可能超過$100連續300萬美元12-一個月的時間，休斯頓電氣打算通過證券化融資尋求全部或部分恢復。這一財務契約的臨時增加將從CenterPoint Energy提供認證之日起生效，直至(I)證券化融資完成，(Ii)CenterPoint Energy認證一週年或(Iii)該認證被撤銷之日(以最早發生者為準)。
(4)這項信貸安排由VUHI發行，由SIGECO、印第安納天然氣公司和VEDO擔保，包括一美元20一億份信用證昇華了。這項信貸安排支持VUHI的商業票據計劃。

註冊人，包括上面討論的CenterPoint Energy的子公司，截至2021年9月30日遵守了所有金融債務契約。

43
目錄
下表反映了註冊人各自循環信貸安排的使用情況：
2021年9月30日2020年12月31日
註冊人貸款信件
的信用額度
商業廣告
紙(1)
加權平均利率貸款信件
的信用額度
商業廣告
紙(1)
加權平均利率
(單位：百萬，加權平均利率除外)
中心點能量$— $11 $1,143 0.18 %$— $11 $1,078 0.23 %
中心點能量(2)
— — 285 0.17 %— — 92 0.22 %
休斯頓電氣— — — — %— — — — %
CERC— — 686 0.17 %— — 347 0.23 %
總計$— $11 $2,114 $— $11 $1,517 

(1)未償還商業票據的到期日一般為60每名註冊人的商業票據計劃由註冊人的長期信用貸款支持，並在3天或更短的時間內完成，而註冊人的商業票據計劃則由註冊人的長期信貸安排支持。休斯頓電氣(Houston Electric)沒有商業票據計劃。
(2)這項信貸安排由VUHI發行，並由SIGECO、印第安納天然氣公司和VEDO提供擔保。
留置權。截至2021年9月30日，休斯頓電氣的資產受到留置權的約束，獲得了約美元的留置權。5.0200億美元的一般抵押貸款債券，其中包括約1,000億美元681000萬人以信託形式持有，以確保2028年到期的污染控制債券，CenterPoint Energy有義務為這些債券提供資金。為確保污染控制債券的安全而以信託形式持有的一般抵押債券沒有反映在休斯頓電氣的合併財務報表中，因為這些義務具有或有性質。休斯頓電氣可能在退役債券的基礎上增發一般抵押貸款債券，70存放於受託人的財產增值或現金的%。截至2021年3月15日，不是休斯頓電氣(Houston Electric)的第一抵押貸款債券仍未償還。休斯頓電氣可能會發行大約美元的債券4.2在退役債券的基礎上增發200億美元的一般抵押貸款債券和70截至2021年9月30日的房產新增比例。

其他的。截至2021年9月30日，某些金融機構同意不時發行至多美元20代表Vectren及其某些子公司支付1.8億美元的信用證，以換取慣例費用。這些簽發信用證的協議將於2021年12月31日到期。截至2021年9月30日，此類金融機構已發行美元1代表Vectren及其某些子公司開出1.8億美元的信用證。 

(13) 所得税

登記人報告了以下有效税率：
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
2021202020212020
CenterPoint Energy-持續運營(1)
18 %(8)%9 %9 %
CenterPoint Energy-停產運營(2) (3)
18 %(7)%22 %20 %
休斯頓電氣(4)
18 %14 %16 %15 %
CERC-持續運營(5) (6)
— %60 %11 %13 %
CERC--停產運營(7) (8)
— %33 %— %3 %

(1)與截至2020年9月30日的三個月相比，CenterPoint Energy在截至2021年9月30日的三個月的持續運營收入的有效税率較高，主要原因是根據米爾頓·卡羅爾的離職協議支付的不可抵扣的高管薪酬增加，淨監管編輯負債的編輯攤銷減少，沒有NOL結轉税收優惠，以及確認出售MES的税收收益。
(2)與截至2020年9月30日的三個月的非持續運營虧損相比，CenterPoint Energy在截至2021年9月30日的三個月的非持續運營收入的有效税率較高，主要是由於截至2021年9月30日的三個月的賬面收益增加的影響。
(3)與截至2020年9月30日的9個月的停產虧損相比，CenterPoint Energy在截至2021年9月30日的9個月的停產收入的有效税率高於停產的虧損，這主要是因為2020年4月9日出售基礎設施服務處置集團和2020年6月1日出售能源服務處置集團沒有税收影響。
44
目錄
(4)休斯頓電氣截至2021年9月30日的三個月和九個月的有效税率高於2020年同期，主要是由於淨監管編輯負債的攤銷金額減少。
(5)與截至2020年9月30日的三個月相比，CERC對截至2021年9月30日的三個月持續運營虧損的有效税率較低，主要原因是截至2021年9月30日的三個月的賬面收益較低。
(6)與截至2020年9月30日的同期相比，CERC在截至2021年9月30日的9個月中對持續經營所得的有效税率較低，主要原因是26在截至2021年6月30日的期間，路易斯安那州的州税法立法以及阿肯色州和俄克拉何馬州天然氣銷售資產和負債的待售會計分類觸發了600萬遞延州税收優惠(下文將進一步詳細説明)，這是由路易斯安那州的州税法立法以及阿肯色州和俄克拉何馬州天然氣銷售資產和負債的會計分類觸發的。出於税收目的，當符合待售標準時，CERC的州分攤比率必須更新，以説明銷售情況，並適用於估計的銷售後遞延税金淨負債，這導致了$11上一季度記錄的州税收優惠淨額為100萬美元。路易斯安那州NOL結轉期的州法律從20年改為無限期，允許釋放路易斯安那州某些NOL的估值免税額，從而帶來$152000萬。
(7)CERC對截至2020年9月30日的三個月的非持續業務收入的税率高於法定税率，主要是由於出售能源服務處置集團帶來的税收影響，而賬面收益的下降加劇了這一影響。
(8)CERC對截至2020年9月30日的9個月的非持續運營虧損的税率低於法定税率，主要是由於出售能源服務處置集團帶來的税收影響。

2021年3月11日，為應對新冠肺炎疫情對經濟和健康的持續影響，美國頒佈了《全球抗擊艾滋病行動計劃》。ARPA從2027年開始擴大了第162(M)條下“承保員工”的定義，並將員工留任税收抵免延長至2021年12月31日，以及其他條款。CenterPoint Energy目前預計這項立法不會產生任何實質性影響。2020年3月27日，為應對新冠肺炎疫情，CARE法案頒佈。CARE法案通過允許2018-2020年NOL的五年結轉，將2020年剩餘幾個月的工資税僱主份額推遲到2021年和2022年支付，將2019年和2020年利息支出扣除的30%限制提高到調整後應税收入的50%，以及加快最低税收抵免結轉的退款等條款，為企業納税人提供了救濟。根據CARE法案NOL結轉條款，在截至2020年9月30日的三個月和九個月內，CenterPoint Energy記錄了18300萬美元和300萬美元37分別因提出退還已繳税款的結轉索賠而獲得的1000萬福利。

CenterPoint Energy報告稱，包括利息和罰款在內的淨不確定税負為#美元。4截至2021年9月30日，為1.2億美元。利息及罰款$1在截至2021年9月30日的9個月裏，有100萬人因不確定的納税義務而記錄在案。在截至2021年9月30日的三個月裏，CenterPoint Energy發佈了一份6美國國税局(IRS)接受2020年提交的會計方法變更後，淨不確定税收負債(包括利息和罰款)為100萬美元。註冊人認為，最高可達#美元的降幅是合理可能的。3由於較舊敞口的法規失效、税務和解和/或公開審計的解決方案，未來12個月可能會出現1.8億美元的未確認税收優惠。對於CenterPoint Energy，截至2018年的納税年度已與美國國税局(IRS)進行了審計和結算。在2019年至2021年的納税年度，CenterPoint Energy是美國國税局合規保障流程的參與者。2021年9月30日，Vectren接到美國國税局(IRS)的通知，其合併前2014至2019年的納税申報單被選中進行審計。

(14) 承諾和或有事項

(a)購買義務(CenterPoint Energy和CERC)

承諾包括與CenterPoint Energy和CERC的天然氣可報告部分以及CenterPoint Energy的電力可報告部分相關的最低購買義務。購買義務被定義為購買商品或服務的協議，該協議對註冊人可強制執行並具有法律約束力，並規定了所有重要條款，包括：要購買的固定或最低數量；固定、最低或可變價格規定；以及交易的大致時間。具有最低付款條款的合約有不同的數量要求和期限，截至2021年9月30日和2020年12月31日，在CenterPoint Energy和CERC的壓縮綜合資產負債表中不被歸類為非交易衍生品資產和負債。這些合約屬於“正常購買合約”的例外情況，或者不符合衍生品的定義。天然氣和煤炭供應承諾還包括不符合衍生品定義的運輸合同。他説：

2021年2月9日，印第安納電氣與Capital Dynamics的一家子公司簽訂了BTA。根據BTA，Capital Dynamics及其合作伙伴Tenaska將建立一個300美國印第安納州波西縣的兆瓦太陽能電池板由一家特殊目的實體波西太陽能公司(Posey Solar)提供。建設完成後，目前預計在2023年底，並受IURC的約束
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批准於2021年10月27日獲得，印第安納電氣將以固定收購價收購Posey Solar及其太陽能電池板資產。

截至2021年9月30日，未打折的最低購買義務約為：
中心點能量CERC
天然氣
和煤炭供應
其他(1)
天然氣供應
(單位：百萬)
2021年剩下的三個月$258 $5 $195 
2022690 12 477 
2023586 399 397 
2024461 221 330 
2025401 30 295 
2026350 30 272 
2027年及以後1,696 165 1,391 

(1)CenterPoint Energy與PPA相關的未打折的最低付款義務，承諾範圍為15至25以上包括其在印第安納州波西縣的BTA規定的購買承諾。其餘未貼現的付款義務主要與技術硬件和軟件協議有關。

上表不包括通過印第安納電力公司的其他PPA的現金支出估計數，這些PPA沒有最低門檻，但需要在供應商發電時付款。其中某些承諾產生的成本是傳遞成本，通常是通過監管機構批准的成本回收機制從零售客户那裏收取的美元對美元。

(B)保證和產品保修(CenterPoint Energy)

在正常業務過程中，ESG簽訂合同，要求其及時安裝基礎設施、運營設施、向供應商和分包商付款並支持保修義務，有時還會出具與這些合同相關的付款和履約保證金以及其他形式的擔保。

具體到ESG在演出承包行業的總承包商角色，截至2021年9月30日，有50支持未來業績的未平倉擔保債券，總面值約為$558百萬美元。ESG的風險敞口低於擔保債券的面值，並限於合同下未完成的工作水平。截至2021年9月30日，大約35在具有未結清擔保債券的項目上，仍有%的工作尚未完成。此外，各種分包商向ESG發行擔保債券。除了這些性能義務外，ESG還保證某些已安裝基礎設施的功能通常為一年，並保證在指定年限內實現相關的節能效果。截至2021年9月30日，有35保修總額為$5491000萬美元和額外的$1.2*自1994年ESG成立以來，CenterPoint Energy相信ESG一直有普遍履行其性能義務和節能保證的歷史，其安裝的產品運行有效。CenterPoint Energy評估了截至2021年9月30日的此類擔保義務的公允價值，以及不是金額記錄在CenterPoint Energy的壓縮合並資產負債表中。

CenterPoint Energy向ESG的某些供應商、客户和其他商業交易對手提供母公司級別的擔保。這些擔保並不代表遞增的合併債務，而是對附屬債務的擔保，以允許這些子公司在不張貼其他形式的擔保的情況下開展業務。截至2021年9月30日，CenterPoint Energy(主要通過Vectren)已發佈母公司級別的擔保，支持ESG的義務。對於那些可以估計潛在風險的債務，管理層估計這些擔保項下的最大風險約為#美元。513截至2021年9月30日，這一風險敞口為100萬歐元。這一風險敞口主要涉及聯邦節能履約合同的節能擔保。此外，還發布了其他母公司級別的擔保，其中一些不包含潛在責任的上限，以支持聯邦運維項目，這些項目的最大風險敞口無法根據項目的性質進行估計。雖然不能保證將來不需要根據母公司的任何一項擔保履行業績，但CenterPoint Energy認為發生重大金額的可能性微乎其微。

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目錄
(c)保修和產品保修(CenterPoint Energy和CERC)

2020年2月24日，CenterPoint Energy通過其子公司CERC Corp.簽訂了股權購買協議，出售能源服務處置集團(Energy Services Disposal Group)。這筆交易於2020年6月1日完成。在2020年6月1日之前的正常業務過程中，能源服務處置集團通過CES根據供應合同進行天然氣交易，並根據運輸、儲存和其他合同進行天然氣相關交易。關於能源服務處置集團在2020年6月1日能源服務處置集團出售結束前的業務活動，CERC Corp.向CES的某些交易對手發出擔保，以保證CES履行義務。當CES仍由CERC Corp.全資擁有時，這些擔保並不代表遞增的合併債務，而是對CES的義務的擔保，即允許其在不張貼其他形式的擔保的情況下開展業務。

CERC Corp.擔保的期限主要為一年或兩年，儘管CERC Corp.通常不會被免除CES在此類擔保終止前發生的義務，除非擔保受益人肯定地解除了CERC Corp.在擔保項下的義務。在CERC Corp.擁有CES的整個過程中，以及在出售能源服務處置集團至2021年9月30日之前，CERC Corp.沒有根據CES的義務擔保支付任何金額。

根據股權購買協議的條款，對稱性能源解決方案公司的收購通常必須盡合理的最大努力，在交易完成時和交易結束後，用CERC公司以外的一方提供的信貸支持取代現有的CERC公司擔保。此外，只要CERC公司保留與CES義務的某些擔保有關的任何風險敞口90交易完成幾天後，Symmetric Energy Solutions收購將支付3此類風險敞口的年化費用百分比，增加1按年率計算，每隔三個月。截至2021年9月30日，管理層估計約為29根據CERC Corp.在2020年6月1日交易完成前發佈的擔保，仍有1.8億美元的風險敞口未償還。CES已經向CERC Corp.在交易結束前向其提供擔保的交易對手提供了替代信貸支持，這相當於CERC在擔保項下剩餘風險的全部金額。CERC認為，如果需要，被提供替代信貸支持的交易對手將要求付款，而不是CERC Corp.的擔保。不是在2020年6月1日交易完成後，CERC公司向CES提供了額外的擔保。

如果CERC Corp.需要根據CES義務的擔保向交易對手付款，Symmetric Energy Solutions Acquisition必須立即向CERC Corp.償還所有已支付的款項。如果對稱能源解決方案公司的收購未能向CERC Corp.償還，CERC Corp.有權向殼牌能源北美(美國)L.P.索要金額最高達#美元的款項，CERC Corp.有權向殼牌能源北美公司(US)尋求付款，金額最高可達#美元40總計300萬美元。雖然不能保證未來不需要根據任何這些擔保付款，但CenterPoint Energy和CERC認為發生重大金額的可能性微乎其微。

CenterPoint能源和CERC已記錄不是截至2021年9月30日和2020年12月31日，它們各自的簡明綜合資產負債表上的金額與這些擔保的履行情況有關。

(D)法律、環境及其他事宜

法律事項

明尼哈哈學院(CenterPoint Energy和CERC)。2017年8月2日，明尼蘇達州明尼阿波利斯市明尼哈哈學院發生天然氣爆炸，造成兩名學校員工死亡、他人重傷和學校重大財產損失。CenterPoint Energy、包括CERC在內的某些子公司以及在該學校工作的承包商公司在該事件引發的不當死亡、財產損失和人身傷害訴訟中被點名，目前已在所有訴訟中達成保密和解協議，所有相關政府事務均已事先了結。--CenterPoint Energy‘s和CEE

與合併相關的訴訟(CenterPoint Energy)。關於合併，2018年7月，七美國印第安納州南區地區法院分別對Vectren和Vectren董事會的個人董事提起訴訟。這些訴訟指控違反了交易法第14(A)條和美國證券交易委員會規則14a-9，理由是2018年6月18日提交的維克特倫委託書存在實質性不完整，因為它遺漏了有關合並的重要信息。地方法院合併並隨後以偏見駁回了這些訴訟，原告提出上訴。2021年9月13日，美國第七巡迴上訴法院確認了地區法院的駁回令。原告可以尋求美國最高法院的複審，但被告認為所聲稱的指控毫無根據，並打算繼續積極為自己辯護。
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撫養長大的。CenterPoint Energy預計此事的最終結果不會對其財務狀況、經營業績或現金流產生實質性不利影響。

與2021年2月冬季風暴事件相關的訴訟。 關於2021年2月的冬季風暴事件，CenterPoint Energy、CERC和休斯頓電氣(Houston Electric)以及ERCOT都收到了原告提出的索賠和訴訟，指控他們造成人身傷害、財產損失和其他傷害和損害。此外，各種監管和政府實體已經宣佈，他們打算或正在對2021年2月的冬季風暴事件進行查詢、調查和其他審查，以及各種實體為準備和應對這一事件所做的努力，包括髮電量短缺問題。 已宣佈或正在進行此類調查、調查和其他審查的實體包括美國國會、FERC、NERC、德克薩斯RE、ERCOT、德克薩斯州政府實體和官員，如德克薩斯州州長辦公室、德克薩斯州立法機構、德克薩斯州總檢察長、PUCT、休斯頓市和休斯頓電氣服務區域內的其他市縣實體，以及其他實體。

與德克薩斯州的其他TDU一樣，休斯頓電氣也參與了上述某些調查、訴訟或其他監管和法律程序，這些調查、訴訟或其他監管和法律程序涉及它們努力恢復電力以及遵守NERC、ERCOT和PUCT規則和指令。CenterPoint Energy和休斯頓電氣正在迴應德克薩斯州總檢察長和加爾維斯頓縣地區檢察官辦公室的詢問，CenterPoint Energy和CERC正在迴應阿肯色州、明尼蘇達州和俄克拉何馬州總檢察長的詢問。CenterPoint Energy、休斯頓電氣(Houston Electric)和CERC可能會受到訴訟和索賠的影響，而且還可能進一步受到訴訟和索賠的影響。此類索賠包括或未來可能包括不當死亡、人身傷害和財產損失索賠、影響企業和其他組織和實體的訴訟以及股東索賠，以及其他索賠或訴訟事項。CenterPoint Energy和休斯頓電氣(Houston Electric)以及許多其他實體已被列為此類訴訟的被告，所有這些訴訟目前都在州法院待決，這是一個多地區訴訟程序的一部分。CenterPoint Energy和休斯頓電氣(Houston Electric)打算積極為自己辯護，反對提出的索賠。CenterPoint Energy、休斯頓電氣(Houston Electric)和CERC無法預測任何此類事件的後果，也無法估計一系列潛在損失。

與Enable合併相關的訴訟。2021年3月和4月，聲稱是Enable單位持有人的人對多名被告提起了幾起訴訟，其中包括Enable、Enable GP董事會成員、Energy Transfer和Enable合併協議的其他各方，挑戰Enable合併和與此相關的披露。CenterPoint Energy在紐約南區美國地區法院提起的一起這樣的訴訟中被點名。訴訟指控違反了交易法第14(A)條和SEC規則14a-9，理由是Energy Transfer於2021年3月19日提交的S-4表格註冊聲明存在重大不完整，因為其中遺漏了有關Enable和Energy Transfer的財務預測以及Enable的財務顧問進行的分析的重要信息。訴訟還指控，包括Energy Transfer和CenterPoint Energy在內的個別被告作為Enable的控制人違反了交易所法案第20(A)條。原告要求法院禁止Enable合併，要求被告發布一份新的登記聲明，披露據稱遺漏的信息，宣佈被告違反了交易法，撤銷Enable合併，或在Enable合併完成的情況下判給撤銷損害賠償，以及律師費、費用和其他救濟。所有的案件，包括唯一一起針對CenterPoint Energy的案件，現在都已被駁回，沒有原告尋求重新提起訴訟或上訴。這件事現在結束了。

環境問題

MGP站點。CenterPoint Energy、CERC及其前身，包括Vectren的前身，過去都運營過MGPS。CenterPoint Energy或CERC預計為履行各自義務而產生的成本(視情況而定)由管理層根據實際發生的成本、預期未來付款的時間和通貨膨脹因素等假設進行估算。雖然CenterPoint Energy和CERC已經記錄了所有可能和可估算的成本的債務，包括它們目前有義務與這些地點的活動相關的金額，但未來的事件可能需要目前無法預見的補救活動，這些成本可能不受PRP或保險賠償的約束。

(i)明尼蘇達州MGPS(CenterPoint Energy和CERC)。對於明尼蘇達州的某些MGP站點，CenterPoint Energy和CERC已經完成了州命令的修復，並繼續進行州命令的監測和水處理。CenterPoint Energy和CERC記錄了一項負債，如下表所示，用於明尼蘇達州監管機構要求的持續監測和任何未來補救措施。

(Ii)印第安納州MGPS(中心點能源)。在印第安納州天然氣服務區，存在、位置和某些一般特徵26已確定CenterPoint Energy可能對其負有一定補救責任的天然氣製造和儲存地點。一項補救勘測/可行性研究已在其中一個地點完成。
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印第安納天然氣公司和IDEM就訂單達成一致，IDEM於2000年1月發佈了一份決定記錄。剩下的場地已經提交給了IDEM的VRP。CenterPoint Energy還確定參與了5在SIGECO服務區域內的人造天然氣工廠地點，所有這些地點目前都已登記在IDEM的VRP中。CenterPoint Energy目前正在進行一定程度的補救活動，包括在某些地點監測地下水。

(Iii)其他MGPS (CenterPoint Energy和CERC)。除了明尼蘇達州和印第安納州的網站外，EPA和其他監管機構還調查了由CenterPoint Energy或CERC擁有或運營的MGP網站，或者可能是它們的前附屬公司擁有的MGP網站。

目前還不能確定與尋址這些站點相關的總成本。估計的應計成本僅限於CenterPoint Energy和CERC在補救工作中的份額，因此扣除了其他PRP的風險敞口。CenterPoint Energy和CERC認為他們可能負責的站點的可能補救成本的估計範圍是基於在下表中給出的最短時間範圍內持續的補救。
2021年9月30日
中心點能量CERC
(除年外，以百萬計)
應計補救金額$12 $7 
最低估計補救成本8 5 
最高估計補救成本54 32 
最低補救年限5 30 
最長補救年限50 50 

成本估算是基於對一個場地或修復類似規模場地的行業平均成本的研究。實際的補救費用將取決於要補救的地點數量、其他PRP(如果有)的參與情況以及所使用的補救方法。

CenterPoint Energy和CERC預計這些事項的最終結果不會對CenterPoint Energy或CERC的財務狀況、運營結果或現金流產生重大不利影響。

石棉。 註冊人或其前身擁有的一些設施含有或曾經含有石棉絕緣材料和其他含石棉材料。註冊人與其他許多人一起，不時被列為多個聲稱因接觸石棉而受傷的個人提起的訴訟的被告，註冊人預計未來可能會提出更多索賠。*雖然目前無法預測最終結果，但註冊人預計這些事項，無論是個別的還是總體的，都不會對其財務狀況、運營業績或現金流產生實質性的不利影響。

CCR規則(中心點能量)。2015年4月，EPA敲定了其CCR規則，該規則根據RCRA將火山灰作為非危險材料進行監管。最終的規則允許有益的火山灰再利用，印第安納電力公司發電廠產生的大部分火山灰將繼續重複利用。2018年7月，EPA發佈了最終的CCR規則第一階段重新考慮，將停止向超過地下水保護標準或不符合位置限制的池塘傾倒火山灰的最後期限延長至2020年10月31日。2019年8月，美國環保署建議對其CCR規則進行額外的A部分修訂，涉及對火山灰和其他材料的有益再利用。2020年3月公佈了進一步的“B部分”修正案，涉及CCR地面蓄水的替代襯墊和地面蓄水封閉過程。A部分修正案於2020年8月最終敲定，並將停止在池塘中放置火山灰的最後期限延長至2021年4月11日，下文將進一步討論。美國環保署於2020年11月公佈了B部分的最終修正案。A部分的修正案並不限制印第安納電力公司目前對其飛灰的有益再利用。CenterPoint Energy對B部分的修訂進行了評估，以確定潛在影響，並確定B部分的修訂不會對其當前計劃產生影響。2021年1月，拜登總統上任不久就簽署了一項行政命令，要求各機構對特朗普政府採取的環境行動進行審查，包括CCR規則第一階段複議、A部分修正案和B部分修正案；美國環保署已經完成了對第一階段複議、A部分修正案和B部分修正案的審查，並確定最環保的路線是執行規則。

印第安納州電力公司已經三灰池，二在F.B.Culley工廠(Culley East和Culley West)以及一在A.B.布朗工廠。根據現有的CCR規則，印第安納電力公司必須在其F.B.Culley和A.B.Brown發電站進行完整性評估，包括地下水監測。
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池塘的剩餘使用壽命，以及池塘是否必須加裝襯墊或關閉到位。印第安納州電力公司的沃裏克發電機組不包括在CCR規則的範圍內，因為該機組歷史上一直是一個更大的發電站的一部分，該發電站主要為鄰近的工業設施提供服務。初步的地下水監測顯示，潛在的地下水影響非常接近印第安納電力公司的火山灰蓄水池，進一步的分析正在進行中。CCR規則要求公司在2018年10月18日之前完成地點限制確定。印第安納電力公司完成了評估，並認定F.B.卡利池塘(Culley East)和A.B.Brown池塘不符合含水層放置位置限制。由於這一失敗，印第安納電力公司被要求停止處置池塘中的新灰塵，並在2021年4月11日之前開始關閉池塘，除非獲得批准延期。*CenterPoint Energy已申請根據CCR規則提供的延期，允許印第安納電力公司繼續使用這些池塘至2023年10月15日。美國環保署仍在審查行業延期請求，包括CenterPoint Energy的延期請求。在環境保護局對延期申請的評估完成之前，公司可以繼續運營池塘。如果EPA拒絕全面延期請求，這種拒絕可能會導致與加速實施替代灰塵處理系統相關的增加的、潛在的鉅額運營成本，或者可能對印第安納電力公司未來的運營產生不利影響。不遵守停止接收廢物的規定也可能導致執法程序，導致罰款和處罰。2019年4月24日, 印第安納電力公司收到IURC的命令，批准收回與關閉Culley West池塘相關的費用，該池塘已經完成關閉活動。2019年8月14日，印第安納州電力公司向IURC提交了請願書，要求收回關閉A.B.布朗灰池的相關費用，其中將包括挖掘和回收積水灰燼的相關費用。這份請願書隨後於2020年5月13日獲得IURC批准。2020年10月28日，IURC批准了印第安納電氣的ECA程序，其中包括開始收回聯邦授權的項目成本。

印第安納電力公司(Indiana Electric)繼續完善其佔地10英畝的Culley East池塘關閉成本的工地具體估計。2018年7月，印第安納電力公司向其保險公司提起訴訟，要求賠償因遵守CCR規則而產生的國防、調查和池塘關閉費用，並已與保險公司達成保密和解協議。這些和解協議的收益將抵消關閉池塘已經發生和將發生的成本。

截至2021年9月30日，CenterPoint Energy已經記錄了大約$89100萬ARO，代表關閉A.B.Brown和F.B.Culley池塘的未來現金流估計的貼現值。這一估計可能會因合同安排、對火山灰、關閉方法和關閉時間的持續評估、印第安納電力公司發電過渡計劃的影響、環境法規的變化以及在上述保險程序中從和解中獲得的收益而發生變化。60百萬美元和$80一百萬美元來完成A.B.布朗關閉項目。

允許地下水排放的清潔水法。2021年4月，美國最高法院發佈了一項意見，規定通過地下水或其他非點源的間接排放，如果在功能上相當於直接排放，則必須根據清潔水法獲得許可並承擔責任。註冊人正在評估這一決定將在多大程度上影響《清潔水法》對其運營的許可要求和/或責任。

其他環境。登記人在作業過程中或在其前輩進行過作業的物業上不時發現環境污染物的存在。或其他涉及污染物的地點可能在未來被確定。登記人已經並期望繼續補救任何已確定的符合州和聯邦法律義務的地點。此外，登記人不時收到監管當局或其他人的通知，這些通知涉及因存在環境污染物而被發現需要補救的地點的PRP狀態。此外，登記人還會不時地收到來自監管機構或其他人的通知，這些通知涉及到因存在環境污染物而需要補救的地點的PRP狀態。在此期間，登記人會不時地收到來自監管機構或其他人的通知，這些通知與發現因存在環境污染物而需要補救的地點相關，並在將來可能會收到與PRP狀態有關的通知。此外，註冊人已不時或可能在與該等地點有關的訴訟中被列為被告。雖然目前無法預測該等事項的最終結果，但註冊人並不預期該等事項(不論個別或整體)會對其財務狀況、經營業績或現金流產生重大不利影響。

其他法律程序

註冊人還參與在不同法院、監管委員會和政府機構就日常業務過程中出現的問題進行的其他法律、環境、税務和監管訴訟。有時，註冊人也是各種原告對能源行業廣泛參與者提出的索賠的法律訴訟中的被告。其中一些訴訟涉及的金額很大。註冊人定期分析當前信息，並在必要時為最終處置這些事項的可能和合理評估的負債提供應計費用。註冊人預計這些事項的處置不會對註冊人的財務狀況、經營業績或現金流產生重大不利影響。

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目錄
(15) 每股收益(CenterPoint Energy)

2020年5月發行的C系列優先股被認為是參與證券，因為這些股票按比例按比例參與普通股的股息。因此，從2020年6月30日開始，普通股的每股收益是使用C系列優先股發行期間參與證券所需的兩級法計算的。截至2021年5月7日，所有已發行的C系列優先股都轉換為普通股和普通股每股收益，因此，從2021年6月30日起，兩類方法不再適用。

兩級法使用收益分配公式，將參與的證券視為擁有收益權利，否則只有普通股股東才能獲得收益。在兩級法下，普通股股東可從持續經營中獲得的收益(虧損)是從持續經營的收益(虧損)中減去以下各項得出的：

•優先股分紅要求；

•C系列優先股發行時確認的利益轉換特徵攤銷的視為股息；以及

•根據證券獲得股息的權利，將未分配收益分配給參與證券(C系列優先股)的優先股東。

未分配收益的計算方法是從淨收入中減去普通股上宣佈的紅利、優先股紅利要求和用於攤銷受益轉換功能的視為紅利。淨虧損不計入C系列優先股，因為C系列優先股沒有分擔CenterPoint Energy虧損的合同義務。

C系列優先股包括轉換功能，價格低於承諾日普通股的公允價值。這一有益的轉換功能，大約是$32於發行時，普通股每股公允價值為百萬股，即普通股於承諾日的每股公允價值與轉換價格之間的差額，乘以轉換後可發行的普通股數量。受益轉換功能被確認為C系列優先股的折讓，並在從發行日期到第一個允許的轉換日期(即2020年11月6日)期間攤銷為視為股息。

普通股每股基本收益的計算方法是將普通股股東從持續經營中獲得的收入除以該期間已發行普通股的基本加權平均數。參與證券不包括在已發行普通股的基本加權平均數之外。稀釋後每股普通股收益的計算方法是，如果普通股的影響是稀釋的，普通股股東可獲得的持續經營收入除以已發行普通股的加權平均數，包括所有潛在的稀釋性普通股。

稀釋後每股收益反映了以股票為基礎的獎勵和可轉換優先股對潛在普通股的稀釋效應。B系列優先股和C系列優先股的稀釋效應是使用IF-轉換法計算的，該方法假設在期初轉換限制性股票、B系列優先股和C系列優先股，為優先股股息的回加、受益轉換功能的攤銷和分配給優先股東的未分配收益確認收入。限制性股票的攤薄效應是使用庫存股方法(如適用)計算的，該方法包括假設歸屬於超過假設用假設收益回購的股份數量的增量股份。

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目錄
下表協調了CenterPoint Energy的基本和稀釋後每股普通股收益的分子和分母。
截至三個月
9月30日，		截至9個月
9月30日，
2021202020212020
(單位：百萬，不包括每股和每股金額)
分子：
持續經營收入$150 $199 $630 $347 
減去：優先股股息要求(附註19)23 36 82 102 
減去：攤銷受益轉換功能(附註19)— 16 — 25 
減去：分配給優先股東的未分配收益 (1)
— — — — 
普通股股東可從持續經營中獲得的收入-基本127 147 548 220 
補充：B系列優先股股息— — —— 
加回：分配給優先股東的未分配收益(1)
— — —— 
普通股股東可從持續運營中獲得的收益-稀釋127 147 548 220 
普通股股東可從非持續經營中獲得的收益(虧損)--基本收益和攤薄收益68 (78)202 (1,320)
普通股股東可獲得的收益(虧損)-基本收益和攤薄收益$195 $69 $750 $(1,100)
分母：
加權平均已發行普通股-基本604,607,000 544,811,000 580,819,000 525,160,000 
另外：假設轉換產生的增量份額：
限制性股票 (2)
4,775,000 3,377,000 4,775,000 — 
B系列優先股(3)
— — — — 
C系列優先股 (4)
— — 15,809,000 — 
加權平均已發行普通股-稀釋609,382,000 548,188,000 601,403,000 525,160,000 
普通股每股收益(虧損)：
普通股基本每股收益-持續運營$0.21 $0.27 $0.94 $0.42 
普通股每股基本收益(虧損)-非持續經營0.11 (0.14)0.35 (2.52)
每股普通股基本收益(虧損)$0.32 $0.13 $1.29 $(2.10)
稀釋後每股普通股收益-持續運營$0.21 $0.27 $0.91 $0.42 
稀釋後每股普通股收益(虧損)-非持續經營0.11 (0.14)0.34 (2.52)
稀釋後每股普通股收益(虧損)$0.32 $0.13 $1.25 $(2.10)

(1)有幾個不是截至2020年9月30日的三個月和九個月的未分配收益將分配給參與證券。
(2)3,377,000在截至2020年9月30日的9個月裏，假設的限制性股票轉換產生的增量普通股沒有計入稀釋後每股收益(虧損)的計算中，因為它們的納入將是反稀釋的。
(3)計算截至2020年9月30日的三個月和九個月的稀釋後每股已發行普通股收益不包括35,940,000和35,923,000B系列優先股的潛在攤薄股份將分別從分母中扣除，因為這些股份將是反攤薄的。計算截至2021年9月30日的三個月和九個月的稀釋後每股已發行普通股收益不包括24,179,000和31,962,000B系列優先股的潛在攤薄股份將分別從分母中扣除，因為這些股份將是反攤薄的。截至2021年9月30日，已發行的B系列優先股已全部轉換為普通股。有關詳細信息，請參閲附註19。
(4)計算截至2020年9月30日的三個月和九個月的稀釋後每股已發行普通股收益(虧損)不包括47,355,000和25,578,000C系列優先股的潛在攤薄股份將分別從分母中扣除，因為這些股份將是反攤薄的。截至2021年9月30日，已發行的C系列優先股已全部轉換為普通股。有關詳細信息，請參閲附註19。

(16) 可報告的細分市場

註冊人對應報告部門的確定考慮了其CODM在不同監管環境下管理銷售、分配資源以及評估各種產品和服務在不同監管環境下的表現的戰略運營單位。每個註冊人的CODM都將淨收入視為可報告部門的損益衡量標準。上一年度的某些金額已重新分類，以符合本年度的可報告部分
52
目錄
2021年4月29日，CenterPoint Energy通過其子公司CERC Corp.簽訂了一項資產購買協議，出售其阿肯色州和俄克拉何馬州天然氣業務。阿肯色州和俄克拉何馬州的天然氣業務反映在CenterPoint Energy的天然氣可報告部門和CERC的單一可報告部門(如果適用)中，並被歸類為自2021年9月30日起持有待售。2021年8月31日，CenterPoint Energy通過其子公司CERC Corp.完成了將MES出售給Last Mile Energy的交易。有關更多詳細信息，請參見注釋3。

在註冊人的2020年合併10-K表格中，CenterPoint Energy的中游投資報告部分包括對Enable的股權投資(不包括Enable A系列優先股)。2021年9月，CenterPoint Energy對Enable的股權投資符合擱置待售標準，並反映為非持續運營，因此，該可報告部門的財務數據沒有反映在可報告部門的財務數據中。有關CenterPoint Energy在Enable As的股權投資、持有待售和停止運營以及即將進行的Enable合併的詳細信息，請參閲附註3和9。

截至2021年9月30日，按註冊人劃分的可報告細分如下：

中心點能量

•CenterPoint Energy的電力可報告部門包括(I)向ERCOT地區的輸電服務客户提供電力傳輸服務，向服務於得克薩斯州墨西哥灣沿岸地區的代表提供配電服務，以及(Ii)主要向印第安納州西南部提供電力傳輸和配電服務，包括髮電和批發電力業務。

•CenterPoint Energy的天然氣可報告部門包括(I)向阿肯色州、印第安納州、路易斯安那州、明尼蘇達州、密西西比州、俄亥俄州、俄克拉何馬州和德克薩斯州的住宅、商業、工業和機構客户銷售州內天然氣，以及為其輸送和分銷天然氣；(Ii)通過CEIP與各種州際和州內管道公司建立永久管道連接。

CenterPoint Energy的公司和其他類別包括能源績效合同和可持續的基礎設施，以及通過ESG和其他支持CenterPoint Energy所有業務運營的公司運營提供的服務。

休斯頓電氣

•休斯頓電氣的單一可報告部門包括向ERCOT地區的輸電服務客户提供電力傳輸服務，以及向服務於德克薩斯州墨西哥灣沿岸地區的代表提供配電服務。

CERC

•CERC的單一報告部門包括(I)向阿肯色州、路易斯安那州、明尼蘇達州、密西西比州、俄克拉何馬州和得克薩斯州的住宅、商業、工業和機構客户銷售天然氣，以及為他們運輸和分銷天然氣；(Ii)通過CEIP與各種州際和州內管道公司進行永久管道連接。

53
目錄
可報告部門的財務數據如下所示，包括公司和其他業務，以及用於對賬目的的停產業務：

中心點能量
截至9月30日的三個月，
20212020
從以下來源獲得的收入
外部
顧客		淨收益(虧損)從以下來源獲得的收入
外部
顧客		淨收益(虧損)
(單位：百萬)
電式$1,056 (1)$185 $985 (1)$188 
天然氣619 5 564 (2)
公司和其他74 (40)73 13 
持續運營$1,749 150 $1,622 199 
停產業務，淨額68 (78)
整合$218 $121 
截至9月30日的9個月，
20212020
從以下來源獲得的收入
外部
顧客		淨收益(虧損)從以下來源獲得的收入
外部
顧客		淨收益(虧損)
(單位：百萬)
電式$2,823 (1)$385 $2,600 (1)$160 
天然氣3,022 308 2,529 229 
公司和其他193 (63)235 (42)
持續運營$6,038 630 $5,364 347 
停產業務，淨額202 (1,320)
整合$832 $(973)

(1)休斯頓電氣主要外部客户的收入如下(CenterPoint Energy和休斯頓電氣)：
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
2021202020212020
(單位：百萬)
NRG的附屬公司$285 $243 $672 $573 
維斯特拉能源公司(Vistra Energy Corp.)的附屬公司。128 128 303 301 

總資產
2021年9月30日2020年12月31日
(單位：百萬)
電式$15,612 $14,493 
天然氣15,470 14,976 
公司和其他，扣除抵銷後的淨額(1)
2,928 3,220 
持續運營34,010 32,689 
持有待售資產3,150 782 
整合$37,160 $33,471 

(1)總資產包括養老金和其他與離職後相關的監管資產#美元。453300萬美元和300萬美元540分別截至2021年9月30日和2020年12月31日。

54
目錄
休斯頓電氣

休斯頓電氣由一個單獨的可報告部門組成；因此，未包括表格形式的可報告部門演示。

CERC

CERC由一個單獨的可報告部分組成；因此，未包括表格形式的可報告部分演示。

(17) 現金流量信息的補充披露

CenterPoint Energy和CERC選擇不單獨披露它們各自的合併現金流量簡明報表中的非連續性業務。下表提供了現金流信息的補充披露，不排除基礎設施服務和能源服務處置小組在各自交易結束前的披露。
截至9月30日的9個月，
20212020
中心點能量休斯頓電氣CERC中心點能量休斯頓電氣CERC
(單位：百萬)
現金支付/收款：
利息，扣除資本化利息後的淨額$427 $172 $71 $324 $176 $88 
所得税支付(退款)，淨額(47)— — 117 33 4 
非現金交易： 
與資本支出相關的應付帳款290 208 113 220 121 72 
以租賃負債換取的淨資產2 — — 14 — 5 
受益轉換功能
— — — 32 — — 
攤銷受益轉換功能
— — — (25)— — 


下表提供了合併綜合資產負債表中報告的現金、現金等價物和限制性現金與合併現金流量表中報告的金額之間的對賬。
2021年9月30日2020年12月31日
中心點能量休斯頓電氣CERC中心點能量休斯頓電氣CERC
(單位：百萬)
現金和現金等價物(1)$133 $105 $— $147 $139 $1 
預付費用和其他流動資產中包含的限制性現金23 18 — 20 15 — 
合併現金流量表中顯示的現金、現金等價物和限制性現金總額
$156 $123 $— $167 $154 $1 

(1)休斯頓電氣截至2021年9月30日和2020年12月31日的現金和現金等價物包括美元105300萬美元和300萬美元139與兩家債券公司相關的現金分別為1.2億美元。

(18) 關聯方交易 (休斯頓電氣和CERC)

休斯頓電氣和CERC參與了CenterPoint Energy的資金池，通過這個資金池，他們可以短期借款或投資。資金需求是聚合的，外部借款或投資是基於淨現金頭寸。CenterPoint Energy資金池的淨資金需求預計將通過CenterPoint Energy循環信貸安排下的借款或出售CenterPoint Energy的商業票據來滿足。  

55
目錄
下表彙總了CenterPoint能源資金池活動：
2021年9月30日2020年12月31日
休斯頓電氣CERC休斯頓電氣CERC
 (單位：百萬，不包括利率)
資金池投資(借款)(1)
$(40)$— $(8)$— 
加權平均利率
0.18 %0.18 %0.24 %0.24 %

(1)包括在休斯頓電氣和CERC各自簡明合併資產負債表上的應收賬款和票據(應付)附屬公司。

CenterPoint Energy為休斯頓電氣和CERC提供一些企業服務。服務費用已經直接向休斯頓電氣和CERC收取，使用管理層認為合理的方法。這些方法包括使用率、專用資產分配和基於運營費用、資產、毛利、員工以及資產、毛利和員工組合的比例公司公式。休斯頓電氣為CERC提供某些服務。這些服務按實際成本直接或按分配方式計費，包括車隊服務、商店服務、地理服務、測量和通行權服務、無線電通信、數據電路管理和現場作業。此外，CERC還向休斯頓電氣提供某些服務。這些服務按實際成本直接計費或作為分配計費，包括線路定位和其他雜項服務。這些費用不一定表明，如果休斯頓電氣(Houston Electric)和CERC不是附屬公司，將會發生什麼。

這些服務的收費如下，主要包括操作和維護費用：
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
2021202020212020
休斯頓電氣CERC休斯頓電氣CERC休斯頓電氣CERC休斯頓電氣CERC
(單位：百萬)
企業服務費$46 $51 $48 $52 $136 $153 $142 $156 
聯屬服務費淨額(賬單)(4)4 (4)4 (6)6 (14)14 

下表顯示了休斯頓電氣、CERC及其母公司CenterPoint Energy之間的交易。
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
2021202020212020
休斯頓電氣CERC休斯頓電氣CERC休斯頓電氣CERC休斯頓電氣CERC
(單位：百萬)
支付給母公司的現金股息$— $— $52 $8 $— $— $457 $80 
與出售CES相關的對母公司的資本分配
— — — — — — — 286 
母公司的物業、廠房和設備(1)
— — 35 23 — — 35 23 

(1)在購買之日以賬面淨值從CenterPoint Energy購買的財產、廠房和設備。
56
目錄
(19) 權益

宣佈和支付的股息(CenterPoint Energy)
宣佈的股息
每股		支付的股息
每股
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
20212020202120202021202020212020
普通股$0.330 $0.150 $0.490 $0.590 $0.160 $0.150 $0.320 $0.590 
A系列優先股30.625 30.625 30.625 61.250 30.625 30.625 30.625 61.250 
B系列優先股17.500 17.500 35.000 52.500 17.500 17.500 35.000 52.500 
C系列優先股(1)
— 0.150 — 0.300 — 0.150 — 0.300 

(1)C系列優先股有權在轉換後的基礎上與普通股按同等比例參與任何股息或分配(普通股應付的股息或分派除外)。每股金額反映了普通股的每股股息，就好像C系列優先股被轉換為普通股一樣。所有未發行的C系列優先股都在2021年4月至5月期間轉換為普通股，如下所述。

優先股(CenterPoint Energy)

每股清算優先權截至的未償還股份截至的未償還價值
2021年9月30日2020年12月31日2021年9月30日2020年12月31日
(百萬，不包括股票和每股金額)
A系列優先股$1,000 800,000 800,000 $790 $790 
B系列優先股1,000 — 977,400 — 950 
C系列優先股1,000 — 625,000 — 623 
800,000 2,402,400 $790 $2,363 

B系列優先股的轉換。在截至2021年9月30日的三個月和九個月內，975,903股票和977,400B系列優先股的股票分別轉換為35,875,574股票和35,921,441普通股股份。截至2021年9月30日，B系列優先股已全部轉換為普通股。

C系列優先股的轉換。在截至2021年9月30日的三個月裏，沒有C系列優先股的股票轉換為普通股。在截至2021年9月30日的9個月中，625,000C系列優先股的股票被轉換為40,822,990普通股股份。截至2021年9月30日，C系列優先股已全部轉換為普通股。

分配給優先股東的收入(CenterPoint Energy)
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
2021202020212020
(單位：百萬)
A系列優先股$12 $12 $37 $37 
B系列優先股11 17 45 51 
C系列優先股— 7 — 14 
優先股息要求
23 36 82 102 
攤銷受益轉換功能— 16 — 25 
分配給優先股股東的總收入
$23 $52 $82 $127 

臨時股本(CenterPoint Energy)

根據薪酬委員會的批准和建議以及董事會的批准(僅通過其獨立董事行事)，CenterPoint Energy於2021年7月20日與CenterPoint Energy總裁兼首席執行官David J.Lesar簽訂了留任激勵協議。根據留任激勵協議的條款，Lesar先生將根據CenterPoint Energy的LTIP獲得基於股權的獎勵，涉及的總金額為1700萬股普通股
57
目錄
(總股票獎)將在多個年度獎項中授予。2021年7月，400一千個限制性股票單位獎授予了萊薩爾，這些獎項將於2022年12月授予。覆蓋剩餘股票的限制性股票單位獎勵600將於2022年2月及2023年2月向Lesar先生授予1,000股股份，分別涵蓋之前未予授予的總股票獎勵的剩餘部分或根據CenterPoint Energy的LTIP下的年度個人獎勵限制所需的較少數量的限制性股票單位，並於2023年12月歸屬。如果總股票獎勵下的任何股票仍未獲得獎勵，2024年2月，將授予剩餘股票的全額既得股票紅利。 出於會計目的，1總股票獎勵(包括上述已授予和未授予的股權獎勵)下的400萬股被視為於2021年7月授予。根據留任激勵協議的定義，如果在全部股票獎勵授予之前發生死亡、殘疾、無故終止或辭職事件，CenterPoint Energy將根據事件發生之日普通股的收盤價，一次性支付等同於未授予的股權獎勵價值的現金支付，這是根據留任激勵協議中定義的，發生在全額股票獎勵之前的死亡、傷殘、無故終止或辭職的事件，CenterPoint Energy將根據事件發生之日普通股的收盤價，一次性支付相當於未授予的股票獎勵價值的現金。由於未授予的基於股權的獎勵在授予日發生不可能發生的事件時可兑換現金，因此與未授予的基於股權的獎勵相關的股權將在CenterPoint Energy的壓縮合並資產負債表上歸類為臨時股權。

累計其他綜合收益(虧損)

累計綜合收益(虧損)變動情況如下：
截至9月30日的三個月，
20212020
中心點能量休斯頓電氣CERC中心點能量休斯頓電氣CERC
(單位：百萬)
期初餘額$(85)$— $10 $(84)$— $10 
重新分類前的其他綜合損失：
非合併關聯公司的其他全面收入— — — 1 — — 
從累計其他全面收益(虧損)中重新分類的金額：
前期服務成本(1)
1 — — — — — 
精算損失(1)
1 — — 2 — — 
安置點(2)
3 — — — — — 
淨收入變現現金流量套期保值遞延損失的重新分類1 — — — — — 
税費
(1)— — (1)— — 
本期淨其他綜合收益5 — — 2 — — 
期末餘額$(80)$— $10 $(82)$— $10 
截至9月30日的9個月，
20212020
中心點能量休斯頓電氣CERC中心點能量休斯頓電氣CERC
(單位：百萬)
期初餘額$(90)$— $10 $(98)$(15)$10 
重新分類前的其他綜合損失：
未合併關聯公司的其他全面收益(虧損)2 — — (2)— — 
從累計其他全面收益(虧損)中重新分類的金額：
前期服務成本(1)
1 — — 1 — — 
精算損失(1)
5 — — 5 — — 
安置點(2)
3 — — — — — 
淨收入變現現金流量套期保值遞延損失的重新分類1 — — — — — 
將遞延損失從現金流對衝重新分類為監管資產(3)
— — — 19 19 — 
税費
(2)— — (7)(4)— 
本期淨其他綜合收益10 — — 16 15 — 
期末餘額$(80)$— $10 $(82)$— $10 

58
目錄
(1)金額計入定期淨成本的計算，並反映在註冊人各自的綜合收益表中的淨其他收入(費用)中。
(2)列報的金額是在監管延期之前的一次性非現金結算成本(福利)，當計劃年度計劃福利義務的總和分配或其他結算超過該年度淨定期成本的服務成本和利息成本部分時，需要進行監管延期。上表中列出的金額包括在CenterPoint Energy的合併收入簡明報表中的其他收入(費用)中，扣除監管延期後的淨額。
(3)PUCT批准的債務成本是休斯頓電氣(Houston Electric)規定和和解協議的一部分，其中包括利率對衝的未實現損益。因此，利率對衝的遞延損益被重新歸類為監管資產或負債(視情況而定)。


(20) 後續事件(CenterPoint Energy)

啟用分佈聲明(CenterPoint Energy)
股權工具申報日期記錄日期付款日期每單位分佈預期現金分配
(單位：百萬)
啟用通用單位2021年10月26日2021年11月8日2021年11月17日$0.16525 $39 
啟用A系列首選設備2021年10月26日2021年10月26日2021年11月12日0.54030 8 


59
目錄
第二項。CenterPoint Energy，Inc.管理層對財務狀況和經營業績的討論與分析和子公司

以下綜合討論和分析應與本合併表格10-Q中包含的中期簡明財務報表和註冊人2020年合併表格10-K中包含的中期簡明財務報表一起閲讀。在討論CenterPoint Energy的合併財務信息時，它包括休斯頓電氣和CERC的結果，這兩家公司與CenterPoint Energy一起統稱為註冊人。在適當的情況下，與特定註冊人相關的信息已被隔離並貼上標籤。在這份合併的10-Q表格中，術語“我們”、“我們”和“我們”用作對CenterPoint Energy，Inc.及其合併子公司的簡稱。註冊人不會就僅與CenterPoint Energy或CenterPoint Energy的子公司有關的信息作出任何陳述，但不包括其本身。

最近發生的事件

淨零排放目標。2021年9月，CenterPoint Energy宣佈了到2035年範圍1和範圍2的新的淨零排放目標，以及到2035年將範圍3的排放量減少20%到30%的目標。有關CenterPoint Energy新的淨零排放目標及其相關風險的更多信息，請參閲這份合併的10-Q表格中的“風險因素-CenterPoint Energy面臨與其碳減排目標的實施和努力相關的運營和財務風險及責任”和“管理層的討論和分析-流動性和資本資源”。

出售天然氣業務。2021年4月29日，CenterPoint Energy通過其子公司CERC Corp.簽訂了一項資產購買協議，以21.5億美元現金出售其阿肯色州和俄克拉何馬州天然氣業務，其中包括收回2021年2月冬季風暴事件中發生的約4.25億美元與風暴相關的增量天然氣成本，但須進行資產購買協議中規定的某些調整。2021年8月31日，CenterPoint Energy通過其子公司CERC Corp.完成了將MES出售給Last Mile Energy的交易。詳情見中期簡明財務報表附註3。

2021年2月冬季風暴事件.2021年2月，美國部分地區經歷了一場史無前例的極端冬季天氣，導致包括德克薩斯州在內的相應電力短缺，美國天然氣短缺，天然氣批發價格上漲。休斯頓電氣(Houston Electric)代表的許多客户，以及CERC(程度較輕)的許多客户，在2021年2月的冬季風暴事件期間，受到電力和天然氣供應中斷的嚴重影響。由於這一天氣事件，德克薩斯州、俄克拉何馬州和路易斯安那州的州長宣佈各自的州要麼進入災難狀態，要麼進入緊急狀態。隨後，拜登總統還批准了德克薩斯州、俄克拉何馬州和路易斯安那州全部或部分地區的重大災難聲明。

2021年2月的冬季風暴事件對CenterPoint Energy、休斯頓電氣和CERC造成了財務影響，包括天然氣價格大幅上漲、由於ERCOT強制停電導致休斯頓電氣收入下降、與支付天然氣營運資本的外部融資相關的額外利息支出、對代表的重大影響(包括代表支付休斯頓電氣發票的能力)、壞賬支出增加、與交易對手和客户的問題、訴訟以及政府或監管機構和實體的調查或詢問，以及其他財務影響。然而，鑑於現有的監管機制來收回非常費用，CenterPoint Energy預計不會對2021年2月冬季風暴事件產生重大的長期財務影響，包括信用狀況、信用評級或流動性的變化。有關監管影響、債務交易和訴訟的更多信息，請參閲以下中期簡明財務報表附註6、12和14以及“-流動性和資本資源-現金的未來來源和用途”和“-監管事項”。

啟用合併協議.2021年2月16日，Enable簽訂了Enable合併協議。在Enable合併協議預期的交易完成時，如果交易發生，Energy Transfer將收購Enable的所有未償還股權，包括由CenterPoint Energy持有的所有Enable通用單位和Enable A系列優先股，作為回報，CenterPoint Energy將獲得Energy Transfer普通股和Energy Transfer G系列優先股。2021年9月21日，CNP Midstream與一家投資銀行金融機構簽訂了一項遠期銷售協議，在Enable合併結束後立即交付5000萬個普通能源轉移單位，預計CNP Midstream將收到5000萬個普通能源轉移單位，作為即將進行的Enable合併的對價，以換取遠期銷售交易的收益。此外，CenterPoint Energy計劃在2022年完全退出其中游投資報告部門。詳情見中期簡明財務報表附註1、3和9。

債務交易。有關2021年迄今債務交易的信息，請參閲中期簡明財務報表附註12。
60
目錄

優先股轉換。有關2021年迄今優先股轉換的信息，請參閲中期簡明財務報表附註19。

監管程序。有關我們2021年迄今懸而未決和已完成的監管程序的相關信息，請參閲下面的“-流動性和資本資源-監管事項”。

董事會行動。2021年7月22日，CenterPoint Energy宣佈董事會獨立董事決定實施新的獨立董事會領導和治理結構，並任命了新的獨立董事會主席。為了實施這一新的治理結構，董事會的獨立董事取消了執行主席的職位。詳情見中期簡明財務報表附註5。

CenterPoint能源綜合運營結果

有關可能影響我們綜合業務未來結果的因素的信息，請閲讀註冊人2020年合併表格10-K第一部分第1A項和本合併表格10-Q第二部分第1A項中的“風險因素”。

截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月和九個月，普通股股東可獲得的收入(虧損)如下：

截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
20212020有利(不利)20212020有利(不利)
(單位：百萬)
電式$185 $188 $(3)$385 $160 $225 
天然氣5 (2)7 308 229 79 
公用事業操作總數190 186 4 693 389 304 
公司和其他(1)
(63)(39)(24)(145)(169)24 
停產運營68 (78)146 202 (1,320)1,522 
*總CenterPoint能源$195 $69 $126 $750 $(1,100)$1,850 

(1)包括通過ESG提供的能源績效合同和可持續的基礎設施服務、未分配的公司成本、利息收入和利息支出、公司間抵銷以及分配給優先股股東的收入減少。

截至2021年9月30日的三個月與截至2020年9月30日的三個月

普通股股東可獲得的收入增加了1.26億美元，這主要是由於以下項目：

•來自非持續經營的收益增加；以及
•2020年與C系列優先股相關的利益轉換功能的股息要求和攤銷。

這些增幅被以下各項部分抵銷：

•2021年7月宣佈的治理變革的影響；以及
•2020年的CARE法案。

不包括這些項目，普通股股東可獲得的收入增加了100萬美元，這主要是由於以下關鍵因素：

•扣除折舊、攤銷和所得税以外的税後的差餉減免；
•降低新冠肺炎的影響；
•客户持續增長；以及
•減少利息支出。

61
目錄
這些增長部分被較低的使用量所抵消，部分原因是天氣不太有利。

截至2021年9月30日的9個月與截至2020年9月30日的9個月相比

普通股股東可獲得的收入增加了18.5億美元，這主要是由於以下項目：

•非持續經營收益增加；
•2020年印第安納電氣的商譽減值；
•2020年與C系列優先股相關的利益轉換功能的股息要求和攤銷；以及
•2021年有利的所得税影響，部分被2020年的CARE法案抵消。

這些增長也被2021年7月宣佈的董事會實施的治理改革的影響部分抵消了

不包括這些項目，普通股股東可獲得的收入增加了1.21億美元，這主要是由於以下關鍵因素：

•扣除折舊、攤銷和所得税以外的税後的差餉減免；
•降低新冠肺炎的影響；
•客户持續增長；以及
•減少利息支出。

所得税費用。有關每期實際税率的討論，請參閲中期簡明財務報表附註13。

CenterPoint Energy按可報告部門劃分的運營結果

CenterPoint Energy的CODM將淨收入視為可報告部門的盈虧衡量標準。部門業績包括部門間利息收入和費用，這可能導致部門間損益。某些前一年的金額已經重新分類，以符合註冊人2020年合併表格10-K中描述的本年度列報方式。

以下按可報告部門對運營結果的討論集中在CenterPoint Energy通過兩個可報告部門(電力和天然氣)進行的公用事業運營。CenterPoint Energy以前報告的中游投資公司可報告的部門業績現在包括在非持續運營中。有關中游投資可報告部門的更多信息，請參見中期簡明財務報表附註3、9和16。


62
目錄
電力(中心點能源)

有關可能影響電力可報告部門未來運營結果的因素的信息，請閲讀註冊人2020年合併10-K表格第一部分第1A項和本綜合表格10-Q第II部分第1A項中的“風險因素-與我們的綜合財務狀況相關的風險因素”、“-影響發電、輸電和配電業務的風險因素”、“影響我們業務的風險因素”和“-影響我們的業務和/或CenterPoint Energy在Enable Midstream Partners，LP中利益的一般風險因素”，請閲讀“風險因素-與我們的綜合財務狀況相關的風險因素”、“-影響發電、輸電和配電業務的風險因素”和“-影響我們業務的一般風險因素和/或CenterPoint Energy在Enable Midstream Partners，LP中的利益”。

下表提供了電氣可報告部門的彙總數據：

截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
20212020有利(不利)20212020有利(不利)
(單位：百萬，運營統計除外)
收入$1,056 $985 $71 $2,823 $2,600 $223 
收入成本 (1)
53 41 (12)142 108 (34)
收入減去收入成本1,003 944 59 2,681 2,492 189 
費用：
運維445 427 (18)1,295 1,232 (63)
折舊及攤銷211 177 (34)569 497 (72)
所得税以外的其他税種69 68 (1)205 204 (1)
商譽減值— — — — 185 185 
總費用725 672 (53)2,069 2,118 49 
營業收入278 272 6 612 374 238 
其他收入(費用)
利息支出和其他財務費用(57)(55)(2)(171)(165)(6)
其他收入，淨額7 4 3 19 13 6 
所得税前持續經營所得228 221 7 460 222 238 
所得税費用43 33 (10)75 62 (13)
淨收入$185 $188 $(3)$385 $160 $225 
吞吐量(單位：GWh)：
住宅11,17411,675(4)%25,56726,113(2)%
總計31,17829,4526 %79,30574,9236 %
天氣(服務區10年平均值的百分比)：
冷卻度天數101 %105 %(4)%102 %108 %(6)%
採暖度天數100 %200 %(100)%105 %73 %32 %
期末電錶客户數量：
住宅2,480,2922,420,8552 %2,480,2922,420,8552 %
總計2,800,5482,735,0182 %2,800,5482,735,0182 %

(1)包括公用事業天然氣、燃料和購買的電力。


63
目錄
下表按電氣可報告部門的主要損益表標題提供了差異解釋：
有利(不利)
截至2021年9月30日的三個月與2020年
截至2021年9月30日的9個月與2020年
(單位：百萬)
收入減去收入成本
輸電收入，包括TCO和TCRF，以及費率設計變化的影響，包括輸電供應商開單的成本，部分抵消了運營和維護$29 $224 
債券公司，在其他行項目中抵銷22 41 
新冠肺炎對用户使用的影響20 30 
客户增長9 25 
債券公司股本回報，與以前收取的過高或過低的過渡費用的年度實額相關。3 7 
雜項收入，主要與通行權收入、服務連接和系統外銷售相關7 6 
2020年高峯需求增加的影響，以2021年的費率收集— 6 
運維中的能效和直通偏移量(3)— 
退還受保護和不受保護的編輯，抵銷所得税費用— (12)
天氣、效率提高和其他使用影響，不包括新冠肺炎的影響(33)(52)
客户費率和費率設計更改的影響5 (86)
總計$59 $189 
運維
支助事務$6 $11 
勞工和福利7 6 
能源效率和收入傳遞抵消2 (1)
債券公司，在其他行項目中抵銷(1)(1)
合同服務(1)(2)
所有其他操作和維護費用，包括材料、用品和保險(8)(8)
由傳輸提供商開具帳單的傳輸成本，由收入減去收入成本所抵消(23)(68)
總計$(18)$(63)
折舊及攤銷
債券公司，在其他行項目中抵銷$(23)$(45)
在役工廠的持續增加(11)(27)
總計$(34)$(72)
所得税以外的其他税種
特許經營費和其他税費$(2)$— 
投入使用的增量資本項目1 (1)
總計$(1)$(1)
商譽減值
2020年印第安納州電力商譽減值費用$— $185 
總計$— $185 
利息支出和其他財務費用
債券公司，在其他行項目中抵銷$2 $6 
未償還借款利率下降，部分被資本支出的增量借款所抵消(4)(12)
總計$(2)$(6)
其他收入(費用)，淨額
降低非服務收益成本$3 $8 
對CenterPoint Energy Money Pool利息收入的投資— (1)
債券公司利息收入，在其他行項目中抵銷— (1)
總計$3 $6 

所得税費用。有關注冊人每期實際税率的討論，請參閲中期簡明財務報表附註13。


64
目錄
天然氣(中心點能源)

有關可能影響CenterPoint Energy天然氣可報告部門未來運營結果的因素的信息，請閲讀註冊人提交的2020年合併10-K表格第一部分第1A項和本綜合表格10-Q第II部分第1A項中的“風險因素-與我們的綜合財務狀況相關的風險因素”、“-影響天然氣業務的風險因素”、“影響我們業務的風險因素”和“-影響我們業務和/或CenterPoint Energy在Enable Midstream Partners，LP中利益的一般風險因素”，請閲讀“風險因素-與我們的綜合財務狀況相關的風險因素”、“-影響天然氣業務的風險因素”、“-影響我們業務的風險因素”和“-影響我們業務和/或CenterPoint Energy在Enable Midstream Partners，LP”的利益的一般風險因素。

下表提供了CenterPoint Energy的天然氣可報告部門的彙總數據：

截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
20212020有利(不利)20212020有利(不利)
(單位：百萬，運營統計除外)
收入$619 $564 $55 $3,022 $2,529 $493 
收入成本(1)
173 131 (42)1,289 888 (401)
收入減去收入成本446 433 13 1,733 1,641 92 
費用：
運維231 240 9 733 744 11 
折舊及攤銷129 115 (14)374 339 (35)
所得税以外的其他税種53 53 — 184 176 (8)
總費用413 408 (5)1,291 1,259 (32)
營業收入33 25 8 442 382 60 
其他收入(費用)
銷售收益8 — 8 8 — 8 
利息支出和其他財務費用(34)(36)2 (101)(115)14 
其他收入(費用)，淨額(1)1 (2)1 (1)2 
所得税前持續經營收益(虧損)6 (10)16 350 266 84 
所得税費用(福利)1 (8)(9)42 37 (5)
淨收益(虧損)$5 $(2)$7 $308 $229 $79 
吞吐量(Bcf)：
住宅1718(6)%17515711 %
工商業7984(6)%312317(2)%
總計96102(6)%4874743 %
天氣(服務區10年平均值的百分比)：
採暖度天數39 %100 %(61)%99 %90 %9 %
期末電錶客户數量：
住宅4,332,0794,295,1691 %4,332,0794,295,1691 %
工商業348,443346,6411 %348,443346,6411 %
總計4,680.5224,641,8101 %4,680,5224,641,8101 %

(1)包括公用事業天然氣、燃料和購進電力以及包括天然氣在內的非公用事業收入成本。














65
目錄
下表按天然氣可報告部門的主要損益表標題提供了差異解釋：
有利(不利)
截至2021年9月30日的三個月與2020年
截至2021年9月30日的9個月與2020年
(單位：百萬)
收入減去收入成本
客户費率和費率設計更改的影響，不包括TCJA影響$9 $36 
非貨幣性收入和雜項收入，不包括新冠肺炎的影響1 21 
天氣和使用情況，不包括新冠肺炎的影響— 16 
客户增長1 11 
總收入税，在所得税以外的税種中抵銷1 9 
新冠肺炎的影響，包括使用費和其他雜費5 8 
能效，在運行和維護中抵消(2)(1)
退還受保護和不受保護的編輯，抵銷所得税費用(2)(8)
總計$13 $92 
運維
支助服務以及雜項操作和維護費用$12 $17 
合同服務— 3 
合併相關費用，主要是遣散費和技術費用— 2 
能源效率，用收入減去收入成本來抵消2 1 
勞工和福利(5)(12)
總計$9 $11 
折舊及攤銷
投入使用的增量資本項目$(14)$(35)
總計$(14)$(35)
所得税以外的其他税種
總收入税，以收入減去收入成本抵銷$(1)$(9)
投入使用的增量資本項目1 1 
總計$— $(8)
銷售收益
銷售MES的淨收益$8 $8 
總計$8 $8 
利息支出和其他財務費用
未償還借款利率下降，部分被資本支出的增量借款所抵消$2 $14 
總計$2 $14 
其他收入(費用)，淨額
利用CenterPoint能源利息收入進行資金池投資$1 $4 
增加非服務收益成本(3)(2)
總計$(2)$2 

所得税費用。有關注冊人每期實際税率的討論，請參閲中期簡明財務報表附註13。


66
目錄
休斯頓電氣管理層的敍事分析
綜合運營結果

休斯頓電氣(Houston Electric)的CODM將淨收入視為其可報告部門盈虧的衡量標準。休斯頓電氣由一個可報告的部門組成。休斯頓電氣的運營業績受到電力需求季節性波動的影響。休斯頓電氣公司的經營業績還受到許多因素的影響，其中包括對利率擁有管轄權的各種政府機構的行為、休斯頓電氣公司的收費、償債成本、所得税支出、休斯頓電氣公司向銷售代表收取應收賬款的能力以及休斯頓電氣公司收回其監管資產的能力。有關可能影響休斯頓電氣業務未來經營結果的因素的更多信息，請閲讀註冊人2020年聯合表格10-K第一部分第1A項和本合併表格10-Q第II部分第1A項中的“風險因素-與我們的綜合財務狀況相關的風險因素”、“-影響發電、輸電和配電業務的風險因素”、“影響我們業務的風險因素”和“-影響我們的業務和/或CenterPoint Energy在Enable Midstream Partners，LP中的利益的一般風險因素”，請閲讀“風險因素-與我們的綜合財務狀況相關的風險因素”、“-影響發電、輸電和配電業務的風險因素”、“-影響我們業務的風險因素”和“-影響我們業務的一般風險因素”。

截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
20212020有利(不利)20212020有利(不利)
(單位：百萬，運營統計除外)
收入：
TDU$794 $770 $24 $2,159 $2,038 $121 
債券公司80 58 22 185 144 41 
總收入874 828 46 2,344 2,182 162 
費用：
運維，不包括債券公司394 380 (14)1,154 1,100 (54)
折舊和攤銷，不包括債券公司108 100 (8)320 300 (20)
所得税以外的其他税種64 64 — 192 192 — 
債券公司76 52 (24)169 124 (45)
總費用642 596 (46)1,835 1,716 (119)
營業收入232 232 — 509 466 43 
其他收入(費用)
利息支出和其他財務費用(46)(43)(3)(138)(127)(11)
證券化債券的利息支出(5)(7)2 (16)(22)6 
其他收入，淨額4 1 3 12 7 5 
所得税前持續經營所得185 183 2 367 324 43 
所得税費用34 26 (8)60 47 (13)
淨收入$151 $157 $(6)$307 $277 $30 
吞吐量(單位：GWh)：
住宅10,72311,237(5)%24,44825,028(2)%
總計29,31828,0315 %74,45371,2934 %
天氣(服務區10年平均值的百分比)：
冷卻度天數101 %106 %(5)%103 %109 %(6)%
採暖度天數— %— %— %105 %68 %37 %
期末電錶客户數量：
住宅2,345,9202,291,0382 %2,345,9202,291,0382 %
總計2,646,9552,586,0932 %2,646,9552,586,0932 %

67

下表按休斯頓電氣的主要損益表標題提供了差異解釋：

有利(不利)
截至2021年9月30日的三個月與2020年截至2021年9月30日的9個月與2020年
(單位：百萬)
收入
傳輸收入，包括TCO和TCRF以及費率設計更改的影響，包括傳輸提供商開單的成本$29 $224 
債券公司，在其他行項目中抵銷22 41 
客户增長9 25 
新冠肺炎對用户使用的影響15 20 
股本回報，與過往期間收取的過高或過低的過渡費用的年度實額相關。3 7 
2020年高峯需求增加的影響，以2021年的費率收集— 6 
能效，在運行和維護中抵消(2)— 
雜項收入，主要與通行權收入和服務連接有關1 (2)
退還受保護和不受保護的編輯，抵銷所得税費用— (12)
天氣影響和其他用途(31)(47)
客户費率和費率設計更改的影響— (100)
總計$46 $162 
運維，不包括債券公司
支助事務$3 $8 
勞工和福利9 8 
合同服務1 2 
能源效率，抵消了收入的影響2 — 
其他運維費用(6)(4)
由傳輸提供商計費的傳輸成本，在收入中抵消(23)(68)
總計$(14)$(54)
折舊和攤銷，不包括債券公司
在役工廠的持續增加$(8)$(20)
總計$(8)$(20)
所得税以外的其他税種
特許經營費和其他税費$2 $4 
投入使用的增量資本項目(2)(4)
總計$— $— 
債券公司費用
運維和折舊費用，在其他行項目中抵銷$(24)$(45)
$(24)$(45)
利息支出和其他財務費用
未償還借款利率下降，部分被資本支出的增量借款所抵消$(3)$(11)
總計$(3)$(11)
證券化債券的利息支出
較低的未償還本金餘額，在其他行項目中抵銷$2 $6 
總計$2 $6 
其他收入(費用)，淨額
降低非服務收益成本$3 $7 
對CenterPoint Energy Money Pool利息收入的投資— (1)
債券公司利息收入，在其他行項目中抵銷— (1)
總計$3 $5 

所得税費用。有關每期實際税率的討論，請參閲中期簡明財務報表附註13。
68
目錄
CERC管理層對合並經營成果的敍事性分析

CERC的CODM將淨收入視為其可報告部門盈虧的衡量標準。CERC的運營業績受到天然氣需求季節性波動的影響。CERC的經營結果還受到各種聯邦、州和地方政府機構的行動的影響，這些機構對CERC的費率、償債成本和所得税支出擁有管轄權，CERC向客户收取應收賬款的能力，以及CERC收回其監管資產的能力。有關可能影響CERC業務未來運營結果的因素的更多信息，請閲讀註冊人2020年合併10-K表格第一部分第1A項和本合併表格10-Q第二部分第1A項中的“風險因素-與我們的綜合財務狀況相關的風險因素”、“-影響天然氣業務的風險因素”、“影響我們業務的風險因素”和“-影響我們的業務和/或CenterPoint Energy在Enable Midstream Partners，LP中的利益的一般風險因素”。

截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
20212020有利(不利)20212020有利(不利)
(單位：百萬，運營統計除外)
收入$487 $426 $61 $2,238 $1,920 $318 
收入成本(1)
161 108 (53)978 730 (248)
收入減去收入成本326 318 8 1,260 1,190 70 
費用：
運維187 186 (1)579 574 (5)
折舊及攤銷82 78 (4)242 226 (16)
所得税以外的其他税種41 40 (1)141 134 (7)
總費用310 304 (6)962 934 (28)
營業收入16 14 2 298 256 42 
其他收入(費用)
銷售收益11 — 11 11 — 11 
利息支出和其他財務費用(24)(28)4 (73)(87)14 
其他收入(費用)，淨額(3)(1)(2)(3)(5)2 
所得税前持續經營收益(虧損)— (15)15 233 164 69 
所得税費用(福利)1 (9)(10)25 22 (3)
持續經營收入(虧損)(1)(6)5 208 142 66 
非持續經營收入(虧損)(扣除税費(收益)分別為1美元和2美元)— 2 (2)— (66)66 
淨收益(虧損)$(1)$(4)$3 $208 $76 $132 
吞吐量(Bcf)：
住宅1314(7)%12711015 %
工商業51486 %1921892 %
總計64623 %3192997 %
天氣(服務區10年平均值的百分比)：
採暖度天數40 %100 %(60)%101 %90 %11 %
期末電錶客户數量：
住宅3,359,8913,329,0321 %3,359,8913,329,0321 %
工商業260,145258,6601 %260,145258,6601 %
總計3,620,0363,587,6921 %3,620,0363,587,6921 %

(1)包括公用事業天然氣和包括天然氣在內的非公用事業收入成本。

69
目錄
下表按CERC的主要損益表標題提供了差異解釋：

有利(不利)
截至2021年9月30日的三個月與2020年截至2021年9月30日的9個月與2020年
(單位：百萬)
收入減去收入成本
客户費率和費率設計更改的影響，不包括TCJA影響$4 $19 
非貨幣性收入和雜項收入，不包括新冠肺炎的影響(1)16 
天氣和使用情況，不包括新冠肺炎的影響(1)15 
總收入税，在所得税以外的税種中抵銷2 10 
客户增長1 8 
新冠肺炎對用户使用的影響6 7 
能效，在運行和維護中抵消(2)2 
退還受保護和不受保護的編輯，抵銷所得税費用(1)(7)
總計$8 $70 
運維
合同服務$2 $6 
合併相關費用，主要是遣散費和技術費用— 4 
能源效率，用收入減去收入成本來抵消2 (2)
勞工和福利— (5)
支助服務以及雜項操作和維護費用(5)(8)
總計$(1)$(5)
折舊及攤銷
投入使用的增量資本項目$(4)$(16)
總計$(4)$(16)
所得税以外的其他税種
總收入税，以收入減去收入成本抵銷$(2)$(10)
投入使用的增量資本項目1 3 
總計$(1)$(7)
銷售收益
銷售MES的淨收益$11 $11 
總計$11 $11 
利息支出和其他財務費用
未償還借款利率下降，部分被資本支出的增量借款所抵消$4 $14 
總計$4 $14 
其他收入(費用)，淨額
利用CenterPoint能源利息收入進行資金池投資$2 $5 
增加非服務收益成本(4)(3)
總計$(2)$2 


所得税費用。有關每期實際税率的討論，請參閲中期簡明財務報表附註13。

影響未來收益的某些因素

有關可能影響註冊人未來收益的其他發展、因素和趨勢的信息，請閲讀第二部分第7項中的“管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析-影響未來收益的某些因素”，以及註冊人2020年合併表格10-K第I部分第1A項中的“風險因素”，以及本合併表格10-Q第II部分第1A項中的“關於前瞻性信息的告誡聲明”。

70
目錄
流動性和資本資源

歷史現金流

下表彙總了截至2021年9月30日和2020年9月的九個月期間，運營、投資和融資活動提供(用於)的現金淨額：
 截至9月30日的9個月，
 20212020
中心點能量休斯頓電氣CERC中心點能量休斯頓電氣CERC
(單位：百萬)
現金由(用於)：
經營活動$(551)$497 $(1,466)$1,439 $552 $646 
投資活動(2,104)(1,104)(534)(683)(283)(339)
融資活動2,644 576 1,999 (819)(316)(307)

經營活動。與截至2020年9月30日的9個月相比，以下項目導致截至2021年9月30日的9個月經營活動提供的淨現金增加(減少)：
中心點能量休斯敦
*電氣公司		CERC
(單位：百萬)
經非現金項目調整後的淨收入變化$2,044 $138 $52 
營運資金的變動3 (7)(107)
監管資產增加(1)
(2,228)(195)(1,999)
未合併關聯公司收益的權益變動(2)
(1,757)— — 
未合併附屬公司的分配發生變化(2) (3)
7 — — 
提高養老金繳費25 — — 
其他(84)9 (58)
$(1,990)$(55)$(2,112)

(1)監管資產的增加主要是由於與2021年2月冬季風暴事件相關的天然氣成本。有關2021年2月冬季風暴事件的更多信息，請參閲中期簡明財務報表附註6。
(2)2021年9月，CenterPoint Energy對Enable的股權投資符合持有待售標準，並反映為CenterPoint Energy的合併收益表中的非連續性業務。詳情見中期簡明財務報表附註3及附註9。
(3)這一變化被下表所示的投資活動中使能超過累計收益的分配變化部分抵消。

投資活動。 與截至2020年9月30日的9個月相比，以下項目導致截至2021年9月30日的9個月投資活動中使用的淨現金減少(增加)：
中心點能量休斯敦
*電氣公司		CERC
(單位：百萬)
資本支出$(259)$(358)$53 
關聯公司應收票據淨變動— (456)9 
分配從啟用更改為超過累計收益(1)
(46)— — 
資產剝離收益(1,114)— (264)
其他(2)(7)7 
$(1,421)$(821)$(195)

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目錄
(1)2021年9月，CenterPoint Energy對Enable的股權投資符合持有待售標準，並反映為CenterPoint Energy的合併收益表中的非連續性業務。詳情見中期簡明財務報表附註3及附註9。

融資 活動。與截至2020年9月30日的9個月相比，以下項目導致截至2021年9月30日的9個月融資活動中使用的淨現金減少(增加)：
中心點能量休斯敦
*電氣公司		CERC
(單位：百萬)
未償還商業票據淨變動$1,653 $— $308 
優先股發行收益減少(723)— — 
普通股發行收益減少(672)— — 
長期未償債務淨變化，不包括商業票據3,264 417 1,699 
債券發行成本淨變動(34)(9)(10)
短期借款淨變動(64)(5)(58)
普通股股息支付減少31 — — 
減少優先股股息的支付8 — — 
關聯公司應付票據淨變動— 32 — 
給母公司的股息— 457 80 
與出售CES相關的對母公司的出資— — 286 
其他— — 1 
$3,463 $892 $2,306 

現金的未來來源和用途

註冊人的流動資金和資本需求主要受經營業績、資本支出、償債要求、納税、營運資金需求和各種監管行動的影響。資本支出預計將用於基礎設施投資。這些資本支出預計將通過增值項目保持可靠性和安全性，提高彈性，並擴大我們的系統。除了CenterPoint Energy的A系列優先股和普通股的股息支付、債務利息支付、向OGE支付與Enable合併協議相關的現金(如中期簡明財務報表附註9進一步討論)外，以及預計將在出售阿肯色州和俄克拉何馬州天然氣業務完成時支付的現金支付(將在臨時簡明財務報表附註3中進一步討論)，註冊人的本金預計2021年剩餘三個月的現金需求
中心點能量休斯頓電氣CERC
(單位：百萬)
估計資本開支$1,087 $493 $369 
證券化債券的預定本金支付73 73 — 
養老金計劃和其他退休後計劃的最低繳費5 — 1 

2021年2月冬季風暴偶2021年2月，美國部分地區經歷了一場史無前例的極端冬季天氣，導致包括德克薩斯州在內的相應電力短缺，美國天然氣短缺，天然氣批發價格上漲。由於這一天氣事件，德克薩斯州、俄克拉何馬州和路易斯安那州的州長宣佈各自的州要麼進入災難狀態，要麼進入緊急狀態。隨後，拜登總統還批准了德克薩斯州、俄克拉何馬州和路易斯安那州全部或部分地區的重大災難聲明。

由於2021年2月冬季風暴事件，從2021年2月12日至2021年2月22日，管理層估計CenterPoint Energy在天然氣供應上的增量支出約為21億美元(包括CERC在天然氣供應上的增量支出20億美元)。這些金額是截至2021年9月30日的估算值，仍有待最終結算。雖然CenterPoint Energy和CERC將尋求從客户那裏收回增加的成本(儘管恢復的時間尚不確定)，但在此期間，CERC已經發行了額外的外債融資，並使用內部產生的運營現金來支付此類天然氣營運資金。詳情見中期簡明財務報表附註12。債務融資的收益，以及現有的流動性來源，
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目錄
在2021年3月底，向CERC提供了足夠的資金來解決天然氣採購的結算問題，包括相關的上游供應費用。任何額外的外債融資和/或部分或延遲迴收可能會對CenterPoint Energy或CERC的信用指標產生負面影響，並可能導致CenterPoint Energy或CERC的信用評級下調。

儘管CenterPoint Energy和CERC因天然氣價格上漲而產生的額外成本取決於其管轄範圍內現有的天然氣回收機制(儘管回收時間尚不確定)，但在最終從客户手中收回這些金額之前，CenterPoint Energy和CERC將繼續產生與財務相關的成本增加，從而導致大量現金的使用。見下文“-監管事項-2021年2月冬季風暴事件”。

氣候相關項目的資本支出。2021年9月23日，CenterPoint Energy公佈了未來10年的資本支出計劃。作為其資本支出超過400億美元的10年計劃的一部分，該公司預計將花費超過30億美元。 在清潔能源投資和推動方面，除其他外，可用於支持可再生能源發電和電動汽車的擴張。

註冊人預計，2021年剩餘三個月的預期現金需求將通過其信貸安排下的借款、發行長期債務、定期貸款或普通股的收益、關於CenterPoint Energy和CERC的預期運營現金流、關於CenterPoint Energy的商業票據收益、從Enable的分配到預計於2021年完成的Enable合併來滿足，包括由此產生的任何收益、Energy Transfer分配或處置Energy Transfer Common Unit或Energy Transfer Series G優先股之後的收益包括宣佈出售我們在阿肯色州和俄克拉何馬州的天然氣業務，預計將在2021年底完成，前提是滿足慣例的成交條件，包括APSC和OCC批准交易的最終命令。酌情融資或再融資可能導致在資本市場發行CenterPoint Energy的股權證券或註冊人的債務證券，或安排額外的信貸安排或定期銀行貸款。然而，在資本市場發行股票或債券，在商業票據市場籌集資金，以及額外的信貸安排，可能無法以可接受的條件提供。欲瞭解有關Enable合併以及宣佈出售我們的阿肯色州和俄克拉何馬州天然氣業務的更多信息，請分別參見中期簡明財務報表的附註3和9。

表外安排

除附註12所述休斯頓電氣作為CenterPoint Energy免税長期債務抵押品發行的一般抵押債券及臨時簡明財務報表附註14(B)所述擔保外，我們並無表外安排。

監管事項

新冠肺炎監管事項

新冠肺炎監管事項相關信息見《中期簡明財務報表附註6》。

2021年2月冬季風暴事件

有關2021年2月冬季風暴事件的信息，請參閲中期簡明財務報表附註6。下表按州列出了截至2021年9月30日因2021年2月冬季風暴事件以及CenterPoint Energy和CERC要求的截至2021年10月的回收狀態而包含在監管資產中的估計增量天然氣成本：
狀態恢復狀態立法活動估算的燃氣增量成本
(單位：百萬)
阿肯色州於2021年4月16日提交申請，要求在2021年5月1日開始的五年內收回。2021年4月28日，APSC批准CERC從2021年5月起開始回收，五年期客户存款利率為0.8%，但須在APSC確定適當的分配、回收期限和附帶費用後進行真實調整。2021年9月的聽證會被放棄。阿肯色州州長簽署了一項證券化法案，允許比擬議的恢復機制更長的替代恢復期。$329 
73
目錄
狀態恢復狀態立法活動估算的燃氣增量成本
(單位：百萬)
路易斯安那州於2021年4月16日提交申請，要求北路易斯安那州在2021年5月1日開始的三年內恢復。LPSC於2021年4月22日獲得批准。沒有。72
明尼蘇達州於2021年3月15日提交申請，要求在2021年5月1日開始的兩年內恢復。修改了申請，並與其他公用事業公司合作，提出了非常天然氣成本的共同定義，從2021年9月1日開始，使用容量附加費、季節性調整附加費和階梯附加費在27個月內收回。MPUC發出命令，批准修改後的成本回收，但須經過審慎審查。審慎審查時間表包括各方於2021年10月至2022年2月提交的證詞，定於2022年2月舉行的聽證會，2022年5月的行政法法官報告，以及2022年8月發佈的MPUC最終命令。沒有。405
密西西比州通過正常的天然氣成本回收，恢復於2021年9月開始。沒有。3
俄克拉荷馬州
於2021年2月25日提交了推遲增加天然氣成本的申請，並於2021年7月1日批准了OCC。證券化申請於2021年5月17日提交。公用事業部門工作人員於2021年10月18日提交了迴應證詞，建議OCC發佈融資命令，將非常天然氣成本證券化，並拒絕CERC使用長期債務成本計算持有成本的請求。司法部長於2021年10月22日提交了一份立場聲明。程序時間表要求2021年11月15日提交反駁證詞，2021年12月1日就案情舉行聽證會，並在2022年2月25日發佈命令。
俄克拉荷馬州立法機構通過了一項證券化法案。79
德克薩斯州
當前遞延至監管資產的成本。證券化申請於2021年7月30日提交。9月和10月收到了幹預者和工作人員的證詞，CERC於2021年10月25日提交了反駁證詞。2021年10月29日，要求證券化、幹預者和鐵路委員會工作人員的德克薩斯州公用事業公司聯合提交了和解通知。和解協議解決了所有有爭議的問題，幷包括所有簽字國達成的一項協議，即公用事業公司在2021年2月期間購買天然氣的成本是合理和必要的，並且是謹慎發生的。作為和解協議的一部分，CERC同意將中期賬面成本率限制在0.7%的實際中期融資利率。案情聽證會於2021年11月2日舉行。預計RRC將在2021年11月10日對監管資產金額做出最終決定。
德克薩斯州州長簽署了一項證券化法案，授權鐵路委員會使用證券化融資和發行客户利率減免債券來收回非常天然氣成本。1,082 
CERC總數$1,970 
印第安納州北部2021年9月開始恢復，2021年2月差異的50%在2021年9月至2022年8月的12個月期間平均恢復，其餘差異通過同一12個月期間的體積每熱量分配恢復。沒有。91
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目錄
狀態恢復狀態立法活動估算的燃氣增量成本
(單位：百萬)
印第安納州南部IURC於2021年7月28日發佈命令。恢復從2021年8月開始，2021年2月差異的50%在2021年8月至2022年7月的12個月期間平均恢復，其餘差異通過同一12個月期間的體積每熱量分配恢復。沒有。16
中心點總能量$2,077 

印第安納州電力公司CPCN(CenterPoint Energy)

2021年2月9日，印第安納電氣與Capital Dynamics的一家子公司簽訂了BTA。根據協議，Capital Dynamics及其合作伙伴Tenaska將通過特殊目的實體Posey Solar在印第安納州波西縣建造一個300兆瓦的太陽能電池板。預計將於2023年底完工，待IURC批准後，印第安納電氣將以固定收購價收購Posey Solar及其太陽能電池板資產。2021年2月23日，印第安納電氣向IURC提交了CPCN，尋求批准購買該項目。印第安納州電力公司也在尋求批准在印第安納州沃裏克縣建設一個100兆瓦的太陽能PPA。這項請求説明瞭與這項PPA相關的債務成本增加的原因，該PPA在PPA的25年壽命內提供等值的股本回報，以抵消推定的債務。聽證會於2021年6月21日舉行。2021年10月27日，IURC發佈了一項命令，批准CPCN並授權印第安納電氣加入PPA；然而，IURC拒絕了搶先抵消PPA成本中推算的債務的請求。

2021年6月17日，印第安納電氣(Indiana Electric)向IURC提交了CPCN申請，尋求批准建造兩臺天然氣燃燒渦輪機，以取代其現有燃煤發電車隊的一部分。印第安納電氣還要求將一項監管資產中的折舊費用和在職後保持成本推遲到印第安納州南部的基本利率包括該設施折舊費用的回報和收回之日。目前，聽證會定於2022年1月26日至31日舉行。這座預計耗資3.23億美元的渦輪機設施將建在印第安納州波西縣A.B.Brown發電廠的現址，總髮電量將達到460兆瓦。渦輪機的建設將在收到IURC的批准後開始，預計將於2022年下半年獲得批准。這些渦輪機的目標是在2024年投入使用。根據IURC的批准，在預計2023年發生的下一起印第安納州電價案件中，將要求收回擬議的天然氣燃氣輪機和監管資產。

2021年8月25日，印第安納電力公司向IURC提交了申請，尋求批准根據15年購買力平價協議從以下公司購買185兆瓦的太陽能奧裏登該公司正在印第安納州弗米爾縣開發一個太陽能項目，並根據一項為期20年的購買力平價協議，從Origis Energy獲得150兆瓦的太陽能發電，後者正在印第安納州諾克斯縣開發一個太陽能項目。根據必要的批准，這兩個太陽能電池板預計將在2023年投入使用。

印第安納州計劃發電退役的電力證券化(CenterPoint Energy)

印第安納州頒佈了一項立法，即參議院第386號法案，該法案將使CenterPoint Energy能夠向IURC申請批准，將與即將在未來24個月內退役的發電設施相關的剩餘賬面價值和拆除成本證券化。印第安納州州長於2021年4月19日簽署了這項立法。CenterPoint Energy打算在未來尋求與計劃中的燃煤發電退役相關的證券化。

子公司重組

2021年7月，印第安納州北部和SIGECO向IURC提交請願書，要求批准一項新的金融服務協議，並確認印第安納州北部的融資權限。Vedo在2021年9月向PUCO提交了類似的申請。CenterPoint Energy正在評估將印第安納州北部和VEDO從VUHI轉移到CERC的計劃，以便更好地使其組織結構與管理和財務報告保持一致。作為重組的一部分，VUHI可能會與某些債券持有人接洽，提出將現有的VUHI債務交換為CERC債務。這些申請要求確認是否批准向CERC重新發行印第安納北方公司和VEDO公司的現有債務，繼續攤銷現有的發行費用和折扣，並將任何潛在的交換費視為在債務有效期內攤銷的折扣。如果CenterPoint Energy推進重組，包括任何VUHI債務交換，預計將在2022年上半年完成。
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目錄

印第安納州南部基本費率案例(CenterPoint Energy)

2020年10月30日，以及隨後的修訂，印第安納州南部向IURC提交了基本利率訴訟，尋求批准增加約2900萬美元的收入。根據印第安納州TDSIC的法定要求，這一費率申請必須在印第安納州南部的資本支出計劃完成之前提交，該計劃於2014年批准，適用於2014年至2020年開始的投資。這一收入增長是基於要求的10.15%的淨資產收益率(ROE)和5.99%的整體税後回報率(總税率基數約為4.69億美元)。印第安納州南部利用了一個預計的測試年度，反映了其2021年預算作為請求增加收入的基礎，並提議分兩個階段實施費率。第一階段的費率實施將在本程序中的訂單日期(預計在2021年10月)進行，第二階段的費率實施將在測試年度結束時(2021年12月31日)進行。2021年4月23日，提交了一份規定和和解協議，解決了案件中的所有問題。和解協議建議在9.7%的淨資產收益率(ROE)和5.78%的整體税後回報率(總税率基數約為4.69億美元)的基礎上增加2100萬美元的收入。和解聽證會於2021年6月24日舉行。2021年10月6日，IURC發佈命令批准和解。第一階段費率反映了截至2021年6月的實際工廠運營和資本成本，於2021年10月生效，第二階段費率反映了截至2021年12月的實際工廠運營和資本成本，並進行了某些調整，將於2022年3月生效。

印第安納州北部基本費率案例(CenterPoint Energy)

2020年12月18日，印第安納州北部向IURC提交了基本利率訴訟，尋求批准增加約2100萬美元的收入。根據印第安納州TDSIC的法定要求，這一費率申請必須在印第安納州北部的資本支出計劃完成之前提交，該計劃於2014年批准，適用於2014年至2020年開始的投資。這一收入增長是基於要求的10.15%的淨資產收益率(ROE)和6.32%的整體税後回報率(總税率基數約為16.11億美元)。印第安納州北部利用了一個預計的測試年度，反映了其2021年預算作為請求增加收入的基礎，並提議分兩個階段實施費率。第一階段的費率實施將在本程序中的訂單日期(預計在2021年10月)進行，第二階段的費率實施將在測試年度結束時(2021年12月31日)進行。2021年6月25日，提交了一份規定和和解協議，解決了案件中的所有問題。根據9.8%的淨資產收益率(ROE)和6.16%的整體税後回報率(總税率基數約為16.11億美元)，和解協議建議收入減少600萬美元。和解聽證會於2021年8月6日舉行。根據印第安納州的法律要求，IURC有最少300天，最多360天的時間，從印第安納州北部的主審案件提交之日起發佈命令。

航天城太陽能傳輸互聯項目(CenterPoint Energy和休斯頓電氣)

2020年12月17日，休斯頓電氣向PUCT提交了CCN申請，申請批准在德克薩斯州沃頓縣建設一條345千伏輸電線路，將休斯頓電氣輸電系統上的Hillje變電站與第三方開發商EDF Renewables正在開發的計劃中的610兆瓦太空城太陽能發電設施連接起來。根據PUCT最終批准的路線，輸電線路項目的估計資本成本約為2300萬美元至7100萬美元。該項目的實際資金成本除了路線選擇外，還將取決於實際的土地徵用成本、建設成本和其他因素。2021年1月，休斯頓電氣與EDF Renewables簽署了航天城太陽能發電設施的標準發電互聯協議，該協議還以2300萬美元信用證的形式為傳輸線項目提供了擔保，金額可能會根據批准的路線而變化。2021年6月28日，PUCT舉行了聽證會。2021年9月1日，行政法法官發佈了一份決定提案，推薦了一條耗資2500萬美元的路線。PUCT將在2021年11月18日的公開會議上審議該提案，以供決定。PUCT被要求在2021年12月之前發佈關於輸電線路項目的最終決定。根據PUCT的批准，休斯頓電氣預計在2022年6月之前完成傳輸線的建設和通電。

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目錄
德克薩斯州立法(CenterPoint Energy和休斯頓電氣)

除上述立法活動外，得克薩斯州立法機構在2021年頒佈了以下法案：
•參議院法案2改革ERCOT董事會，由以下成員組成共有11名董事：3名當然代表，以及8名與任何市場參與者沒有關聯的成員。三位當然董事-ERCOT首席執行官、公用事業法律顧問辦公室公用事業法律顧問和PUCT主席-憑藉其官方職位在董事會任職，只要他們擔任該職位。有兩名成員是無投票權的董事：ERCOT首席執行官和PUCT主席。其他9名成員是有投票權的董事。2021年10月11日，PUCT宣佈了ERCOT董事會的首批兩位董事Paul Foster先生和Carlos Aguar先生，並同時任命Foster先生為ERCOT董事會主席。作為這些選擇的結果，ERCOT董事會現在是根據參議院法案2組成的，並被授權擔任ERCOT的管理機構。2021年11月1日，PUCT宣佈再選舉威廉·弗洛雷斯(William Flores)先生、伊萊恩·門多薩(Elaine Monto Za)女士和津·斯馬蒂(Zin Smati)先生擔任ERCOT董事會三名董事，並同時任命弗洛雷斯先生為ERCOT董事會副主席。ERCOT董事會的其餘三名董事預計將在未來幾個月內任命。
•參議院法案3規定了風化和其他電網要求，包括在能源緊急激活2級或更高級別事件期間為非住宅客户設計和運行負荷管理計劃，以及收回該計劃合理和必要成本的能力。
•參議院條例草案第415條容許TDU事先尋求PUCT的批准，在配電層面與發電公司簽訂PUCT分配的儲能系統比例份額的合同，並在合同條款符合資本租賃或融資租賃的相關會計準則的情況下，收回某些成本和合理的合同付款回報。
•眾議院第2483號條例草案容許電力局購置、擁有和營運輸電及配電設施，或與另一電力局共同擁有輸電及配電設施，而這些設施的交貨期最少為6個月，有助該公用事業公司的配電客户在大範圍停電後恢復供電，但不包括儲存設備或設施。合理和必要的成本可以用最近一次基本利率程序的投資回報率來收回。遞增的運營和維護費用的收回以及在費率程序中未收回的任何回報可以推遲到未來的費率制定程序。此外，TDU可以租賃和運營提供臨時緊急電能的設施，以幫助在大範圍停電期間恢復對公用事業公司配電客户的供電。租賃和運營成本可以使用公用事業公司從最近的基本利率中獲得的回報率來收回，遞增的運營和維護費用可以推遲。該租約必須視為資本租賃或融資租賃，以釐定差餉。
•參議院第1281號法案取消了電力公用事業公司必須修改其CCN以建造一條傳輸線的規定，該傳輸線在滿足某些條件的情況下將現有的輸電設施連接到變電站或計價點，並增加了一項客户利益測試。該法案還要求ERCOT在極端天氣情況下每兩年進行一次電網可靠性評估。

休斯頓電氣繼續審查這項立法的效果，並正在與PUCT合作，討論擬議的規則制定，並在適用的情況下繼續執行這些項目。例如，休斯頓電力公司(Houston Electric)以臨時短期方式獲得了135兆瓦的移動發電租約，以應對尼古拉斯颶風等重大天氣事件，並在修復過程中部署了部分設備。休斯頓電氣(Houston Electric)正在進一步評估一種長期移動發電解決方案，其中可能包括租賃增量兆瓦，以提高客户在未來重大天氣事件期間的彈性。

明尼蘇達州基本費率案例(CenterPoint Energy和CERC)

2019年10月28日，CERC向MPUC提交了一般費率案件，尋求批准在截至2020年12月31日的預計測試年度增加約6200萬美元的收入。這一收入增長是基於要求的10.15%的淨資產收益率(ROE)和7.41%的整體税後回報率(總税率基數約為13.07億美元)。CERC對2020年1月1日及以後使用的天然氣實施了5300萬美元的臨時費率。2020年9月，解決了明尼阿波利斯市包容性融資/TOB融資提案以外的所有問題的和解方案由各方多數人簽署，並提交給行政聽證辦公室。明尼阿波利斯市和CERC之間關於TOB提案的規定於2020年9月2日提交。和解協議反映了3,900萬美元的增長，基於6.86%的整體税後回報率，沒有具體説明資本組成部分的個人成本。2021年3月1日，MPUC發佈了一份書面最終命令，批准了3900萬美元的增加，並拒絕了TOB的規定。該命令還要求CERC和明尼阿波利斯市提交一份未來的申請文件，以便進一步開發潛在的TOB試點計劃，以及額外或擴大的低收入保護改善計劃。合規申請於2021年3月12日提交，建議最終費率實施日期為2021年6月1日和臨時
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退款將於2021年6月進行，具體取決於MPUC的最終批准。根據MPUC的批准，最終費率於2021年6月1日實施，臨時費率從2021年6月12日起退還客户賬户。

2021年11月1日，CERC向MPUC提交了一般費率訴訟，尋求批准在截至2022年12月31日的預計測試年度增加約6700萬美元的收入。這一收入增長是基於要求的10.2%的淨資產收益率(ROE)和7.06%的總體回報率(總税率基數約為18億美元)。CERC要求在利率案件審理期間，於2022年1月1日實施約5200萬美元的臨時上調利率。另一項請求也於2021年11月1日提交。如果替代請求獲得批准，最終將於2022年1月1日在費率案中實施4,000萬美元的加息。另一項提議包括，僅使用先前税率情況下批准的總體回報率提高工廠投資税率，不對稱資本充足率，將2021年2月為客户服務而產生的天然氣成本回收機制從目前的27個月機制延長至63個月，所得税附加條款，延續現有的物業税附加條款，以及繼續推遲新冠肺炎增量成本以及額外調整。

明尼蘇達州立法(CenterPoint Energy和CERC)

2021年6月，明尼蘇達州立法機構在兩黨支持下通過了天然氣創新法案。這部法律建立了一個監管框架，使州投資者所有的天然氣公用事業公司能夠為客户提供獲得可再生能源資源和創新技術的機會，目標是減少温室氣體排放，推進該州的清潔能源未來。具體地説，《天然氣創新法》允許天然氣公用事業公司提交一份創新計劃，供MPUC批准，該計劃可以建議使用可再生能源和創新技術，例如：

•可再生天然氣(從廢水、農業肥料、食物垃圾、農業或森林垃圾等有機物質中產生能源)；
•可再生氫氣(通過電解利用太陽能等可再生電力從水中產生能量)；
•能源效率措施(避免能源消耗超過公用事業公司現有的節能計劃)；以及
•創新技術(使用碳捕獲等技術減少或避免温室氣體排放)。

CERC預計將於2022年向MPUC提交第一份創新計劃。根據MPUC的審查和批准，創新計劃的最高允許成本將從該州公用事業收入的1.75%開始，到2033年可能增加到4%。

費率更改申請

註冊人通常會在州監管機構之前參與費率變更申請。這些應用包括一般費率案例，在這些案例中，公用事業的整個服務成本被評估和重置。此外，休斯頓電氣定期參與調整其資本跟蹤機制(TCO和DCRF)的程序，並每年提交文件以調整其EECRF。CERC定期參與調整其在德克薩斯州(GRIP)的資本跟蹤機制、在阿肯色州、路易斯安那州、密西西比州和俄克拉何馬州的服務成本調整(分別為FRP、RSP、RRA和PBRC)、在明尼蘇達州的脱鈎機制以及在阿肯色州、明尼蘇達州、密西西比州和俄克拉何馬州的能效成本跟蹤器(分別為EECR、CIP、EECR和EECR)的程序。CenterPoint Energy定期參與調整其在印第安納州(天然氣的CSIA和電力的TDSIC)和俄亥俄州(DRR)的資本跟蹤機制、印第安納州的脱鈎機制(天然氣的SRC)以及印第安納州(天然氣的EEFC和電力的DSMA)和俄亥俄州(Eefr)的能效成本跟蹤機制的程序。下表反映了自注冊人向美國證券交易委員會提交2020年合併10-K表格以來懸而未決或已完成的重大申請。
機理
年增(減)(1)
(單位：百萬)
歸檔
日期：		生效日期批准日期附加信息
CenterPoint Energy與休斯頓電氣(Houston Electric)
EECRF222021年6月2022年3月2021年11月
申請的6300萬美元包括以下內容：2022年計劃和評估、測量和核查成本3800萬美元，2020年未收回300萬美元(含利息)，以及2020年賺取的獎金2200萬美元。2021年9月提交的和解協議將申請金額減少了31.5萬美元，並建議2022年計劃和評估、測量和核查成本為3800萬美元，2020年未收回300萬美元(包括利息)，2020年獲得2200萬美元的獎金。
TCO92021年3月四月
2021		2021年4月按投資資本淨變動8000萬美元計算。
TCO192021年8月2021年10月2021年10月按投資資本淨變動1.66億美元計算。
78
目錄
機理
年增(減)(1)
(單位：百萬)
歸檔
日期：		生效日期批准日期附加信息
CenterPoint Energy和CERC-阿肯色州(APSC)
玻璃鋼(10)四月
2021		2021年10月2021年9月基於9.50%的淨資產收益率(ROE)和50個基點(+/-)的收益區間。收入在上一測試年度實實在在賺取的股本回報率為11.53%的基礎上減少了1040萬美元。Rider FRP的初始任期於2021年9月終止。重審請願書於2021年10月8日提交。2021年10月14日，作為資產出售摘要中提交的和解協議的一部分，CERC提交了一項動議，要求在資產出售結束之前擱置重審請願書。APSC於2021年10月15日發佈了一項命令，批准了這項動議。此外，2021年5月5日提交了將Rider FRP期限再延長五年的請求。2021年10月19日，作為資產出售摘要中提交的和解協議的一部分，CERC提交了一項擱置這一程序的動議，APSC於2021年10月21日批准了這項動議。
CenterPoint Energy和CERC-博蒙特/東得克薩斯州、南得克薩斯州、休斯頓和得克薩斯海岸(鐵路委員會)
抓地力282021年3月六月
2021		六月
2021		按投資資本淨變動1.97億美元計算。
CenterPoint Energy和CERC-路易斯安那州(LPSC)
RSP(1)
72021年9月待定待定基於50個基點(+/-)收益區間的9.95%的授權ROE。北路易斯安那州的下降，加上收益區間以外的某些非經常性調整，基於截至2021年6月的測試年度減少了100萬美元，調整後的淨資產收益率(ROE)為14.8%。南路易斯安那州的增長，加上收益區間以外的某些非經常性實況調整，在截至2021年6月的測試年度基礎上增加了800萬美元，調整後的淨資產收益率為1.7%。根據2020年的RSP訂單，2021年7月提交了將RSP再延長三年的請求。
CenterPoint Energy和CERC-明尼蘇達州(MPUC)
費率案例(1)
672021年11月待定待定
請參見下面的上面的討論明尼蘇達州基本利率案例.
解耦不適用2021年9月2021年9月待定代表2020年7月1日至2021年6月30日期間記錄的追回不足約1900萬美元，其中包括與實施2019年提起的一般費率案件的最終費率有關的約500萬美元的調整。
解耦不適用2020年9月2020年9月2021年3月代表2019年7月1日至2020年6月30日期間記錄的回收不足約200萬美元，其中包括2018年7月1日至2019年6月30日期間的約100萬美元。
費率案例392019年10月六月
2021		2021年3月
請參見下面的上面的討論明尼蘇達州基本利率案。
CIP財務獎勵10可能
2021		2021年12月2021年10月基於2020年活動的CIP財務獎勵。
CenterPoint Energy和CERC-密西西比州(MPSC)
拉薩3四月
2021		2021年9月2021年9月基於9.81%的淨資產收益率(ROE)和100個基點(+/-)的收益區間。根據2020測試年度調整後的淨資產收益率(ROE)，收入增加約300萬美元，淨資產收益率(ROE)為7.49%。
CenterPoint Energy和CERC-俄克拉荷馬州(OCC)
PBRC(1)2021年3月2021年8月2021年8月基於10%的淨資產收益率(ROE)和50個基點(+/-)的收益區間。基於2020測試年度調整後的收入抵免約為100萬美元，淨資產收益率(ROE)為12.42%。和解協議於2021年6月提交，聽證會於2021年7月1日舉行。OCC於2021年8月6日批准了約100萬美元的收入抵免。
CenterPoint Energy-印第安納州南部天然氣公司(IURC)
費率案例212020年10月2021年10月2021年10月
請參見下面的上面的討論印第安納州南部基本利率案。
CSIA(1)四月
2021		七月
2021		七月
2021		要求將費率基數增加1100萬美元，反映當前收入每年減少100萬美元。80%的收入要求包括在請求的費率增加中，20%的收入將推遲到下一次費率情況下。該機制還包括與TCJA相關的退款，導致之前提供的信貸沒有變化，以及每年總(超過)/回收不足的差異不到100萬美元。
CenterPoint Energy-印第安納州北部天然氣公司(IURC)
費率案例 (1)
212020年12月待定待定
請參見下面的上面的討論印第安納州北部基本利率案。
CSIA
5四月
2021		七月
2021		七月
2021		要求將費率基數增加3700萬美元，這反映出當前收入每年增加500萬美元。80%的收入要求包括在請求的費率增加中，20%的收入將推遲到下一次費率情況下。該機制還包括與TCJA相關的退款，導致之前提供的信貸沒有變化，以及每年總(超過)/回收不足的差異為600萬美元。
79
目錄
機理
年增(減)(1)
(單位：百萬)
歸檔
日期：		生效日期批准日期附加信息
CenterPoint Energy-俄亥俄州(PUCO)
DRR9四月
2021		2021年9月2021年9月要求將2020年所作投資的評級基數增加7100萬美元，這反映出當前收入每年增加900萬美元。費率中還包括每年500萬美元的(超過)/回收不足差異。
CenterPoint Energy-印第安納電力公司(IURC)
TDSIC32021年2月可能
 2021		可能
 2021
要求將費率基數增加2800萬美元，這反映出當前收入每年增加300萬美元。80%的收入要求包括在請求的費率增加中，20%推遲到下一次費率情況下。該機制還包括低於100萬美元的(超過)/回收不足差異的變化。
塞卡82021年2月六月
2021		可能
 2021
反映了通過與2021年1月投入使用的50兆瓦通用太陽能電池板相關的非傳統費率制定方法，當前收入每年增加800萬美元。
非洲經委會2可能
 2021		2021年9月2021年9月要求將費率基數增加3900萬美元，這反映出當前收入每年增加200萬美元。80%的收入要求包括在請求的費率增加中，20%推遲到下一次費率情況下。該機制還包括每年不到100萬美元的(超過)/回收不足的差異變化。
TDSIC(1)
32021年8月待定待定要求將費率基數增加3500萬美元，這反映出當前收入每年增加300萬美元。80%的收入要求包括在請求的費率增加中，20%推遲到下一次費率情況下。該機制還包括低於100萬美元的(超過)/回收不足差異的變化。

(1)表示尚未確定生效日期和/或審批日期時的建議加薪(減少)。核準的税率可能與建議的税率有很大不同。

温室氣體監管和合規性(CenterPoint Energy)

2015年8月3日，美國環保署發佈了CPP規則，要求碳排放量在2005年的基礎上減少32%。最終規則於2015年10月23日發表在“聯邦登記冊”(Federal Register)上，緊隨其後的是訴訟，最終導致美國最高法院擱置了該規則的執行。2019年7月8日，美國環保署公佈了ACE規則，其中(I)廢除了CPP規則；(Ii)用一項要求各州實施單個燃煤發電機組能效提高目標計劃的計劃取代了CPP規則；以及(Iii)修改了《清潔空氣法》第111(D)條的實施條例。2021年1月19日，ACE規則的大部分-包括CPP廢除、CPP替換以及第111(D)條實施規則中與時間相關的部分-被美國哥倫比亞特區巡迴上訴法院推翻。應環境保護局的要求，哥倫比亞特區巡迴法院暫緩執行恢復CPP規則的授權部分，直到EPA以規則制定迴應法院的裁決；這意味着在EPA規則制定過程的懸而未決期間，CPP規則將不會生效。截至2021年9月1日，也就是EPA在ACE規則訴訟中提交最新法庭申請的日期，EPA仍在制定一項新規則，以取代CPP和ACE規則；然而，2021年10月29日，美國最高法院同意考慮由各種煤炭利益集團和19個州組成的聯盟提交的四份請願書，這些州尋求審查下級法院撤銷ACE規則的決定。

各州和行業各方已向美國最高法院提交了移審令的請願書，要求對巡迴法院撤銷ACE規則的裁決進行復審；然而，拜登政府已表示不會對ACE的裁決提起上訴，也不打算尋求恢復CPP。CenterPoint Energy目前無法預測新的替換規則需要什麼。拜登總統還簽署了一項行政命令，要求各機構審查特朗普政府採取的環境行動，拜登政府向各部門和機構發佈了一份備忘錄，要求在拜登政府任命或指定的部門或機構負責人審查並批准該規則之前，不要提出或發佈規則。

拜登政府再次承諾美國遵守《巴黎協定》(Paris Agreement)，預計該協定將推動新的監管努力，要求能源行業進一步減少温室氣體排放，並已表示有意在蘇格蘭格拉斯哥舉行的下一屆全球氣候大會上主導談判。2021年1月上任後不久，拜登總統發佈了一系列旨在應對氣候變化的行政命令。重新加入巴黎協定，格拉斯哥做出的任何修改後的氣候承諾，以及拜登總統的行政命令，都可能導致制定額外的法規或改變現有法規。2021年4月22日，拜登總統宣佈了新的目標，即到2035年，全經濟温室氣體排放量減少50%，電力100%無碳。2021年9月，CenterPoint Energy宣佈了到2035年範圍1和範圍2排放的新的淨零排放目標，以及減少範圍的目標
80
目錄
3到2035年減排20%至30%。由於德克薩斯州是一個不受監管的市場，CenterPoint Energy的Scope 2估算在線損計算中沒有考慮德克薩斯州的輸配電資產，不包括與2024年至2026年間購買的電力相關的排放量。CenterPoint Energy的Scope 3估算沒有考慮運輸客户的排放量以及與上游開採相關的排放量。這些排放目標預計將被用於定位CenterPoint Energy，以符合拜登政府預期的未來監管要求，進一步減少温室氣體排放。CenterPoint Energy和CERC的收入、運營成本和資本需求可能會受到任何監管行動的不利影響，這些監管行動將要求安裝新的控制技術或修改其運營，或產生減少天然氣消耗的效果。此外，美國環保署表示，它打算實施旨在減少甲烷排放的新法規，這可能會增加與天然氣生產、傳輸和儲存相關的成本。與包括印第安納電力(Indiana Electric)在內的一些電力公用事業公司不同，休斯頓電力公司不發電，因此不會直接面臨燃燒化石燃料發電的電力公用事業公司面臨的高昂資本成本和監管不確定性的風險。CenterPoint Energy的新淨零排放目標與印第安納電力公司的發電過渡計劃保持一致，預計將使印第安納電力公司符合預期的未來與温室氣體減排相關的法規要求。儘管如此，, 休斯頓電氣和印第安納電氣的收入可能會受到不利影響，因為任何由此產生的監管行動都會減少各自服務區域內最終消費者的用電量。同樣，鼓勵節約能源或使用天然氣以外的能源可能會導致對註冊人服務的需求減少。例如，明尼蘇達州頒佈了天然氣創新法案，尋求為客户提供可再生能源和創新技術，目標是減少温室氣體排放。 此外，某些地方政府機構已經或正在考慮在特定日期之前降低能源消耗的要求和/或激勵措施。例如，明尼阿波利斯已經通過了碳減排目標，以努力減少對化石天然氣的依賴。另外，在CenterPoint Energy的天然氣業務範圍內，明尼蘇達州的城市正在考慮取消建築物中天然氣使用的舉措，並將重點放在電氣化上。此外，明尼蘇達州的城市可能會考慮尋求立法授權，以便有能力為所有開發項目制定自願增強的能源標準。這些舉措可能會對CenterPoint Energy及其運營產生重大影響，如果其服務區域內的其他城市和司法管轄區實施類似舉措，這種影響可能會增加。此外，我們的第三方供應商、供應商和合作夥伴也可能受到氣候變化法律法規的影響，這可能會影響CenterPoint Energy的業務，其中包括導致許可和建設延誤、項目取消或轉嫁給CenterPoint Energy的項目成本增加。相反，由於天然氣較低的排放特性而有效促進天然氣消費的監管行動，預計將使CenterPoint Energy和CERC及其天然氣相關業務受益。然而，目前我們還不能量化與温室氣體排放相關的可能的新監管行動對註冊人業務的影響程度，無論是積極的還是消極的。

與氣候變化、減少温室氣體排放和獲得可再生能源相關的履約成本和其他影響仍然不確定。儘管履約成本的數額仍然不確定，但任何與氣候變化有關的新法規或立法都可能導致履約成本的增加。雖然聯邦或州法規的要求仍不確定，但CenterPoint Energy將繼續監控可能影響其業務的温室氣體排放標準方面的監管活動。目前，CenterPoint Energy不購買碳信用額度。就其淨零排放目標而言，CenterPoint Energy預計將在未來購買碳信用額度；然而，CenterPoint Energy目前預計信用額度的數量或這些信用額度的成本不會是材料。

氣候變化趨勢和不確定性

由於對氣候變化認識的提高，加上不利的經濟條件，可替代能源的出現，包括私人太陽能、微型渦輪機、燃料電池、節能建築和儲能設備的出現，以及限制排放的新法規(包括潛在的甲烷排放法規)，一些消費者和公司可能會減少使用能源，通過替代能源滿足自己的能源需求，或避免擴建其設施，包括天然氣設施，從而導致對註冊人服務的需求減少。隨着時間的推移，這些技術變得更具成本競爭力，無論是通過成本效益還是政府獎勵和補貼，某些客户可能會選擇滿足自己的能源需求，從而減少對註冊人系統和服務的使用，這可能會導致印第安納電力公司的發電設施變得不那麼有競爭力和經濟性。此外，與化石燃料使用相關的不斷髮展的投資者情緒以及限制化石燃料持續生產的舉措對CenterPoint Energy的發電和天然氣業務產生了重大影響。例如，由於印第安納電力目前的發電設施在很大程度上依賴煤炭運營，某些金融機構選擇不參與CenterPoint Energy的融資安排。相反，由於客户因應氣候變化而發生的變化，對註冊人服務的需求可能會增加。例如，隨着電動汽車使用率的提高，對電力的需求可能會增加, 從而提高了CenterPoint Energy系統和服務的使用率。對CenterPoint Energy的環境實踐或其應對監管機構、客户、投資者或立法者形成的氣候變化挑戰的能力的任何負面意見，都可能損害其聲譽。

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目錄
為了應對這些發展，CenterPoint Energy宣佈了到2035年範圍1和範圍2排放的新淨零排放目標。2020年6月，印第安納電力公司在提交給IURC的最新IRP中確定了一種首選的發電資源，該資源與其新的淨零排放目標保持一致，幷包括將730兆瓦的燃煤發電設施替換為相當一部分由可分派天然氣燃燒渦輪機支持的可再生能源(包括太陽能和風能)，包括一條為此類天然氣發電服務的管道，以及儲存。此外，正如2021年9月宣佈的10年資本計劃所反映的那樣，CenterPoint Energy預計將在清潔能源投資和啟用方面花費超過30億美元，這些投資可能用於支持可再生能源發電和電動汽車擴張等。CenterPoint Energy認為，作為其新採用的淨零排放目標的一部分，其在可再生能源發電方面的計劃投資以及相應的温室氣體排放計劃減少，支持了全球減少氣候變化影響的努力。

如果氣候變化導致註冊人或Enable服務地區氣温升高，註冊人業務的財務業績可能會受到不利影響。例如，CenterPoint Energy和CERC的天然氣可能會因天然氣銷售下降而受到不利影響，Enable的天然氣收集、加工和運輸以及原油收集業務的收入可能會下降。另一方面，CenterPoint Energy和休斯頓電氣(Houston Electric)電力服務領域的氣温上升，可能會通過增加用於冷卻的電力需求，增加輸電、配電和發電的收入。氣候變化的另一個可能結果是更頻繁、更惡劣的天氣事件，如颶風、龍捲風和洪水，包括2021年2月冬季風暴事件等風暴。由於註冊人的許多設施都位於得克薩斯州墨西哥灣沿岸或附近，更多或更嚴重的颶風或龍捲風可能會增加修復受損設施和恢復對客户服務的成本。CenterPoint Energy最近宣佈的10年資本計劃包括資本支出，以維持其系統的可靠性和安全性，並提高其系統的彈性，因為氣候變化可能導致更頻繁的重大天氣事件。自2021年9月以來，休斯頓電氣除擁有或運營任何發電設施外，沒有擁有或運營任何發電設施, 租賃設施，提供臨時緊急電能，以幫助在2021年2月冬季風暴事件後頒佈的一項新法律允許的某些大範圍停電期間恢復向配電客户供電。休斯頓電氣將代表從第三方擁有的發電設施獲得的電力傳輸和分配給代表的客户。只要惡劣的天氣條件影響註冊人的供應商，他們的能源輸送業務的結果可能會受到影響。例如，在德克薩斯州，2021年2月的冬季風暴事件導致發電短缺，嚴重擾亂了休斯頓電氣的服務區域和批發發電市場，還導致可用天然氣產能減少。當註冊人無法向客户輸送電力或天然氣，或者客户無法獲得服務時，註冊人的財務業績可能會受到收入損失的影響，他們通常必須尋求監管機構的批准才能收回恢復成本。如果註冊人無法收回這些成本，或者如果因收回該等成本而導致的較高費率導致對服務的需求減少，註冊人未來的財務業績可能會受到不利影響。此外，隨着重大天氣事件的強度和頻率持續下去，這可能會影響我們獲得具有成本效益的保險的能力。

其他事項

信貸安排

註冊人可不時利用其各自的循環信貸安排，提供用於一般公司和有限責任公司目的的資金，包括支持CenterPoint Energy和CERC的商業票據計劃。這些設施也可以用來獲得信用證。有關注冊人循環信貸安排的進一步詳情，請參閲中期簡明財務報表附註12。

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目錄
根據註冊人循環信貸安排中的合併債務與資本化契約，註冊人將被允許充分利用此類循環信貸安排的全部能力，截至2021年9月30日，此類循環信貸安排總計約40億美元。截至2021年10月21日，註冊人擁有以下循環信貸安排和此類安排的使用情況：
截至2021年10月21日的使用量
註冊人設施規模貸款信用證商業票據加權平均利率終止日期
(單位：百萬)
中心點能量$2,400 $— $11 $1,164 0.18%2024年2月4日
中心點能量(1)
400 — — 265 0.17%2024年2月4日
休斯頓電氣300 — — — —%2024年2月4日
CERC900 — — 715 0.17%2024年2月4日
總計
$4,000 $— $11 $2,144 

(1)這項信貸安排由VUHI發行，並由SIGECO、印第安納天然氣公司和VEDO提供擔保。

每項循環信貸安排下的借款均受慣例條款和條件的約束。不過，並無規定借款人須在借款前作出陳述，説明並無預期會產生重大不利影響的重大不利改變或訴訟。在我們認為是慣例的違約事件發生時，每項循環信貸安排下的借款都會加速。循環信貸安排還規定了慣例費用，包括承諾費、行政代理費、信用證費用和其他費用。在每一種循環信貸安排中，與倫敦銀行同業拆借利率(LIBOR)的利差和承諾費都會根據借款人的信用評級而波動。註冊人的每一項信貸安排都提供了一種機制，在發生某些基準替換事件時，用可能的替代基準取代倫敦銀行間同業拆借利率(LIBOR)。借款人目前遵守了四項循環信貸安排中的各種商業和金融契約。

長期債務

有關注冊人於2021年的債務交易詳情，請參閲中期簡明財務報表附註12。

在美國證券交易委員會註冊的證券

2020年5月29日，註冊人向證券交易委員會提交了一份聯合擱置登記聲明，登記了休斯頓電氣公司的一般抵押債券、CERC公司的優先債務證券和CenterPoint Energy的高級債務證券和次級債務證券的不確定本金金額，以及不確定數量的普通股、優先股、存托股份以及股票購買合同和股權單位。聯合貨架登記聲明將於2023年5月29日到期。關於註冊人2021年債務發行的相關信息，請參閲中期簡明財務報表附註12。

臨時投資

截至2021年10月21日，註冊人沒有臨時投資。

錢池

註冊人參與一個資金池，通過這個資金池，他們和他們的某些子公司可以短期借款或投資。資金需求是聚合的，外部借款或投資是基於淨現金頭寸。CenterPoint Energy資金池的淨資金要求預計將通過CenterPoint Energy循環信貸安排下的借款或出售CenterPoint Energy的商業票據來滿足。*CERC貨幣池的淨資金要求預計將通過CERC循環信貸安排下的借款或CERC商業票據的出售來滿足。資金池可能不能提供足夠的資金來滿足註冊人的現金需求。

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目錄
下表彙總了截至2021年10月21日按註冊人劃分的CenterPoint能源資金池活動：
加權平均利率休斯頓電氣CERC
 (單位：百萬)
資金池投資(借款)
0.18%$(133)$— 

信用評級下調對流動性的影響

信貸安排下的借款利息是根據每個借款人的信用評級計算的。截至2021年10月21日，穆迪、標普和惠譽對借款人給予了以下信用評級：
 穆迪(Moody‘s)標普(S&P)惠譽
註冊人借款人/票據額定值Outlook(1)額定值展望(2)額定值展望(3)
中心點能量
CenterPoint Energy高級無擔保債務
Baa2穩定BBB穩定BBB穩定
中心點能量Vectren Corp.發行商評級不適用不適用BBB+穩定不適用不適用
中心點能量VUHI高級無擔保債務A3穩定BBB+穩定不適用不適用
中心點能量
印第安納天然氣公司高級無擔保債務
不適用不適用BBB+穩定不適用不適用
中心點能量SIGECO高級擔保債務A1 穩定A穩定不適用不適用
休斯頓電氣
休斯頓電氣高級擔保債務
A2穩定A穩定A穩定
CERC
CERC Corp.高級無擔保債務
A3負性BBB+穩定A-穩定

(1)穆迪的評級展望是對發行人中期評級可能走向的看法。
(2)標普的展望評估了中長期信用評級的潛在方向。
(3)惠譽的評級展望表明了評級可能在一到兩年內的走勢方向。

註冊人不能保證上述評級將在任何給定的時間內保持有效，或者評級機構不會完全下調或撤銷其中一個或多個評級。註冊人注意到，這些信用評級僅供參考，並不是建議購買、出售或持有註冊人的證券，評級機構可隨時修訂或撤回。每個評級都應獨立於任何其他評級進行評估。註冊人未來任何一項或多項信用評級的下調或撤銷，都可能對註冊人獲得短期和長期融資的能力、此類融資的成本以及註冊人商業策略的執行產生重大不利影響。

信用評級的下降可能會增加註冊人循環信貸安排下的借款成本。如果註冊人的信用評級被標準普爾和穆迪從截至2021年9月30日的現有評級下調一個級距，對四種循環信貸安排下的借款成本的影響將微乎其微。信用評級的下降還會提高將在資本市場發行的長期債務的利率，並可能對註冊人完成資本市場交易和進入商業票據市場的能力產生負面影響。此外，信用評級的下降可能會增加現金抵押品要求，並減少CenterPoint Energy和CERC的天然氣可報告部門的收益。

管道關税和合同通常規定，如果託運人或託運人的擔保人的信用評級降至某個門檻以下--通常是穆迪(Moody‘s)和標普(S&P)的投資級評級--託運人可以要求託運人支付現金或其他抵押品，金額相當於管道服務三個月的費用加上為該託運人建造的任何支線的未收回成本。如果CERC Corp.的信用評級降至適用門檻以下，截至2021年9月30日，CERC可能需要提供高達2.23億美元的現金或其他抵押品。抵押品的數量將取決於運輸水平的季節性變化。

ZENS和與ZENS相關的證券(CenterPoint Energy)

如果CenterPoint Energy的信譽下降，以至於ZENS持有者認為其流動性受到不利影響，或者ZENS的市場變得缺乏流動性，一些ZENS持有者可能會決定將他們的ZENS換成現金。交易時支付現金的資金可以通過出售CenterPoint Energy擁有的ZENS相關證券的股票或從其他來源獲得。CenterPoint Energy擁有ZENS相關證券的股份，相當於
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目錄
大約100%的參考股份用於計算其對ZENS持有人的義務。ZENS交易所導致現金流出，因為與ZENS和ZENS相關證券的股票相關的遞延税款通常會在ZENS被交換或以其他方式註銷並出售ZENS相關證券的股票時停止。與ZENS及ZENS相關證券相關的最終税項負債每年持續增加實現的税收優惠金額，當ZENS退役或更換而支付税款時，可能會有大量現金流出，因此，ZENS和ZENS相關證券的最終税負將繼續每年增加，當ZENS退休或更換ZENS時，可能會有大量現金流出。如果所有ZEN在2021年9月30日全部兑換成現金，2021年6月將支付約5.06億美元的遞延税款。如果所有ZENS相關證券都在2021年9月30日之前出售，根據2021年的現行税率，2021年底將支付約1.65億美元的資本利得税。有關ZENS的更多信息，請參閲中期簡明財務報表附註11。

交叉默認設置

根據CenterPoint Energy(包括VUHI)、休斯頓電氣(Houston Electric)和CERC各自的循環信貸安排，借款人或其各自重要子公司對借款人或其各自重要子公司超過1.25億美元的任何借款債務和某些其他特定類型的債務(包括擔保)的付款違約或不付款違約，將導致該借款人各自的信貸安排或定期貸款協議下的違約。CenterPoint Energy的違約不會引發其子公司債務工具或循環信貸安排的違約。

可能的收購、資產剝離和合資企業

註冊人不時考慮收購或處置資產或業務，或可能的合資企業、戰略舉措或與資產或業務有關的其他共同所有權安排。任何在這方面採取行動的決心都將基於當時存在的市場狀況和機會，因此，任何努力的時機、規模或成功程度以及相關的潛在資本承諾都是不可預測的。註冊人可以尋求用債務和/或股票發行的收益為所有或部分此類努力提供資金。然而，由於各種事件，註冊人屆時可能無法獲得債務或股權融資，這些事件包括(其中包括)我們的信用評級保持不變、行業狀況、一般經濟狀況、市場狀況和市場看法。正如2020年12月宣佈的那樣，CenterPoint Energy的業務戰略納入了業務審查和評估委員會的建議，即增加其電力和天然氣業務的計劃資本支出，以支持費率基數增長，並出售其位於阿肯色州和俄克拉何馬州的某些天然氣業務，以有效地為此類增加的資本支出的一部分融資，以及其他建議。2021年4月29日，CenterPoint Energy通過其子公司CERC Corp.簽訂了一項資產購買協議，以21.5億美元現金出售其阿肯色州和俄克拉何馬州天然氣業務，其中包括收回2021年2月冬季風暴事件中發生的約4.25億美元與風暴相關的增量天然氣成本，但須進行資產購買協議中規定的某些調整。詳情見中期簡明財務報表附註3。

此外，CenterPoint Energy評估和優化其目前持有的各種業務、資產和所有權權益的過程包括考慮與Enable有關的各種計劃、建議和其他戰略選擇，以及CenterPoint Energy對Enable的投資，這可能導致出售其在Enable的部分或全部所有權權益。2021年2月，CenterPoint Energy宣佈支持Enable合併，預計合併將於2021年完成，條件是符合慣例的成交條件，包括哈特-斯科特-羅迪諾(Hart-Scott-Rodino)反壟斷審查。CenterPoint Energy可能無法實現Enable合併(如果完成)帶來的任何或全部預期戰略、財務、運營或其他好處，或者無法從處置或減少其在Energy Transfer方面預期的投資中獲得任何或全部收益。2021年9月21日，CNP Midstream與一家投資銀行金融機構簽訂了一項遠期銷售協議，在Enable合併結束後立即交付5000萬個普通能源轉移單位，預計CNP Midstream將收到5000萬個普通能源轉移單位，作為即將進行的Enable合併的對價，以換取遠期銷售交易的收益。此外，CenterPoint Energy計劃在2022年完全退出其中游投資報告部門。不能保證將完成任何能量轉移通用單元或能量轉移G系列首選單元的處置。出售此類證券可能涉及重大成本和支出，包括與任何公開發行或私募、重大承銷或其他折扣相關的成本和支出。有關Enable合併及遠期銷售協議的資料，請參閲中期簡明財務報表附註9。

2021年8月31日，CenterPoint Energy通過其子公司CERC Corp.完成了將MES出售給Last Mile Energy的交易。詳情見中期簡明財務報表附註3。

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目錄
支持中游合作伙伴(CenterPoint Energy)

CenterPoint Energy在其公用設備上從Enable獲得季度現金分配，並從Enable A系列首選設備獲得現金分配。CenterPoint Energy從Enable獲得的現金分配減少可能會嚴重影響CenterPoint Energy的流動性。有關Enable和Enable合併協議擬進行的交易的更多信息，請參閲中期簡明財務報表附註3和9。

未來債券發行的利息支出套期保值

註冊人可能會不時簽訂利率協議，通過降低與利息支付相關的現金流的可變性，部分對衝美國國庫利率的波動。詳情見中期簡明財務報表附註7(A)。

天氣對衝(CenterPoint Energy和CERC)

CenterPoint Energy和CERC歷來對某些天然氣轄區和電力運營的德克薩斯州服務區域進行部分天氣對衝，以減輕正常天氣波動的影響。由於部分對衝，CenterPoint Energy和CERC仍面臨一些天氣風險。註冊人目前沒有進行天氣對衝。有關天氣套期保值的更多信息，請參閲中期簡明財務報表附註7(A)。

向銷售代表收取應收款(CenterPoint Energy和Houston Electric)

休斯頓電氣從配電中獲得的應收賬款是從代表那裏收取的，這些代表向休斯頓電氣向他們的客户供電。在開展業務之前，代表必須在PUCT註冊，並必須滿足一定的財務資格。然而，不利的經濟條件、2021年2月的冬季風暴事件、ERCOT服務的市場結構問題或一個或多個代表的財務困難可能會削弱這些代表支付休斯頓電氣服務費用的能力，或者可能導致他們推遲付款。休斯頓電氣依賴這些代表及時匯款，而代表的任何延遲或拖欠付款都可能對休斯頓電氣的現金流產生不利影響。在代表違約的情況下，休斯頓電氣的關税提供了許多補救措施，包括休斯頓電氣可以選擇請求PUCT暫停或撤銷對代表的認證。適用的監管條款要求，如果一名代表不能及時付款，客户必須轉移到另一名代表或最後的供應商那裏。然而，休斯頓電氣仍然面臨與轉移到替代代表或最後供應商之前提供的服務相關的付款風險。如果一名代表無法履行其義務，它可以在各種選擇中考慮根據破產法進行重組，在這種情況下，該代表可能會尋求避免履行其義務，並可能向休斯頓電氣(Houston Electric)提出索賠，涉及它從該代表那裏收到的款項。如果一名代表申請破產，休斯頓電氣可能無法成功收回該代表在申請破產之日尚未支付的應計應收賬款。然而，PUCT法規授權休斯頓電氣(Houston Electric)等公用事業公司推遲代表違約導致的壞賬，以便在未來的費率案件中收回, 必須對合理性和必要性進行審查。

其他可能影響現金需求的因素

除上述因素外，註冊人的流動資金和資本資源還可能受到以下因素的負面影響：

•進一步減少我們從Enable獲得的現金分配；
•某些合同可能存在的現金抵押品要求，包括天氣對衝安排，以及CenterPoint Energy和CERC的天然氣報告部門的天然氣購買、天然氣價格和天然氣儲存活動；
•在某些情況下，由於天然氣價格上漲和天然氣供應商(CenterPoint Energy和CERC)的集中，某些天然氣供應合同的付款日期加快；
•與天然氣採購相關的成本增加，包括2021年2月冬季風暴事件(CenterPoint Energy和CERC)；
•由於新冠肺炎和2021年2月冬季風暴事件對資本和其他金融市場的影響，與債務再融資和信貸安排或定期貸款項下借款或使用其他融資來源有關的利息支出增加；
•訴訟結果，包括與2021年2月冬季風暴事件有關的訴訟結果；
•代表，包括NRG和Vistra Energy Corp.的代表附屬公司，履行其對CenterPoint Energy和休斯頓電氣的義務的能力，包括與新冠肺炎和2021年2月冬季風暴事件相關的對此類能力的負面影響；
•各種立法或監管行動；
•由於監管衍生品(CenterPoint Energy)而可能需要的增量抵押品(如果有)；
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•由於天然氣價格上漲、經濟狀況變化、新冠肺炎或2021年2月冬季風暴事件(CenterPoint Energy和CERC)，客户付款放緩，應收賬款核銷增加；
•根據擔保履行任何義務；
•對養老金和退休後福利計劃的繳費；
•修復成本和未來自然災害(如颶風)造成的收入損失，以及收回這些恢復成本的時間；以及
•年在“風險因素”中確定的各種其他風險註冊人2020年合併表格10-K第一部分項目1a並在本合併表格10-Q第II部第1A項內。

對我們發行證券和借款能力的某些合同限制

票據購買協議中與VUHI發行的債務有關的某些條款具有限制SIGECO發行的額外第一抵押債券數量的效果。有關注冊人和某些CenterPoint Energy子公司的循環信貸安排中的總債務與資本比率的財務契約的信息，請參閲中期簡明財務報表的附註12。

關鍵會計政策

持有待售資產

一般情況下，待出售的長期資產在管理層經董事會批准(如適用)承諾出售計劃的期間被歸類為持有待售，預計出售將在一年內完成。註冊人按賬面價值或估計公允價值減去出售成本中較低者記錄持有以待出售或出售集團的資產和負債。如果出售集團反映了報告單位的組成部分並符合業務的定義，則該報告單位內的商譽將根據代表將被保留和處置的業務的組成部分的相對公允價值分配給處置集團。商譽不分配給不符合企業定義的報告單位的一部分。

在截至2021年9月30日的三個月和九個月期間，正如中期簡明財務報表附註3進一步描述的那樣，代表業務的某些資產和負債符合持有待售標準。因此，CenterPoint Energy和CERC天然氣報告部門的商譽分別為3.98億美元和1.44億美元，被視為可歸因於截至2021年9月30日持有的待售資產。在截至2021年9月30日的三個月和九個月內，CenterPoint Energy和CERC都沒有在分類持有待售資產時確認任何損益。截至2021年9月30日，天然氣報告單位的商譽沒有發現任何變化。

公允價值是指一項資產、負債或業務在有意願的各方之間的當前交易中可以買賣的金額，並可使用多種技術進行估計，包括報價市場價格、基於現金流估計的現值技術或盈利或收入業績衡量的倍數。如果採用這些估值方法中的不同估計和假設，公允價值可能會有所不同。

公允價值計量需要重大判斷和往往無法觀察到的投入，包括(I)未來現金流的預計時間和數量，這考慮到計劃中的增長舉措，(Ii)監管環境(視情況而定)，以及(Iii)反映未來市場價格固有風險的貼現率。這些假設的變化可能會對由此產生的公允價值產生重大影響。

CenterPoint Energy和CERC採用市場方法，由經估計營運資金調整的合同銷售價格和其他合同購買價格調整組成，以確定被歸類為持有待售業務的公允價值。天然氣報告單位內保留業務的公允價值是基於收益法和市場法的加權組合估計的，與2020和2021年年度商譽減值測試中使用的方法一致。利用第三方估值專家確定了截至2021年9月30日的留存天然氣報告單位公允價值估計中使用的關鍵假設。截至2021年9月30日，CenterPoint Energy和CERC的留存天然氣報告單位的公允價值大大超過了該報告單位內留存業務的賬面價值。

截至2021年9月30日，持有待售資產沒有造成商譽減值，年度商譽減值測試於2021年第三季度進行。如果CenterPoint Energy的市值在較長一段時間內低於賬面價值，或者影響報告單位的事件，可能會在年度測試之外觸發臨時商譽減值測試：實際收益結果大幅低於預期、經營環境發生重大不利變化、貼現率上升、其他需要判斷並具有前瞻性的關鍵假設的變化。臨時商譽
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在截至2021年9月30日的三個月和九個月內，任何其他報告單位都不需要進行減值測試。

詳情見中期簡明財務報表附註3。

第三項。關於市場風險的定量和定性披露

休斯頓電氣和CERC符合一般指令H(1)(A)和(B)中規定的條件以形成10-Q表，因此被允許對報告公司的全資子公司使用簡化的披露格式。因此，休斯頓電氣和CERC在本報告中遺漏了10-Q表格第一部分第3項(關於市場風險的定量和定性披露)所要求的信息。

利率風險(CenterPoint Energy)

截至2021年9月30日，CenterPoint Energy在其ZENS下有未償還的長期債務、租賃義務和義務，這使其面臨與市場利率變動相關的虧損風險。

截至2021年9月30日和2020年12月31日，CenterPoint Energy的浮息債務總額分別為40億美元和24億美元。如果浮動利率從2021年9月至30日提高10%，CenterPoint Energy的總利息支出將每年增加約200萬美元。

截至2021年9月30日和2020年12月31日，CenterPoint Energy的未償還固息債務(不包括指數債務證券)的本金總額分別為126億美元和111億美元，公允價值分別為140億美元和129億美元。由於這些工具是固定利率的，它們不會使CenterPoint Energy面臨因市場利率變化而損失收益的風險。然而，如果利率從2021年9月30日的水平下降10%，這些工具的公允價值將增加約3.59億美元。一般而言，只有當CenterPoint Energy在到期前在公開市場重新收購全部或部分這些工具時，公允價值的這種增長才會影響收益和現金流。

一般而言，只有當CenterPoint Energy在到期前在公開市場重新收購全部或部分這些工具時，公允價值的這種增長才會影響收益和現金流。

ZENS債務分為債務部分和衍生部分。截至2021年9月30日，1100萬美元的債務部分是固定利率債務，因此不會使CenterPoint Energy面臨由於市場利率變化而造成收益損失的風險。然而，如果利率從2021年9月30日的水平下降10%，債務部分的公允價值將增加約100萬美元。派生成分公允價值的變化是在2021年9月30日記錄的9.93億美元負債，記錄在CenterPoint Energy的簡明綜合收益表中，因此，它受到衍生成分公允價值變化的影響，這是基礎無風險利率變化的結果。如果無風險利率從2021年9月30日的水平提高10%，衍生成分負債的公允價值將減少約100萬美元，這將在CenterPoint Energy的合併損益表中記錄為未實現收益。

股票市場價值風險(CenterPoint Energy)

CenterPoint Energy通過擁有AT&T Common 1020萬股和Charge Common 90萬股而面臨股票市值風險，CenterPoint Energy持有這些股票是為了促進其履行ZENS規定的義務的能力。有關CenterPoint Energy的ZENS義務的討論，請參閲中期簡明財務報表附註11。CenterPoint Energy持有的ZENS相關證券公允價值的變化預計將大大抵消ZENS衍生成分的公允價值變化。這些股票的總市值比2021年9月30日減少10%，將導致淨虧損不到100萬美元，這將在CenterPoint Energy的合併收益簡明報表中計入虧損。

非交易活動帶來的商品價格風險(CenterPoint Energy)

由於當前的州法規，CenterPoint Energy在印第安納州受監管的業務在涉及為零售客户購買和銷售天然氣、煤炭和購買的電力的交易中，對大宗商品價格風險的敞口有限，這些法規在遵守這些法規的情況下，允許通過天然氣和燃料成本調整機制收回此類購買的成本。CenterPoint Energy在印第安納州的公用事業天然氣業務擁有監管權力，可以使用原始條款最高為10的安排，鎖定最高50%的年度天然氣採購定價
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好幾年了。這一權力已被用來通過實物購買和金融衍生品來確保固定價格天然氣的安全。截至2021年9月30日，CenterPoint Energy在印第安納州的公用事業天然氣業務的非交易能源衍生品資產的記錄公允價值為3,200萬美元。

雖然CenterPoint Energy的受監管業務面臨有限的大宗商品價格風險，但天然氣和煤炭價格對營運資金要求、利息成本以及銷售或交付數量的某種程度的價格敏感度有其他影響。建設性的監管命令，如授權收回損失利潤、其他創新費率設計以及收回下落不明的天然氣和其他天然氣相關費用的命令，也減輕了天然氣成本可能對CenterPoint Energy財務狀況的影響。2008年，PUCO批准退出CenterPoint Energy俄亥俄州天然氣服務區的商家功能，使俄亥俄州客户基本上可以直接從零售營銷商那裏購買天然氣，而不是從CenterPoint Energy購買。

第四項。控制和程序

根據交易所法案規則13a-15和15d-15，註冊人在各公司管理層(包括首席執行官和首席財務官)的監督和參與下，對截至本報告所述期間結束的披露控制和程序的有效性進行了單獨的評估。基於這些評估，首席執行官和首席財務官分別得出結論，披露控制和程序自2021年9月30日起有效，以保證根據交易法提交或提交的報告中要求披露的信息在美國證券交易委員會規則和表格指定的時間段內得到記錄、處理、彙總和報告，這些信息被積累並酌情傳達給管理層，包括首席執行官和首席財務官，以便及時做出有關披露的決定。

註冊人對財務報告的內部控制在截至2021年9月30日的三個月內沒有發生重大影響或合理可能對註冊人的財務報告內部控制產生重大影響的變化。

第二部分：其他信息

第1項。法律程序

有關某些法律及監管程序的説明，請參閲中期簡明財務報表附註14(D)及“管理層對財務狀況及經營結果的討論及分析--流動資金及資本資源--現金的未來來源及用途”及“-監管事宜”，每一項均以參考方式併入本文。另見“商業-監管“和”-環境問題“在第1項及”法律程序“在註冊人2020年合併表格10-K的第3項中。

第1A項。危險因素

見下文影響註冊人業務的新風險因素，以及在2020年合併後的10-K表格第一部分第1A項“風險因素”中討論的可能對註冊人的財務狀況或未來結果產生重大影響的風險因素。除以下更新外，註冊人在2020年綜合10-K表格中披露的風險因素沒有實質性變化。

CenterPoint Energy面臨與實施和努力實現其碳減排目標相關的運營和財務風險和責任.

2021年9月，CenterPoint Energy宣佈了到2035年範圍1和範圍2排放的新淨零排放目標，以及到2035年範圍3排放減少20%-30%的新目標。CenterPoint Energy的分析和執行計劃要求它做出一些假設。這些目標和基本假設涉及風險和不確定性，並不是保證。如果CenterPoint Energy的一個或多個基本假設被證明是錯誤的，其實際結果和到2035年實現淨零排放的能力可能與其預期大不相同。可能影響CenterPoint Energy實現淨零排放目標的能力的某些假設包括但不限於：排放水平、服務區域規模和產能需求保持與預期一致(包括與出售CenterPoint Energy在阿肯色州和俄克拉何馬州的天然氣業務有關的變化)；監管部門批准印第安納電力公司的發電過渡計劃；未來環境法規或立法的影響；未來碳定價法規或立法的影響，包括未來的碳税；碳抵消的價格、可用性和監管；燃料價格，如能源發電技術的成本，如風能和太陽能、天然氣和儲存解決方案；公眾採用替代能源，包括
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目錄
電動汽車的採用；替代能源方面的技術創新速度；CenterPoint Energy執行其管道和設施現代化計劃的能力；到2035年完成和實施印第安納電力公司煤炭發電的發電替代品的能力；印第安納電力公司煤炭設施的退役日期；建造和/或允許新的天然氣管道的能力；以合理的成本獲得建造所需資源的能力，資源和勞動力的稀缺性，沒有任何項目取消，建設延遲或超支，以及適當監管機構、客户、投資者或立法者對這些目標或CenterPoint Energy的環境做法提出的任何負面意見，包括無法實現或縮減這些目標，都可能損害CenterPoint Energy的聲譽，並對其財務狀況產生不利影響。

遵守和更改網絡安全要求會對我們的業務產生成本和運營影響，如果不遵守此類法律法規，可能會對我們的聲譽、運營結果、財務狀況和/或現金流產生不利影響。

網絡攻擊正變得越來越複雜，美國政府的警告表明，包括管道和電力基礎設施在內的基礎設施資產可能是某些組織的專門目標。2021年第二季度，TSA宣佈了兩項新的安全指令，以迴應今年早些時候發生的針對殖民地管道的勒索軟件攻擊。這些指令要求關鍵管道所有者遵守強制性報告措施，指定網絡安全協調員，提供漏洞評估，並確保遵守某些網絡安全要求。我們可能需要花費大量額外資源來應對網絡攻擊，繼續修改或增強我們的保護措施，或者評估、調查和補救任何關鍵的基礎設施安全漏洞。任何不遵守這些政府規定或我們的網絡安全保護措施失敗的行為都可能導致執法行動，這可能會對我們的業務和運營產生實質性的不利影響。

雖然我們已經實施並維護了一項旨在保護我們的信息技術、運營技術和數據系統免受此類攻擊的網絡安全計劃，但我們的網絡安全計劃並不能阻止所有入侵或網絡攻擊事件。我們發現，外部各方試圖未經授權訪問我們的網絡或公司數據的次數有所增加。我們已經經歷過，而且預計還會繼續經歷對我們信息系統的網絡入侵和攻擊。據我們所知，這些入侵或攻擊都沒有造成重大的網絡安全或數據泄露。隨着未遂攻擊在世界各地的複雜性和數量不斷提高，由於網絡安全漏洞或勒索軟件攻擊，我們的操作系統受到破壞或入侵，或與我們的操作相關的處理數據受到損害的風險增加。

我們依賴有形資產的安全運行來運輸我們交付的能源，依賴我們的信息技術來處理、傳輸和存儲電子信息，包括我們用來安全運行我們的能源運輸系統的信息和操作技術。安全漏洞可能使我們的業務面臨影響我們運營的關鍵物理資產或信息和功能丟失、誤用或中斷的風險，以及潛在的數據隱私泄露和受保護的個人信息丟失的風險。此類損失可能導致運營影響、資產受損、公共或人員安全事件、環境損害、聲譽損害、競爭劣勢、監管執法行動、訴訟以及對我們的運營、財務狀況、運營結果和/或現金流的潛在重大不利影響。與防範威脅相關的成本能否通過費率收回並不確定。

第6項展品

本文件中的展品由十字架(†)指定；所有未如此指定的展品均通過參考先前的文件併入，如所示。包括在展品中的協議只是為了向投資者提供有關其條款的信息。下列協議可能包含陳述、擔保和其他規定，其中包括向各方提供特定的權利和義務，並在各方之間分擔風險，此類協議不應被視為構成或提供關於註冊人、任何其他人、任何事務狀態或其他事項的任何事實披露。
 
根據S-K條例第601(B)(4)(Iii)(A)項，註冊人並未將某些長期債務工具(包括債權證)作為證物提交本合併表格10-Q，根據該等長期債務工具的授權證券總額不超過註冊人及其附屬公司在綜合基礎上總資產的10%。註冊人特此同意應要求向證券交易委員會提供任何此類票據的副本。
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目錄
展品
數		描述報告或註冊
陳述式		SEC文件或
註冊
數		展品
參考		中心點能量休斯頓電氣CERC
2.1*
Vectren Corporation、CenterPoint Energy，Inc.和Pacer Merge Sub，Inc.之間的合併協議和計劃，日期為2018年4月21日。
CenterPoint Energy於2018年4月21日提交的8-K表格1-314472.1x
2.2*
Vectren Utility Services，Inc.，Power Team Services，LLC和Vectren Corporation之間簽署的證券購買協議，日期為2020年2月3日，僅為證券購買協議第10.17節的目的
CenterPoint Energy於2020年2月3日提交的8-K表格1-31447x
2.3*
CERC Corp.和雅典娜能源服務買方有限責任公司之間的股權購買協議，日期為2020年2月24日
CenterPoint Energy於2020年2月24日提交的8-K表格1-31447xx
2.4*
資產購買協議，由CenterPoint Energy Resources Corp.和Southern Col Midco，LLC簽署，日期為2021年4月29日
CenterPoint Energy截至2021年3月31日的季度10-Q表1-314472.4xx
3.1
重述CenterPoint Energy的註冊條款
CenterPoint Energy於2008年7月24日提交的8-K表格1-314473.2x
3.2
重述休斯頓電氣的組建證書
休斯頓電氣截至2011年6月30日的季度10-Q表1-31873.1x
3.3
RERC公司註冊證書。

截至1997年12月31日的CERC 10-K表格1-132653(a)(1)x
3.4
1997年8月6日前NorAm Energy Corp.與HI Merge，Inc.合併的合併證書
截至1997年12月31日的CERC 10-K表格1-132653(a)(2)x
3.5
修正案證書，更名為瑞安能源資源公司(Relant Energy Resources Corp.)。
截至1998年12月31日的CERC 10-K表格1-132653(a)(3)x
3.6
修改證書，更名為CenterPoint能源資源公司。
CERC截至2003年6月30日的季度10-Q表1-132653(a)(4)x
3.7
第三次修訂和重新修訂《中心點能源附例》
CenterPoint Energy於2017年2月21日提交的8-K表格1-314473.1x
3.8
休斯頓電氣有限責任公司協議的修訂和重新簽署
休斯頓電氣截至2011年6月30日的季度10-Q表1-31873.2x
3.9
RERC公司章程。
截至1997年12月31日的CERC 10-K表格1-132653(b)x
3.10
刪除CenterPoint Energy指定的A系列優先股的決議聲明
CenterPoint Energy截至2011年12月31日的年度10-K表格1-314473(c)x
3.11
關於設立指定系列股票的決議聲明CenterPoint Energy A系列定息至浮息累計可贖回優先股
CenterPoint Energy於2018年8月22日提交的8-K表格1-314473.1x
3.12
設立指定為7.00%的CenterPoint Energy B系列強制性可轉換優先股的決議聲明
CenterPoint Energy於2018年9月25日提交的8-K表格1-314473.1x
3.13
設立CenterPoint Energy，Inc.指定的C系列強制性可轉換優先股的決議聲明，提交給德克薩斯州國務卿，2020年5月7日生效
CenterPoint Energy於2020年5月6日提交的8-K表格
1-314473.1x
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目錄
展品
數		描述報告或註冊
陳述式		美國證券交易委員會文件或
註冊
數		展品
參考		中心點能量休斯頓電氣CERC
4.1
CenterPoint能源儲備證書格式
CenterPoint Energy在表格S-4上的註冊聲明3-695024.1x
4.2
代表CenterPoint能源A系列固定利率至浮動利率累計可贖回優先股的證書格式
CenterPoint Energy於2018年8月22日提交的8-K表格1-314474.1x
4.3
代表7.00%CenterPoint Energy B系列強制性可轉換優先股的證書表格(作為附件A至附件3.12包括在內)
CenterPoint Energy於2018年9月25日提交的8-K表格1-314474.1x
4.4
CenterPoint Energy和Broadbridge Corporate Issuer Solutions，Inc.作為存託機構，以及其中所述存託憑證的不時持有人之間的存託協議，日期為2018年10月1日
CenterPoint Energy於2018年9月25日提交的8-K表格1-314474.2x
4.5
存托股份存託收據格式(附件A至附件4.4)
CenterPoint Energy於2018年9月25日提交的8-K表格1-314474.3x
4.6
24億美元CenterPoint Energy作為借款人，JPMorgan Chase Bank，N.A.作為行政代理，作為銀行一方的金融機構和其他各方之間修訂和重新簽署的截至2021年2月4日的信貸協議
CenterPoint Energy於2021年2月4日提交的8-K表格1-314474.1x
4.7
休斯頓電氣(作為借款人)、瑞穗銀行(行政代理)、金融機構(作為銀行參與方)和其他參與方簽訂的截至2021年2月4日的3億美元信貸協議
CenterPoint Energy於2021年2月4日提交的8-K表格1-314474.2xx
4.8
截至2021年2月4日，CERC Corp.作為借款人、富國銀行(Wells Fargo Bank)、全國協會(National Association)作為行政代理、作為銀行當事人的金融機構以及其他當事人簽訂的9億美元信貸協議
CenterPoint Energy於2021年2月4日提交的8-K表格1-314474.3xx
4.9
VUHI之間於2021年2月4日簽訂的4億美元信貸協議，借款人印第安納天然氣公司、SIGECO和VEDO為擔保人，美國銀行為行政代理，金融機構為銀行當事人，借款人為借款人，印第安納天然氣公司、南印第安納天然氣和電力公司和俄亥俄州Vectren Energy Delivery，Inc.為擔保人，美國銀行，N.A.為行政代理，
CenterPoint Energy於2021年2月4日提交的8-K表格1-314474.4x
10.1
限制性股票單位獎勵協議格式(以服務為基礎，以績效目標為目標)
CenterPoint Energy截至2020年12月31日的年度10-K表格1-3144710(q)(12)x
10.2
CEO限制性股票獎勵協議格式(以服務為基礎，以績效目標為目標)
CenterPoint Energy截至2020年12月31日的年度10-K表格1-3144710(q)(13)x
10.3
支持協議，日期為2021年2月16日，由Energy Transfer LP、Elk Merger Sub LLC、Elk GP Merge Sub LLC、Enable Midstream Partners，LP、Enable GP、LLC和CenterPoint Energy簽署
CenterPoint Energy於2021年2月16日提交的8-K表格1-3144710.1x
10.4
註冊權協議格式，由Enable Midstream Partners，LP的Energy Transfer LP和Enable Midstream Partners，LP的某些單位持有人之間填寫，日期為截止日期，如其附表I所列
CenterPoint Energy於2021年2月16日提交的8-K表格1-3144710.2x
92
目錄
展品
數		描述報告或註冊
陳述式		美國證券交易委員會文件或
註冊
數		展品
參考		中心點能量休斯頓電氣CERC
10.5
控制平面中的更改
CenterPoint Energy於2017年4月27日提交的8-K表格1-3144710.1x
10.6
附件10.6的第一修正案
CenterPoint Energy截至2020年12月31日的年度10-K表格1-3144710(t)(2)x
10.7
CenterPoint Energy，Inc.與David J.Lesar簽訂的留任激勵協議，日期為2021年7月20日
CenterPoint Energy截至2021年6月30日的季度10-Q表1-3144710.8x
10.8
CenterPoint Energy，Inc.與米爾頓·卡羅爾的分離協議，日期為2021年7月21日
CenterPoint Energy截至2021年6月30日的季度10-Q表1-3144710.9x
10.9
限制性股票獎勵協議格式
CenterPoint Energy公司日期為2021年7月20日的8-K表格1-3144710.1x
†31.1.1
規則13a-14(A)/15d-14(A)David J.Lesar的認證
x
†31.1.2
規則13a-14(A)/15d-14(A)Kenneth M.Mercado的認證
x
†31.1.3
規則13a-14(A)/15d-14(A)斯科特·E·道爾的認證
x
†31.2.1
規則13a-14(A)/15d-14(A)傑森·P·威爾斯的認證
x
†31.2.2
規則13a-14(A)/15d-14(A)傑森·P·威爾斯的認證
x
†31.2.3
規則13a-14(A)/15d-14(A)傑森·P·威爾斯的認證
x
†32.1.1
第1350節David J.Lesar的認證
x
†32.1.2
第1350節Kenneth M.Mercado的認證
x
†32.1.3
第1350節斯科特·E·道爾的認證
x
†32.2.1
第1350節傑森·P·威爾斯的認證
x
†32.2.2
第1350節傑森·P·威爾斯的認證
x
†32.2.3
第1350節傑森·P·威爾斯的認證
x
†101.INS內聯XBRL實例文檔-實例文檔不會顯示在交互數據文件中，因為其XBRL標記嵌入在內聯XBRL文檔中xxx
†101.SCH內聯XBRL分類擴展架構文檔xxx
†101.CAL內聯XBRL分類擴展計算鏈接庫文檔xxx
†101.DEF內聯XBRL分類擴展定義Linkbase文檔xxx
†101.LAB內聯XBRL分類擴展標籤Linkbase文檔xxx
†101.PRE內聯XBRL分類擴展演示文稿Linkbase文檔xxx
†104封面交互數據文件(格式為內聯XBRL，包含在附件101中)xxx
*根據S-K規則第601(B)(2)項，本協議的附表已被省略。如有任何遺漏的時間表，應請求將作為美國證券交易委員會的補充提供一份；但前提是各方可根據《交易法》第24b-2條要求對如此提供的任何文件進行保密處理。
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目錄
簽名



根據1934年證券交易法的要求，每個註冊人都已正式促使本報告由其正式授權的簽名人代表其簽署。

CenterPoint Energy，Inc.
CenterPoint Energy休斯頓電氣有限責任公司
CenterPoint能源資源公司。
由以下人員提供：/s/克里斯蒂·L·科爾文
克里斯蒂·L·科爾文
高級副總裁兼首席會計官

日期：2021年11月4日



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