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BanksMemberDIOD：ESunBankMember2021-01-012021-09-300000029002US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2021-07-012021-09-300000029002美國-GAAP：SecuryStockMember2021-01-012021-09-300000029002SRT：美國成員2020-01-012020-09-3000000290022021-09-300000029002Diod：雅光會員2021-01-012021-09-300000029002美國-公認會計準則：留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2021-06-300000029002Diod：中國客户會員2021-01-012021-09-300000029002SRT：亞洲成員2021-01-012021-09-300000029002Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2020-06-300000029002美國-公認會計準則：非控制性利益成員2020-12-3100000290022020-12-3100000290022020-06-300000029002US-GAAP：運營細分市場成員SRT：美國成員2020-07-012020-09-300000029002Diod：TermCommmentMember2021-09-300000029002US-GAAP：AssetPledgedAsCollateralMember2021-09-300000029002美國-GAAP：母公司成員2020-12-310000029002Us-gaap:SellingGeneralAndAdministrativeExpensesMember2021-01-012021-09-300000029002美國-公認會計準則：留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2020-07-012020-09-300000029002DIOD：亞洲客户會員2020-01-012020-09-300000029002美國-GAAP：研究和開發費用成員2021-01-012021-09-300000029002Diod：Nuvoton Member2020-12-310000029002SRT：歐洲成員2021-07-012021-09-300000029002Us-gaap:SellingGeneralAndAdministrativeExpensesMember2021-07-012021-09-300000029002美國-公認會計準則：留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2020-06-300000029002美國-GAAP：母公司成員2021-01-012021-09-300000029002日期：五月兩千和二十四個成員美國-GAAP：NotesPayableto BanksMemberDIOD：中國信託銀行會員2021-09-300000029002Diod：KeylinkMember2021-07-012021-09-300000029002US-GAAP：運營細分市場成員SRT：歐洲成員2020-07-012020-09-300000029002SRT：歐洲成員2021-09-300000029002US-GAAP：運營細分市場成員SRT：歐洲成員2021-01-012021-09-300000029002美國-GAAP：NotesPayableto BanksMemberDIOD：中國信託銀行會員日期：12月2,000，20,000，1,000,000,000,100,000,000,000,000,000,000,0002021-01-012021-09-300000029002US-GAAP：部門間消除成員SRT：歐洲成員2021-07-012021-09-300000029002Diod：DirectSalesMember2020-01-012020-09-300000029002Diod：美國客户會員2020-01-012020-09-300000029002Diod：LiteOn SemiconductorMember2020-11-302020-11-300000029002Diod：LiteOn SemiconductorMember2021-01-012021-09-300000029002DIOD：亞洲客户會員2021-01-012021-09-300000029002美國-公認會計準則：留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2019-12-310000029002US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2019-12-310000029002Diod：LiteOn SemiconductorMember2020-11-300000029002Diod：歐洲客户會員2020-07-012020-09-300000029002SRT：美國成員US-GAAP：部門間消除成員2021-01-012021-09-30ISO4217：TWDXbrli：共享Diod：部分Xbrli：純Diod：客户Xbrli：共享ISO4217：英鎊ISO4217：英鎊Iso4217：美元Iso4217：美元Xbrli：共享Iso4217：美元

 

 

 

美國

美國證券交易委員會

華盛頓特區，20549

 

 

表格10-Q

 

☒ 根據1934年“證券交易法”第13或15(D)條規定的季度報告

在截至本季度末的季度內9月30日，2021

或

☐根據1934年證券交易法第13或15(D)條提交的過渡報告

的過渡期 至 .

委託文件編號：002-25577

 

集成二極管

(註冊人的確切姓名載於其章程)

 

 

特拉華州

 

95-2039518

(註冊成立或組織的州或其他司法管轄區)

 

(國際税務局僱主識別號碼)

 

海德柯克斯道4949號, 套房200, 普萊諾, 德克薩斯州

 

75024

(主要行政辦公室地址)

 

(郵政編碼)

(972) 987-3900

(註冊人電話號碼，包括區號)

 

根據該法第12(B)條登記的證券：

 

每節課的標題

 

交易代碼

 

註冊的每個交易所的名稱

普通股，面值0.66 2/3美元

 

二極管

 

納斯達克股票市場有限責任公司

 

用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短期限內)提交了1934年證券交易法第13條或第15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內是否符合此類提交要求。是☒無☐

用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或在註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則第405條(本章232.405節)要求提交的每個交互數據文件。是☒無☐

用複選標記表示註冊人是大型加速申請者、加速申請者、非加速申請者、較小的報告公司還是新興的成長型公司。請參閲《交易法》第12b-2條規則中的“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小報告公司”和“新興成長型公司”的定義：

 

大型加速濾波器

 

☒

 

加速文件管理器

 

☐

 

 

 

 

非加速文件服務器

 

☐

 

規模較小的報告公司

 

☐

 

 

 

 

 

 

 

新興成長型公司

 

☐

 

 

 

如果是新興成長型公司，用勾號表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易所法案第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐

用複選標記表示註冊人是否為空殼公司(如交易法第12b-2條所定義)。是☐沒有☒

截至10月份註冊人已發行的普通股數量 29, 2021曾經是45,017,765.

 

 

 

 

 

目錄

 

 

 

頁面

 

第一部分-財務信息

 

 

 

項目1.財務報表

 

3

 

第二項：管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析

 

24

 

項目3.關於市場風險的定量和定性披露

 

35

 

項目4.控制和程序

 

35

 

第II部分-其他信息

 

 

項目1.法律訴訟

 

36

第1A項。風險因素

 

36

第二項未登記的股權證券銷售和收益的使用

 

36

項目3.高級證券違約

 

36

項目4.礦山安全信息披露

 

36

項目5.其他信息

 

36

項目6.展品

 

37

 

簽名

 

38

 

 

 

 

 

 

第I部分-融資IAL信息

項目1.融資AL報表。

二極管公司及其子公司

壓縮合並資產負債表

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

 

 

9月30日，

 

 

十二月三十一日，

 

 

2021

 

 

2020

 

 

(未經審計)

 

 

 

 

資產

 

 

 

 

 

流動資產：

 

 

 

 

 

現金和現金等價物

$

280,543

 

 

$

268,065

 

受限現金

 

4,295

 

 

 

52,464

 

短期投資

 

7,364

 

 

 

6,142

 

應收賬款，扣除備用金淨額#美元3,8871美元和1美元3,806在…
分別為2021年9月30日和2020年12月31日

 

348,688

 

 

 

320,061

 

盤存

 

322,088

 

 

 

307,062

 

預付費用和其他費用

 

100,905

 

 

 

70,193

 

流動資產總額

 

1,063,883

 

 

 

1,023,987

 

財產、廠房和設備、淨值

 

540,520

 

 

 

530,815

 

遞延所得税

 

52,436

 

 

 

57,841

 

商譽

 

149,592

 

 

 

158,331

 

無形資產，淨額

 

98,570

 

 

 

110,591

 

其他長期資產

 

136,908

 

 

 

97,892

 

總資產

$

2,041,909

 

 

$

1,979,457

 

 

 

 

 

 

 

負債

 

 

 

 

 

流動負債：

 

 

 

 

 

信用額度

$

15,690

 

 

$

140,563

 

應付帳款

 

195,098

 

 

 

168,045

 

應計負債及其他

 

179,908

 

 

 

160,117

 

應付所得税

 

35,525

 

 

 

19,177

 

長期債務的當期部分

 

18,404

 

 

 

21,860

 

流動負債總額

 

444,625

 

 

 

509,762

 

長期債務，扣除當期部分後的淨額

 

218,000

 

 

 

288,179

 

遞延税項負債

 

34,729

 

 

 

34,598

 

其他長期負債

 

127,442

 

 

 

130,795

 

總負債

 

824,796

 

 

 

963,334

 

 

 

 

 

 

 

承諾和或有事項(見附註9)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

股東權益

 

 

 

 

 

優先股-面值$1.00每股收益美元；1,000,000授權股份；不是
股已發行或已發行的股票

 

-

 

 

 

-

 

普通股-面值$0.66 2/3每股收益美元；70,000,000中國股票
未獲授權；以及45,015,853股票和44,276,194發行的股票和
未償還債務分別於2021年9月30日和2020年12月31日到期

 

36,194

 

 

 

35,692

 

額外實收資本

 

463,748

 

 

 

449,598

 

留存收益

 

1,051,296

 

 

 

888,046

 

國庫股按成本價計算，9,272,513股票於2021年9月30日及9,259,858截至2020年12月31日的股票

 

(336,894

)

 

 

(335,910

)

累計其他綜合損失

 

(58,281

)

 

 

(73,606

)

股東權益總額

 

1,156,063

 

 

 

963,820

 

非控股權益

 

61,050

 

 

 

52,303

 

總股本

 

1,217,113

 

 

 

1,016,123

 

總負債和股東權益

$

2,041,909

 

 

$

1,979,457

 

 

 

 

 

 

 

附註是這些簡明綜合財務報表的組成部分。

 

 

-3-

 

 

二極管公司及其子公司

凝聚CONSOLIDATED操作報表

(未經審計)

(單位為千，每股數據除外)

 

 

截至三個月

 

 

截至9個月

 

 

9月30日，

 

 

9月30日，

 

 

2021

 

 

2020

 

 

2021

 

 

2020

 

淨銷售額

$

471,422

 

 

$

309,459

 

 

$

1,324,991

 

 

$

878,845

 

銷貨成本

 

290,191

 

 

 

198,369

 

 

 

845,322

 

 

 

570,421

 

毛利

 

181,231

 

 

 

111,090

 

 

 

479,669

 

 

 

308,424

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

運營費用

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

銷售、一般和行政

 

67,803

 

 

 

44,651

 

 

 

186,759

 

 

 

132,238

 

研發

 

31,458

 

 

 

24,469

 

 

 

89,104

 

 

 

69,469

 

與收購相關的無形資產攤銷

 

4,056

 

 

 

4,007

 

 

 

12,139

 

 

 

12,249

 

其他營業費用(收入)

 

667

 

 

 

108

 

 

 

1,673

 

 

 

(108

)

總運營費用

 

103,984

 

 

 

73,235

 

 

 

289,675

 

 

 

213,848

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

營業收入

 

77,247

 

 

 

37,855

 

 

 

189,994

 

 

 

94,576

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

其他收入(費用)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

利息收入

 

765

 

 

 

138

 

 

 

2,351

 

 

 

579

 

利息支出

 

(1,417

)

 

 

(3,745

)

 

 

(6,298

)

 

 

(7,643

)

外幣淨得(損)

 

805

 

 

 

(2,618

)

 

 

(984

)

 

 

(6,143

)

投資未實現收益

 

5,922

 

 

 

-

 

 

 

14,838

 

 

 

-

 

其他收入

 

2,244

 

 

 

1,627

 

 

 

6,398

 

 

 

2,902

 

其他收入(費用)合計

 

8,319

 

 

 

(4,598

)

 

 

16,305

 

 

 

(10,305

)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

所得税和非控制性利息前收入

 

85,566

 

 

 

33,257

 

 

 

206,299

 

 

 

84,271

 

所得税撥備

 

14,766

 

 

 

5,871

 

 

 

36,320

 

 

 

15,097

 

淨收入

 

70,800

 

 

 

27,386

 

 

 

169,979

 

 

 

69,174

 

可歸因於非控股權益的淨收入減少

 

(2,376

)

 

 

(234

)

 

 

(6,729

)

 

 

(821

)

普通股股東應佔淨收益

$

68,424

 

 

$

27,152

 

 

$

163,250

 

 

$

68,353

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

普通股股東每股收益：

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

基本信息

$

1.52

 

 

$

0.52

 

 

$

3.65

 

 

$

1.33

 

稀釋

$

1.50

 

 

$

0.51

 

 

$

3.59

 

 

$

1.30

 

計算每股收益時使用的股票數量：

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

基本信息

 

44,986

 

 

 

51,825

 

 

 

44,689

 

 

 

51,563

 

稀釋

 

45,642

 

 

 

52,729

 

 

 

45,507

 

 

 

52,612

 

附註是這些簡明綜合財務報表的組成部分。

-4-

 

二極管公司及其子公司

凝聚C非索引化的全面收益表

(未經審計)

(單位：千)

 

 

截至三個月

 

 

截至9個月

 

 

9月30日，

 

 

9月30日，

 

 

2021

 

 

2020

 

 

2021

 

 

2020

 

淨收入

$

70,800

 

 

$

27,386

 

 

$

169,979

 

 

$

69,174

 

固定福利計劃的未實現收益(虧損)，税後淨額

 

851

 

 

 

288

 

 

 

7,706

 

 

 

(6,563

)

掉期和領子的未實現收益(虧損)，税後淨額

 

1,052

 

 

 

212

 

 

 

2,851

 

 

 

(409

)

未實現外幣(虧損)收益，税後淨額

 

(4,343

)

 

 

20,887

 

 

 

4,768

 

 

 

18,006

 

綜合收益

 

68,360

 

 

 

48,773

 

 

 

185,304

 

 

 

80,208

 

減去：可歸因於非控股權益的綜合收益

 

(2,376

)

 

 

(234

)

 

 

(6,729

)

 

 

(821

)

普通股股東應佔綜合收益總額

$

65,984

 

 

$

48,539

 

 

$

178,575

 

 

$

79,387

 

附註是這些簡明綜合財務報表的組成部分。

 

-5-

 

 

二極管公司及其子公司

簡明合併權益表

(未經審計)

(單位：千)

 

 

普通股

 

 

庫存股

 

 

其他內容
--實繳税金

 

 

留用

 

 

累計
*其他全面的

 

 

總二極管數
*公司股東協會

 

 

非控制性

 

 

總計

 

 

 

股票

 

 

金額

 

 

股票

 

 

金額

 

 

資本

 

 

收益

 

 

損失

 

 

股權

 

 

利息

 

 

股權

 

餘額，2021年6月30日

 

 

53,994

 

 

$

35,998

 

 

 

(9,263

)

 

$

(336,128

)

 

$

455,683

 

 

$

982,872

 

 

$

(55,841

)

 

$

1,082,584

 

 

$

60,413

 

 

$

1,142,997

 

綜合收益總額

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

68,424

 

 

 

(2,440

)

 

 

65,984

 

 

 

2,376

 

 

 

68,360

 

非控股權益淨變動

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

 

 

 

-

 

 

 

167

 

 

 

167

 

向非控股權益派發股息

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

(1,906

)

 

 

(1,906

)

為基於股份的計劃發行的普通股

 

 

295

 

 

 

196

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

2,038

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

2,234

 

 

 

-

 

 

 

2,234

 

基於股份的薪酬

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

9,965

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

9,965

 

 

 

-

 

 

 

9,965

 

延期補償計劃

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

(10

)

 

 

(766

)

 

 

766

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

與股票淨結算有關的税項

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

(4,704

)

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

(4,704

)

 

 

-

 

 

 

(4,704

)

餘額，2021年9月30日

 

 

54,289

 

 

$

36,194

 

 

 

(9,273

)

 

$

(336,894

)

 

$

463,748

 

 

$

1,051,296

 

 

$

(58,281

)

 

$

1,156,063

 

 

$

61,050

 

 

$

1,217,113

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

平衡，2020年12月31日

 

 

53,536

 

 

$

35,692

 

 

 

(9,260

)

 

$

(335,910

)

 

$

449,598

 

 

$

888,046

 

 

$

(73,606

)

 

$

963,820

 

 

$

52,303

 

 

$

1,016,123

 

綜合收益總額

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

163,250

 

 

 

15,325

 

 

 

178,575

 

 

 

6,729

 

 

 

185,304

 

非控股權益淨變動

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

(22

)

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

(22

)

 

 

4,174

 

 

 

4,152

 

向非控股權益派息

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

(2,156

)

 

 

(2,156

)

為基於股份的計劃發行的普通股

 

 

753

 

 

 

502

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

3,835

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

4,337

 

 

 

-

 

 

 

4,337

 

基於股份的薪酬

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

24,103

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

24,103

 

 

 

-

 

 

 

24,103

 

延期補償計劃

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

(13

)

 

 

(984

)

 

 

984

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

與股票淨結算有關的税項

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

(14,750

)

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

(14,750

)

 

 

-

 

 

 

(14,750

)

餘額，2021年9月30日

 

 

54,289

 

 

$

36,194

 

 

 

(9,273

)

 

$

(336,894

)

 

$

463,748

 

 

$

1,051,296

 

 

$

(58,281

)

 

$

1,156,063

 

 

$

61,050

 

 

$

1,217,113

 

 

附註是這些簡明綜合財務報表的組成部分。

-6-

 

二極管公司和子公司(續)

簡明合併權益表

(未經審計)

(單位：千)

 

 

 

普通股

 

 

庫存股

 

 

其他內容
--實繳税金

 

 

留用

 

 

累計
*其他全面的

 

 

總二極管數
*公司股東協會

 

 

非控制性

 

 

總計

 

 

 

股票

 

 

金額

 

 

股票

 

 

金額

 

 

資本

 

 

收益

 

 

損失

 

 

股權

 

 

利息

 

 

股權

 

平衡，2020年6月30日

 

 

53,082

 

 

$

35,389

 

 

 

(1,483

)

 

$

(38,660

)

 

$

433,989

 

 

$

831,159

 

 

$

(118,492

)

 

$

1,143,385

 

 

$

52,242

 

 

$

1,195,627

 

綜合收益總額

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

27,152

 

 

 

21,387

 

 

 

48,539

 

 

 

234

 

 

 

48,773

 

收購非控制性權益

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

2

 

 

 

2

 

非控股權益的貢獻

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

向非控股權益派發股息

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

為基於股份的計劃發行的普通股

 

 

357

 

 

 

239

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

3,093

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

3,332

 

 

 

-

 

 

 

3,332

 

基於股份的薪酬

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

6,155

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

6,155

 

 

 

-

 

 

 

6,155

 

延期補償計劃

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

(11

)

 

 

(545

)

 

 

545

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

與股票淨結算有關的税項

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

(2,838

)

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

(2,838

)

 

 

-

 

 

 

(2,838

)

平衡，2020年9月30日

 

 

53,439

 

 

$

35,628

 

 

 

(1,494

)

 

$

(39,205

)

 

$

440,944

 

 

$

858,311

 

 

$

(97,105

)

 

$

1,198,573

 

 

$

52,478

 

 

$

1,251,051

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

餘額，2019年12月31日

 

 

52,664

 

 

$

35,111

 

 

 

(1,457

)

 

$

(37,768

)

 

$

427,262

 

 

$

789,958

 

 

$

(108,139

)

 

$

1,106,424

 

 

$

46,359

 

 

$

1,152,783

 

綜合收益總額

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

68,353

 

 

 

11,034

 

 

 

79,387

 

 

 

821

 

 

 

80,208

 

收購非控制性權益

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

(1,225

)

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

(1,225

)

 

 

(4,928

)

 

 

(6,153

)

非控股權益的貢獻

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

11,779

 

 

 

11,779

 

向非控股權益派發股息

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

(1,553

)

 

 

(1,553

)

為基於股份的計劃發行的普通股

 

 

775

 

 

 

517

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

3,880

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

4,397

 

 

 

-

 

 

 

4,397

 

基於股份的薪酬

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

17,833

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

17,833

 

 

 

-

 

 

 

17,833

 

延期補償計劃

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

(37

)

 

 

(1,437

)

 

 

1,437

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

與股票淨結算有關的税項

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

(8,243

)

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

(8,243

)

 

 

-

 

 

 

(8,243

)

平衡，2020年9月30日

 

 

53,439

 

 

$

35,628

 

 

 

(1,494

)

 

$

(39,205

)

 

$

440,944

 

 

$

858,311

 

 

$

(97,105

)

 

$

1,198,573

 

 

$

52,478

 

 

$

1,251,051

 

附註是這些簡明綜合財務報表的組成部分。

 

 

-7-

 

二極管公司及其子公司

凝聚C非索引化現金流量表

(未經審計)

(單位：千)

 

 

九個月

 

 

9月30日，

 

 

2021

 

 

2020

 

經營活動的現金流

 

 

 

 

 

淨收入

$

169,979

 

 

$

69,174

 

對淨收益與經營活動提供的現金淨額(扣除收購影響)進行的調整

 

 

 

 

 

折舊

 

79,731

 

 

 

68,168

 

無形資產攤銷

 

12,139

 

 

 

12,249

 

基於股份的薪酬費用

 

24,925

 

 

 

18,684

 

遞延所得税

 

635

 

 

 

(10,232

)

投資收益

 

(15,133

)

 

 

-

 

其他

 

1,206

 

 

 

1,235

 

運營資產的變化：

 

 

 

 

 

應收賬款變動

 

(27,936

)

 

 

602

 

庫存變動

 

(20,570

)

 

 

(20,535

)

其他營運資產變動

 

(16,451

)

 

 

2,903

 

經營負債變動：

 

 

 

 

 

應付帳款變動

 

32,155

 

 

 

3,886

 

應計負債變動

 

18,353

 

 

 

(6,821

)

應付所得税的變動

 

4,627

 

 

 

(11,013

)

其他經營負債變動

 

(2,671

)

 

 

(1,865

)

經營活動提供的淨現金流量

 

260,989

 

 

 

126,435

 

 

 

 

 

 

 

投資活動的現金流

 

 

 

 

 

收購，扣除收到的現金後的淨額

 

(157

)

 

 

591

 

購置物業、廠房及設備

 

(86,150

)

 

 

(48,497

)

出售財產、廠房和設備所得收益

 

3,145

 

 

 

-

 

短期投資到期收益

 

5,632

 

 

 

7,723

 

購買短期投資

 

(6,759

)

 

 

(5,858

)

額外收購非控股權益

 

-

 

 

 

(6,130

)

其他

 

(5,010

)

 

 

395

 

用於投資活動的現金和現金等價物淨額

 

(89,299

)

 

 

(51,776

)

 

 

 

 

 

 

融資活動的現金流

 

 

 

 

 

信貸額度和短期債務預付款

 

16,138

 

 

 

60,647

 

償還信用額度和短期債務

 

(142,873

)

 

 

(3,667

)

長期債務收益

 

419,810

 

 

 

726,363

 

償還長期債務

 

(494,238

)

 

 

(477,659

)

發行普通股的淨收益

 

4,337

 

 

 

1,977

 

融資租賃義務的償還和收益

 

(181

)

 

 

(671

)

與股票淨額結算相關的税款

 

(14,750

)

 

 

(8,243

)

向非控股權益分配股息

 

(2,172

)

 

 

(1,565

)

非控股權益出資

 

4,170

 

 

 

-

 

其他

 

(500

)

 

 

(2,502

)

融資活動提供的現金和現金等價物淨額(用於)

 

(210,259

)

 

 

294,680

 

 

 

 

 

 

 

匯率變動對現金及現金等價物的影響

 

2,878

 

 

 

10,988

 

現金和現金等價物的變化，包括限制性現金

 

(35,691

)

 

 

380,327

 

期初現金和現金等價物，包括限制性現金

 

320,529

 

 

 

259,507

 

期末現金和現金等價物，包括限制性現金

$

284,838

 

 

$

639,834

 

 

-8-

 

補充現金流信息

 

 

 

 

 

期內支付的利息

$

5,858

 

 

$

6,434

 

在此期間繳納的税款

$

37,320

 

 

$

42,928

 

 

 

 

 

 

 

非現金投融資活動：

 

 

 

 

 

與採購有關的應付帳款餘額
包括財產、廠房和設備

$

21,685

 

 

$

8,906

 

下表對合並資產負債表內報告的現金和現金等價物以及限制性現金與上述相同金額的總額進行了對賬。該公司的受限現金主要包括根據我們的亞洲信貸安排需要存入的現金，以支持未償還的貸款和進出口擔保。截至2021年9月30日，$4.3 作為發行銀行貸款、銀行承兑匯票和信用證的抵押品，質押了100萬美元。

 

截至9個月

 

9月30日，

 

2021

 

2020

流動資產：

 

 

 

現金和現金等價物

$280,543

 

$587,643

受限現金(包括在其他流動資產中)

4,295

 

52,191

現金總額、現金等價物和限制性現金

$284,838

 

$639,834

附註是這些簡明綜合財務報表的組成部分。

-9-

 

二極管公司及其子公司

NOTES到精簡合併財務報表

(未經審計)

 

注1-業務和重要會計政策摘要

操作摘要

Diodes Inc.及其子公司(統稱為“Diodes”、“公司”、“我們”或“我們”(納斯達克市場代碼：DIOD)， 作為一家標準普爾SmallCap 600和羅素3000指數公司，是廣泛的分立、邏輯、模擬和混合信號半導體市場中高質量、專用標準產品的全球領先製造商和供應商。該公司服務於消費電子、計算機、通信、工業和汽車市場。

該公司的產品包括二極管、整流器、晶體管、MOSFET、GPP橋接器、GPP整流器、保護器件、功能專用陣列、單門邏輯、放大器和比較器、霍爾效應和温度傳感器、電源管理器件(包括LED驅動器、AC-DC轉換器和控制器、DC-DC開關和線性穩壓器)、電壓基準以及特殊功能器件，如USB電源開關、負載開關、電壓監控器和電機控制器。該公司還擁有針對高速信號的定時、連接、交換和信號完整性解決方案。

該公司的公司總部和美洲銷售辦事處分別設在得克薩斯州的普萊諾和加利福尼亞州的米爾皮塔斯。設計、營銷和工程中心設在普萊諾、米爾皮塔斯、臺灣台北、桃園市和珠北市、上海、中國揚州、英國奧爾德姆和德國紐豪斯。該公司的晶片製造工廠位於英格蘭的奧德姆、蘇格蘭的格林諾克、中國的上海和無錫，以及臺灣的基隆和新竹。該公司在中國上海、濟南、成都和無錫以及德國紐豪斯、臺灣中利和基隆設有組裝和測試工廠。在中國臺灣的臺北、香港、英國的奧爾德姆、中國的上海、深圳、武漢和揚州、韓國的城南寺和德國法蘭克福的慕尼黑設有更多的工程、銷售、倉庫和物流辦事處，並在世界各地設有支持辦事處。

我們的市場重點放在以下細分市場的高增長最終用户應用上：

汽車：聯網駕駛、舒適性/風格/安全性和電氣化/動力總成
工業：嵌入式系統、精密控制和工業物聯網
消費者：物聯網、可穿戴設備、家庭自動化和智能基礎設施
通信：智能手機、5G網絡、高級協議和充電解決方案
計算：雲計算，包括服務器、存儲和數據中心應用

陳述的基礎

截至2020年12月31日的簡明綜合財務數據來自我們於2021年2月22日提交給美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)的10-K表格年度報告(“10-K表格”)中包含的經審計的財務報表。隨附的未經審計簡明綜合財務報表是根據中期財務信息的美國公認會計原則(“GAAP”)和10-Q報表説明編制的。它們不包括所有必要的信息和腳註，以便按照完整財務報表的公認會計原則公平地列報財務狀況、經營結果和現金流。這些簡明合併財務報表應與我們的10-K表格中包含的合併財務報表和相關附註一起閲讀。所有重要的公司間餘額和交易都已在合併中沖銷。管理層認為，所有被認為是公平列報所列期間經營業績所必需的調整(包括正常經常性調整和應計項目)均已計入中期。截至2021年9月30日的3個月和9個月的經營業績不一定代表其他中期或截至2021年12月31日的年度的預期業績。

按照公認會計原則編制財務報表要求管理層作出估計和假設，以影響財務報表和附註中報告的金額。實際結果可能與這些估計不同。在公認會計原則允許的情況下，某些費用(包括所得税)的中期會計是以全年預測為基礎的。就中期財務報告而言，所得税是根據估計的年度有效所得税税率記錄的，考慮到一個季度發生的離散項目。

除非另有説明，否則除每股金額外，美元金額和股票金額均以千計。上一年的某些餘額可能已經重新分類，以符合當前精簡合併財務報表的列報方式。 

-10-

 

注2-每股收益

每股收益(“EPS”)的計算方法是將當期普通股股東應佔淨收益除以當期已發行普通股的加權平均數。稀釋每股收益的計算方法類似，但包括行使股票期權和股票獎勵的潛在攤薄，除非影響是反攤薄的。在截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月和九個月內，我們支付了不是我們普通股的股息。

下表列出了淨收入與用於計算基本每股收益和稀釋後每股收益的加權平均流通股之間的對賬情況：

 

 

截至三個月

 

 

截至9個月

 

 

9月30日，

 

 

9月30日，

 

 

2021

 

 

2020

 

 

2021

 

 

2020

 

收益(分子)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

普通股股東應佔淨收益

$

68,424

 

 

$

27,152

 

 

$

163,250

 

 

$

68,353

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

股份(分母)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

加權平均已發行普通股(基本)

 

44,986

 

 

 

51,825

 

 

 

44,689

 

 

 

51,563

 

股票期權和未償還股票獎勵的稀釋效應

 

656

 

 

 

904

 

 

 

818

 

 

 

1,049

 

調整後加權平均已發行普通股(稀釋)

 

45,642

 

 

 

52,729

 

 

 

45,507

 

 

 

52,612

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

普通股股東應佔每股收益

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

基本信息

$

1.52

 

 

$

0.52

 

 

$

3.65

 

 

$

1.33

 

稀釋

$

1.50

 

 

$

0.51

 

 

$

3.59

 

 

$

1.30

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

股票期權和股票獎勵不包括在每股收益中
我沒有計算，因為這樣做的效果是反稀釋的。

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

3

 

 

注3--庫存

下表列出了按成本或可變現淨值中較低者列示的存貨：

 

 

2021年9月30日

 

 

2020年12月31日

 

成品

$

90,044

 

 

$

85,506

 

正在進行的工作

 

88,725

 

 

 

73,466

 

原料

 

143,319

 

 

 

148,090

 

總計

$

322,088

 

 

$

307,062

 

 

附註4-商譽和無形資產

下表列出了商譽的變化。:

 

2020年12月31日的餘額

$

158,331

 

收購第一太平戴維斯

 

(9,152

)

外幣折算調整

 

413

 

2021年9月30日的餘額

$

149,592

 

 

商譽減少與支付與收購Savitech有關的或有對價有關。

 

 

 

-11-

 

下表列出了商譽以外的無形資產的價值：

 

 

9月30日，

 

 

十二月三十一日，

 

 

2021

 

 

2020

 

應攤銷的無形資產：

 

 

 

 

 

總賬面金額

$

246,687

 

 

$

245,176

 

累計攤銷

 

(152,849

)

 

 

(140,710

)

外幣折算調整

 

(7,635

)

 

 

(7,781

)

總計

 

86,203

 

 

 

96,685

 

具有無限壽命的無形資產：

 

 

 

 

 

總賬面金額

 

13,372

 

 

 

14,883

 

外幣折算調整

 

(1,005

)

 

 

(977

)

總計

 

12,367

 

 

 

13,906

 

無形資產總額(淨額)

$

98,570

 

 

$

110,591

 

 

下表列出了與應攤銷無形資產相關的攤銷費用：

 

攤銷費用

 

2021

 

 

2020

 

截至9月30日的三個月，

 

$

4,056

 

 

$

4,007

 

截至9月30日的9個月，

 

$

12,139

 

 

$

12,249

 

 

附註5--所得税撥備

 

下表列出了與我們的所得税費用相關的信息：

 

 

截至三個月

 

 

截至9個月

 

 

9月30日，

 

 

9月30日，

 

 

2021

 

 

2020

 

 

2021

 

 

2020

 

國內税前收入

$

27,781

 

 

$

15,053

 

 

$

53,427

 

 

$

28,029

 

國外税前收入

$

57,785

 

 

$

18,203

 

 

$

152,872

 

 

$

56,242

 

所得税撥備

$

14,766

 

 

$

5,871

 

 

$

36,320

 

 

$

15,097

 

實際税率

 

17.3

%

 

 

17.7

%

 

 

17.6

%

 

 

17.9

%

免税期對税費的影響

$

(174

)

 

$

(208

)

 

$

(1,436

)

 

$

(1,522

)

免税期對每股收益的影響：

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

基本信息

$

-

 

 

$

-

 

 

$

0.03

 

 

$

0.03

 

稀釋

$

-

 

 

$

-

 

 

$

0.03

 

 

$

0.03

 

 

與截至2020年9月30日的3個月和9個月相比，截至2021年9月30日的3個月和9個月的有效税率有所下降，這主要是由於可比期間税前收益的變化。

我們未分配的海外收益繼續無限期地再投資於海外業務，但與某些歐洲和亞洲子公司的收益相關的例外情況有限。未來任何外國收入的分配都不需要繳納額外的美國所得税，但可能需要繳納非美國預扣税。

我們在美國聯邦司法管轄區以及各州和外國司法管轄區提交所得税申報單。在2012年前的納税年度或2015納税年度，我們不再接受税務機關對美國聯邦所得税的審查。在2010年前的納税年度，我們不再接受税務機關對中國所得税的審查。對於州和地方司法管轄區以及美國以外的國家(中國除外)，除有限的例外情況外，公司在2015年前的幾年內不再接受所得税審計。雖然税務審計的結果總是不確定，但本公司相信，本公司的儲備金已為目前待決的税務審計可能導致的任何調整撥備了足夠的税款、利息和罰款(如果有的話)。本公司確認與利息支出中未確認的税收優惠相關的應計利息和罰款(如果有的話)。截至2021年9月30日，未確認的税收優惠總額約為美元。47.3百萬美元。

在未來12個月內，與本公司某些未確認税務頭寸有關的未確認利益的金額有可能大幅增加或減少。 目前還不能估計合理的可能結果的範圍。

-12-

 

注6-以股份為基礎的薪酬

在截至2021年9月30日的三個月和九個月，我們確認的股票期權費用約為$0.02百萬美元和$0.06分別為百萬美元。這筆股票期權費用與第一太平戴維斯公司(Savitech Corporation)向其員工授予的第一太平戴維斯股票的股票期權有關。我們在2020年獲得了第一太平戴維斯的控股權。我們基於股票的薪酬支出的其餘部分與股票授予有關。近似值Ly$4.3磨機在截至2021年9月30日的9個月中，從股票期權行使中收到了大量現金收益。下表列出了記錄基於股份的薪酬費用的行項目：

 

 

截至三個月

 

 

截至9個月

 

 

9月30日，

 

 

9月30日，

 

 

2021

 

 

2020

 

 

2021

 

 

2020

 

銷貨成本

$

390

 

 

$

241

 

 

$

946

 

 

$

771

 

銷售、一般和行政

 

8,690

 

 

 

5,157

 

 

 

21,350

 

 

 

15,583

 

研發

 

1,081

 

 

 

892

 

 

 

2,629

 

 

 

2,330

 

以股份為基礎的薪酬費用總額

$

10,161

 

 

$

6,290

 

 

$

24,925

 

 

$

18,684

 

 

股份授權書-限制性股票獎勵和限制性股票單位通常在一年內以等額的年度分期付款方式授予。四年制句號。所有新的獎勵都是根據公司2013年的股權激勵計劃授予的。 限制性股票授予是根據授予當日標的股票的公平市場價值來衡量的，補償費用是在必要的基礎上以直線方式確認的。四年制服務期。

 

績效股票單位(“PSU”)是根據授予日標的股票的公平市值計量的，薪酬支出在三年制績效期間，對費用進行調整以確認可能的支出百分比。PSU將授予公司實現累計三年期適用期間的非GAAP營業收入目標。

截至2021年9月30日，與股票授予相關的未確認的基於股票的薪酬支出總額約為美元67.2百萬美元，未計所得税，預計將在加權平均期內確認，加權平均期約為2.2好幾年了。

注7-細分市場信息和淨銷售額

分部報告。出於財務報告的目的，我們通過我們的各種製造和分銷設施在單個細分市場、標準半導體產品中運營。我們聚集我們的產品是因為產品相似，具有相似的經濟特性，使用相似的生產工藝，擁有相似的客户類型。我們的主要業務包括在亞洲、北美和歐洲的業務。杜爾在截至2021年9月30日的三個月裏，一Customer是一家基礎廣泛的全球分銷商，面向數千個不同的最終用户銷售，佔10%或$44.8我們淨銷售額的一百萬。不是在本季度報告中列出的任何其他期間，客户佔我們淨銷售額的10%或更多。不是截至2021年9月30日或2020年9月30日，客户佔我們未付應收賬款的10%或更多。

 

-13-

 

下表列出了基於產生淨銷售額的子公司的位置的淨銷售額：

截至2021年9月30日的三個月

 

亞洲

 

 

美洲

 

 

歐洲

 

 

整合

 

總銷售額

 

$

503,968

 

 

$

300,055

 

 

$

74,335

 

 

$

878,358

 

公司間淘汰

 

 

(196,858

)

 

 

(180,396

)

 

 

(29,682

)

 

 

(406,936

)

淨銷售額

 

$

307,110

 

 

$

119,659

 

 

$

44,653

 

 

$

471,422

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

截至2020年9月30日的三個月

 

亞洲

 

 

美洲

 

 

歐洲

 

 

整合

 

總銷售額

 

$

374,456

 

 

$

225,503

 

 

$

57,207

 

 

$

657,166

 

公司間淘汰

 

 

(161,630

)

 

 

(157,370

)

 

 

(28,707

)

 

 

(347,707

)

淨銷售額

 

$

212,826

 

 

$

68,133

 

 

$

28,500

 

 

$

309,459

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

自

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

截至2021年9月30日的9個月

 

亞洲

 

 

美洲

 

 

歐洲

 

 

整合

 

總銷售額

 

$

1,458,120

 

 

$

808,607

 

 

$

202,107

 

 

$

2,468,834

 

公司間淘汰

 

 

(552,212

)

 

 

(508,543

)

 

 

(83,088

)

 

 

(1,143,843

)

淨銷售額

 

$

905,908

 

 

$

300,064

 

 

$

119,019

 

 

$

1,324,991

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

財產、廠房和設備、淨值

 

$

421,254

 

 

$

23,792

 

 

$

95,474

 

 

$

540,520

 

總資產

 

$

1,456,670

 

 

$

345,471

 

 

$

239,768

 

 

$

2,041,909

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

自

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

截至2020年9月30日的9個月

 

亞洲

 

 

美洲

 

 

歐洲

 

 

整合

 

總銷售額

 

$

999,758

 

 

$

584,218

 

 

$

169,993

 

 

$

1,753,969

 

公司間淘汰

 

 

(412,103

)

 

 

(383,379

)

 

 

(79,642

)

 

 

(875,124

)

淨銷售額

 

$

587,655

 

 

$

200,839

 

 

$

90,351

 

 

$

878,845

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

財產、廠房和設備、淨值

 

$

355,608

 

 

$

24,455

 

 

$

73,424

 

 

$

453,487

 

總資產

 

$

1,551,935

 

 

$

263,444

 

 

$

217,273

 

 

$

2,032,652

 

 

淨銷售額的分解。 我們將客户的淨銷售額分解為直銷和分銷銷售(“分銷商”)，並按地理區域分類。 直銷客户包括在生產過程中使用我們產品的客户，分銷商是將我們的產品轉售給第三方的客户。我們向世界各地的客户提供我們的產品，用於消費電子、計算、通信、工業和汽車市場。此外，我們的大多數合同都是固定價格安排，本質上是短期的，從幾天到幾個月不等。

-14-

 

下表列出了該公司按出貨量和類型按地理位置分類的淨銷售額(直銷或總代理商):

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

截至三個月

按地區劃分的淨銷售額

 

2021

 

 

2020

 

 

亞洲

 

$

376,062

 

 

$

243,773

 

 

歐洲

 

 

58,202

 

 

 

41,897

 

 

美洲

 

 

37,158

 

 

 

23,789

 

 

總淨銷售額

 

$

471,422

 

 

$

309,459

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

按類型劃分的淨銷售額

 

 

 

 

 

 

 

直銷

 

$

159,247

 

 

$

115,437

 

 

總代理商銷售額

 

 

312,175

 

 

 

194,022

 

 

總淨銷售額

 

$

471,422

 

 

$

309,459

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

截至9個月

 

 

按地區劃分的淨銷售額

 

2021

 

 

2020

 

 

亞洲

 

$

1,064,001

 

 

$

677,634

 

 

歐洲

 

 

160,643

 

 

 

131,973

 

 

美洲

 

 

100,347

 

 

 

69,238

 

 

總淨銷售額

 

$

1,324,991

 

 

$

878,845

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

按類型劃分的淨銷售額

 

 

 

 

 

 

 

直銷

 

$

458,017

 

 

$

396,018

 

 

總代理商銷售額

 

 

866,974

 

 

 

482,827

 

 

總淨銷售額

 

$

1,324,991

 

 

$

878,845

 

 

 

運往中國的產品的淨銷售額為$。244.2百萬美元和$161.6截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月分別為百萬美元和695.8百萬美元和$452.9截至2021年9月30日和2020年9月30日的9個月分別為100萬美元。

 

附註8--債務

 

短期債務

我們的亞洲子公司通過我們在世界各地的外國實體與幾家金融機構保持着總額為1美元的信貸安排。117.1百萬美元。除了兩項以資產為抵押的臺灣信貸外，我們的國外信貸額度是無擔保、無承諾的，也沒有限制性契約。這些信貸工具按倫敦銀行同業拆息或類似指數加特定保證金計息。信貸額度下的未償還金額按月支付利息。截至2021年9月30日，各項貸款項下的未使用和可用信貸約為$100.0百萬美元，扣除$15.7在我們的國外信貸額度下預支了100萬美元，歸因於我們的51%擁有的子公司、Eris技術公司(“Eris”)和$1.4用於進出口擔保的信貸額度達到百萬。

長期債務

本公司維持長期信貸安排(“信貸協議”)由一筆當前餘額為#美元的定期貸款組成108.4百萬和一美元150.0百萬r不斷髮展的高級信貸安排，截至2021年9月30日沒有提取任何資金。該公司利用根據定期承諾和循環優先信貸安排可獲得的收益的一部分，為公司在2020年收購Lite-on Semiconductor Corporation提供資金。信貸協議包含若干財務及非財務契約，包括但不限於最高綜合槓桿率、最低綜合固定收費覆蓋比率，以及對留置權、負債、投資、根本性改變、處置及限制性付款(包括股息及股份回購)的限制。此外，根據信貸協議，在某些情況下允許進行限制性付款，包括股息和股份回購，包括當備考綜合槓桿率在實施任何該等限制性付款之前和之後比信貸協議允許的最高限額低至少0.25至1.00。除了上述信貸安排之外，Eris的長期債務為#美元。30.4來自臺灣當地銀行的一百萬美元。Eris債務將在不同時期到期。到2033年.

-15-

 

下表列出了截至2021年9月30日和2020年12月31日的未償還借款：

 

 

 

9月30日，

 

 

十二月三十一日，

 

 

 

 

當前金額

描述

 

2021

 

 

2020

利率，利率

 

成熟性

短期債務

 

$

15,690

 

 

$

140,563

 

 

倫敦銀行同業拆借利率加保證金

 

2021-2022年期間的各種變化

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

長期債務

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

定期貸款和左輪手槍

 

$

108,405

 

 

$

282,250

 

 

倫敦銀行同業拆借利率加保證金

 

2024年5月

應付臺灣銀行票據

 

 

2,526

 

 

 

4,154

 

 

可變，1.3%基數

 

2033年6月

應付臺灣銀行票據

 

 

1,793

 

 

 

-

 

 

2年期存款利率浮動

 

2023年9月

應付中國銀行信託公司票據

 

 

3,589

 

 

 

3,511

 

 

臺灣銀行同業拆息3個月利率+0.5%

 

2021年12月

應付中國銀行信託公司票據

 

 

16,400

 

 

 

16,714

 

 

臺灣銀行同業拆息3個月利率+0.5%

 

2024年5月

應付東方太陽銀行票據

 

 

3,589

 

 

 

3,511

 

 

1-M存款利率加0.08%

 

2022年12月

應付東方太陽銀行票據

 

 

384

 

 

 

386

 

 

1-M存款利率加0.08%

 

2027年6月

應付東方太陽銀行票據

 

 

1,759

 

 

 

1,721

 

 

1-M存款利率加0.08%

 

2030年6月

應付給滙豐銀行的票據

 

 

100,000

 

 

 

-

 

 

倫敦銀行同業拆借利率加保證金

 

2023年1月

長期債務總額

 

 

238,445

 

 

 

312,247

 

 

 

 

 

減去：長期債務的當前部分

 

 

(18,404

)

 

 

(21,860

)

 

 

 

 

減去：未攤銷債務成本

 

 

(2,041

)

 

 

(2,208

)

 

 

 

 

長期債務總額，扣除當期部分

 

$

218,000

 

 

$

288,179

 

 

 

 

 

 

附註9--承付款和或有事項

購買承諾-截至2021年9月30日，我們大約有$83.1與資本支出相關的不可撤銷採購合同達100萬美元，主要與我們在亞洲的製造設施有關。截至2021年9月30日，我們還承諾購買大約53.3在2021年至2022年期間，我們的製造過程中將使用數百萬晶圓。

定義福利計劃-我們有一個繳費固定福利計劃，覆蓋英國的某些員工。截至2021年9月30日，此固定福利計劃的資金不足負債約為$18.2百萬美元。截至2019年3月31日進行了精算估值，導致赤字約為英鎊26.7百萬(約合美元)37.4百萬英鎊：美元匯率為1.4：1)。作為這一估值的結果，我們已同意修改後的英鎊繳費時間表。2.0百萬(約合美元)2.8百萬英鎊：美元匯率為1.4：1)從2020年4月1日起按年分期付款，以解決估值顯示的赤字(第一筆付款於2021年3月31日之前支付，此後每年12月31日之前支付)。這些貢獻，加上假設的資產表現優異，預計將在2028年12月31日之前消除赤字。此外，我們將支付英鎊0.2百萬(約合美元)0.3百萬英鎊：美元匯率燕麥1.4：1)每年分期付款，以支付費用。

或有事件-我們不時涉及正常業務過程中出現的各種法律訴訟。雖然我們打算積極抗辯任何訴訟，但我們目前相信，任何懸而未決的法律訴訟的最終結果不會對我們的綜合財務狀況、現金流或經營業績產生任何實質性的不利影響。然而，訴訟受到內在不確定性的影響，可能會出現不利的裁決。不利的裁決可能包括金錢損害，這可能會影響我們在裁決發生期間或未來期間的業務和運營業績。根據現有信息，我們評估所有未決糾紛潛在結果的可能性。當與未決爭議相關的任何責任的金額被認為是可能的並且可以合理評估時，我們記錄適當的責任。此外，我們不計入估計的法律費用和其他直接相關的成本，因為它們是在發生時計入的。本公司目前不是本公司認為重要的任何未決訴訟的當事人。

 

附註10-衍生金融工具

我們使用衍生品工具來管理與外幣、利率相關的風險，以及我們在外國子公司的淨投資風險。我們持有衍生品的目標包括減少、消除和有效管理

-16-

 

儘可能有效地進行這些暴露。我們的衍生品計劃包括符合和不符合對衝會計處理條件的策略。

外匯風險套期保值-我們面臨着各種外幣對我們不同功能貨幣的波動。我們使用外幣遠期協議來管理這一風險敞口。在2021年9月30日和2020年12月31日，我們有199.5百萬美元和$276.2該等工具分別為未償還外幣遠期協議，旨在保留外幣貨幣資產及負債的經濟價值；該等工具並非根據美國會計準則第815號指定用於對衝會計處理。我們記錄了公允價值低於$的外幣遠期協議。0.5作為我們綜合資產負債表上的一項負債。

利率和淨投資風險的套期保值-該公司使用利率衍生品的目的是增加利息支出的穩定性，並管理其對利率變動的風險敞口。為了實現這些目標，該公司主要使用利率掉期，包括利率項圈，作為其利率風險管理戰略的一部分。被指定為現金流對衝的利率掉期包括從交易對手那裏收取可變金額，以換取公司在協議有效期內支付固定利率，而不交換相關名義金額。 該公司利用交叉貨幣互換來降低公司在一些外國子公司的投資所固有的外匯風險。

 

下表列出了截至2021年9月30日和2020年12月31日，公司利率相關衍生金融工具的公允價值及其在我們的簡明綜合資產負債表上的分類：

 

 

 

其他流動負債

 

 

 

2021

 

 

2020

 

利率互換和利率環

 

$

99

 

 

$

1,626

 

 

下表列出了公司的衍生金融工具對我們截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月和九個月的簡明綜合收益表的影響：

 

衍生工具

 

在衍生工具的保險單中確認的損益金額

 

 

損益位置由保險業保監處重新分類為

 

從累計保單中重新歸類為淨收益的損益金額

 

 

在衍生工具收益中確認的收益或(損失)的位置(無效部分不包括在

 

在衍生工具收益中確認的收益或(損失)金額(無效部分和不包括在有效性測試之外的金額)

 

指定為

 

9月30日，

 

 

累計

 

9月30日，

 

 

有效性

 

9月30日，

 

*套期保值工具

 

2021

 

 

2020

 

 

收入

 

2021

 

 

2020

 

 

測試)

 

2021

 

 

2020

 

截至三個月

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

利率互換和利率環

 

$

(3

)

 

$

2

 

 

利息支出

 

$

(168

)

 

$

(210

)

 

利息支出

 

$

-

 

 

$

-

 

交叉貨幣掉期

 

$

886

 

 

$

-

 

 

不適用

 

$

-

 

 

$

-

 

 

利息收入

 

$

627

 

 

$

-

 

截至9個月

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

利率互換和利率環

 

$

(13

)

 

$

(1,569

)

 

利息支出

 

$

(495

)

 

$

(283

)

 

不適用

 

 

-

 

 

 

-

 

交叉貨幣掉期

 

$

1,862

 

 

$

-

 

 

不適用

 

 

-

 

 

 

-

 

 

利息收入

 

$

1,853

 

 

$

-

 

 

我們估計這筆錢0.1截至2021年9月30日，包括在累計其他全面收益(“AOCI”)中的淨衍生虧損100萬美元將在接下來的12個月內重新歸類為費用。在截至2021年9月30日或2020年9月30日的三個月和九個月內，由於預測交易未能發生，AOCI沒有將損益重新歸類為收益。

 

-17-

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

在淨收入中確認的損益金額

 

 

 

 

 

9月30日，

 

 

 

未被指定為套期保值工具的衍生工具

 

2021

 

 

2020

 

 

在淨收入中確認的收益或(虧損)的位置

截至三個月

 

 

 

 

 

 

 

 

外幣遠期合約

 

$

(387

)

 

$

2,252

 

 

淨外幣損失

截至9個月

 

 

 

 

 

 

 

 

外幣遠期合約

 

$

1,405

 

 

$

(286

)

 

淨外幣損失

 

截至2021年9月30日和2020年12月31日，公司擁有不是T發佈了與這些協議相關的任何抵押品。

 

 

附註11-租契

該公司租賃其業務中使用的某些資產，包括土地、建築物和設備。這些租賃資產用於運營和管理目的。

租賃費用的構成如下表所示：

 

 

 

截至三個月

 

截至9個月

 

 

9月30日，

 

9月30日，

 

 

2021

 

2020

 

2021

 

2020

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

經營租賃費用

 

$

4,004

 

$

3,841

 

$

12,388

 

$

11,240

融資租賃費用：

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

資產攤銷

 

 

5

 

 

209

 

 

218

 

 

627

租賃負債利息

 

 

-

 

 

4

 

 

1

 

 

17

短期租賃費用

 

 

234

 

 

99

 

 

725

 

 

315

可變租賃費用

 

 

1,193

 

 

726

 

 

3,483

 

 

2,175

租賃總費用

 

$

5,436

 

$

4,879

 

$

16,815

 

$

14,374

 

-18-

 

下表列出了與租賃相關的補充資產負債表信息。在我們的簡明綜合資產負債表中，使用權(“ROU”)資產包括在其他長期資產中，租賃負債包括在應計負債中，其他資產包括當期資產和非流動部分的其他長期負債：

 

 

 

2021年9月30日

 

2020年12月31日

經營租賃：

 

 

 

 

經營租賃ROU資產

 

$57,554

 

$54,457

 

 

 

 

 

流動經營租賃負債

 

13,593

 

10,663

非流動經營租賃負債

 

27,621

 

27,041

經營租賃負債總額

 

$41,214

 

$37,704

 

 

 

 

 

融資租賃：

 

 

 

 

融資租賃ROU資產

 

$2,551

 

$2,507

累計攤銷

 

(2,521)

 

(2,298)

融資租賃ROU資產，淨額

 

$30

 

$209

 

 

 

 

 

流動融資租賃負債

 

$12

 

$149

非流動融資租賃負債

 

18

 

24

融資租賃負債總額

 

$30

 

$173

 

 

 

 

 

加權平均剩餘租期(年)：

 

 

 

 

經營租約

 

6.9

 

7.6

融資租賃

 

2.5

 

0.6

 

 

 

 

 

加權平均貼現率：

 

 

 

 

經營租約

 

4.0%

 

4.0%

融資租賃

 

3.7%

 

3.1%

 

 

下表列出了與租賃有關的補充現金流和其他信息：

 

 

 

截至9個月

 

 

2021年9月30日

 

2020年9月30日

為計量租賃負債所包括的金額支付的現金：

 

 

 

 

經營性租賃的經營性現金流出

 

$16,365

 

$12,808

融資租賃的經營性現金流出

 

1

 

17

融資租賃的現金流出

 

181

 

671

 

 

 

 

 

為換取租賃負債而獲得的淨收益資產：

 

 

 

 

經營租約

 

12,915

 

294

 

下表列出了有關租賃責任到期日的信息：

 

 

 

2021年9月30日

 

 

經營租約

 

融資租賃

2021年剩餘時間

 

$

3,954

 

$

3

2022

 

 

14,530

 

 

13

2023

 

 

9,393

 

 

11

2024

 

 

4,360

 

 

4

2025

 

 

4,166

 

 

-

2026

 

 

2,736

 

 

-

2027年及其後

 

 

8,863

 

 

-

租賃付款總額

 

 

48,002

 

 

31

減去：推定利息

 

 

(6,788)

 

 

(1)

租賃債務總額

 

 

41,214

 

 

30

減去：流動債務

 

 

(13,593)

 

 

(12)

長期租賃義務

 

$

27,621

 

$

18

 

-19-

 

 

 

附註12-僱員福利計劃

我們為高管、主要員工和董事會成員維持一項非限制性遞延薪酬計劃(“遞延薪酬計劃”)。延期薪酬計劃允許符合條件的參與者將合格薪酬(包括股權獎勵)的接收推遲到指定的未來日期。我們主要通過投資於實際的基礎投資來抵消遞延補償計劃下的義務。截至2021年9月30日和2020年12月31日，這些投資總額約為14.1百萬美元和$12.8分別為百萬美元。

注13–關聯方

我們歷史上與關聯方公司Lite-on Semiconductor Corporation(“LSC”)及其子公司和附屬公司有業務往來。LSC也是我們最大的股東，擁有大約15在Diodes對LSC的收購結束之前，我們已發行普通股的%。2020年11月30日，我們收購了LSC，LSC不再是股東或關聯方，但它卻是我們的全資子公司。前二極體董事局主席宋楚瑜曾任LSC主席及Lite-on Technology Corporation(“LTC”)主席，而Lite-on Technology Corporation(“LTC”)是LSC的主要股東。陳振華，我們的前總裁兼首席執行官，現任二極管董事會副主席，也是LSC的副主席和LTC的董事會成員。呂克修博士，現任董事會主席、總裁兼首席執行官，是LTC的董事會成員和Nuvoton Technology Corporation(“Nuvoton”)的董事會成員。我們從紐沃頓購買晶圓，用於我們的生產過程。我們還與Nuvoton及其子公司和附屬公司開展業務。我們認為我們與努沃頓的關係是互惠互利的，我們計劃繼續我們與努沃頓的戰略聯盟。

我們與Keylink International(B.VI.)有業務往來。公司及其子公司和附屬公司(“Keylink”)。Keylink是我們的5%的合資夥伴在我們的上海組裝和測試設施。我們向Keylink擁有的公司銷售產品，並從這些公司購買庫存。我們向Keylink擁有的公司銷售產品，總數約為1.0%和1.8分別佔我們截至2021年和2020年9月30日的三個月淨銷售額的百分比。我們向Keylink擁有的公司銷售產品，總數約為1.1%和1.7分別佔我們截至2021年和2020年9月30日的9個月淨銷售額的百分比。此外，我們在中國的子公司從Keylink租賃其在上海的製造設施，並將我們的部分製造流程(金屬電鍍和環境服務)分包給Keylink。我們還向Keylink支付諮詢費。截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月，支付給Keylink的總金額約為$4.5百萬美元和$3.9分別為百萬美元。在截至2021年9月30日和2020年9月30日的9個月裏，支付給Keylink的總金額約為$13.2百萬美元和$10.7分別為百萬美元。此外，成都亞光電子有限公司(“亞光”)是我們的2%的合資夥伴在我們的成都組裝和測試工廠之一，我們的5我們成都其他組裝和測試設施的合作伙伴百分比不過，除了這些合資企業外，我們與雅光沒有實質性的交易。我們還從濟源水晶光電頻率技術有限公司(“JCP”)採購材料，這是一家我們進行股權投資並使用權益會計方法核算的頻率控制產品製造公司。

董事會審核委員會根據審核委員會可能不時採納的程序，持續審核所有關聯方交易是否存在潛在利益衝突情況。

下表列出了對關聯方的淨銷售額和從關聯方的購買量：

 

 

截至三個月

 

 

截至9個月

 

 

9月30日，

 

 

9月30日，

 

 

2021

 

 

2020

 

 

2021

 

 

2020

 

LSC

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

淨銷售額

$

-

 

 

$

151

 

 

$

-

 

 

$

450

 

購買

$

-

 

 

$

3,262

 

 

$

-

 

 

$

9,816

 

努沃頓

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

淨銷售額

$

56

 

 

 

 

 

$

56

 

 

 

 

購買

$

2,749

 

 

$

3,363

 

 

$

6,444

 

 

$

7,018

 

關鍵鏈接

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

淨銷售額

$

4,872

 

 

$

5,550

 

 

$

14,771

 

 

$

14,510

 

購買

$

558

 

 

$

297

 

 

$

1,538

 

 

$

1,128

 

JCP

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

購買

$

334

 

 

$

330

 

 

$

1,021

 

 

$

777

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

-20-

 

下表列出了關聯方的應收賬款和應付賬款：

 

 

2021年9月30日

 

 

2020年12月31日

 

努沃頓

 

 

 

 

 

應收賬款

$

16

 

 

$

10

 

應付帳款

$

1,733

 

 

$

796

 

關鍵鏈接

 

 

 

 

 

應收賬款

$

38,737

 

 

$

35,365

 

應付帳款

$

35,445

 

 

$

31,247

 

JCP

 

 

 

 

 

應付帳款

$

364

 

 

$

357

 

 

附註14-收購和資產剝離

私營晶圓設計公司

於二零二一年七月期間，本公司收購一家初期私人擁有的無晶圓廠設計公司之權益。10.0百萬優先股和一美元5.0百萬張可轉換本票。由於對優先股的投資沒有容易確定的公允價值，將按成本減去減值計量，如果同一發行人的相同或類似投資出現任何可觀察到的價格變化，則將其調整為公允價值。這項投資在2021年9月30日的賬面價值為$10.0在此期間沒有可觀察到的價格變化。期票可以轉換成額外的優先股，利率為3%，並應在2026年7月.

位於中國的製造子公司

2021年3月，該公司簽訂了一項協議，出售其在中國的一家制造子公司，總對價約為$18.0100萬美元，其中包括現金和股權的組合。這筆交易預計將在2022年3月之前完成，並取決於慣例的完成條件和營運資本調整。

管理層確定出售集團符合持有待售標準，並將出售集團的賬面價值重新分類為持有待售資產，這些資產計入預付費用和綜合資產負債表中的其他資產。該公司認識到不是將處置集團重新分類為持有待售的損益。剝離的資產和負債價值的最終確定尚未完成，下表被認為是初步的。下表列出了在簡明綜合資產負債表上歸類為待售資產和負債的主要類別：

 

資產

 

 

 

現金和現金等價物

 

$

8,443

 

應收賬款淨額

 

 

1,147

 

庫存，淨額

 

 

6,351

 

其他流動資產

 

 

1,227

 

財產、廠房和設備

 

 

6,303

 

遞延所得税

 

 

4,934

 

其他長期資產

 

 

103

 

分類為持有待售資產

 

 

28,508

 

 

 

 

 

負債

 

 

 

應付帳款

 

 

6,368

 

應計負債及其他

 

 

3,537

 

其他長期負債

 

 

2

 

分類為持有待售的負債

 

 

9,907

 

 

 

 

 

應計損失計價準備

 

 

(601

)

歸類為持有待售的淨資產(包括在預付費用和其他費用中)

 

$

18,000

 

LSC收購

在……上面2020年11月30日，該公司完成了之前宣佈的對臺灣LSC公司的收購供應商與“綠色”電力相關的分立和模擬半導體器件。該公司收購LSC的目的是將LSC的“綠色”電力相關半導體器件納入其中，這些半導體器件旨在節能和低功耗，以服務於電力供應市場，並

-21-

 

重新獲取這個7,765,778由LSC擁有的公司普通股，約為15在本次收購結束前，我們的流通股佔總流通股的百分比。重新收購的股份被視為對先前存在的關係的結算，並被視為與業務合併分開的交易，以及公司與LSC之間的應付款項和應收賬款的結算。重新收購的股票包括在公司資產負債表上的庫存股中。曾經有過不是本公司與LSC結清應付賬款或應收賬款的損益。

 

公司將收購LSC記錄為企業合併，公司擁有100LSC的%。LSC已併入公司的運營。每份換股協議的收購價為42.50每股已發行LSC股票臺幣。2020年11月30日，公司收購了307,371,139LSC的流通股，總收購價約為$453.4百萬元，總代價為$154.0在為解決先前存在的關係而進行調整後，這一數字為100萬美元。 LSC收購價格的一部分資金來自公司信貸協議項下的借款。

 

下表列出了收購日基於相對公允價值、計價期間調整後承擔的LSC資產和負債的公允價值，以及該日公司合併資產負債表中的相應項目收購的結果。在2021年1月1日至2021年9月30日期間，對庫存、財產、廠房和設備、應付所得税、應計負債和其他進行了計量期調整。期內，本公司取消確認一項最初在期初資產負債表上確認的負債，該負債與應計應付股息約#美元有關。12.8100萬美元，將先前確認的社會保險責任金額減少了#美元。0.1百萬美元，並確認了與重新收購的股份相關的額外所得税，金額為#美元。10.7百萬美元。存貨和財產、廠房和設備的調整是對公允價值計算進行調整的結果，金額為#美元。0.7百萬美元和$1.5分別為百萬美元。美國GAAP允許公司完成在收購日期之後的計量期內對公允價值的最終確定。由於LSC收購的規模和廣度，有必要利用這一計量期充分分析和評估在確定截至收購日期的資產和負債公允價值時使用的若干因素，包括(I)物業、廠房和設備以及庫存的公允價值的變化，(Ii)承擔的某些負債的公允價值的變化，以及(Iii)與公允價值的任何其他變化相關的税務影響。與初值相比，任何潛在的調整都可能是實質性的。收購的LSC資產和承擔的負債的最終確定尚未完成，下表被認為是初步的。該公司聘請第三方估值專家協助評估作為LSC收購的一部分而收購的任何無形資產，並確定有不是作為收購LSC的結果的無形資產。

現金和現金等價物

 

$

 

131,046

 

應收賬款

 

 

 

44,896

 

盤存

 

 

 

55,041

 

預付費用和其他流動資產

 

 

 

11,447

 

財產、廠房和設備

 

 

 

66,351

 

遞延所得税

 

 

 

15,732

 

其他長期資產

 

 

 

26,037

 

收購的總資產

 

 

 

350,550

 

信用額度

 

 

 

88,508

 

應付帳款

 

 

 

35,245

 

應計負債及其他

 

 

 

35,987

 

應付所得税

 

 

 

16,999

 

遞延税項負債

 

 

 

8,941

 

其他長期負債

 

 

 

10,783

 

承擔的總負債

 

 

 

196,463

 

非控股權益

 

 

 

(54

)

取得的淨資產

 

$

 

154,033

 

收購第一太平戴維斯

在……上面2020年2月5日，該公司簽訂了一項協議，將投資至多約$14.2百萬美元至少收購51Savitech Corporation(“Savitech”)是一家位於臺灣珠北市的無廠房半導體設計公司，擁有Savitech Corporation(“Savitech”)的%股權。該公司在以下方面進行了投資二一批一批。第一批$5.6100萬美元，這為公司提供了33.6Savitech的%所有權，於2020年3月4日。第一批資金來自手頭的現金。第二批資金也是用手頭的現金提供的，在截至2021年9月30日的季度支付，金額為#美元。8.5百萬美元，這使公司的所有權增加到53第一太平戴維斯的百分比

 

該公司將對Savitech的收購記錄為商業收購，並根據投票模式將Savitech合併到其業務中，非控股權益與公司在Savitech中不擁有的權益有關。該公司將其

-22-

 

投資第一太平戴維斯，以增加公司的集成電路業務。 已記錄的購買代價總額為$14.2百萬美元。商譽不能扣税。該公司還產生了大約#美元的收購成本。0.1在銷售、一般和行政費用中確認的百萬美元。下表載列收購事項中記錄的資產和負債的公允價值，以及在收購日該項目在我們的簡明綜合資產負債表中記錄的相應項目的公允價值(以百萬計).

 

 

現金和現金等價物

 

$

6.2

 

預付費用和其他費用

 

 

0.7

 

商譽

 

 

13.9

 

無形資產，淨額

 

 

6.1

 

其他長期資產

 

 

0.4

 

應計負債及其他

 

 

10.2

 

非控股權益

 

 

11.8

 

 

 

其他

2021年8月，本公司在臺灣成立了一家合資企業。該公司的投資將為$5.4百萬美元用於60%所有權。合資企業的目的是在汽車市場從事動力模塊的開發。合資企業於2021年10月獲得臺灣政府批准，該公司於2021年10月支付了540萬美元。

 

 

 

-23-

 

I項目2。管理層對財務狀況和經營成果的討論與分析。

 

除本文包含的歷史信息外，本條款2中涉及的事項構成“前瞻性陳述”，符合修訂後的1933年“證券法”第27A節和修訂後的1934年“證券交易法”第21E節的含義，並在本文標題“就1995年私人證券訴訟改革法中的”安全港“條款而言的警示聲明”中確定。此類前瞻性陳述會受到各種風險和不確定因素的影響，包括下面在“風險因素”標題下討論的風險和不確定因素，以及本季度報告中關於10-Q表格的其他內容。這些風險和不確定因素可能會導致實際結果與我們管理層預期的大不相同。1995年的“私人證券訴訟改革法”(“PSLRA”)為前瞻性陳述提供了某些“避風港”條款。本季度報告中關於Form 10-Q的所有前瞻性陳述均根據PSLRA作出。我們沒有義務公開公佈對我們的前瞻性陳述進行的任何修訂的結果，這些修訂可能反映此後發生的事件或情況，或反映意外事件的發生。除非上下文另有要求，否則術語“二極管”、“公司”、“我們”、“我們”和“我們”是指二極管公司及其子公司。除非另有説明，否則除每股金額外，美元金額和股票金額均以千計。

 

本管理層的討論應與管理層的討論一併閲讀，該討論包括在我們之前於2021年2月22日提交給美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)的截至2020年12月31日的財政年度10-K表格年度報告(“10-K表格”)中。

概述

我們是廣泛的分立、邏輯、模擬和混合信號半導體市場中高質量、專用標準產品的全球領先製造商和供應商。有關詳細資料，請參閲注1-S業務摘要和重要會計政策，包括在上文第1項的簡明合併財務報表中。我們的產品主要銷往亞洲、美洲和歐洲。我們相信，我們專注於採用創新、高效封裝和高性價比工藝技術的專用標準產品，再加上我們以客户為中心的協作式產品開發，為我們提供了相對於其他半導體公司的有意義的競爭優勢。

與我們截至2021年9月30日的三個月的運營結果相關的因素

2021年第三季度，淨銷售額為4.714億美元，比2020年第三季度的淨銷售額3.095億美元增長52.3%，比2021年第二季度的淨銷售額4.404億美元增長7.0%；
毛利為1.812億美元，較2020年第三季度的1.111億美元增長63.1%，較2021年第二季度的1.598億美元增長13.4%；
毛利率為38.4%，而2020年第三季度毛利率為35.9%，2021年第二季度毛利率為36.3%；
淨收益為6840萬美元，或每股稀釋後收益1.50美元，而2020年第三季度淨收益為2720萬美元，或每股稀釋後收益0.51美元，2021年第二季度淨收益為5540萬美元，或每股稀釋後收益1.22美元；以及
運營現金流為9890萬美元。淨現金流為負1010萬美元，其中包括4110萬美元的資本支出和4970萬美元的淨債務削減。

 

-24-

 

最新發展動態

LSC收購

2020年11月30日，公司完成了對臺灣Lite-on Semiconductor Corporation(“LSC”)的收購，LSC是一家“綠色”電源相關分立模擬半導體器件供應商。自收購結束以來，該公司一直專注於將LSC整合到其業務中。該公司相信，LSC的整合進展順利，因為我們已經開始意識到LSC和Diodes產品的工廠裝載量改善帶來的製造協同效應的一些好處。在更廣泛的半導體行業受到供應和產能限制的挑戰之際，我們的全球製造足跡正成為一個關鍵優勢。

 

新冠肺炎

我們仍然專注於利益相關者的安全和福祉，以及對客户的服務。我們將不斷審查和評估快速變化的新冠肺炎疫情及其對我們的客户、供應商和業務的影響，以便我們能夠尋求應對這些影響。我們之前因為新冠肺炎暫時關閉了一家制造工廠，不能保證我們未來不會被要求關閉或減少製造生產，以應對新冠肺炎疫情或其他我們無法控制的事件。

截至2021年9月30日，我們的現金、現金等價物和短期投資為2.879億美元，根據我們的信貸協議循環部分，我們可以獲得1.5億美元的額外借款能力，我們相信這將確保我們有足夠的流動性來管理新冠肺炎疫情對我們業務的影響，並滿足至少未來12個月的營運資金、資本支出和收購的現金需求。

 

請參閲“風險因素”- 目前還無法估計新冠肺炎疫情爆發的最終影響，但可能會對我們的業務、財務狀況和運營結果產生實質性不利影響。“ 在本季度報告(Form 10-Q)的第1A項中，我們將進一步討論新冠肺炎疫情對我們的業務、財務狀況和經營業績帶來的風險和潛在風險。

截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月的運營業績

下表列出了簡明合併營業報表項目佔淨銷售額的百分比。

 

 

淨銷售額百分比

 

 

截至9月30日的三個月，

 

 

2021

 

 

2020

 

淨銷售額

 

100

%

 

 

100

%

銷貨成本

 

(62

)

 

 

(64

)

毛利

 

38

 

 

 

36

 

總運營費用

 

22

 

 

 

24

 

營業收入

 

16

 

 

 

12

 

其他費用合計

 

2

 

 

 

(1

)

所得税和非控制性利息前收入

 

18

 

 

 

11

 

所得税撥備

 

(3

)

 

 

(2

)

淨收入

 

15

 

 

 

9

 

普通股股東應佔淨收益

 

15

 

 

 

9

 

 

-25-

 

下表和討論更詳細地説明瞭與截至2020年9月30日的三個月相比，截至2021年9月30日的三個月的綜合經營業績和財務狀況。本討論應與本季度報告10-Q表中其他部分的簡明合併財務報表及其附註一併閲讀。

 

 

截至三個月

 

 

9月30日，

 

 

 

 

 

 

 

 

2021

 

 

2020

 

 

增加/(減少)

 

 

%變化

 

淨銷售額

$

471,422

 

 

$

309,459

 

 

$

161,963

 

 

 

52.3

%

銷貨成本

 

290,191

 

 

 

198,369

 

 

 

91,822

 

 

 

46.3

%

毛利

 

181,231

 

 

 

111,090

 

 

 

70,141

 

 

 

63.1

%

總運營費用

 

103,984

 

 

 

73,235

 

 

 

30,749

 

 

 

42.0

%

利息收入

 

765

 

 

 

138

 

 

 

627

 

 

 

454.3

%

利息支出

 

(1,417

)

 

 

(3,745

)

 

 

(2,328

)

 

 

(62.2

%)

外幣淨得(損)

 

805

 

 

 

(2,618

)

 

 

(3,423

)

 

 

(130.7

%)

投資未實現收益

 

5,922

 

 

 

-

 

 

 

5,922

 

 

不適用

 

其他收入

 

2,244

 

 

 

1,627

 

 

 

617

 

 

 

(37.9

%)

所得税撥備

 

14,766

 

 

 

5,871

 

 

 

8,895

 

 

 

151.5

%

與去年同期相比，截至2021年9月30日的三個月的淨銷售額增加了約1.62億美元，增幅為52.3%。截至2021年9月30日的三個月，淨銷售額增長52.3%，原因是27.8%的有機增長歸因於公司在收購LSC之前存在的遺留業務，24.6%與LSC有關。所有地區的收入都出現了增長。公司淨銷售額的增長得益於我們內容擴展計劃的成功，特別是在汽車市場，與去年同期相比，收入增長了65%以上，與截至2021年6月30日的三個月相比增長了7%，貢獻了30%的8年複合年增長率。此外，我們的Pericom產品繼續創造新的收入紀錄，實現了連續5個季度的增長，這主要是由高端計算應用程序推動的。該公司在利潤率較高的終端市場也取得了增長，再加上LSC設施裝載量的增加，即使在供應受限的環境中，公司也能夠增加淨銷售額和利潤率。

下表列出了截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月，我們按最終用户市場劃分的收入佔總收入的百分比：

 

 

截至三個月

 

9月30日，

 

2021

 

2020

工業

24%

 

22%

通信

16%

 

21%

消費者

18%

 

27%

計算

30%

 

19%

汽車

12%

 

11%

 

就最終用户市場的總淨銷售額而言，截至2021年9月30日的三個月，LSC對汽車、工業、消費和通信最終用户市場的貢獻為6%或更低。在截至2021年9月30日的三個月裏，LSC對計算最終用户市場的貢獻約佔總計算淨銷售額的46%。

 

隨着我們對電動工具、電子錶和其他工業應用的低壓差穩壓器產品的強勁需求，工業終端用户市場不斷增長。在通信終端用户市場，該公司繼續專注於移動、智能手機和5G應用。在消費者最終用户市場，該公司在物聯網領域經歷了日益增長的增長勢頭。由於對筆記本、Chromebook、高端PC、服務器和數據中心應用的持續需求，計算終端用户市場不斷增長。隨着公司滲透新的和現有的汽車客户和應用，我們獲得了不斷增長的市場份額和內容收益，汽車最終用户市場也隨之增長。

 

由於2021年第三季度淨銷售額的增加，截至2021年9月30日的三個月，銷售成本與去年同期相比增加了約9180萬美元。在截至2021年9月30日的三個月裏，銷售成本佔銷售額的百分比為61.6%，而去年同期為64.1%。在截至2021年9月30日的三個月裏，由於各種分包商和鑄造廠的成本增加，平均單位成本比去年同期增長了約10.7%。在截至2021年9月30日的三個月裏，毛利潤比去年同期增長了約63.1%。截至2021年和2020年9月30日止三個月的毛利率分別為38.4%和35.9%。

-26-

 

與截至2020年9月30日的三個月相比，截至2021年9月30日的三個月的運營費用增加了3070萬美元。截至2021年和2020年9月30日的三個月，運營費用佔淨銷售額的百分比分別為22.1%和23.7%。與去年同期相比，銷售、一般和行政費用(“SG&A”)增加了約2320萬美元，原因是工資和福利、銷售費用以及運費和關税費用增加。與去年同期相比，由於工資福利和專業服務增加，研發費用(R&D)增加了約700萬美元。截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月，SG&A佔淨銷售額的百分比為14.4%。在截至2021年和2020年9月30日的三個月裏，研發佔淨銷售額的比例分別為6.7%和7.9%。

在截至2021年9月30日的三個月裏，利息收入比去年同期增長了454.3，原因是與交叉貨幣互換相關的收入增加。與去年同期相比，截至2021年9月30日的三個月的利息支出下降了62.2%。由於我們的浮動利率債務利率下降和借款水平下降。自2020年以來，由於公司在收購LSC時獲得的一項投資的投資收入，投資的未實現收益有所增加。

在截至2021年和2020年9月30日的三個月裏，我們確認的所得税支出分別約為1480萬美元和590萬美元。與2020年相比，2021年所得税增加的主要原因是税前賬面收入增加。

截至2021年和2020年9月30日的9個月的運營業績

下表列出了簡明合併營業報表項目佔淨銷售額的百分比。

 

淨銷售額百分比

 

 

截至9月30日的9個月，

 

 

2021

 

 

2020

 

淨銷售額

 

100

%

 

 

100

%

銷貨成本

 

(64

)

 

 

(65

)

毛利

 

36

 

 

 

35

 

總運營費用

 

22

 

 

 

24

 

營業收入

 

14

 

 

 

11

 

其他收入(費用)合計

 

1

 

 

 

(1

)

所得税和非控制性利息前收入

 

16

 

 

 

10

 

所得税撥備

 

(3

)

 

 

(2

)

淨收入

 

13

 

 

 

8

 

普通股股東應佔淨收益

 

12

 

 

 

8

 

 

下表和討論更詳細地説明瞭與截至2020年9月30日的9個月相比，截至2021年9月30日的9個月的綜合經營業績和財務狀況。本討論應與本季度報告10-Q表中其他部分的簡明合併財務報表及其附註一併閲讀。

 

截至9個月

 

 

9月30日，

 

 

 

 

 

 

 

 

2021

 

 

2020

 

 

增加/(減少)

 

 

%變化

 

淨銷售額

$

1,324,991

 

 

$

878,845

 

 

$

446,146

 

 

 

50.8

%

銷貨成本

 

845,322

 

 

 

570,421

 

 

 

274,901

 

 

 

48.2

%

毛利

 

479,669

 

 

 

308,424

 

 

 

171,245

 

 

 

55.5

%

總運營費用

 

289,675

 

 

 

213,848

 

 

 

75,827

 

 

 

35.5

%

利息收入

 

2,351

 

 

 

579

 

 

 

1,772

 

 

 

306.0

%

利息支出

 

(6,298

)

 

 

(7,643

)

 

 

(1,345

)

 

 

(17.6

%)

外幣淨得(損)

 

(984

)

 

 

(6,143

)

 

 

(5,159

)

 

 

(84.0

%)

投資未實現收益

 

14,838

 

 

 

-

 

 

 

14,838

 

 

不適用

 

其他收入

 

6,398

 

 

 

2,902

 

 

 

3,496

 

 

 

120.5

%

所得税撥備

 

36,320

 

 

 

15,097

 

 

 

21,223

 

 

 

140.6

%

 

 

-27-

 

在截至2021年9月30日的9個月裏，淨銷售額比去年同期增加了約4.461億美元，在有機和綜合基礎上都創下了紀錄。截至2021年9月30日的9個月淨銷售額增長50.8%是由26.4%的有機增長和24.3%與LSC相關的增長推動的。該公司在全球銷售點收入、汽車和計算終端用户市場實現了增長，同時我們的Pericom品牌高端個人電腦、服務器和數據中心應用產品的收入也實現了增長。在截至2021年9月30日的9個月裏，加權平均銷售價格比去年同期上漲了6.4%。

下表列出了截至2021年9月30日和2020年9月30日的9個月，我們按最終用户市場劃分的收入佔總收入的百分比：

 

截至9個月

 

9月30日，

 

2021

 

2020

工業

23%

 

23%

通信

17%

 

22%

消費者

18%

 

26%

計算

30%

 

18%

汽車

12%

 

11%

就最終用户市場的總淨銷售額而言，截至2021年9月30日的9個月，LSC對汽車、工業、消費和通信最終用户市場的貢獻為7%或更低。在截至2021年9月30日的9個月裏，LSC對計算最終用户市場的貢獻約佔總計算淨銷售額的46%。

公司淨銷售額的增長得益於我們的內容擴展計劃的成功，特別是在汽車市場和我們的Pericom產品方面，這些產品繼續創造新的收入紀錄。該公司還在利潤率較高的終端市場實現了增長，這與LSC設施裝載量的增加相結合，使我們能夠提高營收和利潤率，即使在供應受限的環境中也是如此。

由於2021年淨銷售額的增加，截至2021年9月30日的9個月，銷售成本與去年同期相比增加了約2.749億美元。在截至2021年9月30日的9個月裏，銷售成本佔銷售額的百分比為63.8%，而去年同期為64.9%。在截至2021年9月30日的9個月裏，由於各種分包商和鑄造廠的成本增加，平均單位成本比去年同期增長了約4.6%。在截至2021年9月30日的9個月中，毛利與去年同期相比增長了約55.5%。截至2021年和2020年9月30日止九個月的毛利率分別為36.2%和35.1%。

與截至2020年9月30日的9個月相比，截至2021年9月30日的9個月的運營費用增加了7580萬美元。截至2021年和2020年9月30日的9個月，運營費用佔淨銷售額的百分比分別為21.9%和24.3%。SG&A增加了約5420萬美元，原因是工資和福利、銷售成本、運費和關税以及運營費用水平上升。與去年同期相比，研發增加了約1960萬美元，原因是工資和福利、專業服務、運營費用和折舊水平提高。與收購相關的無形資產攤銷比去年同期減少10萬美元。截至2021年和2020年9月30日的9個月，SG&A佔淨銷售額的百分比分別為14.1%和15.0%。在截至2021年和2020年9月30日的9個月裏，研發佔淨銷售額的比例分別為6.7%和7.9%。

在截至2021年9月30日的9個月裏，利息收入比去年同期增長了306.0，原因是與交叉貨幣互換相關的收入增加。與去年同期相比，截至2021年9月30日的9個月的利息支出下降了17.6%。截至2021年9月30日的三個月的利息支出減少是由於我們浮動利率債務的利率下降，借款水平降低。。自2020年以來，由於公司在收購LSC時獲得的一項投資的投資收入，投資的未實現收益有所增加。

在截至2021年9月30日和2020年9月30日的9個月裏，我們確認的所得税支出分別約為3630萬美元和1510萬美元。與2020年相比，2021年所得税增加的主要原因是税前賬面收入增加。

 

-28-

 

財務狀況

流動性與資本資源

我們的主要流動性來源是現金和現金等價物、運營資金，如有必要，還可以從我們的信貸安排下借款。

短期債務

我們的亞洲子公司通過我們在世界各地的外國實體與幾家金融機構保持着總計1.171億美元的信貸安排。截至2021年9月30日，未償還借款為1,570萬美元，歸因於ERIS，根據亞洲信貸安排，未償還信用證為140萬美元。

長期債務

本公司維持長期信貸安排(“信貸協議”)由一筆當前餘額為#美元的定期貸款組成1.084億和一美元1.5億r不斷演變的高級信貸安排，2021年9月30日沒有提取任何資金。信貸協議將於2023年5月到期。

除了信貸協議提供的流動資金外，Eris還從臺灣當地銀行長期借款3,000萬美元。ERIS債務在2033年之前到期。

截至2021年9月30日和2020年12月31日，我們的營運資金分別為6.193億美元和5.142億美元。我們預計，我們的業務產生的現金加上現有的現金、現金等價物、短期投資和可用的信貸安排，將足以滿足至少未來12個月營運資本、資本支出和收購的現金需求。

截至2021年9月30日和2020年9月30日止九個月的資本支出(包括應計資本支出)為1.003億美元和4750萬美元分別為百萬美元。2021年前9個月的資本支出約佔我們淨銷售額的7.6%。截至2021年9月30日的9個月的資本支出與我們佔淨銷售額5%至9%的資本支出目標範圍一致。

我們未分配的海外收益繼續無限期地再投資於海外業務，但與某些歐洲和亞洲子公司的收益相關的例外情況有限。截至2021年9月30日，我們的海外子公司持有約2.577億美元的現金、現金等價物和投資，其中約2830萬美元如果分配到目前持有現金的國家以外，將繳納潛在的非美國預扣税。這筆2,830萬美元的資金集中在德國、中國大陸、韓國和臺灣。

截至2021年9月30日，我們的短期投資總額為740萬美元。這些投資具有很高的流動性，到期日在購買之日超過三個月。我們通常可以在相對較短的時間內獲得這些投資，但這樣做通常會喪失所有賺取的和未來的利息收入。

關於現金流的探討

我們的主要流動性來源是運營現金流。額外的流動性來源是現金和現金等價物、短期投資和我們的信貸安排。我們的現金和現金等價物以及限制性現金從2020年12月31日的3.205億美元減少到2021年9月30日的2.848億美元。這一減少是現金、現金等價物和限制性現金反映了公司的正常運營。

下表彙總了簡明合併現金流量表：

 

 

截至9月30日的9個月，

 

 

2021

 

 

2020

 

經營活動提供的淨現金流量

$

260,989

 

 

$

126,435

 

用於投資活動的現金和現金等價物淨額

 

(89,299

)

 

 

(51,776

)

融資活動提供的現金和現金等價物淨額(用於)

 

(210,259

)

 

 

294,680

 

匯率變動對現金及現金等價物的影響

 

2,878

 

 

 

10,988

 

現金和現金等價物淨增長，包括限制性現金

$

(35,691

)

 

$

380,327

 

 

-29-

 

經營活動

截至2021年9月30日的9個月，經營活動提供的淨現金流為2.61億美元。截至2021年9月30日的9個月，經營活動提供的淨現金流量來自1.7億美元的淨收益、9190萬美元的無形資產折舊和攤銷、2490萬美元的基於股票的薪酬以及100萬美元的遞延税款增加。增加的部分被1510萬美元的投資非現金收益和1250萬美元的非現金營運資本賬户減少所抵消。截至2020年9月30日的9個月，經營活動提供的淨現金流為1.264億美元。截至2020年9月30日的9個月，經營活動提供的淨現金流來自6920萬美元的淨收益、8040萬美元的無形資產折舊和攤銷，以及1870萬美元的基於股票的薪酬，但這些淨收益被遞延税款減少1020萬美元、庫存減少2050萬美元以及不包括庫存的非現金營運資本賬户減少2030萬美元部分抵消。

投資活動

截至2021年9月30日的9個月，投資活動中使用的淨現金和現金等價物為8930萬美元。截至2021年9月30日的9個月，用於投資活動的現金和現金等價物淨額主要是購買了8,610萬美元的房地產、廠房和設備，1,500萬美元投資於早期的私人擁有的無晶圓廠設施，其中包括1,000萬美元的優先股和500萬美元的可轉換本票，以及淨購買110萬美元的短期投資，但被出售房地產、廠房和設備的收益310萬美元和其他投資現金流入310萬美元部分抵消。截至2020年9月30日的9個月，投資活動中使用的淨現金和現金等價物為5180萬美元。截至2020年9月30日的9個月的投資活動中使用的現金和現金等價物淨額主要是由於購買了4850萬美元的物業、廠房和設備，以及公司子公司Eris對Yea-Shin的額外投資610萬美元，使Eris對Yea-Shin的持股比例達到約99.5%。這些現金流出被截至2020年9月30日的9個月190萬美元的短期投資到期淨收益部分抵消。

融資活動

截至2021年9月30日的9個月，融資活動中使用的淨現金和現金等價物為2.103億美元。在截至2021年9月30日的9個月中，用於融資活動的淨現金主要包括我們債務的淨減少2.02億美元和為股票淨結算支付的1470萬美元的税款，部分被400萬美元的非控股權益的資本貢獻所抵消。截至2020年9月30日的9個月，融資活動提供的淨現金和現金等價物為2.947億美元。在截至2020年9月30日的9個月中，融資活動提供的淨現金主要包括3.057億美元的債務安排淨預付款，包括預計將於2020年11月完成對LSC的收購的3.05億美元，部分被820萬美元的股票淨結算所支付的税款所抵消。

衍生工具的使用和套期保值

我們使用利率互換、外匯遠期合約和交叉貨幣互換來提供一定程度的利率風險和外匯敞口保護。

利率風險套期保值

該公司使用利率衍生品的目的是增加利息支出的穩定性，並管理對利率變動的風險敞口。為了實現這一目標，該公司主要使用利率掉期，包括利率項圈，作為其利率風險管理戰略的一部分。被指定為現金流對衝的利率掉期包括從交易對手那裏收取可變金額，以換取公司在協議有效期內支付固定利率，而不交換相關名義金額。

外匯風險的套期保值

我們面臨着各種外幣對我們不同功能貨幣的波動。我們使用外幣遠期協議來管理這一風險，並保存以外幣計價的貨幣資產和負債的經濟價值；根據美國會計準則第815號，這些工具不是指定用於對衝會計處理的。我們外匯套期保值的公允價值接近於零。

表外安排

我們與未合併實體沒有任何交易、安排或其他關係，這將影響我們的流動性或資本資源。我們沒有提供表外融資、流動性或市場或信用風險支持的特殊目的實體。

-30-

 

我們也不參與租賃、互換協議或外包研發服務，這可能會讓我們承擔財務報表上沒有反映的責任。

合同義務

我們在2021年2月22日提交給美國證券交易委員會的截至2020年12月31日的財年Form 10-K年度報告中披露的合同義務沒有實質性變化。

關鍵會計政策

我們的關鍵會計政策見項目7《管理層對財務狀況和經營結果的討論與分析》，以及我們於2021年2月22日提交給美國證券交易委員會的截至2020年12月31日的10-K表格年度報告中包含的合併財務報表附註。由於新的會計聲明而產生的任何新的會計政策或對現有會計政策的更新已經在本季度報告的10-Q表格中的附註--運營摘要和重要的會計政策--中對我們的簡明綜合財務報表的附註進行了討論。我們的關鍵會計政策的應用可能需要管理層對簡明合併財務報表中反映的金額作出判斷和估計。管理層利用歷史經驗和所有可獲得的信息來做出這些估計和判斷，並且可以使用不同的假設和估計來報告不同的金額。

近期發佈的會計公告

有關最近發佈的會計聲明(如果有)狀況的詳細信息，請參閲簡明綜合財務報表附註的附註1--業務和重要會計政策摘要。

可用的信息

我們的互聯網地址是Http://www.diodes.com。包括在我們網站上或通過我們網站訪問的信息不應被視為構成Form 10-Q季度報告的一部分。我們在以電子方式向美國證券交易委員會提交或提交這些材料後，在合理可行的範圍內儘快通過我們的互聯網網站免費提供我們的Form 10-K年度報告、Form 10-Q季度報告、Form 8-K當前報告、委託書以及根據1934年證券交易法(“交易法”)第13(A)或15(D)節提交或提交的報告的修訂版。我們的網站還提供投資者財務信息，包括美國證券交易委員會備案文件和新聞稿，以及股票報價和公司治理合規信息。

“1995年私人證券訴訟改革法”中“安全港”條款的警示聲明

除本文包含的歷史信息外，本季度報告中關於Form 10-Q的內容均為“前瞻性陳述”，符合修訂後的1933年“證券法”第27A條和1934年“交易法”第21E條的規定。我們通常通過使用諸如“可能”、“將會”、“可能”、“應該”、“潛在”、“繼續”、“預期”、“打算”、“計劃”、“估計”、“預期”、“相信”等術語或類似短語或此類術語的否定來識別前瞻性陳述。此類前瞻性聲明會受到各種風險和不確定性的影響，包括在“風險因素”項下討論的那些風險和不確定性因素，以及我們在本10-Q表季報以及我們不時提交給美國證券交易委員會的其他報告中提到的那些風險和不確定性，這些風險和不確定性可能會導致實際結果與我們管理層預期的結果大不相同。PSLRA為前瞻性陳述提供了某些“避風港”條款。本季度報告中關於Form 10-Q的所有前瞻性陳述均根據PSLRA作出。

本Form 10-Q季度報告中包含的所有前瞻性陳述，除了本Form 10-Q季度報告中描述的其他事項外，還會受到各種重大風險和不確定性的影響。下面的討論強調了其中一些風險和不確定性。此外，我們提供的信息或我們員工的聲明可能不時包含前瞻性信息。不能保證實際結果或業務狀況不會因各種因素(包括下文討論的因素)而與這些前瞻性陳述中陳述或建議的結果大不相同。

有關這些因素的更詳細討論，請參見我們在提交給美國證券交易委員會的最新的10-K表年報以及本季度報告第II部分的第1A項中對“風險因素”的討論。本季度報告中所含的前瞻性表述僅針對截至本季度報告發布之日，而我們並無義務對前瞻性表述進行更新，以反映後續事件或情況。

 

-31-

 

風險因素

與我們的業務相關的風險

目前還無法估計新冠肺炎疫情爆發的最終影響，但可能會對我們的業務、財務狀況和運營結果產生實質性的不利影響。

在市場困難時期，我們的固定成本加上淨銷售額和利潤率的下降，可能會對我們的業務、經營業績和財務狀況產生負面影響。

高度週期性的半導體行業的不景氣或終端市場需求的變化可能會對我們的經營業績和財務狀況產生不利影響。

半導體行業競爭激烈，競爭加劇可能會損害我們的業務、經營業績和財務狀況。

由於實施新的生產技術或解決與技術設備故障相關的問題而導致工廠投產延遲，可能會對我們的製造效率、經營業績和財務狀況產生不利影響。

我們正在並將繼續受到來自客户和競爭對手的持續壓力，要求我們降低產品價格，這可能會對我們的增長和利潤率產生不利影響。

我們的客户要求我們的產品在沒有任何產品銷售保證的情況下經歷漫長而昂貴的鑑定過程，並可能會不時要求對我們的運營進行審計。產品不合格或審計結果不合格可能會對我們的淨銷售額、經營業績和財務狀況產生不利影響。

我們製造設施的生產可能會因各種原因而中斷，包括自然災害和其他非常事件，這可能會阻止我們生產足夠的產品來維持我們的銷售和滿足客户的需求，並可能對我們的經營業績和財務狀況產生不利影響。

新技術可能會導致我們的競爭對手開發新產品，導致對我們產品的需求減少，我們可能無法開發新產品來滿足需求的變化，這將對我們的淨銷售額、市場份額、經營業績和財務狀況產生不利影響。

我們可能會受到侵犯第三方知識產權的索賠或要求我們許可第三方技術，這可能會導致鉅額費用，減少我們的知識產權，並對我們的業務、運營業績和財務狀況產生負面影響。

我們依賴第三方供應商及時交付原材料、製造服務、產品和工藝開發、零部件和設備以及其他製造商的成品，如果我們不能及時獲得充足的供應，我們在客户中的聲譽、經營業績和財務狀況可能會受到不利影響。

如果我們不能成功地繼續垂直整合我們的業務，我們將無法實現我們預期的成本和其他效率，這可能會對我們的競爭能力、我們的經營業績和財務狀況產生不利影響。

我們增長戰略的一部分涉及識別和收購公司。我們可能無法確定合適的收購候選者或完成想要的收購，如果我們進行任何收購，我們可能無法將任何被收購的公司與我們的業務成功整合，這可能會對我們的業務、運營業績和財務狀況產生不利影響。

我們面臨訴訟風險，包括證券集體訴訟和知識產權訴訟，這些訴訟的辯護成本可能很高，結果不確定，可能會對我們的業務和財務狀況產生不利影響。

我們受到許多環境法律和法規的約束，這些法律和法規可能導致鉅額費用，並可能對我們的業務、運營業績和財務狀況產生不利影響。

我們可能會產生額外的成本，並面臨與影響我們運營的環境、社會和治理(“ESG”)因素相關的新風險。

我們的產品或我們從第三方購買轉售的產品可能被發現有缺陷，因此可能會對我們提出保修索賠和產品責任索賠，我們可能無法向供應商追償，這可能會損害我們的業務、客户的聲譽、經營業績和財務狀況。

我們可能無法吸引或留住成功運營我們的業務所需的合格的技術、銷售、營銷、財務和管理/執行人員，這可能會對我們的業務、經營業績和財務狀況產生不利影響。

我們可能無法實現未來的增長，任何這樣的增長都可能給我們的管理層以及我們的系統和資源帶來壓力，這可能會對我們的業務、經營業績和財務狀況產生不利影響。

由於對我們產品的需求變化和產品生命週期的變化而導致的陳舊庫存可能會對我們的業務、經營業績和財務狀況產生不利影響。

-32-

 

如果我們的直銷客户或分銷商客户不根據他們的應用設計我們的產品，我們的淨銷售額可能會受到不利影響。

我們受到利率風險的影響，這可能會對我們的營運資金成本和利息支出產生不利影響，這可能會對我們的業務、經營業績和財務狀況產生不利影響。

我們的對衝策略可能無法成功降低與利率或外匯敞口相關的風險，或者我們的交易對手可能無法按照協議執行。

我們可能與世界各地的各種金融機構揹負着大量的債務。任何債務都可能對我們的業務、經營業績、財務狀況以及我們履行此類債務的支付義務的能力產生不利影響。

對我們信貸安排的限制可能會限制我們的業務和金融活動，包括我們未來獲得額外資本的能力。

我們的業務受益於中國政府的某些激勵措施。這些激勵措施到期或更改可能會對我們的經營業績和財務狀況產生不利影響。

我們通過眾多外國子公司經營全球業務，税務機關有可能挑戰我們的轉讓定價方法或法人結構，這可能會對我們的經營業績和財務狀況產生不利影響。

我們福利計劃資產和負債的價值是基於估計和假設的，這些估計和假設可能被證明是不準確的，合併財務報表中記錄的實際費用金額可能與使用的假設大不相同。

我們的固定收益計劃精算假設的變化可能會增加計劃資產價值的波動性，要求我們增加對計劃的現金貢獻，並對我們的現金流、經營業績和財務狀況產生負面影響。

我們的一些客户和供應商要求我們遵守他們的行為準則，其中可能包括一些限制，這些限制可能會大幅增加我們的經營成本，並對我們的運營效率、經營業績和財務狀況產生不利影響。

遵守政府法規和客户關於使用“衝突礦物”的要求可能會導致成本增加，並可能對我們的業務、經營業績和財務狀況產生負面影響。

之前和未來的收購都存在相關風險。我們最終可能無法成功克服這些風險或在收購過程中遇到的任何其他問題。

如果我們未能維持有效的內部控制系統，或發現我們的財務報告內部控制存在重大缺陷，我們可能無法準確報告財務結果或發現欺詐行為，這可能會損害我們的業務和我們普通股的交易價格。

中國一直在經歷電力配給，導致電價上漲，並可能導致電力削減。

影響我們在中國的製造設施的運營能力。

與我們的國際業務相關的風險

我們的國際業務使我們面臨可能對我們的業務產生不利影響的風險。

我們在中國、英國、德國、香港和臺灣擁有重要的業務和資產，因此，在這些司法管轄區開展業務將面臨固有的風險，這可能會對我們的財務業績和經營業績產生不利影響。

目前存在着與政府政策變化和參與國際貿易夥伴關係或經濟聯盟有關的重大不確定性，根據這些不確定性的解決方式，這些變化可能會對我們產生實質性的不利影響。

美國貿易代表施加的關税或其他限制可能會影響我們在美國的運營，可能會擾亂我們在美國的活動，可能會對我們的盈利能力和運營結果產生不利影響，可能會鼓勵我們在中國獨立開發與我們競爭的產品和電子零部件，或者取代我們的產品和零部件，從而對我們的中國業務造成不利影響。

英國退出歐盟將繼續產生不確定的影響，並可能對我們的業務、經營業績和財務狀況產生不利影響。

中國經濟放緩可能會限制對含有我們產品的電子設備的需求增長，這將對我們的業務、經營業績和前景產生實質性的不利影響。

中國的經濟監管可能會對我們的業務、經營業績和前景產生實質性的不利影響。

-33-

 

我們可能會受到違反美國《反海外腐敗法》(Foreign Corrupt Practices Act)、英國《2010年反賄賂法》、中國反腐運動以及類似的全球反賄賂法律的不利影響。

由於我們的國際化經營，我們面臨着外匯風險。

中國正在經歷快速的社會、政治和經濟變革，這增加了勞動力成本和其他相關成本，可能會使在中國做生意的優勢不如前幾年。中國勞動力成本的增加可能會對我們的業務、經營業績和財務狀況產生不利影響。

我們可能不會繼續在亞洲享受税收優惠，從而增加我們的所得税支出，減少我們的淨收入。

某些外國子公司的任何收益的分配都可能要繳納外國所得税，從而減少我們的淨收入。

如果我們的技術、專有技術、數據或知識產權受到損害或被盜，或要求我們讓出技術、專有技術、存儲在外國司法管轄區的數據或我們在這些外國司法管轄區使用的知識產權的權利，我們可能會受到不利影響。

與我們普通股相關的風險

我們季度經營業績的變化可能會導致我們的股票價格波動。

我們可能會進行未來的收購，並採取與此類收購相關的某些行動，這可能會對我們的普通股價格產生不利影響。

我們的董事、高管和大股東持有我們普通股的很大一部分，這可能會導致與其他股東在公司交易和其他公司事務上發生衝突。

我們成立於1959年，早期的公司記錄並不完整。因此，我們可能很難評估和防禦聲稱在我們記錄不完整期間發生的與我們普通股權利有關的索賠。

為完善我們的業務活動而提出的非現金投標要約、債務股權互換或股權交換可能會稀釋現有股東(包括在此類業務活動中獲得我們普通股股份的合格股東)的所有權權益。

特拉華州法律的某些條款以及我們的公司註冊證書和章程的反收購效力可能會阻礙收購嘗試。

特拉華州公司法第203條可能會阻止收購企圖。

公司註冊證書和附例的規定可能會阻止收購企圖。

一般風險因素

我們業務的成功有賴於全球經濟的實力和金融市場的穩定，這些方面的任何弱點都可能對我們的淨銷售額、經營業績和財務狀況產生實質性的不利影響。

我們製造設施的生產可能會因各種原因而中斷，包括自然災害和其他非常事件，這可能會阻止我們生產足夠的產品來維持我們的銷售和滿足客户的需求，並可能對我們的經營業績和財務狀況產生不利影響。

如果我們的信息技術系統出現故障，我們可能會受到不利影響，這可能會對我們的現金流、經營業績和財務狀況產生不利影響。

恐怖襲擊或其他恐怖活動的威脅或發生，無論是在美國還是在國際上，都可能影響我們的普通股交易市場、我們經營的市場以及我們的經營業績和財務狀況。

系統安全風險、數據保護漏洞、網絡攻擊和其他相關網絡安全問題可能會擾亂我們的內部運營，任何此類破壞都可能減少我們的預期淨銷售額，增加我們的費用，損害我們的聲譽，並對我們的股價產生不利影響。

-34-

 

 

I項目3.關於市場風險的定量和定性披露。

我們在2021年2月22日提交給美國證券交易委員會的截至2020年12月31日的財年10-K表格年度報告中披露，我們的市場風險沒有實質性變化。

 

 

I項目4.控制和程序

截至2021年9月30日，我們的首席執行官陸克秀和首席財務官Brett R.Whitmire在我們管理層的參與下，對我們的披露控制和程序(如交易所法案規則13a-15(E)和15d-15(E)所定義)的有效性進行了評估。根據這項評估，行政總裁及財務總監相信，截至本Form 10-Q季度報告所涵蓋的期間結束時，我們的披露控制及程序在合理保證水平下有效，以確保本季度報告所需包括的資料如下：

在委員會的規則和表格規定的期限內記錄、處理、彙總和報告；以及

該等資料已累積並傳達至我們的管理層，包括行政總裁及首席財務官，以便就所需披露的事項及時作出決定。

信息披露控制和程序，無論設計和實施得多麼好，都只能為實現實體的信息披露目標提供合理的保證。實現這些目標的可能性受到披露控制和程序固有限制的影響。其中包括這樣一個事實，即人類在決策過程中的判斷可能是錯誤的，內部控制的崩潰可能是由於人為失誤而發生的，例如簡單的錯誤、錯誤或對既定流程的故意規避。

 

 

財務報告內部控制的變化

 

在截至2021年9月30日的三個月內，我們的首席執行官或首席財務官所知的財務報告內部控制沒有發生任何變化，這對我們的財務報告內部控制產生了重大影響，或有合理的可能性產生重大影響。

-35-

 

P第二條--其他信息

 

 

本公司不參與任何我們認為重要的未決訴訟。

我們不時涉及正常業務過程中出現的各種法律訴訟。雖然我們打算積極抗辯任何訴訟，但我們目前相信，任何懸而未決的法律訴訟的最終結果不會對我們的財務狀況、現金流或經營業績產生任何實質性的不利影響。然而，訴訟受到內在不確定性的影響，可能會出現不利的裁決。不利的裁決可能包括金錢損害，這可能會影響我們在裁決發生期間或未來期間的業務和運營業績。

第1A項。風險因素。

與我們於2021年2月22日提交給美國證券交易委員會(Securities And Exchange Commission)的截至2020年12月31日的年度報告Form 10-K中的風險因素部分披露的風險因素相比，我們的風險因素沒有發生實質性變化，但下面提到的與中國電力需求相關的額外風險因素除外。

中國一直在經歷電力配給，導致電價上漲，這可能導致電力削減，影響我們運營中國製造設施的能力。

由於運營燃煤發電廠的煤炭短缺，以及對中國製成品的高需求造成了更高的電力需求，中國一直在經歷電力配給和電價上漲。持續的電力短缺和/或電價上漲可能導致本公司無法按預期水平運營其在中國的製造設施，和/或可能導致本公司在中國支付更高的電費。無法按預期產能運營工廠和/或電價上漲可能會對我們的現金流、經營業績和財務狀況產生不利影響。

第二項股權證券的未登記銷售和所得資金的使用。

沒有。

I項目3.高級證券違約

沒有。

I項目4.披露礦場安全

不適用。

I項目5.其他信息

沒有。

-36-

 

I主題6.展品。

 

數

 

描述

 

表格

 

首次提交日期

 

展品
數

 

已歸檔
特此聲明

 

    3.1

 

 

經修訂的公司註冊證書

 

 

10-K

 

 

2018年2月20日

 

 

3.1

 

 

 

    3.2

 

 

公司自2016年1月6日起修訂的附例

 

 

8-K

 

 

2016年1月11日

 

 

3.1

 

 

 

    4.1

 

 

普通股證書格式，每股票面價值$0.66 2/3

 

 

S-3

 

 

2005年8月25日

 

 

4.1

 

 

  31.1

 

根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302節通過的1934年《證券交易法》第13a-14(A)/15d-14(A)條規定的認證

 

 

 

 

 

 

 

 

X

 

  31.2

 

 

根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302節通過的1934年《證券交易法》第13a-14(A)/15d-14(A)條規定的認證

 

 

 

 

 

 

 

 

X

 

  32.1*

 

 

根據“2002年薩班斯-奧克斯利法案”第906條通過的“美國法典”第18編第1350條規定的認證

 

 

 

 

 

 

 

 

X

 

  32.2*

 

 

根據“2002年薩班斯-奧克斯利法案”第906條通過的“美國法典”第18編第1350條規定的認證

 

 

 

 

 

 

 

 

X

 

101.INS

 

 

內聯XBRL實例文檔-實例文檔不顯示在交互數據文件中，因為其XBRL標記嵌入在內聯XBRL文檔中。

 

 

 

 

 

 

 

 

X

 

101.SCH

 

 

內聯XBRL分類擴展架構

 

 

 

 

 

 

 

 

X

 

101.CAL

 

 

內聯XBRL分類擴展計算鏈接庫

 

 

 

 

 

 

 

 

X

 

101.DEF

 

 

內聯XBRL分類擴展定義Linkbase

 

 

 

 

 

 

 

 

X

 

101.LAB

 

 

內聯XBRL分類擴展標籤Linkbase

 

 

 

 

 

 

 

 

X

 

101.PRE

 

 

內聯XBRL分類擴展演示文稿鏈接庫

 

 

 

 

 

 

 

 

X

 

104

 

封面交互式數據文件，格式為內聯XBRL

 

 

 

 

 

 

 

 

X

* 根據S-K法規第601(B)(32)項提供的證明不會被視為根據1934年修訂的《證券交易法》(以下簡稱《交易法》)第18條的規定提交的證明，也不受該條責任的約束。除非註冊人通過引用明確將其納入，否則此類認證不會被視為通過引用被納入根據1933年證券法(經修訂)或交易法提交的任何文件中。

請注意：投資者不宜假設作為10-Q表格季度報告證物提交的協議或其他文件中可能包含的任何契諾、陳述或擔保的準確性。在某些情況下，此類協議或文件的披露時間表包含修改、限定和創建陳述、保證和契諾的例外情況的信息。此外，某些陳述和擔保在某一特定日期可能不完整或不準確，因為它們遵守的合同重要性標準與一般適用於股東的標準不同，和/或用於在各方之間分攤風險，而不是將某些事項確定為事實。因此，您不應依賴陳述和保證作為對事實作出時或其他情況下的實際狀態的描述。

-37-

 

SIGNATURES

根據1934年證券交易法的要求，註冊人已正式促使本季度報告由正式授權的簽署人代表其簽署。

 

 

集成二極管

 

 

(註冊人)

 

 

 

 

2021年11月3日

發稿：/s/呂克秀

 

日期

陸克秀

 

 

董事長、總裁兼首席執行官

 

 

(首席行政主任)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2021年11月3日

作者：/s/Brett R.Whitmire

 

日期

佈雷特·R·惠特邁爾

 

 

首席財務官

 

 

(首席財務官)

 

 

 

 

 

-38-