2021年6月10日

基爾·甘布斯(Keir Gumbs)

親愛的基爾：

祝賀你!我很高興向您提供有條件聘用，擔任Broadbridge Financial Solutions，Inc.(以下簡稱“本公司”或“Broadbridge”)的首席法務官，向首席執行官Tim Gokey彙報工作。經Broadbridge董事會批准，您將被任命為公司副總裁。此職位將設在華盛頓特區。假設您滿足就業的前提條件，您的預期開始日期將是2021年7月27日，或我們雙方都同意的其他日期。

我想借此機會強調一些目前可供高管使用的薪酬和福利方案，以及目前適用於高管的各種公司政策。本信函中對政策和計劃的描述並未提供其全部條款，它們受不時生效的實際計劃文件或政策的條款和條件的約束。這封信附上了部分政策的最新版本。根據適用的計劃或政策文件中的規定，計劃和政策可以隨時修改或終止。

請注意，您是否參與本聘書中描述的以下公司高級管理人員計劃、福利和額外福利，取決於您是否被Broadbridge董事會任命為公司高級管理人員：高級管理人員年度績效現金獎勵、控制權變更離職計劃、高級管理人員離職計劃、高管汽車計劃、高管退休和儲蓄計劃下的公司高級管理人員福利以及配對禮物計劃。

基本工資

你最初55萬美元的年度基本工資將按月支付，一般在每月的25日支付。您將有資格參加Broadbridge的年度績效評估過程和績效評估週期。

公務員年度績效現金獎勵(獎金)

如獲Broadbridge董事會薪酬委員會(“薪酬委員會”)批准，您將有資格從2022財年開始(2021年7月1日至2022年6月30日)獲得年度績效現金獎勵(“高管獎金”)。您的2022財年官員獎金目標將是基本工資的85%，上限為2022財年目標金額的200%。您的2022財年獎金將根據您在Broadbridge工作的天數除以365按比例分配。

高級管理人員獎金將在本財年結束後支付，您必須在截止財年的6月30日受僱於Broadbridge，才有資格獲得任何獎勵。任何此類獎勵都將在下一財年的9月15日之前支付，視是否推遲選舉而定。

你的高級職員獎金將由薪酬委員會酌情決定，考慮到公司的財務和非財務表現、你的個人表現、首席執行官的推薦以及薪酬委員會認為相關的任何其他因素，但以最高獎勵金額為限。您獎金中此部分的財務指標將與共享服務角色中的所有其他公司管理人員保持一致，並將由薪酬委員會確定。

在您開始工作的60天內，您將被要求與您的經理一起完成一份書面績效計劃，其中包括與您的現金獎勵相關的個人績效目標，您必須在本財年的剩餘時間內實現這些目標。

年度股權補助金

作為一名高管，您將有資格根據Broadbridge 2018綜合獎勵計劃或其任何後續計劃(“綜合計劃”)的條款獲得年度股權獎勵，但須經薪酬委員會批准。如下所述，首席執行官將向薪酬委員會建議您在2022財年獲得1,210,000美元的年度股權獎勵目標價值，在基於業績的限制性股票單位(“PRSU”)和股票期權之間平均分配。此類2022財年獎勵的條款將如綜合計劃和適用的獎勵協議中所述，並將與其他公司高級管理人員年度股權獎勵的條款保持一致。

·PRSU：目前計劃在每年10月發放贈款，PRSU的數量基於目標值，由薪酬委員會每年審查和批准。您的2022財年年度撥款的目標價值約為605,000美元(由薪酬委員會確定)，將於2021年10月發放，並將於2024年4月授予，條件是您達到預先設定的財務業績條件，只要您在授予日期之前繼續受僱於Broadbridge。根據目前的計劃，PRSU獎勵可以根據公司在兩年業績期間實現每股收益財務目標的情況，支付適用目標PRSU的0%至150%。

·股票期權：目前計劃在每年2月發放期權，期權數量基於目標值，由薪酬委員會每年審查和批准。您的2022財年股票期權授予的目標價值約為605,000美元(由薪酬委員會確定)，將於2022年2月授予。股票期權的每股行權價將等於Broadbridge股票在授予日的收盤價，股票期權的期限將與適用的股票期權協議中規定的相同。根據目前的計劃，這項獎勵將在四年內每年授予25%，只要您在授予日期之前繼續受僱於Broadbridge，並符合適用獎勵協議中規定的條件。

您將收到授予協議，預計您將在授予日期後不久以電子方式接受，其中將包含這些授予的全部條款和條件，包括行使價(對於股票期權)、歸屬和終止條款。您是否接受這些獎項將取決於您是否接受某些限制性條款，包括包含在獎勵協議中的競業禁止、非招標和保密條款。本公司保留隨時修改或終止本股權計劃的權利。

更換限制性股票單位(“RSU”)贈款

除了上述年度股權獎勵，並考慮到您將失去與當前僱主的獎勵，取決於薪酬委員會的批准，Broadbridge管理層將建議根據綜合計劃的條款向您發放替代的RSU獎勵，預期總目標價值約為4,200,000美元(由薪酬委員會確定)。

如果獲得補償委員會的批准，將於2021年8月授予替代的RSU賠償金。根據授標協議中規定的條件，贈款將授予如下：

·135萬美元將於2021年12月15日授予；

·將在贈與日一週年時授予2040,000美元；以及

·81萬美元將在授予日兩週年時授予。

授予您的更換RSU數量將基於描述這些獎勵的材料分發給薪酬委員會之前30天Broadbridge普通股的平均收盤價。您將收到一份RSU協議，預計您將在授予日期後不久以電子方式接受，其中將包含此授予的全部條款和條件。您是否接受本獎項將取決於您是否接受某些限制性條款，包括獎勵協議中包含的競業禁止、非招標和保密條款。

請注意，替換RSU獎勵的授予取決於您當前僱主的某些股權被沒收。如果這些情況發生變化，這些獎勵沒有被沒收，上述金額將相應減少。

福利和額外津貼

Broadbridge為其高管提供合格的401(K)計劃，以及與其他員工相同的醫療和福利福利。您還將有資格參加高管汽車計劃，該計劃目前每年提供大約15,000美元的汽車津貼或租賃。

您將有資格參加Broadbridge高管退休和儲蓄計劃(“ERSP”)。ERSP是一項不受限制的退休計劃，旨在通過提供額外的遞延納税儲蓄和為您的投資提供額外的盈利機會來補充Broadbridge的401(K)計劃。您將有資格在聘用日期後的季度第一天選擇薪資和獎金延期到ERSP。一旦你完成了六個月的服務，你將有資格獲得超過美國國税局薪酬限額的薪酬的公司繳費。

此外，布羅德里奇基金會是由本公司設立和資助的慈善基金會，每年提供高達1萬美元的資金，與主管人員向符合條件的免税組織提供的慈善捐款相匹配。

如果您在年滿55歲後退休，並已獲得至少10年的服務年限，則有資格參加高管退休人員健康保險計劃。本計劃是退休後福利計劃，根據該計劃，公司將幫助您支付醫療保健費用，直至您年滿65歲。

您每年將獲得最多4周的假期和3個人的假期。此外，每個日曆年一般有9個帶薪假期。

保密協議

考慮到這份錄用通知，您同意執行本信函附件A所附的“員工保密協議”。

商業行為和道德準則

您將遵守不時生效的“商業行為和道德準則”的要求。本守則的最新版本作為附件B附在這封信之後。

控制離職計劃和高級船員離職計劃的變更

作為一名高級管理人員，您將有資格參加變更控制離職計劃(“CIC計劃”)和高級管理人員離職計劃，因為此類計劃可能會不時生效，前提是您的僱傭關係按照適用計劃文件中的規定終止。CIC計劃目前為公司高管提供保護，以防在公司控制權變更後的適用保護期內符合條件的離職。目前，離職計劃規定，當行政人員如離職計劃所界定的“因由”而被解僱時，可獲得遣散費福利(但不會與“離職計劃”下的福利重疊)。

退款政策

作為一名高管，您將遵守Broadbridge不時生效的退還政策，該政策規定由高管報銷全部或部分基於現金或股權激勵的薪酬。

附件C中提供了本政策當前版本的副本，供您審閲。

結算前和內幕交易政策及對套期保值和質押的禁止

Broadbridge預結算和內幕交易政策承認，高管在履行職責過程中可以接觸到與Broadbridge或其他公司(如政策所界定)有關的重要非公開信息，並規定了在擁有此類信息的情況下進行證券交易的限制。

附件D中提供了本政策當前版本的副本，供您審閲。

監管FD政策

美國證券交易委員會的FD-公平披露規定，本公司應公平披露有關本公司的重大非公開信息，不得向任何特定的證券市場專業人士、分析師或投資者提供任何優勢。在這方面，我們的監管FD政策規定，只有首席執行官、總裁、首席財務官、總法律顧問和投資者關係工作人員才有權代表Broadbridge與證券市場專業人士進行溝通。

該規則適用於分析師或投資者，還提供了Broadbridge員工必須遵守的其他要求，以確保Broadbridge遵守FD法規。

本政策的最新版本在附件E中提供，供您審閲。

股票所有權及保留期和持有期準則

該公司的股權指導方針強化了增加Broadbridge股權的目標，以便使高管的利益與我們股東的利益更加緊密地結合在一起。根據目前生效的所有權指導方針，您應持有一定數量的Broadbridge普通股，總股本價值至少相當於您年度基本工資的兩倍。此計算從每年的6月30日開始執行。

附件F中提供了本政策當前版本的副本，供您審閲。

第409A條

本信函旨在遵守1986年修訂的《國內税法》(以下簡稱《準則》)第409a條，以及據此頒佈的任何法規和指導方針(統稱為《第409a條》)，在本信函的適用範圍內，本信函的解釋應與此意圖一致。即使有任何相反的規定，如果您在“離職”之日被視為(“待遇”所指的)。註冊第1.409A-1(H)節)，布羅德里奇是“指定僱員”(在Treas的含義內)。註冊第1.409A-1(I)條)，則就根據第409A條支付的任何遣散費、遞延補償或Broadbridge或其關聯公司的其他計劃、計劃或安排下的任何付款或福利而言，根據第409A條被視為遞延補償的任何付款或福利，是由於根據守則第409A(A)(2)(B)條(在考慮到該要求的任何適用例外情況後)而須延遲支付的，則該等付款或福利應在(I)期滿較早的日期支付或提供，該等付款或福利應在(I)期滿之日(以(I)期滿較早的日期為準)支付或提供“或(Ii)你去世的日期(”延遲期“)。

在延遲期屆滿後，根據本段延遲支付的所有付款和福利(無論它們是一次性支付還是在沒有延遲的情況下分期付款)應一次性支付或退還給您，而應支付的任何剩餘付款和福利將按照為其指定的正常支付日期支付或提供。就博通及其附屬公司就第409a條而言構成遞延補償的任何報銷或實物福利安排而言，除非第409a條另有許可，否則以下條件適用：(I)根據任何此類安排，在一個日曆年度內有資格獲得報銷的金額或提供的實物福利，不得影響根據該安排在任何其他日曆年有資格獲得報銷的金額或將提供的實物福利(但健康和牙科計劃可能對可報銷或支付的金額施加限制)。(I)根據任何此類安排，在一個日曆年內有資格獲得報銷的金額或提供的實物福利，不得影響根據該安排有資格獲得報銷或提供實物福利的金額(但健康計劃和牙科計劃可對可報銷或支付的金額施加限制)。(Ii)任何報銷必須在發生費用的日曆年之後的日曆年的最後一天或之前支付，以及(Iii)獲得報銷或實物福利的權利不受清算或換取其他福利的限制。當本信函項下的付款是分期付款時，根據第409a條的規定，每期付款應被視為單獨付款。

儘管本函件中有任何相反的規定，就本函件中關於在終止僱傭時或之後支付根據第409a條被視為遞延補償的任何金額或福利的任何規定而言，提及您在Broadbridge的“終止僱傭關係”(以及必然條款)應被解釋為指您的“離職”。

在任何情況下，Broadbridge或其附屬公司均不對第409a條可能對您施加的任何額外税金、利息或罰款或因未能遵守第409a條而造成的任何損害承擔任何責任。(見第409A-1(H)條所指的服務)，Broadbridge或其附屬公司在任何情況下均不對第409a條可能對您施加的任何額外税收、利息或罰款或任何損害賠償負責。

條款

本信函中描述的任何現金獎勵、獎金、股權獎勵和福利均受適用的計劃文件和獎勵協議的條款和條件的約束。公司高管的薪酬(包括任何現金獎勵、獎金支付和股權贈與)須經薪酬委員會批准，不受保證，並可能因業務狀況而由其他計劃更改或修改、取消和/或替換。

你的工作是“隨意的”。這意味着您的僱傭沒有確定的期限，您或公司可以隨時終止您的僱傭關係，無論是否有原因或通知。您同意您將遵守公司通過的所有書面行為守則和政策的條款，包括但不限於“Broadbridge商業行為和道德守則”，因為此類守則和政策不時生效。

根據我們的政策，這一錄用條件取決於成功滿足我們的錄用前條件，包括藥物測試、犯罪背景調查和核實與您以前和現在的僱主的僱傭關係。請在您發出通知後立即通知布羅德里奇。隨函附上幾個項目，其中概述了我們的就業前篩選程序。

您還將收到美國政府要求的I-9表格。為了遵守1986年的移民改革和控制法，你需要提供證明你的身份和在美國工作的授權的文件。請查看I-9表格以獲得可接受的文件列表，並在您入職的第一天就準備好這些文件。在此期間，如果您有任何問題，請通過電子郵件Yasmin.alberto@Broadridge.com與Yasmin Alberto聯繫。

您特此向公司聲明並保證：(A)您簽署、交付和履行本函件不會也不會與您所屬或受其約束的任何合同、協議、文書、命令、判決或法令下的任何合同、協議、文書、命令、判決或法令相沖突、違反、違反或導致違約，以及(B)您不是任何其他個人或實體的僱傭協議、競業禁止協議、競業禁止協議、保密協議或類似協議的一方或受其約束。請注意，Broadbridge不希望您在任何時候使用或攜帶您的任何前僱主提供的任何機密信息、商業祕密和/或專有信息。

本信函及此處提及的附件構成您與公司之間關於所述主題的完整理解，它們取代了之前關於您在Broadbridge工作的條款和條件的任何口頭或書面理解。對本協議所作承諾的任何口頭修改均無效。對這些條款的任何更改都必須以書面形式進行，並由您和Broadbridge的授權代表簽署。

Broadbridge向您支付的任何款項將根據法律要求或您在適用的福利計劃下選擇的任何所需税款、預扣和其他授權員工扣減。

如果本函件中的任何條款無效或無法執行，本函件的其餘部分將繼續有效。本信函受紐約州法律管轄，並按照紐約州法律解釋，但不適用紐約州的法律衝突原則。除非適用的計劃或協議(應適用仲裁條款)另有規定，否則因本信函引起或與之相關的任何訴訟均應向紐約縣最高法院或紐約南區聯邦地區法院提起。每一方特此聲明

同意此類法院的管轄權和地點。您承認這封信的條款是合理的，並且在同意這封信的條款之前，您有合理的機會諮詢律師。

我們相信您會發現Broadbridge是一個令人興奮和充滿活力的工作場所。我們希望您能仔細考慮我們的報價，並決定加入我們在布羅德里奇的團隊。

真誠地

/s/Tim Gokey

蒂姆·戈基

首席執行官

我接受上述提議：

/s/Keir Gumbs