美國 個國家

證券交易委員會

華盛頓特區，20549

附表 14A信息

代理 根據

1934年證券交易法第14(A)節

選中 相應的框：

(章程中規定的註冊人姓名 )

(如不是註冊人，提交委託書的人的姓名為 )

支付 申請費(勾選相應的框)：

羅伯特·伯曼(Robert A.Berman) 首席執行官

2021年11月1日

尊敬的 enVVeno醫療股東：

自 我一年前上次寫信給您以來，我們在公司的幾個關鍵領域取得了巨大進展，並取得了顯著進步， 包括獲得必要的監管批准和財務資源，以推進和資助我們針對VenoValve的SAVVE美國關鍵試驗 。

今年的第一個亮點是在2021年4月舉行的查令十字國際研討會上公佈的一年來首次人類靜脈瓣膜數據 。我們成功地實現了所有研究終點，數據顯示疾病表現有顯著改善 ，因為患者從嚴重的慢性靜脈功能不全(CVI)轉變為輕得多的疾病形式，或者根本沒有疾病。

2021年8月，聖地亞哥血管外科學會會議上公佈了長期、兩年的隨訪數據，研究對象為首次人體試驗中的8名患者，他們同意再隨訪一年。這些數據表明，靜脈瓣膜手術前出現的嚴重CVI沒有復發，包括靜脈瓣膜手術後靜脈潰瘍癒合的患者沒有潰瘍復發。 靜脈瓣膜手術前出現的嚴重CVI沒有復發，包括靜脈瓣膜手術後靜脈潰瘍癒合的患者沒有潰瘍復發。

我們的臨牀成功和積極的首例人體數據是支持我們的IDE申請獲得FDA批准的重要因素，我們在4月份收到了針對VenoValve的 SAVVE美國關鍵試驗。第一個人類數據也是VenoValve獲得FDA的突破性設備指定狀態的關鍵，我們在8月份收到了這一信息。FDA將突破設備指定給有可能對危及生命或不可逆轉的衰弱疾病或疾病進行更有效治療或診斷的醫療 設備 。FDA批准啟動VenoValve美國Pivotal試驗和獲得突破性設備指定都是我們公司的重大成就 。我們認為，突破性設備的指定也進一步肯定了CVI對患有嚴重CVI的患者(在美國約有240萬人)的破壞性影響，這些患者缺乏有效的 治療選擇，以及VenoValve改變疾病治療模式的潛力。

我們的首例人類靜脈瓣膜試驗結果也受到了血管界的極大好評。六個月的結果發表在著名的同行評議上 血管外科雜誌，我們已經向其他期刊提交了數據，預計來年會有出版物 。對於我們的臨牀項目，我們的需求超過了希望參與SAVVE Pivotal 試驗的網站的空缺，包括來自全國各地的關鍵意見領袖和頂級血管實踐的需求。我們為我們的臨牀成就感到非常自豪 並希望繼續取得成功。

在 10月份，我們宣佈SAVVE關鍵試驗中的第一位患者接受了成功的靜脈瓣膜植入手術，並已出院。該手術由奧爾巴尼醫學院外科副教授、奧爾巴尼醫學血管外科血管外科醫生阿德里亞納·雷瑟博士進行。對III類醫療設備進行美國關鍵試驗是一項巨大的任務，我們有一支由內部和外部人員組成的專門團隊為我們工作。除了FDA的監管批准外，每個研究地點還需要地方或中央機構審查委員會的批准，以及臨牀試驗協議、批准的預算和關於靜脈瓣膜的使用和研究進行的個性化培訓。截至這封信的日期 ，我們有5個臨牀站點正在積極招募患者參加SAVVE研究，更多的站點將在接下來的幾周內滾動進行 。

此外， 到目前為止，我們在2021年期間籌集了大約6200萬美元，這大大加強了我們的資產負債表，應該會提供足夠的資金，讓我們瞭解SAVVE Pivotal試驗中的實質性數據，我們希望這將是FDA對該設備的上市前批准 。我們還開始吸引專注於醫療技術的基本面投資者。這些投資者通常花費必要的時間和精力 來證實VenoValve背後的科學和潛在的潛在市場，包括諮詢獨立的第三方 ，如執業血管外科醫生。我們將在2022年繼續開展廣泛的投資者關係活動，以進一步擴大我們的股東基礎。

雖然 VenoValve Pivotal試驗的成功是我們的首要任務，但我們也採取了幾項對該產品的商業成功至關重要的重要舉措 。我們目前正在升級我們的質量管理體系，以確保我們的 製造和研發業務達到或超過FDA和適用於設計和製造醫用設備的國際標準 。ISO 13485涵蓋的領域包括管理層對質量、產品安全、設計控制、風險管理、檢查和可追溯性、文檔和驗證、清潔度以及糾正和預防措施的驗證。我們已經完成了國際標準化組織13485認證過程的三分之二，我們希望在今年年底前通過國際標準化組織13485認證。

另一個 倡議是增加為我們提供VenoValve原材料的供應商數量。每個供應商在被接受為供應商之前都要經過 嚴格的資格和檢查程序。此外，隨着我們開始準備從臨牀 階段公司過渡到商業運營，我們已經開始招募和培訓縫合和組裝靜脈瓣膜所需的額外 熟練技術人員。這些步驟中的每一個都對確保我們擁有強大的供應鏈和足夠的 製造能力來滿足對VenoValve的預期需求至關重要。

最後， 大家都知道，我們最近將我們的公司更名為enVVeno Medical Corporation，並宣佈我們未來唯一的重點是 為靜脈疾病的治療設定新的護理標準。如果您尚未訪問，我們建議您訪問 我們的新網站www.enVVeno.com。該網站包含各種新視頻和靜態內容，隨着時間的推移，我們將繼續為我們的網站添加新功能 。

作為我們公司的長期股東，你們中的 瞭解我們克服的障礙以及我們 取得的進展，從而為我們的成功奠定了堅實的財務和臨牀基礎。雖然我們當然為這些 成就感到自豪，但比我們如何取得今天的成就更重要的是我們取得了今天的成就。在我們完成VenoValve美國關鍵試驗的過程中， 我相信成為我們公司的股東是前所未有的激動人心的時刻。

我代表整個公司感謝您的一如既往的支持。今年對我們來説確實是變革性的一年，我們才 才剛剛開始！我們期待着在即將到來的虛擬年度會議上與您見面，該會議定於2021年11月30日太平洋時間上午9：00 舉行。

真誠地

羅伯特·伯曼(Robert A.Berman)

EnVVeno 醫療公司

70 加利福尼亞州歐文多普勒郵編：92618

股東周年大會通知

將於2021年11月30日(星期二)舉行

EnVVeno醫療公司(“本公司”)的 2021年股東年會(“會議”) 將於2021年11月30日(星期二)太平洋標準時間上午9：00以虛擬方式舉行，目的如下：

會議將是一個完全虛擬的股東會議，將通過網絡直播進行。您可以在線參加 會議，在會議期間通過訪問以下網站進行投票並提交問題Www.VirtualShareholderMeeting.com/NVNO2021AM。我們 很高興利用虛擬股東會議技術(I)為我們的股東和 公司提供便捷的訪問和成本節約，以及(Ii)根據疾病控制中心和美國證券交易委員會(U.S.Securities and Exchange Commission)針對新型冠狀病毒提供的指導來促進社會距離。虛擬會議格式允許來自世界任何地點的與會者。

即使 如果您計劃在線參加會議，也請立即通過互聯網、電話或填寫 日期、簽名並退回隨附的委託書的方式提交您的代理投票，這樣您的股份就會在會議上得到代表。有關投票您的股票的説明 請參閲您收到的會議代理材料。即使您計劃在線參加會議，強烈建議您 在會議日期之前投票，以確保在您無法出席會議時您的股票將會派代表出席會議。

有關入會詳情 及將在會上進行的事務，請參閲隨附的股東大會通告 及委託書。

我們 希望您能夠參加會議。無論您是否計劃參加會議，請立即簽署、註明日期並將隨附的 代理卡或投票指導卡放在所提供的信封中，或者按照隨附的代理卡或投票指令卡上的説明通過互聯網或電話(如果您可以選擇這些 選項)提交您的委託書。

董事會一致建議投票表決董事提名人選，並“批准”董事會將在會議上提交的其他各項提案。

目錄表

EnVVeno 醫療公司

70 加利福尼亞州歐文多普勒郵編：92618

(949) 261-2900

代理 語句

年度股東大會

將於太平洋時間2021年11月30日星期二上午9：00通過網絡直播舉行

有關這些代理材料的問題 和答案

為什麼 我會收到此委託書？

本 委託書描述了我們的董事會(“董事會”)希望您作為股東 在2021年股東年會(下稱“股東大會”)上投票表決的提案，該年會將於2021年11月30日(星期二)太平洋時間上午9：00通過網絡直播舉行。

此 代理聲明還為您提供有關這些建議的信息，以便您做出明智的決定。我們打算在2021年10月11日左右將本委託書 聲明和隨附的代理卡郵寄給所有有權在大會上投票的股東。

在 本委託書中，我們將enVVeno Medical Corporation稱為“公司”、“我們”、“我們”或“我們” 或類似術語。

誰 可以在會議上投票？

持有本公司普通股、每股面值$0.00001(“普通股”)的股東 ，包括於2021年10月11日(“記錄日期”)(“記錄日期”) 持有根據我們修訂和重訂的2016年綜合激勵計劃(“RSA”和 與普通股統稱為“有表決權的股票”)發行的未歸屬 限制性股票的人士，均可出席會議並投票。普通股和限制性股票每股享有一票投票權。在記錄日期，共有9,468,324股普通股 ，沒有RSA流通股。投票權股票的所有股票作為一個類別一起投票。為了在會議上確定法定人數，本公司收到的籤立委託書所代表的有表決權股票的股份將被計算在內。 無論該等股份如何投票或是否就任何具體提案進行投票。本委託書標題為“主要股東、高級管理人員和董事的實益所有權”一節中包含有關我們董事和 高級管理人員的持股情況的信息，請參閲本委託書中題為“主要股東、高級管理人員和董事的實益所有權”的章節。

代理卡是什麼 ？

通過 代理卡，您可以指定我們的首席執行官Robert A.Berman作為您的與會代表。填寫 並按此處所述退回代理卡或在線投票，即表示您授權Berman先生按照您在代理卡上的説明在會議上投票 。這樣，無論你是否參加會議，你的股票都將被投票表決。即使是 如果您計劃參加會議，我們也認為最好在會議日期之前完成並退還您的代理卡 ，以防您的計劃發生變化。如果在會議上提出的提案不在代理卡上，代理人將根據他們的最佳判斷投票您的股票， 在您的代理下。

我投票表決的是什麼 ？

您 將被要求對以下提案進行投票：

董事會如何 建議我投票？

我們的 董事會一致建議股東投票支持董事提名，並投票支持董事會在會議上提交給股東的所有其他 提案。

作為登記在冊的股東和作為受益者持有股票有什麼區別？

我們的大多數股東 在經紀公司、銀行或其他指定持有人的賬户中持有股票，而不是以自己的名義持有股票 。如下所述，登記持有的股份和實益擁有的股份之間有一些區別。

記錄的股東

如果， 在記錄日期，您的股票直接以您的名義在我們的轉讓代理VStock Transfer，LLC註冊，則您是可以在會議上投票的“記錄股東 ”，我們將把這些代理材料直接發送給您。作為登記在冊的股東， 您有權指導您的股票投票，如下所述。無論您是否計劃參加會議，請填寫 日期並在隨附的代理卡上簽名，以確保您的選票被清點。

受益的 所有者

如果， 在記錄日期，您的股票是在經紀公司、銀行或其他代名人的賬户中持有的，則您將被視為 “以街道名義”持有的股票的受益所有人，這些代理材料將由您的經紀人或代名人轉發給您，或按照其指示 轉發給您，該經紀人或代名人被認為是登記在冊的股東，以便在會議上投票。作為受益所有人， 您有權投票表決您的股份並參加如下所述的會議。無論您是否計劃參加會議，請 按照下面的説明在會議前投票，以確保您的選票被計算在內。

我如何投票 ？

有四種投票方式：

(1) 通過互聯網。通過轉到您的代理卡上列出的互聯網地址使用互聯網進行投票；請隨身攜帶您的代理卡 ，因為系統將提示您輸入控制號碼以創建並提交電子投票。如果您以這種方式投票， 您的“代理人”(其姓名列在代理卡上)將按照您在代理卡上的指示為您的股票投票。如果您簽署 並退還代理卡或提交電子投票，但沒有説明如何投票您的股票，您的股票將按照董事會的建議進行投票 。

(2) 通過電話。使用按鍵電話，您可以將您的投票指令發送到您的代理卡上提供的號碼 。準備好您的代理卡，因為系統將提示您輸入控制號碼以創建並提交電話投票。

(3) 親自上門。您可以在登錄會議時按照説明在會議上投票。準備好您的代理卡 ，因為系統將提示您輸入控制號碼以在會議上投票。

(4) 郵寄。你們可以用郵寄的方式投票。如果您是記錄保持者，您可以通過代理投票，填寫代理卡並將其 裝在提供的信封中寄回。如果您是實益持有人，您可以通過代理投票，填寫投票指示表格並將其 裝在您的經紀公司、銀行、經紀自營商或其他持有您股票的類似組織提供的信封中寄回。

如果我收到多張代理卡， 意味着什麼？

您 可能在轉賬代理和/或經紀公司有多個帳户。請在所有代理卡上簽名並退回，以確保您的所有 股票都已投票。

如果我退還代理後改變主意， 怎麼辦？

您 可以在會議投票結束前隨時撤銷您的委託書並更改您的投票。您可以通過以下方式完成此操作：

但是，請 注意，如果您的股票由經紀公司、銀行或其他代名人持有，您可能需要通知您的經紀人、 銀行或其他代名人，您希望按照經紀人、 銀行或其他代名人提供給您的投票表上的程序更改您的投票。 請注意，如果您的股票由經紀公司、銀行或其他代名人持有，您可能需要通知您的經紀人、 銀行或其他代名人更改您的投票。

如果我不簽名並退還代理卡，我的股票會被投票嗎？

如果 您的股票是以您的名義持有的，並且您沒有簽署並退還代理卡或在線投票，則您的股票將不會投票，除非 您在會議上投票。如果您以經紀商、銀行或其他被指定人的名義持有您的股票，您的被指定人可自行決定在公司獨立會計師批准後投票表決您的 股票，因為此類事項是例行的 事項，沒有您的指示。但是，由於投票規則可能會阻止您的銀行或經紀人在董事選舉、我們計劃的修訂和其他非例行事務中酌情投票您未經指示的 股票，因此您必須投票 。

如何 我可以對每個提案進行投票，如何計票？

您的 投票選項將取決於您希望投票支持的特定提案。關於提案1(董事選舉 )，您可以投票支持董事被提名人，也可以拒絕投票給任何董事被提名人 。關於提案2(批准本公司的獨立會計師)，您可以對提案投“贊成票”或“反對票”，也可以對該提案投“棄權票”。關於提案 3和4(對我們計劃的修訂)，您可以對提案投贊成票或反對票，也可以投棄權票 。為了確定出席會議的人數是否達到法定人數，將計算棄權票、標有“扣留”字樣的票數和經紀人未投票的票數(br})。

經紀人 經紀人在沒有受益所有者指示的情況下不允許對該事項進行投票，並且 未給出指示，則不會對該事項進行投票。這些事項被稱為“非常規”事項。董事選舉和對我們計劃的 修改都是“非常規”的。因此，在列出這些提案的投票結果時，構成 經紀人非投票權的股票不會被視為對這些提案投下的選票。批准公司獨立的 會計師的任命是一件“例行”的事情，因此經紀人可以在沒有得到受益的 所有者指示的情況下就此事進行投票，只要沒有發出指示即可。

需要多少票數才能選舉Francis Duhay博士和Sanjay Shriastava博士為I類董事？

我們的 修訂和重述的章程規定，董事由親自出席會議的股份或 代表出席會議的股份的多數票選出，並有權就董事選舉投票。這意味着在會議上獲得最多贊成票的兩(2)名候選人將被選為一級董事。只有投票支持 特定被提名人的股票才會計入該被提名人取得的多數票。出席會議的未 投票支持特定被提名人的股份或股東適當地拒絕為該被提名人投票的股份 將不計入該被提名人取得的多數票。

需要多少 票才能批准本公司的獨立公共會計師？

有權投票的股份持有人在會上投贊成票 後， 才能批准Marcum LLP作為我們截至2021年12月31日的年度的獨立註冊會計師事務所。棄權對此提案的結果沒有直接影響 ，但由於這是例行公事，經紀人可以在會議上對此提案進行投票 ，前提是他們沒有收到受益所有人的指示。

需要多少 票才能修改我們的計劃，以增加該計劃下可供發行的授權股票？

有權投票的股份持有人需要 在會上投贊成票 才能修改我們的計劃，以增加該計劃下可供發行的授權股份。由於這是非例行公事，經紀人 不能在會議上就此提案投票，除非他們已收到實益所有者的指示。棄權票和中間人反對票 將不會被計入，以確定該提案是否已獲批准，並且不會產生反對票的效果。

需要多少 票才能修改我們計劃中的常青樹條款？

修改我們計劃的常青樹條款需要有權投票的股份持有人在會議上投下的多數票的 贊成票 。由於這是非例行公事，經紀人不能在會議上對此提案進行投票 ，除非他們收到受益所有者的指示。棄權票和中間人反對票將不計入 ，以確定該提案是否已獲批准，並且不會產生反對票的效果。

如果我沒有指明如何投票我的代理， 會發生什麼情況？

如果 您只是在委託卡上簽字而沒有提供進一步的説明，您的股票將被算作對 董事提名者投了“贊成”票，對Marcum LLP在截至2021年12月31日的一年中批准為我們的獨立註冊會計師事務所投了“贊成”票，以及對我們計劃的修正案投了“贊成”票。如果在 會議上提出的提案不在代理卡上，則代理將根據其最佳判斷進行投票。

我的投票是否保密？

委託書、 識別股東的選票和投票表都是保密的，除非 符合法律要求，否則不會披露。

我在哪裏可以找到會議的投票結果？

我們 將在會議上宣佈投票結果，並以8-K表格提交最新報告，公佈會議的投票結果。

誰 可以幫助回答我的問題？

您可以 與我們的首席財務官Craig Glynn先生聯繫，電話是(949261-2900)，或者寫信給 公司辦公室的Glynn先生，郵編：加州92618，多普勒歐文70號，就本委託書中描述的建議或如何投票有任何問題。

EnVVeno 醫療公司

70 加利福尼亞州歐文多普勒郵編：92618

(949) 261-2900

代理 語句

引言

2021年 股東年會

本 委託書提供給我們普通股的持有者，是為了徵集委託書，以便在2021年公司股東年會上使用。 本委託書將提供給我們普通股的持有者，以徵集委託書，以供2021年公司股東年會使用。會議將於2021年11月30日(星期二)太平洋時間上午9：00及其休會或休會期間通過網絡直播舉行。

記錄 日期；郵寄日期

董事會已將2021年10月11日的營業截止日期定為確定有權通知 會議並在會上投票和採取行動的股東的記錄日期。只有在當日交易結束時登記在冊的股東才有權通知、 並在會議上投票和行動。委託書將於2021年11月5日左右首次郵寄給公司股東 。

將在會議上提交的提案

在 會議上，股東將根據以下建議採取行動：

主要辦事處

該公司的主要執行辦事處位於加利福尼亞州92618的多普爾歐文70號。公司的電話號碼是(949)261-2900。

徵集和投票相關信息

截至記錄日期 ，共有9,468,324股普通股流通股，沒有RSA。每股普通股(包括RSA) 有權就大會表決的每個事項投一票。只有記錄日期的表決權股票持有者 才有權在會議上投票。於記錄日期有權投票的大多數已發行投票權股份的記錄持有人親身或委派代表出席，方能在大會上處理法定人數的事務。(br}) 於記錄日期有權投票的記錄持有人須親自或委派代表出席會議，方可處理會議上的事務。如果出席人數不夠法定人數 ，會議可以休會，直到達到法定人數。

出於提案1的 目的，在會議上獲得贊成票最多的兩(2)名候選人將當選為 I類董事。只有投票支持特定被提名人的股票才會計入該被提名人取得的 多數票。出席會議的未投票給特定被提名人的股份或股東 適當地拒絕為該被提名人投票的股份將不計入該被提名人取得多數票的成績。

就提案2而言，有權投票的股份持有人 需要在會上投贊成票，才能批准Marcum LLP作為我們截至2021年12月31日的年度的獨立註冊會計師事務所。 在大會上，有權投票的股東必須投贊成票 才能批准Marcum LLP作為我們截至2021年12月31日的年度的獨立註冊會計師事務所。 棄權對此提案的結果沒有直接影響，但由於這是例行公事，經紀人可以在 會議上就此提案進行投票，前提是他們沒有收到受益所有人的指示。

就提案3而言，需要有權投票的股東在會上投贊成票 ，才能修改我們的計劃，以增加該計劃下可供發行的授權股票。由於此 是非常規事項，除非經紀人收到受益 所有者的指示，否則他們不能在會議上對此提案進行投票。棄權票和中間人反對票將不會被計入，以確定該提案是否已獲得批准，並且 不會產生反對票的效果。

為了提案4的目的，需要有權投票的投票權股票持有者在會議上投贊成票 ，才能修改我們計劃中的常青樹條款。由於這是非例行公事，經紀人不能在會議上就此提案進行投票 ，除非他們已收到實益所有者的指示。棄權票和中間人反對票將不計入 ，以確定該提案是否已獲批准，並且不會產生反對票的效果。

費用

準備、打印和郵寄本委託書、證物和在此徵集的委託書的費用 將由本公司承擔。 除郵件的使用外，本公司的高級管理人員、董事和正式員工可以通過面談、電話、電子郵件或傳真的方式徵集委託書，而無需支付額外的 報酬。本公司還將要求經紀公司、被指定人、託管人和受託人向登記在冊的普通股的實益所有人轉發代理材料，並將按照慣例收費為轉發材料的費用提供 報銷。

代理的可撤銷性

登記在冊的股東在會議上使用的委託書 可以在行使所授予的權力之前隨時撤銷。除了以法律允許的任何其他方式撤銷委託書外，登記在冊的股東還可以通過書面文書撤銷委託書， 由股東或其書面授權的代理人籤立，如果股東是公司，則由其正式授權的高級職員或代理人籤立 ，並在 之前的任何時間(包括大會日前的最後一個營業日或其任何續會)將委託書存放在公司的公司總部。在該文書上，委託書可以由股東或其書面授權的代理人籤立，如果股東是公司，則由其正式授權的高級職員或代理人籤立，並在 之前的任何時間(包括大會日前的最後一個營業日或其任何續會)交存到公司的公司總部。 或在大會或其休會當天與該會議的主席協商，在任何一項存款後，委託書將被 撤銷。

收到的所有 個代理將根據此類代理上指定的選項進行投票。如果未制定相反的規範，代理人將投票贊成A提案 。所有獲得的有效委託書將由委託書中指定的人員自行投票表決， 關於會議之前可能發生的任何其他事務。

董事會一致建議對董事提名進行投票，並批准董事會將在會議上提交的每一項其他提案 。

提案 1

選舉 一級董事

引言

董事會目前由三類董事組成，如下：

在 會議上，股東將被要求選舉Francis Duhay博士和Sanjay Shriastava博士各為I類董事，任期至2024年股東年會，或其繼任者當選並符合資格，或直至其較早去世、喪失工作能力、 免職或辭職。董事會已提名弗朗西斯·杜海博士和桑賈伊·施裏瓦斯塔瓦博士參選。

所附委託書如被退回，除非有相反説明，否則將投票支持弗朗西斯·杜海博士和桑傑·施裏瓦斯塔瓦博士當選。委託書的投票人數不能超過指定的被提名人人數。

我們 杜海博士和施裏瓦斯塔瓦博士都告知我們，他們願意被提名為被提名人，如果當選，他們每個人都願意擔任 董事。如發生意外情況，董事會可酌情決定以其他人士取代被提名人，委託書內所指名的人士有意投票選舉董事會可能指定的 其他人士。(B)如出現意外情況，董事會可酌情決定以其他人士取代被提名人，則委託書內所指名的人士有意投票選舉董事會可能指定的 其他人士。

董事 和高級管理人員

下面列出的是本公司董事和高級管理人員的姓名、截至記錄日期的年齡、擔任的職位以及他們開始在本公司服務的年份。 以下列出的是本公司董事和高管的姓名、截至記錄日期的年齡、他們擔任的職位以及他們開始在本公司服務的年份

我們的董事與任何其他人之間沒有任何安排，我們的董事是根據這些安排提名或選舉他們的職位的。 我們的任何董事或高管之間都沒有家族關係。

羅伯特·伯曼(Robert A.Berman)Robert Berman自2018年4月以來一直擔任我們的首席執行官和董事會成員。 Berman先生在醫療保健、財務、收購、營銷、合規、扭虧為盈以及新興技術的開發和許可等多個領域擁有超過25年的經驗。從2012年9月到2017年7月，他擔任TUTS公司(現在稱為Anixa Biosciences)的總裁、首席執行官和董事會成員， 他加入公司時是一家平板顯示技術開發商，在他的領導下成為了一家在納斯達克上市的癌症治療公司 。從2000年到2007年3月，Berman先生擔任Acacia Research Corporation的首席運營官兼總法律顧問， 他成功地將公司從一個互聯網初創企業的孵化器轉變為一家卓越的上市公司， 授權和實施市值超過20億美元的專利技術。伯曼先生的職業生涯始於空白羅馬律師事務所(br}Blank Roman)。伯曼先生擁有賓夕法尼亞大學沃頓商學院的企業管理學士學位，並擁有西北大學法學院的法學博士學位，他是西北大學法學院的兼職教員。我們相信，伯曼先生有資格 擔任我們的董事會成員，因為他在醫療保健、金融、收購、 營銷、合規、扭虧為盈以及新興技術的開發和許可等多個領域擁有豐富的經驗。

弗朗西斯·杜海博士自2018年10月以來一直擔任我們的董事會成員。作為一名訓練有素的心臟和胸部外科醫生，杜海博士自2016年以來一直擔任心臟附件設備製造商宙斯盾外科公司(Aegis Surgical Inc.)和Atrius Inc.的總裁兼首席運營官 ，並自2017年以來擔任早期風險基金K5_Ventures的合夥人。杜海博士是愛德華茲生命科學公司(Edwards Life Sciences)的前首席醫療官，該公司是心臟瓣膜產品的世界領先者，在那裏他領導了經導管和外科心臟瓣膜的醫療和臨牀事務 。2008年至2016年在愛德華茲生命科學公司任職期間，Duhay博士領導了兩項FDA經導管和外科心臟瓣膜療法上市前批准(PMA)申請的準備和提交工作，並獲得了最終的 監管批准，並負責 設計和執行適用的臨牀試驗。2008年4月至2011年10月，Duhay博士還擔任愛德華茲公司Ascendra™經導管心臟瓣膜事業部的副總裁兼總經理，使該部門的員工人數從16人增至 80人，年銷售額從300萬美元增至2.5億美元。從1998年到2003年，Duhay博士在Kaiser Permanente擔任心胸外科和心臟病科主任。Duhay博士還擔任過行業代表和臨牀專家，以及心臟瓣膜設計、開發和測試的國際質量標準ISO 5840工作組成員。Duhay博士在夏威夷大學希德勒商學院獲得MBA學位，並從杜克大學醫學院和加州大學舊金山分校獲得心胸外科和普通外科的董事會認證, 分別為。我們相信，Duhay博士有資格擔任我們的董事會成員，因為 他是一名訓練有素的心臟和胸腔外科醫生，曾擔任愛德華茲生命科學公司的首席醫療官。

Sanjay Shriastava博士 自2018年10月以來一直擔任我們的董事會成員。他從事醫療設備的開發、商業化、評估和收購已超過21年，包括在強生、BTG、plc、美敦力、雅培血管和愛德華茲生命科學公司擔任研發、業務開發和營銷方面的領導職位。他目前擔任Innova Vvascular，Inc.的首席執行官，該公司是一家醫療設備公司，資金主要來自一家上市的醫療設備公司的投資。在此之前，他與人共同創立了BlackSwan Vvascular，Inc.，這是一家臨牀階段醫療設備公司， 他在該公司的董事會任職。他領導了BlackSwan與Sirtex Medical的戰略聯盟，該聯盟於2020年宣佈。 Shriastava博士在擔任強生 高級董事、業務發展和BTG上游營銷和戰略副總裁期間參與了多項收購和投資交易，BTG是一家醫療器械和特種製藥公司，年收入約為8億美元 。在美敦力，施裏瓦斯塔瓦博士是心臟和血管集團的全球營銷總監，他 在那裏幫助建立了栓塞業務, Shriastava博士曾在雅培血管公司擔任外周血管業務研發經理，並在愛德華茲生命科學公司擔任跨導管心臟瓣膜首席研究和開發工程師。 Shriastava博士曾在雅培血管公司擔任外周血管業務研發經理，並在愛德華茲生命科學公司擔任跨導管心臟瓣膜首席研究和開發工程師。Shriastava博士在印度理工學院獲得工程理學學士學位，並在佛羅裏達大學獲得材料科學和工程博士學位。我們相信，Shriastava博士有資格擔任我們的董事會成員，因為他曾在幾家醫療設備初創公司擔任過 首席執行官和董事職位，並在Innova Vvascular，Inc.、BTG、美敦力、雅培血管和愛德華茲生命科學公司擔任過研發、業務開發和營銷方面的領導職位。

馬修·M·耶努賽提斯(Matthew M.Jenusaitis)自2019年9月以來一直擔任我們的董事會成員。他有30多年的醫療保健經驗 ，重點是建立和銷售開發治療血管疾病的醫療設備的公司。自2015年3月以來，Jenusaitis先生一直擔任加州大學聖地亞哥分校醫療系統的高級行政主管。他目前擔任加州大學聖迭戈分校摩爾癌症中心和加州大學聖迭戈分校腫瘤科的首席行政官。2009年6月至2015年3月， Jenusaitis先生擔任辛烷創新基金會總裁兼首席執行官，該基金會是一家專注於加州奧蘭治縣創新發展的非營利性組織。在他的職業生涯中，Jenusaitis先生曾擔任Pulsar Vvascular(2008-2017)、 (出售給Johnson and Johnson)、Creagh Medical(2008-2015)(出售給SurModics)和Precision Wire Components(2009-2014)(出售給Creganna Medical)的董事會成員。Jenusaitis先生也是ev3(2006年4月至2008年7月)的高級副總裁， 該公司被出售給Covidian，後來被美敦力收購。此外，Jenusaitis先生曾任波士頓科學公司外設事業部總裁(2003年7月至2005年8月)，並擔任華平(Warburg Pincus)駐場高管(2005年9月至2006年3月)。Jenusaitis先生擁有加州大學歐文分校MBA學位、亞利桑那州立大學生物醫學工程碩士學位和康奈爾大學化學工程學士學位。我們相信Jenusaitis先生 有資格擔任我們的董事會成員，因為他有30多年的醫療保健經驗，重點是 建立和銷售開發治療血管疾病的醫療設備的公司以及他以前的董事會經驗。

羅伯特·C·格雷自2019年9月以來一直擔任我們的董事會成員。他在Highmark，Inc.工作了20年，這是美國最大的醫療保險組織之一，為2000多萬用户提供服務，其中包括Highmark Blue Cross 賓夕法尼亞州藍盾公司、Highmark Blue Cross Blue Shield特拉華州公司和Highmark Blue Cross Blue Shield West Virginia公司(他於2008年從該公司退休)。在Highmark任職期間，格雷幫助將營收從69億美元增加到123億美元，並從9100萬美元的運營虧損中幫助創造了3.75億美元的運營收益。除了擔任Highmark的幾個子公司和附屬公司的董事會主席、首席執行官和總裁 外，Gray先生還是Highmark母公司的首席財務官，也是Highmark董事會審計、投資和薪酬(激勵計劃)委員會的主要聯繫人。他在Highmark的許多職責包括費率設定和補償談判。在Highmark之後， Gray先生與他人共同創立了整形外科植入物的全國性分銷商U.S.Holdings LLC(U.S.Implants LLC.)，並自2009年以來一直擔任副總裁 。自2011年以來，格雷還以個體户身份擔任戰略和財務顧問。Gray先生在北卡羅來納大學教堂山分校攻讀研究生 ，並擁有巴克內爾大學的本科學位。我們相信， 格雷先生有資格擔任我們的董事會成員，因為他在財務和醫療報銷方面的專業知識曾 擔任過美國最大的醫療保險組織之一Highmark，Inc.的首席財務官。

Marc H.Glickman，M.D.自2016年5月以來一直擔任我們的高級副總裁兼首席醫療官，並於2016年7月至2017年8月擔任我們的 董事會成員。1981年，格利克曼博士在弗吉尼亞州的諾福克開始了一家血管診所。他在弗吉尼亞州建立了第一個靜脈中心，還創建了一個透析接入中心。在2014年退休之前，他一直受僱於Sentara Health Care，擔任血管服務總監 。格利克曼醫生是一名委員會認證的血管外科醫生。格利克曼博士從俄亥俄州克利夫蘭的凱斯西部保護區獲得醫學博士學位，並在西雅圖華盛頓大學完成了住院醫師培訓。他是血管外科的董事會認證 ，曾任美洲血管協會主席。他曾在德克薩斯州奧斯汀的Possis Medical，Cohesion Technologies，Thoratec，GraftCath，Inc.，TVA Medical的顧問委員會任職。

克雷格 格林於2020年4月受聘為臨時首席財務官，隨後從2021年1月起晉升為全職首席財務官 。格林先生擁有超過35年的為各種公共和私人公司提供金融服務的經驗，包括擔任首席財務官。2012年，格林創立了Edward Thomas Associates，這是一家為上市和私營公司提供會計和財務服務的公司，包括首席財務官服務。 Glynn先生自2012年起擔任Edward Thomas Associates董事總經理。無論是作為管理團隊的一員，還是作為諮詢人員，Glynn先生都有成功管理動態組織的財務 方面的成功記錄。他的職業生涯始於德勤(Deloitte)的審計師 ，後來擔任多家技術、製造和分銷公司的首席財務官和財務總監。格林先生在加州州立大學北嶺分校獲得會計學學士和碩士學位。他是美國註冊會計師協會的會員。

家庭關係

任何現任董事或高管之間或之間沒有家族關係。 我們的高管和董事與我們子公司和關聯公司的高管和董事之間沒有家族關係。

某些 法律程序

在過去十年中，本公司沒有 任何董事或高管參與對該董事或高管擔任董事或高管的能力或誠信的評估 ，參與S-K條例第401(F)項中更詳細的任何“某些法律訴訟”，這些訴訟包括但不限於破產、刑事定罪和裁定個人違反聯邦或州證券法。

電路板 組成

我們 的業務和事務是在董事會的指導下組織的，董事會目前由五名成員組成。我們的董事 任職至去世、喪失工作能力、免職或辭職的較早者，或直至選出繼任者並獲得資格為止。 我們的董事會沒有關於首席執行官和董事會主席的角色是否應該分開的正式政策 。我們董事會的主要職責是為我們的管理層提供監督、戰略指導、諮詢和 指導。我們的董事會定期開會。我們的章程規定，只有經董事會決議才能更改授權的董事人數 。

我們 沒有關於董事會多樣性的正式政策。我們在遴選董事會成員時的首要任務是確定哪些成員將通過其既定的專業成就記錄、為董事會成員之間的協作文化做出積極貢獻的能力、對我們業務的瞭解以及對競爭格局的瞭解來促進 我們股東的利益。

我們的 修改和重述的公司註冊證書將我們的董事會分為三個級別，交錯三年任期， 如下：

第 類董事(任職至2021年股東年會，或其早先去世、傷殘、辭職或免職)：

弗朗西斯·杜海博士*和桑傑·施裏瓦斯塔瓦博士*

第II類董事(任職至2022年股東年會，或其早先去世、傷殘、辭職或免職):

作者：Matthew M.Jenusaitis*，Robert A.Berman

第三類董事(任職至2023年股東年會，或其早先去世、傷殘、辭職或免職):

羅伯特 C.格雷*

(*) 獨立董事。

在初始分類後召開的每次股東年會上，任期屆滿的董事繼任者將任職至當選後的第三次年度會議，並直至其繼任者正式當選並獲得資格為止。 繼任者任期屆滿 至當選後的第三次年度會議，直至其繼任者被正式選舉併合格為止。我們的董事會目前授權的 規模是五名成員。只有經 董事會決議，才能更改授權的董事人數。由於董事人數增加而增加的任何董事職位將在 三個級別之間分配，以便每個級別將盡可能由三分之一的董事組成。董事會 的這種分類可能會延遲或阻止我們的控制權或管理層的變更。我們的董事可以通過持有我們至少662/3%的有表決權股票的股東的贊成票而被免職 。

導演 獨立性

納斯達克市場規則要求上市公司董事會的多數成員必須在上市後 一年內由獨立董事組成。此外，納斯達克市場規則要求，除特定的例外情況外，上市公司的審計、薪酬、提名和公司治理委員會的每個成員都是獨立的，並且審計委員會成員 也符合交易所法案規則10A-3規定的獨立性標準。

根據《納斯達克市場規則》 規則5605(A)(2)，只有在我們的董事會認為 某位董事的關係不會干擾 履行董事職責時行使獨立判斷時，該董事才有資格成為“獨立董事”。(注：根據納斯達克市場規則 規則5605(A)(2))，董事只有在我們的董事會認為 該人在履行董事職責的過程中沒有影響獨立判斷的情況下，才有資格成為“獨立董事”。上市公司審計委員會成員除以審計委員會、董事會或任何其他董事會成員的身份外，不得直接或間接接受上市公司或其任何子公司的任何諮詢、諮詢或其他補償費 ，以符合《交易法》第10A-3條的規定， 上市公司審計委員會成員不得直接或間接接受該上市公司或其任何子公司的任何諮詢、諮詢或其他補償費用。 上市公司審計委員會成員不得直接或間接接受該上市公司或其任何子公司的任何諮詢、諮詢或其他補償費用。 上市公司審計委員會成員不得直接或間接接受該上市公司或其任何子公司的任何諮詢、諮詢或其他補償費用。

我們的董事會已經審查了董事會及其委員會的組成以及每個董事的獨立性。 根據每位董事要求並提供的有關其背景、就業和從屬關係(包括家庭關係)的信息，我們的董事會決定Duhay博士、Gray先生、Jenusaitis先生和Shriastava博士均為納斯達克市場規則第5605(A)(2)條所界定的“獨立董事”。我們的董事會還決定，格雷先生、傑努賽蒂斯先生和施裏瓦斯塔瓦博士將在我們的審計委員會任職，格雷先生、傑努賽蒂斯先生和施裏瓦斯塔瓦博士將在我們的 薪酬委員會任職，杜海博士、傑努賽蒂斯先生和施裏瓦斯塔瓦博士將在我們的提名和公司治理委員會任職， 每個委員會都符合美國證券交易委員會和納斯達克市場為此類委員會設立的獨立性標準。在做出這樣的決定時，我們的董事會考慮了每一位非僱員董事與我們公司的關係，以及董事會認為與確定獨立性相關的所有其他事實和情況， 包括每一位非僱員董事對我們股本的實益所有權。

董事會和股東會議

我們的董事會在2020年期間舉行了三次面對面和電話會議，並獲得了一致的書面同意。除Matthew Jenusaitis出席67%的董事會會議外，我們董事會的所有成員 都出席了至少75%的董事會會議，董事會各委員會的所有成員至少出席了 75%的此類委員會會議，Matthew Jenusaitis除外，他出席了50%的委員會會議。2020年共召開了四次審計委員會會議、一次薪酬委員會會議和一次提名或公司治理會議。我們董事會 100%出席了2020年12月17日召開的年會。我們的政策是，除情有可原的情況外，所有董事必須 出席所有股東大會。

董事會 委員會

我們的 董事會設立了三個常設委員會-審計、薪酬、提名和公司治理-每個 都根據我們董事會批准的章程運作。在本次發行完成之前，每個委員會章程的副本 將張貼在我們網站的投資者部分，該部分位於https://envveno.com/.每個 委員會的組成和職責如下所述。我們的董事會可能會不時成立其他委員會。

審計 委員會

我們的審計委員會由審計委員會主席格雷先生、Jenusaitis先生和Shriastava博士組成。我們的董事會 決定我們的審計委員會的每位成員都符合納斯達克市場規則和美國證券交易委員會的獨立性要求。 該委員會的職能包括但不限於：

我們的 董事會已確定格雷先生符合 適用的美國證券交易委員會法規所指的“審計委員會財務專家”資格，並符合納斯達克市場規則的財務複雜性要求。我們獨立的註冊會計師事務所和管理層都會定期與我們的審計委員會私下會面。

薪酬 委員會

我們的薪酬委員會由委員會主席Shriastava博士、Gray先生和Jenusaitis先生組成。我們的董事會 已經確定，我們薪酬委員會的每位成員都是外部董事，這符合修訂後的《1986年國內收入法》(簡稱《準則》)第162(M)節的定義，並符合納斯達克市場規則的獨立性要求。除其他事項外，該委員會的 職能包括：

提名 和公司治理委員會

我們的提名和公司治理委員會由委員會主席Duhay博士、Jenusaitis先生和Shriastava博士組成。 我們的董事會已確定該委員會的每位成員都滿足Nasdaq Marketplace規則的獨立性 要求。該委員會的職能包括：

行為準則

我們的 董事會已經通過了一份適用於我們的董事、高級管理人員和員工的書面行為準則，包括我們的主要 高管、首席財務官、首席會計官或財務總監，或者執行類似職能的人員。 我們已經在我們的網站上張貼了該準則的最新副本，以及法律或Nasdaq Marketplace規則要求 對該準則的任何條款進行修改或豁免的所有披露。

董事會 領導結構

我們的 董事會可以在選擇時以其認為 最符合我們公司利益的方式自由選擇董事會主席和首席執行官。目前，羅伯特·A·伯曼(Robert A.Berman)擔任我們的首席執行官 ，我們目前沒有董事會主席。此外，我們的五名董事會成員中有四名被董事會認定為 獨立董事，我們認為這對我們的管理層提供了足夠的獨立監督。 我們的董事會沒有指定首席獨立董事。

我們的董事會，作為一個整體，也在委員會層面，發揮着積極的作用，監督我們風險的全面管理。 我們的審計委員會與我們的管理層和我們的獨立註冊會計師事務所一起審查與財務和運營項目相關的風險。 我們的審計委員會與我們的管理層和我們的獨立註冊會計師事務所一起審查與財務和運營項目相關的風險。 我們的董事會與首席執行官保持定期聯繫，首席執行官直接向我們的董事會報告，並監督日常風險管理。

董事會在風險監督過程中的角色

我們的 董事會認為，風險管理是制定、更新和執行我們的業務戰略的重要組成部分。 我們的董事會對可能影響公司戰略、業務目標、合規性、運營以及公司財務狀況和業績的風險負有監督責任。我們的董事會將監督重點放在 我們面臨的最重大風險上，以及我們識別、優先排序、評估、管理和緩解這些風險的流程上。我們的 董事會定期收到高級管理層成員關於我們面臨的重大風險領域的報告，包括戰略風險、運營風險、 財務風險、法律風險和監管風險。雖然我們的董事會具有監督作用，但管理層主要負責直接 管理和評估風險以及實施流程和控制以減輕其對我們的影響。

第 16(A)節實益所有權報告合規性

修訂後的1934年“證券交易法”第 16(A)節要求我們的董事和高管以及實益擁有我們普通股10%以上的人員(本文中稱為“報告人”)向證券交易委員會提交關於他們對我們普通股的所有權和與我們普通股相關的活動的 各種報告。根據“美國證券交易委員會”規定，此類舉報人員必須向我們提供他們提交的所有第16(A)條報告的副本。

僅根據我們從報告人那裏收到的第16(A)條的報告和陳述的副本進行審核，而不進行 我們自己在2020財年進行的任何獨立調查(以下所述除外)，此類報告人及時向證券交易委員會提交了所有表格3、4和5。

Matthew M.Jenusaitis晚些時候提交了一份4號表格，報告了根據(I)於2020年7月授予的購買4,000股普通股的選擇權 ，該期權在2020年期間以每股10.00美元的行使價完全歸屬，以及(Ii)於2020年7月授予的2,500股限制性股票 ，該股份在2020年期間完全歸屬。

某些 關係和關聯方交易

以下是我們自2019年1月1日以來參與的交易的描述，其中：(I)所涉金額超過或 將超過(A)12萬美元或(B)我們在過去兩個完整會計年度的年終平均總資產的1% 和(Ii)我們的任何董事、高管或持有超過5%的股本的任何董事、高管或持有超過5%股本的任何董事、高管或任何直系親屬 ，或與以下任何人共享家庭的任何人(br})， 或(Ii)我們的任何董事、高管或持有超過5%的股本的任何董事、高管或持有超過5%的股本的任何人，或任何直系親屬 或與其共享家庭的人 除股權和其他薪酬外，終止、控制權變更和其他類似安排在“高管薪酬”中介紹。

Analytica 風險投資

截至2021年3月24日，Analytica Ventures擁有我們普通股的954,142股，所有權權益約為10.1%。 Analytica Ventures通過所有權與Axiom Real Time Metrics(Axiom)有關聯，Axiom Real Time Metrics(Axiom)是該公司的供應商，參與我們的關鍵 試驗和首次人體研究。與這些研究相關，我們在2019年和2020年分別向Axiom支付了約210,000美元 和820,000美元。

高級職員和董事的賠償

我們的 修訂和重述的公司註冊證書以及修訂和重述的章程規定，我們將在特拉華州公司法允許的最大程度上對我們的每位董事 和高級管理人員進行賠償。此外，我們與我們的每位董事和高級管理人員簽訂了賠償協議 ，我們打算購買董事和高級管理人員責任保險 ，為我們的董事和高級管理人員在特定情況下支付辯護、和解或支付判決的費用提供保險。

據我們所知，在過去兩個會計年度內，除上文所述外，在過去兩個會計年度內，除上文所述外，並無任何重大交易、或一系列類似交易、或任何我們曾經或將會參與的目前擬進行的交易或一系列類似交易， 涉及的金額超過(A)12萬美元或(B)過去兩個完整會計年度年終平均總資產的百分之一，而任何董事或行政人員，在這兩個會計年度內並無涉及金額超過(A)12萬美元或(B)本公司過去兩個完整會計年度的平均總資產百分之一的重大交易，或任何董事或行政人員，或我們所知擁有任何類別普通股的任何證券持有人 或實益擁有任何類別普通股5%以上的任何證券持有人，或上述任何人士的任何直系親屬， 擁有權益(在正常業務過程中向我們的高級管理人員和董事支付薪酬除外)。

董事會建議投票支持#年的選舉
Francis Duhay博士和Sanjay Shriastava博士分別擔任公司董事會的A類董事，任期至 2024年股東年會或其繼任者當選並符合資格或其先前辭職或免職為止。

高管 薪酬

下表列出了截至2020年12月31日和2019年12月31日的年度向我們指定的高管支付的總薪酬。 我們所稱的“指定高管”包括現任首席執行官、現任和前任首席財務官 以及其他薪酬最高的高管，這些高管在截至2020年12月31日的財年中以各種身份提供的服務的工資和獎金超過100,000美元。

僱傭 協議

我們 已經與我們的某些高管簽訂了各種僱傭協議。以下是此類協議的許多重要條款的摘要 ，摘要並不聲稱包含每個此類協議的所有重要條款和條件。 用於下列僱傭協議：

羅伯特·伯曼(Robert A.Berman)

2018年3月30日，我們與現任首席執行官兼董事Robert A.Berman簽訂了僱傭協議。根據僱傭協議的條款，Berman先生的基本工資為400,000美元，由我們的薪酬委員會 酌情進行年度審查和調整，他將有資格獲得高達基本工資的50%的年終酌情獎金，這取決於我們的薪酬委員會確定的關鍵績效指標的實現情況。伯曼先生的僱傭協議的初始期限可隨時終止，不論有無理由，也可在有或無通知或有充分理由的情況下終止 。關於其受僱事宜，Berman先生獲得了一項初始股權授予，可購買43,209份期權，其中 8,642份於其僱傭協議日期(2018年3月30日)歸屬，其餘80%在接下來的24個月內按月按月歸屬。2021年2月，董事會批准向Berman先生授予期權，以每股8.20美元的行使價(公司普通股在2021年2月18日的收盤價)購買838,000股 普通股。 股票期權在兩年內按季度等額分期付款，但只有在公司收到股東批准將2016年計劃的規模擴大到足以充分行使2016年計劃下的此類 股票期權後，股票期權才可行使(如果公司股東不批准增加2016年計劃的規模，期權 將無效)。此外，董事會還向伯曼支付了20萬美元的現金獎金。

Berman先生有權參與我們的員工福利、養老金和/或利潤分享計劃，我們將代表他支付一定的醫療和牙科保費 。伯曼先生的僱傭協議禁止他在協議期限內及之後的12個月內誘使、引誘或招待我們的任何員工 離開我們的員工。

根據僱傭協議的條款，Berman先生有權在某些終止僱傭的情況下獲得遣散費。 如果伯曼先生的僱傭被我們無故終止，而不是因為殘疾，或者他有正當理由辭職 ，條件是他及時執行以我們為受益人的索賠，並且除了某些其他應計福利外，如果在他受僱兩週年之前被解僱，他有權 獲得6個月的基本工資，或者在他受僱兩週年之日及之後繼續領取 基本工資12個月(如果終止發生在他受僱兩週年後的24個月內，則可以領取24個月) ，如果終止發生在他受僱兩週年之後的24個月內，他有權 獲得6個月的基本工資(如果終止發生在他受僱兩週年之後的24個月內

克雷格 格林

2021年2月19日，本公司與格林先生簽訂了一份僱傭協議，內容涉及將格林先生提升為 全職首席財務官，同時兼任本公司的財務主管和祕書。根據僱傭協議，Glynn 先生的年薪為225,000美元。此外，格林先生還將獲得以每股8.20美元(公司普通股在2021年2月18日的收盤價)的行使價購買324,000股公司普通股的股票期權 。股票期權 在三年內按季度等額分期付款，並有六個月的懸崖，但只有在公司收到股東批准增加2016年計劃規模後，股票期權才可行使 ，以充分允許在 中行使該計劃下的此類股票期權(如果公司股東不批准增加2016計劃規模，則期權將無效)。僱傭協議進一步規定，格林先生有權參加本公司已採納或可能採納的任何員工福利計劃 。

根據僱傭協議的條款，Glynn先生的僱傭協議可因Glynn先生的殘疾或 死亡、本公司的“因由”(定義見僱傭協議)或無“因由”、基於“良好的 理由”(定義見僱傭協議)或由Glynn先生自願終止。如果格林先生去世或殘疾， 公司或格林先生無“充分理由”而終止合同，格林先生(或他的遺產)有權 獲得截至終止日期的任何未付基本工資、未報銷的業務費用的應計報銷但 根據公司政策未使用的假期，以及格林先生根據任何公司福利計劃(統稱為“福利計劃”)有權獲得的任何其他付款或福利。(統稱為“公司福利計劃”) 格林先生(或其遺產)有權獲得截至終止日期的任何未付基本工資、未報銷的業務費用的累計報銷、但 未使用的假期，以及格林先生根據任何公司福利計劃(統稱為“公司福利計劃”)有權獲得的任何其他付款或福利。在無“原因” (死亡或殘疾除外)或“有充分理由”辭職的情況下被解僱時，格林先生將有權獲得三個月的遣散費 格林先生受僱的每一年，除所有累積福利外，最多可獲得一年的遣散費。Glynn先生在終止日期擁有的任何未完成的未歸屬證券 將根據此類授予的條款歸屬(或終止)。

在擔任全職首席財務官之前，他於2020年4月6日被任命為臨時首席財務官和臨時財務主管。 格林先生擔任臨時首席財務官和臨時財務主管，每月報酬為10,000美元。

Marc H.Glickman，M.D.

2019年7月26日，我們與Glickman博士簽訂了一份僱傭協議(“新僱傭協議”)，取代了他之前僱傭協議中的條款。根據新僱傭協議的條款，Glickman博士的基本工資 為每年350,000美元，可由董事會酌情進行年度審查和調整。關於簽訂新的 僱傭協議，格里克曼博士現有的7,380(7,380)份期權(“現有期權”) 將在2026年10月1日之前以每股250美元(250.00美元)的價格購買公司普通股，重新定價為每股50美元 (50美元)。此外，格里克曼博士還獲得了與新就業協議相關的股票期權，有權以相當於每股2美元(50美元)的價格購買7,200股(7,200美元)普通股，可在2029年7月26日之前行使，這項期權將在三(3)年內每季度授予一次。2021年2月，董事會批准向格利克曼博士授予期權 ，以每股8.20美元的行使價(公司普通股在2021年2月18日的收盤價)購買406,000股普通股。股票期權在兩年內按季度等額分期付款，然而，股票 期權只有在公司收到股東批准以充分增加2016計劃的規模以允許根據2016計劃全面行使該等股票期權後才可行使(如果公司股東不批准增加2016計劃的規模 ，期權將無效)。此外，董事會還向伯曼支付了5萬美元的現金獎金。

根據 新僱傭協議的條款，Glickman博士是一名隨意僱傭的員工，在他的某些 終止僱傭的情況下有權獲得遣散費。如果格利克曼博士被公司無故終止僱用(如新僱傭協議所界定的 )，或因殘疾(如新僱傭協議所界定)以外的原因，或因 正當理由(如新僱傭協議所界定)而辭職，但須及時執行以本公司為受益人的申索 ，並且除了某些其他累積福利外，格利克曼博士有權在他所屬的每一年 領取其基本工資的三個月。 最高可達其基本工資的一年。

終止或控制變更時的潛在 付款

根據上面討論的僱傭協議條款，我們將在某些終止僱傭的情況下支付遣散費。 如果我們無故終止僱傭，而不是因為殘疾，或者如果高管因正當原因辭職 ，並且他/她及時執行了以我們為受益人的索賠釋放，並且除了某些其他應計福利之外，他或她有權根據上述僱傭協議的條款獲得遣散費。

財政年末未償還的 股權獎勵

下表列出了截至2020年12月31日我們任命的高管所持股權獎勵的相關信息。

員工 福利計劃

修訂了 並重新修訂了2016年綜合激勵計劃

2016年10月1日，我們的董事會和我們的股東通過並批准了enVVeno Medical Corporation 2016綜合激勵計劃 ，隨後在2018年4月26日，我們的董事會和我們的股東通過並批准了修訂並重新啟動的 2016綜合激勵計劃(“2016計劃”)。2016年計劃的主要特點總結如下。本摘要 未考慮本招股説明書中的提案3和提案4中描述的對2016年計劃的潛在修訂，並通過參考2016年計劃的文本全文進行了限定 ，該文本作為本招股説明書的一部分作為註冊説明書的一部分進行了歸檔 。

共享 保留

我們 已預留600,000股我們的普通股以根據2016計劃發行，外加每年1月1日增加相當於截至該日我們普通股的已發行和已發行股票總數的 至3%(或我們董事會可能確定的較少數量的股票)，所有這些股票都可根據守則第422節作為激勵股票期權授予。根據2016年計劃可發行的普通股 將包括授權和未發行的股份、庫存股或在公開市場購買的股份或其他 ，全部由我公司不時決定。

如果 任何獎勵在股票發行前因任何原因被取消、終止、過期或失效，或者如果股票是根據 2016計劃發行的，然後被沒收給我們，則受此類獎勵的股票和被沒收的股票將不計入根據2016計劃可授予的普通股總數 。此外，下列項目將不計入根據2016年計劃可供授予的普通股總數：(1)根據2016年計劃發行的股票回購 或以不超過成本或根據期權交換計劃交出，(2)以現金結算而不是通過發行普通股 的任何獎勵。(3)為支付獎勵的期權價格或購買價或因獎勵而需扣繳的任何税款而交出或投標的股票，或(4)為承擔或取代被收購公司以前授予的獎勵而授予的獎勵 。

行政管理

2016計劃可能由我們的董事會或薪酬委員會管理。我們的薪酬委員會根據其自由裁量權， 選擇可授予獎勵的個人、授予此類獎勵的時間以及此類獎勵的條款和條件 。根據2016計劃的條款，我們的董事會還有權修改現有期權(包括 以降低期權的行權價格)，制定一項交換計劃，根據該計劃，未償還期權可以交出，以換取可能具有不同行權價格和條款、限制性股票和/或現金或其他財產的期權 。

資格

獎勵 可根據2016計劃授予我們及其附屬公司的高級管理人員、員工、董事、顧問和顧問。激勵股票 期權只能授予我們或我們子公司的員工。

獎項

2016計劃允許授予以下任何或所有類型的獎勵：

爪子 後退

根據2016計劃授予的所有 現金和股權獎勵將受有關追回錯誤判給的 補償的所有適用法律、此類法律下的任何實施細則和條例、我們為滿足此類要求而採取的任何政策以及我們可能不時採取的任何 其他補償追回政策的約束。

更改控件中的

根據 2016計劃，如果控制權發生變更(如2016計劃所定義)，未完成的獎勵將按照適用的交易協議處理。 如果交易協議中未規定待遇，則每位獎勵持有人在行使、支付或轉讓獎勵時，將有權 獲得股東在每股股票控制權變更中獲得的相同對價，但除非我們的薪酬委員會另有決定，否則獎勵仍將遵守適用於控制權變更前獎勵的相同條款、條件和績效 標準。在控制權變更的情況下，未償還股票期權和SARS可以取消，以換取在交易中支付給股東的每股對價 減去期權或SARS行權價後的超額部分。

在符合適用獎勵協議的條款和條件的情況下，授予非僱員董事的獎勵將在加速的基礎上完全授予 ，並且任何績效目標都將被視為已達到目標。對於授予所有其他服務提供商的獎勵，獎勵的歸屬 將取決於獎勵是否由最終實體承擔、轉換或替換。

修改 並終止2016年計劃

除非 我們的董事會提前終止，否則2016計劃將在2016年10月1日(我們的股東批准該計劃的日期)之後10年終止，並且不能再授予任何獎勵。我們的董事會可以隨時修改、暫停或終止2016計劃 ，但如果適用的法律、法規或證券交易所規則要求修改， 任何修改都需要股東批准。未經參與者同意，2016計劃的修改、暫停或終止或未決裁決的修改一般不得對參與者在未決裁決下的權利造成實質性損害。

責任和賠償事項的限制

我們的 修訂和重述的公司註冊證書在我們首次公開募股完成後生效，限制了我們的董事因違反受託責任而承擔的金錢賠償責任，但根據DGCL無法消除的責任除外 。因此，我們的董事不會因違反其作為 董事的受託責任而承擔個人賠償責任，但以下任何責任除外：

我們的 修訂和重述的章程還規定，我們將在法律允許的最大程度上對我們的董事和高管進行賠償，並可以對我們的其他高管 和員工和其他代理人進行賠償。我們修訂和重述的章程還允許我們代表任何高級管理人員、董事、僱員或其他代理人為其在此職位上的行為所引起的任何責任投保 ，而不管我們的修訂和重述的章程是否允許賠償 。我們已經獲得了董事和高級管理人員責任保險 。

我們 已與我們的董事和高管簽訂了單獨的賠償協議，此外，我們還在我們修訂和重述的章程中為 提供了賠償。除其他事項外，這些協議還規定賠償我們的董事和高管 人員在此 人員作為董事或高管服務或應我們的要求而引起的任何訴訟或訴訟中產生的費用、判決、罰款和和解金額。我們認為，這些條款和協議對於吸引和留住合格的董事和高管是必要的 。

以上對我們修訂和重述的法律和賠償協議的賠償條款的描述並不完整 ，其全部內容通過參考這些文件進行了限定，其中每個文件都作為本招股説明書組成部分的註冊聲明的證物 併入。

我們修訂和重述的公司註冊證書以及修訂和重述的 章程中的責任限制和賠償條款可能會阻止股東就董事違反受託責任提起訴訟。 我們的修訂和重述的公司章程以及修訂和重述的章程 中的責任限制和賠償條款可能會阻止股東就董事違反受託責任提起訴訟。它們還可能降低 針對董事和高級管理人員的衍生品訴訟的可能性，即使訴訟如果成功，可能會使我們和我們的 股東受益。如果我們根據這些賠償條款向董事 和高級管理人員支付和解費用和損害賠償金，股東的投資可能會受到損害。鑑於根據上述條款對證券法下責任的賠償可能 允許董事、高級管理人員或控制我們的人員進行，我們已被告知，SEC認為 此類賠償違反證券法中表達的公共政策，可能無法強制執行。沒有 針對我們的任何董事或高級管理人員尋求賠償的懸而未決的訴訟或程序，我們也不知道有任何 可能導致任何董事或高級管理人員要求賠償的懸而未決或受到威脅的訴訟。

董事 薪酬

董事會在審查薪酬委員會提出的建議後決定董事薪酬的形式和金額。 每位董事的年度聘任金中有很大一部分是以股權的形式支付的。根據公司非僱員董事 薪酬計劃，非公司僱員的董事會成員(“非僱員董事”)每年可獲得價值高達2.5萬美元(25,000美元)的八個 百個期權和限制性股票單位( “年度獎勵”)。非僱員董事如果不是在股東年度會議 上新被任命進入董事會的，通常在被任命後將獲得2,400(2,400)個期權和最高7.5萬 美元(75,000美元)的RSU(“初始獎勵”)，其中包括他們頭三年的薪酬。 非僱員董事的初始獎勵和年度獎勵將授予他們，只要他們在任職之日起 三年內繼續擔任董事，每年的比例相等。 如果非僱員董事仍然是董事，那麼他們將在之後的三年內每年按相等的比例獲得獎勵。 如果非僱員董事仍然是董事，那麼他們將獲得最高可達7.5萬 美元(75,000美元)的獎勵，其中包括他們頭三年的薪酬。2021年2月18日，董事會同意更改2021年董事薪酬 ，取消年度董事薪酬中的RSU部分，並將股票期權部分從價值不超過25,000美元的股票期權增加到價值不超過37,500美元的股票期權。

下表 顯示了2020至2019年間支付給非員工董事的薪酬。

審計 委員會報告

審計委員會的以下報告(“審計報告”) 不構成徵集材料，不應被視為 根據1933年證券法或1934年證券交易法提交或合併到任何其他公司備案文件中 ， 除非本公司通過引用明確將本審計報告納入其中。

審計委員會的角色

審計委員會的主要職責分為三大類：

首先， 審計委員會負責監督公司管理層編制季度和年度財務報告， 包括與管理層和公司外部審計師討論年度財務報表草案和關鍵會計 以及報告事項。

其次， 審計委員會負責本公司與其外部審計師之間的關係事宜，包括建議他們的任免 ；審核他們的審計服務範圍和相關費用，以及向本公司提供的任何其他服務 ；以及確定外部審計師是否獨立(部分基於根據獨立標準委員會標準1向本公司提供的年度信函 )。

第三， 審計委員會審查公司的財務報告、政策、程序和內部控制。審計委員會已實施 程序，以確保在每個會計年度期間，其認為必要或適當的關注根據審計委員會章程分配給它的每個 事項。在監督公司財務報表的編制過程中，審計委員會會見了管理層和公司的外部審計師，包括在沒有管理層出席的情況下與公司的 外部審計師會面，以審查和討論所有財務報表發佈前的情況，並討論重大的 會計問題。管理層告知審計委員會，所有財務報表均按照公認的會計原則編制，審計委員會與管理層和外部審計師討論了報表。審計委員會的審查包括與外部審計師討論根據審計準則第61號聲明(與審計委員會溝通)需要討論的事項。

關於本公司的外部審計師，審計委員會(其中包括)與Marcum LLP討論了與其獨立性有關的 事項，包括按照獨立準則委員會標準編號 1(與審計委員會的獨立討論)的要求向審計委員會作出的披露。

審計委員會的建議 。根據上述審查和討論，審計委員會建議董事會 批准將公司經審計的財務報表納入公司截至2020年12月31日的會計年度報告 10-K表中，以便提交給美國證券交易委員會。

提案 2

批准任命

公司2021財年的 註冊會計師事務所

董事會審計委員會任命Marcum LLP(“Marcum”)事務所作為我們截至2021年12月31日的財年的註冊公共會計事務所。 董事會審計委員會指定Marcum LLP(“Marcum”)事務所作為我們截至2021年12月31日的財政年度的註冊公共會計事務所。Marcum關於截至2020年12月31日年度的綜合財務報表的獨立會計師報告 不包含任何不利意見或免責聲明，也沒有對不確定性、 審計範圍或會計原則進行保留或修改。馬庫姆的代表預計不會出席會議。

審核 費用。馬庫姆為審計我們的年度財務報表、審核我們各自時期的Form 10-Q中包含的財務信息以及提交給美國證券交易委員會的其他必要文件而收取的專業服務費用總額分別為243,750美元和175,407美元。 截至2020年12月31日和2019年12月31日的年度，Marcum為審計我們的年度財務報表、審核我們各自時期的財務信息以及提交給美國證券交易委員會的其他必要備案文件而收取的專業服務費用總額分別為243,750美元和175,407美元。上述金額包括臨時程序、審計費用、與當年提交的註冊聲明相關的費用 以及出席審計委員會會議的費用。

所有 其他費用。沒有。

我們董事會的審計委員會已經建立了預審政策和程序，根據這些政策和程序，審計委員會 於2021年批准了Marcum提供的上述審計和非審計服務。根據審計委員會聘用我們的獨立審計師的責任 ，所有審計和允許的非審計服務均需事先獲得審計委員會的批准。審核委員會全體 批准建議的服務和這些服務的費用估算。審計委員會主席已由審計委員會指定 批准本年度內產生的任何未經審計委員會預先批准的與審計有關的服務。 任何非審計服務均須經全體審計委員會批准。審核委員會主席批准的服務將在下次例會上傳達給審核委員會全體成員，審核委員會在每次此類會議上審查本財年的服務和費用 。根據這些程序，審計委員會批准了Marcum提供的上述服務。

會計人員在會計和財務披露方面的變更和分歧 。沒有。

董事會建議對批准審計進行投票表決

委員會 批准任命Marcum LLP為

公司 截至財年的註冊會計師事務所

2021年12月31日

提案 3

修訂並重述2016年綜合激勵計劃修正案

概述

我們的 董事會已批准對我們修訂並重新啟用的2016年綜合激勵計劃(修訂後為 “2016計劃”)的修訂(“修訂”)，這是我們向符合條件的員工、董事和顧問提供股權激勵薪酬的主要計劃。我們的董事會認為，2016計劃目前可用的普通股數量不足以 實現2016計劃的目標，即吸引和留住關鍵人員，併為董事、高級管理人員、員工、 顧問和顧問提供收購和保持我們權益的手段，該權益可參考我們的普通股價值 衡量。我們正在修改2016年計劃，將2016年計劃下可供發行的普通股數量增加到450萬股 。

截至記錄日期 (不包括請求的增發股份)，根據2016計劃授權發行的股票有600,000股 ，還有99,840股普通股可供未來根據2016計劃授予獎勵。2021年2月，由於2016年計劃可供發行的股票數量有限，董事會根據2016年計劃授予了以下期權， 但需獲得股東批准，以增加2016年計劃可供發行的股票數量：(1)首席執行官兼董事羅伯特·伯曼(Robert Berman)以每股8.20美元的價格獲得838,000股普通股，這將在24個月內實現；(2)首席醫療官馬克·格利克曼(Marc Glickman)獲得406,000股普通股。(2)首席醫療官馬克·格利克曼(Marc Glickman)獲得406,000股普通股。(2)首席醫療官馬克·格利克曼(Marc Glickman)獲得406,000股(3)首席財務官克雷格·格林(Craig Glynn)以每股8.20美元的價格獲得32.4萬股普通股，授予期限為36個月；(4)哈米德·阿拉維(Hamed Alavi)以每股8.20美元的價格獲得32萬股普通股，期限為36個月。如果此提議未獲股東批准，這些期權 授予將被取消，因此每個接受者都有權批准此計劃修訂。

如果 股東批准修正案，根據2016計劃可供授予的股票總數最初將為4,500,000股 普通股，根據2016計劃可供新授予的普通股數量約為2,112,000股。

2016年規劃説明

共享 保留

我們 根據2016年計劃預留了60萬股普通股供發行，再加上每年1月1日的年度增發。 1^ST相當於截至該週年日我們普通股已發行和已發行股票總數的3%(或我們董事會可能決定的較少數量的股票)，所有這些股票都可以根據守則第 422節授予作為獎勵股票期權。根據2016年計劃可發行的普通股將由授權和未發行的股份、庫存股或在公開市場或以其他方式購買的股份 組成，所有這些都由我公司不時決定。

如果 任何獎勵在股票發行前因任何原因被取消、終止、過期或失效，或者如果股票是根據 2016計劃發行的，然後被沒收給我們，則受此類獎勵的股票和被沒收的股票將不計入根據2016計劃可授予的普通股總數 。此外，下列項目將不計入根據2016年計劃可供授予的普通股總數：(1)根據2016年計劃發行的股票回購 或以不超過成本或根據期權交換計劃交出，(2)以現金結算而不是通過發行普通股 的任何獎勵。(3)為支付獎勵的期權價格或購買價或因獎勵而需扣繳的任何税款而交出或投標的股票，或(4)為承擔或取代被收購公司以前授予的獎勵而授予的獎勵 。

行政管理

2016計劃可能由我們的董事會或薪酬委員會管理。我們的薪酬委員會根據其自由裁量權， 選擇可授予獎勵的個人、授予此類獎勵的時間以及此類獎勵的條款和條件 。根據2016計劃的條款，我們的董事會還有權修改現有期權(包括 以降低期權的行權價格)，制定一項交換計劃，根據該計劃，未償還期權可以交出，以換取可能具有不同行權價格和條款、限制性股票和/或現金或其他財產的期權 。

資格

獎勵 可根據2016計劃授予我們及其附屬公司的高級管理人員、員工、董事、顧問和顧問。激勵股票 期權只能授予我們或我們子公司的員工。截至目前，公司擁有7名高級管理人員和董事， 21名員工和大約5名顧問。

獎項

2016計劃允許授予以下任何或所有類型的獎勵：

爪子 後退

根據2016計劃授予的所有 現金和股權獎勵將受有關追回錯誤判給的 補償的所有適用法律、此類法律下的任何實施細則和條例、我們為滿足此類要求而採取的任何政策以及我們可能不時採取的任何 其他補償追回政策的約束。

更改控件中的

根據 2016計劃，如果控制權發生變更(如2016計劃所定義)，未完成的獎勵將按照適用的交易協議處理。 如果交易協議中未規定待遇，則每位獎勵持有人在行使、支付或轉讓獎勵時，將有權 獲得股東在每股股票控制權變更中獲得的相同對價，但除非我們的薪酬委員會另有決定，否則獎勵仍將遵守適用於控制權變更前獎勵的相同條款、條件和績效 標準。在控制權變更的情況下，未償還股票期權和SARS可以取消，以換取在交易中支付給股東的每股對價 減去期權或SARS行權價後的超額部分。

在符合適用獎勵協議的條款和條件的情況下，授予非僱員董事的獎勵將在加速的基礎上完全授予 ，並且任何績效目標都將被視為已達到目標。對於授予所有其他服務提供商的獎勵，獎勵的歸屬 將取決於獎勵是否由最終實體承擔、轉換或替換。

修改 並終止2016年計劃

除非 我們的董事會提前終止，否則2016計劃將在2016年10月1日(我們的股東批准該計劃的日期)之後10年終止，並且不能再授予任何獎勵。我們的董事會可以隨時修改、暫停或終止2016計劃 ，但如果適用的法律、法規或證券交易所規則要求修改， 任何修改都需要股東批准。未經參與者同意，2016計劃的修改、暫停或終止或未決裁決的修改一般不得對參與者在未決裁決下的權利造成實質性損害。

以下 是該計劃的主要特點摘要。本摘要通過參考本計劃全文 進行限定。

尋求投票

修改2016年計劃的提案如果獲得對該提案適當投票的多數票通過，將獲得批准。

董事會建議股東投票支持2016計劃修正案。

提案 4

修訂並重述2016年綜合獎勵計劃的常青樹條款修正案

概述

我們的 董事會已批准對2016計劃的修訂，該計劃是我們的主要計劃，旨在向我們現有的 合格員工、董事和顧問提供股權激勵薪酬，並招聘新員工、董事和顧問，以規定受該計劃約束的 股票數量在任何時候都應至少相當於在完全稀釋的基礎上公司已發行和已發行股票的20%。

我們的 董事會希望以這種方式修訂2016年計劃，以確保2016年計劃下仍有足夠的能力留住我們的 現有員工，並在公司從臨牀階段公司擴展到商業階段公司的過程中招聘更多的高管和員工。 董事會認為，維持一個允許在完全稀釋的基礎上發行至少20%的本公司已發行股票和 流通股的計劃，將使本公司能夠保留其高級管理團隊，滿足其未來增加高級管理團隊的需求，並招聘持續運營所需的額外員工 。

如果 股東批准此修訂，2016計劃將被修改以修改2016計劃中的現有條款，該條款規定在每年1月1日，2016計劃下的可用股數每年增加相當於截至該日期我們普通股總髮行量的3%和 已發行普通股的流通股，以反映在 本提議獲得批准後受該計劃約束的股數應在完全稀釋的基礎上至少相當於已發行和流通股的20%， 如果在任何時候，受該計劃約束的股份數量少於完全稀釋基礎上的已發行和流通股的20%，則受該計劃約束的股票數量應在本公司每次發行可轉換或可轉換為普通股或可轉換或可行使為普通股的任何 普通股或可轉換或可行使為普通股的證券時，增加該普通股數量的20% 按完全稀釋基準發行的普通股數量 。為免生疑問，在任何情況下，均不得減少受本計劃約束的股份數量。

2016年規劃説明

有關當前生效的2016年計劃的完整説明，請參閲上文提案3中提供的信息。

尋求投票

修改2016計劃常青樹條款的 提案如果獲得對此 提案適當投票的多數票通過，將獲得批准。

董事會建議股東投票支持2016計劃的常青樹條款修正案。

主要股東

下表列出了關於截至記錄日期我們普通股所有權的某些信息：(I) 我們所知的每一位持有我們普通股超過5%的實益所有者的人；(Ii)所有董事；(Iii)所有被點名的 高管；(Iv)所有董事和高管作為一個集團。實益所有權是根據美國證券交易委員會的 規則確定的，該規則認為股票由任何對此類股票擁有投票權或投資權的人實益擁有。 受截至記錄日期可行使或可在該日期起 60天內行使的期權或認股權證約束的普通股股票被視為未償還股票，並由持有該等期權的人實益擁有，以計算該人的所有權百分比，但不被視為適用的所有權百分比基於截至創紀錄日期的已發行普通股9,468,324股 。

* 代表受益所有權低於1%。

其他 信息

代理 徵集

徵集代理的所有 費用將由我們承擔。除了郵寄徵集外，我們的官員和正式員工還可以親自或通過電話徵集 代理。我們不打算使用付費的徵集代理。

代理服務器

股東可以在使用委託書之前的任何時間撤銷其委託書，方法是向我們的首席財務官發出書面通知、 稍後簽署修改後的委託書或出席虛擬會議並進行投票。所附表格中的委託書，除非之前 被撤銷，否則將根據其上制定的規格在會議上投票，如果沒有該等規格，則將根據我們董事會的建議 進行投票。

其他 業務

我們的 董事會不知道要在會議上提交的其他事項。如有任何其他事項應正式提交大會，則隨附委託書所指名的人士將根據其對任何該等事項的判斷投票表決該委託書。

法律訴訟

本公司的任何董事、高級職員或聯營公司，或任何該等董事、高級職員或聯營公司的任何聯繫人， 本公司的聯營公司，與本公司或其任何附屬公司不利的一方，或擁有不利 本公司或其任何附屬公司的重大利益的 並無任何重大訴訟程序。

未來 股東提案

董事會尚未確定下一屆股東年會的召開日期。股東可根據證券 和交易委員會通過的規則和規定，在年度會議上就股東行動的適當事項提交提案 。符合條件的股東希望包含在我們的委託書中並在 下一次股東年會上提交的任何建議書，如果在我們開始打印和發送委託書材料之前的合理 時間收到，並且符合美國證券交易委員會關於在委託書中包含建議書的 規則，則該建議書將包含在我們的委託書和相關代理卡中。為避免關於我們收到建議書日期的爭議，建議 任何希望提交建議書的股東通過掛號信、要求的回執提交該建議書。

其他 截止日期適用於提交下一屆年會的股東提案，而根據美國證券交易委員會(SEC)規則，這些提案不需要包括在我們的委託書 聲明中。對於下一屆年會的這些股東提案， 股東的通知必須及時。為及時起見，股東通知應在不遲於第90(90)天營業結束時，或不早於前一年年會一週年前的第一百二十(120)天營業結束時，遞交給公司主要執行辦公室的首席財務官 。 董事會分發的委託書將賦予在該日期之前未收到的任何此類提案進行表決的自由裁量權 如果在該日期之前收到任何此類提案，會議的委託書將就該事項的性質以及我們打算如何行使酌情權就每個此類事項(如果該事項在該會議上提出)進行表決提供意見。

股東 通信

希望與董事會溝通的股東 可將此類溝通直接發送至董事會，公司收件人：羅伯特·A·伯曼(Robert A.Berman)。伯曼先生 將在隨後的董事會會議上向董事會提交所有股東通信的摘要。董事將有機會 自行審核實際通信。

代理材料入户

美國證券交易委員會已採用規則，允許公司和中介機構(如銀行和經紀商)通過向兩個或多個股東發送 一份發給這些股東的委託書來滿足年度會議通知、委託書和年報的投遞要求 涉及兩個或多個股東使用相同的地址。這一過程通常被稱為“持家”， 潛在地意味着股東的額外便利和公司的成本節約。今年，除非 收到受影響股東的相反指示，否則一份股東年會通知 或委託書和年度報告的副本將發送給共享一個地址的多個股東。一旦您收到來自您的銀行或經紀人的通知，表示 將對您的地址進行房屋管理通信，房屋管理將繼續進行，直到您收到其他通知或您撤銷 您的同意。如果您在任何時候不再希望參與房屋管理，並希望收到單獨的委託書和年度報告，請通知您的銀行或經紀人，並將您的書面請求直接發送給公司臨時首席財務官Craig Glynn，電話：(949261-2900)或公司辦公室(地址：加利福尼亞州92618，多普勒歐文70號)。目前在其地址收到多份委託書副本的股東應聯繫 其銀行或經紀人 ，並要求保管其通信。

其他 信息

我們 受修訂後的1934年《證券交易法》的信息和報告要求約束，根據這些要求， 我們向美國證券交易委員會提交與我們的業務、財務報表和其他事項有關的定期報告、文件和其他信息。 此類報告和其他信息可以在美國證券交易委員會的辦公室查閲並複製，地址是華盛頓州東北部F街100F街，郵編：20549。 Www.sec.gov。如需瞭解公共資料室的運作情況，請撥打美國證券交易委員會電話：1-800-美國證券交易委員會-0330。