根據1934年“證券交易法”第13或15(D)條規定的季度報告 |
根據1934年證券交易所法令第13或15(D)條提交的過渡報告 |
(述明或其他司法管轄權 公司或組織) |
(美國國税局僱主 識別號碼) |
每節課的標題 |
交易 符號 |
每個交易所的名稱 在其上註冊的 | ||
大型加速文件管理器 |
☐ |
☒ | ||||
非加速 文件服務器 |
☐ |
規模較小的新聞報道公司 |
||||
新興市場成長型公司 |
不是的。 |
頁面 |
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第一部分財務信息 |
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第一項。 |
財務報表(未經審計) | |||||
簡明綜合資產負債表 | 3 | |||||
簡明合併操作報表 | 4 | |||||
簡明綜合全面收益(虧損)表 | 5 | |||||
現金流量表簡明合併報表 | 6 | |||||
簡明合併財務報表附註 | 7 | |||||
第二項。 |
管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析 | 22 | ||||
第三項。 |
關於市場風險的定量和定性披露 | 30 | ||||
第四項。 |
管制和程序 | 30 | ||||
第二部分:其他信息 |
||||||
第一項。 |
法律程序 | 31 | ||||
項目1A。 |
風險因素 | 31 | ||||
第二項。 |
未登記的股權證券銷售和收益的使用 | 37 | ||||
第三項。 |
高級證券違約 | 37 | ||||
第四項。 |
煤礦安全信息披露 | 37 | ||||
第五項。 |
其他信息 | 38 | ||||
第6項。 |
陳列品 | 38 | ||||
簽名 |
39 |
第一項。 |
財務報表 |
10月2日, 2021 |
1月2日, 2021 |
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(未經審計) |
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(單位:萬元,面值除外) |
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資產 |
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流動資產: |
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現金和現金等價物 |
$ | $ | ||||||
短期投資 |
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應收貿易賬款和其他應收賬款,扣除津貼淨額#美元 |
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盤存 |
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預付費用和其他流動資產 |
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流動資產總額 |
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長期投資 |
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受限現金 |
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財產、廠房和設備、淨值 |
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經營租賃 使用權資產 |
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遞延所得税和其他長期資產 |
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總資產 |
$ | $ | ||||||
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負債和股東權益 |
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流動負債: |
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流動經營租賃負債 |
$ | $ | ||||||
應付帳款 |
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應計工資總額和相關負債 |
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其他應計負債 |
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流動負債總額 |
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非流動負債: |
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非流動經營租賃負債 |
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其他長期負債 |
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非流動負債總額 |
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股東權益: |
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普通股,$ |
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其他內容 實繳 資本 |
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國庫股, |
( |
) | ( |
) | ||||
累計其他綜合收益 |
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累計赤字 |
( |
) | ( |
) | ||||
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股東權益總額 |
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總負債和股東權益 |
$ | $ | ||||||
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截至三個月 |
截至9個月 |
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10月2日, 2021 |
9月26日, 2020 |
10月2日, 2021 |
9月26日, 2020 |
|||||||||||||
(未經審計) |
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(單位為千,每股除外) |
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淨收入: |
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系統和組件 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
技術發展 |
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總淨收入 |
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淨收入成本: |
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系統和組件 |
||||||||||||||||
技術發展 |
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淨收入總成本 |
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毛利 |
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運營費用: |
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研發 |
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銷售、一般和行政 |
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總運營費用 |
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營業收入(虧損) |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||||
利息收入和其他收入(費用),淨額 |
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所得税撥備前的收益(虧損) |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||||
所得税撥備 |
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淨損失 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||
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每股淨虧損: |
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基本型和稀釋型 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||
加權平均已發行普通股: |
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基本型和稀釋型 |
截至三個月 |
截至9個月 |
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10月2日, 2021 |
9月26日, 2020 |
10月2日, 2021 |
9月26日, 2020 |
|||||||||||||
(未經審計) (單位:千) |
||||||||||||||||
淨損失 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||
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税前其他綜合收益(虧損) |
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未實現淨收益變動於 可供出售 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||||
外幣折算收益(虧損) |
( |
) | ( |
) | ||||||||||||
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税前其他綜合收益(虧損) |
( |
) | ( |
) | ||||||||||||
與其他綜合收益(虧損)項目相關的所得税(費用)福利 |
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其他綜合收益(虧損),税後淨額 |
( |
) | ( |
) | ||||||||||||
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綜合收益(虧損) |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ||||||
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截至9個月 |
||||||||
10月2日, 2021 |
9月26日, 2020 |
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(未經審計) (單位:千) |
||||||||
經營活動 |
||||||||
淨損失 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | ||
對淨虧損與經營活動提供(用於)的現金和現金等價物淨額進行調整: |
||||||||
折舊及攤銷 |
||||||||
投資溢價和折扣的淨攤銷(遞增) |
( |
) | ||||||
基於股權的薪酬 |
||||||||
直線式租金調整和租賃獎勵攤銷 |
( |
) | ( |
) | ||||
遞延所得税 |
( |
) | ||||||
經營性資產和負債的變動 |
||||||||
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調整總額 |
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經營活動提供(使用)的現金和現金等價物淨額 |
( |
) | ||||||
投資活動 |
||||||||
購買投資 |
( |
) | ( |
) | ||||
銷售收益和投資到期日 |
||||||||
購買租賃裝修和設備 |
( |
) | ( |
) | ||||
|
|
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|
|||||
投資活動提供(用於)的現金和現金等價物淨額 |
( |
) | ||||||
融資活動 |
||||||||
發行普通股的淨收益 |
||||||||
普通股回購 |
( |
) | ||||||
與股票淨額結算相關的税款 |
( |
) | ( |
) | ||||
|
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|
|||||
融資活動提供的現金和現金等價物淨額 |
||||||||
匯率變動對現金的影響 |
( |
) | ||||||
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現金、現金等價物和限制性現金淨增長 |
||||||||
期初現金、現金等價物和限制性現金 |
||||||||
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|||||
期末現金、現金等價物和限制性現金 |
$ | $ | ||||||
|
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|||||
非現金 投融資活動 |
||||||||
添加到 使用權資產 |
$ | $ | ||||||
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1. |
業務描述和呈報依據 |
2. |
收入 |
TFE |
截至2021年10月2日的三個月 |
截至2020年9月26日的三個月 |
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(單位:千) |
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硬盤 |
磷酸氫鈣 |
光伏 |
ASP |
總計 |
硬盤 |
光伏 |
總計 |
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系統、升級和備件 |
$ |
$ |
$ |
$ |
$ |
$ |
$ |
$ |
||||||||||||||||||||||||
現場服務 |
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總TFE淨收入 |
$ |
$ |
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$ |
$ |
$ |
$ |
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截至2021年10月2日的9個月 |
截至2020年9月26日的9個月 |
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(單位:千) |
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硬盤 |
磷酸氫鈣 |
光伏 |
ASP |
總計 |
硬盤 |
光伏 |
總計 |
|||||||||||||||||||||||||
系統、升級和備件 |
$ |
$ |
$ |
$ |
$ |
$ |
$ |
$ |
||||||||||||||||||||||||
現場服務 |
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總TFE淨收入 |
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$ |
$ |
$ |
$ |
$ |
$ |
$ |
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截至三個月 |
截至9個月 |
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光子學 |
10月2日, 2021 |
9月26日, 2020 |
10月2日, 2021 |
9月26日, 2020 |
||||||||||||
(單位:千) |
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產品: |
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軍品 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
商業產品 |
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修理和其他服務 |
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光電子產品淨收入總額 |
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技術發展: |
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固定固定價格(“FFP”) |
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成本加固定費用(“CPFF”) |
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技術開發淨收入總額 |
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光電子公司總淨收入 |
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截至三個月 |
截至三個月 |
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2021年10月2日 |
2020年9月26日 |
|||||||||||||||||||||||
(單位:千) |
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TFE |
光子學 |
總計 |
TFE |
光子學 |
總計 |
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美國 |
$ |
$ |
$ |
$ |
$ |
$ |
||||||||||||||||||
亞洲 |
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歐洲 |
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總淨收入 |
$ |
$ |
$ |
$ |
$ |
$ |
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截至9個月 |
截至9個月 |
|||||||||||||||||||||||
2021年10月2日 |
2020年9月26日 |
|||||||||||||||||||||||
(單位:千) |
||||||||||||||||||||||||
TFE |
光子學 |
總計 |
TFE |
光子學 |
總計 |
|||||||||||||||||||
美國 |
$ |
$ |
$ |
$ |
$ |
$ |
||||||||||||||||||
亞洲 |
||||||||||||||||||||||||
歐洲 |
||||||||||||||||||||||||
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總淨收入 |
$ |
$ |
$ |
$ |
$ |
$ |
||||||||||||||||||
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截至三個月 |
截至三個月 |
|||||||||||||||||||||||
2021年10月2日 |
2020年9月26日 |
|||||||||||||||||||||||
(單位:千) |
||||||||||||||||||||||||
TFE |
光子學 |
總計 |
TFE |
光子學 |
總計 |
|||||||||||||||||||
在某個時間點傳輸的產品 |
$ |
$ |
$ |
$ |
$ |
$ |
||||||||||||||||||
隨時間推移轉移的產品和服務 |
||||||||||||||||||||||||
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$ |
$ |
$ |
$ |
$ |
$ |
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|
截至9個月 |
截至9個月 |
|||||||||||||||||||||||
2021年10月2日 |
2020年9月26日 |
|||||||||||||||||||||||
(單位:千) |
||||||||||||||||||||||||
TFE |
光子學 |
總計 |
TFE |
光子學 |
總計 |
|||||||||||||||||||
在某個時間點傳輸的產品 |
$ |
$ |
$ |
$ |
$ |
$ |
||||||||||||||||||
隨時間推移轉移的產品和服務 |
||||||||||||||||||||||||
|
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|||||||||||||
$ |
$ |
$ |
$ |
$ |
$ |
|||||||||||||||||||
|
|
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10月2日, 2021 |
1月2日, 2021 |
九個月 變化 |
||||||||||
(單位:千) |
||||||||||||
TFE: |
||||||||||||
合同資產: |
||||||||||||
應收賬款,未開票 |
$ | $ | $ | ( |
) | |||||||
|
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|
|
|||||||
合同責任: |
||||||||||||
遞延收入 |
$ | $ | $ | ( |
) | |||||||
客户預付款 |
( |
) | ||||||||||
|
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|||||||
$ | $ | $ | ( |
) | ||||||||
|
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|||||||
光子學: |
||||||||||||
合同資產: |
||||||||||||
應收賬款,未開票 |
$ | $ | $ | ( |
) | |||||||
定額 |
( |
) | ||||||||||
|
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|
|
|||||||
$ | $ | $ | ( |
) | ||||||||
|
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|||||||
合同責任: |
||||||||||||
遞延收入 |
$ | $ | $ | ( |
) | |||||||
|
|
|
|
|
|
3. |
盤存 |
10月2日, |
1月2日, |
|||||||
2021 |
2021 |
|||||||
(單位:千) |
||||||||
原料 |
$ | $ | ||||||
正在進行的工作 |
||||||||
成品 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
$ | $ | |||||||
|
|
|
|
4. |
基於股權的薪酬 |
截至三個月 |
九個月後結束 |
|||||||||||||||
10月2日, 2021 |
9月26日, 2020 |
10月2日, 2021 |
9月26日, 2020 |
|||||||||||||
(單位:千) |
||||||||||||||||
按獎勵類型劃分的基於股權的薪酬: |
||||||||||||||||
股票期權 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
RSU |
||||||||||||||||
ESPP獎項 |
||||||||||||||||
基於股權的薪酬總額 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
股票 |
加權平均 行權價格 |
|||||||
2021年1月2日未平倉期權 |
$ | |||||||
授予的期權 |
$ | |||||||
期權已取消並被沒收 |
( |
) | $ | |||||
行使的期權 |
( |
) | $ | |||||
2021年10月2日未償還期權 |
$ | |||||||
2021年10月2日可行使的期權 |
$ |
截至三個月 |
截至9個月 |
|||||||||||||||
10月2日, 2021 |
9月26日, 2020 |
10月2日, 2021 |
9月26日, 2020 |
|||||||||||||
股票期權: |
||||||||||||||||
加權平均每股授予公允價值 |
$ |
$ |
$ |
$ |
||||||||||||
預期波動率 |
% | |||||||||||||||
無風險利率 |
% | |||||||||||||||
期權的預期期限(以年為單位) |
||||||||||||||||
股息率 |
截至三個月 |
截至9個月 |
|||||||||||||||
10月2日, 2021 |
9月26日, 2020 |
10月2日, 2021 |
9月26日, 2020 |
|||||||||||||
股票購買權: |
||||||||||||||||
加權平均每股授予公允價值 |
$ |
$ |
$ |
$ |
||||||||||||
預期波動率 |
% |
% |
% |
% | ||||||||||||
無風險利率 |
% |
% |
% |
% | ||||||||||||
預期購買權期限(以年為單位) |
||||||||||||||||
股息率 |
股票 |
加權平均 授予日期 公允價值 |
|||||||
非既得利益者 RSU在2021年1月2日 |
$ | |||||||
授與 |
$ | |||||||
既得 |
( |
) | $ | |||||
取消和沒收 |
( |
) | $ | |||||
非既得利益者 2021年10月2日的RSU |
$ | |||||||
九個月後結束 |
||||
2021年10月2日 |
||||
加權平均每股授予公允價值 |
$ | |||
預期波動率 |
% | |||
無風險利率 |
% | |||
股息率 |
九個月後結束 |
||||
2020年9月26日 |
||||
加權平均每股授予公允價值 |
$ | |||
預期波動率 |
% | |||
無風險利率 |
% | |||
股息率 |
5. |
保修 |
截至三個月 |
截至9個月 |
|||||||||||||||
10月2日, 2021 |
9月26日, 2020 |
10月2日, 2021 |
9月26日, 2020 |
|||||||||||||
(單位:千) |
||||||||||||||||
期初餘額 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
根據保修發生的支出 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||
報告期內簽發的產品保修的應計費用 |
||||||||||||||||
對以前存在的保修應計項目的調整 |
( |
) | ( |
) | ||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
期末餘額 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
10月2日, 2021 |
1月2日, 2021 |
|||||||
(單位:千) |
||||||||
其他應計負債 |
$ | $ | ||||||
其他長期負債 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
總保修條款 |
$ | $ | ||||||
|
|
|
|
6. |
擔保 |
7. |
現金、現金等價物和投資 |
2021年10月2日 |
||||||||||||||||
攤銷成本 |
未實現 持有 收益 |
未實現 持有 損失 |
公允價值 |
|||||||||||||
(單位:千) |
||||||||||||||||
現金和現金等價物: |
||||||||||||||||
現金 |
$ | $ | — | $ | — | $ | ||||||||||
貨幣市場基金 |
— | — | ||||||||||||||
市政債券 |
— | — | ||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
現金和現金等價物合計 |
$ | $ | — | $ | — | $ | ||||||||||
短期投資: |
||||||||||||||||
存單 |
$ | $ | $ | — | $ | |||||||||||
商業票據 |
— | — | ||||||||||||||
公司債券和中期票據 |
— | |||||||||||||||
市政債券 |
— | — | ||||||||||||||
美國國債和機構證券 |
— | — | ||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
短期投資總額 |
$ | $ | $ | — | $ | |||||||||||
長期投資: |
||||||||||||||||
資產支持證券 |
$ | $ | — | $ | — | $ | ||||||||||
存單 |
— | |||||||||||||||
公司債券和中期票據 |
||||||||||||||||
市政債券 |
— | |||||||||||||||
美國國債和機構證券 |
— | — | ||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
長期投資總額 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
|
|
|
|
|
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|
|
|||||||||
現金、現金等價物和投資總額 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
2021年1月2日 |
||||||||||||||||
攤銷成本 |
未實現 持有 收益 |
未實現 持有 損失 |
公允價值 |
|||||||||||||
(單位:千) |
||||||||||||||||
現金和現金等價物: |
||||||||||||||||
現金 |
$ | $ | — | $ | — | $ | ||||||||||
貨幣市場基金 |
— | — | ||||||||||||||
存單 |
— | — | ||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
現金和現金等價物合計 |
$ | $ | — | $ | — | $ | ||||||||||
短期投資: |
||||||||||||||||
存單 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
商業票據 |
||||||||||||||||
公司債券和中期票據 |
||||||||||||||||
市政債券 |
— | — | ||||||||||||||
美國國債和機構證券 |
||||||||||||||||
|
|
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|
|
|
|
|
|||||||||
短期投資總額 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
長期投資: |
||||||||||||||||
存單 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
公司債券和中期票據 |
||||||||||||||||
美國國債和機構證券 |
||||||||||||||||
|
|
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|
|||||||||
長期投資總額 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
|
|
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|||||||||
現金、現金等價物和投資總額 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
|
|
|
|
|
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|
2021年10月2日 |
||||||||
攤銷 成本 |
公允價值 |
|||||||
(單位:千) |
||||||||
在一年或更短的時間內到期 |
$ | $ | ||||||
在一到三年後到期 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
$ | $ | |||||||
|
|
|
|
2021年10月2日 |
||||||||||||||||
處於虧損狀態 少於12個月 |
年的虧損和頭寸 超過12個月 |
|||||||||||||||
公允價值 |
毛收入 未實現 損失 |
公允價值 |
毛收入 未實現 損失 |
|||||||||||||
(單位:千) |
||||||||||||||||
存單 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
公司債券和中期票據 |
||||||||||||||||
市政債券 |
||||||||||||||||
|
|
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|||||||||
$ | $ | $ | $ | |||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
公允價值計量 2021年10月2日 |
||||||||||||
總計 |
1級 |
二級 |
||||||||||
(單位:千) |
||||||||||||
經常性公允價值計量: |
||||||||||||
可供出售 |
||||||||||||
貨幣市場基金 |
$ | $ | $ | — | ||||||||
美國國債和機構證券 |
— | |||||||||||
資產支持證券 |
— | |||||||||||
存單 |
— | |||||||||||
商業票據 |
— | |||||||||||
公司債券和中期票據 |
— | |||||||||||
市政債券 |
— | |||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
經常性公允價值總計量 |
$ | $ | $ | |||||||||
|
|
|
|
|
|
8. |
衍生工具 |
名義金額 |
衍生負債 |
|||||||||||||||||||||||
衍生工具 |
10月2日 2021 |
1月2日, 2021 |
10月2日, 2021 |
1月2日, 2021 |
||||||||||||||||||||
天平 薄片 線 |
公平 價值 |
天平 薄片 線 |
公平 價值 |
|||||||||||||||||||||
(單位:千) |
||||||||||||||||||||||||
未指定的限制語: |
||||||||||||||||||||||||
遠期外幣合約 |
$ | $ | (a |
) |
$ | (a |
) |
$ | ||||||||||||||||
|
|
|
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|
|
|||||||||||||||||
總限制值 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
(a) | 其他應計負債 |
9. |
權益 |
截至2021年10月2日的三個月 |
||||||||||||||||||||
普普通通 股票和 其他內容 實繳 資本 |
財務處 庫存 |
累計 其他 全面 收入 |
累計 赤字 |
總計 股東的 權益 |
||||||||||||||||
2021年7月3日的餘額 |
$ | $ | ( |
) | $ | $ | ( |
) | $ | |||||||||||
根據員工計劃發行的普通股 |
— | — | — | |||||||||||||||||
因RSU淨股份結算而扣留的股份 |
( |
) | — | — | — | ( |
) | |||||||||||||
股權薪酬費用 |
— | — | — | |||||||||||||||||
淨損失 |
— | — | — | ( |
) | ( |
) | |||||||||||||
其他綜合損失 |
— | — | ( |
) | — | ( |
) | |||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
2021年10月2日的餘額 |
$ | $ | ( |
) | $ | $ | ( |
) | $ | |||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
截至2021年10月2日的9個月 |
||||||||||||||||||||
普普通通 股票和 其他內容 實繳 資本 |
財務處 庫存 |
累計 其他 全面 收入 |
累計 赤字 |
總計 股東的 權益 |
||||||||||||||||
2021年1月2日的餘額 |
$ | $ | ( |
) | $ | $ | ( |
) | $ | |||||||||||
根據員工計劃發行的普通股 |
— | — | — | |||||||||||||||||
因RSU淨股份結算而扣留的股份 |
( |
) | — | — | — | ( |
) | |||||||||||||
股權薪酬費用 |
— | — | — | |||||||||||||||||
淨損失 |
— | — | — | ( |
) | ( |
) | |||||||||||||
其他綜合損失 |
— | — | ( |
) | — | ( |
) | |||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
2021年10月2日的餘額 |
$ | $ | ( |
) | $ | $ | ( |
) | $ | |||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
截至2020年9月26日的三個月 |
||||||||||||||||||||
普普通通 股票和 其他內容 實繳 資本 |
財務處 庫存 |
累計 其他 全面 收入 |
累計 赤字 |
總計 股東的 權益 |
||||||||||||||||
2020年6月27日的餘額 |
$ | $ | ( |
) | $ | $ | ( |
) | $ | |||||||||||
根據員工計劃發行的普通股 |
— | — | — | |||||||||||||||||
因RSU淨股份結算而扣留的股份 |
( |
) | — | — | — | ( |
) | |||||||||||||
股權薪酬費用 |
— | — | — | |||||||||||||||||
淨損失 |
— | — | — | ( |
) | ( |
) | |||||||||||||
其他綜合收益 |
— | — | — | |||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
2020年9月26日的餘額 |
$ | $ | ( |
) | $ | $ | ( |
) | $ | |||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
截至2020年9月26日的9個月 |
||||||||||||||||||||
普普通通 股票和 其他內容 實繳 資本 |
財務處 庫存 |
累計 其他 全面 收入 |
累計 赤字 |
總計 股東的 權益 |
||||||||||||||||
2019年12月28日的餘額 |
$ | $ | ( |
) | $ | $ | ( |
) | $ | |||||||||||
根據員工計劃發行的普通股 |
— | — | — | |||||||||||||||||
因RSU淨股份結算而扣留的股份 |
( |
) | — | — | — | ( |
) | |||||||||||||
股權薪酬費用 |
— | — | — | |||||||||||||||||
淨損失 |
— | — | — | ( |
) | ( |
) | |||||||||||||
其他綜合收益 |
— | — | — | |||||||||||||||||
普通股回購 |
— | ( |
) | — | — | ( |
) | |||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
2020年9月26日的餘額 |
$ | $ | ( |
) | $ | $ | ( |
) | $ | |||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
截至三個月 |
截至9個月 |
|||||||||||||||||||||||
2021年10月2日 |
||||||||||||||||||||||||
外國 貨幣 |
未實現 持有收益 (虧損)在 可供出售 投資 |
總計 |
外國 貨幣 |
未實現 持有收益 (虧損)在 可供出售 投資 |
總計 |
|||||||||||||||||||
(單位:千) |
||||||||||||||||||||||||
期初餘額 |
$ | $ | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||||||||
重新分類前的其他綜合損失 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||||||
從其他全面收益(虧損)中重新分類的金額 |
— | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||
當期其他綜合網損淨額 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||
期末餘額 |
$ | $ | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
截至三個月 |
截至9個月 |
|||||||||||||||||||||||
2020年9月26日 |
||||||||||||||||||||||||
外國 貨幣 |
未實現 持有收益 (虧損)在 可供出售 投資 |
總計 |
外國 貨幣 |
未實現 守住漲幅 可供出售 投資 |
總計 |
|||||||||||||||||||
(單位:千) |
||||||||||||||||||||||||
期初餘額 |
$ | $ | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||||||||
重新分類前的其他綜合收益(虧損) |
( |
) | ||||||||||||||||||||||
從其他全面收益(虧損)中重新分類的金額 |
— | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||
當期其他綜合收益淨額 |
( |
) | ||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||
期末餘額 |
$ | $ | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
截至三個月 |
截至9個月 |
|||||||||||||||
10月2日, 2021 |
9月26日, 2020 |
10月2日, 2021 |
9月26日, 2020 |
|||||||||||||
(單位為千,每股除外) |
||||||||||||||||
回購的普通股股份 |
||||||||||||||||
股票回購成本 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
每股平均支付價格 |
$ | $ | $ | $ |
10. |
每股淨虧損 |
截至三個月 |
截至9個月 |
|||||||||||||||
10月2日, 2021 |
9月26日, 2020 |
10月2日, 2021 |
9月26日, 2020 |
|||||||||||||
(單位為千,每股除外) |
||||||||||||||||
淨損失 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
加權平均股價-基本股 |
||||||||||||||||
稀釋潛在普通股的影響 |
||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
加權平均股份-稀釋股份 |
||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
每股淨虧損-基本 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
每股淨虧損-稀釋後 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||
|
|
|
|
|
|
|
|
11. |
細分市場報告 |
截至三個月 |
截至9個月 |
|||||||||||||||
10月2日, 2021 |
9月26日, 2020 |
10月2日, 2021 |
9月26日, 2020 |
|||||||||||||
(單位:千) |
||||||||||||||||
TFE |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
光子學 |
||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
部門淨收入合計 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
截至三個月 |
截至9個月 |
|||||||||||||||
10月2日, 2021 |
9月26日, 2020 |
10月2日, 2021 |
9月26日, 2020 |
|||||||||||||
(單位:千) |
||||||||||||||||
TFE |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||
光子學 |
( |
) | ( |
) | ||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
部門營業總收入(虧損) |
( |
) | ( |
) | ||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
未分配成本 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
營業收入(虧損) |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||||
利息收入和其他收入(費用),淨額 |
||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
所得税撥備前的收益(虧損) |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
10月2日, 2021 |
1月2日, 2021 |
|||||||
(單位:千) |
||||||||
TFE |
$ | $ | ||||||
光子學 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
部門總資產 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
現金、現金等價物和投資 |
||||||||
受限現金 |
||||||||
遞延所得税 |
||||||||
其他流動資產 |
||||||||
共同財產、廠房和設備 |
||||||||
共同經營租賃 使用權 |
||||||||
其他資產 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
合併總資產 |
$ | $ | ||||||
|
|
|
|
12. |
所得税 |
13. |
重組費用 |
三 月份 告一段落 10月2日, 2021 |
九 月份 告一段落 10月2日, 2021 |
三和 九 月份 告一段落 九月 26, 2020 |
||||||||||
(單位:千) |
||||||||||||
遣散費和其他與員工相關的費用 |
||||||||||||
期初餘額 |
$ | — | $ | — | $ | — | ||||||
重組準備金撥備 |
||||||||||||
已支付的現金 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
期末餘額 |
$ | — | $ | — | $ | — | ||||||
|
|
|
|
|
|
14. |
偶然事件 |
第二項。 |
管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析 |
截至三個月 |
截至9個月 |
|||||||||||||||||||||||
10月2日, 2021 |
9月26日, 2020 |
換個位子,換個位子 前期 |
10月2日, 2021 |
9月26日, 2020 |
換個位子,換個位子 前期 |
|||||||||||||||||||
(以千為單位,百分比和每股金額除外) |
||||||||||||||||||||||||
淨收入 |
$ | 14,793 | $ | 21,565 | $ | (6,772 | ) | $ | 44,847 | $ | 69,248 | $ | (24,401 | ) | ||||||||||
毛利 |
$ | 5,527 | $ | 9,300 | $ | (3,773 | ) | $ | 11,689 | $ | 28,876 | $ | (17,187 | ) | ||||||||||
毛利率百分比 |
37.4 | % | 43.1 | % | (5.7)5分 | 26.1 | % | 41.7 | % | (15.6)分 | ||||||||||||||
營業收入(虧損) |
$ | (3,968 | ) | $ | (148 | ) | $ | (3,820 | ) | $ | (16,781 | ) | $ | 856 | $ | (17,637 | ) | |||||||
淨損失 |
$ | (4,233 | ) | $ | (357 | ) | $ | (3,876 | ) | $ | (16,863 | ) | $ | (57 | ) | $ | (16,806 | ) | ||||||
稀釋後每股淨虧損 |
$ | (0.17 | ) | $ | (0.02 | ) | $ | (0.15 | ) | $ | (0.69 | ) | $ | (0.00 | ) | $ | (0.69 | ) |
截至三個月 |
截至9個月 |
|||||||||||||||||||||||
10月2日, 2021 |
9月26日, 2020 |
換個位子,換個位子 前期 |
10月2日, 2021 |
9月26日, 2020 |
換個位子,換個位子 前期 |
|||||||||||||||||||
(單位:千) |
||||||||||||||||||||||||
TFE |
$ | 7,998 | $ | 9,367 | $ | (1,369 | ) | $ | 22,605 | $ | 33,925 | $ | (11,320 | ) | ||||||||||
光子學: |
||||||||||||||||||||||||
合同研發 |
3,093 | 6,538 | (3,445 | ) | 9,437 | 17,659 | (8,222 | ) | ||||||||||||||||
產品 |
3,702 | 5,660 | (1,958 | ) | 12,805 | 17,664 | (4,859 | ) | ||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||
6,795 | 12,198 | (5,403 | ) | 22,242 | 35,323 | (13,081 | ) | |||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||
總淨收入 |
$ | 14,793 | $ | 21,565 | $ | (6,772 | ) | $ | 44,847 | $ | 69,248 | $ | (24,401 | ) | ||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
10月2日, 2021 |
1月2日, 2021 |
9月26日, 2020 |
||||||||||
(單位:千) |
||||||||||||
TFE |
$ | 16,925 | $ | 5,623 | $ | 18,092 | ||||||
光子學 |
27,942 | 41,317 | 45,159 | |||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
總積壓 |
$ | 44,867 | $ | 46,940 | $ | 63,251 | ||||||
|
|
|
|
|
|
截至三個月 |
截至三個月 |
|||||||||||||||||||||||
2021年10月2日 |
2020年9月26日 |
|||||||||||||||||||||||
(單位:千) |
||||||||||||||||||||||||
TFE |
光子學 |
總計 |
TFE |
光子學 |
總計 |
|||||||||||||||||||
美國 |
$ |
220 |
$ |
6,738 |
$ |
6,958 |
$ |
1,764 |
$ |
12,079 |
$ |
13,843 |
||||||||||||
亞洲 |
7,778 |
— |
7,778 |
7,536 |
— |
7,536 |
||||||||||||||||||
歐洲 |
— |
57 |
57 |
67 |
119 |
186 |
||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||
總淨收入 |
$ |
7,998 |
$ |
6,795 |
$ |
14,793 |
$ |
9,367 |
$ |
12,198 |
$ |
21,565 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
截至9個月 |
截至9個月 |
|||||||||||||||||||||||
2021年10月2日 |
2020年9月26日 |
|||||||||||||||||||||||
(單位:千) |
||||||||||||||||||||||||
TFE |
光子學 |
總計 |
TFE |
光子學 |
總計 |
|||||||||||||||||||
美國 |
$ |
2,708 |
$ |
22,069 |
$ |
24,777 |
$ |
2,596 |
$ |
35,060 |
$ |
37,656 |
||||||||||||
亞洲 |
16,047 |
— |
16,047 |
31,262 |
— |
31,262 |
||||||||||||||||||
歐洲 |
3,850 |
173 |
4,023 |
67 |
263 |
330 |
||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||
總淨收入 |
$ |
22,605 |
$ |
22,242 |
$ |
44,847 |
$ |
33,925 |
$ |
35,323 |
$ |
69,248 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
截至三個月 |
截至9個月 |
|||||||||||||||||||||||
10月2日, 2021 |
9月26日, 2020 |
換個位子,換個位子 前期 |
10月2日, 2021 |
9月26日, 2020 |
換個位子,換個位子 前期 |
|||||||||||||||||||
(除百分比外,以千為單位) |
||||||||||||||||||||||||
TFE毛利 |
$ | 3,350 | $ | 4,075 | $ | (725 | ) | $ | 6,491 | $ | 13,622 | $ | (7,131 | ) | ||||||||||
TFE淨收入的% |
41.9 | % | 43.5 | % | 28.7 | % | 40.2 | % | ||||||||||||||||
光電子公司毛利 |
$ | 2,177 | $ | 5,225 | $ | (3,048 | ) | $ | 5,198 | $ | 15,254 | $ | (10,056 | ) | ||||||||||
光電子公司淨收入的% |
32.0 | % | 42.8 | % | 23.4 | % | 43.2 | % | ||||||||||||||||
毛利總額 |
$ | 5,527 | $ | 9,300 | $ | (3,773 | ) | $ | 11,689 | $ | 28,876 | $ | (17,187 | ) | ||||||||||
淨收入的% |
37.4 | % | 43.1 | % | 26.1 | % | 41.7 | % |
截至三個月 |
截至9個月 |
|||||||||||||||||||||||
10月2日, 2021 |
9月26日, 2020 |
換個位子,換個位子 前期 |
10月2日, 2021 |
9月26日, 2020 |
換個位子,換個位子 前期 |
|||||||||||||||||||
(單位:千) |
||||||||||||||||||||||||
研發費用 |
$ | 3,743 | $ | 3,603 | $ | 140 | $ | 11,262 | $ | 10,594 | $ | 668 |
截至三個月 |
截至9個月 |
|||||||||||||||||||||||
10月2日, 2021 |
9月26日, 2020 |
換個位子,換個位子 前期 |
10月2日, 2021 |
9月26日, 2020 |
換個位子,換個位子 前期 |
|||||||||||||||||||
(單位:千) |
||||||||||||||||||||||||
銷售、一般和行政費用 |
$ | 5,752 | $ | 5,845 | $ | (93 | ) | $ | 17,208 | $ | 17,426 | $ | (218 | ) |
截至三個月 |
截至9個月 |
|||||||||||||||||||||||
10月2日, 2021 |
9月26日, 2020 |
換個位子,換個位子 前期 |
10月2日, 2021 |
9月26日, 2020 |
換個位子,換個位子 前期 |
|||||||||||||||||||
(單位:千) |
||||||||||||||||||||||||
利息收入和其他收入(費用),淨額 |
$ | 25 | $ | 8 | $ | 17 | $ | 75 | $ | 212 | $ | (137 | ) |
截至三個月 |
截至9個月 |
|||||||||||||||||||||||
10月2日, 2021 |
9月26日, 2020 |
換個位子,換個位子 前期 |
10月2日, 2021 |
9月26日, 2020 |
換個位子,換個位子 前期 |
|||||||||||||||||||
(單位:千) |
||||||||||||||||||||||||
所得税撥備 |
$ | 290 | $ | 217 | $ | 73 | $ | 157 | $ | 1,125 | $ | (968 | ) |
10月2日, 2021 |
1月2日, 2021 |
|||||||
(單位:千) |
||||||||
現金和現金等價物 |
$ | 33,696 | $ | 29,341 | ||||
受限現金 |
786 | 787 | ||||||
短期投資 |
11,137 | 14,839 | ||||||
長期投資 |
5,825 | 5,388 | ||||||
|
|
|
|
|||||
現金、現金等價物、限制性現金和投資總額 |
$ | 51,444 | $ | 50,355 | ||||
|
|
|
|
第三項。 |
關於市場風險的定量和定性披露 |
第四項。 |
管制和程序 |
第一項。 |
法律程序 |
項目1A。 |
風險因素 |
第二項。 |
未登記的股權證券銷售和收益的使用 |
第三項。 |
高級證券違約 |
第四項。 |
煤礦安全信息披露 |
第五項。 |
其他信息 |
第6項。 |
陳列品 |
展品 數 |
描述 | |
31.1 | 根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302節頒發總裁和首席執行官證書。 | |
31.2 | 根據2002年薩班斯-奧克斯利法案(Sarbanes-Oxley Act)第302節的規定,對負責財務和行政的執行副總裁、首席財務官和財務主管進行認證。 | |
32.1 | 根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第906節通過的美國法典第1350條的認證。* | |
101 | 以下財務報表摘自注冊人的季度報告表格 10-Q 截至2021年10月2日的季度,格式為內聯XBRL(I)簡併資產負債表,(Ii)簡明綜合經營報表,(Iii)簡明全面收益表(虧損),(Iv)簡明現金流量表,以及(V)簡明綜合財務報表附註。 | |
104 | 封面交互數據文件(格式為內聯XBRL,包含在附件101中) |
* | 作為附件32.1所附的認證,就1934年“證券交易法”第(18)節而言,被視為“提供的”,而非“存檔”,並且不得通過引用的方式納入Intevac,Inc.根據1933年證券交易法或1934年的證券交易法提交的任何文件,無論是在本申請日期之前還是之後作出的,無論此類文件中包含的任何一般引用語言如何,除非註冊人通過引用明確將其合併。 |
Intevac,Inc. | ||||||
日期:2021年11月2日 |
||||||
由以下人員提供: |
/s/Wendell BLONIGAN | |||||
温德爾·布洛尼根 | ||||||
總裁、首席執行官兼董事 | ||||||
(首席行政主任) | ||||||
日期:2021年11月2日 |
||||||
由以下人員提供: |
/s/James Moniz | |||||
詹姆斯·莫尼斯 | ||||||
負責財務和行政的執行副總裁, | ||||||
首席財務官、祕書兼財務主管 | ||||||
(首席財務會計官) |