目錄
美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549
表格
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| (標記一) |
| | 根據1934年“證券交易法”第13或15(D)條規定的季度報告 |
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| 截至2010年12月31日的季度業績。 |
或
| | 根據1934年證券交易所法令第13或15(D)條提交的過渡報告 |
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| 的過渡期 至 |
委託文件編號：
Proto Labs，Inc.
(註冊人的確切姓名載於其章程)
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| (註冊成立或組織的州或其他司法管轄區) | (國際税務局僱主識別號碼) |
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| (主要行政辦公室地址) | (郵政編碼) |
(
(註冊人電話號碼，包括區號)
不適用
(前姓名、前地址和前財政年度，如果自上次報告以來發生變化)
根據該法第12(B)條登記的證券：
| 每節課的標題 | 交易代碼 | 註冊的每個交易所的名稱 |
| | |
用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短期限內)提交了1934年《證券交易法》(Securities Exchange Act)第13節或第15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內是否一直符合此類提交要求。-☑
用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或在註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T法規第405條要求提交的每個互動數據文件。-☑
用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司或新興成長型公司。請參閲《交易法》第12b-2條規則中的“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小報告公司”和“新興成長型公司”的定義。
| | ☑ | 加速的文件管理器配置文件。 | ☐ |
| 非加速文件服務器 | ☐ |
| |
| 規模較小的報告公司 | | 新興成長型公司 | |
如果是新興成長型公司，用勾號表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易所法案第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
用複選標記表示註冊人是否是空殼公司(如交易法規則第312b-2條所定義)。
註明截至最後實際可行日期發行人所屬各類普通股的流通股數量：
Proto Labs，Inc.
目錄
| 項目 |
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描述 |
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頁面 |
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| 第一部分 |
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| 1. |
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財務報表 |
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2 |
| 2. |
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管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析 |
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16 |
| 3. |
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關於市場風險的定量和定性披露 |
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26 |
| 4. |
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管制和程序 |
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27 |
| 第二部分 |
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| 1. |
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法律程序 |
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28 |
| 1A. |
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風險因素 |
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28 |
| 2. |
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未登記的股權證券銷售和收益的使用 |
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28 |
| 3. |
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高級證券違約 |
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28 |
| 4. |
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煤礦安全信息披露 |
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28 |
| 5. |
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其他信息 |
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28 |
| 6. |
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陳列品 |
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29 |
第一部分財務信息
第一項：財務報表
| Proto Labs，Inc. |
| 合併資產負債表 |
| (以千為單位，不包括每股和每股金額) |
| 9月30日， | 十二月三十一日， | |||||||
| 2021 | 2020 | |||||||
| (未經審計) | ||||||||
| 資產 | ||||||||
| 流動資產 | ||||||||
| 現金和現金等價物 | $ | $ | ||||||
| 短期有價證券 | ||||||||
| 應收賬款，扣除壞賬準備後的淨額和分別截至2021年9月30日和2020年12月31日 | ||||||||
| 庫存 | ||||||||
| 應收所得税 | ||||||||
| 預付費用和其他流動資產 | ||||||||
| 流動資產總額 | ||||||||
| 財產和設備，淨值 | ||||||||
| 商譽 | ||||||||
| 其他無形資產，淨額 | ||||||||
| 長期有價證券 | ||||||||
| 經營性租賃資產 | ||||||||
| 融資租賃資產 | ||||||||
| 其他長期資產 | ||||||||
| 總資產 | $ | $ | ||||||
| 負債和股東權益 | ||||||||
| 流動負債 | ||||||||
| 應付帳款 | $ | $ | ||||||
| 應計補償 | ||||||||
| 應計負債及其他 | ||||||||
| 當前或有對價 | ||||||||
| 流動經營租賃負債 | ||||||||
| 流動融資租賃負債 | ||||||||
| 流動負債總額 | ||||||||
| 長期或有對價 | ||||||||
| 長期經營租賃負債 | ||||||||
| 長期融資租賃負債 | ||||||||
| 長期遞延税項負債 | ||||||||
| 其他長期負債 | ||||||||
| 總負債 | ||||||||
| 股東權益 | ||||||||
| 優先股，面值，授權已發行和已發行的股票截至2021年9月30日和2020年12月31日的股票 | ||||||||
| 普通股，面值，授權已發行和已發行的股票和分別截至2021年9月30日和2020年12月31日的股票 | ||||||||
| 額外實收資本 | ||||||||
| 留存收益 | ||||||||
| 累計其他綜合損失 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 股東權益總額 | ||||||||
| 總負債和股東權益 | $ | $ | ||||||
附註是這些合併財務報表的組成部分。
| Proto Labs，Inc. |
| 綜合全面收益表 |
| (以千為單位，不包括每股和每股金額) |
| (未經審計) |
| 截至三個月 | 截至9個月 | |||||||||||||||
| 9月30日， | 9月30日， | |||||||||||||||
| 2021 | 2020 | 2021 | 2020 | |||||||||||||
| 運營報表： | ||||||||||||||||
| 收入 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 收入成本 | ||||||||||||||||
| 毛利 | ||||||||||||||||
| 運營費用 | ||||||||||||||||
| 市場營銷和銷售 | ||||||||||||||||
| 研發 | ||||||||||||||||
| 一般事務和行政事務 | ||||||||||||||||
| 總運營費用 | ||||||||||||||||
| 營業收入 | ||||||||||||||||
| 其他收入(費用)，淨額 | ( | ) | ||||||||||||||
| 所得税前收入 | ||||||||||||||||
| 所得税撥備 | ||||||||||||||||
| 淨收入 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 每股淨收益： | ||||||||||||||||
| 基本信息 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 稀釋 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 用於計算每股淨收益的股票： | ||||||||||||||||
| 基本信息 | ||||||||||||||||
| 稀釋 | ||||||||||||||||
| 綜合收益(税後淨額) | ||||||||||||||||
| 綜合收益 | $ | ( | ) | $ | $ | $ | ||||||||||
| 附註是這些合併財務報表的組成部分。 |
| Proto Labs，Inc. |
| 合併股東權益報表 |
| (單位為千，份額除外) |
| 普通股 | 其他內容 | 累計其他 | ||||||||||||||||||||||
| 實繳 | 留用 | 全面 | ||||||||||||||||||||||
| 股票 | 金額 | 資本 | 收益 | 損失 | 總計 | |||||||||||||||||||
| 2021年1月1日的餘額 | ( | ) | ||||||||||||||||||||||
| 因行使期權和其他權利而發行的普通股，扣除因納税義務而扣繳的股份 | - | ( | ) | - | - | ( | ) | |||||||||||||||||
| 為收購Hubs發行的普通股 | - | - | ||||||||||||||||||||||
| 基於股票的薪酬費用 | - | - | - | - | ||||||||||||||||||||
| 普通股回購 | - | - | - | - | - | - | ||||||||||||||||||
| 淨收入 | - | - | - | - | ||||||||||||||||||||
| 其他綜合損失 | ||||||||||||||||||||||||
| 外幣折算調整 | - | - | - | - | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||
| 證券投資未實現淨收益(虧損) | - | - | - | - | ||||||||||||||||||||
| 綜合損失 | ( | ) | ||||||||||||||||||||||
| 2021年3月31日的餘額 | $ | $ | $ | $ | ( | ) | $ | |||||||||||||||||
| 因行使期權和其他權利而發行的普通股，扣除因納税義務而扣繳的股份 | - | ( | ) | - | - | ( | ) | |||||||||||||||||
| 基於股票的薪酬費用 | - | - | - | - | ||||||||||||||||||||
| 普通股回購 | ( | ) | - | ( | ) | ( | ) | - | ( | ) | ||||||||||||||
| 淨收入 | - | - | - | - | ||||||||||||||||||||
| 其他綜合收益 | ||||||||||||||||||||||||
| 外幣折算調整 | - | - | - | - | ||||||||||||||||||||
| 證券投資未實現淨收益(虧損) | - | - | - | - | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||
| 綜合收益 | ||||||||||||||||||||||||
| 2021年6月30日的餘額 | $ | $ | $ | $ | ( | ) | $ | |||||||||||||||||
| 因行使期權和其他權利而發行的普通股，扣除因納税義務而扣繳的股份 | - | - | - | - | - | - | ||||||||||||||||||
| 基於股票的薪酬費用 | - | - | - | - | ||||||||||||||||||||
| 普通股回購 | ( | ) | - | ( | ) | ( | ) | - | ( | ) | ||||||||||||||
| 淨收入 | - | - | - | - | ||||||||||||||||||||
| 其他綜合損失 | ||||||||||||||||||||||||
| 外幣折算調整 | - | - | - | - | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||
| 證券投資未實現淨收益(虧損) | - | - | - | - | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||
| 綜合損失 | ( | ) | ||||||||||||||||||||||
| 2021年9月30日的餘額 | $ | $ | $ | $ | ( | ) | $ | |||||||||||||||||
| 普通股 | 其他內容 | 累計其他 | ||||||||||||||||||||||
| 實繳 | 留用 | 全面 | ||||||||||||||||||||||
| 股票 | 金額 | 資本 | 收益 | 損失 | 總計 | |||||||||||||||||||
| 2020年1月1日的餘額 | ( | ) | ||||||||||||||||||||||
| 因行使期權和其他權利而發行的普通股，扣除因納税義務而扣繳的股份 | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||
| 基於股票的薪酬費用 | - | |||||||||||||||||||||||
| 普通股回購 | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||
| 淨收入 | - | |||||||||||||||||||||||
| 其他綜合收益 | ||||||||||||||||||||||||
| 外幣折算調整 | - | ( | ) | ( | ) | |||||||||||||||||||
| 綜合收益 | ||||||||||||||||||||||||
| 2020年3月31日的餘額 | $ | $ | $ | $ | ( | ) | $ | |||||||||||||||||
| 因行使期權和其他權利而發行的普通股，扣除因納税義務而扣繳的股份 | ||||||||||||||||||||||||
| 基於股票的薪酬費用 | - | |||||||||||||||||||||||
| 普通股回購 | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||
| 淨收入 | - | |||||||||||||||||||||||
| 其他綜合收益 | ||||||||||||||||||||||||
| 外幣折算調整 | - | |||||||||||||||||||||||
| 綜合收益 | ||||||||||||||||||||||||
| 2020年6月30日的餘額 | $ | $ | $ | $ | ( | ) | $ | |||||||||||||||||
| 因行使期權和其他權利而發行的普通股，扣除因納税義務而扣繳的股份 | ||||||||||||||||||||||||
| 基於股票的薪酬費用 | - | |||||||||||||||||||||||
| 普通股回購 | - | |||||||||||||||||||||||
| 淨收入 | - | |||||||||||||||||||||||
| 其他綜合收益 | ||||||||||||||||||||||||
| 外幣折算調整 | - | |||||||||||||||||||||||
| 綜合收益 | ||||||||||||||||||||||||
| 2020年9月30日的餘額 | $ | $ | $ | $ | ( | ) | $ | |||||||||||||||||
| 附註是這些合併財務報表的組成部分。 |
| Proto Labs，Inc. |
| 合併現金流量表 |
| (單位：千) |
| (未經審計) |
| 截至9個月 | ||||||||
| 9月30日， | ||||||||
| 2021 | 2020 | |||||||
| 經營活動 | ||||||||
| 淨收入 | $ | $ | ||||||
| 將淨收入與經營活動提供的淨現金進行調整： | ||||||||
| 折舊及攤銷 | ||||||||
| 基於股票的薪酬費用 | ||||||||
| 遞延税金 | ( | ) | ||||||
| 有價證券攤銷 | ||||||||
| 可售證券的已實現收益 | ( | ) | ||||||
| 或有對價的公允價值 | ( | ) | ||||||
| 其他 | ( | ) | ||||||
| 營業資產和負債變動情況： | ||||||||
| 應收賬款 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 盤存 | ( | ) | ||||||
| 預付費用和其他費用 | ( | ) | ||||||
| 所得税 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 應付帳款 | ( | ) | ||||||
| 應計負債及其他 | ( | ) | ||||||
| 經營活動提供的淨現金 | ||||||||
| 投資活動 | ||||||||
| 購買財產、設備和其他資本資產 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 用於收購的現金，扣除獲得的現金 | ( | ) | ||||||
| 購買其他資產和投資 | ( | ) | ||||||
| 購買有價證券 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 出售有價證券所得款項 | ||||||||
| 有價證券到期收益 | ||||||||
| 用於投資活動的淨現金 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 融資活動 | ||||||||
| 行使股票期權所得收益 | ||||||||
| 購買因納税義務而被扣留的股票 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 普通股回購 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 融資租賃義務的本金償還 | ( | ) | ||||||
| 用於融資活動的淨現金 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 匯率變動對現金及現金等價物的影響 | ||||||||
| 現金和現金等價物淨減少 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 期初現金和現金等價物 | ||||||||
| 期末現金和現金等價物 | $ | $ | ||||||
| 附註是這些合併財務報表的組成部分。 |
注意事項1-演示基礎
Protolabs，Inc.(Protolabs、Company、We、Our或Our)未經審計的中期合併財務報表是根據美國公認的中期財務信息會計原則和形成説明編制的10-Q和第三條10規例S-X.管理層認為，隨附的財務報表反映了為公平列報本公司所列期間的財務狀況、經營業績和現金流量表所需的所有調整。除非在此另有公開，否則這些調整由正常的、重複的項目組成。中期的經營業績為不必然表明結果是可能預計整個財政年度都會出現這種情況。
按照美國公認會計原則編制財務報表要求管理層作出估計和假設，這些估計和假設會影響在財務報表日期和報告期內報告的資產、負債、收入、費用和相關披露的金額。實際結果可能與這些估計大不相同。有關詳情，請參閲公司年報表格所載經審計的綜合財務報表及其附註10-截至2010年底的年度K2020年12月31日根據美國證券交易委員會(Sequoia Capital，簡稱：美國證券交易委員會)於2021年2月19日
隨附的截至以下日期的綜合資產負債表2020年12月31日是從經審計的綜合財務報表中衍生出來的，但確實不包括美國公認會計準則(GAAP)要求的全套財務報表披露。此表格10-Q應與公司年度報表中包含的合併財務報表和附註一併閲讀10-K歸檔時間2021年2月19日如上所述。
注意事項2-最近的會計聲明
最近採用的會計公告
在……裏面2019年12月財務會計準則委員會發佈會計準則更新(ASU)2019-12, 所得税(主題740)：簡化所得税的會計核算(ASU)2019-12)。ASU2019-12試圖簡化特許經營税的會計核算方面，並頒佈税法或税率的變化，並澄清導致商譽税基上升的交易的會計處理。ASU2019-12在以下財年開始對公共企業實體有效2020年12月15日，包括該會計年度內的過渡期。公司採用了ASU2019-12在……上面2021年1月1日還有一件事就是不是對公司合併財務報表的重大影響。
注意事項3-普通股每股淨收益
每股基本淨收入是根據已發行普通股的加權平均數計算的。每股攤薄淨收入是根據已發行普通股的加權平均數計算的，再乘以發行潛在稀釋性普通股時應發行的額外股數，再減去本公司可能從發行潛在稀釋性普通股所得回購的股數。可能稀釋普通股的股票包括根據基於股票的薪酬計劃授予的股票期權、限制性股票單位和限制性股票獎勵，以及根據員工股票購買計劃承諾購買的股票。在業績條件得到滿足之前，業績股票單位不包括在稀釋潛在普通股的計算中。
下表列出了每股基本淨收益和稀釋後淨收益的計算方法：
| 截至三個月 | 截至9個月 | |||||||||||||||
| 9月30日， | 9月30日， | |||||||||||||||
| (以千為單位，不包括每股和每股金額) | 2021 | 2020 | 2021 | 2020 | ||||||||||||
| 淨收入 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 基本加權平均流通股： | ||||||||||||||||
| 稀釋證券的影響： | ||||||||||||||||
| 員工股票期權和其他 | ||||||||||||||||
| 稀釋加權平均流通股： | ||||||||||||||||
| 每股淨收益： | ||||||||||||||||
| 基本信息 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 稀釋 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
注意事項4-業務合併
在……上面2021年1月22日公司收購了的全部流通股3DHubs，Inc.(Hubs)，$
Hubs總部設在荷蘭阿姆斯特丹，是一家領先的在線製造平臺，為客户提供對全球優質製造合作伙伴網絡的按需訪問。此次收購通過擴大客户範圍提高了公司的價值主張，使公司能夠更全面地為客户服務。
本次收購支付的對價的公允價值已根據收購日的估計公允價值初步分配給購買的資產和承擔的負債，任何超出的部分都記錄為商譽。與收購相關的商譽代表着通過與優質製造合作伙伴網絡大幅擴大客户供應而帶來的戰略和增長機會。與收購相關的商譽是不出於税收目的可以扣除。
該公司記錄了一項或有對價負債#美元。
自收購之日起，集線器的結果已包含在Protolabs的結果中。形式上披露公司的綜合業績以及樞紐的全年影響，就好像收購發生在2020年1月1日，是不必需且具有不由於對公司運營結果的影響是不材料。
本次收購已按照ASC會計收購法核算。805, 業務合併。在第二四分之一2021,該公司記錄了對初步撥款的調整，包括#美元。
| (單位：千) | 採辦 | |||
| 收購的資產： | ||||
| 流動資產 | $ | |||
| 無形資產 | ||||
| 商譽 | ||||
| 其他長期資產 | ||||
| 收購的總資產 | ||||
| 承擔的負債： | ||||
| 當前或有對價 | ||||
| 流動負債 | ||||
| 長期或有對價 | ||||
| 長期遞延税項負債 | ||||
| 其他長期負債 | ||||
| 承擔的總負債 | ||||
| 取得的淨資產 | ||||
| 支付的現金 | ||||
| 獲得的現金 | ( | ) | ||
| 現金淨對價 | ||||
| 收購價的權益部分 | ||||
| 總購買注意事項 | $ | |||
注意事項5-商譽和其他無形資產
年度內商譽賬面金額的變動九截至12月底的4個月2021年9月30日具體情況如下：
| (單位：千) | 截至2021年9月30日的9個月 | |||
| 截至期初的餘額 | $ | |||
| 期內取得的商譽 | ||||
| 外幣折算調整 | ( | ) | ||
| 截至期末的餘額 | $ | |||
商譽增加了$
商譽以外的無形資產。2021年9月30日和2020年12月31日具體情況如下：
| 2021年9月30日 | 2020年12月31日 | 有用 | 加權平均 | |||||||||||||||||||||||||
| (單位：千) | 毛收入 | 累計攤銷 | 網絡 | 毛收入 | 累計攤銷 | 網絡 | 壽命(以年為單位) | 剩餘使用壽命(以年為單位) | ||||||||||||||||||||
| 壽命有限的無形資產： | ||||||||||||||||||||||||||||
| 營銷資產 | $ | $( | ) | $ | $ | $( | ) | $ | ||||||||||||||||||||
| 競業禁止協議 | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||
| 軟件技術 | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||
| 軟件平臺 | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||||
| 商號 | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||||
| 客户關係 | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||
| 無形資產總額 | $ | $ | ( | ) | $ | $ | $ | ( | ) | $ | ||||||||||||||||||
無形資產增加$
根據應攤銷無形資產的當前賬面價值和當前匯率估計的累計攤銷費用如下：
| (單位：千) | 預計攤銷費用 | |||
| 剩餘的2021年 | $ | |||
| 2022 | ||||
| 2023 | ||||
| 2024 | ||||
| 2025 | ||||
| 此後 | ||||
| 預計攤銷費用總額 | $ | |||
注意事項6-公允價值計量
會計準則編纂，公允價值計量人員T(ASC820)，公允價值定義為在計量日市場參與者之間的有序交易中，為資產或負債在本金或最有利的市場上轉移負債而收到的或支付的交換價格(退出價格)，公允價值被定義為在計量日為資產或負債在本金或最有利市場上轉移負債而收取的交換價格(退出價格)。ASC820還建立了公允價值等級，要求在計量公允價值時根據可觀察和不可觀察的輸入進行分類。確實有三滿足以下條件的投入水平可能用於計量公允價值：
水平1-報價相同資產或負債在活躍市場上的價格。
水平2-可觀測除標高以外的輸入1價格，如類似資產或負債的報價；在符合以下條件的市場上的報價不活躍；或其他可觀察到或可由資產或負債整個期限的可觀察到的市場數據所證實的其他投入。
水平3-無法觀察到少數或支持的輸入不是市場活動以及對資產或負債的公允價值具有重大意義的資產或負債。
本公司需要按公允價值經常性計量或披露的資產和負債包括現金和現金等價物、有價證券和或有對價。公司的現金由銀行存款組成。該公司按公允價值計量的現金等價物包括貨幣市場共同基金。公司使用水平確定這些投資的公允價值1投入。該公司的有價證券包括短期和長期機構、市政、公司和其他債務證券。公司債務證券的公允價值主要根據報價市場價格(水平)確定1)。美國市政證券、美國政府機構證券、存單和美國國債的公允價值主要使用交易商報價或類似證券的市場報價(水平)來確定。2)。公司的或有對價是欠Hubs前股東的金額的當前公允價值估計，並使用蒙特卡羅定價模型(Level)確定3).
下表彙總了截至2010年的金融資產。2021年9月30日和2020年12月31日按公允價值經常性計量：
| 2021年9月30日 | 2020年12月31日 | |||||||||||||||||||||||
| (單位：千) | 1級 | 2級 | 3級 | 1級 | 2級 | 3級 | ||||||||||||||||||
| 金融資產： | ||||||||||||||||||||||||
| 現金和現金等價物 | $ | $ | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||||||||
| 貨幣市場共同基金 | ||||||||||||||||||||||||
| 有價證券 | ||||||||||||||||||||||||
| 總計 | $ | $ | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||||||||
| 財務負債： | ||||||||||||||||||||||||
| 或有對價 | $ | $ | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||||||||
| 總計 | $ | $ | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||||||||
在第一四分之一2021,該公司出售持有至到期的證券，以便為收購Hubs提供部分資金。作為出售的結果，所有剩餘的有價證券都被重新分類為可供出售的證券，並按公允價值報告。
本公司於收購樞紐當日記錄一項或有代價負債，相當於合併協議條款所概述的應付予前股東的金額，須視乎本財政年度是否達致業績目標而支付。2021和財政年度2022,最多包含$
注意事項7-有價證券
該公司投資於短期和長期代理、市政、公司和其他債務證券。自.起九月30, 2021,這些證券被歸類為可供出售，並按公允價值記錄。自.起2020年12月31日，這些證券被歸類為持有至到期，並按扣除信貸損失準備金後的攤銷成本進行記錄。分類上的改變是由於在香港出售證券所致。第一四分之一2021為了給收購Hubs和DID提供部分資金不對我們的財務報表有實質性的影響。下表彙總了截至以下日期公司短期和長期有價證券的相關信息。2021年9月30日和2020年12月31日:
| 2021年9月30日 | ||||||||||||||||
| (單位：千) | 成本 | 未實現收益 | 未實現虧損 | 公允價值 | ||||||||||||
| 美國市政證券 | $ | $ | $ | ( | ) | $ | ||||||||||
| 公司債務證券 | ( | ) | ||||||||||||||
| 美國政府機構證券 | ( | ) | ||||||||||||||
| 存單/定期存款 | ||||||||||||||||
| 總有價證券 | $ | $ | $ | ( | ) | $ | ||||||||||
| 2020年12月31日 | ||||||||||||||||
| (單位：千) | 成本 | 未實現收益 | 未實現虧損 | 公允價值 | ||||||||||||
| 美國市政證券 | $ | $ | $ | ( | ) | $ | ||||||||||
| 公司債務證券 | ( | ) | ||||||||||||||
| 美國政府機構證券 | ( | ) | ||||||||||||||
| 存單/定期存款 | ||||||||||||||||
| 商業票據 | ||||||||||||||||
| 總有價證券 | $ | $ | $ | ( | ) | $ | ||||||||||
公司債務證券的公允價值主要根據報價市場價格(水平)確定1)。美國市政證券、美國政府機構證券、存單和美國國債的公允價值主要使用交易商報價或類似證券的市場報價(水平)來確定。2).
在.期間第一四分之一2020,公司採用了FASB ASU2016-13, 金融工具--信貸損失。該公司使用違約概率法計算了其投資組合中每種證券的預期信用損失。本公司的結論是，該指南的採用已不是對其合併財務報表產生實質性影響。
有價證券的流動或非流動分類是基於該證券截至這些財務報表日期的到期日。
這個2021年9月30日按合同到期日分列的可供出售債務證券餘額見下表，按公允價值計算。實際到期日可能與合同到期日不同，因為證券的發行人可能有權提前償還債務而不受提前還款處罰。
| 9月30日， | ||||
| (單位：千) | 2021 | |||
| 在一年或更短的時間內到期 | $ | |||
| 在一年到五年後到期 | ||||
| 總有價證券 | $ | |||
注意事項8-庫存
庫存主要由原材料組成，使用標準成本法以成本或市場中的較低者記錄，標準成本法近似於第一-在，在，第一-輸出(FIFO)成本。該公司定期審查其庫存中是否有移動緩慢、損壞和停產的物品，並提供補貼，以將這些物品減少到其可收回的金額。
截至所示日期，該公司的庫存包括以下內容：
| 9月30日， | 十二月三十一日， | |||||||
| (單位：千) | 2021 | 2020 | ||||||
| 總庫存 | $ | $ | ||||||
| 報廢餘量 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 存貨，扣除津貼後的淨額 | $ | $ | ||||||
注意事項9-基於股票的薪酬
在本公司的2012經修訂的長期獎勵計劃(2012公司有權授予股票期權、股票增值權(SARS)、限制性股票、限制性股票單位、其他以股票為基礎的獎勵和現金獎勵。根據2012計劃的最長期限為自授予之日起數年。薪酬委員會可能規定任何獎勵的歸屬或支付，除須滿足任何持續服務要求外，還須符合指定的工作表現指標，而薪酬委員會將決定是否已達到該等指標。根據該協議授予的股票期權和特別提款權的每股行權價2012總體規劃可能不低於授予之日我們普通股的公允市值。
員工購股計劃
本公司的2012員工股票購買計劃(ESPP)允許符合條件的員工在每個發售期間通過最高可達5%的工資扣減，以折扣價購買數量可變的公司普通股
基於股票的薪酬費用
基於股票的薪酬支出為$
股票期權
下表彙總了以下時間段的股票期權活動九截至的月份2021年9月30日:
| 加權的- | ||||||||
| 平均值 | ||||||||
| 股票期權 | 行權價格 | |||||||
| 2020年12月31日未償還期權 | $ | |||||||
| 授與 | ||||||||
| 練習 | ( | ) | ||||||
| 沒收 | ( | ) | ||||||
| 2021年9月30日未償還期權 | $ | |||||||
| 可於2021年9月30日行使 | $ | |||||||
未償還期權的期限一般為好幾年了。對於員工來説，授予的期權在歸屬期內可以按比例行使，歸屬期通常是至幾年，從第一授予日的週年紀念，以員工是否繼續為公司服務為準。對於董事會來説，期權通常可以在第一授予日的週年紀念日。
在此期間授予的期權的加權平均授予日期公允價值九截至的月份2021年9月30日是$
下表提供了Black-Scholes定價模型中使用的假設，該模型將在此期間對期權進行估值。九截至的月份2021年9月30日和2020:
| 截至9月30日的9個月， | ||||||||
| 2021 | 2020 | |||||||
| 無風險利率 | | | ||||||
| 預期壽命(年) | ||||||||
| 預期波動率 | | | ||||||
| 預期股息收益率 | | | ||||||
自.起2021年9月30日，一共是$
限制性股票
限制性股票獎勵是以股票結算的獎勵，限制在歸屬期內按比例失效，歸屬期通常是從至幾年，從第一授予日的週年紀念，以員工是否繼續為公司服務為準。對於董事會來説，限制通常是完全失效的第一授予日的週年紀念日。
下表彙總了九截至的月份2021年9月30日:
| 加權的- | ||||||||
| 平均值 | ||||||||
| 授予日期 | ||||||||
| 受限 | 公允價值 | |||||||
| 庫存 | 每股 | |||||||
| 2020年12月31日的限制性股票 | $ | |||||||
| 授與 | ||||||||
| 限制失效 | ( | ) | ||||||
| 沒收 | ( | ) | ||||||
| 2021年9月30日的限制性股票 | $ | |||||||
自.起2021年9月30日，一共是$
績效股票
績效庫存單位(PSU)是用PSU的目標數量表示的，範圍在百分比和
下表彙總了九截至的月份2021年9月30日:
| 加權的- | ||||||||
| 平均值 | ||||||||
| 授予日期 | ||||||||
| 性能 | 公允價值 | |||||||
| 庫存 | 每股 | |||||||
| 截至2020年12月31日的績效股票 | $ | |||||||
| 授與 | ||||||||
| 限制失效 | ||||||||
| 性能變化 | ( | ) | ||||||
| 沒收 | ( | ) | ||||||
| 截至2021年9月30日的績效股票 | $ | |||||||
下表提供了蒙特卡洛定價模型在以下時間段對PSU進行估值時使用的假設九截至的月份2021年9月30日和2020:
| 截至9月30日的9個月， | ||||||||
| 2021 | 2020 | |||||||
| 無風險利率 | | | ||||||
| 預期壽命(年) | ||||||||
| 預期波動率 | | | ||||||
| 預期股息收益率 | | | ||||||
自.起2021年9月30日，一共是$
員工購股計劃
下表列出了用於估計ESPP在本年度的公允價值的假設。九截至的月份2021年9月30日和2020:
| 截至9月30日的9個月， | ||||||||
| 2021 | 2020 | |||||||
| 無風險利率 | | | ||||||
| 預期壽命(月) | ||||||||
| 預期波動率 | | | ||||||
| 預期股息收益率 | | | ||||||
備註：10-累計其他綜合收益(虧損)
其他綜合收益(虧損)包括外幣換算調整和證券投資的未實現淨收益(虧損)。下表為本年度累計其他綜合收益(虧損)餘額變動情況。三和九截至的月份2021年9月30日和2020:
| 截至三個月 | 截至9個月 | |||||||||||||||
| 9月30日， | 9月30日， | |||||||||||||||
| (單位：千) | 2021 | 2020 | 2021 | 2020 | ||||||||||||
| 期初餘額 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||||
| 外幣折算調整 | ||||||||||||||||
| 重新分類前的其他綜合收益(虧損) | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||
| 從累計其他全面虧損中重新分類的金額 | ||||||||||||||||
| 當期其他綜合收益(虧損)淨額 | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||
| 證券投資未實現淨收益(虧損) | ||||||||||||||||
| 重新分類前的其他綜合收益(虧損) | ( | ) | ||||||||||||||
| 從累計其他全面虧損中重新分類的金額 | ||||||||||||||||
| 當期其他綜合收益(虧損)淨額 | ( | ) | ||||||||||||||
| 期末餘額 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||||
注意事項11-所得税
該公司在多個司法管轄區須繳納所得税，需要使用估算值來確定所得税撥備。對於三截至2008年底的幾個月2021年9月30日和2020，公司記錄的所得税撥備為#美元。
企業實際所得税率九截至的月份2021年9月30日不同於美國聯邦法定利率
該公司有總額為$的未確認税收優惠。
在……上面2021年3月11日總統簽署了ARP法案，這是一項立法方案，通常不這對公司目前的税收足跡非常重要；然而，公司將繼續在持續的基礎上評估ARP法案。類似的税收條款和其他刺激措施無論是在之前還是之後都被批准了。2021年6月30日由某些外國和美國州司法管轄區提供，公司將繼續評估和應用(如果適用)。
注意事項12-分類報告
該公司的可報告部門基於公司首席執行官(首席運營決策者)用來評估經營業績和作出有關資源分配的決定的內部報告。公司未分配和日本類別包括不需要報告的部門，以及公司承擔的研發、一般和管理成本不直接分配給其運營部門。
公司間交易主要與洲際活動有關，已被剔除，不包括在報告的金額中。營業收入和税前收入之間的差額涉及與外幣相關的損益以及現金餘額和投資的利息收入，這些收入是不分配給業務部門。
本年度按可報告部門劃分的收入和運營收入三和九截至的月份2021年9月30日和2020我們的名單如下：
| 截至9月30日的三個月， | 截至9月30日的9個月， | |||||||||||||||
| (單位：千) | 2021 | 2020 | 2021 | 2020 | ||||||||||||
| 收入： | ||||||||||||||||
| 美國 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 歐洲 | ||||||||||||||||
| 日本 | ||||||||||||||||
| 總收入 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 截至9月30日的三個月， | 截至9月30日的9個月， | |||||||||||||||
| (單位：千) | 2021 | 2020 | 2021 | 2020 | ||||||||||||
| 運營收入： | ||||||||||||||||
| 美國 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 歐洲 | ( | ) | ||||||||||||||
| 企業未分配和日本 | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||||
| 營業總收入 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
長期資產總額為美元2021年9月30日和2020年12月31日它們如下：
| 9月30日， | 十二月三十一日， | |||||||
| (單位：千) | 2021 | 2020 | ||||||
| 長期資產總額： | ||||||||
| 美國 | $ | $ | ||||||
| 歐洲 | ||||||||
| 日本 | ||||||||
| 長期資產總額 | $ | $ | ||||||
該公司按產品線劃分的收入三和九截至的月份2021年9月30日和2020我們的名單如下：
| 截至9月30日的三個月， | 截至9月30日的9個月， | |||||||||||||||
| (單位：千) | 2021 | 2020 | 2021 | 2020 | ||||||||||||
| 收入： | ||||||||||||||||
| 注塑成型 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 數控加工 | ||||||||||||||||
| 3D打印 | ||||||||||||||||
| 鈑金 | ||||||||||||||||
| 其他收入 | ||||||||||||||||
| 總收入 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
第二項：管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析
以下對我們財務狀況和經營結果的討論和分析應與本Form 10-Q季度報告和我們截至2020年12月31日的年度Form 10-K年度報告中其他地方的未經審計的綜合財務報表和相關注釋一起閲讀。
前瞻性陳述
本報告中包含的有關非歷史或當前事實的陳述屬於“1995年私人證券訴訟改革法”所指的“前瞻性陳述”。在某些情況下，您可以通過以下詞語來識別前瞻性陳述：“可能”、“將”、“可能”、“將”、“應該”、“預期”、“打算”、“計劃”、“預期”、“相信”、“估計”、“預測”、“項目”、“潛在”、“繼續”、“正在進行”或這些術語或其他類似術語的負面含義，儘管並不是所有的前瞻性表述都包含這些詞語。這些陳述涉及已知和未知的風險、不確定性和其他因素，這些風險、不確定性和其他因素可能導致我們的結果與此類陳述中明示或暗示的結果大不相同。這些風險因素中的某些因素和其他因素在項目1A中進行了説明。本表格中的“風險因素”包括本10-Q表格中的“風險因素”，以及我們提交給美國證券交易委員會(美國證券交易委員會)的最新10-K表格年度報告。其他未知或不可預測的因素也可能對我們未來的業績產生實質性的不利影響。我們不能保證未來的結果、活動水平、業績或成就。因此，您不應過度依賴這些前瞻性陳述。最後，我們明確表示，沒有任何意圖或義務更新任何前瞻性陳述，以反映後續事件或情況。
概述
我們是世界上最大、速度最快的定製原型和按需生產部件的數字製造商。我們為世界各地的公司製造原型和小批量生產的零部件，這些公司面臨着比競爭對手更快地將成品推向市場的壓力。我們利用注塑成型、計算機數控(CNC)加工、3D打印和鈑金製造為客户製造定製零件。我們的專有技術消除了傳統上報價和製造零部件所需的大部分耗時和昂貴的熟練勞動力。2021年1月，我們收購了總部位於荷蘭阿姆斯特丹的領先在線製造平臺Hubs，該平臺為客户提供對全球高端製造合作伙伴網絡的按需訪問。此次收購創造了世界上最全面的數字製造產品，在全球優質製造供應商網絡的幫助下提供最廣泛的製造服務。我們的客户幾乎所有的業務都是通過互聯網與我們進行的。我們的產品面向數百萬使用三維計算機輔助設計(3D CAD)軟件設計各種終端市場產品的產品開發人員和工程師。
我們目前的主要製造產品線包括注塑、數控加工、3D打印和鈑金。我們不斷尋求擴大我們可以用這些工藝製造的部件的尺寸範圍和幾何複雜性，擴大我們能夠支持的材料的種類，並確定我們可以應用我們的技術的其他製造工藝，以便更好地滿足產品開發人員和工程師不斷變化的偏好和需求。通過利用製造合作伙伴網絡來滿足客户的整體需求，收購Hubs擴展了我們目前的製造能力之外的產品範圍，並提供了更廣泛的價格和交貨期選擇。
注塑成型
我們的注塑生產線使用我們的3D CAD-to-CNC加工技術進行模具的自動化設計和製造，然後在市售設備上生產定製的塑料和液體硅橡膠注塑零件以及過模和鑲嵌注塑零件。我們的注塑生產線最適合按需生產、橋接模具、試運行和功能成型。我們實惠的鋁模和快速的週轉時間有助於降低設計風險，並限制產品開發人員和工程師的總體生產成本。2017年，我們推出了按需製造注塑產品。需要短期生產的客户通常會回到Protolabs的注塑生產線以獲得額外的數量。他們這樣做是為了支持產品測試的試生產，同時他們正在準備用於大批量生產的工具，因為他們需要按需製造，因為他們的製造過程中斷，因為他們的產品需要有限的年數量，或者因為他們需要生命週期結束的生產支持。
數控加工
我們的數控加工生產線使用商用的數控機牀，通過數控銑削和數控車削等工藝製造定製的金屬和塑料零件。數控銑削是基於客户上傳的3D CAD模型將塑料和金屬塊切割成一個或多個自定義零件的製造過程。帶帶電刀具的數控車削結合了車牀和銑牀的能力，可以從金屬棒材中加工出具有圓柱特徵的零件。我們的效率來自於這些機器編程的自動化和專有的夾具工藝。
快速車削數控加工最適用於最終應用的原型製作、形狀和配合測試、夾具和夾具以及功能部件。
3D打印
我們的3D打印產品線包括塑料和金屬、立體平版印刷、選擇性激光燒結、直接金屬激光燒結、Multi Jet Fusion、PolyJet和數字光合成工藝等廣泛的技術，為客户提供種類繁多的高質量、高精度快速成型和小批量生產。這些工藝製造的零件具有高精度、高細節、高強度和高耐用性。工業3D打印最適合功能原型、複雜設計和終端應用。
鈑金
我們的鈑金產品線包括快速轉動和電子商務支持的定製鈑金零件和總成，為客户提供原型和小批量生產零件。當形狀、配合和功能都很重要時，最常用的是快速原型鈑金工藝。我們的製造流程使用由產品開發人員或工程師上傳的客户3D CAD模型來製造快速車削原型鈑金或短期生產件。
主要財務指標和趨勢
收入
我們的業務由美國、歐洲和日本的三個地理運營部門組成。收入來自我們的注塑、數控加工、3D打印和鈑金產品線。注塑收入包括定製注塑模具和注塑零件的銷售。數控加工收入包括數控加工定製零件的銷售。3D打印的收入包括3D打印部件的銷售。鈑金收入包括組裝鈑金定製零件的銷售。我們過去和現在增加收入的努力旨在通過增加營銷和銷售活動來擴大我們提供的產品的廣度，贏得新客户，並向我們現有的客户羣銷售，包括：
| ● |
通過在我們的產品中增加更多的尺寸和材料來擴大我們每條產品線的廣度和範圍； |
|
|
|
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| ● |
通過2014年收購Fineline;推出我們的3D打印產品線 |
|
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| ● |
通過2015年10月收購AlphaForm將3D打印擴展到歐洲; |
|
|
|
|
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| ● |
通過2017年收購快速製造集團LLC推出我們的鈑金生產線； |
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|
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| ● |
不斷提高我們產品線的可用性，如以Web為中心的應用程序;和 |
|
| ● | 通過我們在2021年1月收購Hubs，為客户提供訪問全球優質製造合作伙伴網絡的按需訪問權限。 |
在截至2021年9月30日的三個月裏，我們為23,457名獨特的產品開發人員和工程師提供了服務，他們通過我們基於網絡的客户界面購買了我們的產品，比2020年同期增長了24.8%。產品開發人員的增加主要是由我們對Hubs的收購推動的。剔除樞紐的影響，與2020年同期相比，我們的產品開發人員在截至2021年9月30日的三個月中增長了7.3%。在截至2021年9月30日的9個月內，我們為49300名獨特的產品開發人員和工程師提供了服務，他們通過我們基於網絡的客户界面購買了我們的產品，比2020年同期增長了31.5%。提供服務的獨特產品開發商數量的增加主要是由我們對Hubs的收購推動的。剔除樞紐的影響，在截至2021年9月30日的9個月中，服務的獨特產品開發商與2020年同期相比增長了10.7%。
收入成本、毛利和毛利率
收入成本主要包括與模具和定製部件的製造過程相關的原材料、設備折舊、員工薪酬、福利、基於庫存的薪酬、設施成本、間接費用分配和外包製造成本。我們預計，為了留住和吸引頂尖人才，並保持在市場上的競爭力，我們的人事相關成本將會增加。總體而言，我們預計以絕對美元計算的收入成本將會增加。
我們將毛利定義為營收減去營收成本，將毛利定義為毛利佔營收的百分比。我們預計，以絕對美元計算，我們的毛利潤將會增加，但我們的毛利率可能會根據每個報告期的業務組合而波動。我們的毛利和毛利率受到許多因素的影響，包括我們按產品線劃分的收入組合、定價、銷售量、製造成本、與提高產能相關的成本、國內和國外收入來源的組合、我們內部製造業務產生的收入和外包給我們外部製造合作伙伴的收入組合以及匯率。
運營費用
運營費用包括營銷和銷售、研發以及一般和管理費用。與人事有關的費用是這些類別中最重要的組成部分。
我們最近運營費用的增長主要是因為我們在2020年第四季度推出了Protolabs 2.0項目，這是一個同時影響外部面向客户和內部後端系統的內部業務系統項目。在Protolabs2.0的開發過程中，某些研發人員成本可以作為軟件開發資產進行資本化。該系統自2020年11月投入使用以來，人事費已計入已發生的費用。此外，軟件資產的攤銷費用現在被記錄在系統估計的7到10年的使用壽命內。我們的業務戰略是繼續成為一家領先的在線和技術驅動的製造商，生產用於原型製作和小批量生產的快速旋轉、按需注塑、數控加工、3D打印和鈑金定製零件。為了實現我們的目標，我們預計將繼續在技術和人員方面進行大量投資，從而導致運營費用增加。
市場營銷部和銷售部。營銷和銷售費用主要包括員工薪酬、福利、佣金、基於股票的薪酬、營銷計劃(如電子、印刷和按點擊付費廣告)、貿易展和其他相關管理費用，其中包括信息技術費用的分配，包括Protolabs 2.0軟件資產的攤銷。我們預計，隨着我們增加營銷和銷售專業人員的數量，以及旨在擴大客户基礎和增加收入的營銷計劃，未來的銷售和營銷費用將會增加。
研究和開發。研發費用主要包括與開發新流程和產品線、增強現有產品線、開發供內部使用的軟件、維護內部開發的軟件、質量保證和測試有關的人事和外部服務費用。根據ASC350-40，內部使用軟件的成本按項目評估並在適當的情況下資本化。無形資產-商譽和其他內部使用軟件。我們預計，隨着我們尋求增強我們的電子商務接口技術、內部軟件和支持業務系統，並繼續擴大我們的產品線，未來的研發費用將會增加。
一般的和行政的。一般和行政費用主要包括員工薪酬、福利、基於股票的薪酬、與會計、税收和法律相關的專業服務費以及其他相關管理費用，其中包括信息技術費用的分配，包括Protolabs 2.0軟件資產的攤銷。我們預計，隨着我們作為一個全球性組織的不斷成長和擴張，未來的一般和行政費用將會增加。
其他收入，淨額
其他收入，淨額主要包括與外幣有關的損益以及現金結餘和投資的利息收入。我們與外幣有關的損益會因基本匯率的變動而有所不同。我們的利息收入在每個報告期都會有所不同，這取決於我們在此期間的平均現金餘額、我們有價證券組合的構成以及當前的利率水平。
所得税撥備
所得税撥備包括基於税前收入的聯邦税、州税、地方税和外國税。總體而言，我們預計，根據現行税法，2021年及以後的有效税率將保持一致。
經營成果
下表彙總了我們的業務結果和所指時期的相關變化。以下結果不一定代表未來一段時間的結果。
| 截至9月30日的三個月， |
變化 |
截至9月30日的9個月， |
變化 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| (千美元) |
2021 |
2020 |
$ |
% |
2021 |
2020 |
$ |
% |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 收入 |
$ | 125,342 | 100.0 | $ | 107,504 | 100.0 | $ | 17,838 | 16.6 | $ | 364,516 | 100.0 | $ | 329,187 | 100.0 | $ | 35,329 | 10.7 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| 收入成本 |
70,018 | 55.9 | 52,861 | 49.2 | 17,157 | 32.5 | 197,237 | 54.1 | 163,988 | 49.8 | 33,249 | 20.3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 毛利 |
55,324 | 44.1 | 54,643 | 50.8 | 681 | 1.2 | 167,279 | 45.9 | 165,199 | 50.2 | 2,080 | 1.3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 運營費用： |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 市場營銷和銷售 |
21,422 | 17.1 | 16,705 | 15.5 | 4,717 | 28.2 | 61,946 | 17.0 | 51,821 | 15.7 | 10,125 | 19.5 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 研發 |
10,614 | 8.5 | 7,915 | 7.4 | 2,699 | 34.1 | 33,855 | 9.3 | 25,550 | 7.9 | 8,305 | 32.5 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 一般事務和行政事務 |
17,111 | 13.6 | 12,354 | 11.5 | 4,757 | 38.5 | 52,699 | 14.4 | 38,983 | 11.8 | 13,716 | 35.2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 或有對價的公允價值變動 |
(750 | ) | (0.6 | ) | - | - | (750 | ) | * | (8,513 | ) | (2.3 | ) | - | - | (8,513 | ) | * | ||||||||||||||||||||||||||||||
| 總運營費用 |
48,397 | 38.6 | 36,974 | 34.4 | 11,423 | 30.9 | 139,987 | 38.4 | 116,354 | 35.4 | 23,633 | 20.3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 營業收入 |
6,927 | 5.5 | 17,669 | 16.4 | (10,742 | ) | (60.8 | ) | 27,292 | 7.5 | 48,845 | 14.8 | (21,553 | ) | (44.1 | ) | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| 其他收入(費用)，淨額 |
136 | 0.1 | 728 | 0.7 | (592 | ) | (81.3 | ) | (40 | ) | - | 2,549 | 0.8 | (2,589 | ) | (101.6 | ) | |||||||||||||||||||||||||||||||
| 所得税前收入 |
7,063 | 5.6 | 18,397 | 17.1 | (11,334 | ) | (61.6 | ) | 27,252 | 7.5 | 51,394 | 15.6 | (24,142 | ) | (47.0 | ) | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| 所得税撥備 |
2,228 | 1.7 | 3,700 | 3.4 | (1,472 | ) | (39.8 | ) | 5,790 | 1.6 | 10,106 | 3.1 | (4,316 | ) | (42.7 | ) | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| 淨收入 |
$ | 4,835 | 3.9 | % | $ | 14,697 | 13.7 | % | $ | (9,862 | ) | (67.1 | )% | $ | 21,462 | 5.9 | % | $ | 41,288 | 12.5 | % | $ | (19,826 | ) | (48.0 | )% | ||||||||||||||||||||||
*百分比變化沒有意義
上述截至2021年9月30日和2020年9月30日的前三個月和前九個月的運營報表數據中包括的基於股票的薪酬支出如下：
| 截至9月30日的三個月， |
截至9月30日的9個月， |
|||||||||||||||
| (千美元) |
2021 |
2020 |
2021 |
2020 |
||||||||||||
| 股票期權、限制性股票和績效股票 |
$ | 4,551 | $ | 3,624 | $ | 14,405 | $ | 9,693 | ||||||||
| 員工購股計劃 |
427 | 321 | 1,134 | 924 | ||||||||||||
| 基於股票的薪酬總費用 |
$ | 4,978 | $ | 3,945 | $ | 15,539 | $ | 10,617 | ||||||||
| 收入成本 |
$ | 644 | $ | 646 | $ | 1,947 | $ | 1,761 | ||||||||
| 運營費用： |
||||||||||||||||
| 市場營銷和銷售 |
1,059 | 865 | 2,841 | 2,233 | ||||||||||||
| 研發 |
776 | 638 | 2,144 | 1,766 | ||||||||||||
| 一般事務和行政事務 |
2,499 | 1,796 | 8,607 | 4,857 | ||||||||||||
| 基於股票的薪酬總費用 |
$ | 4,978 | $ | 3,945 | $ | 15,539 | $ | 10,617 | ||||||||
截至2021年9月30日的三個月與2020年9月30日的比較
收入
截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月，按可報告部門劃分的收入和相關變化如下：
| 截至9月30日的三個月， |
||||||||||||||||||||||||
| 2021 |
2020 |
變化 |
||||||||||||||||||||||
| (千美元) |
$ |
佔總收入的百分比 |
$ |
佔總收入的百分比 |
$ |
% |
||||||||||||||||||
| 收入 |
||||||||||||||||||||||||
| 美國 |
$ | 100,127 | 79.9 | % | $ | 85,608 | 79.6 | % | $ | 14,519 | 17.0 | % | ||||||||||||
| 歐洲 |
22,155 | 17.7 | 18,897 | 17.6 | 3,258 | 17.2 | ||||||||||||||||||
| 日本 |
3,060 | 2.4 | 2,999 | 2.8 | 61 | 2.0 | ||||||||||||||||||
| 總收入 |
$ | 125,342 | 100.0 | % | $ | 107,504 | 100.0 | % | $ | 17,838 | 16.6 | % | ||||||||||||
與2020年同期相比，截至2021年9月30日的三個月，我們的收入增加了1780萬美元，增幅為16.6%。截至2021年9月30日的三個月，我們的收入包括我們收購Hubs帶來的880萬美元收入。按可報告部門劃分，截至2021年9月30日的三個月，美國的收入比2020年同期增加了1,450萬美元，增幅為17.0%；歐洲的收入增加了330萬美元，增幅為17.2%；日本的收入分別增加了10萬美元，增幅為2.0%。不包括樞紐，與2020年同期相比，截至2021年9月30日的三個月，美國的收入增加了980萬美元，增幅為11.4%，歐洲的收入分別下降了80萬美元，增幅為4.0%。在截至2021年9月30日的三個月裏，由於外匯走勢，主要是英鎊和歐元相對於美元走強，國際收入收入與2020年同期相比減少了40萬美元。
在截至2021年9月30日的三個月裏，我們為23457名獨特的產品開發人員和工程師提供了服務，比2020年同期增長了24.8%。提供服務的獨特產品開發商數量的增加主要是由我們對Hubs的收購推動的。剔除樞紐的影響，在截至2021年9月30日的三個月裏，提供服務的獨特產品開發商與2020年同期相比增長了7.3%。我們服務的產品開發人員和工程師的增長速度超過了我們收入的增長速度，導致每個產品開發人員和工程師的平均支出減少。每個產品開發人員和工程師的平均支出減少是因為我們服務的產品開發人員和工程師在本季度購買的平均訂單規模較低的產品組合發生了變化。
截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月，按產品線劃分的收入和相關變化如下：
| 截至9月30日的三個月， |
||||||||||||||||||||||||
| 2021 |
2020 |
變化 |
||||||||||||||||||||||
| (千美元) |
$ |
佔總收入的百分比 |
$ |
佔總收入的百分比 |
$ |
% |
||||||||||||||||||
| 收入 |
||||||||||||||||||||||||
| 注塑成型 |
$ | 57,685 | 46.0 | % | $ | 53,257 | 49.5 | % | $ | 4,428 | 8.3 | % | ||||||||||||
| 數控加工 |
43,658 | 34.8 | 33,115 | 30.8 | 10,543 | 31.8 | ||||||||||||||||||
| 3D打印 |
18,589 | 14.8 | 16,294 | 15.2 | 2,295 | 14.1 | ||||||||||||||||||
| 鈑金 |
4,854 | 3.9 | 3,988 | 3.7 | 866 | 21.7 | ||||||||||||||||||
| 其他收入 |
556 | 0.5 | 850 | 0.8 | (294 | ) | (34.6 | ) | ||||||||||||||||
| 總收入 |
$ | 125,342 | 100.0 | % | $ | 107,504 | 100.0 | % | $ | 17,838 | 16.6 | % | ||||||||||||
按產品線劃分，與2020年同期相比，在截至2021年9月30日的三個月中，數控加工收入增長了31.8%，注塑收入增長了8.3%，3D打印收入增長了14.1%，鈑金收入增長了21.7%，這部分被其他收入下降34.6%所抵消。
收入成本、毛利和毛利率
收入成本。截至2021年9月30日的三個月，收入成本與2020年同期相比增加了1720萬美元，增幅為32.5%，高於截至2021年9月30日的三個月收入與2020年同期相比16.6%的增長率。收入成本的增加是由我們收購Hubs帶來的720萬美元的增長推動的。我們傳統業務的收入成本增加了1,000萬美元，原因是產量增加和勞動力短缺導致工資上漲，加班增加和招聘成本增加導致人員和相關成本增加700萬美元，原材料和產品成本增加360萬美元，原材料和產品成本因材料成本上漲和物流成本上升而增加，但被設備和設施相關成本減少60萬美元部分抵消。
毛利和毛利率。毛利從截至2020年9月30日的三個月的5,460萬美元增至截至2021年9月30日的三個月的5,530萬美元。毛利率從截至2020年9月30日的三個月的50.8%下降到截至2021年9月30日的三個月的44.1%，主要原因是勞動力和材料成本通脹以及收入組合。
營業費用、其他收入、淨額和所得税撥備
市場營銷部和銷售部。在截至2021年9月30日的三個月裏，與2020年同期相比，營銷和銷售費用增加了470萬美元，增幅為28.2%。這一增長主要是由於我們傳統業務的人員和相關成本增加了160萬美元，信息技術分配成本增加了(包括Protolabs 2.0軟件資產的攤銷)110萬美元，營銷計劃成本增加了40萬美元。此外，在截至2021年9月30日的三個月裏，我們對Hubs的收購帶來了160萬美元的營銷和銷售費用。
研究和開發。在截至2021年9月30日的三個月裏，我們的研發費用比2020年9月30日同期增加了270萬美元，增幅為34.1%，這主要是由於人員和相關成本增加了170萬美元，這是由專門用於推出我們的Protolabs 2.0系統的人員和承包商資源推動的。在Protolabs 2.0的開發期間，某些研發人員成本可以作為軟件開發資產進行資本化。該系統自2020年11月投入使用以來，人事費已計入已發生的費用。在截至2021年9月30日的三個月裏，其他傳統運營成本增加了10萬美元。此外，我們收購了樞紐公司，增加了90萬美元。
一般和行政。在截至2021年9月30日的三個月裏，我們的一般和行政費用與2020年9月30日同期相比增加了480萬美元，增幅為38.5%，這主要是由於專業服務成本增加了30萬美元，人事和相關成本增加了70萬美元，行政成本增加了100萬美元。此外，在截至2021年9月30日的三個月中，我們對Hubs的收購提供了280萬美元的一般和行政費用。
或有對價的公允價值變動。在截至2021年9月30日的三個月裏，與收購Hub相關的或有對價的公允價值與2020年同期相比減少了80萬美元。在截至2020年9月30日的三個月內，我們沒有記錄或有對價負債。
其他收入，淨額。我們確認了其他收入，截至2021年9月30日的三個月淨收入為10萬美元，與截至2020年9月30日的三個月的淨收入70萬美元相比，減少了60萬美元。截至2021年9月30日的三個月的其他收入，淨收益主要由30萬美元的投資利息收入和其他收入組成，這部分被20萬美元的外幣虧損所抵消。截至2020年9月30日的前三個月的其他收入，淨收益主要包括30萬美元的投資利息收入，30萬美元的外幣收益和10萬美元的其他收入。
所得税撥備。截至2021年9月30日的三個月，我們的有效税率為31.5%，與2020年同期的20.1%相比增長了11.4%。實際税率的增加主要是由於由於估值免税額而不符合享受税收優惠資格的司法管轄區的虧損增加。截至2021年9月30日的三個月，我們的所得税撥備為220萬美元，與截至2020年9月30日的三個月的370萬美元相比，我們的所得税撥備減少了150萬美元，這主要是由於税前收入較低。
截至2021年9月30日的9個月與2020年9月30日的比較
收入
截至2021年9月30日和2020年9月30日的9個月，按可報告部門劃分的收入和相關變化如下：
| 截至9月30日的9個月， |
||||||||||||||||||||||||
| 2021 |
2020 |
變化 |
||||||||||||||||||||||
| (千美元) |
$ |
佔總收入的百分比 |
$ |
佔總收入的百分比 |
$ |
% |
||||||||||||||||||
| 收入 |
||||||||||||||||||||||||
| 美國 |
$ | 286,524 | 78.6 | % | $ | 262,507 | 79.8 | % | $ | 24,017 | 9.1 | % | ||||||||||||
| 歐洲 |
68,259 | 18.7 | 56,413 | 17.1 | 11,846 | 21.0 | ||||||||||||||||||
| 日本 |
9,733 | 2.7 | 10,267 | 3.1 | (534 | ) | (5.2 | ) | ||||||||||||||||
| 總收入 |
$ | 364,516 | 100.0 | % | $ | 329,187 | 100.0 | % | $ | 35,329 | 10.7 | % | ||||||||||||
與2020年同期相比，截至2021年9月30日的9個月，我們的收入增加了3530萬美元，增幅為10.7%。截至2021年9月30日的9個月，我們的收入包括我們收購Hubs帶來的2350萬美元的收入。按可報告部門劃分，截至2021年9月30日的9個月，美國的收入比2020年同期增加了2,400萬美元，增幅為9.1%；歐洲的收入增加了1,180萬美元，增幅為21.0%；日本的收入分別減少了50萬美元，降幅為5.2%。不包括樞紐，與2020年同期相比，截至2021年9月30日的前九個月，美國的收入增加了1,150萬美元，增幅為4.4%，歐洲的收入分別增加了90萬美元，增幅為1.6%。在截至2021年9月30日的9個月裏，由於外匯走勢，主要是英鎊和歐元相對於美元走強，國際收入收入與2020年同期相比減少了390萬美元。
在截至2021年9月30日的9個月裏，我們為49,300名獨特的產品開發人員和工程師提供了服務，比2020年同期增長了31.5%。提供服務的獨特產品開發商數量的增加主要是由我們對Hubs的收購推動的。剔除樞紐的影響，在截至2021年9月30日的9個月裏，服務的獨特產品開發商與2020年同期相比增長了10.7%。我們服務的產品開發人員和工程師的增長速度超過了我們收入的增長速度，導致每個產品開發人員和工程師的平均支出減少。每個產品開發人員和工程師的平均支出減少是因為我們服務的產品開發人員和工程師在本季度購買的平均訂單規模較低的產品組合發生了變化。
截至2021年9月30日和2020年9月30日的9個月，按產品線劃分的收入和相關變化如下：
| 截至9月30日的9個月， |
||||||||||||||||||||||||
| 2021 |
2020 |
變化 |
||||||||||||||||||||||
| (千美元) |
$ |
佔總收入的百分比 |
$ |
佔總收入的百分比 |
$ |
% |
||||||||||||||||||
| 收入 |
||||||||||||||||||||||||
| 注塑成型 |
$ | 172,212 | 47.2 | % | $ | 165,927 | 50.4 | % | $ | 6,285 | 3.8 | % | ||||||||||||
| 數控加工 |
121,953 | 33.5 | 99,760 | 30.3 | 22,193 | 22.2 | ||||||||||||||||||
| 3D打印 |
53,994 | 14.8 | 46,478 | 14.1 | 7,516 | 16.2 | ||||||||||||||||||
| 鈑金 |
14,790 | 4.1 | 14,306 | 4.4 | 484 | 3.4 | ||||||||||||||||||
| 其他收入 |
1,567 | 0.4 | 2,716 | 0.8 | (1,149 | ) | (42.3 | ) | ||||||||||||||||
| 總收入 |
$ | 364,516 | 100.0 | % | $ | 329,187 | 100.0 | % | $ | 35,329 | 10.7 | % | ||||||||||||
按產品線劃分，與2020年同期相比，截至2021年9月30日的9個月，數控加工收入增長22.2%，3D打印收入增長16.2%，注塑收入增長3.8%，鈑金收入增長3.4%，這部分被其他收入下降42.3%所抵消。
收入成本、毛利和毛利率
收入成本。截至2021年9月30日的9個月，收入成本與2020年同期相比增加了3320萬美元，增幅為20.3%，高於截至2021年9月30日的9個月收入與2020年同期相比10.7%的增長率。收入成本的增加是由我們收購Hubs帶來的2010萬美元的增長推動的。我們傳統業務收入成本的1310萬美元的增長是由於產量增加和勞動力短缺導致工資上漲，加班增加和招聘成本增加導致人員和相關成本增加870萬美元，原材料和產品成本增加450萬美元，這些增加被與設備和設施相關的成本減少10萬美元部分抵消。
毛利和毛利率。毛利潤從截至2021年9月30日的9個月的165.2美元增加到2021年9月30日的9個月的1.673億美元。毛利率從截至2020年9月30日的前9個月的50.2%下降到截至2021年9月30日的9個月的45.9%，主要原因是勞動力和材料成本通脹以及收入組合。
營業費用、其他(虧損)收入、淨額和所得税撥備
市場營銷部和銷售部。與2020年同期相比，截至2021年9月30日的9個月，營銷和銷售費用增加了1010萬美元，增幅為19.5%。在我們的遺留業務、人員和相關成本增加270萬美元中，信息技術配置成本增加，包括Protolabs 2.0軟件資產攤銷增加330萬美元，營銷計劃成本增加20萬美元。此外，在截至2021年9月30日的9個月中，我們對Hubs的收購帶來了390萬美元的營銷和銷售費用。
研究和開發。在截至2021年9月30日的9個月裏，我們的研發費用比2020年9月30日的同期增加了830萬美元，或32.5%，主要是由於人員和相關成本增加了620萬美元，這是由專門用於推出我們的Protolabs 2.0系統的人員和承包商資源推動的。在Protolabs 2.0的開發期間，某些研發人員成本可以作為軟件開發資產進行資本化。該系統自2020年11月投入使用以來，人事費已計入已發生的費用。此外，220萬美元的增長是由於我們收購了集線器，但專業服務成本減少了0.1美元，部分抵消了這一增長。
一般和行政。在截至2021年9月30日的9個月中，我們的一般和行政費用比2020年9月30日同期增加了1370萬美元，或35.2%，主要是由於我們收購集線器增加了760萬美元，其他專業服務成本增加了370萬美元，基於股票的薪酬成本增加了170萬美元，行政成本增加了30萬美元，人事和相關成本增加了40萬美元。
或有對價的公允價值變動。在截至2021年9月30日的9個月中，與收購Hubs相關的或有對價的公允價值減少了850萬美元。在截至2020年9月30日的9個月內，我們沒有記錄或有對價負債。
其他損失，淨額。我們確認了無形的其他虧損，截至2021年9月30日的9個月的淨額，與其他收入相比減少了260萬美元，截至2020年9月30日的9個月的淨額為260萬美元。截至2021年9月30日的9個月的其他虧損，淨利潤主要包括60萬美元的外幣虧損，這一虧損被60萬美元的投資利息收入和其他收入所抵消。其他收入，截至2020年9月30日的前9個月的淨收入，主要包括120萬美元的投資利息收入和120萬美元的外幣收益。
所得税撥備。截至2021年9月30日的9個月，我們的有效税率為21.2%，與2020年同期的19.7%相比增長了1.5%。實際税率的增加主要是由於由於估值免税額而不符合享受税收優惠資格的司法管轄區的虧損增加。由於税前收入下降，截至2021年9月30日的9個月，我們的所得税撥備為580萬美元，比截至2020年9月30日的9個月的1010萬美元減少了430萬美元。
流動性與資本資源
現金流
下表彙總了截至2021年9月30日和2020年9月30日的前九個月的現金流：
| 截至9月30日的9個月， |
||||||||
| (千美元) |
2021 |
2020 |
||||||
| 經營活動提供的淨現金 |
$ | 32,225 | $ | 82,375 | ||||
| 用於投資活動的淨現金 |
(98,325 | ) | (77,657 | ) | ||||
| 用於融資活動的淨現金 |
(13,820 | ) | (12,379 | ) | ||||
| 匯率對現金和現金等價物的影響 |
119 | 690 | ||||||
| 現金和現金等價物淨減少 |
$ | (79,801 | ) | $ | (6,971 | ) | ||
流動資金來源
從歷史上看，我們主要通過運營現金流為我們的運營和資本支出提供資金。截至2021年9月30日，我們的現金和現金等價物為4780萬美元，比2020年12月31日減少了7980萬美元。我們現金減少的主要原因是，用於收購樞紐的投資活動的現金為1.274億美元，購買物業、設備和其他資本資產的現金為2800萬美元，用於普通股回購的融資活動的現金為1300萬美元，這些現金被5700萬美元的有價證券投資淨收益和3220萬美元的運營產生的現金部分抵消。
經營活動的現金流
截至2021年9月30日的前9個月，經營活動的現金流為3220萬美元，主要包括經某些非現金項目調整後的2150萬美元的淨收入，包括3020萬美元的折舊和攤銷以及1550萬美元的基於股票的薪酬支出，但這部分被或有對價的公允價值減少850萬美元以及總計2650萬美元的運營資產和負債以及其他項目的變化所抵消。截至2020年9月30日的前9個月，經營活動的現金流為8240萬美元，主要包括經某些非現金項目調整後的4130萬美元的淨收入，包括2390萬美元的折舊和攤銷、1060萬美元的股票薪酬支出和660萬美元的遞延税款。
在截至2021年9月30日的前9個月中，經營活動的現金流與2020年同期相比減少了5020萬美元，主要原因是淨收入減少1980萬美元，應收賬款減少2180萬美元，或有對價公允價值減少850萬美元，遞延税金減少670萬美元，其他項目減少460萬美元，但被折舊和攤銷增加630萬美元以及基於股票的薪酬增加490萬美元部分抵消
投資活動的現金流
在截至2021年9月30日的9個月中，投資活動中使用的現金為9830萬美元，其中包括用於收購的現金1.274億美元，扣除收購的現金淨額，以及用於購買房地產、設備和其他資本資產的2790萬美元，這些現金被有價證券投資淨收益5700萬美元部分抵消。
在截至2020年9月30日的9個月中，投資活動中使用的現金為7770萬美元，其中包括3420萬美元的有價證券淨投資，4050萬美元的房地產、設備和其他資本資產的購買，以及300萬美元的其他資產和投資的購買。
融資活動的現金流
在截至2021年9月30日的9個月中，用於融資活動的現金為1380萬美元，其中包括1300萬美元的普通股回購，420萬美元的股票預扣，用於與股權交易相關的税收義務，以及40萬美元的融資租賃義務的償還，這些現金部分被行使股票期權的380萬美元的收益所抵消。
在截至2020年9月30日的9個月中，用於融資活動的現金為1240萬美元，其中包括1470萬美元的普通股回購和340萬美元的股票購買，這些現金被行使股票期權的570萬美元的收益部分抵消。
表外安排
自成立以來，我們沒有從事任何表外安排，包括使用結構性融資、特殊目的實體或可變利益實體。
關鍵會計政策與估算的使用
我們已採用各種會計政策，以根據美國公認會計原則(美國公認會計原則)編制綜合財務報表。我們的重要會計政策在截至2020年12月31日的年度報告10-K表格中包括的綜合財務報表附註2中披露。
近期會計公告
有關最新會計聲明的資料，請參閲本季度報告(Form 10-Q)第I部分第1項的綜合財務報表附註2。
第三項關於市場風險的定量和定性披露
外幣風險
由於我們的海外業務，我們有以外幣計價的收入、費用、資產和負債。我們創造收入，產生以英鎊、歐元和日元計價的生產成本和運營費用。
當美元對外幣升值時，我們的經營業績和現金流會受到不利影響。此外，當英鎊對歐元升值時，我們的經營業績和現金流也會受到不利影響。隨着我們的國際擴張，我們的經營業績和現金流將越來越多地受到外幣匯率變化的影響。
我們沒有使用遠期合約或貨幣借款來對衝外匯風險敞口。外匯風險可以通過估計假設的10%的外匯匯率不利變化導致的經營結果或財務狀況的變化來評估。我們相信，這樣的變化一般不會對我們的財務狀況產生實質性影響，但可能會對我們的運營業績產生實質性影響。在截至2021年9月30日的三個月和九個月裏，我們分別確認了20萬美元和60萬美元的外幣損失。在截至2020年9月30日的三個月和九個月中，我們分別確認了30萬美元和120萬美元的外匯收益。與2020年同期相比，外匯匯率的變化對截至2021年9月30日的三個月的綜合收入為40萬美元，截至2021年9月30日的九個月的綜合收入為390萬美元產生了積極影響。
項目4.控制和程序
信息披露控制和程序的評估
我們的管理層在首席執行官和首席財務官的參與下，評估了截至本報告所述期間結束時，我們的披露控制和程序(如1934年《證券交易法》(Exchange Act)第13a-15(E)條所定義)的設計和運作的有效性。基於這一評估，首席執行官和首席財務官得出結論，截至本季度報告涵蓋的期間結束時，我們的披露控制程序和程序是有效的，並提供合理保證，確保我們根據交易所法提交或提交的報告中要求披露的信息在美國證券交易委員會規則和表格中指定的時間框架內得到準確記錄、處理、彙總和報告，並積累並傳達給我們的管理層，包括首席執行官和首席財務官，以便及時做出關於所需披露的決定。
財務報告內部控制的變化
2021年第一季度，該公司完成了Protolabs 2.0的實施，這是一個影響外部面向客户和內部後端系統的內部業務系統項目。在所有階段的發展和部署過程中，重點一直是維持有效的內部控制。該公司對Protolabs 2.0的實施進行了評估並得出結論，它沒有對公司財務報告的內部控制產生實質性影響。根據這項評估，在本報告所涵蓋期間，我們對財務報告的內部控制(該詞在外匯法案下的規則13a-15(F)中定義)沒有發生重大影響或合理地可能對我們的財務報告內部控制產生重大影響的變化。
管理層已將Hubs的某些要素排除在截至2021年9月30日的財務報告內部控制評估之外。被收購業務的財務報告內部控制中未完全納入公司2021年現有財務報告內部控制的那些要素，已被排除在管理層對財務報告內部控制有效性的評估之外。Hubs是;公司的全資子公司，截至2021年9月30日的9個月，Hubs的合併總資產(不包括商譽)和不包括在我們評估之外的總收入分別約佔相關綜合財務報表金額的4%和6%。
第二部分：其他信息
第一項：法律訴訟
在我們的日常業務活動中，我們不時會受到各種法律訴訟和索賠的影響。雖然訴訟和索賠的結果不能確切地預測，但截至這些財務報表的日期，我們不相信我們是任何訴訟的當事人，如果訴訟的結果對我們不利，有理由預計其結果將個別或總體上對我們的業務產生重大不利影響。
第1A項。風險因素
第I部，第1A項。我們在截至2020年12月31日的10-K表格年度報告中的“風險因素”包括對我們風險因素的討論。與我們的10-K表格中描述的風險因素相比，沒有實質性的變化。
第二項未登記的股權證券銷售和收益的使用
2017年2月9日，我們宣佈，我們的董事會已授權不時在公開市場或在私下協商的購買中回購我們普通股的股票，總回購價格最高可達5000萬美元。2019年5月16日，我們宣佈董事會批准將其授權的股票回購計劃增加5000萬美元，並將該計劃的期限延長至2023年12月31日。這一授權將股票回購計劃增加到1億美元。任何股份回購的時間和金額將由我們的管理層根據市場狀況和其他因素來決定。
在截至2021年9月30日的三個月內，我們根據該計劃以1180萬美元的總購買價回購了157,414股普通股。*截至2021年9月30日的三個月的普通股回購活動如下：
| 期間 |
購買的股份總數 |
每股平均支付價格 |
作為公開宣佈的計劃或計劃的一部分購買的股票總數 |
根據計劃或計劃可能尚未購買的股票的最高美元價值(以千為單位)(1) |
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| 2021年7月1日至2021年7月31日 |
39,425 | $82.94 | 39,425 | $30,694 | ||||||||||||
| 2021年8月1日至2021年8月31日 |
73,168 | $73.08 | 73,168 | $25,347 | ||||||||||||
| 2021年9月1日至2021年9月30日 |
44,821 | $71.48 | 44,821 | $22,143 | ||||||||||||
| 157,414 | $75.09 | 157,414 | $22,143 | |||||||||||||
1 自2019年5月15日起，董事會授權不時在公開市場或私下協商的購買中回購公司普通股，總購買價格最高可達1億美元。該計劃的期限將持續到2023年12月31日。
第三項高級證券違約
沒有要透露的事情。
第294項礦山安全信息披露
沒有要透露的事情。
項目5.其他信息
沒有要透露的事情。
項目6.展品
以下文件作為本報告的一部分歸檔：
| 展品編號 |
展品説明 |
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| 3.1(1) |
第三次修訂和重新修訂了Proto Labs，Inc.的公司章程。 |
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| 3.2(2) |
2015年5月20日對Proto Labs，Inc.第三次修訂和重新修訂的章程的修正條款 | ||
| 3.3(3) |
第二次修訂和重新修訂的Proto Labs，Inc.章程，修訂至2016年11月8日 |
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| 31.1 |
根據薩班斯-奧克斯利法案第302條對首席執行官的證明 |
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| 31.2 |
根據薩班斯-奧克斯利法案第302條認證首席財務官 |
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| 32.1 |
根據薩班斯-奧克斯利法案第906條認證首席執行官和首席財務官 |
||
| 101.INS | 內聯XBRL實例文檔(該實例文檔不會出現在交互數據文件中，因為其XBRL標記嵌入在內聯XBRL文檔中) | ||
| 101.SCH |
內聯XBRL分類擴展架構文檔 |
||
| 101.CAL |
內聯XBRL分類擴展計算鏈接庫文檔 |
||
| 101.DEF |
內聯XBRL分類擴展定義Linkbase文檔 |
||
| 101.LAB |
內聯XBRL分類擴展標籤Linkbase文檔 |
||
| 101.PRE |
內聯XBRL分類擴展演示文稿Linkbase文檔 |
||
| 104 | 封面交互數據文件(格式為內聯XBRL，包含在附件101中) | ||
| (1) |
本公司於2012年2月13日向美國證券交易委員會提交的S-1/A表格(文件編號333-175745)之前作為本公司註冊説明書的附件3.2提交，並通過引用併入本文。 |
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| (2) |
之前作為附件3.1提交給公司的Form 8-K(文件號001-35435)，於2015年5月21日提交給委員會，並通過引用併入本文。 | ||
| (3) |
之前作為附件3.1提交給公司的Form 8-K(文件號001-35435)，於2016年11月8日提交給委員會，並通過引用併入本文。 | ||
簽名
根據1934年證券交易法的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的簽名人代表其簽署。
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Proto Labs，Inc. |
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| 日期：2021年11月2日 |
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/s/Robert Bodor |
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羅伯特·博多 |
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總裁兼首席執行官 (首席行政主任) |
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| 日期：2021年11月2日 |
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/s/John A.Way |
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約翰·A·韋 |
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首席財務官 (首席財務官) |
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