美國 個國家
證券交易委員會
華盛頓特區,20549
表格 40-F/A
(修訂 第1號)
註冊 根據1934年證券交易法第12節的聲明
或
根據1934年證券交易法第13(A)或15(D)節提交的☐年度報告
截至 財年 |
佣金 文件號 |
Digihost 科技公司
(註冊人名稱與其章程中規定的確切名稱相同)
加拿大不列顛哥倫比亞省 | 7379 | 不適用 | ||
(省
或其他司法管轄區 成立公司或組織) |
(主要
標準行業 分類代碼號) |
(I.R.S.
僱主 標識號) |
國王東街18號
套房 902
多倫多, 安大略省M5C 1C4
加拿大
(917) 242-6549
(註冊人主要執行機構的地址和電話)
競爭力 Global Inc.
東42街122 東18樓
紐約,郵編:10168
(800) 221-0102
(在美國服務的代理商名稱、 地址(含郵政編碼)、電話號碼(含區號))
根據該法第12(B)條登記或將登記的證券 :
每節課的標題 |
交易 個符號 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
下級 投票權股份 | DGHI | 納斯達克 股票市場有限責任公司(納斯達克資本市場) |
根據該法第12(G)條登記的證券 :無
根據該法第15(D)條負有報告義務的證券 :無
對於 年度報告,請用複選標記表示與此表一起填寫的信息:
☐ 年度信息表 |
☐ 經審計的年度財務報表 |
表明 截至年報所涵蓋期間結束時發行人的每一類資本或普通股的流通股數量 :不適用
用複選標記表示註冊人:(1)是否在過去12個月內(或註冊人需要提交此類報告的較短時間內)提交了交易法第13條或第15條(D)規定的所有報告,以及(2)在過去90天內是否符合此類提交要求。
是 ☐否
用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或註冊人 被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T法規(本章232.405節)規則 405要求提交的每個交互數據文件。
是 ☐No☐
用複選標記表示註冊人是否為交易法規則12b-2中定義的新興成長型公司。
新興 成長型公司
如果 一家根據美國公認會計原則編制財務報表的新興成長型公司,用複選標記表示註冊人 是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守†根據交易法第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則 。☐
† | 術語“新的或修訂的財務會計準則”是指財務會計準則委員會 在2012年4月5日之後發佈的對其會計準則編纂的任何更新。 |
用複選標記表示 註冊人是否提交了一份報告,證明其管理層根據《薩班斯-奧克斯利法案》(美國法典第15編第7262(B)節)第404(B)條對其財務報告內部控制有效性的評估 是由編制或發佈其審計報告的註冊會計師事務所 提交的。☐
説明性 註釋
Digihost Technology Inc.(“註冊人”) 是一家加拿大發行商,其下屬有表決權的股票在多倫多證券交易所創業板上市,並有資格根據1934年修訂的“證券交易法”(“交易法”)第12節(“交易法”)按照美加多司法管轄區披露制度 以Form 40-F格式提交註冊 聲明。註冊人是交易法規則 3b-4中定義的“外國私人發行人”。因此,根據規則3a12-3,註冊人的股權證券不受交易法第14(A)、14(B)、14(C)、14(F)和 16條的約束。註冊人於2021年6月21日提交了40-F表格的註冊聲明(美國證券交易委員會檔案 No.001-40527)(以下簡稱註冊聲明)。
登記人將此修訂號 1提交到登記聲明中,以(I)包括額外的證物,每個證物通過引用併入登記聲明 ,以及(Ii)修改“主要文件”標題下的證物引用。現不再對註冊聲明 進行任何其他修訂。
前瞻性陳述
通過引用併入註冊人本註冊聲明中的 展品包含前瞻性陳述。除歷史事實陳述外,所有陳述( )均為前瞻性信息,僅供參考。通常,前瞻性信息 可以通過使用前瞻性術語來識別,例如“計劃”、“預期”或“不預期”、 “建議”、“預期”、“預算”、“計劃”、“估計”、“預測”、 “打算”、“預期”或“不預期”或“相信”,或此類 詞語和短語的變體,或使用陳述特定行動、事件或事件的詞語或短語或者 可能發生或實現。不能保證此類前瞻性信息將被證明是準確的,實際結果和 未來事件可能與此類前瞻性信息中預期的大不相同。註冊人在通過引用併入本註冊聲明中的展品中包含的前瞻性 陳述是在該等展品中設定的相應日期作出的,並且註冊人認為在該日期是合理的。前瞻性信息 受已知和未知風險、不確定性和其他因素的影響,這些風險、不確定性和其他因素可能導致註冊人的實際結果、活動水平、業績或成就與此類前瞻性信息明示或暗示的結果大不相同 。此類風險和其他 因素可能包括但不限於:
● | 市場 和其他條件; |
● | 監管 變更或行動可能會改變註冊人證券投資的性質 或限制加密貨幣的使用,從而對註冊人的 操作產生不利影響; |
● | 新冠肺炎疫情的持續 影響,可能對註冊人的 業績產生實質性不利影響,因為供應鏈中斷,註冊人無法運營其 資產; |
● | 加密貨幣定價、交易量或加密貨幣開採的盈利能力 下降,包括與未來比特幣減半事件相關; |
● | 進一步 盈利能力和效率的改善可能無法實現; |
● | 註冊人在雲上成功挖掘數字貨幣的能力; |
● | 註冊人可能無法以有利可圖的方式清算其當前的數字貨幣庫存 或根本無法清算; |
● | 數字貨幣價格下跌可能對註冊人的經營產生重大負面影響 ; |
● | 數字貨幣價格的波動 ; |
● | 註冊人的加密貨幣庫存可能面臨網絡安全威脅和黑客攻擊 ,否則可能會丟失、被盜或訪問受到限制; | |
● | 註冊人未來可能不再是外國私人發行人,這可能會給註冊人帶來巨大的額外成本和 開支。 |
● | 銀行 不得向提供加密貨幣相關服務或接受 加密貨幣支付的企業提供銀行服務或切斷銀行服務; | |
● | 註冊人現有的保險覆蓋範圍可能不足以彌補其所有潛在的損失,自保和其他保險費用可能對其業務和經營業績產生重大不利影響;以及(br}註冊人的現有保險覆蓋範圍可能不足以彌補其全部潛在損失,自保和其他保險費用可能對其業務和經營業績產生重大不利影響;以及 |
● | 按現行費率連續供電。 |
對用於開發此類前瞻性信息的假設的描述以及對可能導致實際結果與前瞻性信息大不相同的其他風險因素的描述可在註冊人的披露文件中找到,例如註冊人於2019年1月20日截止的年度的年度信息 表格(日期為2019年1月20日),見SEDAR網站www.sedar.com,附件 作為附件99.49。儘管註冊人已嘗試確定可能導致實際結果與前瞻性信息中包含的結果大不相同的重要因素 ,但可能存在其他因素導致結果與預期、估計或預期的結果不符。提醒讀者,前面列出的因素並不是詳盡的。進一步提醒讀者不要過度依賴前瞻性信息,因為不能保證這些信息所依據的計劃、意圖或預期一定會發生。通過引用併入的展品中包含的前瞻性信息明確受 本警示聲明的限制。通過引用合併的展品中包含的前瞻性信息代表註冊人在該展品日期的期望值 ,因此在該日期之後可能會發生變化。但是,註冊人明確表示,除非適用證券法明確要求,否則不會因新信息、未來 事件或其他原因而更新或修改任何前瞻性信息,也不承擔任何義務。
美國和加拿大報告做法的差異
根據美國採用的多司法管轄區披露制度, 註冊人可以根據加拿大與美國不同的披露要求 編寫本報告。註冊人根據國際會計準則理事會發布的國際財務報告準則(“IFRS”) 編制其財務報表,審計工作受加拿大審計準則的約束。IFRS在某些方面與美國公認的會計原則(“US GAAP”)和SEC規定的做法不同。因此,註冊人隨本註冊表提交的財務報表 可能無法與根據美國公認會計原則編制的財務報表相比較。
主體 文檔
根據表格40-F的一般指令B(1) ,註冊人在此通過引用併入附件附件 索引中所述的證據99.1至99.172(含)。
根據表格40-F的一般指示D(9) ,註冊人已提交上述附件中指定的獨立審計師的書面同意書,如附件中的附件99.171 和99.172所示。
税收 事項
根據美國和加拿大的法律,購買、 持有或處置註冊人的證券可能會產生税收後果, 本40-F表格註冊聲明中未對此進行説明。
下級有表決權股份説明
所需的 披露包括在註冊人的AIF中的“資本結構”標題下,作為附件99.49。
通貨
除非 另有説明,否則本註冊聲明中的40-F表格中的所有美元金額均以美元表示。
合同義務
下表列出了註冊人截至2020年12月31日的已知合同義務相關信息。
按期限到期的付款(以千美元為單位) | ||||||||||||||||||||
合同義務 | 總計 | 不到1年 | 1-3年 | 3-5年 | 多過 5年 | |||||||||||||||
長期債務義務 | 2,717 | (1) | 2,146 | 571 | - | - | ||||||||||||||
租賃義務 | 2,546 | 112 | 2,434 | - | - | |||||||||||||||
其他長期負債 | 920 | 920 | - | - | - | |||||||||||||||
總計 | $ | 6,183 | $ | 3,178 | $ | 3,005 | - | - |
備註:
1. | 長期債務是指截至2020年12月31日的應付貸款。貸款在2021年第一季度全部還清。 |
1
納斯達克公司治理
外國私人發行人如果遵循本國 慣例,而不是納斯達克股票市場有限責任公司(“Nasdaq Stock Market Rules”)上市規則的某些規定 ,則必須披露其公司治理慣例與美國本土公司遵循的公司治理慣例的不同之處。根據納斯達克規則第5615(A)(3)條的要求 ,註冊人將於上市之日在其網站https://www.digihost.ca/,上披露其未遵守的納斯達克股票市場規則的各項要求 ,並描述代替該等要求所遵循的本國做法。
承諾 並同意送達法律程序文件
A. 承諾。註冊人承諾親自或通過電話讓代表對委員會工作人員提出的詢問作出答覆,並在委員會工作人員提出要求時迅速提供與根據Form 40-F登記的證券或上述證券交易有關的信息 。
B. 同意送達法律程序文件。註冊人同時提交了與本註冊聲明 所涉及的證券類別相關的F-X表格。註冊人代理服務的名稱或地址的任何更改應通過修改F-X表格(其中提及註冊人的檔案編號)迅速通知委員會 。
2
附件 索引
以下 文件已作為本註冊聲明的證物提交給歐盟委員會:
展品 |
描述 | |
99.1* | 中期 截至2019年11月30日和2018年11月30日的三個月的合併財務報表(未經審計) | |
99.2* | 截至2019年11月30日(截至2020年1月28日)的管理層 討論與分析 | |
99.3* | CFO 2020年1月28日臨時備案風險發行人基本證書證明 | |
99.4* | CEO 2020年1月28日臨時備案風險發行人基本證書證明 | |
99.5* | 新聞 發佈日期為2020年2月14日 | |
99.6* | 日期為2020年2月19日的預警報告 | |
99.7* | 新聞 發佈日期為2020年2月19日 | |
99.8* | 材料 日期為2020年2月19日的變更報告 | |
99.9* | 新聞 發佈日期為2020年2月21日 | |
99.10* | 材料 日期為2020年2月21日的變更報告 | |
99.11* | 新聞 發佈日期為2020年2月27日 | |
99.12* | 材料 日期為2020年2月27日的變更報告 | |
99.13* | 新聞 發佈日期為2020年3月20日 | |
99.14* | 材料 日期為2020年3月20日的變更報告 | |
99.15* | 2020年4月1日公司結構變更通知 | |
99.16* | 新聞 發佈日期為2020年4月7日 | |
99.17* | 材料 日期為2020年4月7日的變更報告 | |
99.18* | 新聞 發佈日期為2020年4月16日 | |
99.19* | 新聞 發佈日期為2020年4月24日 | |
99.20* | 新聞 發佈日期為2020年5月27日 | |
99.21* | 經審計的 截至2019年12月31日的年度和自注冊成立之日(2018年10月9日)至2018年12月31日的財務報表 日期為2020年6月11日 | |
99.22* | 截至2020年3月31日的三個月的精簡 中期合併財務報表 | |
99.23* | 管理層對截至2020年3月31日的三個月的 討論和分析,日期為2020年7月13日 | |
99.24* | CFO 2020年7月15日臨時備案風險發行人基本證書證明 | |
99.25* | CEO 2020年7月15日臨時備案風險發行人基本證書證明 |
3
99.26* | 新聞 發佈日期為2020年7月15日 | |
99.27* | 新聞 發佈日期為2020年8月19日 | |
99.28* | 截至2020年6月30日的三個月和六個月的精簡 中期合併財務報表 | |
99.29* | 截至2020年6月30日的三個月和六個月的管理層 討論和分析,日期為2020年8月28日 | |
99.30* | CFO 2020年8月31日臨時備案風險發行人基本證書證明 | |
99.31* | CEO 2020年8月31日臨時備案風險發行人基本證書證明 | |
99.32* | 2020年9月1日提交的名稱變更證明 | |
99.33* | 新聞 發佈日期為2020年9月8日 | |
99.34* | 材料 日期為2020年9月8日的變更報告 | |
99.35* | 新聞 發佈日期為2020年10月20日 | |
99.36* | 材料 日期為2020年10月20日的變更報告 | |
99.37* | 新聞 發佈日期為2020年11月24日 | |
99.38* | 材料 日期為2020年11月24日的變更報告 | |
99.39* | 新聞 發佈日期為2020年12月7日 | |
99.40* | 新聞 發佈日期為2020年12月17日 | |
99.41* | 新聞 發佈日期為2020年12月30日 | |
99.42* | 新聞 發佈日期為2020年12月31日 | |
99.43* | 新聞 發佈日期為2021年1月5日 | |
99.44* | 材料 日期為2021年1月6日的變更報告 | |
99.45* | 材料 日期為2021年1月6日的變更報告 | |
99.46* | 新聞 發佈日期為2021年1月8日 |
4
99.47* | 新聞 發佈日期為2021年1月14日 | |
99.48* | 公告 聲明有意獲得2021年1月14日的簡明招股説明書資格 | |
99.49* | 截至2019年12月31日的年度信息表,日期為2021年1月20日 | |
99.50* | CFO 與自願提交的年度信息表(日期為2021年1月20日)相關的年度備案證明 | |
99.51* | CEO 與自願提交的年度信息表(日期為2021年1月20日)相關的年度申報證明 | |
99.52* | 日期為2021年1月28日的簡寫基礎架説明書初稿 | |
99.53* | 資格證書 日期為2021年1月28日的證書 | |
99.54* | 日期為2021年2月1日的收據 | |
99.55* | 新聞 發佈日期為2021年2月4日 | |
99.56* | 材料 日期為2021年2月4日的變更報告 | |
99.57* | 新聞 發佈日期為2021年2月8日 | |
99.58* | 材料 日期為2021年2月8日的變更報告 | |
99.59* | 新聞 發佈日期為2021年2月12日 | |
99.60* | 新聞 發佈日期為2021年2月19日 | |
99.61* | 材料 日期為2021年2月19日的變更報告 | |
99.62* | 材料 日期為2021年2月19日的變更報告 | |
99.63* | 新聞 發佈日期為2021年2月23日 | |
99.64* | 材料 日期為2021年2月23日的變更報告 | |
99.65* | 新聞稿日期:2021年2月28日 | |
99.66* | 日期為2021年2月28日的預警報告 | |
99.67* | 新聞 發佈日期為2021年3月4日 | |
99.68* | 材料 日期為2021年3月4日的變更報告 | |
99.69* | 新聞 發佈日期為2021年3月5日 | |
99.70* | 新聞 發佈日期為2021年3月8日 | |
99.71* | 新聞 發佈日期為2021年3月11日 | |
99.72* | 新聞 發佈日期為2021年3月11日 | |
99.73* | 材料 日期為2021年3月11日的變更報告 | |
99.74* | 材料 日期為2021年3月12日的變更報告 |
5
99.75* | 材料 日期為2021年3月12日的變更報告 | |
99.76* | 新聞 發佈日期為2021年3月17日 | |
99.77* | 材料 日期為2021年3月17日的變更報告 | |
99.78* | 新聞 發佈日期為2021年3月24日 | |
99.79* | 材料 日期為2021年3月24日的變更報告 | |
99.80* | 新聞 發佈日期為2021年3月26日 | |
99.81* | 新聞 發佈日期為2021年3月29日 | |
99.82* | 材料 日期為2021年3月29日的變更報告 | |
99.83* | OSC 2021年3月31日向公眾提交的通知 | |
99.84* | 新聞 發佈日期為2021年4月6日 | |
99.85* | 材料 日期為2021年4月6日的變更報告 | |
99.86* | 新聞 發佈日期為2021年4月6日 | |
99.87* | 材料 日期為2021年4月7日的變更報告 | |
99.88* | 截至2020年9月30日的三個月和九個月的精簡 中期合併財務報表,日期為2021年4月8日 | |
99.89* | 截至2020年9月30日的三個月和九個月的管理層 討論和分析,日期為2021年4月8日 | |
99.90* | CFO 重新提交的臨時證書日期為2021年4月9日 | |
99.91* | CEO 重新提交的臨時文件日期為2021年4月9日的證明 | |
99.92* | 新聞 發佈日期為2021年4月9日 | |
99.93* | 新聞 發佈日期為2021年4月13日 | |
99.94* | 新聞 發佈日期為2021年4月14日 | |
99.95* | 日期為2021年4月12日的變更審計師通知 | |
99.96* | 繼任審計師於2021年4月12日發出的信函 | |
99.97* | 前審計師2021年4月12日的信 | |
99.98* | 材料 日期為2021年4月14日的變更報告 | |
99.99* | 材料 日期為2021年4月14日的變更報告 | |
99.100* | 新聞 發佈日期為2021年4月22日 | |
99.101* | 證券持有人年度大會通知 日期為2021年4月23日 | |
99.102* | 新聞 發佈日期為2021年4月29日 |
6
99.103* | 材料 日期為2021年4月29日的變更報告 | |
99.104* | 關於 1類報告發行人和3B類報告發行人-2021年4月30日的CFO參與費管理認證 | |
99.105* | 經審計的截至2020年12月31日和2019年12月31日的年度財務報表,日期為2021年4月30日 | |
99.106* | AB 1類報告發行人和3B類報告發行人-2021年4月30日的CFO參與費管理認證 | |
99.107* | 管理層對截至2020年12月31日的年度的 討論和分析,日期為2021年4月30日 | |
99.108* | CFO 2021年4月30日年度備案風險發行人基本證書證明 | |
99.109* | CEO 2021年4月30日年度備案風險發行人基本證書認證 | |
99.110* | 新聞 發佈日期為2021年5月3日 | |
99.111* | 材料 日期為2021年5月3日的變更報告 | |
99.112* | 新聞 發佈日期為2021年5月5日 | |
99.113* | 新聞 發佈日期為2021年5月10日 | |
99.114* | 材料 日期為2021年5月10日的變更報告 | |
99.115* | 材料 日期為2021年5月10日的變更報告 | |
99.116* | 新聞 發佈日期為2021年5月12日 | |
99.117* | 材料 日期為2021年5月13日的變更報告 | |
99.118* | 新聞 發佈日期為2021年5月14日 | |
99.119* | 材料 日期為2021年5月14日的變更報告 | |
99.120* | 新聞 發佈日期為2021年5月17日 | |
99.121* | 材料 日期為2021年5月17日的變更報告 | |
99.122* | 中期 截至2021年3月31日和2020年3月31日的三個月的合併財務報表(未經審計) | |
99.123* | 截至2021年3月31日(截至2020年5月19日)的管理層 討論和分析 | |
99.124* | CFO 2021年5月19日臨時備案風險發行人基本證書證明 | |
99.125* | CEO 2021年5月19日臨時備案風險發行人基本證書證明 | |
99.126* | 新聞 發佈日期為2021年5月19日 | |
99.127* | 材料 日期為2021年5月19日的變更報告 | |
99.128* | 證券持有人年度大會通知 日期為2021年5月28日 | |
99.129* | 新聞 發佈日期為2021年6月7日 | |
99.130* | 新聞 發佈日期為2021年6月10日 |
7
99.131* | 材料 日期為2021年6月10日的變更報告 | |
99.132* | 新聞 發佈日期為2021年6月15日 | |
99.133* | 新聞 發佈日期為2021年6月15日 | |
99.134* | 材料 日期為2021年6月16日的變更報告 | |
99.135* | 新聞稿日期為 2021年6月21日 | |
99.136* | 材料變更 日期為2021年6月21日的報告 | |
99.137 | 股東大會公告及年度股東大會記錄日期:2021年6月21日 | |
99.138 | 新聞稿日期為2021年6月22日 | |
99.139 | 新聞稿日期為2021年6月24日 | |
99.140 | 新聞稿日期為2021年7月6日 | |
99.141 | 材料 日期為2021年7月6日的變更報告 | |
99.142 | 股東大會公告及年度股東大會和特別大會記錄日期(修訂)日期為2021年7月6日 | |
99.143 | 2021年7月12日股東周年大會和特別大會的通知 | |
99.144 | 管理層 2021年7月12日股東周年大會及特別大會情況通告 | |
99.145 | 年度股東大會和特別大會委託書表格,日期為2021年7月12日 | |
99.146 | 新聞稿日期為2021年7月26日 | |
99.147 | 材料 日期為2021年7月26日的變更報告 | |
99.148 | 新聞稿日期為2021年8月3日 | |
99.149 | 截至2021年6月30日和2020年6月30日的中期 合併財務報表以及截至2021年6月30日和2020年6月30日的三個月和六個月的合併財務報表(未經審計) | |
99.150 | 截至2021年8月4日的截至2021年6月30日的管理層 討論和分析 | |
99.151 | 2021年8月4日臨時備案風險發行人基礎證書CFO證明 | |
99.152 | 2021年8月4日臨時備案風險發行人基本證書首席執行官證書 | |
99.153 | 日期為2021年8月4日的新聞稿 | |
99.154 | 新聞稿日期為2021年9月7日 | |
99.155 | 材料 日期為2021年9月8日的變更報告 | |
99.156 | 日期為2021年10月4日的新聞稿 | |
99.157 | 材料 日期為2021年10月4日的變更報告 | |
99.158 | 新聞稿日期為2021年10月5日 |
8
99.159 | 日期為2021年10月6日的材料變更報告 | |
99.160 | 新聞稿日期為2021年10月13日 | |
99.161 | 截至2021年9月30日和2020年9月30日的中期合併財務報表以及截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月和九個月的中期合併財務報表(未經審計) | |
99.162 | 管理層對截至2021年9月30日(截至2021年10月20日)期間的討論和分析 | |
99.163 | 2021年10月21日臨時備案企業發行人基本證書CFO證明 | |
99.164 | 2021年10月21日臨時備案企業發行人基本證書CEO證明 | |
99.165 | 新聞稿日期為2021年10月21日 | |
99.166 | 日期為2021年10月21日的材料變更報告 | |
99.167 | 新聞稿日期為2021年10月26日 | |
99.168 | 日期為2021年10月26日的材料變更報告 | |
99.169 | 新聞稿日期為2021年10月28日 | |
99.170 | 日期為2021年10月28日的材料變更報告 | |
99.171 | 雷蒙德·查博特均富律師事務所於2021年10月29日的同意書 | |
99.172 | Clearhouse LLP同意書日期為2021年10月29日 |
* | 之前提交的 。 |
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簽名
根據交易所 法案的要求,註冊人證明其滿足提交表格40-F的所有要求,並已正式促使註冊聲明的第1號修正案 由正式授權的以下籤署人代表其簽署。
DIGIHOST 科技公司 | |||
由以下人員提供: | /s/Michel Amar | ||
姓名: | 米歇爾·阿馬爾 | ||
標題: | 首席執行官 |
日期:2021年10月29日
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