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美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區,郵編:20549
表格10-Q
(標記一)
☒ 根據1934年“證券交易法”第13或15(D)條規定的季度報告
在截至本季度末的季度內2021年10月3日
或
☐ 根據1934年證券交易所法令第13或15(D)條提交的過渡報告
的過渡期 至 .
委託文件編號:001-34841
恩智浦半導體公司
(註冊人的確切姓名載於其章程)
| | | | | | | | |
荷蘭 | | 98-1144352 |
(州或其他司法管轄區 指公司或組織) | | (税務局僱主識別號碼) |
| | |
60高科技園區 | | 5656 AG |
埃因霍温 | |
荷蘭 | |
(主要行政辦公室地址) | | (郵政編碼) |
| | | | | | | | | | | |
| +31 | 40 | 2729999 |
(註冊人電話號碼,包括區號) |
根據該法第12(B)條登記的證券:
| | | | | | | | |
每節課的標題 | 交易代碼 | 註冊的每個交易所的名稱 |
普通股,面值0.20歐元 | NXPI | 納斯達克全球精選市場 |
用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短時間內)提交了1934年《證券交易法》第(13)或15(D)節要求提交的所有報告,以及(2)註冊人在過去90天內一直遵守此類提交要求。
是 ☒*☐
用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則第405條(本章232.405節)要求提交的每個互動數據文件。
是 ☒*☐
用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司或新興成長型公司。參見“交易法”第12b-2條中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小報告公司”和“新興成長型公司”的定義。
| | | | | | | | | | | |
大型加速濾波器 | ☒ | 加速文件管理器 | ☐ |
非加速文件服務器 | ☐ | 規模較小的報告公司 | ☐ |
| | 新興成長型公司 | ☐ |
如果是一家新興的成長型公司,用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易所法案第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
用複選標記表示註冊人是否為空殼公司(如交易法第12b-2條所定義)。
是☐*☒
截至2021年10月29日,有265,933,249我們普通股的股票,每股面值0.20歐元,已發行和已發行。
恩智浦半導體公司
表格310-Q
截至2021年10月3日的財政季度
目錄
| | | | | | | | |
| 頁面 |
第一部分 |
第1項。 | 財務報表 | 1 |
第二項。 | 管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析 | 15 |
第三項。 | 關於市場風險的定量和定性披露 | 25 |
第四項。 | 管制和程序 | 25 |
| | |
第II部 |
第1項。 | 法律程序 | 25 |
第1A項。 | 風險因素 | 26 |
第二項。 | 未登記的股權證券銷售和收益的使用 | 26 |
第五項。 | 其他信息 | 26 |
第6項 | 陳列品 | 27 |
第一部分-財務信息
項目1.編制財務報表
簡明合併業務報表(未經審計)
(除非另有説明,否則以百萬美元為單位)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至的三個月內 | | 在過去的九個月裏 |
| 2021年10月3日 | | 2020年9月27日 | | 2021年10月3日 | | 2020年9月27日 |
收入 | 2,861 | | | 2,267 | | | 8,024 | | | 6,105 | |
收入成本 | (1,278) | | | (1,177) | | | (3,664) | | | (3,158) | |
毛利 | 1,583 | | | 1,090 | | | 4,360 | | | 2,947 | |
研發 | (492) | | | (438) | | | (1,429) | | | (1,265) | |
銷售、一般和行政 | (243) | | | (203) | | | (699) | | | (658) | |
與收購相關的無形資產攤銷 | (137) | | | (418) | | | (456) | | | (1,179) | |
總運營費用 | (872) | | | (1,059) | | | (2,584) | | | (3,102) | |
其他收入(費用) | — | | | 1 | | | — | | | 110 | |
營業收入(虧損) | 711 | | | 32 | | | 1,776 | | | (45) | |
財務收入(費用): | | | | | | | |
| | | | | | | |
其他財務收入(費用) | (93) | | | (106) | | | (280) | | | (280) | |
所得税前收入(虧損) | 618 | | | (74) | | | 1,496 | | | (325) | |
所得税優惠(撥備) | (95) | | | 57 | | | (200) | | | 88 | |
與股權會計被投資人有關的業績 | 3 | | | (1) | | | — | | | (3) | |
淨收益(虧損) | 526 | | | (18) | | | 1,296 | | | (240) | |
減去:可歸因於非控股權益的淨收益(虧損) | 7 | | | 4 | | | 27 | | | 17 | |
股東應佔淨收益(虧損) | 519 | | | (22) | | | 1,269 | | | (257) | |
| | | | | | | |
每股盈餘數據: | | | | | | | |
每股普通股淨收益(虧損)股東應佔淨收益(虧損)(單位:美元) | | | | | | | |
基本信息 | 1.95 | | | (0.08) | | | 4.66 | | | (0.92) | |
稀釋 | 1.91 | | | (0.08) | | | 4.57 | | | (0.92) | |
| | | | | | | |
期內已發行普通股加權平均數(單位:千股): | | | | | | | |
基本信息 | 266,557 | | | 279,467 | | | 272,314 | | | 279,511 | |
稀釋 | 271,359 | | | 279,467 | | | 277,886 | | | 279,511 | |
見簡明合併財務報表附註
簡明綜合全面收益表
(未經審計)
(除非另有説明,否則以百萬美元為單位)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至的三個月內 | | 在過去的九個月裏 |
| 2021年10月3日 | | 2020年9月27日 | | 2021年10月3日 | | 2020年9月27日 |
淨收益(虧損) | 526 | | | (18) | | | 1,296 | | | (240) | |
其他綜合收益(虧損),税後淨額: | | | | | | | |
公允價值現金流量套期保值變動 | (2) | | | 4 | | | (16) | | | 5 | |
外幣換算調整變動 | (23) | | | 37 | | | (56) | | | 14 | |
精算淨收益(損失)變動 | — | | | (1) | | | — | | | (4) | |
| | | | | | | |
其他全面收益(虧損)合計 | (25) | | | 40 | | | (72) | | | 15 | |
綜合收益(虧損)總額 | 501 | | | 22 | | | 1,224 | | | (225) | |
減去:可歸因於非控股權益的綜合收益(虧損) | 7 | | | 4 | | | 27 | | | 17 | |
股東應佔綜合收益(虧損)總額 | 494 | | | 18 | | | 1,197 | | | (242) | |
見簡明合併財務報表附註
精簡合併資產負債表(未經審計)
(除非另有説明,否則以百萬美元為單位)
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 2021年10月3日 | | 2020年12月31日 |
資產 | | | |
流動資產: | | | |
| 現金和現金等價物 | 2,303 | | | 2,275 | |
| 應收賬款淨額 | 979 | | | 765 | |
| | | | |
| 庫存,淨額 | 1,173 | | | 1,030 | |
| 其他流動資產 | 266 | | | 254 | |
流動資產總額 | 4,721 | | | 4,324 | |
非流動資產: | | | |
| 其他非流動資產 | 1,070 | | | 1,013 | |
| 財產、廠房和設備,扣除累計折舊#美元4,565及$4,237 | 2,510 | | | 2,284 | |
| 已確認無形資產,累計攤銷淨額為#美元7,441及$7,007 | 1,741 | | | 2,242 | |
| 商譽 | 9,968 | | | 9,984 | |
| 非流動資產總額 | 15,289 | | | 15,523 | |
總資產 | 20,010 | | | 19,847 | |
| | | |
負債和權益 | | | |
流動負債: | | | |
| 應付帳款 | 1,140 | | | 991 | |
| | | | |
| 重組負債--流動負債 | 30 | | | 60 | |
| 其他流動負債 | 1,269 | | | 966 | |
| 短期債務 | 999 | | | — | |
流動負債總額 | 3,438 | | | 2,017 | |
非流動負債: | | | |
| 長期債務 | 8,594 | | | 7,609 | |
| 重組負債 | 13 | | | 14 | |
| 遞延税項負債 | 84 | | | 85 | |
| 其他非流動負債 | 909 | | | 971 | |
非流動負債總額 | 9,600 | | | 8,679 | |
總負債 | 13,038 | | | 10,696 | |
股本: | | | |
| 非控制性權益 | 234 | | | 207 | |
| | | | |
| 股東權益: | | | |
| 普通股,面值歐元0.20每股: | 59 | | | 59 | |
| 超出票面價值的資本 | 14,392 | | | 14,133 | |
| 庫存股,按成本計算: | | | |
| 23,179,725股票(2020:9,044,952股票) | (4,028) | | | (1,037) | |
| 累計其他綜合收益(虧損) | 45 | | | 117 | |
| 累計赤字 | (3,730) | | | (4,328) | |
| 股東權益總額 | 6,738 | | | 8,944 | |
總股本 | 6,972 | | | 9,151 | |
負債和權益總額 | 20,010 | | | 19,847 | |
見簡明合併財務報表附註
簡明合併現金流量表(未經審計)
(除非另有説明,否則以百萬美元為單位)
| | | | | | | | | | | |
| 在過去的九個月裏 |
| 2021年10月3日 | | 2020年9月27日 |
經營活動的現金流: | | | |
淨收益(虧損) | 1,296 | | | (240) | |
對淨收益(虧損)與經營活動提供(用於)的現金淨額進行調整: | | | |
折舊及攤銷 | 952 | | | 1,672 | |
基於股份的薪酬 | 265 | | | 295 | |
債務折價(溢價)攤銷淨額 | 1 | | | (1) | |
債務發行成本攤銷 | 5 | | | 7 | |
出售資產的淨(利)損 | — | | | (111) | |
(收益)股權證券損失,淨額 | (2) | | | — | |
| | | |
與股權會計被投資人有關的業績 | — | | | 3 | |
遞延税費(福利) | 6 | | | (274) | |
營業資產和負債變動情況: | | | |
應收賬款和其他流動資產減少(增加) | (214) | | | (1) | |
庫存(增加)減少 | (143) | | | 129 | |
應付帳款和其他負債的增加(減少) | 242 | | | (14) | |
其他非流動資產減少(增加) | (106) | | | (16) | |
匯兑差額 | (3) | | | 6 | |
其他項目 | (7) | | | (2) | |
經營活動提供(用於)的現金淨額 | 2,292 | | | 1,453 | |
投資活動的現金流: | | | |
購買已確認的無形資產 | (99) | | | (95) | |
房地產、廠房和設備的資本支出 | (501) | | | (288) | |
購買租賃給他人的設備 | (14) | | | — | |
收到的設備損壞保險賠償 | 7 | | | — | |
處置財產、廠房和設備所得收益 | 1 | | | 3 | |
購買業務權益,扣除取得的現金後的淨額 | (17) | | | (21) | |
出售企業權益所得收益,扣除被剝離的現金 | — | | | 161 | |
購買投資 | (6) | | | (15) | |
出售投資所得收益 | 8 | | | — | |
股權投資收益 | 3 | | | — | |
投資活動提供(用於)的現金淨額 | (618) | | | (255) | |
融資活動的現金流: | | | |
| | | |
| | | |
發行長期債券所得款項 | 2,000 | | | 2,000 | |
為債務發行成本支付的現金 | (22) | | | (15) | |
| | | |
支付給非控股權益的股息 | — | | | (34) | |
支付給普通股股東的股息 | (412) | | | (315) | |
通過股票計劃發行普通股所得款項 | 60 | | | 64 | |
購買庫藏股和限售股單位代扣代繳 | (3,265) | | | (370) | |
其他,淨額 | (1) | | | — | |
融資活動提供(用於)的現金淨額 | (1,640) | | | 1,330 | |
匯率變動對現金頭寸的影響 | (6) | | | (7) | |
增加(減少)現金和現金等價物 | 28 | | | 2,521 | |
期初現金及現金等價物 | 2,275 | | | 1,045 | |
期末現金和現金等價物 | 2,303 | | | 3,566 | |
簡明合併現金流量表(未經審計)
(除非另有説明,否則以百萬美元為單位)
| | | | | | | | | | | |
對壓縮合並現金流量的補充披露 |
期內支付的現金淨額為: | | | |
利息 | 216 | | | 211 | |
所得税,扣除退款後的淨額 | 250 | | | 103 | |
出售資產的淨收益(虧損): | | | |
出售資產所得現金收益 | — | | | 163 | |
這些資產的賬面價值 | — | | | (52) | |
非現金投資活動: | | | |
非現金資本支出 | 224 | | | 62 | |
見簡明合併財務報表附註
簡明綜合權益變動表(未經審計)
(除非另有説明,否則以百萬美元為單位)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 傑出的 數量 共享(在 數千人) | | 普普通通 庫存 | | 資本流入 超過 面值 | | 財務處 股票價格為 成本 | | 累計 其他 全面 收益(虧損) | | 累計 赤字 | | 總計 股票- 持有者的 股權 | | 非- 控管 利益 | | 總計 股權 |
截至2020年12月31日的餘額 | | 280,475 | | | 59 | | | 14,133 | | | (1,037) | | | 117 | | | (4,328) | | | 8,944 | | | 207 | | | 9,151 | |
淨收益(虧損) | | | | | | | | | | | | 353 | | | 353 | | | 11 | | | 364 | |
其他綜合收益 | | | | | | | | | | (56) | | | | | (56) | | | | | (56) | |
基於股份的薪酬計劃 | | | | | | 91 | | | | | | | | | 91 | | | | | 91 | |
依據股票獎勵發行的股份 | | 361 | | | | | | | 37 | | | | | (6) | | | 31 | | | | | 31 | |
庫存股回購並註銷 | | (5,087) | | | | | | | (905) | | | | | | | (905) | | | | | (905) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
普通股股息($0.5625每股) | | | | | | | | | | | | (155) | | | (155) | | | | | (155) | |
截至2021年4月4日的餘額 | | 275,749 | | | 59 | | | 14,224 | | | (1,905) | | | 61 | | | (4,136) | | | 8,303 | | | 218 | | | 8,521 | |
淨收益(虧損) | | | | | | | | | | | | 397 | | | 397 | | | 9 | | | 406 | |
其他綜合收益 | | | | | | | | | | 9 | | | | | 9 | | | | | 9 | |
基於股份的薪酬計劃 | | | | | | 88 | | | | | | | | | 88 | | | | | 88 | |
依據股票獎勵發行的股份 | | 64 | | | | | | | 6 | | | | | (6) | | | — | | | | | — | |
庫存股和限制性股票單位扣繳 | | (6,103) | | | | | | | (1,203) | | | | | | | (1,203) | | | | | (1,203) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
普通股股息($0.5625每股) | | | | | | | | | | | | (152) | | | (152) | | | | | (152) | |
截至2021年7月4日的餘額 | | 269,710 | | | 59 | | | 14,312 | | | (3,102) | | | 70 | | | (3,897) | | | 7,442 | | | 227 | | | 7,669 | |
淨收益(虧損) | | | | | | | | | | | | 519 | | | 519 | | | 7 | | | 526 | |
其他綜合收益 | | | | | | | | | | (25) | | | | | (25) | | | | | (25) | |
基於股份的薪酬計劃 | | | | | | 80 | | | | | | | | | 80 | | | | | 80 | |
依據股票獎勵發行的股份 | | 2,430 | | | | | | | 231 | | | | | (202) | | | 29 | | | | | 29 | |
庫存股和限制性股票單位扣繳 | | (5,800) | | | | | | | (1,157) | | | | | | | (1,157) | | | | | (1,157) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
普通股股息($0.5625每股) | | | | | | | | | | | | (150) | | | (150) | | | | | (150) | |
截至2021年10月3日的餘額 | | 266,340 | | | 59 | | | 14,392 | | | (4,028) | | | 45 | | | (3,730) | | | 6,738 | | | 234 | | | 6,972 | |
簡明綜合權益變動表(未經審計)
(除非另有説明,否則以百萬美元為單位)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 傑出的 數量 共享(在 數千人) | | 普普通通 庫存 | | 資本流入 超過 面值 | | 財務處 股票價格為 成本 | | 累計 其他 全面 收益(虧損) | | 累計 赤字 | | 總計 股票- 持有者的 股權 | | 非- 控管 利益 | | 總計 股權 |
截至2019年12月31日的餘額 | | 281,437 | | | 64 | | | 15,184 | | | (3,037) | | | 75 | | | (2,845) | | | 9,441 | | | 214 | | | 9,655 | |
淨收益(虧損) | | | | | | | | | | | | (21) | | | (21) | | | 8 | | | (13) | |
其他綜合收益 | | | | | | | | | | (61) | | | | | (61) | | | | | (61) | |
基於股份的薪酬計劃 | | | | | | 108 | | | | | | | | | 108 | | | | | 108 | |
依據股票獎勵發行的股份 | | 497 | | | | | | | 47 | | | | | (18) | | | 29 | | | | | 29 | |
庫存股回購並註銷 | | (2,933) | | | | | | | (355) | | | | | | | (355) | | | | | (355) | |
股票認購權證的到期日 | | | | | | (56) | | | | | | | 56 | | | — | | | | | — | |
普通股股息($0.375每股) | | | | | | | | | | | | (105) | | | (105) | | | | | (105) | |
截至2020年3月29日的餘額 | | 279,001 | | | 64 | | | 15,236 | | | (3,345) | | | 14 | | | (2,933) | | | 9,036 | | | 222 | | | 9,258 | |
淨收益(虧損) | | | | | | | | | | | | (214) | | | (214) | | | 5 | | | (209) | |
其他綜合收益 | | | | | | | | | | 36 | | | | | 36 | | | | | 36 | |
基於股份的薪酬計劃 | | | | | | 104 | | | | | | | | | 104 | | | | | 104 | |
依據股票獎勵發行的股份 | | 252 | | | | | | | 23 | | | | | (15) | | | 8 | | | | | 8 | |
庫存股和限制性股票單位扣繳 | | (40) | | | | | | | (3) | | | | | | | (3) | | | | | (3) | |
股票認購權證的到期日 | | | | | | (112) | | | | | | | 112 | | | — | | | | | — | |
派息非控股權益 | | | | | | | | | | | | | | | | (34) | | | (34) | |
普通股股息($0.375每股) | | | | | | | | | | | | (105) | | | (105) | | | | | (105) | |
截至2020年6月28日的餘額 | | 279,213 | | | 64 | | | 15,228 | | | (3,325) | | | 50 | | | (3,155) | | | 8,862 | | | 193 | | | 9,055 | |
淨收益(虧損) | | | | | | | | | | | | (22) | | | (22) | | | 4 | | | (18) | |
其他綜合收益 | | | | | | | | | | 40 | | | | | 40 | | | | | 40 | |
基於股份的薪酬計劃 | | | | | | 86 | | | | | | | | | 86 | | | | | 86 | |
依據股票獎勵發行的股份 | | 611 | | | | | | | 58 | | | | | (31) | | | 27 | | | | | 27 | |
庫存股和限制性股票單位扣繳 | | (95) | | | | | | | (12) | | | | | | | (12) | | | | | (12) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
普通股股息($0.375每股) | | | | | | | | | | | | (105) | | | (105) | | | | | (105) | |
截至2020年9月27日的餘額 | | 279,729 | | | 64 | | | 15,314 | | | (3,279) | | | 90 | | | (3,313) | | | 8,876 | | | 197 | | | 9,073 | |
見簡明合併財務報表附註
恩智浦半導體公司
未經審計簡明合併財務報表附註
除非另有説明,否則所有金額均以百萬美元為單位
1 演示和概述的基礎
我們按照美國公認會計原則編制與這些票據配套的中期簡明合併財務報表,在所有重要方面都與我們在截至2020年12月31日的年度報告中採用的Form 10-K表格中應用的財務報表一致。
我們作出的估計和判斷影響了我們的簡明綜合財務報表和附註中報告的金額。我們經歷的實際結果可能與我們的估計大不相同。中期財務信息未經審計,但反映了我們認為為提供公允的中期業績報告所必需的所有正常調整。本中期信息應與我們截至2020年12月31日的年度報告Form 10-K中的綜合財務報表一併閲讀。
2021年10月12日,恩智浦宣佈,原公司負責商業財務的高級副總裁Bill Betz被任命為執行副總裁兼首席財務官。貝茨先生將接替彼得·凱利先生,後者將為公司首席執行官提供建議和協助,並在貝茨先生先前宣佈的退休日期之前向他提供過渡協助和支持。
2 重大會計政策與近期會計公告
重大會計政策
除以下變化外,本公司在截至2020年12月31日的年度報告(10-K)附註2重大會計政策中披露的重大會計政策沒有發生重大變化。以下會計政策信息有助於理解所披露的財務信息。
最近採用的會計準則
2019年12月,FASB發佈了ASU 2019-12,所得税(主題740):簡化所得税會計。ASU 2019-12修改了ASC 740,以簡化所得税的會計處理,刪除了ASC 740中一般原則的某些例外,並修改了現有的指南,以提高應用的一致性。ASU 2019-12於2021年1月1日對我們生效。我們已經評估了我們目前的狀況以及與修訂的相互關係,採用這一最新情況並未對公司的綜合財務報表和相關披露產生實質性影響。
在此期間,沒有發佈或生效對我們的合併財務報表產生或預期產生重大影響的其他新會計聲明。
3 收購和撤資
2021
2021年7月6日,我們以總對價$15.72000萬美元,扣除收盤調整後的淨額。
2020
有幾個不是2020年前9個月的材料收購。2020年2月3日,根據日期為2019年8月16日的最終協議,我們完成了公司語音和音頻解決方案(VAS)資產的出售,該協議之前被歸類為持有待售,與來自中國的深圳市古迪克斯科技有限公司(以下簡稱古迪克斯)達成,現金淨額為$161百萬歐元,包括最終的營運資本調整。這帶來了$的收益。110在合併經營報表的其他收入(費用)中記錄的百萬美元。
4 補充財務信息
運營説明書信息:
收入分解
下表列出了按銷售渠道分類的收入:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至的三個月內 | | 在過去的九個月裏 | | |
| 2021年10月3日 | | 2020年9月27日 | | 2021年10月3日 | | 2020年9月27日 | | | | |
總代理商 | 1,631 | | | 1,243 | | | 4,617 | | | 3,286 | | | | | |
原始設備製造商和電子製造服務 | 1,191 | | | 983 | | | 3,295 | | | 2,695 | | | | | |
其他 | 39 | | | 41 | | | 112 | | | 124 | | | | | |
總計 | 2,861 | | | 2,267 | | | 8,024 | | | 6,105 | | | | | |
折舊、攤銷和減值
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至的三個月內 | | 在過去的九個月裏 | | | | | | | | | | |
| 2021年10月3日 | | 2020年9月27日 | | 2021年10月3日 | | 2020年9月27日 | | | | | | | | | | | | |
財產、廠房和設備折舊 | 139 | | | 139 | | | 406 | | | 408 | | | | | | | | | | | | | |
內部使用軟件攤銷 | 1 | | | 1 | | | 5 | | | 4 | | | | | | | | | | | | | |
其他已確認無形資產的攤銷1) | 166 | | | 449 | | | 541 | | | 1,260 | | | | | | | | | | | | | |
折舊、攤銷和減值總額 | 306 | | | 589 | | | 952 | | | 1,672 | | | | | | | | | | | | | |
1)在截至2021年10月3日的9個月期間,該金額包括因知識產權研發項目中斷而產生的減損費用#美元。36百萬美元。在截至2020年9月27日的三個月和九個月期間,這些金額包括與作為收購飛思卡爾的一部分收購的知識產權研發相關的減值,金額為#美元。36百萬美元。
其他收入(費用)
本公司剝離業務或活動時實施的製造服務安排(“MSA”)及過渡性服務安排(“TSA”)所得收入,計入其他收入(開支)。這些安排本質上是短期的,隨着剝離的業務或活動變得更加成熟,預計會減少。
下表列出了其他收入(費用)的分配情況:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至的三個月內 | | 在過去的九個月裏 | | |
| 2021年10月3日 | | 2020年9月27日 | | 2021年10月3日 | | 2020年9月27日 | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
由MSA和TSA安排產生的結果 | 1 | | | — | | | (1) | | | (1) | | | | | |
其他,淨額 | (1) | | 1 | | | 1 | | 111 | | | | | |
合計-其他收入(費用) | — | | 1 | | | — | | 110 | | | | | |
財務收支
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至的三個月內 | | 在過去的九個月裏 | | |
| 2021年10月3日 | | 2020年9月27日 | | 2021年10月3日 | | 2020年9月27日 | | | | |
利息收入 | 1 | | | 3 | | | 3 | | | 11 | | | | | |
利息支出 | (96) | | | (100) | | | (273) | | | (276) | | | | | |
總利息支出(淨額) | (95) | | | (97) | | | (270) | | | (265) | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
外匯匯率結果 | 3 | | | (5) | | | 3 | | | (6) | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
雜項融資成本/收入和其他,淨額 | (1) | | | (4) | | | (13) | | | (9) | | | | | |
其他財務收入/(費用)合計 | 2 | | | (9) | | | (10) | | | (15) | | | | | |
合計-財務收入和費用 | (93) | | | (106) | | | (280) | | | (280) | | | | | |
每股收益
每股收益(EPS)的計算方法如下表所示:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至的三個月內 | | 在過去的九個月裏 | | |
| 2021年10月3日 | | 2020年9月27日 | | 2021年10月3日 | | 2020年9月27日 | | | | |
淨收益(虧損) | 526 | | | (18) | | | 1,296 | | | (240) | | | | | |
減去:可歸因於非控股權益的淨收益(虧損) | 7 | | | 4 | | | 27 | | | 17 | | | | | |
股東應佔淨收益(虧損) | 519 | | | (22) | | | 1,269 | | | (257) | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
全年流通股加權平均數(扣除庫藏股後)(千股) | 266,557 | | | 279,467 | | | 272,314 | | | 279,511 | | | | | |
加上假定轉換為以下各項的增量份額: | | | | | | | | | | | |
選項1) | 378 | | | — | | | 397 | | | — | | | | | |
限售股單位、績效股單位和股權2) | 4,424 | | | — | | | 5,175 | | | — | | | | | |
稀釋潛在普通股 | 4,802 | | | — | | | 5,572 | | | — | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
調整後的加權平均流通股數量(扣除庫藏股後)(單位:千股) | 271,359 | | | 279,467 | | | 277,886 | | | 279,511 | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
股東應佔每股收益(以美元為單位): | | | | | | | | | | | |
基本淨收入(虧損) | 1.95 | | | (0.08) | | | 4.66 | | | (0.92) | | | | | |
攤薄淨收益(虧損) | 1.91 | | | (0.08) | | | 4.57 | | | (0.92) | | | | | |
1) 有幾個不是購買恩智浦2021年第三季度和2021年第三季度已發行普通股的股票期權(2020年第三季度:0.9百萬股;YTD 2020:0.9由於行使價大於普通股的平均公平市價,或假設使用未確認補償開支所得回購的股份數目大於已發行股票期權的加權平均股份數目,故屬於反攤薄性質且未計入攤薄每股收益的股份數目,均未計入攤薄每股收益。
2) 有幾個不是2021年第三季度和2021年第三季度未完成的未歸屬RSU、PSU和股權(2020年第三季度:7.4百萬股;YTD 2020:7.4由於假設使用未確認補償開支所得回購的股份數目大於已發行的未歸屬RSU、PSU和股權的加權平均數,或業績目標尚未達到,故屬於反攤薄性質且未計入攤薄每股收益的股份數量超過了已發行的未歸屬RSU、PSU和股權的加權平均數,因此未計入攤薄每股收益。
資產負債表信息
現金和現金等價物
截至2021年10月3日和2020年12月31日,我們的現金餘額為$2,303百萬美元和$2,275分別為100萬美元,其中217百萬美元和$185百萬美元由我們與臺積電合併的合資公司SSMC持有。根據我們與臺積電的合資協議條款,這些現金的一部分可以通過股息的方式分配給我們,但是38.8股息的百分之幾將支付給我們的合資夥伴。在2021年的前九個月,不是股息由SSMC宣佈。2020年,90SSMC已經申報了100萬份,並於2020年第三季度分發,其中38.8向我們的合資夥伴支付%。
盤存
存放在客户地點寄售的製成品部分為#美元。13截至2021年10月3日的百萬美元(2020年12月31日:美元31百萬)。
庫存彙總如下:
| | | | | | | | | | | |
| 2021年10月3日 | | 2020年12月31日 |
原料 | 96 | | | 66 | |
在製品 | 894 | | | 786 | |
成品 | 183 | | | 178 | |
| 1,173 | | | 1,030 | |
上述記錄的數額是扣除報廢津貼#美元后的淨額。115截至2021年10月3日的百萬美元(2020年12月31日:美元122百萬)。
股權投資
截至2021年10月3日和2020年12月31日,股權證券投資賬面總價值彙總如下:
| | | | | | | | | | | |
| 2021年10月3日 | | 2020年12月31日 |
有價證券 | 21 | | | 19 | |
非流通股證券 | 23 | | | 40 | |
股權會計投資 | 74 | | | 61 | |
| 118 | | | 120 | |
這個股權會計被投資人投資的賬面價值總額摘要如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 2021年10月3日 | | 2020年12月31日 |
| | 持股百分比 | | 金額 | | 持股百分比 | | 金額 |
智慧路產業投資基金I,L.P. | | 9.66 | % | | 37 | | | 10.17 | % | | 29 | |
其他 | | — | | | 37 | | | — | | | 32 | |
| | | | 74 | | | | | 61 | |
每個期末與股權會計被投資人有關的結果如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至的三個月內 | | 在過去的九個月裏 |
| 2021年10月3日 | | 2020年9月27日 | | 2021年10月3日 | | 2020年9月27日 |
公司在收入(虧損)中的份額 | 4 | | | (1) | | | 1 | | | (3) | |
其他成果 | (1) | | | — | | | (1) | | | — | |
| 3 | | | (1) | | | — | | | (3) | |
其他流動負債
截至2021年10月3日和2020年12月31日的其他流動負債包括:
| | | | | | | | | | | |
| 2021年10月3日 | | 2020年12月31日 |
應計薪酬和福利 | 516 | | | 286 | |
應付所得税 | 82 | | | 140 | |
應付股息 | 150 | | | 105 | |
其他 | 521 | | | 435 | |
| 1,269 | | | 966 | |
累計其他綜合收益(虧損)
全面收益(虧損)總額是指淨收益(虧損)加上未在簡明綜合經營報表中反映的某些股本變化的結果。累計其他綜合收益(虧損)税後構成及其相應變動情況如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 貨幣政策 翻譯 差異 | | 在交易會上的變化。 價值 現金流對衝 | | 淨精算 得/(損) | | 積累的數據 其他 全面 收益(虧損) |
截至2020年12月31日 | 281 | | | 11 | | | (175) | | | 117 | |
以前的其他綜合收益表(虧損) **重新分類。 | (56) | | | (13) | | | — | | | (69) | |
從累計的其他項目中重新分類的金額 --綜合收益(虧損) | — | | | (9) | | | — | | | (9) | |
税收效應 | — | | | 6 | | | — | | | 6 | |
其他綜合收益表(虧損) | (56) | | | (16) | | | — | | | (72) | |
截至2021年10月3日 | 225 | | | (5) | | | (175) | | | 45 | |
現金股利
根據恩智浦的季度股息計劃,在2021年和2020年的前三個季度宣佈了以下股息:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2021財年 | | 2020財年 |
| 每股股息 | | 金額 | | 每股股息 | | 金額 |
第一季度 | 0.5625 | | | 155 | | | 0.375 | | | 105 | |
第二季度 | 0.5625 | | | 152 | | | 0.375 | | | 105 | |
第三季度 | 0.5625 | | | 150 | | | 0.375 | | | 105 | |
| | | | | | | |
| 1.6875 | | | 457 | | | 1.125 | | | 315 | |
截至2021年10月3日,第三季度宣佈的股息(尚未支付)在壓縮綜合資產負債表中歸類為其他流動負債,隨後於2021年10月6日支付。
5 重組
在每個報告日期,我們都會評估我們的重組負債,主要是終止福利,以確保我們的應計項目仍然合適。
下表為2021年重組負債變動情況:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2021年1月1日 | | 加法 | | 已利用 | | 已釋放 | | 其他 變化 | | 截至2021年10月3日 |
重組負債 | 74 | | | 1 | | | (32) | | | — | | | — | | | 43 | |
重組費用包括人員裁員費用#美元。1截至2021年10月3日(2020年9月27日)的9個月內發生的百萬重組成本: $40百萬)。
在所示期間,在營業收入中記錄的這些重組費用包括在營業報表的下列項目中:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至的三個月內 | | 在過去的九個月裏 |
| 2021年10月3日 | | 2020年9月27日 | | 2021年10月3日 | | 2020年9月27日 |
收入成本 | — | | | 12 | | | — | | | 15 | |
研發 | — | | | 7 | | | 1 | | | 17 | |
銷售、一般和行政 | — | | | 2 | | | — | | | 8 | |
| | | | | | | |
淨重組費用 | — | | | 21 | | | 1 | | | 40 | |
6 所得税
所得税福利/撥備:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至的三個月內 | | 在過去的九個月裏 | | |
| 2021年10月3日 | | 2020年9月27日 | | 2021年10月3日 | | 2020年9月27日 | | | | |
税費(福利) | 95 | | | (57) | | | 200 | | | (88) | | | | | |
實際税率 | 15.4 | % | | 77.0 | % | | 13.4 | % | | 27.1 | % | | | | |
我們在2021年前9個月的所得税撥備為1美元。2003.8億美元(13.4%的實際税率),而所得税的收益為($883.8億美元)(27.12020年前九個月的實際税率)。所得税支出的增加是由於所得税前收入增加,但被兩個時期之間估值免税額的淨變化和税收優惠的增加所抵消(這兩項都是由於公司經營業績的改善)。
本公司受益於某些司法管轄區的所得税優惠,這些優惠規定我們在該等司法管轄區繳納減免所得税的固定時間段,這段時間因司法管轄區的不同而有所不同。主要的所得税免税期預計將於2026年底到期。這一免税期的影響使2021年第三季度的外國所得税減少了美元。3百萬美元,減少了$22020年第三季度百萬美元(2021年年初:減少$10百萬和YTD 2020:減少$7百萬)。這一免税期對每股淨收益(稀釋後)的收益為$。0.01對於第三2021年季度(2021年年初:$0.04)及$0.012020年第三季度(YTD 2020:$0.03).
7 已確認無形資產
分別截至2021年10月3日和2020年12月31日確認的無形資產包括:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2021年10月3日 | | 2020年12月31日 |
| 總運載量 金額 | | 累計 攤銷 | | 總運載量 金額 | | 累計 攤銷 |
正在進行的研發(IPR&D)1) | 111 | | | — | | | 147 | | | — | |
與市場營銷相關 | 81 | | | (81) | | | 81 | | | (81) | |
與客户相關 | 910 | | | (371) | | | 957 | | | (381) | |
以技術為基礎 | 8,080 | | | (6,989) | | | 8,064 | | | (6,545) | |
已確認的無形資產 | 9,182 | | | (7,441) | | | 9,249 | | | (7,007) | |
| | | | | | | |
(1)知識產權研發在相關研發工作完成或放棄之前不進行攤銷。 |
在接下來的五年中,這些已確認的無形資產每年的攤銷費用估計為:
| | | | | |
2021年(剩餘) | 166 | |
2022 | 579 | |
2023 | 343 | |
2024 | 156 | |
2025 | 102 | |
此後 | 395 | |
除知識產權研發和商譽外,所有無形資產均須攤銷,沒有假定的剩餘價值。
已確認無形資產的預期加權平均剩餘壽命為4截至2021年10月3日的年份(2020年12月31日:4年)。
8 債務
下表彙總了截至2021年10月3日和2020年12月31日的未償債務:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 2021年10月3日 | | 2020年12月31日 |
| 到期日 | | 金額 | | 有效 率 | | 金額 | | 有效 率 |
固定費率3.875優先無擔保票據百分比 | 2022年9月 | | 1,000 | | | 3.875 | | | 1,000 | | | 3.875 | |
固定費率4.625優先無擔保票據百分比 | 2023年6月 | | 900 | | | 4.625 | | | 900 | | | 4.625 | |
固定費率4.875優先無擔保票據百分比 | 2024年3月 | | 1,000 | | | 4.875 | | | 1,000 | | | 4.875 | |
固定費率2.7優先無擔保票據百分比 | 2025年5月 | | 500 | | | 2.700 | | | 500 | | | 2.700 | |
固定費率5.35優先無擔保票據百分比 | 2026年3月 | | 500 | | | 5.350 | | | 500 | | | 5.350 | |
固定費率3.875優先無擔保票據百分比 | 2026年6月 | | 750 | | | 3.875 | | | 750 | | | 3.875 | |
固定費率3.15優先無擔保票據百分比 | 2027年5月 | | 500 | | | 3.150 | | | 500 | | | 3.150 | |
固定費率5.55優先無擔保票據百分比 | 2028年12月 | | 500 | | | 5.550 | | | 500 | | | 5.550 | |
固定費率4.3優先無擔保票據百分比 | 2029年6月 | | 1,000 | | | 4.300 | | | 1,000 | | | 4.300 | |
固定費率3.4優先無擔保票據百分比 | 2030年5月 | | 1,000 | | | 3.400 | | | 1,000 | | | 3.400 | |
固定費率2.5優先無擔保票據百分比 | 2031年5月 | | 1,000 | | | 2.500 | | | — | | | — | |
固定費率3.25優先無擔保票據百分比 | 2041年5月 | | 1,000 | | | 3.250 | | | — | | | — | |
浮動利率循環信貸安排(RCF) | 2024年6月 | | — | | | — | | | — | | | — | |
本金總額 | | | 9,650 | | | | | 7,650 | | | |
| | | | | | | | | |
未攤銷折扣、保費和債務 降低發行成本 | | | (57) | | | | | (41) | | | |
總債務,包括未攤銷折扣, *保費、債券發行成本和公允價值 *調整* | | | 9,593 | | | | | 7,609 | | | |
長期債務的當期部分 | | | 999 | | | | | — | | | |
長期債務 | | | 8,594 | | | | | 7,609 | | | |
9 關聯方交易
本公司的相關方為恩智浦半導體公司董事會成員、恩智浦半導體公司管理團隊成員和股權會計投資者。
下表列出了與這些關聯方進行交易時產生的收入和其他收入以及購買商品和服務的金額:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至的三個月內 | | 在過去的九個月裏 |
| 2021年10月3日 | | 2020年9月27日 | | 2021年10月3日 | | 2020年9月27日 |
收入和其他收入 | 2 | | | 16 | | | 6 | | | 52 | |
購買商品和服務 | 1 | | | 9 | | | 3 | | | 35 | |
下表列出了與這些關聯方的應收和應付餘額相關的金額:
| | | | | | | | | | | |
| 2021年10月3日 | | 2020年12月31日 |
應收賬款 | 2 | | | 3 | |
應付款 | 3 | | | 7 | |
10 公允價值計量
下表彙總了我們按公允價值經常性計量的金融工具的估計公允價值:
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 估計公允價值 |
| 公允價值 層次結構 | | 2021年10月3日 | | 2020年12月31日 |
資產: | | | | | |
貨幣市場基金 | 1 | | 1,520 | | | 1,469 | |
有價證券 | 1 | | 21 | | | 19 | |
衍生工具--資產 | 2 | | 1 | | | 18 | |
| | | | | |
負債: | | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
衍生工具-負債 | 2 | | (13) | | | — | |
以下方法和假設用於估計金融工具的公允價值:
按公允價值經常性計量的資產和負債
對貨幣市場基金(作為我們現金和現金等價物的一部分)和有價證券(作為其他非流動資產的一部分)的投資採用公允價值計量,這些計量均基於活躍市場對相同資產或負債的報價。對於衍生品(作為其他流動資產或應計負債的一部分),公允價值基於重要的其他可觀察到的投入,具體取決於衍生品的性質。
在非經常性基礎上按公允價值記錄的資產和負債
當需要減值費用時,我們按公允價值計量和記錄我們的非流通權益證券、權益法投資和非金融資產,如無形資產和財產、廠房和設備。
未按公允價值經常性記錄的資產和負債
未按公允價值經常性記錄的金融工具包括當期未重新計量或減值的非流通股權證券和權益法投資以及債務。
截至2021年10月3日,債務的估計公允價值(包括當前部分)為#美元。10.410億(美元)8.6截至2020年12月31日的10億美元)。公允價值是在經紀-交易商報價的基礎上估計的,這是二級投入。應計利息計入應計負債,不計入負債賬面金額或估計公允價值。
11 承諾和或有事項
購買承諾
該公司與某些供應商保持採購承諾,主要是原材料、半成品和製造服務以及一些非生產項目。庫存材料的採購承諾通常限於雙方共同商定的預測時間範圍。對於不同的供應商,這一預測的時間範圍可能會有所不同。截至2021年10月3日,該公司的購買承諾為4,3642000萬美元,到2044年到期。今年到目前為止,我們的長期債務大幅增加,因為我們與主要製造合作伙伴鎖定了長期供應。
訴訟
我們經常作為原告或被告參與與各種事項有關的索賠和訴訟,如合同糾紛、人身傷害索賠、員工不滿和知識產權訴訟。此外,我們的收購、撤資和金融交易有時會導致索賠或訴訟,或者緊隨其後的是索賠或訴訟。其中一些索賠可能會從保險賠償中追回。雖然不能肯定地預測所聲稱的索賠的最終處置,但我們相信,任何此類索賠的結果,無論是單獨或合併,都不會對我們的綜合財務狀況產生實質性的不利影響。然而,這樣的結果可能會對我們特定時期的簡明綜合經營報表產生重大影響。本公司就其認為可能遭受或有損失而損失或有金額可合理估計的任何索償記錄應計項目。在所有或有事項解決且收益實現或可變現之前,公司不會記錄收益或有事項。律師費在發生時計入費用。
根據現有的最新信息和最佳估計,該公司還至少每季度重新評估已發生的索賠,以確定是否需要進行任何新的應計項目或是否需要對任何應計項目進行調整。根據上述程序,該公司的總金額為#美元。20截至2021年10月3日,潛在和當前待決法律程序的應計金額為100萬美元,相比之下,17截至2020年12月31日,累計為100萬美元。應計項目計入“其他流動負債”和“其他非流動負債”。截至2021年10月3日,公司相關保險報銷餘額為$8百萬美元(2020年12月31日:$8百萬美元),並計入“其他流動資產”和“其他非流動資產”。
該公司還根據目前可獲得的信息估計合理可能的損失超過應計金額的總範圍,以便對那些可以做出這種估計的情況作出估計。考慮到訴訟的不同階段(包括許多訴訟目前處於初步階段)、此類索賠中存在多個責任份額尚未確定的被告(包括本公司)、許多索賠中許多尚未解決的問題以及隨之而來的此類索賠的各種潛在結果的不確定性,估計的總體範圍需要做出重大判斷。因此,本公司的預估會不時改變,實際虧損可能會超過目前的預估。截至2021年10月3日,本公司認為,對於所有未決的訴訟,其潛在的總損失超過應計金額的風險(不包括根據保險計劃可能追回的任何金額的扣減)可能在$0及$20百萬美元。根據我們過去在這些問題上的經驗,該公司預計將就其中某些索賠獲得保險補償,這將抵消最高可達$的潛在最高風險。15百萬美元。
此外,該公司目前正在協助摩托羅拉公司為人身傷害訴訟辯護,這是由於2004年飛思卡爾公司與摩托羅拉公司分離的協議中包括的賠償義務。多名原告摩托羅拉的訴訟在伊利諾伊州庫克縣懸而未決。這些指控聲稱,在半導體制造潔淨室設施工作與出生缺陷之間存在聯繫。18個人。摩托羅拉的訴訟指控其在1981年至2005年期間暴露。每一項索賠都要求對據稱的傷害進行數額不詳的賠償;然而,代表原告的法律律師表示,他們將要求摩托羅拉就整個索賠清單尋求實質性的補償性和懲罰性賠償,如果這些索賠得到證實和追回,該公司認為這些索賠是實質性的。在摩托羅拉的訴訟中,如果摩托羅拉從其保險範圍收到賠償,應支付給恩智浦的任何賠償的一部分將被償還給恩智浦。摩托羅拉在上述許多年份都有潛在的保險承保範圍,但承保類型和水平、自我保險保留額和免賠額有所不同。我們正與摩托羅拉及其保險公司商討是否可為每宗個案提供適用的保險。摩托羅拉和恩智浦否認對這些指控的傷害負有責任,理由是有許多辯護理由。
損失追回
2021年2月,恩智浦位於得克薩斯州奧斯汀的兩家晶圓製造工廠受到異常惡劣的冬季天氣條件的負面影響,這與天然氣、電力和水的大範圍中斷相對應。本公司有保險承保受損或損失的資產的修復或重置,以及業務中斷的保險,包括利潤損失,以及補償與遭受的損害和損失有關的其他費用和成本。
截至2021年10月3日的三個月,公司確認592000萬美元的保險收入直接抵消了在此期間發生的運營損失。該公司繼續與其保險承運人和理賠員密切合作,以確定因損壞和損失而應獲得的全部保險賠償金額。
第二項:公司管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析
本臨時管理層的討論和分析(“MD&A”)應與我們的綜合財務報表和附註以及截至2020年12月31日的Form 10-K年度報告中的MD&A一起閲讀。本討論包含涉及許多風險和不確定性的前瞻性表述,包括有關我們未來財務業績的預測、我們業務的預期增長和趨勢、不確定事件或假設以及對未來事件或情況的其他描述,包括我們對當前全球大流行的應對以及大流行將對我們的運營、流動性、客户、設施和供應鏈造成的潛在影響。此類陳述基於我們目前的預期,可能會受到本文件全程以及我們10-K年度報告第I部分第21A項“風險因素”中描述的不確定性和風險因素的影響。我們的實際結果可能與任何前瞻性陳述中包含的結果大不相同。我們沒有義務更新任何前瞻性陳述,以反映後續事件或情況。
除了隨附的綜合財務報表和註釋外,我們還提供了MD&A,以幫助讀者瞭解我們的運營結果、財務狀況和現金流。MD&A的組織方式如下:
•概述-全面分析財務和其他重點,為MD&A提供背景
•經營成果-對我們的財務業績進行分析
•流動性與資本資源-分析我們資產負債表和現金流的變化
•合同義務-截至2020年12月31日的合同義務更新
•表外安排-截至2020年12月31日的表外安排最新情況
概述
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
(除非另有説明,否則以百萬美元為單位) | Q3 2021 | | Q3 2020 | | 2021年年初 | | YTD 2020年 | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
收入 | 2,861 | | 2,267 | | | 8,024 | | 6,105 | | | | | | | | | |
毛利 | 1,583 | | 1,090 | | | 4,360 | | 2,947 | | | | | | | | | |
營業收入(虧損) | 711 | | | 32 | | | 1,776 | | | (45) | | | | | | | | | |
經營活動現金流 | 924 | | 527 | | 2,292 | | 1,453 | | | | | | | | |
債務總額 | 9,593 | | 9,356 | | 9,593 | | 9,356 | | | | | | | | |
淨債務 | 7,290 | | 5,790 | | | 7,290 | | 5,790 | | | | | | | | | |
稀釋加權平均已發行股數 | 271,359 | | | 279,467 | | | 277,886 | | | 279,511 | | | | | | | | | |
稀釋後每股淨收益 | 1.91 | | (0.08) | | | 4.57 | | (0.92) | | | | | | | | | |
每股普通股股息 | 0.5625 | | 0.375 | | | 1.6875 | | 1.125 | | | | | | | | | |
2021年第三季度與2020年第三季度比較
截至三個月的收入 2021年10月3日為28.61億美元,而截至2020年9月27日的三個月為22.67億美元,同比增長5.94億美元或26.2%。2021年第三季度的收入代表着恩智浦的歷史紀錄,這與2021年第二季度的趨勢一致。持續強勁的收入增長主要是由於我們終端市場的全行業增長,因為它們繼續從2020年上半年新冠肺炎大流行造成的最初衝擊和廣泛的市場混亂中反彈。汽車終端市場的增長是由於我們的分銷合作伙伴對我們整個汽車產品組合的需求增加,以及汽車客户對電氣化、先進的駕駛員安全和輔助以及駕駛員連接系統的長期轉變的需求的推動。汽車終端市場的這種增長以及工業和物聯網終端市場的強勁需求幫助推動了同比業績的增長。
我們2021年第三季度的毛利百分比從2020年第三季度的48.1%增加到55.3%,主要是因為與2020年同期相比,2021年第三季度的收入繼續大幅加速,這導致了裝載、成本降低和效率的改善,但部分被與人員相關的成本上升所抵消。
我們繼續產生強勁的運營現金流,2021年第三季度運營現金流為9.24億美元。2021年第三季度,我們向股東返還了13.09億美元。截至2021年第三季度末,我們的現金頭寸為23.03億美元。2021年8月26日,恩智浦董事會批准了2021年第三季度每股普通股0.5625美元的現金股息。
2021年與2020年相比
截至2021年10月3日的9個月的收入為80.24億美元,而截至2020年9月27日的9個月的收入為61.05億美元,增長19.19億美元或31.4%。2021年前9個月的營收創下了恩智浦的歷史紀錄。與YTD 2020相比,YTD 2021年的增長是全行業增長的結果,此前新冠肺炎疫情的出現造成了最初的衝擊和廣泛的幹擾,加上汽車終端市場上公司特定內容的增長,因為汽車客户關注的是由於電氣化、先進的駕駛員安全和輔助以及駕駛員連通性而導致的長期換擋。此外,工業和物聯網和移動終端市場的強勁表現幫助支撐了同比表現。恩智浦營收增長的反彈從2020年日曆第三季度末開始明顯顯現,並持續加速至2021年第三季度。
截至2021年10月3日的9個月,我們的毛利潤百分比從截至2020年9月27日的9個月的48.3%增加到54.3%,這主要是由於Covid危機後2021年收入的顯著加速,因此,裝載和製造效率的提高被更高的人員相關成本和不太有利的產品組合所抵消。
2021年前9個月的運營現金流為22.92億美元。2021年前9個月的總股東回報為36.77億美元。我們的現金狀況依然穩健,2021年第二季度發行的20億美元債務的淨收益增加了我們的現金和現金等價物。
行動結果
下表分別列出了截至2021年10月3日和2020年9月27日的三個月和九個月期間的營業收入:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
(除非另有説明,否則以百萬美元為單位) | Q3 2021 | | Q3 2020 | | 2021年年初 | | YTD 2020年 | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
收入 | 2,861 | | 2,267 | | | 8,024 | | 6,105 | | | | | | | | | |
名義增長率% | 26.2 | | | 0.1 | | | 31.4 | | | (7.2) | | | | | | | | | |
毛利 | 1,583 | | 1,090 | | | 4,360 | | 2,947 | | | | | | | | | |
研發 | (492) | | (438) | | | (1,429) | | (1,265) | | | | | | | | | |
銷售、一般和行政 | (243) | | (203) | | | (699) | | (658) | | | | | | | | | |
與收購相關的無形資產攤銷 | (137) | | (418) | | | (456) | | (1,179) | | | | | | | | | |
其他收入(費用) | — | | 1 | | | — | | 110 | | | | | | | | | |
營業收入(虧損) | 711 | | | 32 | | | 1,776 | | | (45) | | | | | | | | | |
收入
2021年第三季度與2020年第三季度比較
截至2021年10月3日的三個月的收入為28.61億美元,而截至2020年9月27日的三個月的收入為22.67億美元,同比增長5.94億美元或26.2%。2021年第三季度的收入創下了恩智浦的歷史紀錄。持續強勁的收入增長是全行業增長的結果,恩智浦在去年同期開始從新冠肺炎疫情導致的具有挑戰性的經濟環境中復甦。汽車終端市場的增長是由於我們的分銷合作伙伴對我們整個汽車產品組合的需求增加,以及汽車客户對電氣化、先進的駕駛員安全和輔助以及駕駛員連接系統的長期轉變的需求的推動。汽車終端市場的這種增長和工業和物聯網市場的強勁需求幫助推動了同比業績的增長。
按終端市場劃分,汽車行業的收入為14.55億美元,比去年同期增長50.9%。在Industrial&IoT內部,收入為6.07億美元,比2020年第三季度增長18.1%。在移動領域,收入為3.45億美元,比去年同期增長2.4%;在通信基礎設施和其他領域,收入為4.54億美元,比去年同期增長0.4%。當將所有終端市場彙總在一起並審查銷售渠道績效時,通過恩智浦第三方分銷合作伙伴(主要服務於長尾大眾市場)進行的交易額為16.31億美元,增長了31.2%。恩智浦直接OEM和EMS客户的銷售額為11.91億美元,比2020年第三季度增長21.2%。所有地區的收入都有所增長。
2021年與2020年相比
截至2021年10月3日的9個月的收入為80.24億美元,而截至2020年9月27日的9個月的收入為61.05億美元,增長19.19億美元或31.4%。2021年前9個月的營收創下了恩智浦的歷史紀錄。與2020年相比,2021年同比增長是2021年供應受限的經濟環境下持續需求帶來的全行業增長的結果,而2020年則受到新冠肺炎疫情帶來的具有挑戰性的經濟環境的負面影響。這一點,再加上汽車終端市場上公司特定內容的增長,因為汽車客户關注的是由於電氣化而導致的長期換班、先進的駕駛員安全和輔助以及駕駛員連通性,以及工業和物聯網和移動市場的強勁需求,幫助推動了今年迄今業績的增長。恩智浦營收增長的反彈從2020年第三季度末開始明顯顯現,並持續加速至2021年第三季度. 所有地區的收入都有所增長。
按終端市場劃分的收入如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
(除非另有説明,否則以百萬美元為單位) | Q3 2021 | | Q3 2020 | | 變化 | | 2021年年初 | | YTD 2020年 | | 變化 | | | | | | |
汽車 | 1,455 | | | 964 | | | 50.9 | % | | 3,946 | | | 2,632 | | | 49.9 | % | | | | | | |
工業和物聯網 | 607 | | | 514 | | | 18.1 | % | | 1,749 | | | 1,325 | | | 32.0 | % | | | | | | |
莫比爾縣 | 345 | | | 337 | | | 2.4 | % | | 1,038 | | | 839 | | | 23.7 | % | | | | | | |
通信基礎設施及其他 | 454 | | | 452 | | | 0.4 | % | | 1,291 | | | 1,309 | | | (1.4) | % | | | | | | |
收入 | 2,861 | | | 2,267 | | | 26.2 | % | | 8,024 | | | 6,105 | | | 31.4 | % | | | | | | |
按銷售渠道劃分的收入如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
(除非另有説明,否則以百萬美元為單位) | Q3 2021 | | Q3 2020 | | 變化 | | 2021年年初 | | YTD 2020年 | | 變化 | | | | | | |
總代理商 | 1,631 | | | 1,243 | | | 31.2 | % | | 4,617 | | | 3,286 | | | 40.5 | % | | | | | | |
OEM/EMS | 1,191 | | | 983 | | | 21.2 | % | | 3,295 | | | 2,695 | | | 22.3 | % | | | | | | |
其他 | 39 | | | 41 | | | (4.9) | % | | 112 | | | 124 | | | (9.7) | % | | | | | | |
收入 | 2,861 | | | 2,267 | | | 26.2 | % | | 8,024 | | | 6,105 | | | 31.4 | % | | | | | | |
按地理區域劃分的收入(基於客户的收貨地點)如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
(除非另有説明,否則以百萬美元為單位) | Q3 2021 | | Q3 2020 | | 變化 | | 2021年年初 | | YTD 2020年 | | 變化 | | | | | | |
大中華區和亞太地區 | 1,653 | | | 1,404 | | | 17.7 | % | | 4,638 | | | 3,637 | | | 27.5 | % | | | | | | |
EMEA(歐洲、中東和非洲) | 536 | | | 383 | | | 39.9 | % | | 1,464 | | | 1,089 | | | 34.4 | % | | | | | | |
美洲 | 346 | | | 264 | | | 31.1 | % | | 1,003 | | | 685 | | | 46.4 | % | | | | | | |
日本 | 210 | | | 142 | | | 47.9 | % | | 587 | | | 458 | | | 28.2 | % | | | | | | |
韓國 | 116 | | | 74 | | | 56.8 | % | | 332 | | | 236 | | | 40.7 | % | | | | | | |
收入 | 2,861 | | | 2,267 | | | 26.2 | % | | 8,024 | | | 6,105 | | | 31.4 | % | | | | | | |
2021年第三季度與2020年第三季度比較
截至2021年10月3日的三個月收入為28.61億美元,而去年同期為22.67億美元 截至2020年9月27日止三個月,增加5.94億美元,按年增長26.2%。第三季度的增長歸因於去年同期Covid疫情的持續復甦以及恩智浦汽車、工業物聯網和移動終端市場的需求增強,而通信基礎設施和其他終端市場的需求持平。
恩智浦面向分銷商、直接OEM和EMS客户的收入分別為16.31億美元和11.91億美元,較2020年第三季度增長31.2%和21.2%。所有地區的收入都有所增長。
來自汽車終端市場的收入為14.55億美元,同比增長4.91億美元,增幅為50.9%。在Automotive內部,客户將重點放在安全、電氣化和提高駕駛舒適性等關鍵功能支柱上,以加速競爭差異化。這些廣泛的功能領域從根本上是由於長期採用新的和更高水平的半導體內容,這些內容是建立在現代汽車現有電子內容的強大基礎之上的。此外,2021年第三季度汽車收入的增長可以部分歸因於正在從新冠肺炎大流行的影響中復甦,微博疫情於2020年第三季度開始反彈。
來自工業和物聯網終端市場的收入為6.07億美元,同比增長9300萬美元或18.1%。工業和物聯網市場是由多市場OEM尋求在網絡邊緣實現安全、互聯、高性能處理解決方案的長期趨勢推動的,無論是在工廠自動化、智能建築/智能家居,還是互聯物聯網設備的爆炸式增長。這一市場的創新是由數以千計的相對較小的客户推動的,恩智浦通過其擴展的全球分銷渠道有效地為這些客户提供服務。2021年第三季度,恩智浦高性能工業應用處理器、混合多核交叉處理器和低功耗嵌入式微控制器的需求持續增長,以及對該公司模擬高速接口設備和系統安全解決方案的強勁需求,推動了同比增長。
來自移動終端市場的收入為3.45億美元,同比增長800萬美元或2.4%。同比增長是由於安全移動錢包解決方案的持續強勁採用和對嵌入式電源解決方案的需求增加所推動的,但這被我們向高端手機客户銷售的半定製安全接口的下降所抵消。我們的移動客户主要通過我們的全球分銷渠道獲得服務。
通信基礎設施和其他終端市場的收入為4.54億美元,同比增長200萬美元,增幅為0.4%。通信基礎設施和其他終端市場由三個獨立的產品組合合併而成,這些產品組合服務於多個市場,包括蜂窩基站、網絡邊緣設備以及安全接入、中轉和政府資助的身份識別市場。對我們的安全識別、標籤和接入產品以及接入點連接解決方案的需求增加,蓋過了大眾市場對網絡邊緣解決方案的多核處理器需求的同比下降,以及我們蜂窩基站產品組合中智能射頻天線解決方案收入的下降。
2021年與2020年相比
截至2021年10月3日的9個月的收入為80.24億美元,而截至2020年9月27日的9個月的收入為6105美元,增長19.19億美元或31.4%。2021年前9個月的收入水平代表着恩智浦的歷史紀錄。與2020年相比,2021年的同比增長是由於2021年在供應約束驅動的經濟環境下持續的需求所導致的全行業增長的結果,而2020年則受到具有挑戰性的經濟環境的負面影響。
這是新冠肺炎大流行的結果。這一點再加上汽車終端市場上公司特定內容的增長,因為汽車客户關注的是由於電氣化而導致的長期換班、先進的駕駛員安全和輔助以及駕駛員連通性,以及工業和物聯網和移動市場的強勁需求,幫助推動了今年迄今業績的增長,而通信基礎設施和其他市場保持不變。恩智浦營收增長的反彈從2020年日曆第三季度末開始明顯顯現,並持續加速至2021年第三季度。
恩智浦面向分銷商、直接OEM和EMS客户的收入分別為46.17億美元和32.95億美元,較截至2020年底的9個月分別增長40.5%和22.3%。所有地區的收入都有所增長。
來自汽車終端市場的收入為39.46億美元,比截至2020年9月27日的9個月的26.32億美元增加了13.14億美元,增幅為49.9%。這一增長是由於整個汽車終端市場產品組合的增長。從渠道的角度來看,今年到目前為止的增長是由於公司的分銷合作伙伴和直接汽車客户的需求增加。
截至2021年10月3日的9個月,工業和物聯網終端市場的收入為17.49億美元,增長4.24億美元,增幅為32.0%。與一年前的九個月相比,今年到目前為止的增長是由於恩智浦的高性能工業應用處理器、混合多核交叉處理器、低功耗嵌入式微控制器以及模擬高速接口器件和系統安全解決方案的持續強勁採用所推動的。
來自移動終端市場的收入,截至2021年10月3日的9個月收入為10.38億美元,增長1.99億美元,增幅23.7%。與YTD 2020年相比,YTD 2021年的增長主要是由於安全移動錢包解決方案的持續採用,其次是對嵌入式移動電源解決方案的需求增加。今年到目前為止的增長被語音和音頻解決方案的剝離略有抵消,該解決方案於2020年第一季度初關閉。我們的移動客户主要通過我們的全球分銷渠道獲得服務。
截至2021年10月3日的9個月,通信基礎設施和其他終端市場的收入為12.91億美元,今年迄今下降了1800萬美元,降幅為1.4%。YTD 2021年比YTD 2020年下降是因為大眾市場對網絡邊緣解決方案的多核處理器需求減少,以及智能天線解決方案的收入減少。這被對我們的安全識別、標記和接入產品以及接入點連接解決方案的需求增加所抵消。
毛利
2021年第三季度與2020年第三季度比較
截至2021年10月3日的三個月,毛利潤為15.83億美元,佔收入的55.3%,而截至2020年9月27日的三個月,毛利潤為10.9億美元,佔收入的48.1%。4.93億美元的增長是由於需求加速帶來的收入增加,因此提高了裝載和製造效率,但部分被與人員相關的成本(包括可變薪酬成本)增加所抵消。
2021年與2020年相比
截至2021年10月3日的9個月,毛利潤為43.6億美元,佔收入的54.3%,而截至2020年9月27日的9個月,毛利潤為29.47億美元,佔收入的48.3%。增長14.13億美元的主要原因是,與2020年前九個月相比,2021年前九個月的收入大幅增加,這是需求加速的結果,因此,裝載和製造效率的提高被更高的人員相關成本(包括可變薪酬成本)和不太有利的產品組合所抵消。
運營費用
2021年第三季度與2020年第三季度比較
截至2021年10月3日的三個月,運營費用總計8.72億美元,佔收入的30.5%,而截至2020年9月27日的三個月,運營費用總計10.59億美元,佔收入的46.7%。
2021年與2020年相比
截至2021年10月3日的9個月,運營費用總計25.84億美元,佔收入的32.2%,而截至2020年9月27日的9個月,運營支出為31.02億美元,佔收入的50.8%。
下表列出了業務報表中按項目分列的業務費用構成:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
(除非另有説明,否則以百萬美元為單位) | Q3 2021 | | Q3 2020 | | 2021年年初 | | YTD 2020年 | | | | | | | | |
研發 | 492 | | | 438 | | | 1,429 | | | 1,265 | | | | | | | | | |
銷售、一般和行政 | 243 | | | 203 | | | 699 | | | 658 | | | | | | | | | |
與收購相關的無形資產攤銷 | 137 | | | 418 | | | 456 | | | 1,179 | | | | | | | | | |
總運營費用 | 872 | | | 1,059 | | | 2,584 | | | 3,102 | | | | | | | | | |
2021年第三季度與2020年第三季度比較
業務費用減少的原因如下:
研發(R&D)成本主要包括工程師工資(包括基於份額的薪酬和其他可變薪酬)、工程相關成本(包括外部服務、固定資產、知識產權和其他許可證相關成本)、共享服務中心成本和其他投產前相關費用。與截至2020年9月27日的三個月相比,截至2021年10月3日的三個月的研發成本增加了5400萬美元,增幅為12.3%,主要原因是:
+ 與人事有關的費用增加,包括可變薪酬費用;以及
- 降低重組成本。
銷售、一般和行政(SG&A)成本主要包括人員工資和工資(包括基於股份的薪酬和其他可變薪酬)、通信和IT相關成本、固定資產相關成本以及銷售和營銷成本(包括差旅費用)。與截至2020年9月27日的三個月相比,截至2021年10月3日的三個月的SG&A成本增加了4000萬美元,增幅19.7%,主要原因是:
+ 較高的人事相關成本,包括可變薪酬成本。
與收購相關的無形資產攤銷比截至2020年9月27日的三個月減少2.81億美元,降幅為67.2%,主要原因是:
-某些無形資產在2020年期間完全攤銷。
2021年與2020年相比
業務費用減少的原因如下:
研發(R&D)成本主要包括工程師工資(包括基於份額的薪酬和其他可變薪酬)、工程相關成本(包括外部服務、固定資產、知識產權和其他許可證相關成本)、共享服務中心成本和其他投產前相關費用。與截至2020年9月27日的9個月相比,截至2021年10月3日的9個月的研發成本增加了1.64億美元,增幅為13.0%,主要原因是:
+ 與人事有關的費用增加,包括可變薪酬費用;
- 更高的補貼,抵消研發成本;以及
- 降低重組成本。
銷售、一般和行政(SG&A)成本主要包括人員工資和工資(包括基於股份的薪酬和其他可變薪酬)、通信和IT相關成本、固定資產相關成本以及銷售和營銷成本(包括差旅費用)。與截至2020年9月27日的9個月相比,截至2021年10月3日的9個月的SG&A成本增加了4100萬美元,增幅為6.2%,主要原因是:
+ 與人事有關的費用增加,包括可變薪酬費用;以及
- 由於2020年CEO換屆,降低了基於股票的薪酬支出。
與截至2020年9月27日的9個月相比,與收購相關的無形資產的攤銷減少了7.23億美元,降幅為61.3%,主要原因是:
-某些無形資產在2020年期間完全攤銷。
其他收入(費用)
本公司剝離業務或活動時實施的製造服務安排(“MSA”)和過渡性服務安排(“TSA”)所產生的收入和支出計入其他收入(支出)。這些安排本質上是短期的,隨着剝離的業務或活動變得更加成熟,預計會減少。
下表列出了截至2021年10月3日和2020年9月27日的三個月和九個月期間的其他收入(費用)的分配情況:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
(百萬美元) | Q3 2021 | | Q3 2020 | | 2021年年初 | | YTD 2020年 | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
由MSA和TSA安排產生的結果 | 1 | | | — | | | (1) | | | (1) | | | | | |
其他,淨額 | (1) | | | 1 | | | 1 | | | 111 | | | | | |
總計 | — | | | 1 | | | — | | | 110 | | | | | |
2021年第三季度與2020年第三季度比較
其他收入(費用)反映截至2021年10月3日的三個月為零,截至2020年9月27日的三個月的收入為100萬美元。
2021年與2020年相比
其他收入(支出)在截至2021年10月3日的9個月期間為零,而截至2020年9月27日的9個月期間的收入為1.1億美元。2020年包括的1.1億美元與出售語音和音頻解決方案(VAS)資產的淨收益有關。
財務收入(費用)
下表列出了財務收支明細:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
(除非另有説明,否則以百萬美元為單位) | Q3 2021 | | Q3 2020 | | 2021年年初 | | YTD 2020年 | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
利息收入 | 1 | | | 3 | | | 3 | | | 11 | | | | | | | | | |
利息支出 | (96) | | | (100) | | | (273) | | | (276) | | | | | | | | | |
總利息支出(淨額) | (95) | | | (97) | | | (270) | | | (265) | | | | | | | | | |
外匯匯率結果 | 3 | | | (5) | | | 3 | | | (6) | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
雜項融資成本/收入和其他,淨額 | (1) | | | (4) | | | (13) | | | (9) | | | | | | | | | |
其他財務收入(費用)合計 | 2 | | | (9) | | | (10) | | | (15) | | | | | | | | | |
總計 | (93) | | | (106) | | | (280) | | | (280) | | | | | | | | | |
2021年第三季度與2020年第三季度比較
2021年第三季度的財務收入(支出)為9300萬美元,而2020年第三季度的支出為1.06億美元。財務收入(支出)的變化主要歸因於股權會計投資的公允價值調整(300萬美元)、再融資活動導致的利息支出減少(400萬美元)、利率下降導致的利息收入減少(200萬美元)以及良好的外匯業績(800萬美元)。
2021年與2020年相比
2021年前9個月的財務收入(支出)為2.8億美元,而2020年前9個月的支出為2.8億美元。財務收入(支出)的變化主要是由於再融資活動、有利的外匯業績(900萬美元)導致利息支出減少(300萬美元),但被利率下降導致的利息收入減少(800萬美元)和非服務養老金成本增加(400萬美元)所抵消。
所得税優惠(撥備)
2021年第三季度與2020年第三季度比較
我們2021年第三季度的所得税撥備為9500萬美元(15.4%的實際税率),而2020年第三季度的所得税收益為5700萬美元(77.0%的實際税率)。所得税支出的增加是由於所得税前收入增加,以及某些估計的變化,但被公司經營業績改善帶來的税收優惠增加所抵消。
2021年與2020年相比
我們在2021年前9個月的所得税撥備為2億美元(13.4%的實際税率),而2020年前9個月的所得税收益為8800萬美元(27.1%的實際税率)。所得税支出的增加是由於所得税前收入增加,但被兩個時期之間估值免税額的淨變化和税收優惠的增加所抵消(這兩項都是由於公司經營業績的改善)。
淨收益(虧損)
下表列出了報告期間的淨收入構成:
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(除非另有説明,否則以百萬美元為單位) | Q3 2021 | | Q3 2020 | | 2021年年初 | | YTD 2020年 | | | | | | | | |
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營業收入(虧損) | 711 | | | 32 | | | 1,776 | | | (45) | | | | | | | | | |
財務收入(費用) | (93) | | | (106) | | | (280) | | | (280) | | | | | | | | | |
所得税優惠(撥備) | (95) | | | 57 | | | (200) | | | 88 | | | | | | | | | |
與股權會計被投資人有關的業績 | 3 | | | (1) | | | — | | | (3) | | | | | | | | | |
淨收益(虧損) | 526 | | | (18) | | | 1,296 | | | (240) | | | | | | | | | |
流動性與資本資源
我們的流動性和資本資源主要來自運營的現金流。我們繼續產生強勁的正運營現金流。截至2021年第三季度末,我們的現金餘額為23.03億美元,與2020年12月31日相比增加了2800萬美元。考慮到無擔保循環信貸安排的可用額為15億美元,截至2021年10月3日,我們可以獲得38.03億美元的流動性。
我們目前使用現金為運營提供資金,滿足營運資金要求,用於資本支出,以及潛在的普通股回購、股息和戰略投資。根據過去的業績和目前的預期,我們相信,我們目前的可用資金來源(包括現金和現金等價物、RCF協議,加上預期的運營產生的現金)將足以為我們的運營、營運資本需求、資本支出和至少未來12個月的潛在股息提供資金。2021年前9個月,我們的資本支出為5.01億美元,而2020年前9個月為2.88億美元。在截至2021年10月3日的9個月內,根據我們的股票回購計劃,我們以加權平均價每股192.17美元回購了32.65億美元,或1700萬股普通股。
截至2021年第三季度,我們的總債務達到95.93億美元,比2020年12月31日(76.09億美元)增加19.84億美元。其中,截至2021年第三季度,短期債務達到9.99億美元,而2020年12月31日沒有短期債務。2021年5月11日,恩智浦發行了2031年到期的2.5%優先票據(10億美元)和2041年到期的3.25%優先票據(10億美元)。
截至2021年10月3日,我們的現金餘額為23.03億美元,其中2.17億美元由我們與臺積電的合併合資公司SSMC持有。根據我們與臺積電的合資協議條款,這些現金的一部分可以作為股息分配給我們,但38.8%的股息將支付給我們的合資夥伴。在2021年的前9個月,SSMC沒有宣佈分紅。2020年,SSMC已經申報了9000萬美元,並於2020年第三季度發放,其中38.8%支付給了我們的合資夥伴。
現金流
我們在2021年前9個月的現金和現金等價物減少了3400萬美元(不包括匯率變化對我們現金狀況(600萬美元)的影響)如下:
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(除非另有説明,否則以百萬美元為單位) | 2021年年初 | | YTD 2020年 |
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經營活動提供(用於)的現金淨額 | 2,292 | | | 1,453 | |
投資活動提供的淨現金(用於) | (618) | | | (255) | |
融資活動提供(用於)的現金淨額 | (1,640) | | | 1,330 | |
增加(減少)現金和現金等價物 | 34 | | | 2,528 | |
經營活動現金流
2021年前9個月,我們的運營活動提供了22.92億美元的現金。這主要是淨收益12.96億美元、對12.27億美元的淨收入進行調整以及營業資產和負債的變化(2.21億美元)的結果。淨收益(虧損)的調整包括抵銷非現金項目,如9.52億美元的折舊和攤銷、2.65億美元的基於股票的薪酬和600萬美元的遞延税金變化。
營業資產和負債(營運資本賬户)的變化可歸因於以下原因:
應收賬款和其他流動資產增加2.14億美元,主要是由於與2020年同期相比,兩個時期之間的收入線性、客户組合以及相關的現金收款時間導致應收賬款增加。
庫存增加了1.43億美元,主要是因為為了使手頭的庫存與當前的收入預測保持一致,提高了產量水平。
截至2021年10月3日的9個月,應付賬款和其他負債增加2.42億美元,主要是因為經營業績改善導致可變薪酬應計增加2.27億美元,需求增加導致應付貿易賬款增加1.49億美元,利息支付時間安排增加4600萬美元;部分被租賃負債減少1,400萬美元、與應付所得税和社會税有關的3,700萬美元、重組負債減少3,200萬美元、人事相關費用減少2,400萬美元(全部由於付款時間)以及包括資本支出和購買知識產權的非現金調整在內的7,300萬美元其他淨變動所抵消。
2020年前9個月,我們的經營活動提供了14.53億美元的現金。這主要是淨虧損(2.4億美元)、對15.91億美元的淨虧損以及9800萬美元的營業資產和負債變動進行調整的結果。淨虧損的調整包括抵銷非現金項目,如16.72億美元的折舊和攤銷、2.95億美元的基於股票的補償、600萬美元的債務和債務發行成本的折價(溢價)攤銷、1.11億美元的資產出售收益、300萬美元的股權會計投資結果和2.74億美元的遞延税項變化。
投資活動的現金流
2021年前9個月,用於投資活動的現金淨額為6.18億美元,主要包括用於資本支出5.01億美元的現金流出、用於購買已確定無形資產的9900萬美元、用於購買租賃給他人的設備的1400萬美元、用於淨購買企業權益的1700萬美元,被收到的700萬美元設備損壞保險賠償和600萬美元與投資銷售和購買有關的淨收益部分抵消。
2020年前9個月,用於投資活動的現金淨額為2.55億美元,主要包括用於購買業務權益(扣除現金)的現金流出2100萬美元,購買投資的現金流出1500萬美元,用於購買已確定無形資產的資本支出2.88億美元和9500萬美元,部分被與出售我們的語音和音頻解決方案資產相關的業務出售收益(扣除現金)1.61億美元所抵消。
融資活動的現金流
2021年前9個月用於融資活動的現金淨額為16.4億美元,而2020年前9個月融資活動提供的現金淨額為13.3億美元,詳見下表:
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(百萬美元) | 2021年年初 | | YTD 2020年 |
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發行長期債券所得款項 | 2,000 | | | 2,000 | |
為債務發行成本支付的現金 | (22) | | | (15) | |
支付給非控股權益的股息 | — | | | (34) | |
支付給普通股股東的股息 | (412) | | | (315) | |
行使股票期權的現金收益和ESPP節省的資金 | 60 | | | 64 | |
購買庫藏股 | (3,265) | | | (370) | |
其他,淨額 | (1) | | | — | |
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合同義務
該公司與某些供應商保持採購承諾,主要是原材料、半成品和製造服務以及一些非生產項目。截至2021年10月3日,該公司的採購承諾為43.64億美元,截止日期為2044年。
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(百萬美元) | | 總計 | 2021 | 2022 | 2023 | 2024 | 2025 | 2026年及其後 |
| | | | | | | | |
長期購買義務 | | 4,364 | 467 | 1,114 | 729 | 590 | 580 | 884 |
隨着我們與主要製造合作伙伴鎖定長期供應,我們的長期債務大幅增加。
表外安排
截至2021年第三季度末,除了正常業務運營產生的承諾外,我們沒有任何表外安排。所有這些安排都沒有,也不可能對我們的財務狀況、經營業績或現金流產生實質性影響。
第三項:加強對市場風險的定量和定性披露
在2021年的前9個月,公司的市場風險沒有發生實質性變化。有關本公司對市場風險敞口的討論,請參閲本公司截至2020年12月31日的年度報告中第II部分第7A項“關於市場風險的定量和定性披露”中所述的本公司的市場風險披露。
項目4.管理控制和程序
信息披露控制和程序的評估
我們的管理層在首席執行官和首席財務官(認證官員)的參與下,於2021年10月3日評估了公司的披露控制和程序(根據1934年證券交易法修訂後頒佈的第13a-15(E)或15d-15(E)條規定)的有效性。基於這一評估,認證官員得出結論,該公司的披露控制和程序截至2021年10月3日是有效的。
財務報告內部控制的變化
在截至2021年10月3日的三個月期間,本公司的財務報告內部控制沒有發生變化,這些變化是根據交易法規則13a-15和15d-15的(D)段要求的管理層評估而確定的,這些變化對我們的財務報告內部控制產生了重大影響,或有合理的可能對其產生重大影響。
第二部分-其他資料
項目1.提起法律訴訟
不適用。
項目1A:評估風險因素
與我們之前在截至2020年12月31日的10-K表格年度報告中披露的風險因素相比,沒有發生重大變化。
第二項:禁止股權證券的未登記銷售和所得資金的使用
發行人及關聯購買人購買股權證券
2021年8月,恩智浦董事會批准20億美元擴大其2021年股票回購計劃。新的20億美元股票回購授權是對2021年3月董事會批准的20億美元股票回購計劃的補充。此外,公司還從公司股權計劃的參與者手中購買股票,這些參與者以股票交易換取税收。根據荷蘭税法,除非適用免税規定,否則在荷蘭註冊的實體回購公司股票將導致應税事件。回購股份的税款歸屬於股東,恩智浦代表股東支付。因此,回購股份的税款計入股東權益。
在這些計劃下,發生了以下股票回購活動在截至2021年10月3日的三個月內:
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期間 |
總人數 的股份 購得 | | 平均價格 每股支付1美元 | | 作為公開宣佈的回購計劃一部分購買的股票數量 | | 最大數量為 股票價格在5月份上漲。 但仍將被收購 在回購計劃下 | | 作為税收交易購買的股票數量(1) |
2021年7月5日-2021年8月8日 | 5,800,443 | | $199.37 | | 5,037,477 | | 1,789,023 | | 762,966 |
2021年8月9日-2021年9月5日 | — | | $— | | — | | 11,185,519 | | — |
2021年9月6日-2021年10月3日 | — | | $— | | — | | 12,351,100 | | — |
總計 | 5,800,443 | | | | 5,037,477 | | | | 762,966 |
(1) 反映參與者為履行與公司股權計劃相關的預扣税款義務而交出的股份。
項目5.報告和其他信息
恩智浦半導體公司(“本公司”)董事會薪酬委員會已批准了一份績效限制性股票單位獎勵協議(作為本報告的附件10.3),用於向我們的員工(包括公司指定的高管)授予股權。這些股權獎勵將根據恩智浦半導體N.V.2019年綜合激勵計劃授予,該計劃此前已由本公司年度股東大會批准。
項目6.所有展品
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展品 數 | | 展品説明 | | |
3.1 | | 日期為2020年6月9日的恩智浦半導體公司章程(引用本公司於2020年7月28日提交的恩智浦半導體公司10-Q表季度報告的附件3.1) | | |
10.1+ | | 恩智浦美國公司與詹妮弗·烏阿米特於2021年8月25日簽訂的僱傭協議(引用本公司於2021年8月26日提交的恩智浦半導體公司目前的8-K表格報告第10.1條) | | |
10.2+ | | 恩智浦美國公司與比爾·貝茨於2021年10月12日簽訂的僱傭協議(引用本公司於2021年10月12日提交的恩智浦半導體公司目前的8-K表格報告第10.1條) | | |
10.3*+ | | 業績限制性股票單位獎勵協議格式 | | |
31.1* | | 規則13a-14(A)/15d-14(A)首席執行官的認證 | | |
31.2* | | 細則13a-14(A)/15d-14(A)首席財務官的證明 | | |
32.1* | | 第1350條行政總裁及財務總監的證明書 | | |
101 | | 以下材料摘自公司截至2021年10月3日的Form 10-Q季度報告,採用iXBRL(內聯可擴展商業報告語言)格式:(I)截至2021年10月3日和2020年9月27日的三個月和九個月的簡明綜合經營報表;(Ii)截至2021年10月3日和2020年9月27日的三個月和九個月的綜合全面收益表;(Iii)截至10月的綜合資產負債表(Iv)截至2021年10月3日及2020年9月27日止九個月的簡明綜合現金流量表;(V)截至2021年10月3日及2020年9月27日止三個月及九個月的簡明綜合權益變動表;及(Vi)未經審核簡明綜合財務報表附註。 | | |
104 | | 封面交互數據文件(格式為內聯XBRL,包含在附件101中)。 | | |
| | | | | |
* | 隨函存檔或提供的。 |
+ | 指管理合同或補償計劃或安排。 |
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簽名
根據1934年證券交易法的要求,註冊人已正式促使本報告由正式授權的以下簽名者代表其簽署。
日期:2021年11月2日
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恩智浦半導體公司 |
|
| /s/威廉·J·貝茨 |
姓名:威廉·J·貝茨(William J.Betz),首席財務官 |
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附件31.1
認證
我,庫爾特·西弗斯,特此證明:
1.我已經審閲了恩智浦半導體公司10-Q表格中的這份季度報告;
2.根據本人所知,本報告並無對重大事實作出任何不真實的陳述,亦無遺漏就本報告所涵蓋的期間作出該等陳述的情況下作出該等陳述所必需的重要事實,而該等陳述並無誤導性;(B)本報告並無就本報告所涵蓋的期間作出任何不真實的陳述或遺漏陳述作出該等陳述所需的重要事實;
3.據我所知,本報告所包含的財務報表和其他財務信息在各重要方面都公平地反映了註冊人截至本報告所述期間的財務狀況、經營成果和現金流;
4.註冊人的其他認證人員和我負責為註冊人建立和維護披露控制和程序(如交易法規則13a-15(E)和15d-15(E)所定義)以及對財務報告的內部控制(如交易法規則13a-15(F)和15d-15(F)所定義),並具有:
a)設計此類披露控制和程序,或導致此類披露控制和程序在我們的監督下設計,以確保與註冊人(包括其合併子公司)有關的重要信息被這些實體中的其他人知曉,特別是在編寫本報告期間;
b)設計財務報告內部控制或者在我司監督下設計財務報告內部控制,為財務報告的可靠性和對外財務報表的編制按照公認會計原則提供合理保證;
c)評估註冊人披露控制和程序的有效性,並在本報告中提出我們基於此類評估得出的截至本報告所涉期間結束時披露控制和程序有效性的結論;以及
d)在本報告中披露註冊人對財務報告的內部控制在註冊人最近一個會計季度(註冊人的年度報告是註冊人的第四個會計季度)期間發生的任何變化,該變化對註冊人的財務報告內部控制有重大影響,或有合理的可能對註冊人的財務報告內部控制產生重大影響;以及
5.根據我們對財務報告內部控制的最新評估,我和註冊人的其他認證人員已向註冊人的審計師和註冊人董事會的審計委員會(或履行同等職能的人員)披露:
a)財務報告內部控制的設計或操作中可能對註冊人記錄、處理、彙總和報告財務信息的能力產生不利影響的所有重大缺陷和重大缺陷;以及
b)任何欺詐,不論是否重大,涉及管理層或在註冊人的財務報告內部控制中發揮重要作用的其他員工。
日期:2021年11月2日
| | | | | | | | |
由以下人員提供: | | /s/Kurt Sievers |
| | 庫爾特·西弗斯 |
| | 總裁兼首席執行官 |
附件31.2
認證
我,威廉·J·貝茨,特此證明:
1.我已經審閲了恩智浦半導體公司10-Q表格中的這份季度報告;
2.根據本人所知,本報告並無對重大事實作出任何不真實的陳述,亦無遺漏就本報告所涵蓋的期間作出該等陳述的情況下作出該等陳述所必需的重要事實,而該等陳述並無誤導性;(B)本報告並無就本報告所涵蓋的期間作出任何不真實的陳述或遺漏陳述作出該等陳述所需的重要事實;
3.據我所知,本報告所包含的財務報表和其他財務信息在各重要方面都公平地反映了註冊人截至本報告所述期間的財務狀況、經營成果和現金流;
4.註冊人的其他認證人員和我負責為註冊人建立和維護披露控制和程序(如交易法規則13a-15(E)和15d-15(E)所定義)以及對財務報告的內部控制(如交易法規則13a-15(F)和15d-15(F)所定義),並具有:
a)設計此類披露控制和程序,或導致此類披露控制和程序在我們的監督下設計,以確保與註冊人(包括其合併子公司)有關的重要信息被這些實體中的其他人知曉,特別是在編寫本報告期間;
b)設計財務報告內部控制或者在我司監督下設計財務報告內部控制,為財務報告的可靠性和對外財務報表的編制按照公認會計原則提供合理保證;
c)評估註冊人披露控制和程序的有效性,並在本報告中提出我們基於此類評估得出的截至本報告所涉期間結束時披露控制和程序有效性的結論;以及
d)在本報告中披露註冊人對財務報告的內部控制在註冊人最近一個會計季度(註冊人的年度報告是註冊人的第四個會計季度)期間發生的任何變化,該變化對註冊人的財務報告內部控制有重大影響,或有合理的可能對註冊人的財務報告內部控制產生重大影響;以及
5.根據我們對財務報告內部控制的最新評估,我和註冊人的其他認證人員已向註冊人的審計師和註冊人董事會的審計委員會(或履行同等職能的人員)披露:
a)財務報告內部控制的設計或操作中可能對註冊人記錄、處理、彙總和報告財務信息的能力產生不利影響的所有重大缺陷和重大缺陷;以及
b)任何欺詐,不論是否重大,涉及管理層或在註冊人的財務報告內部控制中發揮重要作用的其他員工。
日期:2021年11月2日
| | | | | | | | |
由以下人員提供: | | /s/威廉·J·貝茨 |
| | 威廉·J·貝茨 |
| | 首席財務官 |
附件32.1
行政總裁及財務總監的證明書
根據
“美國法典”第18編第1350條,
根據
2002年薩班斯-奧克斯利法案第906節
本人,庫爾特·西弗斯,根據美國聯邦法典第18編第1350節(根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第2906節通過),證明截至2021年10月3日的10-Q表格中恩智浦半導體公司的季度報告完全符合1934年證券交易法第13(A)或15(D)節的要求,並且該表格10-Q中包含的信息在所有重要方面都是公平的。
日期:2021年11月2日
| | | | | | | | |
由以下人員提供: | | /s/Kurt Sievers |
| | 庫爾特·西弗斯 |
| | 總裁兼首席執行官 |
本人,威廉·J·貝茨,謹依照美國聯邦法典第18編第1350條(根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第2906節採納),證明截至2021年10月3日期間的恩智浦半導體公司截至2021年10月3日的10-Q季度報告完全符合1934年《證券交易法》第13(A)或15(D)節的要求,並且該表格10-Q中包含的信息在所有重大財務方面都是公平的。我謹此聲明,恩智浦半導體公司截至2021年10月3日的季度報告完全符合《證券交易法》第13(A)或15(D)節的要求。該條款是根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第2906節通過的。
日期:2021年11月2日
| | | | | | | | |
由以下人員提供: | | /s/威廉·J·貝茨 |
| | 威廉·J·貝茨 |
| | 首席財務官 |