CTLT-20211102假象6月30日000159678300015967832021-08-302021-08-3000015967832021-10-282021-10-2800015967832021-07-012021-09-30
美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區，郵編：20549
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表格8-K
當前報告
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根據1934年“證券交易法”第13或15(D)條
報告日期(最早報告事件日期)：2021年11月2日
Catalent，Inc.
(註冊人的確切姓名載於其章程) | | | | | | | | | | | |
特拉華州 | 001-36587 | 20-8737688 |
(法團的國家或其他司法管轄區) | (委託文件編號) | (美國國税局僱主識別號碼) |
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| 學院路14號 | | | |
| 薩默塞特, | 新澤西 | 08873 | |
| (註冊人主要執行辦事處地址) | (郵政編碼) | |
(732) 537-6200
(註冊人電話號碼，包括區號)
如果Form 8-K備案的目的是同時滿足註冊人根據下列任何條款的備案義務，請勾選下面相應的複選框：
☐根據證券法第425條規定的書面通信(聯邦判例彙編17卷203.425)
☐根據《交易法》第14a-12條(17 CFR 240.14a-12)徵集材料
☐根據《交易法》第14d-2(B)條(17 CFR 240.14d-2(B))進行開市前通信
☐根據《交易法》第13E-4(C)條(17 CFR 240.13e-4(C))規定的開市前通信(17CFR 240.13e-4(C))
根據該法第12(B)條登記的證券： | | | | | | | | | | | |
每節課的標題 | 交易代碼 | 註冊的每個交易所的名稱 |
| 普通股，每股面值0.01美元 | CTLT | 紐約證券交易所 |
用複選標記表示註冊人是否為1933年證券法規則405(本章230.405節)或1934年證券交易法規則12b-2(本章240.12b-2節)所定義的新興成長型公司。
新興成長型公司*☐
如果是一家新興的成長型公司，用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易法第(13)(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
第2.02項是運營和財務狀況的結果。
2021年11月2日，Catalent，Inc.公司“)發佈了一份收益新聞稿，公佈了公司截至今年第一季度的財報2021年9月30日財務業績。收益新聞稿在此作為附件99.1提供，並通過引用併入本文。
如表格8-K的一般説明B.2所規定的，附件99.1和本表格第2.02項中包含的信息不應被視為就修訂後的1934年《證券交易法》(The Securities Exchange Act Of 1934)第(18)節的目的而提交的信息(《證券交易法》(The Securities Exchange Act Of 1934))。《交易所法案》“)，也不應被視為通過引用將其納入根據經修訂的《交易法》或《1933年證券法》提交的任何申請中，除非在該申請中通過特別引用明確規定。
第3.03項：對擔保持有人權利的材料修改
下面第5.03項規定的信息通過引用併入本第3.03項中。
第5.02項：董事或某些高級人員的離職；董事的選舉；某些高級人員的任命；某些高級人員的補償安排。
(D)根據公司經修訂的A系列可轉換優先股的指定優惠、權利和限制證書(“指定證書)，以及日期為2019年5月17日的股東協議(股東協議)，在公司和持有人之間(A系列持有者“)公司的A系列可轉換優先股(”首選A系列)，A系列持有者有權提名和選舉一名董事作為一個類別單獨投票進入公司董事會(以下簡稱“董事會”)。衝浪板“)。A系列持有者一致指定並投票選舉他們目前在董事會中指定的彼得·齊普利厄斯(Peter Zippelius)擔任公司2022年年度股東大會結束的一年任期。齊普利厄斯先生的背景和擔任董事的條款載於標題為“首輪首選董事提名“和”與關聯人的交易“在公司提交給美國證券交易委員會(the U.S.Securities and Exchange Commission，簡稱SEC)的關於附表14A的最終委託書中”美國證券交易委員會)2021年9月17日(代理語句“)，這些章節以引用的方式併入本文中。
指定證書和股東協議的實質性條款的描述載於標題為“指定證書”和“股東協議”的章節。A系列優先股指定證書“和”股東協議在2019年5月22日提交給美國證券交易委員會的本公司目前的8-K報表第1.01項下，這些章節通過引用併入本文。
項目5.03：對公司章程或章程的修訂
公司註冊證書
2021年10月28日，本公司召開2021年股東周年大會(以下簡稱“股東大會”)2021年年會)，會上，公司股東批准了三項修訂和重述公司第三次修訂和重述公司註冊證書(以下簡稱“證書”)的提案現有證書)，批准現有證書的修訂和重述版本的格式(重述證書“)委員會已於2021年1月28日批准。對現有證書修訂的主要條款的描述列在標題下。“建議5：修訂公司註冊證書，取消召開股東特別大會的限制,” “建議6：修改公司註冊證書，增加聯邦論壇遴選條款、“和”建議7：修訂和重述我們的公司註冊證書，以(I)取消修訂所需的絕對多數票要求，以及(Ii)作出非實質性和符合規定的更改在代理聲明中，該代理聲明通過引用結合於此，並且通過引用作為附件3.1提交的RESTATED證書整體來限定該代理聲明，該代理聲明也通過引用結合於此。重新頒發的證書於2021年10月28日向特拉華州國務卿提交後生效。
附例
於2021年10月28日，經本公司股東批准重發證書後，根據董事會於2021年1月28日會議上的決議，修訂並重述本公司章程(下稱“本章程”)。附例“)開始生效。經修訂和重述的章程副本作為附件3.2附於本文件，並通過引用併入本文件。以下對章程的重大更改的摘要通過參考本展品的文本進行了完整的限定。
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現行附例的條文 | 修訂摘要 |
2.02 | 修訂後的條款規定，持有本公司已發行普通股總數40%或以上的股東可以召開本公司股東特別大會。 |
2.03(A)(3) | 經修訂後，規定須就選舉進入董事會的股東提名人及作出該等提名的股東作出額外披露。 |
2.11 | 修訂後規定董事會可全權酌情決定任何股東周年大會或特別大會只能以遠程通訊方式舉行。 |
4.04(新增) | 修正後指定總裁為獨立於行政總裁的軍官職位。 |
4.07(以前為4.06) | 修訂的目的是簡化和澄清公司司庫的職責。 |
4.13(以前為4.12) | 修訂以允許公司高級管理人員以任何方式或根據經(A)公司首席執行官、總裁或首席財務官和(B)公司祕書批准的任何政策授權。 |
6.01 | 修訂以規定除郵遞外，還可透過速遞服務向股東遞送通知。 |
五花八門 | 符合本附例第2.02節、第2.11節和第4.04節的修改。 |
第5.07項要求將事項提交證券持有人投票表決。
2021年10月28日，公司召開2021年股東年會，股東對委託書中披露的事項進行表決。提交股東表決的事項最終表決結果如下：
建議1-選舉董事
本公司股東選舉下列人士為董事，任期一年，至2022年年會結束，或直至他們各自的繼任者正式選出併合格為止：
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| 對於 | | 反對 | | 棄權 | | 經紀人無投票權 |
Madhavan Balachandran | 158,626,615 | | 2,523,458 | | 11,275 | | 2,952,263 |
邁克爾·J·巴伯 | 160,706,987 | | 442,630 | | 11,731 | | 2,952,263 |
馬丁·卡羅爾 | 147,472,036 | | 13,641,336 | | 47,976 | | 2,952,263 |
約翰·奇明斯基 | 155,770,493 | | 5,038,675 | | 352,180 | | 2,952,263 |
羅爾夫分類 | 159,748,175 | | 1,401,811 | | 11,362 | | 2,952,263 |
羅斯瑪麗·A·克蘭(Rosemary A.Crane) | 159,172,559 | | 1,978,002 | | 10,787 | | 2,952,263 |
約翰·格雷施 | 160,052,604 | | 1,097,622 | | 11,122 | | 2,952,263 |
克里斯塔·克魯茲堡(Christa Kreuzburg) | 159,180,278 | | 1,964,095 | | 16,975 | | 2,952,263 |
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格雷戈裏·T·盧西爾 | 137,797,633 | | 23,352,566 | | 11,149 | | 2,952,263 |
小唐納德·E·莫雷爾(Donald E.Morel Jr.) | 160,762,702 | | 387,516 | | 11,130 | | 2,952,263 |
傑克·斯塔爾 | 160,769,484 | | 380,672 | | 11,192 | | 2,952,263 |
建議2-獨立註冊會計師事務所的認可
公司股東批准任命安永律師事務所為公司2022財年的獨立註冊會計師事務所。
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為 | | 反對 | | 棄權 |
163,085,282 | | 1,015,876 | | 12,453 |
建議3-關於高管薪酬的不具約束力的投票
公司股東在一次不具約束力的諮詢投票中批准了委託書中披露的支付給公司指定高管的薪酬。
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為 | | 反對 | | 棄權 | | 經紀人無投票權 |
156,030,416 | | 5,100,577 | | 30,355 | | 2,952,263 |
建議4：對高管薪酬不具約束力投票的頻率進行不具約束力的投票
公司股東在一次不具約束力的諮詢投票中選擇每年一次作為未來就高管薪酬進行不具約束力股東投票的推薦頻率。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
一年 | | 兩年 | | 三年 | | 棄權 |
158,971,906 | | 764,463 | | 1,409,463 | | 15,516 |
建議5：修訂現行證明書，取消召開股東特別大會的限制
本公司股東批准對現有證書的修訂，以取消對股東召開本公司股東特別大會的能力的限制。
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為 | | 反對 | | 棄權 | | 經紀人無投票權 |
161,110,076 | | 37,235 | | 14,037 | | 2,952,263 |
第6號提案-修改現有證書以增加聯邦論壇選擇條款
公司股東批准了對現有證書的修改，增加了聯邦法院關於根據1933年證券法索賠的規定。
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為 | | 反對 | | 棄權 | | 經紀人無投票權 |
129,293,882 | | 31,851,110 | | 16,356 | | 2,952,263 |
第7號提案-修改和重述現有證書，以(I)取消修改所需的絕對多數票要求，以及(Ii)進行非實質性和符合要求的更改
本公司股東批准修訂及重述現有證書，以(I)取消修訂現有證書若干部分的絕對多數限制，及(Ii)作出非實質性及符合規定的更改。
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為 | | 反對 | | 棄權 | | 經紀人無投票權 |
161,128,426 | | 23,914 | | 9,008 | | 2,952,263 |
項目9.01列出財務報表和展品。
D.參觀所有展品。以下證物作為本8-K表格當前報告的一部分存檔(或在附件99.1的情況下，作為本報告的一部分提供)。
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| 證物編號： | 描述 |
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3.1 | | Catalent，Inc.的第四次修訂和重新註冊證書，於2021年10月28日提交給特拉華州國務卿 |
3.2 | | Catalent，Inc.附則，2021年10月28日生效 |
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99.1 | | 收益發布，2021年11月2日，由Catalent，Inc.發佈。 |
| 104 | | 本報告的封面為Form 8-K，格式為內聯XBRL。 |
簽名
根據1934年證券交易法的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的以下簽名人代表其簽署。
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| Catalent，Inc. |
| (註冊人) |
| |
| 由以下人員提供： | /s/Steven L.Fasman |
| 史蒂文·L·法斯曼 |
| 尊敬的高級副總裁兼總法律顧問， 和局長 |
日期：2021年11月2日