根據1934年“證券交易法”第13或15(D)條規定的季度報告 |
根據1934年證券交易所法令第13或15(D)條提交的過渡報告 |
(述明或其他司法管轄權 公司或組織) |
(税務局僱主 識別號碼) |
(主要行政辦公室地址) |
(郵政編碼) |
每節課的標題 |
商品代號 |
註冊的每個交易所的名稱 | ||
☒ | 加速的文件管理器 | ☐ | ||||
非加速文件管理器 |
☐ | 規模較小的新聞報道公司 | ||||
新興成長型公司 |
班級 |
截至2021年10月29日未償還 | |
普通股,無面值 |
頁碼 |
||||||
警示聲明 |
2 |
|||||
第一部分金融信息 |
||||||
第1項。 |
財務報表-未經審計 |
|||||
合併收益表-截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月和九個月 |
18 |
|||||
合併資產負債表,2021年9月30日、2020年9月30日和2020年12月31日 |
19-20 |
|||||
合併現金流量表-截至2021年和2020年9月30日的9個月 |
21 |
|||||
普通股權益變動合併報表--截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月和九個月 |
22-23 |
|||||
合併財務報表附註 |
24-51 |
|||||
第二項。 |
管理層對財務狀況和經營成果的討論與分析(MD&A) |
3-17 |
||||
第三項。 |
關於市場風險的定量和定性披露 |
52 |
||||
第四項。 |
管制和程序 |
52 |
||||
第二部分:其他信息 |
||||||
第1項。 |
法律程序 |
52 |
||||
第1A項。 |
風險因素 |
52 |
||||
第二項。 |
未登記的股權證券銷售和收益的使用 |
52 |
||||
第三項。 |
高級證券違約 |
不適用 |
||||
第四項。 |
煤礦安全信息披露 |
不適用 |
||||
第五項。 |
其他信息 |
53 |
||||
第6項 |
陳列品 |
53-54 |
||||
簽名 |
55 |
• | 新型冠狀病毒 (新冠肺炎) 大流行可能會對Unitil的業務、財務狀況、運營結果和現金流產生不利影響,包括擾亂公司員工和承包商向公司提供持續服務的能力,減少客户對電力或天然氣的需求,或減少電力或天然氣供應; |
• | 不可預見或不斷變化的情況,可能對全公司温室氣體直接排放的減少產生不利影響; |
• | 公司的監管和立法環境(包括與氣候變化、温室氣體排放和其他環境事項有關的法律法規)可能會影響公司能夠收取的費率、公司的授權回報率、公司在費率中收回成本的能力、公司的財務狀況、運營和現金流結果以及公司受監管活動的範圍; |
• | 天然氣、電力商品和輸電運輸能力的供求和價格波動,以及公司按費率收回能源供應成本的能力; |
• | 客户的首選能源; |
• | 強風暴和公司收回風暴成本的能力; |
• | 資本市場估值下降,這可能需要該公司作出大量現金捐助以支付其養老金義務,以及該公司在其費率中收回養老金義務成本的能力; |
• | 一般經濟狀況,可能對(I)本公司客户,從而對本公司分銷服務的需求產生不利影響,(Ii)信貸和流動性資源的可用性,以及(Iii)本公司的某些交易對手義務(包括其保險人和貸款人的義務); |
• | 公司以可接受的條件獲得債務或股權融資的能力; |
• | 提高利率,這可能會增加公司的利息支出; |
• | 公司及其子公司債務條款中包含的限制性條款,這些條款限制了公司某些方面的業務運營; |
• | 天氣變化,這可能會減少對公司分銷服務的需求; |
• | 長期的全球氣候變化,這可能會對客户需求造成不利影響,或導致可能擾亂公司電力和天然氣分銷服務的極端天氣事件; |
• | 網絡攻擊、恐怖主義行為、戰爭行為、惡劣天氣、太陽事件、電磁事件、自然災害、信息技術資產的年限和狀況、人為錯誤或其他原因可能擾亂公司的運營並導致公司發生意想不到的損失和費用; |
• | 將服務外包給第三方可能使我們面臨不符合標準的服務交付質量或不符合標準的交付內容,這可能會導致錯過最後期限或其他及時性問題, 不遵守規定 (包括適用的法律要求和行業標準)或聲譽損害,這可能對我們的運營結果產生負面影響; |
• | 與公司的電力和燃氣分銷活動相關的眾多危險和經營風險,可能導致事故和其他經營風險和成本; |
• | 災難性事件; |
• | 公司留住現有客户和吸引新客户的能力;以及 |
• | 競爭加劇。 |
i) | Unitil Energy Systems,Inc.(Unitil Energy),在包括首府康科德在內的新罕布夏州東南沿海和州首府地區提供電力服務; |
Ii) | Fitchburg燃氣和電燈公司(Fitchburg),在馬薩諸塞州中北部的大Fitchburg地區提供電力和燃氣服務;以及 |
(三) | 北方公用事業公司(Northern Utilities),在新罕布夏州東南部和緬因州南部和中部的部分地區提供天然氣服務,包括新英格蘭北部最大的城市波特蘭市。 |
截至2021年9月30日的三個月(數百萬美元) |
||||||||||||||||
燃氣 |
電式 |
非- 受管制 以及其他 |
總計 |
|||||||||||||
營業總收入 |
$ | 32.6 | $ | 65.5 | $ | — | $ | 98.1 | ||||||||
減去:銷售成本 |
(13.2 | ) | (40.1 | ) | — | (53.3 | ) | |||||||||
減去:折舊和攤銷 |
(8.1 | ) | (6.5 | ) | (0.2 | ) | (14.8 | ) | ||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
GAAP毛利率 |
11.3 | 18.9 | (0.2 | ) | 30.0 | |||||||||||
折舊及攤銷 |
8.1 | 6.5 | 0.2 | 14.8 | ||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
調整後的毛利率 |
$ | 19.4 | $ | 25.4 | $ | — | $ | 44.8 | ||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
截至2020年9月30日的三個月(數百萬美元) |
||||||||||||||||
燃氣 |
電式 |
非- 受管制 以及其他 |
總計 |
|||||||||||||
營業總收入 |
$ | 27.5 | $ | 59.9 | $ | — | $ | 87.4 | ||||||||
減去:銷售成本 |
(9.5 | ) | (35.4 | ) | — | (44.9 | ) | |||||||||
減去:折舊和攤銷 |
(7.5 | ) | (6.0 | ) | (0.2 | ) | (13.7 | ) | ||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
GAAP毛利率 |
10.5 | 18.5 | (0.2 | ) | 28.8 | |||||||||||
折舊及攤銷 |
7.5 | 6.0 | 0.2 | 13.7 | ||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
調整後的毛利率 |
$ | 18.0 | $ | 24.5 | $ | — | $ | 42.5 | ||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
截至2021年9月30日的9個月(數百萬美元) |
||||||||||||||||
燃氣 |
電式 |
非- 受管制 以及其他 |
總計 |
|||||||||||||
營業總收入 |
$ | 151.3 | $ | 182.2 | $ | — | $ | 333.5 | ||||||||
減去:銷售成本 |
(59.1 | ) | (108.8 | ) | — | (167.9 | ) | |||||||||
減去:折舊和攤銷 |
(24.5 | ) | (19.4 | ) | (0.6 | ) | (44.5 | ) | ||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
GAAP毛利率 |
67.7 | 54.0 | (0.6 | ) | 121.1 | |||||||||||
折舊及攤銷 |
24.5 | 19.4 | 0.6 | 44.5 | ||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
調整後的毛利率 |
$ | 92.2 | $ | 73.4 | $ | — | $ | 165.6 | ||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
截至2020年9月30日的9個月(數百萬美元) |
||||||||||||||||
燃氣 |
電式 |
非- 受管制 以及其他 |
總計 |
|||||||||||||
營業總收入 |
$ | 131.4 | $ | 170.3 | $ | — | $ | 301.7 | ||||||||
減去:銷售成本 |
(48.1 | ) | (100.3 | ) | — | (148.4 | ) | |||||||||
減去:折舊和攤銷 |
(22.3 | ) | (17.8 | ) | (0.6 | ) | (40.7 | ) | ||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
GAAP毛利率 |
61.0 | 52.2 | (0.6 | ) | 112.6 | |||||||||||
折舊及攤銷 |
22.3 | 17.8 | 0.6 | 40.7 | ||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
調整後的毛利率 |
$ | 83.3 | $ | 70.0 | $ | — | $ | 153.3 | ||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
保暖產品銷售額(百萬美元) |
||||||||||||||||||||||||||||||||
截至9月30日的三個月, | 截至9月30日的9個月, | |||||||||||||||||||||||||||||||
2021 |
2020 | 變化 | %的更改 | 2021 |
2020 | 變化 | %的更改 | |||||||||||||||||||||||||
住宅 |
2.6 |
2.7 | (0.1 | ) | (3.7 | %) | 34.3 |
34.2 | 0.1 | 0.3 | % | |||||||||||||||||||||
商業/工業 |
24.7 |
23.3 | 1.4 | 6.0 | % | 132.7 |
125.9 | 6.8 | 5.4 | % | ||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||
總計 |
27.3 |
26.0 | 1.3 | 5.0 | % | 167.0 |
160.1 | 6.9 | 4.3 | % | ||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
天然氣運營收入和天然氣調整後毛利率(百萬美元) |
||||||||||||||||||||||||||||||||
截至9月30日的三個月, | 截至9月30日的9個月, | |||||||||||||||||||||||||||||||
2021 |
2020 | 零錢美元 | %的更改 | 2021 |
2020 | 零錢美元 | %的更改 | |||||||||||||||||||||||||
天然氣運營收入: |
||||||||||||||||||||||||||||||||
住宅 |
$ |
12.0 |
$ | 10.2 | $ | 1.8 | 17.6 | % | $ |
61.4 |
$ | 54.3 | $ | 7.1 | 13.1 | % | ||||||||||||||||
商業/工業 |
20.6 |
17.3 | 3.3 | 19.1 | % | 89.9 |
77.1 | 12.8 | 16.6 | % | ||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||
天然氣運營總收入 |
$ |
32.6 |
$ | 27.5 | $ | 5.1 | 18.5 | % | $ |
151.3 |
$ | 131.4 | $ | 19.9 | 15.1 | % | ||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||
燃氣銷售成本 |
$ |
13.2 |
$ | 9.5 | $ | 3.7 | 38.9 | % | $ |
59.1 |
$ | 48.1 | $ | 11.0 | 22.9 | % | ||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||
煤氣調整後的毛利率 |
$ |
19.4 |
$ | 18.0 | $ | 1.4 | 7.8 | % | $ |
92.2 |
$ | 83.3 | $ | 8.9 | 10.7 | % | ||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
千瓦時銷售額(百萬) |
||||||||||||||||||||||||||||||||
截至9月30日的三個月, | 截至9月30日的9個月, | |||||||||||||||||||||||||||||||
2021 |
2020 | 變化 | %的更改 | 2021 |
2020 | 變化 | %的更改 | |||||||||||||||||||||||||
住宅 |
199.7 |
207.0 | (7.3 | ) | (3.5 | %) | 541.4 |
539.4 | 2.0 | 0.4 | % | |||||||||||||||||||||
商業/工業 |
258.7 |
250.4 | 8.3 | 3.3 | % | 714.6 |
692.4 | 22.2 | 3.2 | % | ||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||
總計 |
458.4 |
457.4 | 1.0 | 0.2 | % | 1,256.0 |
1,231.8 | 24.2 | 2.0 | % | ||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
電力運營收入和電力調整後毛利率(百萬美元) |
||||||||||||||||||||||||||||||||
截至9月30日的三個月, | 截至9月30日的9個月, | |||||||||||||||||||||||||||||||
2021 |
2020 | 零錢美元 | %的更改 | 2021 |
2020 | 零錢美元 | %的更改 | |||||||||||||||||||||||||
電力運營收入: |
||||||||||||||||||||||||||||||||
住宅 |
$ |
37.6 |
$ | 36.1 | $ | 1.5 | 4.2 | % | $ |
105.3 |
$ | 102.3 | $ | 3.0 | 2.9 | % | ||||||||||||||||
商業/工業 |
27.9 |
23.8 | 4.1 | 17.2 | % | 76.9 |
68.0 | 8.9 | 13.1 | % | ||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||
電力運營總收入 |
$ |
65.5 |
$ | 59.9 | $ | 5.6 | 9.3 | % | $ |
182.2 |
$ | 170.3 | $ | 11.9 | 7.0 | % | ||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||
電力銷售成本 |
$ |
40.1 |
$ | 35.4 | $ | 4.7 | 13.3 | % | $ |
108.8 |
$ | 100.3 | $ | 8.5 | 8.5 | % | ||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||
電氣調整後的毛利率 |
$ |
25.4 |
$ | 24.5 | $ | 0.9 | 3.7 | % | $ |
73.4 |
$ | 70.0 | $ | 3.4 | 4.9 | % | ||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
利息支出,淨額 (百萬美元) |
截至三個月 9月30日, |
截至9個月 9月30日, |
||||||||||||||||||||||
2021 |
2020 | 變化 | 2021 |
2020 | 變化 | |||||||||||||||||||
利息支出 |
||||||||||||||||||||||||
長期債務 |
$ |
6.5 |
$ | 6.0 | $ | 0.5 | $ |
19.8 |
$ | 18.1 | $ | 1.7 | ||||||||||||
短期債務 |
0.2 |
0.3 | (0.1 | ) | 0.5 |
1.3 | (0.8 | ) | ||||||||||||||||
監管責任 |
0.1 |
0.1 | — | 0.3 |
0.2 | 0.1 | ||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||
利息支出小計 |
6.8 |
6.4 | 0.4 | 20.6 |
19.6 | 1.0 | ||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||
利息(收入) |
||||||||||||||||||||||||
監管資產 |
— |
(0.2 | ) | 0.2 | (0.4 |
) |
(0.6 | ) | 0.2 | |||||||||||||||
AFUDC (1) 以及其他 |
(0.3 |
) |
(0.6 | ) | 0.3 | (0.7 |
) |
(1.3 | ) | 0.6 | ||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||
利息(收入)小計 |
(0.3 |
) |
(0.8 | ) | 0.5 | (1.1 |
) |
(1.9 | ) | 0.8 | ||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||
總利息支出(淨額) |
$ |
6.5 |
$ | 5.6 | $ | 0.9 | $ |
19.5 |
$ | 17.7 | $ | 1.8 | ||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(1) |
AFUDC-施工期間使用的資金補貼。 |
循環信貸安排(百萬美元) |
||||||||||||
9月30日, |
12月31日, | |||||||||||
2021 |
2020 | 2020 | ||||||||||
限值 |
$ |
120.0 |
$ | 120.0 | $ | 120.0 | ||||||
未償還的短期借款 |
30.5 |
17.3 | 54.7 | |||||||||
未付信用證 |
— |
0.1 | 0.1 | |||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
可用 |
$ |
89.5 |
$ | 102.6 | $ | 65.2 | ||||||
|
|
|
|
|
|
員工得到保障 |
CBA聯賽即將到期 |
|||||||
費奇伯格 |
44 | 05/31/2022 | ||||||
北方公用事業公司NH事業部 |
36 | 06/07/2025 | ||||||
北方公用事業公司ME事業部 |
36 | 03/31/2026 | ||||||
花崗巖狀態 |
4 | 03/31/2026 | ||||||
Unitil Energy |
40 | 05/31/2023 | ||||||
統一服務 |
5 | 05/31/2023 |
三個月後結束 9月30日, |
九個月後結束 9月30日, |
|||||||||||||||
2021 |
2020 | 2021 |
2020 | |||||||||||||
營業收入 |
||||||||||||||||
燃氣 |
$ |
$ | $ |
$ | ||||||||||||
電式 |
||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
營業總收入 |
||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
運營費用 |
||||||||||||||||
燃氣銷售成本 |
||||||||||||||||
電力銷售成本 |
||||||||||||||||
運維 |
||||||||||||||||
折舊及攤銷 |
||||||||||||||||
所得税以外的其他税種 |
||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
總運營費用 |
||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
營業收入 |
||||||||||||||||
利息支出,淨額 |
||||||||||||||||
其他費用(收入),淨額 |
||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
所得税前收入(虧損) |
( |
) |
||||||||||||||
所得税撥備(福利) |
( |
) |
||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
淨收入 |
$ |
$ | $ |
$ | ||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
每股普通股淨收入(基本和稀釋後) |
$ |
$ | $ |
$ | ||||||||||||
加權平均未償還普通股-(基本和稀釋) |
9月30日, |
12月31日, | |||||||||||
2021 |
2020 | 2020 | ||||||||||
資產: |
||||||||||||
流動資產 |
||||||||||||
現金和現金等價物 |
$ |
$ | $ | |||||||||
應收賬款淨額 |
||||||||||||
應計收入 |
||||||||||||
兑換應收氣體 |
||||||||||||
燃氣庫存 |
||||||||||||
材料和用品 |
||||||||||||
提前還款和其他 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
流動資產總額 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
公用事業工廠: |
||||||||||||
燃氣 |
||||||||||||
電式 |
||||||||||||
普普通通 |
||||||||||||
正在進行的建築工程 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
公用事業廠 |
||||||||||||
減去:累計折舊 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
網絡公用事業廠 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
其他非流動資產: |
||||||||||||
監管資產 |
||||||||||||
經營性租賃使用權資產 |
||||||||||||
其他資產 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
其他非流動資產合計 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
總資產 |
$ |
$ | $ | |||||||||
|
|
|
|
|
|
9月30日, |
12月31日, | |||||||||||
2021 |
2020 | 2020 | ||||||||||
負債和資本化: |
||||||||||||
流動負債: |
||||||||||||
應付帳款 |
$ |
$ | $ | |||||||||
短期債務 |
||||||||||||
長期債務,流動部分 |
||||||||||||
監管責任 |
||||||||||||
能源供應義務 |
||||||||||||
應付利息 |
||||||||||||
環境義務 |
||||||||||||
其他流動負債 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
流動負債總額 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
非流動負債: |
||||||||||||
退休福利義務 |
||||||||||||
遞延所得税,淨額 |
||||||||||||
遷移義務的費用 |
||||||||||||
監管責任 |
||||||||||||
環境義務 |
||||||||||||
其他非流動負債 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
非流動負債總額 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
大寫: |
||||||||||||
長期債務,減少流動部分 |
||||||||||||
股東權益: |
||||||||||||
普通股權益(授權: |
||||||||||||
留存收益 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
普通股總股本 |
||||||||||||
優先股 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
股東權益總額 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
總市值 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
承擔和或有事項(附註6和7) |
||||||||||||
總負債和資本化 |
$ |
$ | $ | |||||||||
|
|
|
|
|
|
九個月後結束 9月30日, |
||||||||
2021 |
2020 | |||||||
經營活動: |
||||||||
淨收入 |
$ |
$ | |
|||||
調整以調整淨收入與現金的關係 |
||||||||
由經營活動提供: |
||||||||
折舊及攤銷 |
||||||||
遞延税金撥備 |
||||||||
營運資金項目的變更: |
||||||||
應收帳款 |
||||||||
應計收入 |
||||||||
兑換應收氣體 |
( |
) |
( |
) | ||||
監管責任 |
||||||||
應付帳款 |
( |
) |
( |
) | ||||
營運資金項目的其他變更 |
||||||||
遞延監管和其他收費 |
( |
) |
||||||
其他,淨額 |
( |
) | ||||||
|
|
|
|
|||||
經營活動提供的現金 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
投資活動: |
||||||||
物業、廠房和設備的增建 |
( |
) |
( |
) | ||||
|
|
|
|
|||||
(用於)投資活動的現金 |
( |
) |
( |
) | ||||
|
|
|
|
|||||
融資活動: |
||||||||
償還短期債務淨額 |
( |
) |
( |
) | ||||
償還長期債務 |
( |
) |
( |
) | ||||
發行長期債券 |
— |
|||||||
長期債務發行成本 |
— |
( |
) | |||||
交易所天然氣融資淨增長 |
||||||||
資本租賃債務減少 |
( |
) |
— | |||||
支付的股息 |
( |
) |
( |
) | ||||
發行普通股所得款項 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
融資活動提供的現金(用於) |
( |
) |
||||||
|
|
|
|
|||||
現金及現金等價物淨增加情況 |
||||||||
期初現金及現金等價物 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
期末現金和現金等價物 |
$ |
$ | ||||||
|
|
|
|
|||||
補充現金流信息: |
||||||||
支付的利息 |
$ |
$ | ||||||
已繳所得税 |
$ |
$ | ||||||
資本租賃費的支付 |
$ |
$ | ||||||
非現金 投資活動: |
||||||||
資本支出計入應付帳款 |
$ |
$ | ||||||
使用權 |
$ |
$ |
普普通通 權益 |
留用 收益 |
總計 |
||||||||||
三 截至2021年9月30日的月份 |
||||||||||||
2021年7月1日的餘額 |
$ | $ | |
$ |
||||||||
淨收入 |
— |
— |
||||||||||
普通股股息(美元) |
( |
) |
( |
) | ||||||||
股票補償計劃 |
||||||||||||
發行 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
2021年9月30日的餘額 |
$ |
$ |
$ |
|||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
截至2020年9月30日的三個月 |
||||||||||||
2020年7月1日餘額 |
$ | $ | $ |
|||||||||
淨收入 |
||||||||||||
普通股股息(美元) |
( |
) | ( |
) | ||||||||
股票補償計劃 |
||||||||||||
發行 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
2020年9月30日的餘額 |
$ |
$ |
$ |
|||||||||
|
|
|
|
|
|
普普通通 權益 |
留用 收益 |
總計 | ||||||||||
截至2021年9月30日的9個月 |
||||||||||||
2021年1月1日的餘額 |
$ | $ | |
$ |
||||||||
淨收入 |
||||||||||||
普通股股息(美元) |
( |
) | ( |
) | ||||||||
股票補償計劃 |
||||||||||||
發行 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
2021年9月30日的餘額 |
$ |
$ |
$ |
|||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
截至2020年9月30日的9個月 |
||||||||||||
2020年1月1日的餘額 |
$ | $ | $ |
|||||||||
淨收入 |
||||||||||||
普通股股息(美元) |
( |
) | ( |
) | ||||||||
股票補償計劃 |
||||||||||||
發行 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
2020年9月30日的餘額 |
$ |
$ |
$ |
|||||||||
|
|
|
|
|
|
截至2021年9月30日的三個月 |
||||||||||||
天然氣和電力運營收入(數百萬美元): |
燃氣 |
電式 |
總計 |
|||||||||
已開票收入和未開票收入: |
||||||||||||
住宅 |
$ | $ | $ | |||||||||
C&I |
||||||||||||
其他 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
已開票收入和未開票收入合計 |
||||||||||||
税率調整機制收入 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
燃氣和電力運營總收入 |
$ |
$ |
$ |
|||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
截至2020年9月30日的三個月 |
||||||||||||
天然氣和電力運營收入(數百萬美元): |
燃氣 |
電式 |
總計 |
|||||||||
已開票收入和未開票收入: |
||||||||||||
住宅 |
$ | $ | $ | |||||||||
C&I |
||||||||||||
其他 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
已開票收入和未開票收入合計 |
||||||||||||
税率調整機制收入 |
( |
) | ||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
燃氣和電力運營總收入 |
$ |
$ |
$ |
|||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
截至2021年9月30日的9個月 |
||||||||||||
天然氣和電力運營收入(數百萬美元): |
燃氣 |
電式 |
總計 |
|||||||||
已開票收入和未開票收入: |
||||||||||||
住宅 |
$ | $ | $ | |||||||||
C&I |
||||||||||||
其他 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
已開票收入和未開票收入合計 |
||||||||||||
税率調整機制收入 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
燃氣和電力運營總收入 |
$ |
$ |
$ |
|||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
截至2020年9月30日的9個月 |
||||||||||||
天然氣和電力運營收入(數百萬美元): |
燃氣 |
電式 |
總計 |
|||||||||
已開票收入和未開票收入: |
||||||||||||
住宅 |
$ | $ | $ | |||||||||
C&I |
||||||||||||
其他 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
已開票收入和未開票收入合計 |
||||||||||||
税率調整機制收入 |
( |
) | ( |
) | ||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
燃氣和電力運營總收入 |
$ |
$ |
$ |
|||||||||
|
|
|
|
|
|
(百萬美元) |
||||||||||||
9月30日, |
12月31日, |
|||||||||||
2021 |
2020 |
2020 |
||||||||||
壞賬準備 |
$ |
$ |
$ |
|||||||||
|
|
|
|
|
|
9月30日, |
12月31日, |
|||||||||||
應計收入(百萬美元) |
2021 |
2020 |
2020 |
|||||||||
監管資產-流動資產 |
$ |
$ |
$ |
|||||||||
未開賬單的收入 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
應計收入總額 |
$ |
$ |
$ |
|||||||||
|
|
|
|
|
|
9月30日, |
12月31日, |
|||||||||||
交換天然氣應收賬款(百萬美元) |
2021 |
2020 |
2020 |
|||||||||
北方公用事業公司 |
$ |
$ |
$ |
|||||||||
費奇伯格 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
交換氣體應收總額 |
$ |
$ |
$ |
|||||||||
|
|
|
|
|
|
9月30日, |
12月31日, | |||||||||||
天然氣庫存(百萬美元) |
2021 |
2020 | 2020 | |||||||||
天然氣 |
$ |
$ | |
$ | |
|||||||
丙烷 |
||||||||||||
液化天然氣及其他 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
天然氣總庫存 |
$ |
$ | $ | |||||||||
|
|
|
|
|
|
9月30日, |
12月31日, |
|||||||||||
監管資產包括以下內容(百萬美元) |
2021 |
2020 |
2020 |
|||||||||
退休福利 |
$ |
$ |
$ |
|||||||||
能源供應量及其他費率調整機制 |
||||||||||||
延期風暴收費 |
||||||||||||
環境 |
||||||||||||
所得税 |
||||||||||||
其他延期收費 |
||||||||||||
監管資產總額 |
$ |
$ |
$ |
|||||||||
減去:監管資產的當前部分 (1) |
||||||||||||
監管資產-非流動資產 |
$ |
$ |
$ |
|||||||||
(1) |
反映在公司綜合資產負債表上如上所述的應計收入中包含的金額。 |
9月30日, |
12月31日, |
|||||||||||
監管責任包括以下內容(百萬美元) |
2021 |
2020 |
2020 |
|||||||||
所得税(附註8) |
$ |
$ |
$ |
|||||||||
費率調整機制 |
||||||||||||
其他 |
||||||||||||
監管負債總額 |
$ |
$ |
$ |
|||||||||
減去:監管負債的當前部分 |
||||||||||||
監管負債--非流動負債 |
$ |
$ |
$ |
|||||||||
9月30日, |
12月31日, | |||||||||||
有價證券的公允價值(百萬美元) |
2021 |
2020 | 2020 | |||||||||
貨幣市場基金 |
$ |
$ | |
$ | |
|||||||
總有價證券 |
$ |
$ | $ | |||||||||
9月30日, |
12月31日, | |||||||||||
有價證券的公允價值(百萬美元) |
2021 |
2020 | 2020 | |||||||||
股票型基金 |
$ |
$ | |
$ | |
|||||||
貨幣市場基金 |
||||||||||||
總有價證券 |
$ |
$ | $ | |||||||||
9月30日, |
12月31日, | |||||||||||
能源供應義務(百萬美元) |
2021 |
2020 | 2020 | |||||||||
交換天然氣義務 |
$ |
$ | $ | |||||||||
可再生能源組合標準 |
||||||||||||
電力供應合同資產剝離 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
總能源供應義務 |
$ |
$ | $ | |
||||||||
|
|
|
|
|
|
申報: 日期 |
日期 已付費用(應付) |
股東權益: 記錄日期 |
分紅 金額 | |||
$ | ||||||
$ | ||||||
$ | ||||||
$ | ||||||
$ | ||||||
$ | ||||||
$ | ||||||
$ |
燃氣 |
電式 |
非- 受管制 |
其他 |
總計 |
||||||||||||||||
截至9月1日的三個月。2021年30日(百萬美元) |
||||||||||||||||||||
收入: |
||||||||||||||||||||
已開票收入和未開票收入 |
$ |
$ |
$ |
— |
$ |
— |
$ |
|||||||||||||
税率調整機制收入 |
— |
— |
||||||||||||||||||
其他營業收入- 不受監管 |
— |
— |
— |
|||||||||||||||||
營業總收入 |
$ |
$ |
$ |
— |
$ |
— |
$ |
|||||||||||||
分部利潤(虧損) |
( |
) |
— |
( |
) |
|||||||||||||||
資本支出 |
— |
|||||||||||||||||||
截至9月1日的三個月。2020年30日(百萬美元) |
||||||||||||||||||||
收入: |
||||||||||||||||||||
已開票收入和未開票收入 |
$ | $ | $ | — | $ | — | $ | |
||||||||||||
税率調整機制收入 |
( |
) | — | — | ||||||||||||||||
其他營業收入- 不受監管 |
— | — | — | |||||||||||||||||
營業總收入 |
$ | $ | $ | — | $ | — | $ | |
||||||||||||
分部利潤(虧損) |
( |
) | — | ( |
) | |||||||||||||||
資本支出 |
— | |||||||||||||||||||
截至9月1日的9個月。2021年30日(百萬美元) |
||||||||||||||||||||
收入: |
||||||||||||||||||||
已開票收入和未開票收入 |
$ |
$ |
$ |
— |
$ |
— |
$ |
|||||||||||||
税率調整機制收入 |
( |
) |
( |
) |
— |
— |
( |
) | ||||||||||||
其他營業收入- 不受監管 |
— |
— |
— |
|||||||||||||||||
營業總收入 |
$ |
$ |
$ |
— |
$ |
— |
$ |
|||||||||||||
分部利潤(虧損) |
( |
) |
||||||||||||||||||
資本支出 |
— |
|||||||||||||||||||
細分資產 |
— |
|||||||||||||||||||
截至9月1日的9個月。2020年30日(百萬美元) |
||||||||||||||||||||
收入: |
||||||||||||||||||||
已開票收入和未開票收入 |
$ | $ | $ | — | $ | — | $ | |
||||||||||||
税率調整機制收入 |
( |
) | — | — | ( |
) | ||||||||||||||
其他營業收入- 不受監管 |
— | — | — | |||||||||||||||||
營業總收入 |
$ | $ | $ | — | $ | — | $ | |
||||||||||||
分部利潤 |
— | ( |
) | |||||||||||||||||
資本支出 |
— | |||||||||||||||||||
細分資產 |
— |
(百萬美元) |
9月30日, |
12月31日, | ||||||||||
2021 |
2020 | 2020 | ||||||||||
Unitil Corporation: |
||||||||||||
$ |
$ | $ | ||||||||||
Unitil Energy First抵押債券: |
||||||||||||
費奇伯格: |
||||||||||||
— |
||||||||||||
北方公用事業公司: |
||||||||||||
花崗巖州: |
||||||||||||
Unitil Realty Corp.: |
||||||||||||
— | ||||||||||||
長期債務總額 |
||||||||||||
減去:未攤銷債務發行成本 |
||||||||||||
長期債務總額,扣除未攤銷債務發行成本 |
||||||||||||
減:當前部分 |
||||||||||||
長期債務總額,減去流動部分 |
$ |
$ | $ | |||||||||
(百萬美元) |
9月30日, |
12月31日, | ||||||||||
2021 |
2020 | 2020 | ||||||||||
長期債務的估計公允價值 |
$ |
$ | |
$ | |
|||||||
循環信貸安排(百萬美元) |
||||||||||||
9月30日, |
12月31日, | |||||||||||
2021 |
2020 | 2020 | ||||||||||
限值 |
$ |
$ | $ | |
||||||||
未償還的短期借款 |
||||||||||||
未付信用證 |
— |
|||||||||||
可用 |
$ |
$ | |
$ | ||||||||
9月30日, |
12月31日, | |||||||||||
租賃義務(百萬美元) |
2021 |
2020 | 2020 | |||||||||
經營租賃義務: |
||||||||||||
其他流動負債(流動部分) |
$ |
$ | |
$ | |
|||||||
其他非流動負債(長期部分) |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
經營租賃債務總額 |
$ |
$ | $ | |||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
資本租賃義務: |
||||||||||||
其他流動負債(流動部分) |
$ |
$ | $ | |||||||||
其他非流動負債(長期部分) |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
資本租賃債務總額 |
$ |
$ | $ | |||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
租賃債務總額 |
$ |
$ | $ | |||||||||
|
|
|
|
|
|
租賃費(000美元) 截至二零一一年十二月三十一日止的一年, |
運營中 租契 |
資本 租契 |
||||||
2021年剩餘時間 |
$ | $ | ||||||
2022 |
||||||||
2023 |
||||||||
2024 |
||||||||
2025 |
||||||||
2026-2030 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
付款總額 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
減去:利息 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
記入合併資產負債表的租賃債務金額 |
$ |
$ |
||||||
|
|
|
|
限制性股票單位(股權部分) |
單位 | 加權 平均值 庫存 價格 |
|||||||
截至2020年12月31日的限制性股票單位 |
$ | |||||||
已批出的限制性股票單位 |
||||||||
賺取的股息等價物 |
$ | |||||||
已結算的限制性股票單位 |
||||||||
|
|
|||||||
截至2021年9月30日的限制性股票單位 |
$ | |
||||||
|
|
環境義務(百萬美元) |
||||||||
9月30日, |
||||||||
2021 |
2020 |
|||||||
期初餘額合計 |
$ |
$ |
||||||
加法 |
||||||||
減少:付款/減免 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
期末餘額合計 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
減:當前部分 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
期末非流動餘額 |
$ |
$ |
||||||
|
|
|
|
截至9月30日的9個月 |
||||||||
2021 |
2020 |
|||||||
法定聯邦所得税税率 |
% |
% | ||||||
以下因素對所得税的影響: |
||||||||
州所得税,淨額 |
||||||||
公用事業廠的差異 |
( |
) |
( |
) | ||||
其他,淨額 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
有效所得税率 |
% |
% | ||||||
|
|
|
|
用於確定計劃成本 |
2021 |
2020 | ||||||
貼現率 |
% |
% | ||||||
補償增長率 |
% |
% | ||||||
預期長期計劃資產收益率 |
% |
% | ||||||
假設明年的醫療費用趨勢比率 |
% |
% | ||||||
最終醫療費用趨勢率 |
% |
% | ||||||
終極醫療成本趨勢率達到的年份 |
養老金計劃 |
PBOP計劃 |
SERP系統 |
||||||||||||||||||||||
截至9月30日的三個月, |
2021 |
2020 |
2021 |
2020 |
2021 |
2020 |
||||||||||||||||||
服務成本 |
$ |
$ |
$ |
$ |
$ |
$ |
||||||||||||||||||
利息成本 |
||||||||||||||||||||||||
計劃資產的預期回報率 |
( |
) |
( |
) |
( |
) |
( |
) |
— |
— |
||||||||||||||
前期服務成本攤銷 |
||||||||||||||||||||||||
精算損失攤銷 |
||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||
小計 |
||||||||||||||||||||||||
資本化和遞延金額 |
( |
) |
( |
) |
( |
) |
( |
) |
( |
) |
( |
) | ||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||
確認的淨定期收益成本 |
$ |
$ |
$ |
$ |
$ |
$ |
||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
養老金計劃 |
PBOP計劃 |
SERP系統 |
||||||||||||||||||||||
截至9月30日的9個月, |
2021 |
2020 |
2021 |
2020 |
2021 |
2020 |
||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||
服務成本 |
$ |
$ |
$ |
$ |
$ |
$ |
||||||||||||||||||
利息成本 |
||||||||||||||||||||||||
計劃資產的預期回報率 |
( |
) |
( |
) |
( |
) |
( |
) |
— |
— |
||||||||||||||
前期服務成本攤銷 |
||||||||||||||||||||||||
精算損失攤銷 |
||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||
小計 |
||||||||||||||||||||||||
資本化和遞延金額 |
( |
) |
( |
) |
( |
) |
( |
) |
( |
) |
( |
) | ||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||
確認的淨定期收益成本 |
$ |
$ |
$ |
$ |
$ |
$ |
||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
總計 數 的股份 購得 |
平均值 付出的代價 每股 |
總人數: 股票作為股票購買 公開的一部分 已宣佈的計劃或 節目 |
近似美元 中國股票的價值超過了這一點 可能還會是 根據協議購買的產品 計劃或計劃 |
|||||||||||||
7/1/21 – 7/31/21 |
— |
— |
— |
$ |
808 |
|||||||||||
8/1/21 – 8/31/21 |
— |
— |
— |
$ |
350,500 |
|||||||||||
9/1/21 – 9/30/21 |
— |
— |
— |
$ |
350,500 |
|||||||||||
|
|
|
|
|||||||||||||
總計 |
— |
— |
— |
|||||||||||||
|
|
|
|
展品編號: |
展品説明 |
參考 | ||
1.1 |
Unitil Corporation與加拿大皇家銀行資本市場公司(RBC Capital Markets,LLC)和美國銀行證券公司(BofA Securities,Inc.)於2021年4月4日簽署的承銷協議,作為協議中提到的幾家承銷商的代表。 |
附件1.1至 表格8-K 日期:2021年8月3日(文件表格1-8858) | ||
11 |
普通股平均每股收益的計算 |
在此提交 | ||
31.1 |
依據以下規定核證行政總裁規則13A-14根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302節通過的《交易法》 |
在此提交 | ||
31.2 |
依據以下規定認證首席財務官規則13A-14根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302節通過的《交易法》 |
在此提交 | ||
31.3 |
依據下列各項核證總會計主任規則13A-14根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302節通過的《交易法》 |
在此提交 | ||
32.1 |
根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906節通過的《美國法典》第18章第1350節規定的首席執行官、首席財務官和首席會計官的證書 |
在此提交 | ||
99.1 |
Unitil Corporation日期為2021年11月2日的新聞稿宣佈了截至2021年9月30日的季度收益。 |
隨信提供 |
101.INS | 內聯XBRL實例文檔。實例文檔不會出現在交互式數據文件中,因為它的XBRL標籤嵌入在內聯XBRL文檔中。 | 在此提交 | ||
101.SCH | 內聯XBRL分類擴展架構文檔。 | 在此提交 | ||
101.CAL | 內聯XBRL分類擴展計算鏈接庫文檔。 | 在此提交 | ||
101.DEF | 內聯XBRL分類擴展定義Linkbase文檔 | 在此提交 | ||
101.LAB | 內聯XBRL分類擴展標籤Linkbase文檔。 | 在此提交 | ||
101.PRE | 內聯XBRL分類擴展演示文稿Linkbase文檔。 | 在此提交 | ||
104 | 封面交互式數據文件-封面交互式數據文件不會出現在交互式數據文件中,因為其XBRL標記嵌入在內聯XBRL文檔中。 | 在此提交 |
Unitil公司 | ||||||
*(註冊人) | ||||||
日期:2021年11月2日 | 羅伯特·B·赫弗特(Robert B.Hevert) | |||||
羅伯特·B·赫弗特 | ||||||
首席財務官 |
日期:2021年11月2日 | 丹尼爾·J·赫斯塔克(Daniel J.Hurstak) | |||||
丹尼爾·J·赫斯塔克 | ||||||
首席會計官 |