Gva20210930_10q.htm

0000861459花崗巖建築公司錯誤--12-31Q32021119,61174,81992,58742,53056,14732,02842,79233,83827,5289,95413,25213,63417,53423,70425,76562,54753,03350,50356,91479,77773,4265,2384,4104,5530.010.010.013,000,0003,000,0003,000,0000000.010.010.01150,000,000150,000,000150,000,00045,826,40945,826,40945,668,54145,668,54145,655,68245,655,6820.130.130.130.132.752.751,5125,8351,5121,51212152.752.752.751031322.47.57.51.7餘額主要涉及用於購買設備的當地銀行債務和我們在外國附屬公司的營運資本，以及與我們的房地產投資相關的債務。截至2021年9月30日、2020年12月31日和2020年9月30日，與業績擔保相關的這一餘額以及壓縮合並資產負債表上的應計費用和其他流動負債包括8230萬美元。上期金額已經進行了調整，以糾正之前發佈的2020年9月30日精簡合併財務報表中的一個重大披露錯誤。2021年6月2日，公司股東批准了2021年股權激勵計劃，取代了修訂後的2012年股權激勵計劃。這一金額代表與我們2012和2021年股權激勵計劃下授予的RSU的員工預扣税相關的購買的股票。在截至2021年9月30日、2020年12月31日和2020年9月30日的這一餘額中，分別包括1.019億美元、8870萬美元和8620萬美元，與花崗巖在客户肯定索賠的估計成本回收中的份額相關。此外，截至2021年9月30日、2020年12月31日和2020年9月30日，這一餘額分別包括1,410萬美元、1,310萬美元和1,380萬美元，與花崗巖在預計追回欠費索賠中的份額相關。在計算截至2020年9月30日的三個月和九個月的稀釋每股淨虧損時使用的股票數量不包括2.75%轉換為普通股的2.75%可轉換票據中的潛在稀釋，因為在這兩個時期我們普通股的平均價格低於每股31.47美元。合作伙伴的利息和調整包括將我們的合作伙伴報告的總收入和總收入成本與花崗巖的利益進行調整，以反映我們的會計政策和估計，主要與合同預測差異有關。賬面價值不包括於2021年9月30日、2020年12月31日及2020年9月30日分別與2.75%可換股票據相關的債務折價2,450萬美元、2,970萬美元及3,140萬美元(見附註13)。截至2021年9月30日、2020年12月31日和2020年9月30日，與未合併建築合資企業的赤字(包括損失準備金)相關的這一餘額以及我們壓縮綜合資產負債表上的應計費用和其他流動負債分別為1990萬美元、8250萬美元和7510萬美元。所有可交易的證券都被歸類為持有至到期證券，包括一到五年內到期的美國政府和機構債券。2.75%可轉換票據的公允價值是根據活躍市場中票據的中間價計算的。信貸協議的公允價值是基於我們可獲得的類似期限、平均期限和信用風險的長期貸款的借款利率。有關2.75%可轉換票據和信貸協議的更多信息，請參閲附註13。由於截至2020年9月30日的3個月和9個月的淨虧損，分別代表約636,000股和580,000股的RSU已被排除在用於計算稀釋每股淨虧損的股份數量之外，因為它們被包括在內將是反稀釋的。合作伙伴的利息和調整包括將我們的合作伙伴報告的淨資產總額與花崗巖公司的利益進行調整，以反映我們的會計政策和主要與合同預測差異有關的估計。00008614592021-01-012021-09-3000008614592021-10-22Iso4217：美元0000861459Gva:ConsolidatedConstructionCorporateJointVentureMember2021-09-300000861459Gva:ConsolidatedConstructionCorporateJointVentureMember2020-12-310000861459Gva:ConsolidatedConstructionCorporateJointVentureMember2020-09-3000008614592021-09-3000008614592020-12-3100008614592020-09-30Iso4217：美元Xbrli：共享0000861459GVA：交通部成員2021-07-012021-09-300000861459GVA：交通部成員2020-07-012020-09-300000861459GVA：交通部成員2021-01-012021-09-300000861459GVA：交通部成員2020-01-012020-09-300000861459GVA：WaterMember2021-07-012021-09-300000861459GVA：WaterMember2020-07-012020-09-300000861459GVA：WaterMember2021-01-012021-09-300000861459GVA：WaterMember2020-01-012020-09-300000861459GVA：特殊會員2021-07-012021-09-300000861459GVA：特殊會員2020-07-012020-09-300000861459GVA：特殊會員2021-01-012021-09-300000861459GVA：特殊會員2020-01-012020-09-300000861459GVA：材料成員2021-07-012021-09-300000861459GVA：材料成員2020-07-012020-09-300000861459GVA：材料成員2021-01-012021-09-300000861459GVA：材料成員2020-01-012020-09-3000008614592021-07-012021-09-3000008614592020-07-012020-09-3000008614592020-01-012020-09-300000861459美國-GAAP：CommonStockMember2021-06-300000861459US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2021-06-300000861459Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2021-06-300000861459美國-公認會計準則：留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2021-06-300000861459美國-GAAP：母公司成員2021-06-300000861459美國-公認會計準則：非控制性利益成員2021-06-3000008614592021-06-300000861459美國-GAAP：CommonStockMember2021-07-012021-09-300000861459US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2021-07-012021-09-300000861459Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2021-07-012021-09-300000861459美國-公認會計準則：留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2021-07-012021-09-300000861459美國-GAAP：母公司成員2021-07-012021-09-300000861459美國-公認會計準則：非控制性利益成員2021-07-012021-09-300000861459美國-GAAP：CommonStockMember2021-09-300000861459US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2021-09-300000861459Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2021-09-300000861459美國-公認會計準則：留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2021-09-300000861459美國-GAAP：母公司成員2021-09-300000861459美國-公認會計準則：非控制性利益成員2021-09-300000861459美國-GAAP：CommonStockMember2020-06-300000861459US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2020-06-300000861459Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2020-06-300000861459美國-公認會計準則：留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2020-06-300000861459美國-GAAP：母公司成員2020-06-300000861459美國-公認會計準則：非控制性利益成員2020-06-3000008614592020-06-300000861459美國-GAAP：CommonStockMember2020-07-012020-09-300000861459US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2020-07-012020-09-300000861459Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2020-07-012020-09-300000861459美國-公認會計準則：留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2020-07-012020-09-300000861459美國-GAAP：母公司成員2020-07-012020-09-300000861459美國-公認會計準則：非控制性利益成員2020-07-012020-09-300000861459美國-GAAP：CommonStockMember2020-09-300000861459US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2020-09-300000861459Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2020-09-300000861459美國-公認會計準則：留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2020-09-300000861459美國-GAAP：母公司成員2020-09-300000861459美國-公認會計準則：非控制性利益成員2020-09-300000861459美國-GAAP：CommonStockMember2020-12-310000861459US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2020-12-310000861459Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2020-12-310000861459美國-公認會計準則：留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2020-12-310000861459美國-GAAP：母公司成員2020-12-310000861459美國-公認會計準則：非控制性利益成員2020-12-310000861459美國-GAAP：CommonStockMember2021-01-012021-09-300000861459US-GAAP：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https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/861459/000143774921024547/logo01.jpg

美國

美國證券交易委員會

華盛頓特區，20549

表格10-Q

☒	根據1934年“證券交易法”第13或15(D)條規定的季度報告

	截至2010年12月31日的季度業績。2021年9月30日

或

☐	根據1934年證券交易所法令第13或15(D)條提交的過渡報告

	由_至_的過渡期

	委託文件編號：1-12911

花崗巖建築股份有限公司

公司註冊狀態：	税務局僱主身分證號碼：
特拉華州	77-0239383

主要執行機構地址：

海灘西街585號

沃森維爾, 加利福尼亞95076

(831) 724-1011

根據該法第12(B)條登記的證券：

每節課的標題	交易代碼	註冊的每個交易所的名稱
普通股，面值0.01美元	GVA	紐約證券交易所

用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短期限內)提交了1934年證券交易法第13條或第15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內是否符合此類提交要求。☒是☐編號

用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或在註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則第405條(本章232.405節)要求提交的每個交互數據文件。☒是☐編號

用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司或新興成長型公司。參見“交易法”第12b-2條中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小報告公司”和“新興成長型公司”的定義。

大型加速濾波器 ☒

*加速的文件管理器☐

非加速文件管理器☐

規模較小的報告公司☐

*新興成長型公司☐

如果是新興成長型公司，用勾號表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易所法案第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐

用複選標記表示註冊人是否為空殼公司(如交易法第12b-2條所定義)。☐是，☒否

註明截至2021年10月22日發行人所屬各類普通股的流通股數量。

班級		傑出的
普通股，面值0.01美元		45,826,735

索引

第一部分財務信息
	第1項。	財務報表(未經審計)
		截至2021年9月30日、2020年12月31日和2020年9月30日的簡明合併資產負債表
		截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月和九個月的簡明綜合經營報表
		截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月和九個月的簡明綜合全面收益(虧損)表
		截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月和九個月的股東權益簡明綜合報表
		截至2021年9月30日和2020年9月30日的9個月簡明現金流量表
		簡明合併財務報表附註
	第二項。	管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析
	第三項。	關於市場風險的定量和定性披露
	第四項。	管制和程序
第二部分：其他信息
	第1項。	法律程序
	第1A項。	風險因素
	第二項。	未登記的股權證券銷售和收益的使用
	第四項。	煤礦安全信息披露
	第6項	陳列品
簽名
附件31.1
附件31.2
附件32
展品95
附件101.INS
附件101.SCH
附件101.CAL
附件101.DEF
附件101.實驗室

附件101.PRE
展品104

第一部分財務信息

第1項。

財務報表

花崗巖建築股份有限公司

壓縮合並資產負債表

(未經審計-以千為單位，不包括每股和每股數據)

	2021年9月30日			2020年12月31日			2020年9月30日
資產
流動資產
現金及現金等價物($119,611, $74,819和$92,587與合併建築合資企業(“CCJV”)有關)	$	464,049		$	436,136		$	388,024
應收賬款淨額($42,530, $56,147和$32,028與CCJV相關)		684,822			540,812			661,948
合同資產($42,792, $33,838和$27,528與CCJV相關)		204,046			164,939			159,939
盤存		77,412			82,362			102,111
建築合營企業中的股權		195,354			188,798			184,980
其他流動資產($9,954, $13,252和$13,634與CCJV相關)		39,749			42,199			48,300
流動資產總額		1,665,432			1,455,246			1,545,302
財產和設備，淨額($17,534, $23,704和$25,765與CCJV相關)		510,658			527,016			536,256
長期有價證券		10,600			5,200			5,700
對關聯公司的投資		72,415			75,287			76,464
商譽		116,788			116,777			116,691
使用權資產		58,226			62,256			68,276
遞延所得税，淨額		41,228			41,839			39,439
其他非流動資產		86,409			96,375			100,145
總資產	$	2,561,756		$	2,379,996		$	2,488,273

負債和權益
流動負債
長期債務的當期到期日	$	8,718		$	8,278		$	8,253
應付帳款($62,547, $53,033和$50,503與CCJV相關)		397,152			359,160			385,259
合約責任($56,914, $79,777和$73,426與CCJV相關)		195,267			171,321			189,430
應計費用和其他流動負債($5,238, $4,410和$4,553與CCJV相關)		499,214			404,497			391,651
流動負債總額		1,100,351			943,256			974,593
長期債務		331,192			330,522			405,644
長期租賃負債		39,908			46,769			51,879
遞延所得税，淨額		3,168			3,155			3,417
其他長期負債		64,783			64,684			63,741
承付款和或有事項(見附註16)
權益
優先股，$0.01面值，授權3,000,000股票，無傑出的		—			—			—
普通股，$0.01面值，授權150,000,000已發行及已發行股份：45,826,409截至2021年9月30日的股票，45,668,541截至2020年12月31日的股票以及45,655,682截至2020年9月30日的股票		458			457			457
額外實收資本		558,121			555,407			554,303
累計其他綜合損失		(3,468	)		(5,035	)		(6,000	)
留存收益		430,074			424,835			422,846
花崗巖建築股份有限公司股東權益總額		985,185			975,664			971,606
非控制性權益		37,169			15,946			17,393
總股本		1,022,354			991,610			988,999
負債和權益總額	$	2,561,756		$	2,379,996		$	2,488,273

附註是這些簡明綜合財務報表的組成部分。

花崗巖建築股份有限公司

簡明合併業務報表

(未經審計-單位為千，每股數據除外)

	截至9月30日的三個月，						截至9月30日的9個月，
	2021			2020			2021			2020
收入
交通運輸	$	568,186		$	623,999		$	1,444,450		$	1,510,001
水		121,968			106,599			335,153			317,980
專業		234,300			205,134			590,245			513,087
材料		137,675			129,457			326,366			275,819
總收入		1,062,129			1,065,189			2,696,214			2,616,887
收入成本
交通運輸		509,683			569,677			1,290,564			1,399,113
水		112,092			94,042			306,148			283,497
專業		203,442			171,842			517,693			465,234
材料		116,977			103,631			281,610			230,904
總收入成本		942,194			939,192			2,396,015			2,378,748
毛利		119,935			125,997			300,199			238,139
銷售、一般和行政費用		77,603			72,889			227,400			224,128
非現金減值費用(見附註3)		—			132,277			—			156,690
其他費用(見附註3)		3,759			9,689			85,547			28,513
財產和設備銷售收益，淨額(見附註12)		(5,159	)		(3,057	)		(39,349	)		(4,870	)
營業收入(虧損)		43,732			(85,801	)		26,601			(166,322	)
其他(收入)費用
利息收入		(293	)		(755	)		(737	)		(2,813	)
利息支出		5,131			6,359			16,019			17,902
關聯公司收入淨額中的權益		(2,539	)		(2,353	)		(10,578	)		(4,415	)
其他費用(收入)，淨額		106			(1,967	)		(3,018	)		92
其他費用合計(淨額)		2,405			1,284			1,686			10,766
扣除所得税撥備(受益)前的收入(虧損)		41,327			(87,085	)		24,915			(177,088	)
所得税撥備(受益於)		8,904			11,272			2,068			(5,220	)
淨收益(虧損)		32,423			(98,357	)		22,847			(171,868	)
可歸因於非控股權益的金額		2,620			7,195			462			18,741
可歸因於花崗巖建築公司的淨收益(虧損)	$	35,043		$	(91,162	)	$	23,309		$	(153,127	)

普通股股東應佔每股淨收益(虧損)(見附註14)
基本信息	$	0.76		$	(2.00	)	$	0.51		$	(3.36	)
稀釋	$	0.73		$	(2.00	)	$	0.49		$	(3.36	)
普通股加權平均份額
基本信息		45,821			45,654			45,773			45,598
稀釋		47,906			45,654			47,522			45,598

附註是這些簡明綜合財務報表的組成部分。

花崗巖建築股份有限公司

簡明綜合全面收益表(虧損)

(未經審計-以千計)

	截至9月30日的三個月，						截至9月30日的9個月，
	2021			2020			2021			2020
淨收益(虧損)	$	32,423		$	(98,357	)	$	22,847		$	(171,868	)
其他綜合(虧損)收入，税後淨額：
衍生工具未實現(虧損)淨收益	$	(945	)	$	(904	)	$	282		$	(3,999	)
減去：計入利息費用的淨虧損重新分類		379			358			1,557			798
淨變化量	$	(566	)	$	(546	)	$	1,839		$	(3,201	)
外幣折算調整，淨額		(151	)		344			(273	)		(156	)
其他綜合(虧損)收入	$	(717	)	$	(202	)	$	1,566		$	(3,357	)
綜合收益(虧損)	$	31,706		$	(98,559	)	$	24,413		$	(175,225	)
綜合收益中的非控制性權益		2,620			7,195			462			18,741
花崗巖建築公司的綜合收益(虧損)	$	34,326		$	(91,364	)	$	24,875		$	(156,484	)

附註是這些簡明綜合財務報表的組成部分。

花崗巖建築股份有限公司

簡明合併股東權益表

(未經審計-以千為單位，共享數據除外)

	流通股			普通股			額外實收資本			累計其他綜合(虧損)收入			留存收益			花崗巖股東權益總額			非控制性權益			總股本
2021年6月30日的餘額	45,818,719		$	458		$	556,615		$	(2,750	)	$	401,061		$	955,384		$	32,858		$	988,242
淨收益(虧損)	—			—			—			—			35,043			35,043			(2,620	)		32,423
其他綜合損失	—			—			—			(717	)		—			(717	)		—			(717	)
購買普通股(1)	(2,683	)		—			(105	)		—			—			(105	)		—			(105	)
歸屬的限制性股票單位(“RSU”)	10,399			—			—			—			—			—			—			—
普通股股息($0.13每股)	—			—			—			—			(5,958	)		(5,958	)		—			(5,958	)
具有非控制性權益的交易	—			—			—			—			—			—			6,931			6,931
攤銷的RSU和其他	(26	)		—			1,611			(1	)		(72	)		1,538			—			1,538
2021年9月30日的餘額	45,826,409		$	458		$	558,121		$	(3,468	)	$	430,074		$	985,185		$	37,169		$	1,022,354

2020年6月30日的餘額	45,651,914		$	458		$	553,038		$	(5,800	)	$	520,025		$	1,067,721		$	23,039		$	1,090,760
淨損失	—			—			—			—			(91,162	)		(91,162	)		(7,195	)		(98,357	)
其他綜合損失	—			—			—			(202	)		—			(202	)		—			(202	)
購買普通股(1)	(1,352	)		—			(25	)		—			—			(25	)		—			(25	)
歸屬的RSU	5,133			—			—			—			—			—			—			—
普通股股息($0.13每股)	—			—			—			—			(5,935	)		(5,935	)		—			(5,935	)
具有非控制性權益的交易	—			—			—			—			—			—			1,549			1,549
攤銷的RSU和其他	(13	)		(1	)		1,290			2			(82	)		1,209			—			1,209
2020年9月30日的餘額	45,655,682		$	457		$	554,303		$	(6,000	)	$	422,846		$	971,606		$	17,393		$	988,999

2020年12月31日的餘額	45,668,541		$	457		$	555,407		$	(5,035	)	$	424,835		$	975,664		$	15,946		$	991,610
淨收益(虧損)	—			—			—			—			23,309			23,309			(462	)		22,847
其他綜合收益	—			—			—			1,566			—			1,566			—			1,566
購買普通股(1)	(65,283	)		(1	)		(2,602	)		—			—			(2,603	)		—			(2,603	)
歸屬的RSU	223,966			2			(2	)		—			—			—			—			—
普通股股息($0.13每股)	—			—			—			—			(17,867	)		(17,867	)		—			(17,867	)
具有非控制性權益的交易	—			—			—			—			—			—			21,685			21,685
攤銷的RSU和其他	(815	)		—			5,318			1			(203	)		5,116			—			5,116
2021年9月30日的餘額	45,826,409		$	458		$	558,121		$	(3,468	)	$	430,074		$	985,185		$	37,169		$	1,022,354

2019年12月31日的餘額	45,503,805		$	456		$	549,307		$	(2,645	)	$	594,353		$	1,141,471		$	36,945		$	1,178,416
淨損失	—			—			—			—			(153,127	)		(153,127	)		(18,741	)		(171,868	)
其他綜合損失	—			—			—			(3,357	)		—			(3,357	)		—			(3,357	)
購買普通股(1)	(55,273	)		(1	)		(750	)		—			—			(751	)		—			(751	)
歸屬的RSU	173,493			2			—			—			—			2			—			2
普通股股息($0.13每股)	—			—			—			—			(17,797	)		(17,797	)		—			(17,797	)
採用326主題的效果	—			—			—			—			(366	)		(366	)		—			(366	)
具有非控制性權益的交易	—			—			—			—			—			—			(810	)		(810	)
攤銷的RSU和其他	33,657			—			5,746			2			(217	)		5,531			(1	)		5,530
2020年9月30日的餘額	45,655,682		$	457		$	554,303		$	(6,000	)	$	422,846		$	971,606		$	17,393		$	988,999

(1)2021年6月2日，公司股東批准了2021年股權激勵計劃，取代了修訂後的2012年股權激勵計劃。此金額代表根據我們的2012和2021年股權激勵計劃為RSU預扣員工税而購買的股份。-

附註是這些簡明綜合財務報表的組成部分。

花崗巖建築股份有限公司

簡明合併現金流量表

(未經審計-以千計)

截至9月30日的9個月，	2021			2020
經營活動
淨收益(虧損)	$	22,847		$	(171,868	)
對淨收益(虧損)與經營活動提供的現金淨額進行調整：
折舊、損耗和攤銷		81,008			84,713
與以下項目相關的攤銷2.75%可轉換票據(見附註13)		7,038			6,458
財產和設備銷售收益，淨額(見附註12)		(39,349	)		(4,870	)
基於股票的薪酬		5,181			5,203
未合併合資企業淨(收益)虧損中的權益		(8,027	)		38,529
附屬公司淨收入		(10,578	)		(4,415	)
非現金減值費用(見附註3)		—			156,690
其他非現金調整		664			3,067
資產負債變動情況：
法律結算的應計項目(見附註16)		129,000			—
合法結算的應收保險(見附註16)		(63,000	)		—
應收賬款		(81,072	)		(98,118	)
合同資產，淨額		(17,155	)		144,558
盤存		4,951			(13,226	)
對鬆散建築合資企業的貢獻		(61,780	)		(38,044	)
來自未合併的建築合資企業和附屬公司的分配		14,379			9,279
其他資產，淨額		(102	)		(6,208	)
應付帳款		47,223			(16,559	)
應計費用和其他負債，淨額		28,694			43,477
經營活動提供的淨現金		59,922			138,666
投資活動
購買有價證券		(5,000	)		(9,996	)
有價證券的到期日		—			10,000
所謂有價證券的收益		—			24,996
購置物業和設備		(72,964	)		(74,901	)
出售財產和設備所得款項(見附註12)		58,002			12,283
其他投資活動，淨額		2,581			(4,283	)
用於投資活動的淨現金		(17,381	)		(41,901	)
融資活動
債務收益		—			50,000
債務本金償還		(6,795	)		(6,321	)
支付的現金股息		(17,846	)		(17,777	)
普通股回購		(2,603	)		(753	)
非控股合夥人的出資		15,701			9,250
分配給非控股合夥人		(3,022	)		(10,060	)
其他融資活動，淨額		(63	)		324
融資活動提供的現金淨額(用於)		(14,628	)		24,663
現金、現金等價物和限制性現金淨增長		27,913			121,428
現金、現金等價物和$1,512和$5,835期初的限制性現金		437,648			268,108
現金、現金等價物和$1,512在每個期末以限制性現金支付	$	465,561		$	389,536
補充資料
用租賃義務換取的使用權資產	$	13,731		$	9,486
為經營租賃負債支付的現金		16,967			16,137
期內支付的現金用於：
利息	$	9,215		$	11,966
所得税		1,869			2,360
非現金投融資活動：
發出的RSU，扣除沒收後的淨額	$	7,563		$	4,685
已宣佈但未支付的股息		5,957			5,935
非控股合夥人的出資		9,006			—

附註是這些簡明綜合財務報表的組成部分。

花崗巖建築股份有限公司

簡明合併財務報表附註

(未經審計)

1.演示文稿的基礎

本文所包括的簡明綜合財務報表是由花崗巖建築股份有限公司(以下簡稱“我們”、“公司”或“花崗巖”)根據美國證券交易委員會(“SEC”)的規則和規定編制的，未經審計，應與我們的年度報表一起閲讀。10-截至2010年底的年度K2020年12月31日。-按照美國公認會計原則(“美國公認會計原則”)編制的財務報表中通常包含的某些信息和腳註披露已被濃縮或省略。此外，管理層認為，簡明合併財務報表反映了公平陳述我們的財務狀況所需的所有正常經常性調整。2021年9月30日和2020*以及我們的運營結果和所列期間的現金流。這個2020年12月31日本文所包括的精簡合併資產負債表數據源自經審計的合併財務報表，但確實如此不包括美國公認會計準則要求的所有披露。

我們按照與年度合併財務報表相同的基準編制了隨附的精簡合併財務報表。我們有關衍生工具的政策已擴展如下，以反映對年內發生的利率掉期取消指定的處理。三截至的月份2021年6月30日這一點將在註釋中進一步討論9.

衍生工具：我們按公允價值水平確認衍生工具為綜合資產負債表中的資產或負債。2投入。要接受對衝會計處理，被指定為現金流對衝的衍生工具必須非常有效地抵消對衝交易中預期未來現金流的變化。我們在開始時正式記錄我們的套期保值關係，包括識別套期保值工具和套期保值項目，我們進行套期保值交易的風險管理目標和策略，以及對套期保值工具在抵消套期保值項目公允價值變化方面的有效性的初步量化評估。現金流量套期保值收益或虧損的有效部分被報告為累計其他全面收益(虧損)的組成部分，隨後在定期套期保值現金流量結算時重新分類到合併經營表。對符合以下條件的衍生品的公允價值進行調整不指定套期保值關係的一部分是通過合併經營報表報告的。我們確實是這樣做的不為投機或交易目的訂立衍生工具。

我們的業務通常更多地受到天氣狀況的影響第一和第四我們財政年度的幾個季度可能這會改變我們的施工計劃，並可能導致我們的收入和盈利能力發生變化。因此，該公司的運營結果。三和九截至的月份2021年9月30日是不這必然表明全年的預期結果。

現金、現金等價物和限制性現金：下表列出了簡明綜合現金流量表上的現金、現金等價物和限制性現金的變化，並與簡明綜合資產負債表中報告的金額進行了對賬(以千為單位)：

截至9月30日的9個月，	2021		2020
期初現金、現金等價物和限制性現金	$	437,648	$	268,108
期末
現金和現金等價物		464,049		388,024
受限現金		1,512		1,512
現金總額、現金等價物和受限現金，期末		465,561		389,536
現金、現金等價物和限制性現金淨增長	$	27,913	$	121,428

2. 最近發佈了會計公告

在……裏面2020年8月，財務會計準則委員會(“FASB”)發佈了“會計準則更新”(“ASU”)。2020-06, 債務—帶轉換和其他選項的債務(小主題470-20)、衍生工具和套期保值—實體中的合同’的自有權益(副標題815-40)：實體中可轉換票據和合同的會計’的自有權益(“ASU2020-06”),這簡化了可轉換工具的會計處理，使可轉換債務工具的會計處理成為按攤餘成本計量的單一負債。這一變化還將減少報告的利息支出，增加報告的淨收入，因為我們已經發行了一種根據之前存在的規則分成兩部分的可轉換工具。此外，ASU要求應用IF-轉換法計算稀釋後每股收益，並取消了可轉換債務的庫存股方法。ASU從我們季度末開始有效。2022年3月31日我們目前預計使用修改後的回溯性過渡方法採用此ASU。

在這份報告發布後2.75%可轉換優先票據到期2024 (“2.75%“可轉換票據”)，收到的現金被分成$192.6百萬美元的債務部分和一美元27.92000萬美元(扣除美元后的淨額9.5(税金)股權部分。我們一直在增加本金和美元之間的差額的債務部分。192.6債務貼現(“債務貼現”)，以實際利率抵銷貸款有效期內的利息支出。在採用ASU時2020-06,以前記錄的利息支出和債務折扣中剩餘的利息支出將通過扣除税款後的債務抵銷留存收益轉回。我們估計，這對長期債務和留存收益的影響在美元之間。20百萬美元和美元40百萬美元。此外，與庫存股方法相比，使用IF轉換法可能如果公司處於淨利潤狀況，將對稀釋後每股收益產生實質性影響。

在……裏面2020年3月，美國財務會計準則委員會(FASB)發佈了ASU2020-04,*參考匯率改革報告(主題)848)：促進參考匯率改革對財務報告的影響它提供了可選的指導，以減輕在核算從倫敦銀行間同業拆借利率(LIBOR)和其他參考利率過渡的影響方面的潛在負擔。此外，在2021年1月FASB發佈了ASU2021-01, 參考匯率改革(主題 848)：範圍，為亞利桑那州立大學提供了澄清指導。2020-04.這些華碩在我們的選擇中非常有效，從我們的季度結束開始2020年3月31日穿過2022年12月31日我們預計將在第二四分之一2022.作為我方第三次修訂和重新簽署的信用證協議，日期為2021年5月18日如其後經修訂(“信貸協議”)，目前已納入使用有擔保隔夜融資利率作為倫敦銀行同業拆借利率的替代方案，我們確實是這樣做的。不預計這些華碩的採用將對我們的精簡合併財務報表產生實質性的影響。

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3. 減損費用和其他成本

商譽

自2009年起，我們每年都會進行商譽減值測試。11月1日-更常見的情況是，當發生表明商譽可能受損的事件和情況時。有幾個不是一年中發生的事件或情況九截至的月份九月30, 2021但這將表明可能出現商譽減值。

我們進行了中期商譽減值測試。三月31, 2020水務和礦產服務集團材料和水務和礦產服務集團專業報告部門的結餘，原因是這些報告部門的業務環境發生了不利變化，包括與業務合作伙伴的關係有所改善，競爭加劇，以及在年內進行了市場整合。三截至的月份2020年3月31日，由於經濟混亂和與COVID相關的市場狀況而加劇-19大流行。這些因素導致我們的定量商譽測試中使用的收入和利潤率增長率下降。商譽減值測試的結果是1美元。14.82,000,000美元的減值費用三截至12月底的4個月三月31, 2020與我們的水務和礦產服務集團材料報告部門和不是與我們的水務和礦產服務集團專業報告部門相關的減值和費用，因為其最新估計公允價值比其賬面淨值(即淨空)高出超過15%.中期商譽減值測試不對我們剩餘的報告單位執行的操作不是可能出現商譽減值的跡象。

我們表演了一場表演。第二一項中期商譽減值測試將於當日開始九月30, 2020由於商業環境不利變化的持續影響，包括由於戰略人員流失導致市場份額下降，我們的中西部集團專業、水務和礦產服務集團水務和水礦服務集團材料報告部門的收支平衡。三截至2009年底的12個月2020年9月30日.*這些因素導致收入和利潤率增長率下降，以及我們定量商譽測試中使用的未來現金流的時間延遲。商譽減值測試導致非現金減值費用增加美元。117.9300萬美元和300萬美元14.4年內，與我們的水務和礦產服務集團以及水務和礦產服務集團材料報告單位分別有600萬美元的關聯。三三個月後結束。2020年9月30日.*中西部集團專業報告部門的商譽減值測試表明，其估計公允價值已超過其賬面淨值(即淨空)超過15%;因此，我們將繼續努力。不是減值費用被記錄下來。進行了中期商譽減值測試。不我們對其餘報告單位的表現與過去一樣不是這是可能出現商譽減值的跡象。

與我們的年度減值測試一致，我們使用貼現現金流和市場多重方法計算了水礦集團材料和水礦集團專業報告單位的估計公允價值。這些方法所固有的判斷包括確定適當的貼現率、預期未來現金流的數量和時間、收入和利潤率增長率以及適當的基準公司。我們貼現現金流模型中使用的現金流是基於五-年度財務預測由管理層內部制定，根據基於市場參與者的假設進行調整。我們的貼現率假設是基於對我們報告單位的股本資本成本和適當的資本結構的評估。

我們無法預料的未來發展可能要求我們進一步修訂估計的未來現金流量，這可能會對我們未來報告單位的公允價值產生不利影響，並導致額外的減值費用。*商譽減值測試中使用的假設被歸類為3投入。

對關聯公司的投資

對聯屬公司的投資使用非臨時性減值模型進行減值評估，該模型要求如果我們的投資的實際賬面價值超過其實際公允價值，則需要確認減值費用，並且公允價值的下降被視為非臨時性的。有幾個不是事件或環境變化，這些事件或情況變化會導致我們在年內評估我們的投資減值。九截至的月份九月30, 2021或在三截至的月份2020年9月30日。

在.期間三截至的月份三月31, 2020,我們的某些外國實體對附屬公司的投資增加了運營成本，導致價格上漲，因此需求減少。商業環境的這種變化對某些投資的預期未來運營現金流的實際影響，除了導致公允價值暫時低於其價值的預期外，還導致了公允價值的暫時下降。因此，我們記錄了一筆美元的非現金減值費用。9.6在這段時間裏，有300萬美元九截至的月份2020年9月30日使用分類為高級的假設3投入。

其他成本

簡明綜合業務報表所列其他費用主要包括#美元。66.02000萬美元的淨和解費用九截至的月份九月30, 2021如附註中進一步描述的16.其他費用還包括$3.5300萬美元和300萬美元16.9600萬美元三和九截至的月份2021年9月30日和$9.7300萬美元和300萬美元28.41000萬美元三和九截至的月份2020年9月30日法律、財務會計和調查費用分別與説明中討論的訴訟有關16並支持審計/合規委員會進行的獨立調查。其餘其他成本主要涉及重量級Civil Operating Group的重組以及與收購Layne Christensen Company(“Layne”)相關的整合費用。

4.美國國內生產總值( )預估修正值

我們與建築合同相關的利潤確認是基於對完成每個項目的交易價格和成本的估計。在正常的業務過程中，隨着項目的進展、環境的發展和演變以及不確定性的解決，這些估計可能會有很大差異。交易價格和待完成成本估算的變化可能如果當前估計與先前估計相反，將導致先前確認的收入沖銷。此外，估計或實際收回與未解決的肯定性索賠和欠款相關的估計費用。可能記錄在未來的時段或可能處於低於相關成本的價值，這可能會導致修訂估計所帶來的毛利影響的波動。

當我們的估計發生重大變化時，我們會經歷一個過程，其中包括檢查變化的性質，以確保存在不是應在上期記錄的材料金額，而不是作為本期估計數的修正值。對於預估的修訂，我們通常使用累積追趕法來處理屬於單一履約義務一部分的交易價格的變化。在這種方法下，預估的修訂在變動期內被整體核算。不是保證我們會不經歷進一步的環境變化或在其他方面需要在未來修改我們的估計。我們在審查這些變化的時候。三和九截至的月份2021年9月30日和2020，我們做到了。不確認任何本應在上一期間記錄的重大金額。

有幾個不是估計數次修訂帶來的增加，分別產生了#美元的影響5.0在列示的期間，毛利為百萬美元或更多。

顯示的所有期間的降幅都在我們的運輸部分，但以下情況除外一水務部分的項目九截至的月份2021年9月30日和一在年內每段時間內專業細分市場中的項目2020而九截至的月份2021年9月30日。與估計數修訂相比減少的項目，其影響分別為#美元。5.0毛利潤為百萬美元或更多，彙總如下(除每股數據外，以百萬美元計算)：

	截至9月30日的三個月，				截至9月30日的9個月，
	2021		2020		2021		2020
預算下調的項目數量		2		3		5		6
每個項目毛利減少的金額/範圍，淨額	$	5.7 - 10.9	$	7.2 - 17.8	$	5.5 - 16.2	$	6.5 - 37.6
降低項目盈利能力		16.6		32.2		48.2		107.5
減少至淨收益/增加至淨虧損		13.0		21.7		37.7		72.6
可歸因於非控股權益的金額		5.5		8.9		10.0		26.3
可歸因於花崗巖建築股份有限公司的淨收益減少/淨虧損增加		7.5		12.8		27.7		46.3
減少到淨收益/增加到普通股股東應佔稀釋後每股淨虧損(1)		0.16		0.28		0.58		1.01

⁽¹⁾上期已對金額進行了調整，以糾正之前發佈的報告中的一項重大披露錯誤2020年9月30日這是一份精簡的合併財務報表。

在此期間的下降三和九截至的月份2021年9月30日這是由於工作速度加快帶來的額外成本，加上生產率比最初預期的低，成本比最初預期的要高。在此期間的下降九截至的月份2021年9月30日由於不利的天氣和延長的項目工期，也造成了損失。在此期間的下降三和九截至的月份2020年9月30日這是由於不同的場地條件、低於最初預期的生產率以及不利的天氣造成的額外成本。

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5.收入的分解

下表列出了我們的分類收入(以千為單位)：

截至三個月9月30日，

2021	交通運輸		水		專業		材料		總計
加利福尼亞	$	191,146	$	8,531	$	56,364	$	76,029	$	332,070
聯邦制		4,442		9		29,347		—		33,798
重型土木工程		138,201		7,799		34,424		—		180,424
中西部		34,767		—		25,608		—		60,375
西北		199,630		2,124		61,030		56,403		319,187
水務和礦產服務		—		103,505		27,527		5,243		136,275
總計	$	568,186	$	121,968	$	234,300	$	137,675	$	1,062,129

2020	交通運輸		水		專業		材料		總計
加利福尼亞	$	224,636	$	10,498	$	62,623	$	75,901	$	373,658
聯邦制		3,140		341		28,765		—		32,246
重型土木工程		165,434		9,985		12,892		—		188,311
中西部		43,896		—		24,392		—		68,288
西北		186,893		444		57,247		48,674		293,258
水務和礦產服務		—		85,331		19,215		4,882		109,428
總計	$	623,999	$	106,599	$	205,134	$	129,457	$	1,065,189

截至9個月9月30日，

2021	交通運輸		水		專業		材料		總計
加利福尼亞	$	478,823	$	27,512	$	153,497	$	188,475	$	848,307
聯邦制		9,593		166		70,280		—		80,039
重型土木工程		445,812		21,197		82,651		—		549,660
中西部		83,945		—		71,376		—		155,321
西北		426,277		4,202		138,487		124,564		693,530
水務和礦產服務		—		282,076		73,954		13,327		369,357
總計	$	1,444,450	$	335,153	$	590,245	$	326,366	$	2,696,214

2020	交通運輸		水		專業		材料		總計
加利福尼亞	$	478,590	$	24,225	$	158,076	$	161,397	$	822,288
聯邦制		5,306		1,309		78,760		—		85,375
重型土木工程		519,963		28,260		27,963		—		576,186
中西部		103,081		152		74,543		—		177,776
西北		403,061		4,344		125,647		103,812		636,864
水務和礦產服務		—		259,690		48,098		10,610		318,398
總計	$	1,510,001	$	317,980	$	513,087	$	275,819	$	2,616,887

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6. 未賺取收入

下表顯示了我們截至各個時期的未賺取收入(以千為單位)：

2021年9月30日	交通運輸		水		專業		總計
加利福尼亞	$	695,445	$	35,972	$	114,178	$	845,595
聯邦制		40,477		65		75,827		116,369
重型土木工程		513,590		154,005		124,026		791,621
中西部		85,755		—		287,144		372,899
西北		468,397		3,731		273,622		745,750
水務和礦產服務		—		159,958		—		159,958
總計	$	1,803,664	$	353,731	$	874,797	$	3,032,192

2021年6月30日	交通運輸		水		專業		總計
加利福尼亞	$	769,260	$	44,066	$	150,178	$	963,504
聯邦制		7,303		73		102,972		110,348
重型土木工程		622,491		161,632		172,818		956,941
中西部		107,630		—		295,447		403,077
西北		568,814		3,891		292,395		865,100
水務和礦產服務		—		153,051		—		153,051
總計	$	2,075,498	$	362,713	$	1,013,810	$	3,452,021

2020年9月30日	交通運輸		水		專業		總計
加利福尼亞	$	562,988	$	52,598	$	115,748	$	731,334
聯邦制		13,787		494		107,273		121,554
重型土木工程		1,060,034		24,803		224,427		1,309,264
中西部		169,538		—		106,694		276,232
西北		505,559		721		50,752		557,032
水務和礦產服務		—		118,938		—		118,938
總計	$	2,311,906	$	197,554	$	604,894	$	3,114,354

大約$2.330億美元2021年9月30日未賺取的收入預計將在下一年內確認十二兩個月後，剩餘金額將予以確認。

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7. 合同資產和負債

隨着工作的完成，收入得到確認，相應的合同負債也減少了。我們確認的收入為$5.8300萬美元和300萬美元181.4在這段時間裏有400萬美元三和九截至的月份2021年9月30日和$3.5300萬美元和300萬美元117.5在此期間，三和九截至的月份2020年9月30日，分別計入合同負債餘額為2020年12月31日和2019,分別為。

由於已執行或估計的變更單等項目的合同交易價格發生變化，以及合同修改和索賠的解決方案，我們確認的收入為美元。37.2300萬美元和300萬美元153.6在這段時間裏有100萬美元三和九截至的月份2021年9月30日和$55.5300萬美元和300萬美元149.3在這段時間裏，有300萬人三和九截至的月份2020年9月30日分別與期末前已履行或部分履行的履約義務有關。上期已對金額進行了調整，以糾正之前發佈的報告中的一項重大披露錯誤2020年9月30日這是一份精簡的合併財務報表。

截止日期：2021年9月30日, 2020年12月31日和2020年9月30日，合同資產餘額中包括的總索賠追回估計數為#美元。40.41000萬，$37.7300萬美元和300萬美元29.2分別為2000萬人。

截至各自截止日期的合同資產餘額構成如下：

(單位：千)	2021年9月30日		2020年12月31日		2020年9月30日
超出賬單和預計收益的成本	$	61,815	$	39,300	$	39,623
合同保留		142,231		125,639		120,316
合同總資產	$	204,046	$	164,939	$	159,939

截止日期：2021年9月30日, 2020年12月31日和2020年9月30日, 不是個別超過合同保留應收賬款15%佔合同總資產的比例在任何提交日期都是如此。預計大部分合同留存餘額將在一年。

截至各自日期的合同負債餘額構成如下：

(單位：千)	2021年9月30日		2020年12月31日		2020年9月30日
超過成本和預計收益的賬單，扣除留成後的淨額	$	166,091	$	143,623	$	168,383
損失準備金		29,176		27,698		21,047
合同總負債	$	195,267	$	171,321	$	189,430

8. 應收賬款，淨額

應收賬款包括向客户提供的服務的已開票和未開票金額，我們在適用期限結束時有權無條件獲得付款。不看跌利息。下表列出了應收賬款的主要類別：

(單位：千)		2021年9月30日		2020年12月31日		2020年9月30日
已完成和正在進行的合同：
已計費	$	278,313	$	293,376	$	355,293
未開票		217,534		148,159		167,311
已完成和正在進行的合同總數		495,847		441,535		522,604
材料銷售		80,357		49,991		70,918
其他		110,302		52,736		71,691
應收賬款總額		686,506		544,262		665,213
減去：信貸損失撥備		1,684		3,450		3,265
應收賬款淨額合計	$	684,822	$	540,812	$	661,948

計入其他應收賬款。2021年9月30日, 2020年12月31日和2020年9月30日，是估計從應收保險、應收票據和所得税退税中收回的項目。除了$63.0與附註中討論的和解相關的應收保險金額為百萬美元16包括在2021年9月30日平衡，不是其他個別超收應收賬款5%在這些日期中的任何一天的應收賬款淨額。

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9. 公允價值計量

下表彙總了每個公允價值水平在簡明綜合資產負債表中按公允價值經常性計量的重要資產和負債(以千計)：

	報告日的公允價值計量使用
2021年9月30日	1級		2級		3級		總計
現金等價物
貨幣市場基金	$	61,231	$	—	$	—	$	61,231
其他非流動資產
受限現金		1,512		—		—		1,512
總資產	$	62,743	$	—	$	—	$	62,743
應計負債和其他流動負債
利率互換	$	—	$	5,001	$	—	$	5,001
總負債	$	—	$	5,001	$	—	$	5,001

2020年12月31日
現金等價物
貨幣市場基金	$	70,483	$	—	$	—	$	70,483
其他非流動資產
受限現金		1,512		—		—		1,512
總資產	$	71,995	$	—	$	—	$	71,995
應計負債和其他流動負債
利率互換	$	—	$	7,606	$	—	$	7,606
總負債	$	—	$	7,606	$	—	$	7,606

2020年9月30日
現金等價物
貨幣市場基金	$	78,981	$	—	$	—	$	78,981
其他非流動資產
受限現金		1,512		—		—		1,512
總資產	$	80,493	$	—	$	—	$	80,493
應計負債和其他流動負債
利率互換	$	—	$	8,353	$	—	$	8,353
總負債	$	—	$	8,353	$	—	$	8,353

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利率互換

關於簽訂信貸協議，我們已經簽訂了二生效日期為2018年5月這些資產被指定為現金流對衝，通過三截至的月份2021年3月31日。這些利率掉期的初始名義金額合計為#美元。150.0百萬美元，並在2023年5月。利率互換旨在將定期貸款利率從LIBOR加適用保證金的浮動利率轉換為固定利率。2.76利率掉期採用收益法在壓縮綜合資產負債表上按公允價值計量，該方法將衍生合約下預期的未來現金結算淨額貼現至現值。這些估值主要利用間接可觀察到的輸入，包括合同條款、利率和按通常引用的間隔可觀察到的收益率曲線。在.期間三截至2008年底的幾個月年6月30日2021,我們確定利率掉期是不是在抵消套期保值交易預期未來現金流的變化方面，不再是非常有效的，因此，它們被取消了作為現金流對衝的指定。由於取消了這一指定，美元5.4除指定前記入累計其他綜合虧損的百萬未實現虧損將繼續攤銷為利息支出，直至2023年5月。未計入利息支出的利率掉期除名對簡明綜合經營報表的影響對三和九截至的月份2021年9月30日

其他資產和負債

下列金融工具的賬面價值和估計公允價值不要求在簡明綜合資產負債表中按公允價值記錄的情況如下：

		2021年9月30日				2020年12月31日				2020年9月30日
(單位：千)	公允價值層次	賬面價值		公允價值		賬面價值		公允價值		賬面價值		公允價值
資產：
持有至到期的有價證券(1)	1級	$	10,600	$	10,582	$	5,200	$	5,200	$	5,700	$	5,696
負債(包括當期到期日)：
2.75%可轉換票據(2)、(3)	2級	$	205,543	$	326,025	$	200,303	$	248,400	$	198,606	$	184,000
信貸協議-定期貸款(2)	3級		125,625		126,610		131,250		133,030		133,125		135,046
信貸協議-循環信貸安排(2)	3級		—		—		—		—		75,000		76,180

(1)所有可交易證券都被歸類為持有至到期證券，包括於年到期的美國政府和機構債券一至五好幾年了。

(2)公允價值2.75%可轉換票據價格主要基於活躍市場中票據的平均發行價。信貸協議的公允價值是基於我們可獲得的類似期限、平均期限和信用風險的長期貸款的借款利率。請參閲備註13有關該項目的更多信息，請訪問2.75%可轉換票據和信貸協議。

(3)不包括賬面價值的是債務貼現美元24.51000萬，$29.7300萬美元和300萬美元31.4截至2000萬美元2021年9月30日, 2020年12月31日和2020年9月30日，分別與2.75%可轉換票據(見附註13).

在.期間三和九已結束的幾個月2021年9月30日，我們做到了不在非經常性基礎上記錄與按公允價值計量的非金融資產和負債相關的任何公允價值調整。如註釋中所披露的3,於年度內，我們按公允價值按非經常性基礎記錄與非金融資產有關的公允價值調整。三和九已結束的幾個月2020年9月30日。在.期間三和九截至的月份2020年9月30日，我們做到了不在非經常性基礎上記錄與按公允價值計量的非金融負債相關的任何公允價值調整。

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(未經審計)

10. 建築合資企業

我們參與了各種建築合資企業。我們已確定這些合資企業中的某些是合併的，因為它們是可變利益實體(“VIE”)，而我們是主要受益者。我們不斷評估VIE的狀態是否有變化，或者VIE的主要受益人指定是否有變化。根據我們在調查期間的評估三和九截至的月份2021年9月30日，我們決定不是現有的合資企業需要改變。

由於相關業主合同規定的履約義務具有連帶性質，如果任何合作伙伴未能履行義務，我們和其餘合作伙伴(如果有)將負責履行未完成的工作(即，我們提供履約保證)。在…2021年9月30日，大約有$0.815億美元的建築收入將在未合併的建築項目和分項建築合資合同中確認，其中1,000億美元0.320億美元代表我們的份額，其餘美元0.5200億美元代表了我們合作伙伴的份額。我們是不能夠估計出可能所需費用超過待完成工作的剩餘費用。這些成本可以通過向客户支付賬單或我們合作伙伴的公司和/或其他擔保的收益來抵消。

聯合建築合資企業(“CCJV”)

在…2021年9月30日，我們正在進行的是。八正在進行的CCJV項目，合同總價值從#美元到#美元不等2.3600萬至300萬美元437.5300萬美元，加起來總計300萬美元。1.630億美元，其中我們的份額是$914.82000萬。自.起2021年9月30日我們在這些CCJV上有待確認的收入份額為$292.61000萬美元，從300萬美元到300萬美元不等0.8600萬至300萬美元97.3按項目計算為1000萬美元。我們在這些合資企業中的股權比例為：50.0%和%70.0%。在這段時間裏三和九截至的月份2021年9月30日，來自CCJV的總收入為$117.4300萬美元和300萬美元314.9分別為600萬美元和600萬美元。三和九截至的月份2020年9月30日，來自CCJV的總收入為$79.2300萬美元和300萬美元219.9分別為百萬美元。在這段時間裏九截至的月份2021年9月30日和2020，CCJV提供了$17.5300萬美元和300萬美元17.0運營現金流分別為3.8億美元。

鬆散的建築合資企業

截止日期：2021年9月30日，我們曾經從事過十正在進行中的未合併合資項目，合同總價值在美元之間。13.71000萬至300萬美元3.830億美元，總金額為11.630億美元，其中我們的份額是$3.41000億美元。我們在這些未合併的建築合資企業中的股權比例為20.0%至50.0%。截止日期：2021年9月30日，我們在這些未合併的建築合資企業中有待確認的收入份額為#美元。225.81000萬美元不等，價格從1美元到100美元不等。1.2600萬至300萬美元52.8按項目計算為1000萬美元。

以下是與我們未合併的建築合資企業相關的財務信息摘要：

(單位：千)	2021年9月30日		2020年12月31日		2020年9月30日
資產
現金、現金等價物和有價證券	$	159,187	$	181,889	$	211,483
其他流動資產(1)		765,319		767,803		874,396
非流動資產		111,981		164,022		176,195
降低合作伙伴的興趣		692,226		751,125		849,213
花崗巖權益(1)、(2)		344,261		362,589		412,861
負債
流動負債		396,154		482,562		514,739
減少合作伙伴的興趣和調整(3)		227,372		226,308		211,749
花崗巖的利益		168,782		256,254		302,990
建築合營企業股權(四)	$	175,479	$	106,335	$	109,871

(1)計入這一餘額以及簡明合併資產負債表的應計費用和其他流動負債為#美元82.3截至2010年，已達3.8億美元2021年9月30日, 2020年12月31日和2020年9月30日與業績保證有關的問題。

(2)包括在此餘額中2021年9月30日, 2020年12月31日和2020年9月30日，是$101.91000萬美元，美元88.7300萬美元和300萬美元86.2600萬美元，分別與花崗巖在客户肯定索賠的估計成本回收中的份額有關。此外，這一餘額包括#美元。14.11000萬，$13.1300萬美元和300萬美元13.8截至2010年，已達3.8億美元2021年9月30日, 2020年12月31日和2020年9月30日分別與花崗巖在預計收回的欠款索賠中所佔份額有關。

(3)合作伙伴的利息和調整包括將我們的合作伙伴報告的淨資產總額與花崗巖的利益進行調整，以反映我們的會計政策和主要與合同預測差異有關的估計。

(4)計入這一餘額以及我們簡明合併資產負債表上的應計費用和其他流動負債為#美元19.91000萬美元，美元82.5300萬美元和300萬美元75.1截至2010年，已達3.8億美元2021年9月30日, 2020年12月31日和2020年9月30日分別與未合併的建築合資企業的赤字有關，其中包括損失準備金。

	截至9月30日的三個月，					截至9月30日的9個月，
(單位：千)	2021		2020			2021		2020
收入
總計	$	194,486	$	293,733		$	690,086	$	740,224
減少合作伙伴的興趣和調整(1)		113,205		206,032			442,182		471,999
花崗巖的利益		81,281		87,701			247,904		268,225
收入成本
總計		203,786		299,776			701,350		884,991
減少合作伙伴的興趣和調整(1)		123,461		203,932			461,236		578,235
花崗巖的利益		80,325		95,844			240,114		306,756
花崗巖在毛利(虧損)中的利息	$	956	$	(8,143	)	$	7,790	$	(38,531	)

(1)合作伙伴的利息和調整包括將我們的合作伙伴報告的總收入和總收入成本與花崗巖的利益進行調整，以反映我們的會計政策和估計，主要與合同預測差異有關。

在.期間三和九截至的月份2021年9月30日，未合併的建築合資企業淨虧損美元(9.3)億元及(11.5)，其中我們的份額為淨收益#美元。1.0300萬美元和300萬美元8.0分別為百萬美元。在這段時間裏三和九截至的月份2020年9月30日，未合併的建築合資企業淨虧損美元(6.0)億元及(144.5)，其中我們的份額是美元(8.0)億元及(38.5)分別為100萬。

在這兩個過程中2021和2020,在這件事上有很多不同之處五由於不同的會計政策和上市公司季度報告要求的確認時間，我們的估計總收入和收入成本與我們合作伙伴的收入和成本相比存在差異。這些合資企業的淨收益/(虧損)金額不包括我們管理合資企業所需的公司管理費用，只有在適用的州有合資企業税的範圍內才包括税款。

行項目合資企業

自.起2021年9月30日，我們曾經從事過。三在建的分項合資建設項目，合同額合同額為#美元。337.0百萬美元，其中我們的部分是$221.92000萬。截止日期：2021年9月30日，我們在這些項目合資企業中有待確認的收入份額為$84.62000萬。在這段時間裏三和九截至的月份2021年9月30日, 我們從分項合資企業中分得的收入為#美元。26.3300萬美元和300萬美元55.0分別為百萬美元。在.期間三和九截至的月份2020年9月30日，我們來自行項目合資企業的收入份額為美元。27.5300萬美元和300萬美元58.7分別為百萬美元。

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(未經審計)

11. 對附屬公司的投資

我們對關聯公司餘額的投資包括對以下類型實體的權益法投資：

(單位：千)	2021年9月30日		2020年12月31日		2020年9月30日
外國	$	49,089	$	47,650	$	46,000
房地產		9,743		12,777		16,535
瀝青碼頭		13,583		14,860		13,929
對附屬公司的總投資	$	72,415	$	75,287	$	76,464

下表提供了我們附屬公司在合併基礎上按權益法核算的資產負債表彙總信息：

(單位：千)	2021年9月30日		2020年12月31日		2020年9月30日
流動資產	$	162,503	$	133,882	$	116,712
非流動資產		161,700		164,620		165,292
總資產		324,203		298,502		282,004
流動負債		80,145		52,583		48,478
長期負債(1)		59,501		66,108		55,206
總負債		139,646		118,691		103,684
淨資產		184,557		179,811		178,320
花崗巖在淨資產中的份額	$	72,415	$	75,287	$	76,464

(1)餘額主要與購買設備的當地銀行債務和我們在海外附屬公司的營運資金支出有關，以及與我們的房地產和投資相關的債務。

在$324.2截至公司總附屬公司資產的1000萬美元2021年9月30日，我們有投資於十三*總資產在美元之間的外國實體0.1600萬至300萬美元84.4300萬美元，二*總資產為美元的房地產實體75.52000萬美元，以及總資產為美元的瀝青碼頭實體33.42000萬。我們在外國實體中有直接和間接投資，我們的持股比例從25%至50截止日期：%2021年9月30日。在中秋節期間。九截至的月份九月30, 2020,我們記錄了一美元9.6700萬美元的減值費用與我們在外國附屬公司的投資有關。請參閲備註：3有關減值費用的進一步討論，請訪問。2021年9月30日和2020年12月31日，所有對房地產附屬公司的投資都是在德克薩斯州的住宅房地產。截止日期：2020年9月30日, $13.2在房地產附屬公司的投資中，有1.8億美元投資於德克薩斯州的住宅房地產，剩餘的投資餘額則投資於德克薩斯州的商業房地產。我們在房地產實體中的所有權百分比在10%和%25截至2010年的百分比2021年9月30日.

12. 財產和設備，網絡

主要資產類別的餘額以及累計折舊和損耗總額計入財產和設備，淨額計入簡明合併資產負債表，如下：

(單位：千)	2021年9月30日		2020年12月31日		2020年9月30日
設備和車輛	$	997,560	$	950,416	$	959,828
採石場物業		188,838		206,073		199,677
土地及土地改善工程		126,130		135,639		135,102
建築物和租賃權的改進		123,207		124,578		122,119
辦公傢俱和設備		78,059		73,512		72,675
財產和設備		1,513,794		1,490,218		1,489,401
減去：累計折舊和損耗		1,003,136		963,202		953,145
財產和設備，淨值	$	510,658	$	527,016	$	536,256

在……上面2021年6月30日我們完成了與以下項目相關的回租交易二加州北部的房產。出售這些財產導致淨財產和設備減少#美元。11.11000萬美元和1美元2.4在簡明綜合資產負債表上增加使用權資產和租賃負債100萬美元，以及29.7精簡合併經營報表上的財產和設備銷售收益為100萬美元。

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(未經審計)

13. 長期債務和信貸安排

(單位：千)	2021年9月30日		2020年12月31日		2020年9月30日
2.75%可轉換票據	$	205,543	$	200,303	$	198,606
信貸協議-定期貸款		125,625		131,250		133,125
信貸協議-循環信貸安排		—		—		75,000
債務發行成本和其他		8,742		7,247		7,166
債務總額		339,910		338,800		413,897
較短的當前到期日		8,718		8,278		8,253
長期債務總額	$	331,192	$	330,522	$	405,644

截至每個月2021年9月30日, 2020年12月31日和2020年9月30日, $7.5信貸協議的定期貸款部分中的1,900萬美元計入壓縮綜合資產負債表上長期債務的當前到期日和剩餘的#美元。118.11000萬，$123.8300萬美元和300萬美元125.6分別有3.8億美元計入長期債務。

截止日期：2021年9月30日，信貸協議下未使用的總可用金額為#美元。227.9300萬美元產生於47.1已開出的和未償還的信用證和不是根據循環信貸安排提取的金額。信用證的到期日在2021年10月和2024年12月.

自.起2021年9月30日適用的費率是1.63信貸協議項下的貸款以倫敦銀行同業拆借利率(LIBOR)為基準計息，利率為%0.63按基本利率計息的貸款利率為%。相應地，實際利率為。2021年9月30日，對於倫敦銀行間同業拆借利率(LIBOR)和基本利率貸款是2.38%和3.88我們選擇使用倫敦銀行同業拆借利率(LIBOR)支付定期貸款。

自.起2021年9月30日，綜合槓桿率(定義見信貸協議)為1.73，它做到了不超過…的最大值3.00綜合利息覆蓋率(定義見信貸協議)為8.52，這超過了最低4.00.

自.起2021年9月30日, 2020年12月31日和2020年9月30日的負債部分的賬面金額。2.75%可轉換票據價值為$205.51000萬，$200.3300萬美元和300萬美元198.6截至目前，這一數字分別為3.8億美元。2021年9月30日, 2020年12月31日和2020年9月30日，未攤銷債務貼現為#美元。24.51000萬，$29.7300萬美元和300萬美元31.4分別為2000萬人。

在.期間三截至的月份2021年9月30日和2020,我們記錄了$1.72000萬美元與該公司債務貼現相關的攤銷2.75%可轉換票據在我們的精簡合併經營報表中計入利息支出和$0.6300萬美元和300萬美元0.5分別與債務發行成本相關的攤銷費用和與其他(收入)費用相關的攤銷費用，淨額計入我們最新的精簡合併運營報表。在.期間九截至的月份九月31, 2021和2020,我們記錄了$5.2300萬美元和300萬美元4.9分別為2000萬美元與該公司債務貼現相關的攤銷2.75%可轉換票據在我們的精簡合併經營報表中計入利息支出和$1.8百萬美元和美元1.6分別是與債務發行成本和其他(收入)支出相關的攤銷費用，淨額在我們最新的精簡合併運營報表中。這些都是與債務發行成本和其他(收入)支出相關的攤銷費用。九-一個月的金額作為與以下項目相關的攤銷列報2.75我們簡明合併現金流量表上的%可轉換票據。

14. 加權平均每股盈餘和淨收益(虧損)

下表列出了用於計算基本和稀釋後每股淨收益(虧損)以及計算基本和稀釋後每股淨收益(虧損)的加權平均流通股對賬：

	截至9月30日的三個月，					截至9月30日的9個月，
(單位為千，每股除外)	2021		2020			2021		2020
分子(基本和稀釋)
分配給普通股股東用於基本計算的淨收益(虧損)	$	35,043	$	(91,162	)	$	23,309	$	(153,127	)
分母
加權平均已發行普通股，基本股		45,821		45,654			45,773		45,598
RSU的稀釋效應(1)		563		—			523		—
2.75%可轉換票據的攤薄效應(二)		1,522		—			1,226		—
加權平均已發行普通股，稀釋後		47,906		45,654			47,522		45,598
每股基本淨收益(虧損)	$	0.76	$	(2.00	)	$	0.51	$	(3.36	)
稀釋後每股淨收益(虧損)	$	0.73	$	(2.00	)	$	0.49	$	(3.36	)

(1)由於該公司的淨虧損三和九截至2008年底的幾個月2020年9月30日，包括RSU，它們代表大約636,000和580,000這兩隻股票分別被排除在計算稀釋後每股淨虧損的股數之外，因為納入它們將是反稀釋的。

(2)用於計算公司每股攤薄淨虧損的股份數量三和九截至的月份2020年9月30日排除了潛在的稀釋2.75%可轉換票據轉換為普通股，因為我們普通股的平均價格低於$31.47這兩個時期的每股收益。

15. 所得税

下表列出了各個時期的所得税撥備(受益於)：

	截至9月30日的三個月，						截至9月30日的9個月，
(千美元)	2021			2020			2021			2020
所得税撥備(受益於)	$	8,904		$	11,272		$	2,068		$	(5,220	)
實際税率		21.5	%		(12.9	)%		8.3	%		2.9	%

我們對美國的有效税率三和九截至的月份2021年9月30日增加到21.5%和%8.3%來自(12.9)%和%。2.9與#年同期相比，分別為%2020。這些變動主要是由於商譽減值以及於年內對聯屬公司減值的投資所致。三截至的月份2020年3月31日和2020年9月30日它們與這些時期是離散的，並導致了不是離散的税收優惠。請參閲備註3關於減值費用的討論。66.0附註中討論的和解費用為2000萬美元16都是離散的九截至12月底的4個月九月30, 2021這導致了一項離散的税收優惠，即#美元。17.0百萬美元。

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16. 或有事件-法律訴訟

與法律訴訟及政府調查有關的負債，只要吾等認為該等負債是可能的，且該等負債的金額可合理估計，則記入綜合資產負債表。我們的法律訴訟和調查的未來發展可能需要我們(I)調整或逆轉現有的應計項目，或(Ii)記錄我們已經記錄的新的應計項目。不最初認為是可能的，或者可能是不被合理估計。這些變化可能會對我們在任何特定報告期的財務狀況、經營結果和/或現金流產生重大影響。此外，當重大損失很可能是不雖然可以合理估計，但物質損失是有合理可能的，但是不損失金額很可能會超過記錄的金額，或者在合理可能的情況下損失金額會超過記錄的金額。

截至，已記錄的總負債，扣除應收保險款項後的淨額2021年9月30日-是$66.0百萬美元，截至十二月三十一日(星期四)2020和2020年6月30日都是無關緊要的。可能虧損的總範圍涉及(I)被認為合理可能的事項，及(Ii)超過為可能虧損或有事項(包括與違約金有關的虧損)而記錄的應計虧損的合理可能金額，如果它們成為可能並確定合理的可估計金額，則可能對我們的綜合財務報表產生重大影響。

普通課程法律訴訟

在正常業務過程中，我們和我們的聯屬公司捲入各種法律訴訟，指控(其中包括)與提供的服務和/或材料的履行有關的責任問題或違約或侵權行為，其各種結果往往無法確切預測。有關我們在正常業務過程中參與的肯定性索賠和補繳費用的會計政策的信息，請參見附註1“合併財務報表附註”在我國年報中的應用10-截至本年度的K2020年12月31日。我們及其附屬公司在日常業務過程中也會接受政府詢問，詢問我們是否遵守政府建築合同要求和各種法律法規，結果往往無法準確預測。

我們或我們的合資企業和附屬公司涉及的一些事項可能涉及補償性、懲罰性或其他索賠或制裁，如果獲得批准，可能要求我們支付損害賠償或其他支出，金額為不可能發生的或目前無法合理估計的。此外，在某些情況下，我們的政府合同可能會被終止，我們可能會被暫停、禁止或招致其他行政處罰或制裁，或者可能不允許支付我們的費用。可能儘管由於我們不斷努力解決這些訴訟而導致早日得到解決，但無論或何時解決任何法律訴訟，都既不能預測，也不能保證。

證券訴訟、衍生訴訟及其他事項

在……上面2019年8月13日美國加利福尼亞州北區地區法院對公司、我們的前總裁兼首席執行官詹姆斯·H·羅伯茨和我們的前高級副總裁兼首席財務官、現任執行副總裁兼首席戰略官Jigisha Desai提起了證券集體訴訟。2020年2月20日我們的前首席財務官勞雷爾·克爾津明斯基(Laurel Krzinski)作為被告補充道，這一點，以及其他一些事情。修改後的申訴是代表所謂的一類個人或實體提出的，這些個人或實體在兩年前收購了我們的普通股。2018年4月30日，和2019年10月24日並指控根據第(1)款提出的索賠。10(B)及20(A)年“證券交易法”(Securities Exchange Act)1934規則和規則：10b-5在此之後。在提交修改後的申訴後，此案被重新命名。聖路易斯警察退休制度訴花崗巖建築公司等。艾爾修改後的起訴書要求賠償的依據是，被告在提交給美國證券交易委員會(SEC)的文件中做出了虛假和/或誤導性的陳述，並未能在提交給美國證券交易委員會(SEC)的關於其主要業務、運營和前景的文件中披露重大不利事實。在……上面2020年5月20日法院在一定程度上駁回了我們提出的駁回修改後的申訴的動議。2021年1月21日法院批准了原告關於等級認證的動議。

在……上面2019年10月23日一起可能的集體訴訟，名為Nasseri訴花崗巖建築公司等。艾爾，在聖克魯斯縣加利福尼亞州高等法院起訴公司，我們的前總裁兼首席執行官James H.Roberts，我們的前首席財務官Laurel Krzinski，以及當時的董事會代表購買了公司普通股的人在公司的2018年6月和萊恩合併。起訴書聲稱，根據#年的證券法，訴訟原因是1933指控註冊説明書和招股説明書編制疏忽，包含重大虛假和誤導性陳述，沒有披露要求披露的事實。在……上面2020年8月10日，法院支持我們的反對者在獲得修改許可的情況下駁回申訴。2020年9月16日，原告提交了一份修改後的起訴書。“我們提交了一份抗議書，試圖駁回修改後的起訴書。”2021年4月9日法院作出命令，推翻了我們的異議，試圖駁回修改後的申訴。在……上面2021年5月14日原告提出了等級認證的動議。這項動議的聽證已繼續進行到2022年3月25日鑑於中國的和解程序聖路易斯警察退休制度訴花崗巖建築公司等人案

在……上面2021年4月29日我們簽訂了和解協議(“和解協議”)進行和解。聖路易斯警察退休制度訴花崗巖建築公司等人案。和解協議還就#年指控的索賠達成和解。Nasseri訴花崗巖建築公司等人案。這項和解還有待法院批准。

根據和解協議，公司將支付或安排支付總計$129.0百萬現金，$63.0其中100萬美元預計將通過保險收益支付。這筆款項將支付給和解基金，該基金將用於支付所有和解費用和支出、律師費和支出，以及向和解羣體成員支付的現金。和解集團已同意免除我們、訴訟中點名的其他被告以及他們各自的某些關聯方在以下期間以任何方式與購買、收購、持有、出售或處置我們的普通股有關的任何和所有索賠、權利、訴因、責任、訴訟、訴訟、損害賠償或要求。(2017年2月17日)和2019年10月24日產生於或基於以下內容的事實或聲明或指控，或基於這些事實或聲明或與其相關的內容聖路易斯警察退休制度訴花崗巖建築公司等人案。或以任何方式與任何涉嫌違反證券法的1933,年“證券交易法”(Securities Exchange Act)1934,或任何其他州、聯邦或外國司法管轄區的證券或其他法律，任何被指控的錯誤陳述、遺漏或披露(包括在財務報表中)或其他被指控的與證券有關的不當行為或不當行為，包括Nasseri訴花崗巖建築公司等人案。和解協議包含不是承認任何一方的責任、過失或責任。

在……上面2021年4月30日中國的班級代表聖路易斯警察退休制度訴花崗巖建築公司等人案。提交了初步批准和解的動議。本案的原告Nasseri訴花崗巖建築公司等人案。已經被允許介入，儘管法院拒絕了他被任命為額外首席原告的申請。2021年10月6日法院發佈了一項命令，初步批准了和解協議。根據和解協議的條款，在#年獲得初步批准後，向和解基金支付了款項。2021年10月。和解小組的成員現在將有機會在法庭舉行的公平聽證會上獲得和解通知，並有機會反對和解，以決定和解是否應最終獲得批准，以及是否應登錄擬議的命令和最終判決。公平聽證會定於2022年2月24日如果法院批准和解，包括上述支付和釋放，並作出該命令和最終判決，而該判決是不是在進一步上訴或其他覆核期間，和解基金將根據法院批准的分配計劃支付，釋放將對和解團體的所有成員生效。

由於簽訂和解協議，我們記錄了大約#美元的税前費用。66.0在截至本季度的10,000,000美元2021年3月31日

在……上面2020年5月6日，一起股東衍生品訴訟，名為英國訴羅伯茨等人案，向美國加利福尼亞州北區地區法院提起訴訟，起訴我們的前總裁兼首席執行官James H.Roberts，我們的前高級副總裁兼首席財務官Jigisha Desai，現任執行副總裁兼首席戰略官Jigisha Desai，我們的前首席財務官Laurel Krzinski，以及我們當時的董事會，以及作為名義被告的公司，聲稱他們違反了受託責任、不當得利和違反了《證券交易法》(Securities Exchange Act)。1934據稱發生在2018年4月30日和2019年10月24日。訴訟稱，個別被告均故意違反美國公認會計原則，誇大公司的收入、收入和利潤率，導致相關期間的結果存在重大虛假和誤導性。起訴書尋求金錢賠償和公司治理改革。法院已下令擱置衍生品訴訟中的訴訟，直至法院進一步命令或在美國加州北區地區法院提起的推定證券集體訴訟中進入最終判決。

在……上面2021年5月12日一起股東衍生品訴訟，名為達維多夫訴羅伯茨等人案。，向特拉華州衡平法院提起訴訟，指控我們的高級副總裁、總法律顧問、公司合規官和祕書James H.Roberts、Jigisha Desai、Laurel Krzinski、Craig Hall以及我們當時的董事會，以及公司作為名義被告，聲稱違反受託責任、不當得利以及協助和教唆違反受託責任。2018年4月30日，和2019年10月24日。訴訟稱，個別被告各自故意誇大公司的營收、收入和利潤率，違反了美國公認會計準則，導致相關期間的業績存在重大虛假和誤導性，訴狀尋求金錢賠償和公司治理改革。在……上面2021年7月16日我們提交了駁回申訴的動議。原告的答辯截止日期為2021年11月22日。

我們正處於訴訟的初步階段，因此，我們無法預測這些案件的結果或後果。

自.起九月30, 2021,除了$66.0上百萬的費用，我們做到了不記錄與上述事項相關的任何責任，因為我們得出的結論是該等責任不該等負債的數額為不這是可以合理估計的。

我們被告知2021年7月20日一項仲裁裁決拒絕承保與舊金山Salesforce Tower辦公樓總承包商採取的補救措施有關的索賠和相關損害賠償。我們的子公司萊恩是#年Salesforce大廈辦公樓地基的分包商。2013和2014.年發現了某些異常現象。2014年3月在地基的結構混凝土中，總承包商在2015.萊恩指定了任何保險或索賠可能已根據項目建設者的風險保險單向總承包商投保。在.期間2014,項目業主和總承包商向項目建築商的風險保險公司提出索賠，要求賠償補救工程和相關損害的費用。建築商的風險保險公司拒絕了這項索賠。項目業主和總承包商隨後對根據建築商的風險保險單尋求保險的保險公司提起了法律訴訟，該訴訟隨後通過協議移交給仲裁。不根據法庭文件和仲裁的進展，我們認為，這一法律程序的一方，項目業主和總承包商向項目建築商的風險保險公司提出了大約#美元的損害賠償要求。1002000萬。與我們對萊恩的收購有關2018年6月我們承擔了與該項目相關的任何潛在責任。根據仲裁裁決拒絕承保與Salesforce Tower寫字樓總承包商採取的補救措施相關的索賠和相關損害，管理層認為總承包商很可能就Layne參與原始項目向本公司提出索賠。我們相信，對於任何針對我們的索賠，我們都有多重抗辯和反訴，並打算對這些索賠進行抗辯，並積極提起任何反訴。截至本報告之日，不是已對我們提起訴訟。雖然我們相信索賠是可能的，但我們確實如此。不相信與索賠有關的任何負債的金額目前都是可以合理估計的。因此，不是我們的合併財務報表已計提撥備。

關於我們先前披露的審計/合規委員會對重型民用運營集團前期報告的獨立調查，以及該等事項對本公司財務報告內部控制有效性的影響程度(“調查”)，吾等主動就調查事宜與SEC執法部舊金山辦事處聯繫。SEC還向美國發出傳票，要求提供與調查中發現的會計問題相關的文件。我們已經向證交會提交了文件，並將繼續配合證交會的調查。

花崗巖建築股份有限公司

簡明綜合財務報表附註-續

(未經審計)

17. 業務細分市場信息

彙總段信息如下(以千為單位)：

截至三個月9月30日，

	交通運輸		水		專業		材料			總計
2021
可報告部門的總收入	$	568,186	$	121,968	$	234,300	$	201,419		$	1,125,873
消除部門間收入		—		—		—		(63,744	)		(63,744	)
來自外部客户的收入		568,186		121,968		234,300		137,675			1,062,129
毛利		58,503		9,876		30,858		20,698			119,935
折舊、損耗和攤銷		5,513		7,074		5,643		7,014			25,244

2020
可報告部門的總收入	$	623,999	$	106,599	$	205,134	$	194,298		$	1,130,030
消除部門間收入		—		—		—		(64,841	)		(64,841	)
來自外部客户的收入		623,999		106,599		205,134		129,457			1,065,189
毛利		54,322		12,557		33,292		25,826			125,997
折舊、損耗和攤銷		5,268		8,258		5,046		6,120			24,692

截至9個月9月30日，

	交通運輸		水		專業		材料			總計
2021
可報告部門的總收入	$	1,444,450	$	335,153	$	590,245	$	457,409		$	2,827,257
消除部門間收入		—		—		—		(131,043	)		(131,043	)
來自外部客户的收入		1,444,450		335,153		590,245		326,366			2,696,214
毛利		153,886		29,005		72,552		44,756			300,199
折舊、損耗和攤銷		15,595		21,677		15,894		19,329			72,495
細分資產		305,800		107,327		100,279		355,936			869,342

2020
可報告部門的總收入	$	1,510,001	$	317,980	$	513,087	$	400,808		$	2,741,876
消除部門間收入		—		—		—		(124,989	)		(124,989	)
來自外部客户的收入		1,510,001		317,980		513,087		275,819			2,616,887
毛利		110,888		34,483		47,853		44,915			238,139
折舊、損耗和攤銷		14,685		27,399		18,166		16,563			76,813
細分資產		305,962		142,604		118,797		361,862			929,225

扣除所得税撥備(受益於)前的部門毛利潤與綜合收益(虧損)的對賬如下：

	截至9月30日的三個月，						截至9月30日的9個月，
(單位：千)	2021			2020			2021			2020
可報告部門的毛利潤總額	$	119,935		$	125,997		$	300,199		$	238,139
銷售、一般和行政費用		77,603			72,889			227,400			224,128
非現金減值費用(見附註3)		—			132,277			—			156,690
其他費用(見附註3)		3,759			9,689			85,547			28,513
房地產和設備銷售收益(見附註12)		(5,159	)		(3,057	)		(39,349	)		(4,870	)
其他費用合計(淨額)		2,405			1,284			1,686			10,766
扣除所得税撥備(受益)前的收入(虧損)	$	41,327		$	(87,085	)	$	24,915		$	(177,088	)

項目2.管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析

前瞻性披露

花崗巖不時在報告和聲明中做出某些評論和披露，包括在本10-Q表格季度報告中，或其高級管理人員或董事所作的聲明中，這些評論和披露不是基於歷史事實的，包括關於未來事件、事件、情況、戰略、活動、業績、展望、結果、指導、資本支出、承諾和授予的項目以及結果的聲明，這些前瞻性聲明可能構成“1995年私人證券訴訟改革法案”所指的前瞻性聲明。這些前瞻性聲明由諸如“未來，“展望”、“假設”、“相信”、“預期”、“估計”、“預期”、“打算”、“計劃”、“出現”、“可能”、“將會”、“應該”、“可能”、“可能”、“將會”、“繼續”及其否定或其他可比術語或它們的上下文。此外，還發表了構成前瞻性陳述的其他書面或口頭陳述，未來可能由花崗巖或代表花崗巖做出。這些前瞻性陳述是反映高級管理層最佳判斷的估計，反映了我們目前對未來事件、事件、情況、戰略、活動、業績、展望、結果、指導、資本支出、承諾和授予的項目以及結果的預期。這些預期可能會實現，也可能不會實現。此外，這些預期可能是基於可能被證明是不正確的信念、假設或估計。此外，我們的業務和運營涉及許多風險和不確定性，其中許多風險和不確定性是我們無法控制的，這可能導致我們的預期無法實現，或者以其他方式對我們的業務、財務狀況、運營結果、現金流和流動性產生重大影響。這些風險和不確定性包括, 但不限於，在我們的年度報告表格10-K中的“第1A項”中更具體地描述的那些。風險因素。“ 由於與我們的前瞻性陳述相關的固有風險和不確定性，我們奉勸讀者不要過度依賴這些前瞻性陳述。此外，我們還提醒讀者，本文中包含的前瞻性陳述僅代表截至本季度報告10-Q表格之日的情況，除非法律另有要求，否則我們沒有義務以任何理由修改或更新任何前瞻性陳述。.

概述

我們是美國最大的多元化基礎設施公司之一。我們從事廣泛的項目，包括街道、道路、公路、公共交通設施、橋樑、非開挖和地下設施、電力設施、與水有關的設施、鑽井、公用事業、隧道、大壩、場地準備、採礦服務和施工管理專業服務。我們還從事各種基礎設施服務，包括機場、住宅開發、能源開發、商業和工業用地。我們有四個需要報告的業務部門：運輸、水、專業和材料(見《簡明合併財務報表附註》附註17)。除業務部門外，我們還按運營小組審查我們的業務。我們的運營集團是加利福尼亞州、聯邦、重型民用、西北、中西部和水利和礦產服務。

我們業務的五個主要經濟驅動力是(I)美國經濟的整體健康狀況；(Ii)聯邦、州和地方公共資金水平；(Iii)導致公共和私人發展的人口增長；(Iv)需要建造、更換或修復老化的基礎設施；以及(V)某些商品相關產品的定價。這些驅動因素的變化可能會降低我們的收入和/或毛利率，或者提供收入增長和毛利率提高的機會。

當前經濟環境與展望

雖然新冠肺炎疫情繼續在全國和世界範圍內產生重大影響，但花崗巖的做法一直是始終如一的，優先考慮我們的員工、客户、供應商和其他我們業務活動中的合作伙伴的安全、健康和衞生。儘管某些項目會定期受到疫情的影響，但我們的業務在很大程度上已恢復到疫情前的水平。這一流行病的未來發展高度不確定，可能會對我們未來一段時期的業務和財務業績產生不利影響。我們正在密切關注聯邦、州、地區和地方的指導方針、命令和法規，並將根據需要採取必要措施遵守新法規。

我們正在不斷監測與勞動力和物資相關的供求情況，包括混凝土和鋼材等材料。2021年，建築業的某些領域受到通脹以及供應鏈和勞動力限制的不利影響。*對花崗巖的實際和預期影響僅限於通過我們使用柴油和液體瀝青而導致的油價通脹，我們正在進行監測，並相應地在合同中定價。

我們的綜合資產負債表和流動性在2021年第三季度將繼續保持強勁，我們預計它將繼續保持強勁，為我們提供再投資業務和執行資本配置戰略的靈活性。

我們公共工程項目的資金約佔我們投資組合的75%，依賴於聯邦、州、地區和地方的收入。在聯邦一級，公共工程項目受益於國會2020年12月批准的100億美元的州交通部救濟支出法案，這是冠狀病毒應對和救濟法案的一部分，以及國會2021年3月批准的3600億美元的冠狀病毒州和地方財政恢復基金。修復美國地面運輸(FAST)計劃延長了一年，至2021年9月30日，資金水平持平，並延長了一個月，至2021年10月31日，因為拜登政府和國會正在努力通過一項長期解決方案。2021年6月下旬，拜登政府和參議院一個兩黨小組的成員同意了大約1.2萬億美元的兩黨基礎設施框架(基礎設施投資和就業法案)，提議5790億美元的新支出，其中包括道路、橋樑、機場、港口和內河航道基礎設施的重大新資金提案。我們仍然樂觀地認為，國會和政府將在2021年共同推進，通過一項解決基礎設施投資問題的長期解決方案，我們相信，這將有意義地提高州和地方政府的規劃可見度，從2022年年中到晚些時候開始，然後在接下來的幾年裏建設。

在州、地區和地方各級，選民批准的州和地方交通措施繼續支持基礎設施支出。在2020年11月的選舉中，18個州的選民批准了94%的州和地方投票倡議，這些倡議將為交通改善提供額外的140億美元的一次性和經常性收入。在我們最大的創收州加利福尼亞州，州基礎設施支出的很大一部分資金來自參議院法案1(SB-1)，即2017年道路維修和責任法案，這是一個為期10年、耗資542億美元的計劃。未來5年，通過SB-1衞星獲得的收入有望增加。雖然我們對這些資金支持感到鼓舞，但我們的市場是多樣化的，有些市場受到疫情的影響更大。我們密切關注我們所有市場的這些資金趨勢，並相應地管理我們的追逐渠道。

正如在“簡明綜合財務報表附註”的附註16中進一步討論的那樣，我們在2021年7月20日獲悉，一項仲裁裁決拒絕承保與舊金山Salesforce Tower辦公樓總承包商採取的補救措施有關的索賠和相關損害。Layne是該項目的分包商，在我們於2018年6月收購Layne的過程中，我們承擔了與此相關的任何責任。見“第1A項。風險因素-與收購或資產剝離有關，我們可能會承擔“負債”和“第1A項”。風險因素-我們在正常業務過程中涉及訴訟和法律程序，未來可能會受到其他訴訟和法律程序的影響，如果其中任何一項被對我們不利地解決，可能會損害我們的業務、財務狀況和經營結果，請參閲我們截至2020年12月31日的10-K表格年度報告(“2020年10-K表格年度報告”)，以獲取更多信息。

經營成果

在我們會計年度的第一季度和第四季度，我們的運營通常更多地受到天氣條件的影響，這可能會改變我們的施工計劃，並可能導致我們的收入和盈利能力發生變化。因此，某一季度的經營業績並不代表全年的預期業績。

下表列出了截至2021年9月30日和2020年9月30日的前三個月和前九個月的財務摘要：

	截至9月30日的三個月，						截至9月30日的9個月，
(單位：千)	2021			2020			2021			2020
總收入	$	1,062,129		$	1,065,189		$	2,696,214		$	2,616,887
毛利		119,935			125,997			300,199			238,139
銷售、一般和行政費用		77,603			72,889			227,400			224,128
非現金減值費用(見“簡明合併財務報表附註3”)		—			132,277			—			156,690
其他費用(見“簡明合併財務報表附註3”)		3,759			9,689			85,547			28,513
財產和設備銷售收益，淨額(見“簡明合併財務報表附註”附註12)		(5,159	)		(3,057	)		(39,349	)		(4,870	)
營業收入(虧損)		43,732			(85,801	)		26,601			(166,322	)
其他費用合計(淨額)		2,405			1,284			1,686			10,766
可歸因於非控股權益的金額		2,620			7,195			462			18,741
可歸因於花崗巖建築公司的淨收益(虧損)		35,043			(91,162	)		23,309			(153,127	)

收入

按部門劃分的總收入：

	截至9月30日的三個月，								截至9月30日的9個月，
(千美元)	2021				2020				2021				2020
交通運輸	$	568,186	53.5	%	$	623,999	58.6	%	$	1,444,450	53.6	%	$	1,510,001	57.7	%
水		121,968	11.5			106,599	10.0			335,153	12.4			317,980	12.2
專業		234,300	22.1			205,134	19.3			590,245	21.9			513,087	19.6
材料		137,675	12.9			129,457	12.1			326,366	12.1			275,819	10.5
總計	$	1,062,129	100.0	%	$	1,065,189	100.0	%	$	2,696,214	100.0	%	$	2,616,887	100.0	%

運輸收入

	截至9月30日的三個月，								截至9月30日的9個月，
(千美元)	2021				2020				2021			2020
加利福尼亞	$	191,146	33.7	%	$	224,636	36.0	%	$	478,823	33.1%	$	478,590	31.7	%
聯邦制		4,442	0.8			3,140	0.5			9,593	0.7		5,306	0.4
重型土木工程		138,201	24.3			165,434	26.5			445,812	30.9		519,963	34.4
中西部		34,767	6.1			43,896	7.0			83,945	5.8		103,081	6.8
西北		199,630	35.1			186,893	30.0			426,277	29.5		403,061	26.7
總計	$	568,186	100.0	%	$	623,999	100.0	%	$	1,444,450	100.0%	$	1,510,001	100.0	%

與2020年相比，截至2021年9月30日的三個月和九個月的運輸收入分別減少了5580萬美元，或8.9%和6560萬美元，或4.3%。這些下降主要是由於重型民用運營集團以及某些重型民用運營集團的項目(包括舊風險投資組合中的項目)承諾和獲獎項目(CAP)水平較低所致⁽¹⁾，接近完成，加州運營集團由於業主工地住宿在2021年不存在而在2020年第三季度減少。這些減少被與2020年相比，預算修訂的淨負面影響的減少部分抵消(有關更多信息，請參閲“簡明合併財務報表附註”的附註4)。在截至2021年9月30日和2020年9月30日的前三個月和九個月，運輸部門賺取的大部分收入來自公共部門。(有關更多信息，請參閲“簡明合併財務報表附註”的附註4)。在截至2021年9月30日和2020年9月30日的前三個月和前九個月，運輸部門的大部分收入來自公共部門。

⁽¹⁾舊的風險投資組合包括風險標準不符合Granite針對重型土木運營集團的新項目選擇標準的項目。

水收入

	截至9月30日的三個月，								截至9月30日的9個月，
(千美元)	2021				2020				2021			2020
加利福尼亞	$	8,531	7.0	%	$	10,498	9.8	%	$	27,512	8.2%	$	24,225	7.6	%
聯邦制		9	—			341	0.3			166	—		1,309	0.4
重型土木工程		7,799	6.4			9,985	9.4			21,197	6.3		28,260	8.9
中西部		—	—			—	—			—	—		152	—
西北		2,124	1.8			444	0.5			4,202	1.3		4,344	1.4
水務和礦產服務		103,505	84.8			85,331	80.0			282,076	84.2		259,690	81.7
總計	$	121,968	100.0	%	$	106,599	100.0	%	$	335,153	100.0%	$	317,980	100.0	%

與2020年相比，截至2021年9月30日的前三個月和前九個月的水收入分別增加了1540萬美元和1720萬美元，增幅分別為14.4%和5.4%。這一增長主要是由於對供水和維護服務的需求增加，以及新冠肺炎疫情導致2020年活動水平下降，導致中標項目延遲和投標過程推遲。在截至2021年9月30日和2020年9月30日的前三個月和九個月裏，供水部門賺取的大部分收入來自公共部門。

專業收入

	截至9月30日的三個月，								截至9月30日的9個月，
(千美元)	2021				2020				2021				2020
加利福尼亞	$	56,364	24.1	%	$	62,623	30.5	%	$	153,497	26.0	%	$	158,076	30.8	%
聯邦制		29,347	12.5			28,765	14.0			70,280	11.9			78,760	15.4
重型土木工程		34,424	14.7			12,892	6.3			82,651	14.0			27,963	5.4
中西部		25,608	10.9			24,392	11.9			71,376	12.1			74,543	14.5
西北		61,030	26.1			57,247	27.9			138,487	23.5			125,647	24.5
水務和礦產服務		27,527	11.7			19,215	9.4			73,954	12.5			48,098	9.4
總計	$	234,300	100.0	%	$	205,134	100.0	%	$	590,245	100.0	%	$	513,087	100.0	%

與2020年相比，截至2021年9月30日的三個月和九個月的專業收入分別增加了2920萬美元(14.2%)和7720萬美元(15.0%)。這些增長主要是由於重型民用運營集團的一個聯邦場地開發項目的進展，以及水務和礦產服務運營集團礦產勘探業務活動的增加。*在截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月和九個月裏，專業部門的收入來自公共和私營部門。

材料收入：

	截至9月30日的三個月，								截至9月30日的9個月，
(千美元)	2021				2020				2021				2020
加利福尼亞	$	76,029	55.2	%	$	75,901	58.6	%	$	188,475	57.7	%	$	161,397	58.6	%
西北		56,403	41.0			48,674	37.6			124,564	38.2			103,812	37.6
水務和礦產服務		5,243	3.8			4,882	3.8			13,327	4.1			10,610	3.8
總計	$	137,675	100.0	%	$	129,457	100.0	%	$	326,366	100.0	%	$	275,819	100.0	%

與2020年相比，截至2021年9月30日的三個月和九個月的材料收入分別增長了820萬美元和5050萬美元，增幅分別為820萬美元和5050萬美元，增幅分別為66.3%和18.3%，這主要是由於原材料瀝青和集料的產量增加和價格上漲。

已承諾和獲獎的項目

在截至2021年6月30日的三個月內生效，我們將合同積壓(包括我們預計未來將在授予合同上記錄的收入，包括我們100%的合併合資合同，以及我們在未合併合資合同中的比例份額)重新命名為CAP，並在合同執行和資金可能的範圍內增加了施工管理/總承包商合同的一般施工部分。這與我們在季度財報電話會議和新聞稿中使用的演示文稿相同。上期金額已修訂，以反映這一變化。

我們通常在授予合同時將項目包括在我們的未賺取收入中，並在我們認為合同執行和資金可能的程度上包括該項目。某些定期撥付資金的政府合同在授予時計入非勞動收入，屆時合同價值很可能會得到資助和執行。合同選項和任務訂單分別在行使或發放時計入未賺取收入。下表中的其他獎勵分別包括具有未行使合同選擇權的已授予合同或在可能行使選擇權或發出任務單的範圍內未發出任務單。其他獎勵還包括建築管理/總承包商項目的一般建築部分，只要有可能授予、合同執行和資金。

按細分市場劃分的CAP合計

(千美元)		2021年9月30日				2021年6月30日			2020年9月30日
交通運輸	$	2,914,206	67.3	%	$	2,894,115	65.1	%	$	3,222,829	76.8	%
水		524,106	12.1			531,858	12.0			346,253	8.3
專業		889,580	20.6			1,019,318	22.9			623,452	14.9
總計	$	4,327,892	100.0	%	$	4,445,291	100.0	%	$	4,192,534	100.0	%

運輸CAP：

(千美元)		2021年9月30日				2021年6月30日			2020年9月30日
未賺取收入	$	1,803,664	61.9	%	$	2,075,498	71.7	%	$	2,311,906	71.7	%
其他獎項		1,110,542	38.1			818,617	28.3			910,923	28.3
總計	$	2,914,206	100.0	%	$	2,894,115	100.0	%	$	3,222,829	100.0	%

(千美元)		2021年9月30日				2021年6月30日			2020年9月30日
加利福尼亞	$	1,318,822	45.3	%	$	1,152,327	39.7	%	$	1,116,680	34.6	%
聯邦制		40,477	1.4			7,303	0.3			13,787	0.4
重型土木工程		513,589	17.6			622,490	21.5			1,059,939	32.9
中西部		230,696	7.9			230,184	8.0			169,538	5.3
西北		810,622	27.8			881,811	30.5			862,885	26.8
總計	$	2,914,206	100.0	%	$	2,894,115	100.0	%	$	3,222,829	100.0	%

截至2021年9月30日，運輸CAP為29億美元，比2021年6月30日高出2010萬美元，或0.7%，主要是由於加州運營集團的新獎項和西北運營集團的新獎項，包括亞利桑那州2500萬美元的機場改造項目，部分抵消了現有項目的進展和重型民用運營集團授予的合同減少，這與我們縮小該集團足跡的戰略一致。截至2021年9月30日、2021年6月30日和2020年9月30日，非控股合作伙伴在交通CAP中的份額分別為184.1美元、212.1美元和282.4美元。四我們運輸部門的合同預計總虧損，剩餘收入為252.1美元，或8.7%.運輸CAP的2021年9月30日.

水帽

(千美元)		2021年9月30日				2021年6月30日			2020年9月30日
未賺取收入	$	353,731	67.5	%	$	362,713	68.2	%	$	197,554	57.1	%
其他獎項		170,375	32.5			169,145	31.8			148,699	42.9
總計	$	524,106	100.0	%	$	531,858	100.0	%	$	346,253	100.0	%

(千美元)		2021年9月30日				2021年6月30日				2020年9月30日
加利福尼亞	$	35,972	6.9	%	$	44,066	8.3	%	$	52,598	15.2	%
聯邦制		65	—			73	—			494	0.1
重型土木工程		163,714	31.2			161,632	30.4			24,803	7.2
西北		61,731	11.8			61,891	11.6			721	0.2
水務和礦產服務		262,624	50.1			264,196	49.7			267,637	77.3
總計	$	524,106	100.0	%	$	531,858	100.0	%	$	346,253	100.0	%

截至2021年9月30日，Water CAP為5億美元，比2021年6月30日下降了780萬美元，降幅為1.5%，這主要是由於加州水務運營集團的現有項目取得了進展。

專業CAP

(千美元)		2021年9月30日				2021年6月30日				2020年9月30日
未賺取收入	$	874,797	98.3	%	$	1,013,810	99.5	%	$	604,894	97.0	%
其他獎項		14,783	1.7			5,508	0.5			18,558	3.0
總計	$	889,580	100.0	%	$	1,019,318	100.0	%	$	623,452	100.0	%

(千美元)		2021年9月30日				2021年6月30日			2020年9月30日
加利福尼亞	$	128,961	14.5	%	$	155,686	15.3	%	$	134,306	21.6	%
聯邦制		75,827	8.5			102,972	10.1			107,273	17.2
重型土木工程		124,026	13.9			172,819	17.0			224,427	36.0
中西部		287,144	32.3			295,446	28.9			106,694	17.1
西北		273,622	30.8			292,395	28.7			50,752	8.1
總計	$	889,580	100.0	%	$	1,019,318	100.0	%	$	623,452	100.0	%

截至2021年9月30日，專業履約援助計劃為9億美元，較2021年6月30日下降129.7美元，降幅為12.7%，原因是所有運營集團的現有項目取得進展；截至2021年9月30日、2021年6月30日和2020年9月30日，非控股合作伙伴在專業履約援助計劃中的份額分別為4,600萬美元、6,150萬美元和6,480萬美元。

毛利

下表列出了各個時期按業務部門劃分的毛利潤：

	截至9月30日的三個月，						截至9月30日的9個月，
(千美元)	2021			2020			2021			2020
交通運輸	$	58,503		$	54,322		$	153,886		$	110,888
細分市場收入的百分比		10.3	%		8.7	%		10.7	%		7.3	%
水		9,876			12,557			29,005			34,483
細分市場收入的百分比		8.1			11.8			8.7			10.8
專業		30,858			33,292			72,552			47,853
細分市場收入的百分比		13.2			16.2			12.3			9.3
材料		20,698			25,826			44,756			44,915
細分市場收入的百分比		15.0			19.9			13.7			16.3
毛利總額	$	119,935		$	125,997		$	300,199		$	238,139
佔總收入的百分比		11.3	%		11.8	%		11.1	%		9.1	%

截至2021年9月30日的三個月和九個月的運輸毛利潤與2020年相比分別增加了420萬美元或7.7%，以及4300萬美元或38.8%，這主要是由於我們的重型民用運營集團舊風險投資組合的估計修訂帶來的負面淨影響顯著減少(見“合併合併財務報表附註”附註4)。

與2020年同期相比，截至2021年9月30日的前三個月和前九個月的水毛利分別下降了270萬美元和550萬美元，降幅為21.4%和15.9%。這一減少主要是由於估計數修訂帶來的負淨影響增加(見“簡明合併財務報表附註4”)。

與2020年相比，截至2021年9月30日的三個月和九個月的專業毛利潤分別減少了240萬美元，降幅為77.3%，利潤增加了2470萬美元，增幅為51.6%。今年迄今的增長主要是由於重型民用運營集團的項目進展收入增加，水務和礦產服務運營集團的礦產勘探業務活動增加，以及修訂估計的負面淨影響顯著減少(見“合併合併財務報表附註”附註4)。

截至2021年9月30日的前三個月，材料毛利潤與2020年相比下降了500萬美元，降幅為19.5%，原因是燃料和液體瀝青成本的上漲在本季度未能得到完全緩解。

銷售、一般和行政費用

下表列出了各個時期的銷售費用、一般費用和行政費用的構成：

	截至9月30日的三個月，						截至9月30日的9個月，
(千美元)	2021			2020			2021			2020
賣
薪金及相關開支	$	14,799		$	17,225		$	49,440		$	51,142
限制性股票單位攤銷		225			264			1,251			1,002
其他銷售費用		3,154			2,907			5,403			9,478
總銷售量		18,178			20,396			56,094			61,622
一般事務和行政事務
薪金及相關開支		26,002			26,257			83,515			81,171
限制性股票單位攤銷		795			690			3,126			2,812
其他一般和行政費用		32,628			25,546			84,665			78,523
一般和行政合計		59,425			52,493			171,306			162,506
總銷售量，一般和行政	$	77,603		$	72,889		$	227,400		$	224,128
收入的百分比		7.3	%		6.8	%		8.4	%		8.6	%

銷售費用

銷售費用包括估算和投標成本，包括部分銷售/投標提交費用(即津貼)、業務發展和材料設施許可證的客户報銷。銷售費用可能會根據在建項目的數量以及分配給估算和投標活動的員工數量而有所不同。隨着項目完成或工作量放緩，我們將暫時重新部署項目員工競標新項目，將他們的工資和相關成本從收入成本轉移到銷售費用。與2020年相比，截至2021年9月30日的三個月和九個月的銷售費用分別減少了220萬美元(10.9%)和550萬美元(9.0%)，而估計和投標成本(影響了前九個月的其他銷售費用)以及這兩個時期的工資和相關費用都有所下降。

一般和行政費用

一般和行政費用包括未分配給直接合同成本的與我們運營辦公室相關的成本，以及與我們公司職能相關的費用。其他一般和行政費用包括差旅和娛樂、外部服務、信息技術、折舊、入住率、培訓、辦公用品、獎勵薪酬、非合格遞延薪酬計劃負債的公平市場價值變化以及其他雜項費用。與2020年相比，截至2021年9月30日的三個月和九個月的一般和行政費用總額分別增加了720萬美元(13.8%)和910萬美元(5.6%)，這主要是由於財務業績改善導致激勵薪酬增加導致其他一般和行政費用增加。

財產和設備銷售收益，淨額

下表列出了各時期財產和設備銷售的淨收益：

	截至9月30日的三個月，						截至9月30日的9個月，
(千美元)		2021			2020			2021			2020
財產和設備銷售收益，淨額	$	(5,159	)	$	(3,057	)	$	(39,349	)	$	(4,870	)

與2020年相比，截至2021年9月30日的三個月和九個月的房地產和設備銷售淨收益分別增加了210萬美元和3450萬美元。前九個月的增長主要是由於出售了加州的兩處房產，這是我們正在進行的資產優化計劃的一部分。詳情見“簡明合併財務報表附註”附註12。

所得税

下表列出了各個時期的所得税撥備(受益於)：

	截至9月30日的三個月，						截至9月30日的9個月，
(千美元)	2021			2020			2021			2020
所得税撥備(受益於)	$	8,904		$	11,272		$	2,068		$	(5,220	)
實際税率		21.5	%		(12.9	)%		8.3	%		2.9	%

我們在每個過渡期結束時計算所得税撥備，方法是估計我們的年度有效税率，並將該税率應用於所得税撥備(受益)之前的收入(虧損)。我們會在發生變化的過渡期確認已制定的税法、税率或税收狀況變化的影響。詳情見“簡明合併財務報表附註”附註15。

某些法律程序

正如“簡明綜合財務報表附註”附註16所述，在某些情況下，我們所受的某些法律訴訟的解決可能會對我們的財務狀況、經營業績、現金流和/或流動性產生重大不利影響。

流動性與資本資源

我們的主要流動性來源是現金和現金等價物、短期投資、可用借款能力和運營產生的現金。我們也可能不時發行和出售股權、債務或混合證券，或從事其他資本市場交易或出售一個或多個業務部門、部門或資產。截至2021年9月30日，我們的現金和現金等價物包括在老牌國家金融機構持有的存款和貨幣市場基金，我們的有價證券包括美國政府和機構債務。我們的信貸安排包括定期貸款和循環信貸安排。在2.75億美元的循環信貸安排能力中，截至2021年9月30日底，有227.9美元可供借款。可供借款的能力和金額之間的差異是由於主要為保險而提取的信用證所致；有關我們的信用安排的進一步討論，請參閲“簡明合併財務報表附註”的附註13。

我們流動資金的主要用途是支付與我們的運營相關的成本和費用，償還未償債務，進行資本支出，以及支付我們股本的股息。我們還可能不時預付或回購未償債務，並收購與我們的業務相輔相成的資產或業務。我們相信，從本申請之日起，現金和現金等價物、短期投資、可用借款能力以及預期從運營中產生的現金將足以滿足我們未來12個月的預期運營需求。這包括根據和解協議條款在2021年10月底初步批准後向和解基金支付的款項，如《簡明綜合財務報表附註》附註16所述，但不能保證未來將繼續有足夠的資本可用，或按我們可以接受的條款可用。

在評估我們的流動資金狀況和需求時，我們考慮我們的合併建築合資企業(“CCJV”)持有的現金和現金等價物。下表列出了我們的現金、現金等價物和有價證券，包括來自我們CCJV的金額，截至各自日期：

(單位：千)	2021年9月30日		2020年12月31日		2020年9月30日
現金和現金等價物，不包括合資企業	$	344,438	$	361,317	$	295,437
CCJV現金及現金等價物(1)		119,611		74,819		92,587
合併現金和現金等價物合計		464,049		436,136		388,024
短期和長期有價證券(二)		10,600		5,200		5,700
現金、現金等價物和有價證券總額	$	474,649	$	441,336	$	393,724

(1)我們合資公司完成合同的數量和階段可能會造成合資企業現金和現金等價物在不同時期之間的波動。每個合併和非合併建築合資企業的資產僅與該合資企業有關。分配合資資產的決定一般必須由大多數成員共同作出，因此，這些資產，包括與客户肯定索賠和欠款索賠的估計成本回收相關的資產，在分配之前通常不能用於花崗巖的營運資金需求。(2)所有可交易證券均被歸類為持有至到期日，包括截至提交的所有期間的美國和機構債務。

截至2021年9月30日、2020年12月31日和2020年9月30日，花崗巖在CCJV現金和現金等價物中的份額分別為6920萬美元、4260萬美元和5340萬美元。上表不包括花崗巖截至2021年9月30日、2020年12月31日和2020年9月30日的未合併建築合資企業現金和現金等價物份額分別為4890萬美元、5890萬美元和6620萬美元。

現金流

	截至9月30日的9個月，
(單位：千)	2021			2020
現金淨額由(用於)：
經營活動	$	59,922		$	138,666
投資活動		(17,381	)		(41,901	)
融資活動		(14,628	)		24,663

經營活動

作為一家大型基礎設施承包商和建築材料生產商，我們的收入、毛利和由此產生的運營現金流可能會因各種因素而存在重大差異，這些因素包括季節性週期、我們的項目接近完工的進度、未決的合同更改單和肯定的索賠，以及我們合同的付款條款。此外，運營現金流還受到與資助建築合資企業相關的時間安排以及我們執行的複雜工作(包括索賠和欠款結算)固有不確定性的解決的影響。我們的營運資本資產來自公共和私營部門的項目。私營部門的客户支付費用可能比公共部門的客户慢；然而，私營部門項目的毛利潤通常佔收入的百分比較高。雖然我們通常按月向客户開具發票，但我們的合同經常規定留成，即在客户完成合同和接受可能導致運營現金流波動的工作之前，從客户的每筆付款中扣留一定比例的費用。

截至2021年9月30日的前9個月，公司經營活動提供的現金為5990萬美元，與2020年同期相比，減少了7870萬美元。這主要是由於經非現金項目調整後，淨收益提供的現金減少了5470萬美元(包括6600萬美元的證券訴訟和解淨費用)。截至2021年9月30日的前9個月，公司經營活動提供的現金為5990萬美元，與2020年同期相比減少了7870萬美元。這主要是由於經非現金項目調整後，淨收益提供的現金減少了5470萬美元(包括6600萬美元的證券訴訟和解費用淨額)。用於營運資金的現金增加了7,140萬美元(不包括與證券訴訟和解相關的營運資本淨增加6,600萬美元)，扣除分配後，對未合併的合資企業和附屬公司的捐款增加了1,860萬美元。營運資本中使用的現金減少的主要原因是合同資產淨值的增加，但支付時間差異導致的應付賬款使用的現金減少部分抵消了這一減少。

與證券訴訟和和解有關,在“簡明綜合財務報表附註”的附註16中討論過，我們在簡明綜合現金流量表中分別列報了1.29億美元的負債和相關的6300萬美元應收保險。負債已於2021年10月清償，應收賬款已於2021年10月收回；因此，對營業現金流的影響將發生在2021年第四季度，截至2021年9月30日的9個月內未受影響。

投資活動

截至2021年9月30日的前9個月，投資活動中使用的現金為1740萬美元，與2020年同期相比，投資活動中使用的現金減少了約2450萬美元，這主要是因為到期收益和所謂的有價證券收益的減少，部分被出售加州兩處房產的收益所抵消。

融資活動

截至2021年9月30日的前9個月，融資活動中使用的現金為1460萬美元，與2020年同期融資活動提供的現金相比，減少了3930萬美元，這主要是因為我們在前一年動用了5000萬美元的左輪手槍，扣除分配後，非控股合作伙伴的捐款增加，部分抵消了這一減少。

資本支出

在截至2021年9月30日的前9個月中，我們的資本支出為7300萬美元，而O$74.9-Lion在2020年前。主要資本支出通常用於集料和瀝青生產設施、集料儲備、建築設備、建築和租賃改進，以及對我們的信息技術系統的投資。這類支出的時間和金額可能會根據計劃中的基本項目的進度、建設項目的類型和規模、業務前景的變化和其他因素而有所不同。我們目前預計2021年全年的資本支出約為1億美元。

衍生品

我們使用簡明綜合資產負債表中的二級投入確認利率和商品掉期衍生工具為公允價值的資產或負債。詳情見“簡明合併財務報表附註”附註9。與2.75%可轉換票據相關的對衝期權和權證衍生品交易已根據現金收益在我們的濃縮綜合資產負債表上計入權益。

擔保債券和房地產抵押

我們一般須提供各類擔保債券，以便根據某些公營及私營機構的合約，提供額外的保障。在2021年9月30日，大約26億日元我們的CAP是捆綁在一起的。履約保證金沒有規定的到期日；相反，我們通常在業主接受合同項下履行的工作後解除保證金。要維持擔保能力以支持我們目前和未來的合同水平，我們需要保持令我們的擔保人滿意的現金和營運資本餘額。

我們在房地產附屬公司的投資受到抵押貸款債務的影響。這筆債務對花崗巖沒有追索權，但對房地產實體有追索權。這種債務的條款通常會重新談判，以反映房地產項目在收購、權利和開發過程中不斷演變的性質。這些條款的修改可能包括改變貸款與價值比率，要求房地產實體償還部分債務。我們在外國附屬公司的未合併投資主要用於購買設備和營運資本的當地銀行債務。這筆債務對Granite沒有追索權，但對關聯公司有追索權。與我們未合併的非建築實體相關的債務包括在“合併合併財務報表附註”的附註11中。

違約契諾和違約事件

我們的信貸協議要求我們遵守各種肯定的、限制性的和金融契約，包括下面描述的金融契約。根據信貸協議，我們不遵守這些公約將構成違約事件。此外，我們未能在2.75%可轉換票據或信貸協議到期時或在相關寬限期內支付本金、利息或其他金額，將構成管理我們2.75%可轉換票據或信貸協議的契約下的違約事件。我們的信貸協議下的違約可能導致(I)我們不再有權根據該貸款借款；(Ii)終止該貸款；(Iii)要求該貸款下的任何信用證為現金抵押；(Iv)加速信貸協議項下的欠款；和/或(V)取消擔保該貸款項下義務的任何留置權的抵押品贖回權。管理我們2.75%可轉換票據的契約項下的違約可能會導致票據的到期日加快。

根據我們的信貸協議條款，最重要的金融契約要求維持最低綜合利息覆蓋率和最高綜合槓桿率。截至2021年9月30日，綜合槓桿率為1.73，未超過最高3.00。我們的綜合利息覆蓋率為8.52，已經超過了最低4.00。

股票回購計劃

正如2016年4月29日宣佈的那樣，2016年4月7日，董事會授權我們根據管理層的酌情決定回購最多2.0億美元的普通股。作為這一授權的一部分，我們制定了一項促進普通股回購的計劃。截至2021年9月30日，仍有157.2美元的授權可用。未來任何回購的具體時間和金額將根據市場狀況、證券法限制和其他因素而有所不同。

網站訪問

我們的網站地址是www.raniteconstruction.com。在我們的網站上，我們免費提供我們的Form 10-K年度報告、Form 10-Q季度報告、Form 8-K當前報告，以及在這些材料以電子方式提交給或提交給美國證券交易委員會(“SEC”)後，在合理可行的情況下儘快對這些報告進行的所有修訂。我們網站上的信息不包含在本報告中，也不是本報告的一部分。這些報告及其任何修正案也可在證券交易委員會的網站www.sec.gov上查閲。

第三項。	關於市場風險的定量和定性披露

與我們之前在Form 10-K年度報告中披露的情況相比，我們對市場風險的敞口沒有實質性變化。

第四項。

控制和程序

信息披露控制和程序的評估

根據他們對交易所法案第13a-15(E)或15d-15(E)條(B)段或交易所法第15d-15條(B)段所規定的我們的披露控制和程序(定義見交易所法案第13a-15(E)或15d-15(E)條)的評估，我們的首席執行官和首席財務官得出的結論是，由於我們在2020年的10-K年度報告中披露的重大弱點(“重大弱點”)，截至本報告涵蓋的期間末，我們的披露控制和程序並不有效。鑑於我們對財務報告的內部控制存在重大弱點，我們進行了額外的分析和其他程序，以驗證我們在本10-Q表格中包含的財務信息是根據美國公認的會計原則(“美國公認會計原則”)編制的。在這些額外的分析和程序之後，我們的管理層，包括我們的首席執行官和首席財務官，得出結論，我們的財務報表在所有重要方面都公平地陳述了我們在10-Q表格中展示的財務狀況、經營結果和現金流量，這與美國公認會計原則(GAAP)是一致的。

補救計劃和狀態

正如我們在2020年的Form 10-K年度報告中披露的那樣，公司管理層在外部顧問的協助下，於2020年開始審查和修訂我們對財務報告的內部控制，以應對審計/合規委員會獨立調查發現的重大弱點。管理層已經評估了重大弱點的影響，並制定並實施了一項計劃，以補救導致重大弱點的控制缺陷。到目前為止，我們已經採取了以下行動來彌補這些重大弱點：

	●	我們實施了監督、培訓和溝通計劃，以加強：(1)我們整個公司的道德標準和行為準則，其中特別強調匿名舉報人熱線的目的和可用性，(2)上市公司高管的責任和義務，(3)我們的成本預測流程和政策，包括支持成本預測調整的適當和同期文件，(4)每個成本預測控制的原則和要求，以及(5)內部審計報告的報告溝通協議；
	●	我們已經實施了與成本預測相關的額外內部控制，包括來自獨立於運營集團的個人的審查；以及
	●	我們採取了適當的人事行動，包括離職、解僱以及更換領導和(或)職責，並實施了其他組織變革，包括報告結構的變革。

我們將繼續執行和監控這些作為補救計劃一部分實施的計劃、流程和控制措施。但是，在適用的控制措施運行了足夠長的一段時間並且管理層通過測試得出結論認為這些控制措施正在有效運行之前，我們不會認為在我們2020年的Form 10-K年度報告中描述的重大缺陷已得到補救。此外，我們可能會採取其他措施來解決上述控制缺陷或修改上述補救計劃。

財務報告內部控制的變化

除了作為我們上面討論的補救計劃的一部分實施的變化外，在截至2021年9月30日的季度裏，我們對財務報告的內部控制沒有發生任何變化，這些變化對我們的財務報告內部控制產生了重大影響，或有合理的可能性對其產生重大影響。

第二部分：其他信息

第1項。

法律程序

本報告第I部分第I項“合併財務報表附註”附註16中所列事項的描述在此併入作為參考。

第1A項。

危險因素

先前在“第1A項”中披露的風險因素沒有實質性變化。風險因素“在我們2020年的Form 10-K年度報告中。

第二項。	未登記的股權證券銷售和收益的使用

下表列出了截至2021年9月30日的前三個月我們普通股回購的相關信息：

期間	購買的股份總數(%1)		每股平均支付價格		作為公開宣佈的計劃或計劃的一部分購買的股票總數		根據計劃或計劃可能尚未購買的股票的大約美元價值(2)
2021年7月1日至2021年7月31日		931	$	37.45		34,867	$	157,165,044
2021年8月1日至2021年8月31日		223	$	40.55		9,042	$	157,165,044
2021年9月1日至2021年9月30日		1,529	$	40.38		61,740	$	157,165,044
		2,683	$	39.38		105,649

(一)2021年6月2日，公司股東批准了《2021年股權激勵計劃》，取代了修訂後的《2012年股權激勵計劃》。購買的股票數量與我們2012和2021年股權激勵計劃下的限制性股票單位的員工預扣税有關。(2)正如2016年4月29日宣佈的那樣，2016年4月7日，董事會授權我們根據管理層的酌情決定回購最多2.0億美元的普通股。作為這項授權的一部分，我們建立了一個股份回購計劃，以促進普通股回購。我們在所述任何時期都沒有根據股份回購計劃購買股份。*未來任何回購的具體時間和金額將根據市場狀況、證券法限制和其他因素而有所不同。

第四項。

煤礦安全信息披露

多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法第1503(A)條和S-K(17CFR 229.104)條例第104項要求提供的有關礦山安全違規行為或其他監管事項的信息載於本季度報告的10-Q表格附件95中。

第6項

展品

31.1	†	首席行政官證書：根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302條
31.2	†	首席財務官的認證：根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302條
32	††	根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第906條通過的《美國法典》第18編第1350條對首席執行官和首席財務官的認證
95	†	煤礦安全信息披露
101.INS	†	內聯XBRL實例文檔(該實例文檔不會出現在交互式數據文件中，因為其XBRL標記嵌入在內聯XBRL文檔中)
101.SCH	†	內聯XBRL分類擴展架構
101.CAL	†	內聯XBRL分類擴展計算鏈接庫
101.DEF	†	內聯XBRL分類擴展定義Linkbase
101.LAB	†	內聯XBRL分類擴展標籤Linkbase
101.PRE	†	內聯XBRL分類擴展演示文稿鏈接庫
104	†	封面交互數據文件(格式為內聯XBRL，包含在附件101中)

		*		通過引用併入本文
		†		在此提交
		††		隨信提供

簽名

根據1934年證券交易法的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的簽名人代表其簽署。

			花崗巖建築股份有限公司

日期：	2021年10月28日	由以下人員提供：	/s/伊麗莎白·L·柯蒂斯(Elizabeth L.Curtis)
			伊麗莎白·L·柯蒂斯
			執行副總裁兼首席財務官
			(正式授權人員兼首席財務官)