CARR-20210930
假象--12-312021Q30001783180Http://fasb.org/us-gaap/2021-01-31#AccountingStandardsUpdate201613Member00017831802021-01-012021-09-30Xbrli：共享00017831802021-10-15Iso4217：美元0001783180美國-GAAP：ProductMember2021-07-012021-09-300001783180美國-GAAP：ProductMember2020-07-012020-09-300001783180美國-GAAP：ProductMember2021-01-012021-09-300001783180美國-GAAP：ProductMember2020-01-012020-09-300001783180美國-GAAP：服務成員2021-07-012021-09-300001783180美國-GAAP：服務成員2020-07-012020-09-300001783180美國-GAAP：服務成員2021-01-012021-09-300001783180美國-GAAP：服務成員2020-01-012020-09-3000017831802021-07-012021-09-3000017831802020-07-012020-09-3000017831802020-01-012020-09-30Iso4217：美元Xbrli：共享00017831802021-09-3000017831802020-12-310001783180卡爾：UTCNetInvestmentMember2020-12-310001783180Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2020-12-310001783180美國-GAAP：CommonStockMember2020-12-310001783180美國-GAAP：SecuryStockMember2020-12-310001783180US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2020-12-310001783180美國-公認會計準則：留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2020-12-310001783180美國-公認會計準則：非控制性利益成員2020-12-310001783180美國-公認會計準則：留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2021-01-012021-03-310001783180美國-公認會計準則：非控制性利益成員2021-01-012021-03-3100017831802021-01-012021-03-310001783180Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2021-01-012021-03-310001783180US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2021-01-012021-03-310001783180美國-GAAP：SecuryStockMember2021-01-012021-03-310001783180卡爾：UTCNetInvestmentMember2021-03-310001783180Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2021-03-310001783180美國-GAAP：CommonStockMember2021-03-310001783180美國-GAAP：SecuryStockMember2021-03-310001783180US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2021-03-310001783180美國-公認會計準則：留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2021-03-310001783180美國-公認會計準則：非控制性利益成員2021-03-3100017831802021-03-310001783180美國-公認會計準則：留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2021-04-012021-06-300001783180美國-公認會計準則：非控制性利益成員2021-04-012021-06-3000017831802021-04-012021-06-300001783180Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2021-04-012021-06-300001783180US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2021-04-012021-06-300001783180美國-GAAP：SecuryStockMember2021-04-012021-06-300001783180卡爾：UTCNetInvestmentMember2021-06-300001783180Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2021-06-300001783180美國-GAAP：CommonStockMember2021-06-300001783180美國-GAAP：SecuryStockMember2021-06-300001783180US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2021-06-300001783180美國-公認會計準則：留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2021-06-300001783180美國-公認會計準則：非控制性利益成員2021-06-3000017831802021-06-300001783180美國-公認會計準則：留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2021-07-012021-09-300001783180美國-公認會計準則：非控制性利益成員2021-07-012021-09-300001783180Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2021-07-012021-09-300001783180US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2021-07-012021-09-300001783180美國-GAAP：SecuryStockMember2021-07-012021-09-300001783180卡爾：UTCNetInvestmentMember2021-09-300001783180Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2021-09-300001783180美國-GAAP：CommonStockMember2021-09-300001783180美國-GAAP：SecuryStockMember2021-09-300001783180US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2021-09-300001783180美國-公認會計準則：留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2021-09-300001783180美國-公認會計準則：非控制性利益成員2021-09-300001783180卡爾：UTCNetInvestmentMember2019-12-310001783180Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2019-12-310001783180美國-GAAP：CommonStockMember2019-12-310001783180美國-GAAP：SecuryStockMember2019-12-310001783180US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2019-12-310001783180美國-公認會計準則：留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2019-12-310001783180美國-公認會計準則：非控制性利益成員2019-12-3100017831802019-12-310001783180卡爾：UTCNetInvestmentMember2020-01-012020-03-310001783180美國-公認會計準則：非控制性利益成員2020-01-012020-03-3100017831802020-01-012020-03-310001783180Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2020-01-012020-03-310001783180Srt:CumulativeEffectPeriodOfAdoptionAdjustmentMember卡爾：UTCNetInvestmentMember2019-12-310001783180Srt:CumulativeEffectPeriodOfAdoptionAdjustmentMember2019-12-310001783180卡爾：UTCNetInvestmentMember2020-03-310001783180Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2020-03-310001783180美國-GAAP：CommonStockMember2020-03-310001783180美國-GAAP：SecuryStockMember2020-03-310001783180US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2020-03-310001783180美國-公認會計準則：留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2020-03-310001783180美國-公認會計準則：非控制性利益成員2020-03-3100017831802020-03-310001783180美國-公認會計準則：留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2020-04-012020-06-300001783180美國-公認會計準則：非控制性利益成員2020-04-012020-06-3000017831802020-04-012020-06-300001783180Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2020-04-012020-06-300001783180US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2020-04-012020-06-300001783180卡爾：UTCNetInvestmentMember2020-04-012020-06-300001783180美國-GAAP：CommonStockMember2020-04-012020-06-300001783180卡爾：UTCNetInvestmentMember2020-06-300001783180Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2020-06-300001783180美國-GAAP：CommonStockMember2020-06-300001783180美國-GAAP：SecuryStockMember2020-06-300001783180US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2020-06-300001783180美國-公認會計準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目錄             
美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區20549
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表格10-Q
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☒根據1934年“證券交易法”第13或15(D)條規定的季度報告
在截至本季度末的季度內2021年9月30日
或
☐根據1934年證券交易所法令第13或15(D)條提交的過渡報告
佣金檔案編號001-39220
____________________________________ 
環球航空公司
(註冊人的確切姓名載於其章程)
____________________________________ 
特拉華州 83-4051582
(法團或組織的州或其他司法管轄區)(國際税務局僱主識別號碼)
巴斯德大道13995號, 棕櫚灘花園, 弗羅裏達33418
(主要執行機構地址，包括郵政編碼)
(561)365-2000
(註冊人電話號碼，包括區號)
根據該法第12(B)條登記的證券：
每節課的標題交易代碼註冊的每個交易所的名稱
普通股(面值0.01美元)卡爾紐約證券交易所

用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或在要求註冊人提交此類報告的較短期限內)提交了1934年《證券交易法》(Securities Exchange Act)第13節或第15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內是否一直遵守此類提交要求。是  ☒*☐
用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則405(§232.405)要求提交的每個交互數據文件。是  ☒*☐
用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司或新興成長型公司。參見“交易法”第12b-2條中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小報告公司”和“新興成長型公司”的定義。
大型加速文件管理器☐
加速文件管理器☐
非加速文件服務器☒規模較小的新聞報道公司☐新興成長型公司☐

如果是新興成長型公司，用勾號表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易所法案第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐

用複選標記表示註冊人是否為空殼公司(如《交易法》第12b-2條所定義)。☐*☒
截至2021年10月15日，有866,584,932已發行普通股。
1
目錄             
環球航空公司
表格10-Q季度報告的內容
截至2021年9月30日的三個月零九個月
頁面
第一部分-財務信息
3
第一項財務報表：
3
簡明合併業務報表(未經審計)
3
簡明綜合全面收益(虧損)表(未經審計)
4
簡明綜合資產負債表(未經審計)
5
簡明綜合權益變動表(未經審計)
6
簡明合併現金流量表(未經審計)
8
簡明合併財務報表附註(未經審計)
9
獨立註冊會計師事務所報告
27
第二項：管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析
28
第三項關於市場風險的定量和定性披露
44
項目4.控制和程序
44
第二部分-其他資料
44
第一項：法律訴訟
44
項目1A。風險因素
44
第二項未登記的股權證券銷售和收益的使用
46
項目6.展品
48
簽名
49

開利環球公司及其子公司的名稱、縮寫、標識以及產品和服務代號都是開利環球公司及其子公司的註冊或未註冊商標或商號。其他公司的名稱、名稱縮寫、徽標、產品和服務代號是其各自所有者的註冊或未註冊商標或商號。本文中使用的術語“我們”、“本公司”或“承運人”，除上下文另有規定外，均指承運人全球公司及其子公司。本表格10-Q中對互聯網網站的引用僅為方便起見而提供。通過這些網站獲得的信息不會通過引用併入本10-Q表格中。









2
目錄             




第一部分-財務信息
項目1.編制財務報表

環球航空公司
簡明合併操作報表
(未經審計)

截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
(單位：百萬，每股除外)2021202020212020
淨銷售額
產品銷售$4,510 $4,193 $12,958 $10,615 
服務銷售831 809 2,522 2,247 
總淨銷售額5,341 5,002 15,480 12,862 
成本和開支
產品銷售成本(3,172)(2,884)(9,131)(7,464)
售出服務成本(568)(557)(1,735)(1,574)
研發(123)(100)(369)(292)
銷售、一般和行政(748)(681)(2,304)(2,010)
總成本和費用(4,611)(4,222)(13,539)(11,340)
權益法投資淨收益76 62 201 148 
其他收入(費用)，淨額22 239 40 168 
營業利潤828 1,081 2,182 1,838 
非服務養老金(費用)福利14 16 51 47 
利息(費用)收入，淨額(74)(88)(238)(206)
所得税前營業收入768 1,009 1,995 1,679 
所得税(費用)福利(288)(261)(626)(560)
營業淨收入480 748 1,369 1,119 
減去：子公司運營收益中的非控股權益11 7 29 21 
普通股股東應佔淨收益$469 $741 $1,340 $1,098 
每股收益
基本信息$0.54 $0.86 $1.54 $1.27 
稀釋$0.53 $0.84 $1.50 $1.25 
加權平均流通股數量
基本信息867.6 866.4 868.6 866.3 
稀釋892.0 881.5 890.9 876.2 
附註是未經審計簡明綜合財務報表的組成部分。

3
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環球航空公司
簡明綜合全面收益表(損益表)
(未經審計)

截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
(單位：百萬)2021202020212020
營業淨收入$480 $748 $1,369 $1,119 
其他綜合收益(虧損)，税後淨額
期間發生的外幣換算調整(203)307 (265)68 
養老金和退休後福利計劃調整6 5 19 18 
其他綜合收益(虧損)，税後淨額(197)312 (246)86 
綜合收益(虧損)283 1,060 1,123 1,205 
減去：可歸因於非控股權益的綜合收益(虧損)11 12 29 25 
普通股股東應佔綜合收益(虧損)$272 $1,048 $1,094 $1,180 
附註是未經審計簡明綜合財務報表的組成部分。

4
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環球航空公司
壓縮合並資產負債表
(未經審計)
(單位：百萬)2021年9月30日2020年12月31日
資產
現金和現金等價物$2,671 $3,115 
應收賬款淨額2,669 2,781 
合同資產，流動502 656 
庫存，淨額1,926 1,629 
持有待售資產3,148 — 
其他資產，流動384 343 
流動資產總額11,300 8,524 
未來所得税優惠456 449 
固定資產淨額1,764 1,810 
經營性租賃使用權資產626 788 
無形資產，淨額481 1,037 
商譽9,237 10,139 
養老金和退休後資產25 554 
權益法投資1,619 1,513 
其他資產280 279 
總資產$25,788 $25,093 
負債和權益
應付帳款$2,158 $1,936 
應計負債2,260 2,471 
合同負債，流動418 512 
持有待售債務1,102 — 
長期債務的當期部分130 191 
流動負債總額6,068 5,110 
長期債務9,558 10,036 
未來養老金和退休後債務416 524 
未來所得税義務331 479 
經營租賃負債515 642 
其他長期負債1,678 1,724 
總負債18,566 18,515 
承擔和或有負債(附註19)
權益
普通股9 9 
庫存股(276)— 
額外實收資本5,384 5,345 
留存收益2,774 1,643 
累計其他綜合損失(991)(745)
非控股權益322 326 
總股本7,222 6,578 
負債和權益總額$25,788 $25,093 
附註是未經審計簡明綜合財務報表的組成部分。
5
目錄             
環球航空公司
簡明合併權益變動表
(未經審計)
(單位：百萬)UTC淨投資累計其他綜合收益(虧損)普通股庫存股額外實收資本留存收益非控股權益總股本
截至2020年12月31日的餘額$— $(745)$9 $— $5,345 $1,643 $326 $6,578 
淨收入— — — — — 384 8 392 
其他綜合收益(虧損)，税後淨額— (114)— — — — — (114)
根據獎勵計劃發行的股票，淨額— — — — (14)— — (14)
基於股票的薪酬— — — — 19 — — 19 
可歸因於非控股權益的股息— — — — — — (5)(5)
庫存股回購— — — (38)— — — (38)
截至2021年3月31日的餘額$— $(859)$9 $(38)$5,350 $2,027 $329 $6,818 
淨收入—————48710497
其他綜合收益(虧損)，税後淨額—65—————65
普通股宣佈的股息(1)
—————(209)—(209)
根據獎勵計劃發行的股票，淨額————(4)——(4)
基於股票的薪酬————20——20
可歸因於非控股權益的股息——————(21)(21)
收購非控股權益——————4646
庫存股回購———(92)———(92)
截至2021年6月30日的餘額$— $(794)$9 $(130)$5,366 $2,305 $364 $7,120 
淨收入— — — — — 469 11 480 
其他綜合收益(虧損)，税後淨額— (197)— — — — — (197)
根據獎勵計劃發行的股票，淨額— — — — (1)— — (1)
基於股票的薪酬— — — — 21 — — 21 
可歸因於非控股權益的股息— — — — — — (6)(6)
收購非控股權益— — — — (2)— (47)(49)
庫存股回購— — — (146)— — — (146)
截至2021年9月30日的餘額$— $(991)$9 $(276)$5,384 $2,774 $322 $7,222 
(1)宣佈的現金股息為$0.24截至2021年6月30日的三個月每股收益
6
目錄             
環球航空公司
簡明合併權益變動表
(未經審計)
(單位：百萬)UTC淨投資累計其他綜合收益(虧損)普通股庫存股額外實收資本留存收益非控股權益總股本
截至2019年12月31日的餘額$15,355 $(1,253)$— $— $— $— $333 $14,435 
淨收入96 — — — — — 6 102 
其他綜合收益(虧損)，税後淨額— (483)— — — — (2)(485)
可歸因於非控股權益的股息— — — — — — (8)(8)
淨轉賬到UTC(11,014)— — — — — — (11,014)
2016-13年度亞利桑那州立大學的採用影響(4)— — — — — — (4)
截至2020年3月31日的餘額$4,433 $(1,736)$— $— $— $— $329 $3,026 
淨收入— — — — — 261 8 269 
其他綜合收益(虧損)，税後淨額— 257 — — — — 1 258 
普通股宣佈的股息 (2)
— — — — — (70)— (70)
根據獎勵計劃發行的股票，淨額— — — — 24 — — 24 
來自UTC的淨轉賬859 — — — — — — 859 
UTC淨投資重新分類為普通股和額外實收資本(5,292)— 9 — 5,283 — — — 
截至2020年6月30日的餘額$— $(1,479)$9 $— $5,307 $191 $338 $4,366 
淨收入— — — — — 741 7 748 
其他綜合收益(虧損)，税後淨額— 307 — — — — 5 312 
根據獎勵計劃發行的股票，淨額— — — — 20 — — 20 
可歸因於非控股權益的股息— — — — — — (9)(9)
截至2020年9月30日的餘額$— $(1,172)$9 $— $5,327 $932 $341 $5,437 
(2)宣佈的現金股息為$0.08截至2020年6月30日的三個月的每股收益


附註是未經審計簡明綜合財務報表的組成部分。
7
目錄             
環球航空公司
簡明合併現金流量表
(未經審計)
 截至9月30日的9個月，
(單位：百萬)20212020
經營活動
營業淨收入$1,369 $1,119 
將淨收入與經營活動的淨現金流量進行調整：
折舊及攤銷251 241 
遞延所得税撥備69 121 
基於股票的薪酬成本60 56 
權益法投資淨收益(201)(148)
權益法投資的分配65 88 
少數股權合資投資減值費用2 72 
(收益)投資出售損失(4)(252)
經營性資產和負債的變動
應收賬款淨額(290)(117)
合同資產，流動(66)(120)
庫存，淨額(344)(237)
其他資產，流動(20)52 
應付賬款和應計負債496 529 
合同負債，流動43 44 
固定福利計劃繳費(29)(29)
其他經營活動，淨額(77)74 
經營活動提供(用於)的淨現金流量1,324 1,493 
投資活動
資本支出(206)(151)
企業投資，扣除收購現金後的淨額(214)— 
業務處置3 — 
出售投資所得收益— 300 
衍生工具合約結算，淨額(18)67 
其他投資活動，淨額9 14 
投資活動提供(用於)的淨現金流量(426)230 
融資活動
短期借款增加(減少)，淨額(17)(22)
發行長期債券122 11,762 
償還長期債務(692)(124)
普通股回購(275)— 
普通股支付的股息(313)(70)
支付給非控股權益的股息(32)(17)
淨轉賬到UTC— (10,359)
其他融資活動，淨額(18)3 
融資活動提供(用於)的淨現金流量(1,225)1,173 
外匯匯率變動對現金及現金等價物的影響(15)— 
現金及現金等價物和限制性現金淨增(減)(342)2,896 
減去：分類為待售資產的現金餘額變化74 — 
期初現金、現金等價物和限制性現金3,120 957 
期末現金、現金等價物和限制性現金2,704 3,853 
減去：受限現金33 5 
期末現金和現金等價物$2,671 $3,848 
附註是未經審計簡明綜合財務報表的組成部分。
8
目錄             
環球航空公司
簡明合併財務報表附註
(未經審計)

注1： 業務描述

開利環球公司是供暖、通風、空調(“HVAC”)、製冷、消防和安全解決方案的全球領先供應商。該公司還提供廣泛的相關建築服務，包括審計、設計、安裝、系統集成、維修、維護和監控。管理層認為，隨附的未經審計簡明綜合財務報表包含所有必要的調整(包括正常經常性調整)，以公平陳述所列示期間的財務狀況、經營業績和現金流量。根據美國證券交易委員會(“證券交易委員會”)的規則和規定，按照美國公認會計原則(“美國公認會計原則”)編制的財務報表中通常包含的某些信息和腳註披露已被省略。這些未經審計的簡明綜合財務報表應與公司於2021年2月9日提交給證券交易委員會的2020年Form 10-K年度報告(“2020 Form 10-K”)中包括的經審計的財務報表及其附註一併閲讀。

在2020年4月3日(“分配日”)，聯合技術公司(自更名為雷神技術公司(“UTC”))通過按比例分配(“分配”)完成了公司的分拆，成為一家獨立的上市公司(“分離”)。一-在2020年3月19日(分銷的記錄日期)交易結束時，向持有UTC普通股的UTC股東提供公司所有已發行普通股的一對一基礎。關於分居，公司發行了一筆總額為#美元的本金餘額。11.0十億美元的債務，並轉移了大約$10.92020年2月27日和2020年3月27日向UTC提供10億美元現金。2020年4月1日和2020年4月2日，公司收到現金捐款共計$590從UTC獲得與分離相關的100萬美元。

在分拆方面，公司與聯合技術公司和奧的斯全球公司(“奧的斯”)簽訂了多項協議，管理分立和分銷後公司、聯合技術公司和奧的斯之間關係的各個方面，包括過渡服務協議(“TSA”)、税務協議(“TMA”)、員工事宜協議和涵蓋信息技術、税務、財務和人力資源等服務的知識產權協議。此外，該公司還發生了與離職相關的成本，包括與員工相關的成本、建立某些獨立職能的成本、信息技術系統、專業服務費以及與成為一家獨立的上市公司相關的其他成本。這些成本主要記錄在銷售、一般和行政在未經審計的簡明合併業務報表中，總額為#美元24截至2020年9月30日的三個月為1.2億美元。截至2021年9月30日和2020年9月30日的9個月的成本為19百萬美元和$92分別為百萬美元。TSA於2021年3月31日到期。

新冠肺炎大流行的影響

2020年初，世界衞生組織(World Health Organization)宣佈一種名為新冠肺炎的呼吸道疾病爆發為全球大流行。作為迴應，許多國家採取了遏制和緩解措施，以抗擊疫情，這嚴重製約了經濟活動水平，導致全球經濟大幅萎縮。因此，該公司暫時關閉或減少了全球製造工廠的生產，以確保員工安全，並指示非必要員工在家工作。此外，由於對其產品的需求減少，該公司在2020年採取了幾項先發制人的行動來管理流動性。儘管疫情對公司從2020年第一季度開始的業績產生了不利影響，但製造業務在2020年恢復運營，並在2020年完成了幾項恢復性行動，包括恢復年度基於業績的加薪和繼續投資以支持公司的戰略優先事項。

該公司繼續致力於維護員工和客户的健康和安全，並保持其業務的連續性。此外，公司繼續積極監控其流動性狀況和營運資金需求，並相信其整體資本資源和流動性狀況充足。編制財務報表要求管理層在每個期末根據可獲得的相關信息作出估計和假設時使用判斷，這可能對報告的金額產生重大影響。然而，由於圍繞這場大流行的重大不確定性，包括病例的死灰復燃和新冠肺炎變異株的傳播，管理層的判斷可能會改變。雖然公司的經營業績、現金流和財務狀況可能會受到負面影響，但目前還不能確定任何持續影響的程度。

9
目錄             
注2： 陳述的基礎

未經審計的簡明綜合財務報表包括本公司及其控制的全資子公司和控股子公司的所有賬目。所有公司內部賬户和交易都已取消。本公司與其權益法被投資人之間的關聯方交易尚未消除。非控股權益代表非控股投資者在本公司控制和合並的子公司的業績中的權益。

公司在分拆和分派前的財務報表是以“分拆”為基礎編制的，包括公司直接應佔的所有金額。UTC與公司之間轉移的現金淨額和其他財產，包括公司與其他UTC關聯公司之間的關聯方應收賬款和應付款項，列示如下淨轉賬到UTC。此外，財務報表還包括UTC內部中央集團代表公司執行的行政職能和服務的成本分配。未經審計簡明綜合財務報表中的所有分配和估計均基於管理層認為合理的假設。該公司2020年4月3日以後的財務報表是根據開利作為一家獨立公司報告的業績編制的綜合財務報表。

持有待售

於2021年7月26日，本公司訂立購股協議，將旗下Chubb消防及保安業務(“Chubb”)出售予API Group Corporation(“API”)。這筆交易預計將在2021年第四季度末或2022年第一季度初完成，具體取決於監管部門的批准、法國所需的工會批准以及慣例的完成條件。根據美國公認會計原則，截至2021年9月30日，Chubb的資產和負債已在隨附的未經審計的簡明綜合資產負債表上分類為持有待售，並以賬面價值或公允價值減去估計出售成本中的較低者記錄。有關更多信息，請參見附註16-資產剝離。

最近採用的會計公告

財務會計準則委員會(“FASB”)會計準則編纂(“ASC”)是美國權威GAAP的唯一來源，證券交易委員會發布的規則和條例僅適用於證券交易委員會註冊人。財務會計準則委員會(FASB)發佈會計準則更新(“ASU”)，以傳達對編碼的更改。公司考慮所有華碩的適用性和影響力。以下未提及之華碩經評估及確定為不適用或預期不會對未經審核簡明綜合財務報表造成重大影響。

2019年12月，FASB發佈了ASU 2019-12，所得税(話題740)：簡化所得税會計("ASU 2019-12“)， 這簡化了ASC740中所得税會計指導的某些方面，所得税(“ASC 740”)在保持或改進要求報告的信息的有用性的同時，降低其應用的複雜性。ASU取消了ASC 740中的某些例外，包括：期內税收分配、與外部基差有關的遞延税項負債以及過渡期內的年初至今虧損等。ASU 2019-12在2020年12月15日之後開始生效，包括允許提前採用的過渡期。該公司於2021年1月1日採用該ASU，對未經審計的簡明綜合財務報表沒有實質性影響。

注3：庫存，淨額

存貨按成本或預計可變現價值中較低者列報。成本主要是根據先進先出庫存法(“FIFO”)或平均成本法確定的，後者近似於當前的重置成本。然而，某些子公司使用後進先出庫存方法(“後進先出”)。

庫存的主要類別如下：

(單位：百萬)9月30日，
2021		十二月三十一日，
2020
原料$521 $363 
在製品203 143 
成品1,202 1,123 
庫存，淨額$1,926 $1,629 

10
目錄             
公司定期進行評估，以確定是否存在過剩和陳舊的庫存，並記錄必要的撥備，以將這些庫存降至預計可變現價值。原材料、在製品和產成品扣除估值準備金#美元。165百萬美元和$183分別截至2021年9月30日和2020年12月31日。

注4：商譽和無形資產

本公司將商譽記錄為在企業合併中收購的淨資產的收購價超過公允價值的部分。商譽每年於七月一日或當事件或情況發生重大變化，顯示報告單位的公允價值可能低於其賬面價值時進行減值測試及審核。

商譽賬面金額變動情況如下：

(單位：百萬)暖通空調製冷消防與安全總計
截至2020年12月31日的餘額$5,489 $1,251 $3,399 $10,139 
企業合併產生的商譽 (1)
180 (1)— 179 
重新分類為持有待售資產 (2)
— — (936)(936)
外幣折算(78)(19)(48)(145)
截至2021年9月30日的餘額$5,591 $1,231 $2,415 $9,237 
(1) 有關更多信息，請參閲附註15-採購
(2)有關更多信息，請參閲附註16-資產剝離

無限期無形資產於第三季度或當事件或情況發生重大變化，顯示資產的公允價值可能低於資產的賬面價值時，每年進行減值測試和審查。所有其他使用年限有限的無形資產都在其預計使用年限內攤銷。

可識別無形資產包括以下內容：

2021年9月30日2020年12月31日
(單位：百萬)總金額累計攤銷
淨額(1)
總金額累計攤銷淨額
攤銷：
客户關係$924 $(684)$240 $1,558 $(1,285)$273 
專利和商標230 (179)51 301 (222)79 
監控線— — — 71 (59)12 
服務組合和其他662 (536)126 644 (542)102 
1,816 (1,399)417 2,574 (2,108)466 
未攤銷：
商標和其他64 — 64 571 — 571 
無形資產，淨額$1,880 $(1,399)$481 $3,145 $(2,108)$1,037 
(1) 有關更多信息，請參閲附註16-資產剝離

無形資產攤銷為#美元。25百萬美元和$26截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月分別為100萬美元和74300萬美元和300萬美元76截至2021年9月30日和2020年9月30日的9個月，分別為3.5億美元。

年度減值評估

作為年度評估的一部分，該公司對其商譽和無限期無形資產進行了減值測試。對於每項測試，公司對所有可能影響公允價值估計的相關事件或情況進行了定性評估，並確定其更有可能超過不是任何資產的公允價值都超過了它的賬面價值。
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目錄             
注5： 借款和信用額度

長期債務包括以下內容：

(單位：百萬)9月30日，
2021		十二月三十一日，
2020
1.9232023年2月15日到期的債券百分比
$— (1)$500 
2.2422025年2月15日到期的債券百分比
2,000 2,000 
2.4932027年2月15日到期的債券百分比
1,250 1,250 
2.7222030年2月15日到期的債券百分比
2,000 2,000 
2.7002031年2月15日到期的債券百分比
750 750 
3.3772040年4月5日到期的債券百分比
1,500 1,500 
3.5772050年4月5日到期的債券百分比
2,000 2,000 
長期票據總額9,500 10,000 
其他債務(包括項目融資義務和融資租賃)261 308 
貼現和發債成本(73)(81)
債務總額9,688 10,227 
減去：長期債務的當前部分130 191 
長期債務，扣除當期部分後的淨額$9,558 $10,036 
(1)於2021年2月，本公司預付1.9232023年2月到期的債券百分比，產生了$17預付和註銷的百萬全額保費$2剩餘未攤銷遞延融資成本的百萬美元
循環信貸安排

2020年2月10日，本公司簽訂循環信貸協議不同的銀行允許的總借款最高可達$2.0根據一項於2025年4月3日到期的無擔保、無從屬循環信貸安排(“循環信貸安排”)，將有30億美元。循環信貸機制支持本公司的商業票據計劃和本公司的現金需求。承諾費：0.125對未使用的承諾收取%的費用。T項下的借款循環信貸工具有美元、歐元和英鎊，熊利率基於倫敦銀行間同業拆借利率加基於評級的保證金，利率可變。125基點截至2021年9月30日。自.起2021年9月30日，有不是循環信貸安排項下未償還的借款。

商業票據計劃

截至2021年9月30日，該公司擁有2.0200億美元的無擔保、無從屬商業票據計劃，可用於一般企業目的，包括營運資本和潛在收購的資金。截至2021年9月30日，有不是商業票據計劃下未償還的借款。

項目融資安排

該公司參與了幾個長期建設合同，在這些合同中，它與某些客户安排項目融資。因此，該公司發行了$108百萬美元和$102在截至2021年9月30日和2020年9月30日的9個月裏，債務分別為100萬美元。截至2021年9月30日和2020年9月30日的9個月內，與這些融資安排相關的長期債務償還為#美元。170百萬美元和$124分別為百萬美元。

債務契約

循環信貸安排和長期票據的契約包含這些類型融資慣用的肯定和否定契諾，這些契約(其中包括)限制了本公司產生額外留置權、進行某些根本性改變以及進行銷售和回租交易的能力，其中包括限制了本公司產生額外留置權、進行某些根本性改變以及進行銷售和回租交易的能力。於二零二零年六月二日，本公司對循環信貸安排作出修訂，修訂該安排的若干條款，修訂期限自二零二零年六月二日起至二零二一年十二月三十日止(下稱“修訂公約”)。本公司根據循環信貸協議中規定的終止程序終止了自2021年8月27日起生效的契約修改，該程序將綜合槓桿率契約恢復到契約修改之前的有效限制。AS
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目錄             
截至2021年9月30日，公司遵守了管理其未償債務協議下的契約。

注6: 公允價值計量

ASC 820，公允價值計量(“ASC 820”)將公允價值定義為在計量日期出售資產時將收到的價格或為在市場參與者之間有序交易中轉移負債而支付的價格。ASC 820還建立了一個三級公允價值層次結構，該層次結構在為資產或負債定價時，按如下方式確定在制定假設時使用的信息的優先順序：

•第一級：可觀察到的投入，如活躍市場的報價；
•第2級：除活躍市場報價外，可直接或間接觀察到的投入；以及
•級別3：無法觀察到的輸入，市場數據很少或根本沒有，這要求報告實體制定自己的假設。

ASC 820要求在進行公允價值計量時使用可觀察到的市場數據(如果可用)。當用於計量公允價值的投入落在層次結構的不同級別時，公允價值計量的分類水平基於對公允價值計量重要的最低水平的投入。

在正常業務過程中，公司面臨業務運營和經濟因素產生的某些風險，包括外匯風險和商品價格風險。這些風險敞口是通過運營策略和非指定對衝合約的使用來管理的。公司的衍生資產和負債使用基於可觀察到的市場投入(如遠期、利息、合同和貼現率)的內部模型在經常性基礎上按公允價值計量。下表提供了在公司未經審計的簡明綜合資產負債表中以公允價值記錄並以經常性基礎計量的資產和負債的估值層次分類：

(單位：百萬)總計1級2級3級
2021年9月30日
衍生資產$10 (1)$— $10 $— 
衍生負債$(4)(2)$— $(4)$— 
2020年12月31日
衍生資產$17 (1)$— $17 $— 
衍生負債$(5)(2)$— $(5)$— 
(1)包括在其他資產，流動關於隨附的未經審計的簡明合併資產負債表
(2)包括在應計負債關於隨附的未經審計的簡明合併資產負債表

公司的長期債務是根據可觀察到的市場投入以公允價值計量的，市場投入被認為是公允價值等級中的第一級。下表提供了本公司未經審計的簡明綜合資產負債表中未按公允價值記錄的金融工具的賬面金額和公允價值：

2021年9月30日2020年12月31日
(單位：百萬)攜帶
金額		公平
價值		攜帶
金額		公平
價值
長期票據總額(1)
$9,500 $9,960 $10,000 $10,811 
(1)不包括債務貼現和發行成本
現金及現金等價物、應收賬款、應付賬款及短期借款的賬面價值因該等賬目的短期性質而接近公允價值，並將被分類為公允價值層次中的第一級。本公司的融資租賃和項目融資義務，包括長期債務，公允價值約為公允價值，並在公允價值層次結構中被歸類為第三級。

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目錄             
注7：員工福利計劃

該公司發起有資金和無資金的國內和國際固定收益和固定繳款計劃，以及其他退休後福利計劃。此外，公司還為國內和國際上的各種多僱主固定收益養老金和其他退休後福利計劃繳費。

對這些計劃的貢獻如下：

截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
(單位：百萬)2021202020212020
固定福利計劃$2 $1 $29 $29 
固定繳款計劃$30 $23 $97 $78 
多僱主養老金計劃$5 $5 $17 $15 

下表説明瞭固定收益養卹金計劃和退休後福利計劃的定期養卹金淨額的構成：

截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
(單位：百萬)2021202020212020
服務成本$7 $7 $21 $22 
利息成本9 13 28 39 
計劃資產的預期回報率(36)(35)(109)(104)
攤銷先前服務信用— 1 1 2 
確認精算淨(收益)損失8 5 24 15 
淨結算、削減和特殊終止福利(收益)損失4 — 4 1 
定期養老金淨支出(福利)$(8)$(9)$(31)$(25)

注8：基於股票的薪酬
本公司根據美國會計準則第718條對股票薪酬計劃進行會計核算。薪酬-股票薪酬這就需要一種基於公允價值的方法來衡量股票薪酬的價值。公允價值是在授予之日計量的，一般不會因以後的變化而進行調整。該公司的股票薪酬計劃包括股票增值權計劃、限制性股票計劃和績效股票計劃。

基於股票的薪酬費用包括在產品銷售成本, 銷售、一般和行政和研發在隨附的未經審計的簡明綜合經營報表中。確認的費用如下：

截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
(單位：百萬)2021202020212020
已結算的股權$21 $21 $60 $56 
現金結算5 5 15 2 
基於股票的薪酬總費用$26 $26 $75 $58 

在分離和分配之前，公司參與了聯合技術公司的長期激勵計劃，該計劃批准了各種類型的市場和績效激勵獎勵。在這些期間，基於股票的薪酬費用是根據直接員工人數從UTC分配給公司的。關於分離和分配，所有獎勵都被轉換為基於承運人股票的獎勵，未歸屬獎勵也進行了轉換，以保留其在緊隨分離之前和之後的內在價值。

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目錄             
注9：擔保

該公司為其產品提供服務和保修範圍，並將性能和運營成本保證擴大到某些產品的正常服務和保修範圍之外。此外，該公司為其產品提供與特定產品性能問題相關的服務還會產生可自由支配的成本。性能和運營成本擔保的負債基於未來的產品性能和耐用性，並根據歷史經驗進行估計。根據索賠數據和歷史經驗對應計項目進行調整。服務和產品保修和產品性能保修的持有量的變化，包括應計負債隨附的未經審計的簡明綜合資產負債表如下：

截至9月30日的9個月，
(單位：百萬)20212020
截至1月1日的餘額，$514 $488 
擔保、已出具的履約保證和估計負債的變動136 131 
已建立的定居點(127)(111)
其他1 1 
截至9月30日的餘額，$524 $509 

注10：股權

開利公司普通股的法定股數為4,000,000,000$的股票0.01票面價值。截至2021年9月30日，872,324,594發行普通股，包括5,705,590庫存股股份。

股票回購計劃

2021年7月，公司董事會批准了一筆美元1.75在公司現有資金基礎上增加10億美元350百萬股回購計劃。這一計劃允許公司根據市場情況，在公開市場上或通過一項或多項其他公開或非公開交易回購其已發行普通股，並遵守公司在TMA項下的義務。本公司按成本法記錄回購，收購股票的全部成本記為庫存股作為對股權的減持。庫存股的再發行採用先進先出的會計核算方法。

公司回購2.7百萬股和5.7百萬股普通股，總收購價為$146百萬美元和$276截至2021年9月30日的三個月和九個月分別為600萬美元，分別在庫存股截至2021年9月30日，反映在其未經審計的簡明合併資產負債表上。

累計其他綜合收益(虧損)

組件更改的摘要累計其他綜合收益(虧損)截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月情況如下：

(單位：百萬)外幣折算固定收益養老金計劃和退休後計劃累計其他綜合收益(虧損)
截至2021年6月30日的餘額$(253)$(541)$(794)
重新分類前的其他綜合收益(虧損)，淨額(203)— (203)
税前重新分類的金額— 8 8 
税費(福利)重新分類— (2)(2)
截至2021年9月30日的餘額$(456)$(535)$(991)

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目錄             
(單位：百萬)外幣折算固定收益養老金計劃和退休後計劃累計其他綜合收益(虧損)
截至2020年6月30日的餘額$(1,018)$(461)$(1,479)
重新分類前的其他綜合收益(虧損)，淨額302 — 302 
税前重新分類的金額— 6 6 
税費(福利)重新分類— (1)(1)
截至2020年9月30日的餘額$(716)$(456)$(1,172)

組件更改的摘要累計其他綜合收益(虧損)截至2021年9月30日和2020年9月30日的9個月情況如下：

(單位：百萬)外幣折算固定收益養老金計劃和退休後計劃累計其他綜合收益(虧損)
截至2020年12月31日的餘額$(191)$(554)$(745)
重新分類前的其他綜合收益(虧損)，淨額(265)— (265)
税前重新分類的金額— 25 25 
税費重新分類— (6)(6)
截至2021年9月30日的餘額$(456)$(535)$(991)

(單位：百萬)外幣折算固定收益養老金計劃和退休後計劃累計其他綜合收益(虧損)
截至2019年12月31日的餘額$(780)$(473)$(1,253)
重新分類前的其他綜合收益(虧損)，淨額64 2 66 
税前重新分類的金額— 18 18 
税費重新分類— (3)(3)
截至2020年9月30日的餘額$(716)$(456)$(1,172)

注11：收入確認

當合同中承諾的商品或服務的控制權(即履約義務)轉移給客户時，公司確認收入。當顧客有能力直接使用該商品或服務並從該商品或服務中獲得基本上所有剩餘利益時，就獲得了控制權。公司的很大一部分履約義務是在產品控制權轉移到客户手中的時間點確認的，通常是在發貨時。隨着時間的推移，當客户在公司根據合同執行工作時同時獲得控制權，或者如果為客户生產的產品沒有替代用途並且公司有合同付款的權利時，公司的履約義務的剩餘部分將隨着時間的推移而確認。
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目錄             

按產品和服務分類的銷售額如下：

截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
(單位：百萬)2021202020212020
銷售類型
產品$2,702 $2,547 $7,606 $6,180 
服務352 345 1,054 962 
暖通空調銷售3,054 2,892 8,660 7,142 
產品894 771 2,701 2,093 
服務117 105 336 291 
冷藏銷售1,011 876 3,037 2,384 
產品1,012 965 2,943 2,587 
服務365 359 1,141 1,000 
消防和安全銷售1,377 1,324 4,084 3,587 
細分市場總銷售額5,442 5,092 15,781 13,113 
淘汰和其他(101)(90)(301)(251)
淨銷售額$5,341 $5,002 $15,480 $12,862 

合同餘額

因與客户簽訂合同而產生的合同資產和負債總額如下：

(單位：百萬)9月30日，
2021		十二月三十一日，
2020
合同資產，流動$502 $656 
合同資產，非流動資產(包括在其他資產中)119 98 
合同總資產621 754 
合同負債，流動418 512 
非流動合同負債(包括在其他長期負債內)169 165 
合同總負債587 677 
合同淨資產$34 $77 

收入確認、賬單和現金收取的時間安排導致合同資產和合同負債。合同資產涉及合同項下任何已完成履行的有條件對價權利，當按照完工百分比法產生的費用超過賬單時。合同責任涉及在履行合同之前收到的付款，或者當公司有權對價時，條件是將貨物或服務轉讓給客户。合同負債在公司履行合同時(或當公司履行合同時)確認為收入。該公司確認的收入為#美元。337截至2021年9月30日的9個月內，與截至2021年1月1日的合同負債相關的費用為100萬美元。該公司預計，期末的大部分合同負債將在未來12個月內確認為收入。

注12：重組成本

該公司產生與旨在改善經營業績、盈利能力和營運資本水平的重組計劃相關的成本。與這些舉措相關的行動可能包括提高生產率、裁員和整合設施。
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目錄             

該公司為新的和正在進行的重組計劃記錄的税前重組成本淨額如下：

截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
(單位：百萬)2021202020212020
暖通空調$7 $— $18 $3 
製冷2 (1)7 2 
消防與安全3 4 23 13 
總細分市場12 3 48 18 
一般公司費用1 — 4 1 
總重組成本$13 $3 $52 $19 
銷售成本$7 $(1)$18 $5 
銷售、一般和行政6 4 34 14 
總重組成本$13 $3 $52 $19 

重組應計項目的變動，包括在應計負債隨附的未經審計的簡明綜合資產負債表如下：

截至9月30日的9個月，
(單位：百萬)20212020
截至1月1日的餘額，$49 $66 
税前重組成本淨額52 19 
利用、外匯和其他(54)(46)
重新分類為持有待售債務(1)
(14)— 
截至9月30日的餘額，$33 $39 
(1) 有關更多信息，請參閲附註16-資產剝離

在截至2021年9月30日的9個月裏，與降低成本努力相關的重組舉措相關的費用。確認的金額主要與裁員造成的遣散費和外地業務合併造成的撤離費用有關。截至2021年9月30日，該公司擁有33與其宣佈的重組計劃相關的成本累計為100萬美元，預計所有這些費用都將在一年內支付。

注13：所得税

該公司根據美國會計準則第740條對所得税支出進行會計核算，這要求將全年的年度有效所得税税率估算應用於各自的中期，同時考慮到今年迄今的數額和全年的預期結果。截至2021年9月30日的三個月的實際税率為37.5與25.9截至2020年9月30日的三個月。這一同比增長是由淨税費#美元推動的。136百萬美元，主要與在計劃剝離本公司Chubb業務之前執行的某些Chubb子公司的重組和解體有關。這一增長部分被一項優惠的#美元税收調整所抵消。23由於外國税收抵免產生並預計將在本年度使用，因此產生的外國税收抵免為100萬美元。

截至2021年9月30日的9個月的實際税率為31.4與33.4截至2020年9月30日的9個月。按年減少的主要原因是期內確認的重大項目佔所得税前營業收入。截至2021年9月30日的9個月包括淨税費$136100萬美元，主要用於在計劃剝離公司Chubb業務之前執行的某些Chubb子公司的重組和解體，a美元43由於聯合王國税率從19%提高到25%而產生的100萬遞延税費，部分被#美元的有利税收調整所抵消23百萬美元，歸因於
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目錄             
本年度產生和預計使用的外國税收抵免和美元21一家德國子公司的重組產生了100萬歐元。截至2020年9月30日的9個月包括税費$51與聯合王國税收損失和抵免結轉所記錄的估值免税額有關的100萬美元和#美元46由於公司決定不再將2018年之前的某些未匯出的非美國收益進行永久再投資而產生的百萬美元費用。

截至2020年3月31日的所得税是基於“分拆”和獨立的公司基礎上記錄的。在分離和分配之前，本公司在國內和某些外國司法管轄區的所得税部分被視為在記錄相關税費期間結清。在分離和分配之後，本公司的所得税是以獨立為基礎編制的。

該公司通過分析未來應税收入的潛在來源，包括可用於吸收税收損失結轉的上一年度應税收入、現有應税暫時性差異的沖銷、税務籌劃戰略和應税收入預測，按季度評估其遞延税項資產的變現能力。本公司考慮所有負面及正面證據，包括證據的份量，以決定是否需要對遞延税項資產給予估值免税額。該公司對某些遞延税項資產維持估值額度。

該公司在全球開展業務，並在美國聯邦、州和外國司法管轄區提交所得税申報單。在某些司法管轄區，該公司的業務包括在UTC通過分銷期間的綜合納税申報單中。美國國税局(IRS)於2020年第二季度開始對UTC 2017和2018納税年度進行審計。在正常業務過程中，該公司須接受世界各地税務當局的審查，包括澳大利亞、比利時、加拿大、中國、捷克、法國、德國、香港、印度、意大利、墨西哥、荷蘭、新加坡、英國和美國。公司在2017年前不再接受美國聯邦所得税審查，除極少數例外，2013年前的納税年度不再接受州、地方和外國所得税審查。

在正常業務過程中，量化公司的所得税頭寸存在固有的不確定性。本公司根據管理層對報告日期可獲得的事實、情況和信息的評估，評估其所得税頭寸，並記錄所有需要審查的年度的税收優惠。本公司認為，未確認的税收優惠淨減少$25百萬美元和$75由於額外的不確定税務狀況、分離、審查、上訴、法院裁決和/或税法失效而產生的不確定税務狀況的重估，可能會在12個月內產生額外的不確定税收狀況。

注14：每股收益

每股收益是通過除以普通股股東應佔淨收益按期內已發行普通股(不含庫存股)的加權平均數計算。稀釋每股收益是通過實施所有未償還的潛在攤薄股票獎勵來計算的。稀釋每股收益的計算不包括潛在行使股票獎勵(包括股票增值權和股票期權)的影響，而潛在行使的影響將是反攤薄的。
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
(單位：百萬，每股除外)2021202020212020
普通股股東應佔淨收益$469 $741 $1,340 $1,098 
基本加權平均流通股數867.6 866.4 868.6 866.3 
股票獎勵和股權單位(股票等值)24.4 15.1 22.3 9.9 
稀釋加權平均流通股數量892.0 881.5 890.9 876.2 
反攤薄股票不計入稀釋後每股收益的計算0.2 3.2 0.2 3.2 
每股收益
基本信息$0.54 $0.86 $1.54 $1.27 
稀釋$0.53 $0.84 $1.50 $1.25 

在分發日期，866,158,910本公司普通股，面值$0.01每股，分配給
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目錄             
截至2020年3月19日，UTC的股東登記在冊。該股份金額用於計算分拆及分派前呈列的所有期間的基本及攤薄每股收益，該等股份被視為已發行及已發行股份，以計算每股歷史收益。假設有不是由於分拆及分派前並無以承運人股票為基礎的獎勵，故於分拆及分派前並無未清償的攤薄權益工具。

注15: 收購

在截至2021年9月30日的9個月內，公司收購了合併業務和少數股權業務。支付的現金總額，扣除所獲得的現金，總計為#美元。214100萬美元，資金來自手頭的現金。使用根據ASC805的會計的採集方法記錄採集，業務合併(“ASC 805”)。因此，總收購價已根據收購日該等資產及負債的公平市價估計，分配予收購的資產及承擔的負債。與這些交易相關的無形資產總額為#美元。94600萬美元，主要與客户關係、技術資產和競業禁止協議有關。超出收購淨資產估計公允價值的購買價格確認為商譽，總額為#美元。180百萬美元。

收購吉威集團(Giwee Group Co.)

2021年6月1日，公司收購了一家70持有廣東吉威集團及其子公司(“吉威”)%的控股權，並收購其餘股份302021年9月7日的所有權權益百分比。吉威是一家總部位於中國的暖通空調產品製造商，提供一系列產品組合，包括可變製冷劑流量、模塊化冷水機組和輕型商用空調。截至收購之日，Giwee的結果在HVAC部門內進行了報告。該公司沒有包括ASC 805要求的預計財務信息，因為預計影響並不大。

收購價格超過收購淨資產估計公允價值的部分確認為商譽，總額為#美元。174100萬美元，這是不能在税收方面扣除的。應收賬款和流動負債按其歷史賬面價值列報，考慮到這些資產和負債的短期性質，該賬面價值接近公允價值。存貨及物業、廠房和設備的公允價值估計是基於對收購資產狀況的評估以及對此類資產當前市場價值的評估。

該公司根據其公允價值初步估計記錄無形資產，包括以下內容：

(單位：百萬)預計使用壽命(以年為單位)收購的無形資產
客户關係
14$52 
技術1034 
競業禁止協議
58 
收購的無形資產總額$94 

無形資產的估值採用收益法，包括多期超額收益法和特許權使用費減免法。在估計未來現金流時使用的關鍵假設包括預計收入增長率、客户流失率和特許權使用費比率。預計的未來現金流使用適當的貼現率折現為現值。截至2021年9月30日，公司尚未敲定為Giwee收購分配收購價和評估收購資產和負債的程序。

注16：資產剝離

出售Chubb消防和安全業務

2021年7月26日，本公司簽訂股票購買協議，將其Chubb業務出售給API，企業價值為$3.1200億(《Chubb銷售協議》)。Chubb在公司的消防和安保部門進行了報告，提供了從設計和安裝到監控、服務和維護的基本消防安全和安保解決方案，涉及超過17世界各地的國家。這筆交易預計將在2021年第四季度末或2022年第一季度初完成，具體取決於監管部門的批准、法國所需的工會批准以及慣例的完成條件。這個
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目錄             
收購價格須受營運資金及Chubb銷售協議所規定的其他調整所影響。根據美國公認會計原則，截至2021年9月30日，Chubb的資產和負債已在隨附的未經審計的簡明綜合資產負債表中重新分類為持有待售，並以賬面價值或公允價值減去估計出售成本中的較低者記錄，不再折舊或攤銷。根據Chubb於2021年9月30日的淨資產賬面值、外幣折算率及其他假設，本公司預期交易完成後可收回出售集團的賬面價值。

截至2021年9月30日，Chubb在未經審計的簡明綜合資產負債表上記錄為待售的資產和負債組成部分如下：

(單位：百萬)9月30日，
2021
現金和現金等價物$74 
應收賬款淨額414 
庫存，淨額70 
合同資產，流動210 
其他資產，流動28 
固定資產淨額66 
無形資產，淨額551 
商譽936 
經營性租賃使用權資產173 
養老金和退休後資產600 
其他資產26 
持有待售資產總額$3,148 
應付帳款$178 
應計負債288 
合同負債，流動154 
未來養老金和退休後債務85 
未來所得税義務255 
經營租賃負債122 
其他長期負債20 
持有待售負債總額$1,102 

注17：細分財務數據

本公司擁有三運營細分市場：

•暖通空調部門提供產品、控制、服務和解決方案，以滿足住宅和商業客户的供暖、製冷和通風需求，同時提高建築性能、健康、能源效率和可持續性。

•製冷部門包括卡車、拖車、集裝箱、多式聯運和鐵路運輸製冷和監測產品、服務和數字解決方案，以及商用製冷產品。

•消防與安全部門提供廣泛的住宅、商業和工業技術和系統，以及保護人員和財產的服務解決方案。

我們的客户既有公共部門的，也有私營部門的，我們的業務反映了廣泛的地域多元化。細分市場之間的公司間銷售並不重要。

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目錄
各部門的淨銷售額和營業利潤如下：

淨銷售額營業利潤
截至9月30日的三個月，截至9月30日的三個月，
(單位：百萬)2021202020212020
暖通空調$3,054 $2,892 $573 $839 
製冷1,011 876 119 103 
消防與安全1,377 1,324 182 200 
總細分市場5,442 5,092 874 1,142 
淘汰和其他(101)(90)(10)(31)
一般公司費用— — (36)(30)
合併總數$5,341 $5,002 $828 $1,081 

淨銷售額營業利潤
截至9月30日的9個月，截至9月30日的9個月，
(單位：百萬)2021202020212020
暖通空調$8,660 $7,142 $1,511 $1,364 
製冷3,037 2,384 369 263 
消防與安全4,084 3,587 480 426 
總細分市場15,781 13,113 2,360 2,053 
淘汰和其他(301)(251)(73)(122)
一般公司費用— — (105)(93)
合併總數$15,480 $12,862 $2,182 $1,838 

地理上的對外銷售歸因於基於其原產地的地理區域。在截至2021年9月30日和2020年9個月的9個月裏，除了下表中顯示的美國以外，沒有任何單獨的重要國家/地區的銷售額超過總銷售額的10%。

截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
(單位：百萬)2021202020212020
美國$2,832 $2,780 $8,033 $6,983 
國際：
歐洲1,416 1,307 4,273 3,455 
亞太地區869 715 2,518 1,879 
其他224 200 656 545 
淨銷售額$5,341 $5,002 $15,480 $12,862 


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目錄
注18：關聯方

權益法投資

本公司向按權益法入賬的未合併實體銷售產品和向其購買產品，因此，這些實體被視為關聯方。權益法被投資人應佔金額如下：

截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
(單位：百萬)2021202020212020
銷售轉股權法被投資人包括在產品銷售
$556 $576 $1,675 $1,400 
從權益法被投資人處購買，包括在產品銷售成本
$93 $70 $266 $213 

該公司從權益法被投資人那裏獲得的應收賬款和應付賬款如下：

(單位：百萬)9月30日，
2021		2020年12月31日
中包括的權益法被投資人應收賬款應收賬款淨額
$253 $161 
應付款權益法被投資人包括在應付帳款
$55 $38 

本公司定期審核其權益法投資的賬面價值，以確定公允價值是否出現了非暫時性的下降。於截至2020年3月31日止三個月內，本公司確定一項少數股權合營投資存在減值指標，並採用貼現現金流量法對該項投資進行估值。該公司認定，價值損失並非暫時性的，原因是銷售額和收益減少，這主要是由石油和天然氣行業(合資企業的初級市場)惡化以及新冠肺炎疫情的影響造成的。因此，公司記錄了一筆非現金、非臨時性減值費用#美元。71在截至2020年3月31日的三個月內，這項投資為100萬美元，包括在其他收入(費用)，淨額關於隨附的未經審計的簡明綜合經營報表。

注19：承付款和或有負債

該公司涉及各種訴訟、索賠和行政訴訟，包括與環境和法律事務(包括石棉)有關的訴訟、索賠和行政訴訟。根據ASC 450，偶然事件根據會計準則(“ASC 450”)，當可能會產生負債且虧損金額可合理估計時，本公司將記錄或有虧損的應計項目。這些應計項目通常基於一系列可能的結果。如果該範圍內的任何金額都不是比其他任何金額更好的估計值，則本公司應計最低金額。此外，我們會定期檢討這些估計數字，並作出調整，以反映更多可供參考的資料。除非另有説明，否則公司無法根據目前掌握的信息預測以下事項的最終結果。然而，本公司並不認為上述任何事項的解決會對本公司的競爭地位、經營業績、現金流或財務狀況產生重大不利影響。

環境問題

本公司的經營受到各有關部門的環境監管。本公司已累計環境補救活動的成本，包括但不限於調查、補救、運營和維護成本以及性能保證，本公司定期重新評估這些金額。管理層相信
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蒙受的損失遠遠超過應計金額的可能性微乎其微。環境義務的未償債務如下：

(單位：百萬)9月30日，
2021		2020年12月31日
環境保護區包括在應計負債
$19 $26 
環境保護區包括在其他長期負債
202 213 
總環境儲量$221 $239 

石棉事宜

該公司及其合併子公司已被列為訴訟的被告，這些訴訟指控因暴露於據稱集成在某些開利產品或營業場所中的石棉而造成人身傷害。雖然該公司從未生產過石棉，也不再將其納入任何目前製造的產品中，但該公司不再生產的某些產品含有含有石棉的部件。在這些與石棉有關的索償個案中，絕大部分已遭駁回而不獲付款，或已獲得保險或其他形式的賠償，全部或部分獲得賠償。更多的案件被提起訴訟並達成和解，沒有任何保險報銷。與石棉有關的索賠涉及的金額在任何時期都不是個別或合計的重大金額。

該公司的石棉負債和相關回收如下：

(單位：百萬)9月30日，
2021		十二月三十一日，
2020
石棉負債包括在應計負債
$17 $17 
石棉負債包括在其他長期負債
221 228 
石棉總負債$238 $245 
與石棉有關的回收包括在其他資產，流動
$5 $6 
與石棉有關的回收包括在其他資產
93 97 
與石棉相關的回收總量$98 $103 

記錄的石棉相關負債金額是基於目前可獲得的信息和假設，公司認為這些信息和假設是合理的，並且是在外部精算專家的參與下做出的。如果估計範圍內沒有更大可能的金額，則應計最小值。這些金額未貼現，不包括本公司為石棉索賠辯護而支付的律師費，這些費用在發生時計入費用。此外，該公司還記錄了可能與石棉有關的回收的應收保險款項。

UTC股權獎勵轉換訴訟

2020年8月12日，UTC或其子公司的幾名前僱員向美國康涅狄格州地區法院提交了一份可能的集體訴訟(以下簡稱“投訴”)，指控雷神技術公司、開利、奧的斯、UTC前董事會成員以及開利和奧的斯董事會成員(Geraud Darnis等人。V.雷神技術公司等人)起訴書挑戰了UTC股權獎勵在分離和分配之後轉換為UTC、Carrier和Otis股權獎勵的方法。被告採取行動駁回了這一申訴。原告於2021年9月13日修改了他們的起訴書。修改後的起訴書現在只有雷神公司、開利公司和奧的斯公司作為被告，聲稱被告對違反某些股權補償計劃和違反誠實信用和公平交易的隱含契約負有責任。修改後的申訴還要求具體履行。承運人認為針對本公司的索賠沒有法律依據。

水成膜泡沫訴訟

截至2021年9月30日，本公司已被列為1,629個人在美國聯邦法院提起或移送美國聯邦法院的訴訟，指控歷史上使用水成膜泡沫(AFFF)造成人身傷害和/或財產損失。該公司在#年也被列為被告。149美國幾個州、市政當局和自來水公司在美國聯邦法院提起或轉移到聯邦法院的訴訟，聲稱歷史上使用AFFF造成了
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財產和供水受到污染。2018年12月，美國多地區訴訟司法委員會將所有在美國聯邦法院針對本公司和其他公司的懸而未決的AFFF案件移交併合併到美國南卡羅來納州地區法院(以下簡稱MDL法院)進行預審程序(以下簡稱MDL訴訟)。MDL訴訟中的個人原告通常要求賠償所謂的人身傷害、醫療監測和財產價值減值，以及為補救所謂的供水污染而發出的禁令救濟。在MDL訴訟中，美國州、市政和自來水公司的原告通常尋求與公共財產和供水補救相關的損害賠償和費用。

AFFF是一種消防泡沫，根據美國軍方規範於20世紀60年代末開始開發，主要用於撲滅某些類型的碳氫化合物燃料火災，主要發生在軍事基地和機場。AFFF由幾家公司生產，包括National Foam和Angus Fire。UTC首次進入AFFF業務是在2005年，作為收購Kidde的一部分，收購了National Foam和Angus Fire。2013年，Kidde將National Foam和Angus Fire業務剝離給了第三方。該公司於2020年4月收購了Kidde，作為其與UTC分離的一部分。在Kidde運營的八年期間，National Foam製造的AFFF在賓夕法尼亞州西切斯特市的一家工廠(“賓夕法尼亞州工廠”)出售給美國政府(包括美國聯邦政府)和非政府客户。在同一時期，安格斯消防公司在英國邊沁的一家工廠製造了AFFF，在美國以外的地方銷售。

AFFF中對其滅火能力有貢獻的關鍵成分被稱為含氟表面活性劑。National Foam和Angus Fire沒有生產含氟表面活性劑，而是從無關的第三方購買了這些物質。MDL訴訟中的原告聲稱，不同製造商在生產AFFF時使用的氟表面活性劑含有或隨着時間的推移降解成稱為全氟辛烷磺酸(“PFOS”)和/或全氟辛烷酸(“PFOA”)的化合物。原告進一步聲稱，由於使用AFFF，全氟辛烷磺酸和全氟辛烷磺酸被釋放到環境中，在某些情況下，最終達到飲用水供應。

MDL訴訟中的原告聲稱，全氟辛烷磺酸和全氟辛烷磺酸污染是由於使用含有使用ECF工藝生產的含氟表面活性劑的AFFF造成的。他們還聲稱，全氟辛烷磺酸污染是由使用AFFF造成的，AFFF含有使用另一種被稱為端粒化的過程生產的含氟表面活性劑。原告進一步聲稱，3M是唯一一家依賴ECF工藝使用氟表面活性劑的AFFF製造商，所有其他泡沫塑料製造商(包括National Foam和Angus Fire)完全依賴通過端粒生產的氟表面活性劑。含有全氟辛烷磺酸和全氟辛烷酸(以及許多其他全氟烷基和多氟烷基物質，統稱為“全氟烷基化合物”)的化合物幾十年來也被許多不同行業的許多第三方用於製造地毯、服裝、織物、炊具、食品包裝、個人護理產品、清潔產品、油漆、清漆和其他消費品和工業產品。

MDL訴訟中的原告已經點名了多名被告，包括四生產含氟表面活性劑的化學品和原材料供應商，四含氟表面活性劑製造商，二含氟表面活性劑和含氟表面活性劑的收費製造商七目前(包括國家泡沫塑料和安格斯消防)和以前(包括本公司)AFFF製造商。

MDL訴訟中的一般責任發現仍在繼續。雙方目前還在就以下事項進行初步階段發現十“領頭羊”供水者案件，計劃在2021年10月結案。在這一點上，MDL法院打算將這一池減少到三在此之後，雙方將進行更廣泛的事實和專家調查，並尋求處理動議，隨後將於2023年開始審判。MDL法院已經建立了關於政府承包商辯護的某些方面的簡報時間表，可能適用於出售給美國聯邦政府或其他要求製造符合軍事規格的產品的AFFF或由其使用的AFFF，因此所有案情摘要將在2022年1月底之前提交，隨後將舉行聽證會。

在MDL訴訟之外，本公司和其他被告也是六煉油公司在美國州法院提起訴訟，指控與AFFF遺留銷售相關的產品責任索賠，並要求賠償更換產品的成本和財產損失。此外，本公司和其他被告是與賓夕法尼亞州工地有關的兩起訴訟的一方，原告自來水公司在這兩起訴訟中尋求與所謂的當地供水受到污染有關的補救費用。

該公司相信，對於MDL訴訟和AFFF其他訴訟中的索賠，它有值得稱道的辯護。根據2013年國家泡沫和安格斯消防的銷售協議，該公司正在向國家泡沫和安格斯消防的購買者和當前所有者尋求賠償。該公司亦正為這些索償申請投保。然而，在這個時候，考慮到需要解決的許多事實、科學和法律問題，
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對於這些索賠，如果一名或多名原告在這些案件中勝訴，本公司無法評估承擔責任的可能性或合理估計將分配給本公司的損害(如果有的話)，也不能保證任何此類未來風險在任何時期都不會是重大的。

所得税

根據TMA，該公司應向UTC負責截至2017年12月31日與外國未分配收益相關的減税和就業法案(TCJA)過渡税份額。因此，負債為#美元。453截至2021年9月30日，600萬美元包括在隨附的未經審計的簡明綜合資產負債表中。這筆債務預計將在2026年4月結束的年度分期付款中償還，下一次分期付款為#美元。36300萬美元包含在應計負債。本公司相信，大幅超過這一數額的虧損的可能性微乎其微。

其他

該公司還有與法律訴訟、自我保險計劃和正常業務過程中出現的事項有關的其他承諾和或有負債。公司一般根據一系列可能的結果對或有事項進行應計。如果該範圍內的任何金額都不是比其他任何金額更好的估計值，則本公司應計最低金額。

在正常業務過程中，本公司通常也是許多懸而未決和受到威脅的法律行動、索賠、糾紛和法律程序的被告、當事人或以其他方式受制於這些訴訟、索賠、糾紛和法律程序的被告。這些問題往往基於涉嫌違反合同、產品責任、保修、監管、環境、健康和安全、僱傭、知識產權、税收和其他法律的行為。在其中一些訴訟中，對該公司提出的鉅額金錢損害索賠可能導致罰款、處罰、補償性或三倍損害賠償或非金錢救濟。本公司認為這些事項不會對其競爭地位、經營業績、現金流或財務狀況產生重大不利影響。

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關於截至2021年9月30日及2020年9月30日止三個月及九個月未經審核的開利簡明綜合財務報表，普華永道會計師事務所(“普華永道”)報告稱，該公司已根據專業標準應用有限程序審核該等資料。然而，其日期為2021年10月28日的報告(見下文)指出，該公司沒有審計，也沒有對未經審計的合併財務報表發表意見。普華永道沒有進行任何重大或額外的審計測試，如果他們的報告沒有包括在內，這些測試將是必要的。因此，鑑於適用的審查程序的有限性質，應限制對其關於此類信息的報告的依賴程度。普華永道不受經修訂的1933年證券法(“證券法”)第11節關於其關於未經審計的簡明綜合財務報表的報告的責任條款的約束，因為該報告不是普華永道準備或認證的註冊聲明的“報告”或“部分”，也不是證券法第7和第11條所指的註冊聲明的一部分。

獨立註冊會計師事務所報告

致開利全球公司董事會和股東

中期財務資料審查結果

吾等已審閲隨附的開利環球公司及其附屬公司(“本公司”)於2021年9月30日的簡明綜合資產負債表，以及截至2021年9月30日及2020年9月30日止三個月及九個月期間的相關簡明綜合經營表、全面收益(虧損)表、權益變動表及截至2021年9月30日及2020年9月30日的九個月簡明綜合現金流量表，包括相關附註(統稱為“中期財務資料”)。根據吾等的審核，吾等並不知悉隨附的中期財務資料須作出任何重大修訂，以符合美國普遍接受的會計原則。

我們此前已按照美國上市公司會計監督委員會的標準審計了本公司截至2020年12月31日的綜合資產負債表，以及相關的截至該年度的綜合經營表、全面收益表、權益變動表和現金流量表(未在此列示)，並在2021年2月9日的報告中(其中有一段描述了2019年財務報表中租賃會計處理方式的變化)，對這些綜合財務報表表達了無保留意見。我們認為，隨附的截至2020年12月31日的簡明綜合資產負債表中所載的信息，在所有重大方面都與其來源的綜合資產負債表有關。

評審結果的依據

本中期財務信息由公司管理層負責。我們是一家在美國上市公司會計監督委員會(PCAOB)註冊的公共會計師事務所，根據美國聯邦證券法以及美國證券交易委員會(Securities And Exchange Commission)和PCAOB的適用規則和規定，我們必須與公司保持獨立。我們是根據PCAOB的標準進行審查的。對中期財務信息的審查主要包括應用分析程序和詢問負責財務和會計事務的人員。它的範圍遠小於根據PCAOB標準進行的審計，其目的是表達對整個財務報表的意見。因此，我們不表達這樣的意見。



/s/普華永道會計師事務所

佛羅裏達州哈蘭代爾海灘
2021年10月28日
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第二項：公司管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析

業務概述

業務摘要
開利是全球領先的健康、安全和可持續建築和冷鏈解決方案供應商。我們經營三個業務部門，暖通空調、製冷和消防與安全，每個業務部門都擁有強大的品牌和創新的產品，我們希望這些產品能推動未來的增長。今天，我們的產品組合包括行業領先品牌，如Carrier、Kidde、Edwards、LenelS2、Carrier Transicold和Automated Logic，它們提供創新的暖通空調、製冷、消防、安全和建築自動化技術，幫助讓世界更安全、更舒適。

我們的全球業務受到全球和地區工業、經濟和政治因素和趨勢的影響。這些因素包括城市化的大趨勢、氣候變化以及由我們不斷增長的全球人口的食品需求和新興市場不斷提高的生活水平推動的對食品安全的日益增長的要求。我們相信，我們的業務部門處於有利的地位，可以從有利的長期趨勢中受益，包括這些大趨勢，以及我們行業領先品牌的實力和創新記錄。此外，我們定期審查我們的市場，以主動識別趨勢並相應調整我們的戰略。

我們的業務還受到經濟活動總體水平變化的影響，例如企業和消費者支出、建築和航運活動的變化，以及匯率波動、大宗商品價格波動和供應中斷等短期經濟因素。然而，我們繼續投資於我們的業務，採取定價行動來緩解供應鏈和通脹壓力，開發新產品和服務以保持在我們市場的競爭力，並使用風險管理戰略來減輕各種風險敞口。我們相信，我們擁有業界領先的全球品牌，這些品牌構成了我們商業戰略的基礎。再加上我們對增長、創新和運營效率的關注，我們預計將推動未來的長期增長，併為我們的股東增加價值。

最新發展動態

供應鏈挑戰

全球經濟正在從新冠肺炎大流行中復甦，這給全球供應鏈帶來了重大挑戰，導致通脹成本壓力、零部件短缺和運輸延誤。因此，我們在產品中使用的商品和零部件產生了增量成本，以及零部件短缺，對我們的銷售和運營結果產生了負面影響。我們預計，在可預見的未來，這些挑戰將繼續對我們的業務產生影響。

我們繼續採取積極措施限制這些挑戰的影響，並正在與我們的供應商密切合作，以確保產品的供應，並實施其他節省成本的舉措。此外，我們繼續投資於我們的供應鏈，以提高其彈性，重點放在自動化、關鍵零部件的雙重採購和本地化製造(如果可行)上。到目前為止，我們的產品供應受到的幹擾有限，儘管如果這些供應鏈挑戰持續下去，可能會出現更嚴重的中斷。

出售Chubb消防和安全業務

2021年7月26日，我們達成了一項股票購買協議，將我們的Chubb業務出售給API，企業價值為31億美元。收購價須受營運資金及Chubb銷售協議所規定的其他調整所影響。據我們的消防與安保部門報道，Chubb在全球17個以上的國家和地區提供從設計和安裝到監控、服務和維護的基本消防安全和安保解決方案。這筆交易預計將在2021年第四季度末或2022年第一季度初完成，具體取決於監管部門的批准、法國所需的工會批准以及慣例的完成條件。結合Chubb銷售協議，我們已同意提供API，API已同意在交易結束後的不同時期為我們提供某些過渡期服務。我們將獲得的服務包括税務和會計支持，以及為某些實體提供的信息技術服務。

脱離聯合技術公司
2020年4月3日，UTC完成了將Carrier分離為一家獨立的上市公司。在分離方面，我們發行了110億美元的總本金餘額，並轉移了約109億美元的
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2020年2月27日和2020年3月27日向UTC支付現金。此外，我們還與UTC和OTIS簽訂了幾項協議，管理分離和分銷後我們、UTC和OTIS之間關係的各個方面，包括TSA(2021年3月31日到期)、TMA、員工事務協議和知識產權協議。根據這些協議，收入和支出不是實質性的。在2020年4月1日和2020年4月2日，我們收到了UTC與分居相關的總計5.9億美元的現金捐款。

我們在分離和分配之前的財務報表是在“分拆”的基礎上編制的，包括直接歸因於承運人的所有金額。UTC和我們之間轉移的現金淨額和其他財產，包括我們和其他UTC關聯公司之間的關聯方應收賬款和應付款項，列示如下淨轉賬到UTC。此外，財務報表還包括UTC內部中央集團代表我們執行的行政職能和服務的成本分配。未經審計簡明綜合財務報表中的所有分配和估計均基於管理層認為合理的假設。我們2020年4月3日以後的財務報表是基於開利作為一家獨立公司報告的業績編制的綜合財務報表。

新冠肺炎大流行的影響

2020年初，世界衞生組織(World Health Organization)宣佈一種名為新冠肺炎的呼吸道疾病爆發為全球大流行。作為迴應，許多國家採取了遏制和緩解措施，以抗擊疫情，這嚴重製約了經濟活動水平，導致全球經濟大幅萎縮。因此，我們暫時關閉或減少了全球製造工廠的生產，以確保員工安全，並指示非必要員工在家工作。此外，隨着對我們產品的需求下降，我們在2020年採取了幾項先發制人的行動來管理流動性。儘管疫情對我們從2020年第一季度開始的業績產生了不利影響，但製造業務恢復了運營，並在2020年完成了幾項恢復性行動，包括恢復年度擇優加薪和繼續投資以支持我們的戰略優先事項。

我們將繼續致力於維護員工和客户的健康和安全，並保持業務的連續性。此外，我們繼續積極監測我們的流動性狀況和營運資金需求，並相信我們的整體資本資源和流動性狀況是充足的。編制財務報表要求管理層在每個期末根據可獲得的相關信息作出估計和假設時使用判斷，這可能對報告的金額產生重大影響。然而，由於圍繞這場大流行的重大不確定性，包括病例的死灰復燃和新冠肺炎變異株的傳播，管理層的判斷可能會改變。雖然我們的經營業績、現金流和財務狀況可能會受到負面影響，但目前還不能確定任何持續影響的程度。

關鍵會計估計

財務報表的編制要求管理層做出影響資產、負債、銷售和費用報告金額的估計和假設。我們認為，最複雜和敏感的判斷，因為它們的潛在意義，未經審計的濃縮整合財務報表的主要原因是需要對本質上不確定的事項的影響作出估計。在.中管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析“在我們2020年的10-K表格中，我們描述在編制未經審計的簡明報告時使用的重要會計估計和政策整合財務報表。我們的關鍵會計估計沒有重大變化。

29

行動結果

截至2021年9月30日的三個月與截至2020年9月30日的三個月相比

截至9月30日的三個月，
(單位：百萬)20212020週期變化%變化
淨銷售額$5,341 $5,002 $339 7 %
銷售產品和服務的成本(3,740)(3,441)(299)9 %
毛利率1,601 1,561 40 3 %
運營費用(773)(480)(293)61 %
營業利潤828 1,081 (253)(23)%
營業外收入(費用)，淨額(60)(72)12 (17)%
所得税前營業收入768 1,009 (241)(24)%
所得税費用(288)(261)(27)10 %
營業淨收入480 748 (268)(36)%
減去：子公司運營收益中的非控股權益11 7 4 57 %
普通股股東應佔淨收益$469 $741 $(272)(37)%

淨銷售額

截至2021年9月30日的三個月，淨銷售額為53億美元，與2020年同期相比增長了7%。按年變動的組成部分如下：

截至2021年9月30日的三個月
有機食品4 %
外幣折算1 %
收購和資產剝離，淨額2 %
更改百分比合計7 %

在截至2021年9月30日的三個月裏，我們每個細分市場的持續終端市場復甦使有機銷售額比2020年同期增長了4%。有機增長主要是由我們的製冷部門推動的，因為對全球運輸的強勁需求仍在繼續。我們商用暖通空調業務量的增加以及北美住宅和輕型商業業務價格的改善使暖通空調部門受益。此外，更高的銷量和定價是消防和安全部門增長的主要驅動力。然而，當前的全球經濟環境導致供應鏈限制，影響了我們每個細分市場在此期間的銷量。有關以下內容的討論，請參閲下面的“細分市場回顧”淨銷售額按段排列。

毛利率

截至2021年9月30日的三個月，毛利率為16億美元，與2020年同期相比增長了3%。這些組件如下：

截至9月30日的三個月，
(單位：百萬)20212020
淨銷售額$5,341 $5,002 
銷售產品和服務的成本(3,740)(3,441)
毛利率$1,601 $1,561 
淨銷售額百分比30.0 %31.2 %

30

毛收入的增長 保證金 截至2021年9月30日的三個月，主要是由於本期全球經濟環境的持續改善和價格的改善。由於我們繼續專注於Carrier 700成本控制行動，我們每個細分市場的銷售額都超過了運營成本。然而，我們的每個細分市場都受到了我們產品中使用的商品和零部件成本上升、供應鏈限制和運費上升的影響。因此，毛利率佔淨銷售額比2020年同期下降120個基點。

運營費用
福R截至2021年9月30日的三個月，運營費用，包括權益法投資淨收益，為7.73億美元，同比增長61%。與去年同期相比2020。這些組件如下：

截至9月30日的三個月，
(單位：百萬)20212020
銷售、一般和行政$(748)$(681)
研發(123)(100)
權益法投資淨收益76 62 
其他收入(費用)，淨額22 239 
總運營費用$(773)$(480)
淨銷售額百分比14.5 %9.6 %

截至2021年9月30日的三個月，銷售、一般和行政支出為7.48億美元，與2020年同期相比增長了10%。在新冠肺炎疫情爆發之初，我們啟動了各種成本控制舉措，以幫助減輕對我們業務的影響，其中包括減少可自由支配的支出、員工休假以及暫時關閉或限制我們工廠中的員工。因此，銷售、一般和行政本期支出反映出我們的運營支出逐漸恢復到新冠肺炎大流行之前的水平。此外，較高的補償成本和重組費用，以及與計劃剝離Chubb業務相關的1400萬美元的交易成本，進一步推動了同比增長。截至2020年9月30日的三個月，與分居相關的成本為2400萬美元。

研發成本與新產品開發和新技術創新有關。由於項目發展計劃的可變性質，每年的支出水平可能會波動。此外，我們繼續投資，為未來的能源效率和製冷劑法規變化以及數字控制技術做準備。

對我們不實行控制，但有重大影響的投資，採用權益會計方法核算。截至2021年9月30日的三個月，權益法投資淨收益7600萬美元，與2020年同期相比增長了23%。這一增長主要是由於北美和亞洲的暖通空調合資企業的收益較高，因為終端市場比上一時期有所改善，以及我們的一家暖通空調合資企業沒有2020年的產品性能問題。這些增長被2020年出售我們在北京REF AB的投資導致的收益減少部分抵消。

其他收入(費用)，淨額主要包括與出售我們權益法投資中的權益有關的損益、外幣損益對以非實體功能貨幣計價的交易以及與對衝相關的活動的影響。在截至2020年9月30日的三個月裏，我們通過出售我們在北京REF AB的投資實現了2.52億美元的收益，並記錄了一筆1100萬美元的訴訟費用。此外，與2020年同期相比，截至2021年9月30日的三個月，套期保值活動的收益有所增加。

31

營業外收入(費用)，淨額

對於截至2021年9月30日的三個月, 營業外收入E(費用)，淨額為6000萬美元，與2020年同期相比下降了17%。這些組件如下：

截至9月30日的三個月，
(單位：百萬)20212020
非服務養老金(費用)福利$14 $16 
利息支出$(76)$(90)
利息收入2 2 
利息(費用)收入，淨額$(74)$(88)
營業外收入(費用)，淨額$(60)$(72)

營業外收入(費用)，淨額包括正常業務經營以外的活動的結果，如利息支出、利息收入以及養老金和退休後債務的非服務部分。利息支出受未償債務金額和債務利率的影響。截至2021年9月30日的三個月，利息支出為7600萬美元，與2020年同期相比下降了16%。貸款減少主要是由於我們在2020年償還了17.5億美元的定期貸款信貸安排，以及在2021年2月提前償還了5億美元的1.923%債券。這些數額被2020年6月發行的7.5億美元長期票據部分抵消。

所得税

 截至9月30日的三個月，
 20212020
實際税率37.5 %25.9 %

與2020年同期相比，截至2021年9月30日的三個月的有效税率上升是由1.36億美元的淨税費推動的，這主要與在計劃剝離我們的Chubb業務之前執行的某些Chubb子公司的重組和剝離有關。這一增長被2300萬美元的有利税收調整所部分抵消，這是由於產生並預計將在本年度利用的外國税收抵免。

截至2021年9月30日的9個月與截至2020年9月30日的9個月相比

截至9月30日的9個月，
(單位：百萬)20212020週期變化%變化
淨銷售額$15,480 $12,862 $2,618 20 %
銷售產品和服務的成本(10,866)(9,038)(1,828)20 %
毛利率4,614 3,824 790 21 %
運營費用(2,432)(1,986)(446)22 %
營業利潤2,182 1,838 344 19 %
營業外收入(費用)，淨額(187)(159)(28)18 %
所得税前營業收入1,995 1,679 316 19 %
所得税費用(626)(560)(66)12 %
營業淨收入1,369 1,119 250 22 %
減去：子公司運營收益中的非控股權益29 21 8 38 %
普通股股東應佔淨收益$1,340 $1,098 $242 22 %

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淨銷售額

截至2021年9月30日的9個月，淨銷售額為155億美元，與2020年同期相比增長了20%。按年變動的組成部分如下：

截至2021年9月30日的9個月
有機食品16 %
外幣折算3 %
收購和資產剝離，淨額1 %
更改百分比合計20 %

隨着全球經濟繼續從新冠肺炎疫情的影響中復甦，我們的全球業務繼續改善。在截至2021年9月30日的9個月裏，與2020年同期相比，我們每個細分市場的更高銷量和價格改善使有機銷售額增長了16%。有機增長主要是由於我們的暖通空調部門對北美住宅和輕型商業業務需求強勁，以及我們的商用暖通空調業務改善了全球終端市場。與上一季度相比，全球終端市場的改善和價格的改善推動了我們的製冷和消防與安全部門銷售額的增長。有關以下內容的討論，請參閲下面的“細分市場回顧”淨銷售額按段排列。

毛利率

截至2021年9月30日的9個月，毛收入 利潤率為46億美元，與2020年同期相比增長了21%。這些組件如下：

截至9月30日的9個月，
(單位：百萬)20212020
淨銷售額$15,480 $12,862 
銷售產品和服務的成本(10,866)(9,038)
毛利率$4,614 $3,824 
淨銷售額百分比29.8 %29.7 %

毛收入的增長 保證金 截至2021年9月30日的9個月，主要是受當前時期全球經濟環境持續改善的推動。由於我們繼續專注於運營商700的成本控制行動，我們每個細分市場的銷量都超過了運營成本。然而，我們的每個細分市場都受到了我們產品中使用的商品和零部件成本上升、某些供應鏈限制和運費上升的影響。因此，毛利率佔淨銷售額與2020年同期持平。

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運營費用
截至2021年9月30日的9個月，運營費用包括權益法投資淨收益美國為24億美元，與2020年同期相比增長了22%。這些組件如下：

截至9月30日的9個月，
(單位：百萬)20212020
銷售、一般和行政$(2,304)$(2,010)
研發(369)(292)
權益法投資淨收益201 148 
其他收入(費用)，淨額40 168 
總運營費用$(2,432)$(1,986)
淨銷售額百分比15.7 %15.4 %

截至2021年9月30日的9個月，銷售、一般和行政費用23億美元，與2020年同期相比增長了15%。在新冠肺炎疫情爆發之初，我們啟動了各種成本控制舉措，以幫助減輕對我們業務的影響，其中包括減少可自由支配的支出、員工休假以及暫時關閉或限制我們工廠中的員工。因此，銷售、一般和行政本期支出反映出我們的運營支出逐漸恢復到新冠肺炎大流行之前的水平。此外，本期較高的補償成本和重組費用，以及與計劃剝離Chubb業務相關的2900萬美元的交易成本，進一步推動了同比增長。在截至2021年9月30日的9個月裏，與分居相關的成本為1900萬美元，而2020年同期為9200萬美元。

研發成本與新產品開發和新技術創新有關。由於項目發展計劃的可變性質，每年的支出水平可能會波動。此外，我們繼續投資，為未來的能源效率和製冷劑法規變化以及數字控制技術做準備。

對我們不實行控制，但有重大影響的投資，採用權益會計方法核算。截至2021年9月30日的9個月，權益法投資淨收益為2.01億美元，與2020年同期相比增長了36%。這一增長主要是由於亞洲、中東和北美的暖通空調合資企業的收益較高，因為終端市場比上一時期有所改善，以及我們的一家暖通空調合資企業沒有2020年的產品性能問題。這些增長被2020年出售我們在北京REF AB的投資導致的收益減少部分抵消。

其他收入(費用)，淨額主要包括與出售我們權益法投資中的權益有關的損益、外幣損益對以非實體功能貨幣計價的交易以及與對衝相關的活動的影響。截至2020年9月30日的9個月中，包括出售我們在北京REF AB的投資獲得的2.52億美元收益。這一收益被一家少數股權合資企業的7100萬美元非臨時性減值費用、一起訴訟事件產生的1100萬美元費用以及某些長期負債估計的變化帶來的1200萬美元的不利影響部分抵消。此外，對衝活動的較高收益被當期遞延補償成本部分抵消。

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營業外收入(費用)，淨額

對於截至2021年9月30日的9個月, 不是N-營業收入(費用)，淨額為1.87億美元，與2020年同期相比增長了18%。這些組件如下：

截至9月30日的9個月，
(單位：百萬)20212020
非服務養老金(費用)福利$51 $47 
利息支出$(247)$(213)
利息收入9 7 
利息(費用)收入，淨額$(238)$(206)
營業外收入(費用)，淨額$(187)$(159)

營業外收入(費用)，淨額包括正常業務經營以外的活動的結果，如利息支出、利息收入以及養老金和退休後債務的非服務部分。截至2021年9月30日的9個月利息支出為2.47億美元，與2020年同期相比增長了16%。 I在分離和分配方面，我們於2020年2月發行了110億美元的長期債券。因此，九年間的利息支出截至2020年9月30日的幾個月只包括此類債務在發行日之後發生的利息支出。此外，我們在2020年6月發行了7.5億美元2.70%的長期票據。在截至2021年9月30日的9個月內，我們 產生了1,700萬美元的整體溢價，並註銷了200萬美元的未攤銷遞延融資成本，這是贖回我們的5億美元1.923%債券原定於2023年2月到期。

所得税

 截至9月30日的9個月，
 20212020
實際税率31.4 %33.4 %

截至2021年9月30日的9個月的有效税率與2020年同期相比有所下降，主要是因為在每個時期確認的重大項目佔所得税前營業收入。截至2021年9月30日的9個月包括1.36億美元的淨税費，主要與我們計劃剝離Chubb業務之前執行的某些Chubb子公司的重組和剝離有關，4300萬美元的遞延税費是由於英國的税率從19%提高到25%，部分抵消了2300萬美元的優惠税收調整，這是由於產生並預計將在本年度使用的外國税收抵免，以及2100萬美元的德國公司重組。 截至2020年9月30日的9個月包括一筆5100萬美元的税費，這筆税費與針對英國税收損失和信貸結轉記錄的估值津貼有關，還有一筆4600萬美元的税費是由於公司決定不再將某些2018年前未匯出的非美國收益永久再投資而產生的。


細分審查

我們有三個運營部門：
•暖通空調部門提供產品、控制、服務和解決方案，以滿足住宅和商業客户的供暖、製冷和通風需求，同時提高建築性能、能源效率和可持續性。
•製冷部門包括卡車、拖車、集裝箱、多式聯運和鐵路運輸製冷和監測產品、服務和數字解決方案，以及商用製冷產品。
•消防和安全部門提供廣泛的住宅、商業和工業技術和系統
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和服務解決方案，以保護人員和財產。

我們根據我們的首席執行官(首席運營決策者)如何分配資源、評估業績和做出運營決策來確定我們的細分市場。CODM根據以下信息分配資源並評估每個部門的財務業績淨銷售額和營業利潤。將分部報告與合併結果相協調的調整包括在附註17-分部財務數據中。

截至2021年9月30日的三個月與截至2020年9月30日的三個月

截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月，我們每個細分市場的彙總業績如下：

 淨銷售額營業利潤營業利潤率
截至9月30日的三個月，截至9月30日的三個月，截至9月30日的三個月，
(單位：百萬)202120202021202020212020
暖通空調$3,054 $2,892 $573 $839 18.8 %29.0 %
製冷1,011 876 119 103 11.8 %11.8 %
消防與安全1,377 1,324 182 200 13.2 %15.1 %
總細分市場$5,442 $5,092 $874 $1,142 16.1 %22.4 %

HVAC管段

截至2021年9月30日的三個月，淨銷售額我們的暖通空調部門的銷售額為31億美元，與2020年同期相比增長了6%。按年變動的組成部分如下：

淨銷售額
有機食品2 %
外幣折算1 %
收購和資產剝離，淨額3 %
淨銷售額變動百分比合計6 %

的有機增長淨銷售額增長2%主要是由我們的商用暖通空調業務(4%)推動的，反映出隨着我們的終端市場從上一年新冠肺炎疫情的影響中好轉，全球經濟環境逐步改善。在此期間，歐洲的銷量增長是業績改善的主要驅動力，亞洲的銷量温和增長，原因是新冠肺炎案件的死灰復燃和額外的限制措施。與2020年同期相比，我們北美住宅和輕型商業業務的淨銷售額持平。截至2020年9月30日的三個月的業績反映出，需求在2020年上半年因新冠肺炎大流行而最初疲軟後出現了顯著反彈。本期業績反映了需求正常化。此外，當前的全球經濟環境導致了供應鏈約束和運輸延誤，這對全球經濟產生了負面影響淨銷售額哪一個 在此期間，價格的改善抵消了這一影響。

2021年6月1日，商用暖通空調業務完成對吉威的收購。吉威是一家總部位於中國的暖通空調產品製造商，提供一系列產品組合，包括可變製冷劑流量、模塊化冷水機組和輕型商用空調。Giwee的業績自收購之日起就包含在我們未經審計的簡明綜合財務報表中。這筆交易增加了2%淨銷售額在截至2021年9月30日的三個月內。有關更多信息，請參閲備註15-採購。

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截至2021年9月30日的三個月，營業利潤我們的暖通空調部門為5.73億美元，與2020年同期相比下降了32%。按年變動的組成部分如下：

營業利潤
可操作的(1)%
外幣折算— %
收購和資產剝離，淨額(1)%
重組(1)%
其他(29)%
營業利潤變動百分比合計(32)%

有機運營利潤下降1%的主要原因是我們產品中使用的商品和組件的成本上升，以及運費成本上升，但與上一季度相比，價格改善和權益法投資收益增加部分抵消了這一下降。此外，銷售、一般和行政成本以及研發成本的上升進一步影響了運營利潤，因為我們的業務與上一季度相比恢復到正常支出水平。

營業利潤此外，對Giwee的收購也受到了影響，收購的結果包括交易成本、庫存增加和期內積壓攤銷。此外，其他方面的減少反映了我們在前一時期出售我們在北京REF AB的投資沒有獲得2.52億美元的收益。

製冷段

截至2021年9月30日的三個月，淨銷售額我們的製冷業務收入為10億美元，與2020年同期相比增長了15%。按年變動的組成部分如下：

淨銷售額
有機食品14 %
外幣折算1 %
淨銷售額變動百分比合計15 %

的有機增長淨銷售額14%的增長主要來自我們的運輸製冷業務，反映出隨着我們的終端市場從上一年新冠肺炎疫情的影響中改善，全球經濟環境逐漸改善。運輸製冷銷售額(24%)受益於與2019年末開始的週期性下降相關的持續復甦，以及全球運輸需求的反彈。商用製冷銷售額下降(1%)，原因是亞洲的供應鏈限制和終端市場疲軟限制了銷售量的增長。

截至2021年9月30日的三個月，營業利潤我們的製冷業務收入為1.19億美元，與2020年同期相比增長了15%。按年變動的組成部分如下：

營業利潤
可操作的16 %
外幣折算2 %
重組(3)%
營業利潤變動百分比合計15 %

營業利潤增長16%的主要原因是受新冠肺炎疫情的影響，銷售額比上一季度有所增加。此外，價格改善也是導致漲幅的原因之一。這些增長被我們產品中使用的商品和零部件成本上升以及運費成本上升所部分抵消。更高的銷售、一般和行政成本以及研發活動進一步影響了運營利潤，因為
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除了在產品開發和擴大銷售隊伍方面的增量投資外，我們的業務與前一時期相比恢復到正常的支出水平。


消防和安全部門

截至2021年9月30日的三個月，淨銷售額我們的消防和安全部門的收入為14億美元，與2020年同期相比增長了4%。按年變動的組成部分如下：

 淨銷售額
有機食品2 %
外幣折算2 %
淨銷售額變動百分比合計4 %

的有機增長淨銷售額增長2%是由於全球經濟環境逐步改善，我們的終端市場較上年新冠肺炎疫情的影響有所改善。產品銷售額的增長(3%)主要是由於商業和工業業務量的改善，這些業務量受到了前一時期與新冠肺炎相關的關閉的影響。優惠的定價也是造成這一增長的原因之一。此外，歐洲的銷量增長得益於上一季度新冠肺炎影響的終端市場的改善。這些金額部分被亞洲需求減少所抵消，這是由於新冠肺炎案件的捲土重來和供應鏈限制。與前一時期相比，外勤服務銷售額持平。前期受新冠肺炎影響的終端市場改善被亞洲某些國家的持續限制和本期供應鏈限制所抵消。

截至2021年9月30日的三個月，營業利潤我們的消防和安全部門的收入為1.82億美元，與2020年同期相比下降了9%。按年變動的組成部分如下：

 營業利潤
可操作的(9)%
外幣折算1 %
重組1 %
其他(2)%
營業利潤變動百分比合計(9)%

營業利潤下降9%，主要是由於我們產品中使用的商品和零部件成本以及運費成本上升。與上一季度相比，受新冠肺炎疫情影響，銷售量增加和價格改善部分抵消了這些數字。此外，除了在產品開發和擴大銷售隊伍方面的增量投資外，銷售、一般和行政成本以及研發成本的上升進一步影響了運營利潤，因為我們的業務與上一季度相比恢復到正常支出水平。

其他報告的金額代表與我們的Chubb業務計劃剝離相關的交易成本。這些數額被較低的折舊和攤銷部分抵消，根據美國會計準則360，Chubb持有的待售資產停止了折舊和攤銷。物業、廠房和設備.

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截至2021年9月30日的9個月與截至2020年9月30日的9個月

截至2021年9月30日和2020年9月30日的9個月，我們每個細分市場的彙總業績如下：
淨銷售額營業利潤營業利潤率
(單位：百萬)202120202021202020212020
暖通空調$8,660 $7,142 $1,511 $1,364 17.4 %19.1 %
製冷3,037 2,384 369 263 12.2 %11.0 %
消防與安全4,084 3,587 480 426 11.8 %11.9 %
總細分市場$15,781 $13,113 $2,360 $2,053 15.0 %15.7 %

HVAC管段

截至2021年9月30日的9個月，淨銷售額我們的暖通空調部門的銷售額為87億美元，與2020年同期相比增長了21%。按年變動的組成部分如下：

淨銷售額
有機食品18 %
外幣折算1 %
收購和資產剝離，淨額2 %
淨銷售額變動百分比合計21 %

的有機增長淨銷售額18%的增長是由該部門每項業務業績的改善推動的。北美住宅和輕型商業業務銷售額的增長(21%)是由新建築、持續的在家工作人員、更高的經銷商庫存水平和價格改善推動的。我們商用暖通空調業務的銷售額增長(14%)得益於全球經濟環境的逐步改善，因為我們的終端市場繼續受到前一年新冠肺炎疫情的影響。歐洲和亞洲的銷量增長是該季度業績改善的主要驅動力，儘管亞洲某些國家的銷售受到新冠肺炎案件死灰復燃帶來的額外限制的影響。

2021年6月1日，商用暖通空調業務完成對吉威的收購。Giwee的業績自收購之日起就包含在我們未經審計的簡明綜合財務報表中。這筆交易增加了1%淨銷售額在截至2021年9月30日的9個月內。有關更多信息，請參閲備註15-採購。

截至2021年9月30日的9個月，營業利潤我們的暖通空調部門的銷售額為15億美元，與2020年同期相比增長了11%。按年變動的組成部分如下：

營業利潤
可操作的26 %
外幣折算1 %
收購和資產剝離，淨額(2)%
重組(1)%
其他(13)%
營業利潤變動百分比合計11 %

39

營業利潤增長26%的主要原因是該部門每項業務的銷售量都比上一季度有所增加。有利的產品組合、定價的改善和權益法投資的更高收益也使運營利潤受益。隨着我們的業務恢復到與上一季度相比的正常支出水平，銷售、一般和行政成本以及研發費用的增加部分抵消了這些金額。

其他減幅為13%，主要是由於上一期間出售我們在北京REF AB的投資沒有獲得2.52億美元的收益。此外，其他項目報告的金額反映出，由於石油和天然氣行業(合資企業的一級市場)惡化和新冠肺炎疫情的影響，一家少數人擁有的合資企業投資沒有計入7,100萬美元的前期非現金、非臨時性減值費用，導致銷售和收益減少。

製冷段

截至2021年9月30日的9個月，淨銷售額我們的製冷業務收入為30億美元，與2020年同期相比增長了27%。按年變動的組成部分如下：
淨銷售額
有機食品23 %
外幣折算4 %
淨銷售額變動百分比合計27 %

的有機增長淨銷售額23%的增長是由該部門每項業務業績的改善推動的。運輸冷藏銷售額(29%)受益於2019年末開始的週期性下滑帶來的持續復甦，以及全球運輸和新冠肺炎疫苗相關貨物監測需求的回升。商用製冷銷售(12%)也因需求回升而增加。

截至2021年9月30日的9個月，營業利潤我們的製冷業務收入為3.69億美元，與2020年同期相比增長了40%。按年變動的組成部分如下：

營業利潤
可操作的36 %
外幣折算7 %
重組(2)%
其他(1)%
營業利潤變動百分比合計40 %

營業利潤增長36%的主要原因是銷售量增加和價格與上一季度相比有所改善，這一點受到新冠肺炎疫情的嚴重影響。此外，有利的生產率舉措使工廠成本受益。這些數額被增加的物流成本部分抵消。更高的銷售、一般和行政成本以及研發成本進一步影響了運營利潤，因為我們的業務與上一季度相比恢復到正常支出水平，此外還增加了對產品開發和擴大銷售隊伍的投資。

消防和安全部門

截至2021年9月30日的9個月，淨銷售額我們的消防和安全部門的收入為41億美元，與2020年同期相比增長了14%。按年變動的組成部分如下：

 淨銷售額
有機食品9 %
外幣折算5 %
淨銷售額變動百分比合計14 %

40

的有機增長淨銷售額9%的增長是由該部門每項業務業績的改善推動的。現場服務銷售額(9%)得益於歐洲和亞洲等以前受新冠肺炎影響的地區終端市場的改善。產品銷售額的增長(9%)主要是受到美洲、亞洲和歐洲地區改善的推動，這些地區受到前一時期新冠肺炎關閉的影響。

截至2021年9月30日的9個月，營業利潤我們的消防和安全部門的收入為4.8億美元，與2020年同期相比增長了13%。按年變動的組成部分如下：
營業利潤
可操作的17 %
外幣折算3 %
重組(2)%
其他(5)%
營業利潤變動百分比合計13 %

營業利潤增長17%的主要原因是銷售量增加、價格提高和有利的產品組合，這與上一季度相比受到了新冠肺炎疫情的嚴重影響。這些運營增長被我們產品中使用的商品和組件成本上升以及運費增加部分抵消。此外，銷售、一般和行政成本以及研發成本的上升進一步影響了運營利潤，因為我們的業務與上一季度相比恢復到正常支出水平。

其他報告的金額代表與我們的Chubb業務計劃剝離相關的交易成本，以及沒有與前一時期的產品召回事項相關的有利調整。這些數額被較低的折舊和攤銷部分抵消，根據美國會計準則360，Chubb持有的待售資產停止了折舊和攤銷。物業、廠房和設備.

流動性和財務狀況

我們根據我們產生足夠現金的能力來評估流動性，這些現金是為我們目前和未來的現金需求提供資金，以支持我們的業務和戰略計劃。在這樣做的過程中，我們審查和分析我們的手頭現金、營運資本、償債要求和資本支出。我們依賴運營現金流作為我們流動性的主要來源。此外，我們還可以獲得其他資金來源，為我們的戰略舉措提供資金，併為增長提供資金。

自.起2021年9月30日，我們擁有27億美元的現金和現金等價物，其中約36%由我們的外國子公司持有。我們通過審查可用資金和獲取外國子公司持有的資金的成本效益來管理我們在全球的現金需求。有時，我們被要求保留與收購、資產剝離或其他法律義務相關的合同義務的現金保證金。自.起2021年9月30日和2020年12月31日，此類限制性現金的金額分別約為3300萬美元和400萬美元。

我們維持着20億美元的無擔保、無從屬商業票據計劃，可用於一般公司目的，包括營運資金和潛在的收購。此外，我們維持20億美元的循環信貸安排，該安排將於2025年4月3日到期，用於支持我們的商業票據借款計劃和現金需求。這項循環信貸安排有對未使用的承諾收取0.125%的承諾費。借款以美元、歐元和英鎊的形式提供，並根據倫敦銀行同業拆借利率(LIBOR)加上基於評級的保證金以可變利率計息。(或慣常的倫敦銀行同業拆借利率替代條款)，截至2021年9月30日，這一數字為125個基點。截至2021年9月30日，我們在商業票據計劃和循環信貸安排下沒有未償還的借款。

我們將繼續積極管理和加強我們的業務組合，以滿足客户當前和未來的需求。這是通過研究和開發活動實現的，重點是新產品開發和新技術創新，以及持續活動，重點是改進現有產品和降低生產成本。我們還尋求潛在的收購，以補充現有的產品和服務，以增強我們的產品組合。此外，我們經常進行討論，評估目標，並就可能的收購、資產剝離、合資企業和股權投資達成協議，以管理我們的業務組合。

41

我們相信，我們的可用現金和運營現金流將足以滿足我們未來的運營現金需求。我們承諾的信貸安排以及進入債務和股票市場的機會提供了額外的短期和長期資本來源，為目前的運營、債務到期日和未來的投資機會提供資金。儘管我們相信目前的安排使我們能夠以可接受的條款和條件為我們的業務融資，但我們在未來以可接受的條款和條件獲得和獲得融資的機會將受到許多因素的影響，包括：(1)我們的信用評級或沒有信用評級，(2)整體資本市場的流動性和(3)經濟狀況，包括新冠肺炎疫情的影響。不能保證我們將能夠以對我們有利的條件獲得額外的融資(如果有的話)。

循環信貸安排和長期票據的契約包含這些類型融資慣用的肯定和否定契約，這些契約限制了我們產生額外留置權、進行某些根本性改變以及進行銷售和回租交易的能力，其中包括限制我們產生額外留置權、進行某些根本性改變以及進行銷售和回租交易的能力。自.起2021年9月30日，我們遵守了管理我們未償債務協議下的公約。

下表列出了截至目前我們的信用評級和展望。2021年9月30日：
評級機構
長期評級(1)
短期評級
展望(2)
標準普爾(S&P)
BBBA2穩定
穆迪投資者服務公司(Moody‘s Investor Services，Inc.)
Baa3P3穩定
惠譽評級(“Fitch”)BBB-F3穩定
(1) 標準普爾的長期評級於2021年5月14日得到確認，穆迪的長期評級於2020年6月16日得到確認。惠譽的長期評級於2021年6月3日得到確認
(2) 標普於2021年5月14日將展望從負面修正為穩定。

下表包含衡量我們財務狀況和流動性的幾個關鍵指標：

(單位：百萬)9月30日，
2021		十二月三十一日，
2020
現金和現金等價物$2,671 $3,115 
債務總額$9,688 $10,227 
總股本$7,222 $6,578 
淨債務(總債務減去現金和現金等價物)$7,017 $7,112 
總資本(總債務加總股本)$16,910 $16,805 
淨資本(總債務加上總股本減去現金和現金等價物)$14,239 $13,690 
總債務與總資本之比57 %61 %
淨負債與淨資本之比49 %52 %

我們的短期債務主要包括長期債務的當期到期日。我們的長期債務主要由到期日在2025年至2050年之間的長期票據組成。與長期票據有關的利息預計每年約為2.73億元，加權平均利率約為2.87%。來自循環信貸安排的任何借款都需要支付浮動利率。見注5-借款和信用額度在未經審計的簡明綜合財務報表附註中，提供有關我們長期債務義務條款的更多信息。

在截至2021年9月30日的9個月裏，我們收購了合併後的企業和一家少數股權企業。為收購支付的現金總額，扣除收購的現金，總計2.14億美元，資金來自手頭的現金。見附註15–收購以獲取更多信息。

2021年2月4日，我們的董事會批准了一項股票回購計劃，授權回購最多3.5億美元的已發行普通股。股票回購計劃於2021年7月27日增加了17.5億美元，使我們能夠根據市場情況，在公開市場或通過一項或多項其他公開或私人交易，並在遵守我們在TMA下的義務的情況下，不時回購股票。在截至2021年9月30日的9個月內，我們回購了570萬股普通股，進行了總計購買
42

價格為2.76億美元，存放在庫存股截至2021年9月30日，在未經審計的簡明合併資產負債表中。

在截至2021年9月30日的9個月裏，我們支付了普通股股息，總額為3.13億美元。2021年10月14日，董事會宣佈於2021年11月22日向2021年10月29日收盤時登記在冊的股東支付普通股每股0.12美元的股息。

現金流

下表反映了現金流的主要類別。有關更多細節，請參閲隨附的“未經審計的簡明合併財務報表”中的“未經審計的簡明合併現金流量表”。

截至9月30日的9個月，
(單位：百萬)20212020
淨現金流由(用於)：
經營活動$1,324 $1,493 
投資活動(426)230 
融資活動(1,225)1,173 
外匯匯率變動對現金及現金等價物的影響(15)— 
現金及現金等價物和限制性現金淨增(減)$(342)$2,896 

來自經營活動的現金流主要是與我們的業務相關的流入和流出。主要活動包括經非現金交易、營運資本變化以及其他資產和負債變化調整後的運營淨收入。經營活動提供的淨現金同比減少的主要原因是本期週轉資金餘額增加。持續強勁的需求和由於供應鏈限制而增加的安全庫存導致庫存餘額增加。此外，由於銷售額增加而導致的應收賬款餘額增加，抵消了未付應付賬款餘額的影響。

來自投資活動的現金流主要是與長期資產相關的流入和流出。主要活動包括資本支出、收購、資產剝離和固定資產銷售收益。在截至2021年9月30日的9個月中，用於投資活動的淨現金為4.26億美元。資金外流的主要驅動力與收購幾家企業和一家少數人所有的企業有關，扣除收購的現金和2.06億美元的資本支出，這兩項業務總計2.14億美元。截至2020年9月30日的9個月內，投資活動提供的淨現金為2.3億美元，流入的主要驅動因素與出售我們在北京REF AB的投資和結算6700萬美元的衍生品合同所得收益有關。這些流入被1.51億美元的資本支出部分抵消。

融資活動的現金流主要是與股權或借款相關的流入和流出。主要活動包括債務交易、向股東支付股息和回購我們的普通股。在截至2021年9月30日的9個月中，用於融資活動的淨現金為12億美元。資金流出的主要動因與贖回5億美元長期票據有關。此外，我們向我們的普通股股東支付了3.13億美元的股息，並支付了2.75億美元回購我們普通股的股票。在截至2020年9月30日的9個月中，融資活動提供的淨現金為12億美元，主要驅動因素是與發行7.5億美元長期債務有關的增長，以及聯合技術公司與分離相關的5.9億美元現金貢獻。

表外安排和合同義務

題為“管理層對財務狀況和經營成果的討論與分析”一節–表外安排和合同義務“在我們的2020 Form 10-K中提供了關於我們在2020年底的合同義務和商業承諾的披露。在截至2021年9月30日的三個月和九個月裏，我們在2020 Form 10-K中披露的表外安排和合同義務沒有實質性變化。

43

第三項：披露關於市場風險的定量和定性信息

在截至2021年9月30日的三個月和九個月內，我們對市場風險的敞口沒有重大變化。有關我們的市場風險敞口的討論，請參閲“管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析”一節–“中國市場風險與風險管理”我們的2020表格10-K.

第四項：管理控制和程序

根據經修訂的1934年證券交易法(“交易法”)第13a-15條的要求，我們在包括董事長兼首席執行官(“CEO”)、高級副總裁兼首席財務官(“CFO”)和副總裁兼財務總監(“控制人”)在內的管理層的監督和參與下，對截至2021年9月30日我們的披露控制程序和程序的設計和運營的有效性進行了評估。任何披露控制和程序制度的有效性都有固有的侷限性，包括人為錯誤的可能性以及規避或凌駕控制和程序的可能性。因此，即使是有效的披露控制和程序也只能為實現其控制目標提供合理的保證。根據我們的評估，我們的首席執行官、首席財務官和財務總監得出的結論是，截至2021年9月30日，我們的披露控制和程序是有效的，並提供合理的保證，確保我們根據交易所法案提交或提交的報告中要求披露的信息在適用規則和表格指定的時間段內得到記錄、處理、彙總和報告，並積累這些信息並將其傳達給我們的管理層，包括我們的首席執行官、首席財務官和財務總監(視情況而定)，以便及時做出關於所需披露的決定。

於截至三個月止三個月內，我們對財務報告的內部控制並無改變。2021年9月30日這對我們對財務報告的內部控制產生了重大影響，或很可能產生重大影響。

關於可能影響未來結果的因素的警示説明

承運人已經或將提交給證券交易委員會的這份10-Q表格和其他材料包含或引用了一些陳述，這些陳述在一定程度上不是歷史或現實事實的陳述，根據證券法，這些陳述構成了“前瞻性陳述”。其他向公眾發佈的信息中也可能不時包含口頭或書面的前瞻性陳述。這些前瞻性陳述旨在根據目前被認為有效的假設，提供管理層對我們未來經營和財務業績的當前預期或計劃。前瞻性陳述可以通過使用諸如“相信”、“期望”、“期望”、“計劃”、“戰略”、“前景”、“估計”、“項目”、“目標”、“預期”、“將會”、“應該”、“看到”、“指導”、“展望”、“自信”等詞語來識別。“方案”和其他與討論未來經營或財務業績或分離有關的類似含義的詞語。所有前瞻性陳述都涉及風險、不確定因素和其他因素，這些風險、不確定性和其他因素可能導致實際結果與前瞻性陳述中明示或暗示的結果大不相同。這些風險和不確定性包括但不限於以下第I部分第2項“管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析”第II部分第1A項中描述的風險和不確定性。風險因素和其他風險和不確定性在我們提交給證券交易委員會的文件中不時列出。

第二部分-其他資料

項目1.提起法律訴訟

有關法律訴訟的信息，請參閲“未經審計的簡明綜合財務報表”附註中的附註19--承付款和或有負債。

除先前另有説明外，法律程序並無實質進展。有關以前報道的有關法律程序的信息，請參閲中的“業務-法律程序”我們2020年的10-K表格.
 
項目1A。風險因素

除以下注明外，本公司的風險因素與#年“風險因素”中披露的風險因素相比並無重大變化我們2020年的10-K表格.
44


供應商向我們的製造設施交付零部件和製造設備的能力，以及我們無中斷製造的能力，可能會影響我們的全球業務表現。

我們的產品在全球生產中使用的材料和部件種類繁多，這些材料和部件來自世界各地的眾多供應商。由於並非我們所有的業務安排都提供有保證的供應，一些關鍵部件可能只能從單個供應商或有限的幾家供應商處獲得，因此我們面臨供應和定價風險。此外，我們的一些產品中使用的某些專有零部件是由單一來源的獨立第三方供應商提供的。如果這些單一來源的供應商停止或中斷生產或無法向我們供應這些組件，我們將無法在不確定的一段時間內獲得這些專有組件，這可能會對我們的產品銷售和經營業績產生不利影響。我們使用各種戰術和戰略行動來緩解我們的原材料和供應鏈風險和挑戰，包括整合商品採購、與供應商和我們的員工積極接觸以及動態管理貨運成本和可用性。

我們和我們供應商的運營會受到各種原因的影響，包括與新冠肺炎相關的供應商工廠關閉或減速、運輸延誤、停工、勞資關係、政府監管和執法行動、對供應商的知識產權索賠、供應商破產等財務問題、信息技術故障以及火災、地震、洪水或其他自然災害等危險。例如，由於很大程度上超出我們控制的因素，我們預計將繼續受到以下供應鏈問題的影響：全球半導體短缺、原材料緊張和成本上漲，所有這些問題都可能在未來幾個季度升級。某些中斷的保險可能是不可用的、負擔得起的或足夠的。氣候變化的影響，包括極端天氣事件、氣温水平和水資源供應的長期變化，可能會加劇這些風險。這種幹擾在過去已經發生，未來可能會中斷我們製造某些產品的能力。任何重大中斷都可能對我們的財務報表產生實質性的不利影響。

我們的業務、財務狀況和運營結果已經並可能繼續受到新冠肺炎的不利影響。

新冠肺炎的全球爆發嚴重抑制了經濟活動，導致全球經濟大幅收縮。為應對此次疫情，各國政府已採取預防或保護行動，包括對商業活動和旅行施加限制。各國政府還實施了穩定經濟的努力和其他措施，以減輕疫情的經濟影響；然而，這些措施的有效性和持續性仍不確定。

新冠肺炎疫情已經並可能繼續對我們的業務、財務狀況和運營業績產生不利影響。大流行繼續導致大範圍、長期或部分關閉，以及對非必要業務的運營的其他限制，包括建築、招待場所、辦公室和旅行。新冠肺炎對我們的業務、財務狀況和運營結果的持續影響的性質和程度是不確定的，將取決於未來的發展，包括最近和即將獲得批准的疫苗，疫苗的廣泛分佈和此類疫苗在預防新冠肺炎方面的有效性，以及為足夠比例的美國和全球人口接種疫苗所需的時間。然而，由於新冠肺炎案件的捲土重來以及總體經濟活動水平的持續下降，全球範圍內進一步延長關閉和限制或重新開放措施的倒退，可能會再次擾亂我們的運營以及我們供應商、分銷商和客户的運營。

由於上述原因，此次疫情及其影響還影響並可能繼續影響我們獲得必要的原材料和零部件、向客户發運成品、我們的客户為我們的產品和服務付款以及為重大采購和運營獲得融資的能力，這可能導致訂單減少和/或取消和/或付款延遲或違約。新冠肺炎疫情影響了我們的供應鏈，因為我們經歷了某些材料或產品組件的發貨中斷或延遲。設施關閉或其他限制，包括員工疫苗授權，可能會對我們提供足夠員工、供應或以其他方式維持運營的能力產生實質性不利影響。此外，這種情況還可能對我們的供應基礎產生不利影響，增加我們的一個或多個供應商遭遇財務困境或破產的可能性，這可能會影響我們按時或以預期成本履行訂單的能力。我們將來也可能需要籌集更多資金，我們獲得融資的機會和成本將取決於其他因素，包括全球經濟狀況、全球融資市場狀況、是否有足夠的融資、我們的經營業績和我們的信用評級。不能保證未來會有資金為我們的義務提供資金，也不能保證它會以與我們的預期一致的條款提供。這些因素中的任何一個都可能對我們的業務、經營結果、現金流和財務狀況產生實質性的不利影響。在……裏面
45

此外，由於長期患病或隔離或勞動力成本增加而導致的勞動力短缺可能會對我們的利潤率和運營結果產生不利影響。

強制員工接種新冠肺炎疫苗可能會影響我們的員工和供應商，並對我們的業務和運營結果產生實質性的不利影響。

2021年9月9日，拜登總統宣佈了一項擬議的新規定，要求所有擁有至少100名員工的僱主要求其員工每週全面接種疫苗或進行檢測。美國勞工部職業安全與健康管理局(“OSHA”)目前正在起草一項緊急條例(“OSHA條例”)來執行這項任務，預計將在未來幾周生效。目前，還不清楚OSHA法規是適用於所有員工，還是僅適用於在辦公室工作的員工，也不清楚如何記錄遵守情況。

此外，2021年9月9日，拜登總統發佈了一項行政命令(“行政命令”)，要求所有擁有美國政府合同的僱主確保其在美國從事或支持美國政府合同的員工、承包商和分包商在2021年12月8日之前全面接種疫苗。

作為一家擁有100多名員工和少量美國政府合同的公司，預計我們可能會受到OSHA法規和行政命令的約束。我們的供應商也可能受到OSHA法規和行政命令的約束。 目前，無法確切預測公司或我們的供應商將在多大程度上受到OSHA法規或行政命令的約束，或者 OSHA法規或行政命令將對我們、我們的員工或我們的供應商產生的影響。我們的企業或供應商所在的其他司法管轄區可能會宣佈額外的疫苗授權。公司和供應商實施這些要求可能會導致員工流失，包括關鍵技術工人的流失，以及難以滿足未來的勞動力要求或難以獲得零部件、部件和製造設備，這可能會對我們的業務、財務狀況和運營結果產生實質性的不利影響。

第二項未登記的股權證券銷售和收益的使用

發行人購買股票證券

下表提供了我們在截至三個月的採購量方面的信息。2021年9月30日我們根據交易法第12條登記的股權證券。
購買的股份總數
(單位：000)
每股平均支付價格(1)
作為公開宣佈的計劃的一部分購買的股票總數
(單位：000)		根據該計劃可能尚未購買的股票的大約美元價值
(單位：百萬)
2021
7月1日-7月31日244$49.85244$1,958
8月1日-8月31日1,361$56.121,361$1,882
9月1日-9月30日1,047$55.251,047$1,824
總計2,652$55.202,652$1,824
(1)不包括經紀佣金

2021年7月，我們的董事會批准將我們現有的3.5億美元的股票回購計劃增加17.5億美元。該計劃允許我們根據市場情況在公開市場或通過一項或多項其他公開或非公開交易回購股票，並遵守我們在TMA下的義務。


46

項目5.其他信息

規則10b5-1計劃選舉

在截至2021年9月30日的三個月中，高級副總裁兼首席財務官Patrick Goris和副總裁兼財務總監Kyle Crockett簽訂了規則10b5-1股票交易計劃(以下簡稱計劃)。這些計劃是根據交易所法案下的第10b5-1條規則和公司內幕交易政策規定的指導方針通過的。

根據規則10b5-1和本公司的內幕交易政策，允許當時不掌握本公司重大非公開信息的董事、高級管理人員和某些員工訂立書面計劃，預先確定未來購買或出售公司股票(包括行使或授予股權獎勵時發行的股票)的金額、價格和日期。根據公司的內幕交易政策，根據規則10b5-1交易計劃進行的第一筆交易不得早於交易計劃通過後4個月進行。

戈里斯和克羅基特對各自計劃下的交易都沒有裁量權。這些交易計劃的使用允許資產多元化以及財務和税收規劃。

該計劃下的交易將在法律要求的範圍內，通過提交給證券交易委員會的144表和4表文件公開披露。除法律另有規定外，本公司不承諾報告本公司、任何高級管理人員、董事或其他股東未來可能採用的其他規則10b5-1交易計劃，或報告該等計劃或任何其他公開披露的交易計劃的任何修改或終止。

47

項目6.展品
展品
數		展品説明
10
Carrier Global Corporation、Carrier Investments UK Limited、Chubb Limited和API Group Corporation之間於2021年7月26日簽署的股票購買協議(通過參考Carrier Global Corporation於2021年7月30日提交給證券交易委員會的當前8-K報表第001-39220號文件附件2.1併入)
15
Letter Re：未經審計的中期財務信息*
31.1
規則13a-14(A)/15d-14(A)認證*
31.2
規則13a-14(A)/15d-14(A)認證*
31.3
規則13a-14(A)/15d-14(A)認證*
32
第1350節認證*
101.INSXBRL實例文檔-由於XBRL標記嵌入在內聯XBRL文檔中，因此它的實例文檔不會顯示在交互式數據文件中。*
(文件名：CARR-20210930.xml)
101.SCHXBRL分類擴展架構文檔。*
(文件名：CARR-20210930.xsd)
101.CALXBRL分類擴展計算鏈接庫文檔。*
(文件名：carr-20210930_cal.xml)
101.DEFXBRL分類擴展定義Linkbase文檔。*
(文件名：carr-20210930_def.xml)
101.LABXBRL分類擴展標籤Linkbase文檔。*
(文件名：carr-20210930_lab.xml)
101.PREXBRL分類擴展演示文稿Linkbase文檔。*
(文件名：carr-20210930_pre.xml)
104封面交互數據文件-封面XBRL標籤嵌入到內聯XBRL文檔中，幷包含在附件101中
展品清單備註：
*請以電子方式在此提交表格。
本報告附件101的格式如下：(1)截至2021年9月30日和2020年9月30日的3個月和9個月的簡明綜合經營報表；(2)截至2021年9月30日和2020年9月30日的3個月和9個月的簡明綜合全面收益表；(3)截至2021年9月30日和2020年12月31日的簡明綜合資產負債表；(4)截至2021年9月30日和2020年12月31日的簡明綜合資產負債表。2021年和2020年以及(Vi)簡明合併財務報表附註。
48

簽名
根據1934年證券交易法的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的簽署人代表其簽署。 


環球航空公司
(註冊人)
日期：2021年10月28日依據：/s/帕特里克·戈里斯
帕特里克·戈里斯
高級副總裁兼首席財務官
(代表註冊人並作為註冊人的首席財務官)
日期：2021年10月28日依據：/s/凱爾·克羅基特
凱爾·克羅基特
副總裁兼主計長
(代表註冊人並作為註冊人的首席會計官)

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