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目錄
美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區20549
 ____________________________________ 
表格10-Q
____________________________________ 
☒根據1934年“證券交易法”第13或15(D)條規定的季度報告
在截至本季度末的季度內2021年9月30日
或
☐根據1934年證券交易所法令第13或15(D)條提交的過渡報告
的過渡期                至                
佣金檔案編號001-00812
____________________________________ 
雷神技術公司
(註冊人的確切姓名載於其章程)
____________________________________ 
特拉華州 06-0570975
(註冊成立或組織的州或其他司法管轄區)(國際税務局僱主識別號碼)
温特街870號沃爾瑟姆馬薩諸塞州02451
*(主要執行辦公室地址)地址(郵政編碼)
    
(781)522-3000
(註冊人電話號碼，包括區號)

(前姓名、前地址和前財政年度，如果自上次報告以來發生變化)
根據該法第12(B)節登記的證券：
每節課的標題交易代碼註冊的每個交易所的名稱
普通股(面值1美元)騰訊通紐約證券交易所
(CUSIP 75513E 101)
2030年到期的2.150釐債券騰訊通30紐約證券交易所
(CUSIP 75513E AB7)

用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或在要求註冊人提交此類報告的較短期限內)提交了1934年《證券交易法》(Securities Exchange Act)第13節或第15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內是否一直遵守此類提交要求。是  ☒不是，不是。☐.
用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T條例第405條(本章232.405節)要求提交的每個交互數據文件。是  ☒不是，不是。☐.

目錄
用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司或新興成長型公司。參見“交易法”第12b-2條中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小報告公司”和“新興成長型公司”的定義。
大型加速文件服務器☒加速文件管理器☐
非加速文件管理器☐規模較小的新聞報道公司☐
新興成長型公司☐
如果是新興成長型公司，用勾號表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易所法案第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。巴塞羅那☐

用複選標記表示註冊人是否為空殼公司(如《交易法》第12b-2條所定義)。☐不是，不是。☒.
截至2021年9月30日，有1,496,777,742已發行普通股。



2
目錄
雷神技術公司
和子公司
表格10-Q季度報告的內容
截至2021年9月30日的季度
 
 頁面
第一部分-財務信息
4
第一項未經審計的財務報表：
4
截至2021年9月30日和2020年9月30日的季度和9個月的簡明綜合運營報表
4
截至2021年和2020年9月30日的季度和9個月的簡明綜合全面收益(虧損)表
5
截至2021年9月30日和2020年12月31日的簡明合併資產負債表
6
截至2021年9月30日和2020年9月30日的9個月簡明合併現金流量表
7
截至2021年9月30日和2020年9月30日的季度和9個月的簡明綜合權益變動表
8
簡明合併財務報表附註
9
獨立註冊會計師事務所報告
42
第二項：管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析
43
第三項關於市場風險的定量和定性披露
69
項目4.控制和程序
69
第二部分-其他資料
71
第一項：法律訴訟
71
項目1A。風險因素
71
第二項未登記的股權證券銷售和收益的使用
72
項目6.展品
72
簽名
73


雷神技術公司及其子公司的名稱、縮寫、標識以及產品和服務指示符都是雷神技術公司及其子公司的註冊或未註冊商標或商號。其他公司的名稱、名稱縮寫、徽標以及產品和服務代號是其各自所有者的註冊或未註冊商標或商號。本表格10-Q中對互聯網網站的引用僅為方便起見而提供。通過這些網站獲得的信息不會通過引用併入本表格10-Q中。

3
目錄
第一部分-財務信息

項目1.編制財務報表
雷神技術公司
和子公司
簡明合併操作報表
(未經審計) 
 截至9月30日的季度，截至9月30日的9個月，
(百萬美元，每股除外)2021202020212020
淨銷售額：
產品銷售$12,331 $11,469 $36,174 $30,402 
服務銷售3,882 3,278 11,170 9,766 
總淨銷售額16,213 14,747 47,344 40,168 
成本和費用：
銷售成本--產品10,296 10,322 30,267 26,571 
銷售成本--服務成本2,793 2,682 8,014 7,219 
研發676 642 1,922 1,872 
銷售、一般和行政1,229 1,401 3,817 4,189 
總成本和費用14,994 15,047 44,020 39,851 
商譽減值— — — (3,183)
其他收入，淨額124 734 314 835 
營業利潤(虧損)1,343 434 3,638 (2,031)
營業外費用(收入)，淨額
非服務養老金福利(491)(253)(1,472)(658)
利息支出，淨額358 350 1,046 1,017 
營業外費用(收入)合計(淨額)(133)97 (426)359 
所得税前持續經營所得(虧損)1,476 337 4,064 (2,390)
所得税費用3 152 690 753 
持續經營的淨收益(虧損)1,473 185 3,374 (3,143)
減去：子公司持續運營收益中的非控股權益73 34 162 112 
普通股股東持續經營的收益(虧損)1,400 151 3,212 (3,255)
停產業務(注3)：
非持續經營的税前收益(虧損)(1)13 (31)(219)
非連續性業務的所得税支出(收益)6 (100)3 137 
非持續經營的淨收益(虧損)(7)113 (34)(356)
減去：子公司停產收益中的非控股權益— — — 43 
普通股股東非持續經營的收益(虧損)(7)113 (34)(399)
普通股股東應佔淨收益(虧損)$1,393 $264 $3,178 $(3,654)
普通股股東應佔每股收益(虧損)-基本：
持續經營的收入(虧損)$0.93 $0.10 $2.13 $(2.48)
停業收入(虧損)— 0.08 (0.02)(0.30)
普通股股東應佔淨收益(虧損)$0.93 $0.17 $2.11 $(2.79)
普通股股東每股收益(虧損)-稀釋後：
持續經營的收入(虧損)$0.93 $0.10 $2.13 $(2.48)
停業收入(虧損)— 0.08 (0.03)(0.30)
普通股股東應佔淨收益(虧損)$0.93 $0.17 $2.10 $(2.79)
見合併簡明財務報表附註

4
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雷神技術公司
和子公司
簡明綜合全面收益表(損益表)
(未經審計)
截至9月30日的季度，截至9月30日的9個月，
(百萬美元)2021202020212020
持續經營和非持續經營的淨收益(虧損)$1,466 $298 $3,340 $(3,499)
税前其他全面收益(虧損)：
外幣折算調整(321)605 (239)(175)
養老金和退休後福利計劃調整86 83 190 (2,093)
未實現現金流套期保值變動(167)154 (139)(5)
税前其他綜合收益(虧損)(402)842 (188)(2,273)
與其他綜合收益(虧損)項目相關的所得税(費用)福利18 (54)(17)535 
其他綜合收益(虧損)，税後淨額(384)788 (205)(1,738)
綜合收益(虧損)1,082 1,086 3,135 (5,237)
減去：可歸因於非控股權益的綜合收益73 34 162 155 
普通股股東應佔綜合收益(虧損)$1,009 $1,052 $2,973 $(5,392)
見合併簡明財務報表附註

5
目錄
雷神技術公司
和子公司
壓縮合並資產負債表
(未經審計)
(百萬美元)2021年9月30日2020年12月31日
資產
流動資產
現金和現金等價物$7,476 $8,802 
應收賬款淨額9,538 9,254 
合同資產10,899 9,931 
庫存，淨額9,426 9,411 
其他資產，流動4,653 5,978 
流動資產總額41,992 43,376 
客户融資資產2,960 3,144 
固定資產27,116 26,346 
累計折舊(12,599)(11,384)
固定資產淨額14,517 14,962 
經營性租賃使用權資產1,876 1,880 
商譽53,789 54,285 
無形資產，淨額38,842 40,539 
其他資產4,796 3,967 
總資產$158,772 $162,153 
負債、可贖回的非控股權益和股權
流動負債
短期借款$206 $247 
應付帳款8,667 8,639 
應計員工薪酬2,756 3,006 
其他應計負債9,685 10,517 
合同責任12,543 12,889 
目前到期的長期債務274 550 
流動負債總額34,131 35,848 
長期債務30,768 31,026 
非流動經營租賃負債1,541 1,516 
未來養老金和退休後福利義務9,742 10,342 
其他長期負債9,621 9,537 
總負債85,803 88,269 
承付款和或有事項(附註17)
可贖回的非控股權益32 32 
股東權益：
普通股37,343 36,930 
庫存股(12,398)(10,407)
留存收益50,343 49,423 
未賺取的員工持股計劃股票(41)(49)
累計其他綜合損失(3,939)(3,734)
股東權益總額71,308 72,163 
非控股權益1,629 1,689 
總股本72,937 73,852 
總負債、可贖回的非控股權益和股權$158,772 $162,153 
見合併簡明財務報表附註

6
目錄
雷神技術公司
和子公司
簡明合併現金流量表
(未經審計)
 截至9月30日的9個月，
(百萬美元)20212020
經營活動：
持續經營的淨收益(虧損)$3,374 $(3,143)
對持續經營的淨收入(虧損)與經營活動提供的淨現金流量進行調整：
折舊及攤銷3,413 3,003 
遞延所得税撥備(142)(34)
股票補償成本343 253 
定期養老金淨額和其他退休後收入(1,073)(325)
商譽減值費用— 3,183 
更改：
應收賬款(397)567 
合同資產(1,117)699 
庫存(57)(111)
其他流動資產(275)(381)
應付賬款和應計負債425 (866)
合同責任83 354 
全球養老金繳費(38)(64)
其他經營活動，淨額(558)(171)
持續經營活動提供的淨現金流3,981 2,964 
投資活動：
資本支出(1,180)(1,172)
對企業的投資(附註2)(6)— 
業務處置，扣除轉移現金後的淨額(附註2)1,074 2,575 
在雷神公司合併中獲得的現金(注2)— 3,208 
客户融資資產收入(付款)，淨額24 (138)
協作無形資產增加(138)(136)
衍生工具合約結算的收入(付款)，淨額42 (115)
其他投資活動，淨額45 (70)
持續經營的投資活動提供的淨現金流量(用於)(139)4,152 
融資活動：
發行長期債券1,981 1,999 
來自停產業務的分銷— 17,207 
償還長期債務(2,547)(15,052)
短期借款減少，淨額(41)(2,060)
根據員工股票計劃發行普通股的收益3 6 
普通股派息(2,212)(2,026)
普通股回購(2,000)(47)
轉賬至非連續性業務的淨額(27)(1,998)
其他融資活動，淨額(339)(85)
用於持續經營融資活動的現金流量淨額(5,182)(2,056)
停產運營：
用於經營活動的現金淨額(27)(693)
用於投資活動的淨現金— (241)
融資活動提供(用於)的現金淨額27 (1,449)
停產業務使用的淨現金— (2,383)
外匯匯率變動對持續經營現金及現金等價物的影響10 11 
外匯匯率變動對非持續經營現金及現金等價物的影響— (76)
現金、現金等價物和限制性現金淨(減)增(1,330)2,612 
期初現金、現金等價物和限制性現金8,832 4,961 
期初與非持續經營有關的資產內的現金、現金等價物和限制性現金— 2,459 
期末現金、現金等價物和限制性現金7,502 10,032 
減去：限制現金，包括在其他資產中26 31 
期末現金和現金等價物$7,476 $10,001 
見合併簡明財務報表附註

7
目錄
雷神技術公司
和子公司
簡明合併權益變動表
(未經審計)
截至9月30日的季度，截至9月30日的9個月，
(百萬美元，每股除外；股票數千股)2021202020212020
權益期初餘額$72,721 $68,892 $73,852 $44,231 
普通股
期初餘額37,183 36,735 36,930 23,019 
普通股計劃活動160 99 413 320 
為雷神公司發行的普通股和股權獎勵— — — 10,897 
奧的斯分銷的普通股調整— — — 2,598 
從非控股權益出售子公司股份，淨額— (1)— (1)
期末餘額37,343 36,833 37,343 36,833 
庫存股
期初餘額(11,424)(10,398)(10,407)(32,626)
普通股計劃活動— — — 2 
回購普通股(982)— (2,002)(43)
為雷神公司發行的普通股和股權獎勵— — — 22,269 
其他8 (9)11 (9)
期末餘額(12,398)(10,407)(12,398)(10,407)
留存收益
期初餘額48,954 49,744 49,423 61,594 
淨收益(虧損)1,393 264 3,178 (3,654)
對運營商分配的留存收益進行調整— — — (5,805)
普通股分紅3 15 (2,212)(2,026)
員工持股計劃普通股分紅— (11)(37)(38)
其他，包括亞利桑那州立大學2016-13年度的採用影響(注21)(7)5 (9)(54)
期末餘額50,343 50,017 50,343 50,017 
未賺取的員工持股計劃股票
期初餘額(43)(56)(49)(64)
普通股計劃活動2 4 8 12 
期末餘額(41)(52)(41)(52)
累計其他綜合收益(虧損)
期初餘額(3,555)(8,800)(3,734)(10,149)
其他綜合收益(虧損)，税後淨額(384)788 (205)(1,738)
開利與奧的斯的分離— — — 3,875 
期末餘額(3,939)(8,012)(3,939)(8,012)
非控股權益
期初餘額1,606 1,667 1,689 2,457 
淨收入73 34 162 155 
減去：可贖回的非控制利息淨收入(2)(1)(5)(2)
可歸因於非控股權益的股息(47)— (216)(80)
從非控股權益出售子公司股份，淨額— — — 66 
收購(處置)非控制性權益，淨額(1)1 (1)1 
出資— — — (31)
開利與奧的斯的分離— — — (865)
期末餘額1,629 1,701 1,629 1,701 
截至9月30日的股本
$72,937 $70,080 $72,937 $70,080 
補充股票信息
根據員工計劃發行的普通股，淨額240 174 1,516 2,081 
回購的普通股股份11,535 — 24,177 330 
為雷神公司發行的普通股和股權獎勵— — — 652,638 
宣佈的普通股每股股息$— $— $1.495 $1.685 
普通股每股派息0.510 0.475 1.495 1.685 
見合併簡明財務報表附註

8
目錄
雷神技術公司
和子公司
簡明合併財務報表附註
(未經審計)
注1：陳述的基礎
截至2021年9月30日以及截至2021年9月30日、2021年和2020年9月30日的季度和9個月的簡明綜合財務報表未經審計，管理層認為包括公平陳述中期業績所需的正常經常性調整。這些簡明綜合財務報表中報告的結果不一定代表全年的預期結果。本文中包含的財務信息應與我們2020年度報告Form 10-K中的財務報表和註釋一起閲讀。此外，我們對某些金額進行了重新分類，以符合我們的本期列報。
分離交易、分銷和雷神合併。2020年4月3日，聯合技術公司(UTC)完成了將其業務分離為三家獨立的上市公司-UTC、Carrier Global Corporation(Carrier)和Otis Worldwide Corporation(OTIS)(分離交易)。UTC將開利普通股的所有流通股和奧的斯普通股的所有流通股分配給在2020年3月19日交易結束時持有UTC普通股的UTC股東，也就是分配(分配)的創紀錄日期，從美國東部時間2020年4月3日凌晨12點01分開始生效。緊隨分離交易和分配之後，於2020年4月3日，UTC和雷神公司完成了等額交易的全股票合併(雷神合併)據此，雷神公司成為聯合技術公司的全資子公司，聯合技術公司更名為雷神技術公司(RTC)。作為這些交易的結果，我們現在經營四個主要業務部門：柯林斯航空航天系統公司(Collins AerSpace)、普惠公司(Pratt&Whitney)、雷神情報與空間公司(RIS)和雷神導彈與防禦公司(RMD)。
UTC被確定為雷神公司合併的會計收購方，因此，雷神技術公司的財務報表包括雷神公司在2020年4月3日完成合並後所有時期的財務狀況和經營業績。RIS和RMD遵循4-4-5會計日曆，而柯林斯航空航天公司和普惠公司繼續使用截至2021年9月30日的季度日曆。在這份Form 10-Q季度報告中，當我們提到RIS或RMD截至2021年9月30日和2020年9月30日的季度時，我們指的是它們分別在2021年10月3日和2020財年9月27日結束的季度。開利和奧的斯的歷史業績均作為非持續業務列報，因此已被排除在列報的所有期間的持續業務和分部業績之外。除非另有説明，否則在本季度報告10-Q表中，金額和活動都是在持續經營的基礎上列報的。
除文意另有所指外，術語“我們”、“公司”、“雷神技術公司”和“RTC”指的是聯合技術公司及其子公司，指的是雷神公司合併之前的時期，以及合併後的公司雷神技術公司，指的是雷神公司合併後的時期。除非上下文另有要求，否則術語“雷神公司”或“雷神公司”是指雷神公司及其子公司在雷神公司合併之前。
新冠肺炎大流行。從2020年開始，冠狀病毒病2019年(新冠肺炎)對全球經濟、我們的業務和運營以及我們所在的行業產生了負面影響。航空旅行和商業活動繼續受到幹擾，商業活動受到嚴重限制，特別是在航空航天和商業航空行業，這些都對全球供應、需求和分銷能力產生了負面影響。特別是，新冠肺炎疫情導致的航空旅行史無前例的減少對我們的航空公司和飛機制造商客户以及他們對我們的柯林斯航空航天公司和普惠公司業務的產品和服務的需求產生了不利影響。
在截至2020年9月30日的9個月中，我們記錄了資產減記和柯林斯航空航天和普惠(Pratt&Whitney)業務的重大不利完工估計(EAC)調整，主要涉及：
•商譽減值費用為#美元3.2截至2020年6月30日的季度，與我們的兩個柯林斯航空航天報告部門相關的收入為30億美元。有關更多信息，請參閲“附註2：收購、處置、商譽和無形資產”。
•我們的應收賬款和合同資產的信貸損失估計增加了#美元。48300萬美元和300萬美元357在截至2020年9月30日的季度和9個月中，
•不利的EAC調整為#美元。334由於截至2020年9月30日的季度和9個月估計維護覆蓋期的變化導致預計收入下降，普拉特·惠特尼(Pratt&Whitney)商用發動機售後合同上的收入減少，

9
目錄
•柯林斯航空航天公司的合同資產和庫存減值，原因是預計一架商用飛機的機隊退役速度將加快，導致未來客户活動估計減少，減值為#美元。13300萬美元和300萬美元146在截至2020年9月30日的季度和9個月中，
•不利的EAC調整為#美元。1291.6億美元，與截至2020年9月30日的季度和9個月普惠(Pratt&Whitney)客户合同重組導致的預計收入下降有關，
•一美元89截至2020年9月30日的季度和9個月，普惠公司商用飛機計劃資產減值1.6億美元，
•柯林斯航空航天公司一個商號$的減值57在2020年的第一季度和第二季度，總共有300萬美元，
•普惠(Pratt&Whitney)商業售後合同的不利EAC調整，基於未來客户活動估計為#美元的變化。482020年第二季度和第三季度總計300萬美元，以及
•普惠(Pratt&Whitney)不利的EAC調整與間接費用轉移到軍事合同有關，金額為#美元。442020年第二季度為3.8億美元。
我們的RIS和RMD業務雖然受到輕微影響，但並未因新冠肺炎疫情而出現重大業務中斷。
鑑於商務和休閒旅客航空旅行大幅減少，持續的新冠肺炎疫情導致的持續旅行限制，以及由此對我們的客户和他們的業務活動造成的影響，我們預計我們未來的運營業績，特別是我們的柯林斯航空航天和普惠業務的業績，與新冠肺炎(2019年)之前的業績相比，將繼續受到負面影響。我們對新冠肺炎大流行及其潛在財務影響的預期是基於現有信息和假設，我們認為這些信息和假設目前是合理的；然而，實際的財務影響具有高度的不確定性，受多種因素和未來發展的影響。雖然我們認為，由於航空旅行需求的根本驅動因素，航空航天行業的長期前景仍然樂觀，但商業空中交通容量在什麼時候恢復和/或超過新冠肺炎之前的水平仍然存在不確定性。我們看到，有跡象表明，商業航空旅行在某些需求領域繼續復甦，但其他領域繼續滯後。此外，儘管全球疫苗接種率有所上升，但新冠肺炎變異株的感染仍在繼續，這可能會影響商業航空航天覆蘇的步伐。然而，我們繼續估計，全面復甦可能發生在2023年或2024年。關於新冠肺炎大流行的範圍、嚴重性和持續時間，以及大流行的任何惡化，更多變種的影響，疫苗的效力、接受度、分發和可獲得性，遏制大流行的傳播或治療其影響的新的或持續的行動，以及政府，可能會繼續出現新的信息, 為應對這一流行病而採取的商業和個人行動(包括對旅行和交通的限制，以及休閒和商務旅行模式和工作環境的改變)等。其中一些行動和相關影響可能是未來繼續存在的趨勢，即使在大流行不再構成重大公共衞生風險之後也是如此。隨着我們的商業航空業務開始復甦，我們預計受到前一年成本削減行動影響的某些與員工相關的和可自由支配的成本將在2021年及以後回升。經濟復甦還可能影響我們對與估計的信用損失相關的信用風險的判斷。
2021年9月24日，為了執行一項行政命令，美國更安全的聯邦勞動力特別工作組(特別工作組)發佈了指導意見，要求聯邦承包商和分包商遵守新冠肺炎安全協議，包括要求某些員工在2021年12月8日之前全面接種新冠肺炎疫苗，除非在有限的情況下。疫苗接種要求將被納入2021年10月15日及之後簽署的新政府合同、續簽、延期和其他修改中，並將適用於在此類合同上工作或與此類合同相關的員工，以及在按此類合同工作的員工可能在場的地點工作的員工。我們之前宣佈了一項內部疫苗授權，截止日期為2022年1月1日，適用於所有美國員工。我們不希望我們所有受美國聯邦承包商授權覆蓋的員工在2021年12月8日之前全面接種疫苗，但我們將遵守特別工作組實施指南和相關行政命令的要求。雖然這一授權可能會對我們的運營產生影響，但我們預計這不會對我們的財務狀況、運營結果或流動性產生實質性的不利影響。我們履行合同的能力也取決於我們的分包商和供應商。受美國聯邦承包商疫苗授權約束的我們的分包商和供應商可能會受到無法遵守或人員流失的影響，這可能會擾亂分包商或供應商的業績或交付，並對我們的業務產生負面影響。
注2：收購、處置、商譽和無形資產
商業收購。如上所述，根據2019年6月9日修訂的合併協議和計劃(雷神合併協議)，UTC和雷神公司在UTC完成分離交易和分銷後，於2020年4月3日完成了之前宣佈的全股票對等合併。雷神公司(前身為紐約證券交易所(NYSE)：RTN)股票在2020年4月3日開市前停止交易，每股雷神公司普通股在合併中轉換為收購權2.3348UTC普通股

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目錄
之前在紐約證券交易所交易的股票代碼是“UTX”。雷神公司合併完成後，聯合技術公司更名為“雷神技術公司”，其普通股股票於2020年4月3日開始在紐約證券交易所交易，股票代碼為“RTX”。
總對價計算如下：
(百萬美元)金額
為雷神公司發行的RTC普通股公允價值已發行普通股和既得股權獎勵$33,067 
用於置換股權獎勵的合併前服務的公允價值99 
合併總對價$33,166 
為雷神公司發行的RTC普通股和既得股權獎勵的公允價值計算如下：
(美元和股票(百萬美元，每股金額和兑換率除外)金額
截至2020年4月3日已發行的雷神公司普通股數量277.3
雷神公司合併後獲得的雷神公司股票獎勵數量(1)
0.4
有權獲得合併對價的雷神公司普通股和股權獎勵的總流通股277.7
兑換率(2)
2.3348
為雷神公司發行的RTC普通股、已發行普通股和既得股權獎勵648.4
RTC普通股每股價格(3)
$51.00 
為雷神公司發行的RTC普通股公允價值已發行普通股和既得股權獎勵$33,067 
(1)該股票代表雷神公司因雷神合併而獲得的股票獎勵，根據雷神2010股票計劃，這被認為是“控制權的改變”.某些雷神公司限制性股票獎勵和雷神公司限制性股票單位(RSU)獎勵，根據雷神公司2010年股票計劃發佈，由於雷神公司的合併而加速授予。這種既得獎勵被轉換為獲得RTC普通股的權利，其確定為(1)既得獎勵數量和(2)交換比率的乘積。
(2)保證兑換比例等於2.3348根據雷神公司合併協議，每股雷神公司普通股換1股UTC普通股。
(三)目前RTC普通股每股價格以RTC截至2020年4月3日的開盤價計算。
轉移到收購淨資產的對價分配。我們根據收購方法對雷神公司的合併進行了會計處理，並要求被收購方(雷神公司)在成交日按公允價值計量收購的可識別資產和承擔的負債。在2021年第一季度，根據我們的估值和內部審查的最終結果，我們完成了收購價格分配，導致商譽淨增至#美元。612000萬。

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目錄
此次收購的最終收購價分配(扣除收購的現金後)如下：
(百萬美元)
現金和現金等價物$3,208 
應收賬款淨額1,997 
合同資產6,023 
庫存，淨額705 
其他資產，流動940 
固定資產淨額4,745 
經營性租賃使用權資產950 
無形資產，淨額：19,130 
客户關係12,900 
商號/商標5,430 
發達的技術800 
其他資產1,218 
取得的可確認資產總額38,916 
應付帳款1,477 
應計員工薪酬1,492 
其他應計負債1,921 
合同責任3,002 
長期債務，包括當期債務4,700 
經營租賃負債，非流動部分738 
未來養老金和退休後福利義務11,607 
其他長期負債2,368 
已獲得的總負債27,305 
可識別淨資產總額11,611 
商譽21,589 
可贖回的非控股權益(34)
轉移的總對價$33,166 
雷神公司已確認資產和負債的公允價值調整包括固定資產增加#美元。1.1200億美元，未來養老金和退休後福利義務增加#美元3.6該公司的總負債為30億美元，主要與根據雷神公司合併完成日的市場狀況重新計量負債有關。有關詳細信息，請參閲“附註10：員工福利計劃”。在確定收購的可識別資產和承擔的負債的公允價值時，對截至結算日存在的任何重大或有資產或負債進行了審查。評估沒有注意到與現有法律或政府行動有關的任何重大意外情況。
客户關係無形資產的公允價值是採用收益法的一種形式--現金流量貼現估值法確定的。根據這一方法，可歸因於資產的估計未來現金流進行調整，以排除可歸因於輔助資產(如商號或固定資產)的未來現金流。現金流的數量和持續時間都是從市場參與者的角度考慮的。我們對市場參與者未來現金流的估計需要重要的管理層判斷力，包括預測的收入增長率、剩餘的開發努力、運營業績(包括公司特定的協同效應)、計劃生命週期、材料和勞動力定價以及其他相關客户、合同和市場因素。在適當情況下，淨現金流量進行概率調整，以反映與基本假設相關的不確定性，包括與積壓相關的取消率、政府對獨家和再競爭合同的需求以及再競爭合同的中標率，以及估值中使用的淨現金流量的風險概況。然後，使用需要管理層做出重大判斷的適當貼現率，將概率調整後的未來現金流貼現至現值。客户關係無形資產的攤銷基於我們期望在基礎項目的預計經濟壽命內實現的經濟利益模式。該商號無形資產的公允價值是採用特許權使用費減免法確定的，這是收益法的一種形式。在這種方法下，基於觀察到的市場特許權使用費的特許權使用費税率被應用於支持該商號的預計收入，並使用預測的收入增長率預測和貼現率折現到現值。, 這需要管理層做出重大判斷。商號

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目錄
無形資產的壽命已被確定為無限期。已開發的技術無形資產按經濟效益模式進行攤銷。
上述無形資產包括以下內容：
(百萬美元)公允價值使用壽命
獲得的客户關係$12,900 
25年份
已獲得的商號5,430 不定
已獲得的發達技術800 
5至7年份
可識別無形資產總額$19,130 
我們還確定了客户在虧損項目上的合同義務，並記錄了#美元的負債。222根據實際預期營業虧損和正常化營業利潤之間的差額，與這些項目相關的1.6億美元。這些負債將根據這些合同產生的預期費用模式進行清算。
我們記錄了$21.6由於雷神公司的合併而產生的1000億美元的商譽，這主要與合併業務和現有勞動力價值的預期協同效應有關。由於雷神公司的合併而產生的商譽在税收方面是不可抵扣的。
與合併相關的成本。與合併相關的成本已計入已發生的費用。在截至2021年9月30日的9個月中，我們記錄了17700萬美元的交易和整合成本。在截至2020年9月30日的季度和9個月中，我們錄得26300萬美元和300萬美元125交易成本和整合成本分別為3.8億美元。這些成本包括在簡明綜合經營報表中的銷售、一般和行政費用中。
補充形式數據。雷神公司的經營業績已包含在雷神公司合併於2020年4月3日完成後一段時間的RTC財務報表中。以下未經審計的補充備考數據提供了合併信息，就好像雷神公司的合併已於2019年1月1日完成。預計結果是通過將雷神技術公司的業績與雷神公司在收購前的獨立業績合併計算出來的，這些業績進行了調整，以計入在這一收購前期間可能發生的某些成本。下面的結果反映了雷神技術公司在持續運營的基礎上的情況，以便更準確地反映雷神技術公司在完成分離交易、分銷和雷神公司合併後的結構。
 截至的季度截至9個月
(百萬美元，每股除外)2020年9月30日2020年9月30日
淨銷售額$14,747 $47,668 
普通股股東持續經營的收益(虧損)174 (2,328)
普通股持續經營的每股基本收益(虧損)$0.12 $(1.54)
普通股持續經營攤薄後每股收益(虧損)0.11 (1.54)
上述未經審核的補充備考數據包括以下重大調整，以計入如果收購於2019年1月1日完成將會產生的某些成本，並根據適用的

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目錄
税收影響。由於合併於2020年4月3日完成，下表中的形式調整僅包括截至2020年4月3日的必要調整。
 截至的季度截至9個月
(百萬美元)2020年9月30日2020年9月30日
被收購的雷神公司無形資產攤銷淨額(1)
$— $(270)
固定資產公允價值調整攤銷(2)
— (9)
合同客户義務的利用(3)
— 8 
遞延收入公允價值調整(4)
— (4)
對非公務養老金(收入)費用的調整 (5)
— 239 
RTC/雷神諮詢、法律、會計服務費用 (6)
23 119 
調整與雷神合併相關的利息支出，淨額 (7)
— 9 
取消遞延佣金攤銷(8)
— 5 
$23 $97 
(1)這反映了被收購的雷神公司無形資產在購買會計中按公允價值確認的額外攤銷，並剔除了歷史上的雷神公司無形資產攤銷費用。
(2)會計準則反映的是截至收購日固定資產公允價值調整的攤銷情況。
(3)這反映了截至收購日對某些收購虧損合同確認的負債的額外攤銷。
(4)公允價值反映與延期安排相關的預付款與承擔的履約義務在履行時的公允價值之間的差異。
(5)公允價值購買會計導致的未攤銷前期服務成本和精算損失的消除。
(6)報告反映了RTC和雷神公司因雷神合併而產生的交易相關費用的取消，並假設所有費用都發生在2019年第一季度。
(7)這反映了與雷神公司相關的公平市值調整的攤銷。
(8)這反映了在採購會計中抵銷的遞延佣金確認的攤銷。
未經審計的補充預計財務信息沒有反映與兩家公司整合相關的成本節約的潛在實現情況。此外，預計數據不應被視為指示如果收購於2019年1月1日完成將會產生的結果，也不應指示未來的結果。
性情。2021年9月8日，我們達成了一項最終協議，剝離雷神情報和太空部門的全球培訓和後勤業務。截至2021年9月30日，相關資產約為860百萬美元，負債約為$100已將100萬美元計入持有待售資產；然而，處置不符合作為停產業務列報的資格。這些持有待售資產，包括初步估計數約為#美元660百萬美元的商譽和無形資產以及負債分別在我們的簡明綜合資產負債表中的其他資產、流動負債和其他應計負債中列示。交易的完成取決於慣例的成交條件，包括收到所需的監管批准。
2020年10月，我們達成了一項最終協議，出售我們的Forcepoint業務，該業務於2021年1月8日完成，收益為$1.1200億美元，扣除轉移的現金後的淨額。截至2020年12月31日，相關資產約為1.930億美元，負債約為350億美元8551000萬美元被視為以公允價值減去出售成本持有出售；然而，Forcepoint不符合作為非持續運營列報的資格。這些持有待售資產和負債分別在我們2020年12月31日的簡明綜合資產負債表中以其他資產、流動負債和其他應計負債列示。持有待售資產包括$1.4900億美元的商譽和無形資產。我們沒有在簡明綜合經營報表中確認與出售Forcepoint有關的税前損益。Forcepoint的結果包含在消除中，其他包含在我們的細分結果中。
2020年第三季度，根據監管機構批准雷神公司合併的條件，我們完成了柯林斯航空航天軍事全球定位系統(GPS)和天基精密光學業務的出售，價格為1美元2.3200億美元現金，扣除交易成本後的税前收益總額為美元5802000萬(美元)253(税後)，其中$6081000萬美元包括在其他收入(費用)中，淨額部分抵消#美元。20銷售、一般和行政成本中包括的總交易成本為1,000萬美元，以及1,000,000美元880萬英鎊的費用包括在我們的簡明合併經營報表中的非服務養老金(收入)費用中。截至出售之日，2020年這些業務的税前收入為$942000萬。
2020年5月，為了滿足監管部門批准雷神公司合併的要求，我們完成了RIS部門內機載戰術無線電業務的出售，價格為1美元。231百萬現金，扣除交易相關成本。由於這筆交易發生在雷神公司合併之後，收益為$199百萬美元沒有記錄在簡明綜合經營報表中，而是記錄為對#年收購的淨資產公允價值的調整。

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轉移到雷神公司合併中獲得的淨資產的對價分配。從雷神公司合併完成到出售日期這段時間內，與已出售業務相關的税前收入並不重要。
正如在“注3：停止經營”中進一步討論的那樣，2020年4月2日，開利和奧的斯與聯合技術公司(後來更名為雷神技術公司)簽訂了分離和分銷協議，根據協議，聯合技術公司同意分拆為三家獨立的上市公司--聯合技術公司、開利和奧的斯，並將開利和奧的斯的所有已發行普通股分配給在2020年3月19日交易結束時持有聯合技術公司普通股的聯合技術公司股東。UTC分佈式866,158,910和433,079,455分派中分別持有開利和奧的斯的普通股。作為分銷的結果，開利和奧的斯現在是獨立的上市公司。
善意。 截至2021年9月30日的9個月，我們商譽餘額的變化如下：
(百萬美元)
截至2021年1月1日的餘額(1)
收購和資產剝離(2)
外幣折算表及其他
截至2021年9月30日的餘額
柯林斯航空航天系統公司$31,571 $— $(146)$31,425 
普惠律師事務所1,563 — — 1,563 
雷神智能與太空(1) (2)
9,522 (397)— 9,125 
雷神導彈與防禦(1)
11,608 52 (1)11,659 
總細分市場54,264 (345)(147)53,772 
淘汰和其他21 — (4)17 
總計$54,285 $(345)$(151)$53,789 
(1)與之前宣佈的2021年1月1日RIS和RMD的重組有關，商譽為$282在相對公允價值的基礎上，從RMD向RIS分配了600萬美元，並反映在2021年1月1日的修訂餘額中。
(2)RIS的收購和資產剝離的變化包括重新分類初步估計約為#美元430在截至2021年9月30日的三個月裏，與RIS的全球培訓和物流業務相關的商譽達到了1.8億美元，因為持有待售會計處理的標準得到了滿足。
該公司每年審查商譽減值，如果事件或環境變化表明資產可能減值，則更頻繁地審查商譽減值。在截至2021年9月30日的9個月裏，我們沒有觸發事件。
我們認為，主要由於新冠肺炎疫情導致的總體經濟和市場狀況的惡化是2020年第一季度和第二季度的觸發事件，需要對我們的商業航空航天業務柯林斯航空航天和普惠公司的商譽、無形資產和其他資產進行減值評估。從2020年第二季度開始，我們觀察到幾家航空公司客户破產、航空公司飛機採購延遲和取消、機隊退役和原始設備製造商(OEM)生產時間表的重新定位，由於飛行時間、機隊利用率、商店參觀和商業OEM交貨量下降，我們的柯林斯航空航天和普惠(Pratt&Whitney)業務經歷了重大不利的EAC調整。這些因素導致我們對恢復新冠肺炎商業飛行前活動時間的預期下降，這進一步降低了我們未來的銷售和現金流預期。
在2020年第二季度，我們評估了柯林斯航空航天和普惠報告部門的商譽減值，並確定六個柯林斯航空航天報告部門中有兩個的賬面價值超過了未來現金流的貼現總和，導致商譽減值總額為#美元。3.21000億美元。有關更多討論，請參閲我們2020年年度報告10-K表格第8項下的“注2：收購、處置、商譽和無形資產”。
該公司持續監測和評估可能對確定商譽公允價值的關鍵假設產生負面影響的相關事件和情況，包括長期收入增長預測、盈利能力、折扣率(包括美國國庫利率和股票風險溢價的變化)、税率、可比公司交易的近期市場估值、公司市值的波動性以及一般行業、市場和宏觀經濟狀況。這種情況的未來變化，包括新冠肺炎疫情未來的重大負面發展，或與評估我們報告單位公允價值時使用的判斷、假設和估計相關的變量的未來變化，包括航空旅行恢復到新冠肺炎之前水平的預期，都可能要求公司記錄非現金減值費用。

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目錄
無形資產。 可識別無形資產包括以下內容：
 2021年9月30日2020年12月31日
(百萬美元)總金額累計
攤銷		總金額累計
攤銷
攤銷：
專利和商標$48 $(36)$48 $(35)
協作資產5,269 (1,112)5,021 (1,024)
排他性資產2,647 (317)2,541 (295)
發達的技術和其他939 (407)906 (316)
客户關係29,956 (6,849)30,241 (5,262)
38,859 (8,721)38,757 (6,932)
未攤銷：
商標和其他8,704 — 8,714 — 
總計$47,563 $(8,721)$47,471 $(6,932)
鑑於主要由於新冠肺炎疫情造成的總體經濟和市場狀況惡化，我們對我們的未攤銷無形資產進行了評估，並記錄了#美元的費用。40300萬美元和300萬美元172020年第一季度和第二季度，分別與柯林斯航空航天公司一項名為無形資產的無限期商標名的減值有關。我們將在未來一段時間內繼續評估對我們客户和我們業務的影響，這可能會得出不同的結論。
截至2021年9月30日和2020年9月30日的季度和9個月的無形資產攤銷為622百萬美元和$1,820百萬美元和$599百萬美元和$1,506分別為百萬美元。以下是2021年至2026年無形資產的預期攤銷。 
(百萬美元)剩餘的2021年20222023202420252026
攤銷費用$630 $1,936 $2,035 $2,142 $2,025 $1,939 
注3：停產運營
如上所述，分離交易和分銷於2020年4月3日完成，導致UTC(後來更名為雷神技術公司)被分成三家獨立的上市公司-UTC、Carrier和Otis。
承運人和奧的斯是作為非連續業務列報的，因此，它們都被排除在列報的所有期間的持續業務和分部業績之外。普通股股東應佔非持續經營的收入(虧損)如下：
截至9月30日的季度，截至9月30日的9個月，
(百萬美元)2021202020212020
奧蒂斯$— $— $— $187 
承運商— — — 196 
分離相關交易(1)
(7)113 (34)(782)
普通股股東非持續經營的收益(虧損)$(7)$113 $(34)$(399)
(1)財務報表反映了截至2020年9月30日的9個月中與公司償還債務相關的債務清償成本(不超過雷神合併協議下適用的最高淨債務)，以及公司發生的不可分配的交易成本，主要涉及與分離交易和成立Carrier和Otis作為獨立上市公司有關的專業服務成本、設施搬遷成本、分離信息系統的成本、保留獎金和税費成本以及與分離活動相關的福利。

16
目錄
以下與非持續經營有關的彙總財務信息已從屬於普通股股東的持續經營的收益(虧損)中重新分類，幷包括在屬於普通股股東的非持續經營的收益(虧損)中：
截至9月30日的季度，截至9月30日的9個月，
(百萬美元)2021202020212020
奧蒂斯
產品銷售$— $— $— $1,123 
服務銷售— — — 1,843 
產品銷售成本— — — 913 
售出服務成本— — — 1,157 
研發— — — 38 
銷售、一般和行政費用— — — 450 
其他收入(費用)，淨額— — — (65)
營業外費用(收入)，淨額— — — 3 
非持續經營的税前收入— — — 340 
非持續經營的所得税費用— — — 116 
非持續經營的淨收益— — — 224 
減去：子公司非控股權益非持續經營收益— — — 37 
普通股股東應佔非持續經營的收入$— $— $— $187 
承運商
產品銷售$— $— $— $3,143 
服務銷售— — — 741 
產品銷售成本— — — 2,239 
售出服務成本— — — 527 
研發— — — 98 
銷售、一般和行政費用— — — 669 
其他收入(費用)，淨額— — — (30)
營業外費用(收入)，淨額— — — 17 
非持續經營的税前收入— — — 304 
非持續經營的所得税費用— — — 102 
非持續經營的淨收益— — — 202 
減去：子公司非控股權益非持續經營收益— — — 6 
普通股股東應佔非持續經營的收入$— $— $— $196 
分離相關交易(1)
銷售、一般和行政費用$1 $(13)31 $154 
營業外費用淨額— — — 709 
非持續經營的税前收益(虧損)(1)13 (31)(863)
非連續性業務的所得税支出(收益)6 (100)3 (81)
非持續經營的淨收益(虧損)(7)113 (34)(782)
普通股股東非持續經營的總收入(虧損)$(7)$113 $(34)$(399)
(1)財務報表反映了截至2020年9月30日的9個月中與公司償還債務相關的債務清償成本(不超過雷神合併協議下適用的最高淨債務)，以及公司發生的不可分配的交易成本，主要涉及與分離交易和成立Carrier和Otis作為獨立上市公司有關的專業服務成本、設施搬遷成本、分離信息系統的成本、保留獎金和税費成本以及與分離活動相關的福利。

17
目錄
與非持續經營現金流有關的部分財務信息如下：
截至9月30日的9個月，
(百萬美元)20212020
用於經營活動的現金淨額$(27)$(693)
用於投資活動的淨現金— (241)
融資活動提供(用於)的現金淨額27 (1,449)
截至2020年9月30日的9個月，經營活動中使用的現金淨額包括分離交易前開利和奧的斯的運營現金流淨額，以及公司發生的主要與分離交易有關的專業服務成本以及將開利和奧的斯設立為獨立上市公司的成本、設施搬遷成本、分離信息系統的成本、留任獎金成本和與分離活動相關的税費。截至2020年9月30日的9個月，融資活動中使用的現金淨額主要包括公司在分離時分配給開利和奧的斯的現金以及與提前償還債務有關的債務清償成本。
注4：每股收益
 截至9月30日的季度，截至9月30日的9個月，
(美元和股票(百萬美元，每股金額除外)2021202020212020
普通股股東應佔淨收益(虧損)：
持續經營的收入(虧損)$1,400 $151 $3,212 $(3,255)
停業收入(虧損)(7)113 (34)(399)
普通股股東應佔淨收益(虧損)$1,393 $264 $3,178 $(3,654)
基本加權平均流通股數1,497.9 1,511.5 1,505.0 1,311.3 
股票獎勵和股權單位(股票等值)8.0 2.7 6.0 — 
稀釋加權平均已發行股數1,505.9 1,514.2 1,511.0 1,311.3 
普通股股東應佔每股收益(虧損)-基本：
持續經營的收入(虧損)$0.93 $0.10 $2.13 $(2.48)
停業收入(虧損)— 0.08 (0.02)(0.30)
普通股股東應佔淨收益(虧損)$0.93 $0.17 $2.11 $(2.79)
普通股股東每股收益(虧損)-稀釋後：
持續經營的收入(虧損)$0.93 $0.10 $2.13 $(2.48)
停業收入(虧損)— 0.08 (0.03)(0.30)
普通股股東應佔淨收益(虧損)$0.93 $0.17 $2.10 $(2.79)
當普通股的平均市價低於期間內相關股票獎勵的行使價時，稀釋每股收益(EPS)的計算不包括可能行使股票獎勵(包括股票增值權和股票期權)的影響，因為這種影響將是反攤薄的。此外，當獎勵的假設收益超過期內普通股的平均市場價格時，稀釋每股收益的計算不包括潛在行使股票獎勵的影響。在截至2021年9月30日的季度和9個月中，不包括在計算中的股票獎勵數量為8.0百萬和15.3分別為百萬美元。在截至2020年9月30日的季度，不包括在計算中的股票獎勵數量為38.1百萬美元。在截至2020年9月30日的9個月裏，所有股票獎勵都被排除在稀釋每股收益的計算之外，因為它們的影響是反稀釋的，因為持續運營的虧損，相當於31.5百萬股票獎勵。
注5：竣工時合同概算的變更
我們定期審查重要合同的竣工預估(EACS)，對於其他合同，不少於每年一次，或者當情況變化需要修改先前的預估時。由於公司許多履約義務需要執行的工作的性質，完工時總收入和成本的估計很複雜，受許多變量的影響，需要管理層在逐個合同的基礎上做出重大判斷。作為這一過程的一部分，管理層審查信息，包括但不限於任何未完成的關鍵合同。

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目錄
這些信息包括：相關事項、完工進度和相關計劃時間表、確定的風險和機會以及收入和成本估計中的相關變化。風險和機會涉及管理層對實現時間表的能力和成本的判斷，考慮客户指示的預定交付的延遲或減少，技術要求，客户活動水平，如飛行小時或飛機降落，以及相關的可變因素考慮。考慮到目前的經濟環境，主要是新冠肺炎疫情造成的，管理層與這些考慮因素相關的判斷變得越來越重要。管理層必須對合同收入和成本做出假設和估計，包括對勞動生產率和可用性的估計、要執行的工作的複雜性和範圍、材料的可用性和成本、完成履行義務的時間長度、我們的分包商的執行情況、從客户獲得資金的可用性和時機、間接費用成本率、當前和過去的維護成本以及由估計的飛機和發動機利用率以及估計的部件使用壽命等驅動的頻率。成本估算還可能包括滿足我們的產業合作協議的估算成本，有時採用抵銷義務或國內產業參與(ICIP)協議的形式，這些協議主要是在我們的RIS和RMD部門的某些合同中要求的。這些義務可能不同，也可能不同，這取決於它們的性質。如果向客户支付現金以履行我們的抵銷義務，它將被記錄為交易價格的降低。
淨銷售額、銷售成本的估計變化以及對隨時間確認的合同的營業利潤的相關影響按累計追趕基礎確認，這是根據履行義務在當期完成的百分比確認利潤變化對本期和前期的累積影響。這些估計中的一項或多項的重大變化可能會影響我們一項或多項績效義務的盈利能力。我們的選管會調整還包括為我們的合同建立損失準備金，以完成百分比為基礎。
EAC淨調整對我們的經營業績有以下影響：
截至9月30日的季度，截至9月30日的9個月，
(百萬美元，每股除外)2021202020212020
營業利潤(虧損)$25 $(462)$64 $(592)
普通股股東持續經營的收益(虧損)(1)
20 (365)51 (468)
普通股股東應佔持續經營的每股攤薄收益(虧損)(1)
$0.01 $(0.24)$0.03 $(0.36)
(1)這些金額反映了美國21%的法定税率，這與我們在EAC調整時的税率大致相同。
在截至2021年9月30日和2020年9月30日的季度中，收入增加了美元82百萬美元，並減少$231前幾個期間已履行(或部分履行)的履約義務分別為100萬美元。在截至2021年9月30日和2020年9月30日的9個月中，收入增加了美元207百萬美元，並減少$432前幾個期間已履行(或部分履行)的履約義務分別為100萬美元。這與影響收入的EAC調整有關。
作為雷神公司合併的結果，雷神公司按完成百分比計算的合同在合併日期被重置為零完成，因為在該日期只有合同中未履行的部分代表公司的義務。有關雷神公司合併的更多信息，請參閲“附註2：收購、處置、商譽和無形資產”。
注6：應收賬款淨額
應收賬款，淨額如下：
(百萬美元)2021年9月30日2020年12月31日
應收賬款$10,033 $9,800 
預期信貸損失撥備(495)(546)
應收賬款總額(淨額)$9,538 $9,254 
本公司與第三方金融機構簽訂各種保理協議，出售其某些應收賬款。根據這些安排，該公司計入應收賬款#美元。4.430億美元和30億美元5.4於截至2021年9月30日及2020年9月30日止九個月內，吾等的應收賬款分別為60億元，其中包括因應客户要求而收取的某些航空航天應收賬款的保值金額，客户會就延長的收款週期向吾等作出補償。從這些安排收到的現金在簡明綜合現金流量表中反映為經營活動提供的現金。

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目錄
與應收賬款有關的預期信貸損失撥備變動如下：
截至9月30日的9個月，
(百萬美元)20212020
截至1月1日的餘額
$546 $254 
本期預期信貸損失準備金，扣除回收後的淨額(1)
(32)263 
從預期信貸損失撥備中扣除的沖銷(15)(5)
其他，淨額(2)
(4)18 
截至9月30日的餘額
$495 $530 
(1)*目前對截至2020年9月30日的9個月的預期信貸損失撥備包括美元223由於客户破產而增加的儲備金，以及主要由於當前經濟環境(主要是新冠肺炎疫情)造成的信貸損失的額外儲備金。
(2)除其他外，截至2020年9月30日的9個月的淨額包括$34與2020年1月1日通過會計準則更新(ASU)2016-13年，金融工具-信貸損失(主題326)相關的百萬影響：金融工具信貸損失的計量。
注7：合同資產負債
合同資產反映在客户開單之前確認的收入和履行義務。合同債務與根據合同履行情況滿意之前收到的付款有關。我們根據合同中規定的條款從客户那裏收到付款。截至2021年9月30日和2020年12月31日的合同總資產和合同負債如下：
(百萬美元)2021年9月30日2020年12月31日
合同資產$10,899 $9,931 
合同責任(12,543)(12,889)
合同淨負債$(1,644)$(2,958)
合同資產增加$968在截至2021年9月30日的9個月中，主要是由於普拉特·惠特尼公司的銷售額超過了賬單，以及RMD公司的美國政府和外國軍事銷售合同的合同賬單條款。合同負債減少#美元346在截至2021年9月30日的9個月中，主要是由於364與2021年第二季度柯林斯航空航天公司終止合同有關的合同責任減少了1.8億美元，某些美國政府合同上確認的收入在RIS支付了里程碑款項，某些國際合同上確認的收入在RMD預付款，但部分被普拉特·惠特尼公司超過銷售額的賬單所抵消。我們確認的收入為$960百萬美元和$3,686在截至2021年9月30日的季度和9個月內，分別與截至2021年1月1日的合同負債有關的百萬美元和480百萬美元和$2,288截至2020年9月30日的季度和9個月分別為100萬美元，與截至2020年1月1日的合同負債相關。
截至2021年9月30日，我們的合同負債約為$440從中東客户那裏收到的預付款中，有數百萬筆來自中東客户，我們不再相信我們能夠執行或獲得所需的監管批准。如果合同最終終止，這些預付款可能會退還給客户。
合同資產包括信貸損失準備金#美元。250百萬美元和$177分別截至2021年9月30日和2020年12月31日。
注8：庫存，淨額
(百萬美元)2021年9月30日2020年12月31日
原料$2,989 $3,015 
在製品3,295 2,924 
成品3,142 3,472 
總庫存，淨額$9,426 $9,411 
原材料、在製品和產成品淨額為#美元。1,943百萬美元和$1,788分別截至2021年9月30日和2020年12月31日。

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目錄
注9：借款和信用額度
(百萬美元)2021年9月30日2020年12月31日
商業票據$160 $160 
其他借款46 87 
短期借款總額$206 $247 
截至2021年9月30日，我們的商業票據借款上限為$5.0十億美元，因為商業票據是由我們的美元支持的5.010億美元的循環信貸協議。我們將商業票據借款用於一般公司目的，包括為潛在收購、養老金繳款、債務再融資、股息支付和回購普通股提供資金。未償還商業票據的原始到期日自發行之日起不超過90日。
2021年5月，我們更新了我們的美元2.010億美元的循環信貸協議，該協議現在將於2022年5月到期。截至2021年9月30日，我們與多家銀行簽訂了循環信貸協議，允許總借款高達美元。7.030億美元，其中包括5.02020年4月3日雷神合併完成後可用的10億美元循環信貸協議，以及2.0十億美元的循環信貸協議，不是根據這些協議未償還的借款。
2020年6月，我們完成了未償還附屬票據的交換要約，本金總額約為$8.210億美元，換取大約5000億美元8.2雷神技術公司(Raytheon Technologies)發行的10億美元債券，利率、到期日和贖回條款相同。
為準備及預期分離交易及分派，本公司、開利及奧的斯於截至2020年9月30日止九個月發行及償還長期債務，詳見下表。
在截至2021年9月30日和2020年9月30日的9個月裏，我們發行了以下長期債務，其中包括開利和奧的斯在分配前發行的債券，這些債券的收益主要被公司用來清償雷神技術公司的短期和長期債務，因此，這些債券被視為在我們的簡明合併現金流量表上持續運營的融資活動中的非持續運營的分配：
發行日期註釋説明總結本金餘額(單位：百萬)
2021年8月10日
1.900到期票據百分比2031(1)
$1,000 
2.820到期票據百分比2051(1)
1,000 
2020年5月18日
2.250到期票據百分比2030
1,000 
3.125到期票據百分比2050
1,000 
2020年3月27日
到期定期貸款2023(奧的斯) (2)
1,000 
到期定期貸款2023(運營商) (2)
1,750 
2020年2月27日
1.923到期票據百分比2023(2)
500 
Libor Plus0.450到期浮動利率票據百分比2023(2)
500 
2.056到期票據百分比2025(2)
1,300 
2.242到期票據百分比2025 (2)
2,000 
2.293到期票據百分比2027 (2)
500 
2.493到期票據百分比2027 (2)
1,250 
2.565到期票據百分比2030 (2)
1,500 
2.722到期票據百分比2030 (2)
2,000 
3.112到期票據百分比2040(2)
750 
3.377到期票據百分比2040(2)
1,500 
3.362到期票據百分比2050(2)
750 
3.577到期票據百分比2050(2)
2,000 
(1)從這些債券發行中獲得的淨收益，連同手頭的現金，被用來償還我們的2.800%和2.5002022年到期的%票據。
(2)雖然債務發行和定期貸款提取反映了Carrier和奧的斯發生的債務。這些發行的淨收益主要用於清償雷神技術公司的短期和長期債務，以便不超過雷神公司合併協議要求的最高適用淨債務。

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目錄
在截至2021年9月30日和2020年9月30日的9個月裏，我們償還了以下長期債務：
還款日註釋説明總結本金餘額(單位：百萬)
2021年8月26日
2.800到期票據百分比2022
$1,100 
2.500到期票據百分比2022
1,100 
2021年3月1日
8.750到期票據百分比2021
250 
2020年5月19日
3.650到期票據百分比2023(1)(2)
410 
2020年5月15日
Euribor Plus0.20到期浮動利率票據百分比2020 (€750百萬本金)(2)
817 
2020年3月29日
4.500到期票據百分比2020(1)(2)
1,250 
1.125到期票據百分比2021 (€950百萬本金)(1)(2)
1,082 
1.250到期票據百分比2023 (€750百萬本金)(1)(2)
836 
1.150到期票據百分比2024 (€750百萬本金)(1)(2)
841 
1.875到期票據百分比2026 (€500百萬本金)(1)(2)
567 
2020年3月3日
1.900到期票據百分比2020(1)(2)
1,000 
3.350到期票據百分比2021(1)(2)
1,000 
Libor Plus0.650到期浮動利率票據百分比2021(1)(2)
750 
1.950到期票據百分比2021(1)(2)
750 
2.300到期票據百分比2022(1)(2)
500 
3.100到期票據百分比2022(1)(2)
2,300 
2.800到期票據百分比2024(1)(2)
800 
2020年3月2日
4.875到期票據百分比2020(1)(2)
171 
2020年2月28日
3.650到期票據百分比2023(1)(2)
1,669 
2.650到期票據百分比2026(1)(2)
431 
(1)除了與提前償還未償還本金有關的費用外，雷神技術公司記錄的債務清償成本為#美元。703在截至2020年9月30日的9個月中，由於除分離交易外，我們不必贖回債務，因此在我們的簡明綜合經營報表中被歸類為非連續性業務。2020年5月18日發行的票據沒有任何收益用於2020年5月19日的贖回。
(2)為不超過《雷神合併協議》要求的最高淨負債，對雷神科技的短期和長期債務進行清償。
長期債務包括以下內容：
(百萬美元)2021年9月30日2020年12月31日
8.750到期票據百分比2021
$— $250 
3.100到期票據百分比2021(1)
250 250 
2.800到期票據百分比2022(1)
— 1,100 
2.500到期票據百分比2022(1) (2)
— 1,100 
3.650到期票據百分比2023(1)
171 171 
3.700到期票據百分比2023(1)
400 400 
3.200到期票據百分比2024(1)
950 950 
3.150到期票據百分比2024(1) (2)
300 300 
3.950到期票據百分比2025(1)
1,500 1,500 
2.650到期票據百分比2026(1)
719 719 
3.125到期票據百分比2027(1)
1,100 1,100 
3.500到期票據百分比2027(1)
1,300 1,300 
7.200到期票據百分比2027(1) (2)
382 382 
7.100到期票據百分比2027
141 141 
6.700到期票據百分比2028
400 400 
7.000到期票據百分比2028(1) (2)
185 185 
4.125到期票據百分比2028(1)
3,000 3,000 

22
目錄
7.500到期票據百分比2029(1)
550 550 
2.150到期票據百分比2030 (€500百萬本金)(1)
585 612 
2.250到期票據百分比2030(1)
1,000 1,000 
1.900到期票據百分比2031(1)
1,000 — 
5.400到期票據百分比2035(1)
600 600 
6.050到期票據百分比2036(1)
600 600 
6.800到期票據百分比2036(1)
134 134 
7.000到期票據百分比2038
159 159 
6.125到期票據百分比2038(1)
1,000 1,000 
4.450到期票據百分比2038(1)
750 750 
5.700到期票據百分比2040(1)
1,000 1,000 
4.875到期票據百分比2040(1) (2)
600 600 
4.700到期票據百分比2041(1) (2)
425 425 
4.500到期票據百分比2042(1)
3,500 3,500 
4.800到期票據百分比2043(1)
400 400 
4.200到期票據百分比2044(1) (2)
300 300 
4.150到期票據百分比2045(1)
850 850 
3.750到期票據百分比2046(1)
1,100 1,100 
4.050到期票據百分比2047(1)
600 600 
4.350到期票據百分比2047(1)
1,000 1,000 
4.625到期票據百分比2048(1)
1,750 1,750 
3.125到期票據百分比2050(1)
1,000 1,000 
2.820到期票據百分比2051(1)
1,000 — 
其他(包括融資租賃)
272 292 
長期債務本金總額30,973 31,470 
其他(公允市值調整、(貼現)/溢價和發債成本)69 106 
長期債務總額31,042 31,576 
減：當前部分274 550 
長期債務，扣除當期部分後的淨額$30,768 $31,026 
(1)    根據這些票據的條款，我們可以選擇贖回它們。
(2)償還雷神公司合併中承擔的債務。
截至2021年9月30日，我們長期債務的平均到期日約為15好幾年了。截至2021年9月30日和2020年9月30日的季度和9個月，我們總借款的平均利息支出利率如下：
 截至9月30日的季度，截至9月30日的9個月，
2021202020212020
平均利息支付率4.2 %4.2 %4.1 %4.0 %
注10：員工福利計劃
養老金和退休後計劃。我們發起有資金和無資金的國內和國外固定收益養老金和退休後福利(PRB)計劃以及固定繳款計劃。
2020年4月3日，UTC完成了分離交易，其中包括將某些固定福利計劃從UTC轉移到開利和奧的斯。轉移的計劃主要是國際計劃，UTC的大部分固定福利責任仍然屬於雷神技術公司。分離後，開利和奧的斯內部的養老金參與者實際上被雷神技術公司解僱了。這些終止引發了年中對UTC國內計劃的重新衡量。重新計量是使用截至2020年4月3日的貼現率和資產價值計算的(將2020年3月31日作為實際的權宜之計)，結果是$2.4在截至2020年6月30日的季度裏，我們的養老金負債增加了30億美元，主要是由於自2019年12月31日以來計劃資產的公平市值下降。以前與開利和奧的斯相關的所有服務成本都被重新歸類為非連續性業務。非服務年金(收入)

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目錄
除了費用和養老金負債，通常只有與作為離職交易一部分轉移到開利和奧的斯的固定福利計劃相關的部分被重新分類為非連續性業務。
雷神公司有有資金和無資金的國內和國外固定收益養老金和PRB計劃。截至合併日期，雷神公司的計劃使用與UTC計劃一致的會計政策按公允價值重新計量。雷神公司截至合併日累計的其他全面收益(虧損)中包括的遞延養老金和PRB計劃虧損已被消除，不再需要在淨定期收益(收益)支出中攤銷。2020年4月3日合併日期之前的金額不包括雷神公司養老金和PRB計劃結果。
對我們計劃的貢獻如下：
 截至9月30日的季度，截至9月30日的9個月，
(百萬美元)2021202020212020
美國合格的固定福利計劃$— $— $— $— 
國際固定收益計劃8 14 29 56 
公共關係科圖則5 8 9 8 
固定繳款計劃221 228 730 668 
簡明綜合資產負債表中確認的金額包括：
(百萬美元)2021年9月30日2020年12月31日
養老金非流動資產(包括在其他資產中)$1,389 $424 
經常養老金和公共關係局負債(包括在應計僱員薪酬中)314 314 
未來養老金和退休後福利義務9,742 10,342 
在未來養老金和退休後福利義務中確認的金額包括：
(百萬美元)2021年9月30日2020年12月31日
非流動養老金負債$8,638 $9,131 
非流動公共預算負債1,039 1,072 
其他與退休金及公共關係科有關的項目
65 139 
未來養老金和退休後福利義務$9,742 $10,342 
下表説明瞭我們定義的養老金和PRB計劃的淨定期福利(收入)費用的組成部分：
 
養老金福利
截至9月30日的季度報告，
PRB
截至9月30日的季度，
(百萬美元)2021202020212020
運營費用
服務成本
$131 $149 $2 $2 
營業外費用
利息成本
312 465 6 10 
計劃資產的預期回報率
(869)(827)(5)(4)
攤銷先前服務成本(貸方)
(42)13 (1)(1)
確認精算淨虧損(收益)
109 86 (2)(3)
淨結算、削減和特殊終止福利損失1 8 — — 
非公務養老金(收入)支出(489)(255)(2)2 
定期福利(收入)淨支出總額$(358)$(106)$— $4 

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目錄
 
養老金福利
截至9月30日的9個月，
PRB
截至9月30日的9個月，
(百萬美元)2021202020212020
運營費用
服務成本
$393 $328 $6 $5 
營業外費用
利息成本937 1,170 18 26 
計劃資產的預期回報率(2,608)(2,162)(15)(9)
攤銷先前服務成本(貸方)
(126)39 (3)(3)
確認精算淨虧損(收益)
327 255 (6)(9)
淨結算、削減和特殊終止福利損失4 35 — — 
非公務養老金(收入)支出(1,466)(663)(6)5 
定期福利(收入)淨支出總額$(1,073)$(335)$— $10 
我們已經在單獨的信託中預留了資產，我們預計這些資產將用於支付超過合格計劃限額的某些不合格的固定福利和固定的繳款計劃義務。這些資產包括在我們的簡明綜合資產負債表中的其他資產中。信託形式持有的有價證券的公允價值如下：
(百萬美元)2021年9月30日2020年12月31日
以信託形式持有的有價證券$965 $881 
注11：所得税
我們的實際税率是0.2%和45.1分別在截至2021年和2020年9月30日的季度中增長了4%。截至2021年9月30日的季度的税收支出包括遞延税收優惠$244與第三季度實施的法人和運營重組相關的1.6億美元。截至2020年9月30日的季度的税費包括在美國法定税率($)基礎上增加的税費。206與出售柯林斯航空航天業務相關的600萬美元，如“附註2：收購、處置、商譽和無形資產”中所述。
我們的實際税率是17.0%和(31.5分別為2021年9月30日和2020年9月30日止的九個月)%。截至2021年9月30日的9個月的税收支出包括遞延税收優惠$244與第三季度實施的法人和運營重組相關的税費為400萬美元148與出售Forcepoint業務相關的100萬美元和税費$73與英國(英國)增加導致的遞延税額重估相關的1000萬英鎊從2023年起將公司税率提高到25%。截至2020年9月30日的9個月，所得税前持續運營的虧損包括3.2如“附註2：收購、處置、商譽及無形資產”所述的1,000億商譽減值，其中大部分為税務目的不可抵扣。截至2020年9月30日的9個月的税費包括税費$430分離交易或雷神公司合併產生的100萬美元，主要涉及遞延税項資產減值和某些國際税收激勵措施的重估，以及#美元228與柯林斯航空航天公司和RIS業務的銷售相關的美國法定税率增加了1.8億英鎊的税費。
我們在全球開展業務，因此，雷神技術公司或我們的一個或多個子公司在美國聯邦司法管轄區以及各州和外國司法管轄區提交所得税申報單。在正常業務過程中，我們須接受世界各地税務當局的審查，包括加拿大、中國、法國、德國、波蘭、印度、沙特阿拉伯、新加坡、瑞士、英國和美國等主要司法管轄區。除了少數例外，在2012年前的幾年裏，我們不再接受美國聯邦、州和地方或非美國所得税的審查。
在正常的業務過程中，量化我們的所得税頭寸存在固有的不確定性。我們根據管理層對報告日期的事實、情況和信息的評估，評估我們的所得税頭寸，並記錄所有需要審查的年度的税收優惠。合理地説，在#美元範圍內的淨減幅是有可能的。45百萬至$440在未來12個月內，由於發佈立法、監管或其他指導或審查、上訴或法院中的事態發展或税法關閉而產生的不確定税收頭寸重估，可能會產生數百萬未確認的税收優惠。在截至2021年9月30日和2020年9月30日的季度內確認的利息為$9百萬美元和$12分別為百萬美元。在截至2021年9月30日的9個月內確認的利息以及

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2020年是$28300萬美元和300萬美元33分別為百萬美元。未確認税收優惠的應計利息為#美元。158300萬美元和300萬美元1412021年9月30日和2020年12月31日分別為3.8億美元和1.8億美元。
管理層已確定，開利和奧的斯在2020年4月3日的分銷，以及某些相關的內部業務分離交易，根據適用法律有資格免税。在作出此等決定時，吾等將相關司法管轄區的税法應用於吾等的事實及情況，並取得相關税務機關的税務裁決、税務意見及/或與已達成的税務處理有關的其他外部税務建議。如果開利或奧的斯的已完成分銷，或某些內部業務分離交易都不符合免税待遇的資格，公司可能會承擔鉅額債務，並可能對公司未來報告期的業務、財務狀況、經營業績和現金流產生重大不利影響。
美國國税局(IRS)的審查司目前正在審計雷神技術公司2017和2018納税年度以及合併前雷神公司2017、2018和2019年納税期間，以及雷神公司在雷神合併前提交的2014、2015和2016納税年度的某些退款申請。
美國國税局(IRS)的審查司還在審計收購前的羅克韋爾柯林斯(Rockwell Collins)2016和2017財年，預計將在未來6至9個月內結束。由於2016和2017財年羅克韋爾柯林斯會計年度的審計預計將結束，公司可能合理地確認非現金收益在#美元範圍內。20600萬至300萬美元100在接下來的六到九個月裏。
注12：重組成本
重組成本一般在發生時計入費用。與雷神公司合併相關的所有美國政府不允許的重組成本都記錄在公司費用和其他未分配項目中，因為這些成本不包括在管理層對部門業績的評估中，因此，RIS和RMD部門沒有不允許的重組成本。在截至2021年9月30日的季度和9個月內，我們記錄的税前重組淨成本總計為$19300萬美元和300萬美元118分別用於新的和正在進行的重組行動。
我們將費用記錄在這些細分市場中，如下所示：
(百萬美元)
截至2021年9月30日的季度
截至2021年9月30日的9個月
普惠律師事務所$2 $6 
柯林斯航空航天系統公司2 32 
公司費用和其他未分配項目15 80 
總計$19 $118 
截至2021年9月30日的季度和9個月期間發生的重組費用主要與2021年至2020年期間發起的行動有關，記錄如下：
(百萬美元)
截至2021年9月30日的季度
截至2021年9月30日的9個月
銷售成本$4 $25 
銷售、一般和行政15 93 
總計$19 $118 
2021個行動。在截至2021年9月30日的季度，我們錄得税前重組成本淨額為$12百萬美元，其中包括$52000萬美元的銷售、一般和行政費用，以及7百萬美元的銷售成本。在截至2021年9月30日的9個月內，我們錄得淨税前重組成本為$113百萬美元，其中包括$81銷售、一般和行政費用為100萬美元，32百萬美元的銷售成本。2021年的行動主要包括與正在進行的成本削減努力相關的遣散費，其次是設施的退出和整合。

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下表彙總了截至2021年9月30日的9個月2021年重組行動的應計餘額和利用率：
(百萬美元)截至2021年9月30日的9個月
2021年1月1日的餘額
$— 
税前重組成本淨額113 
使用率、外匯和其他成本(37)
2021年9月30日的餘額$76 
下表按部門彙總了2021年重組行動的預期成本、已發生成本和剩餘成本：
(百萬美元)預期
費用
截至2021年3月31日的季度發生的成本
截至2021年6月30日的季度發生的成本
截至季度末發生的成本
2021年9月30日
2021年9月30日的剩餘成本
普惠律師事務所$58 $(20)$(2)$(1)$35 
柯林斯航空航天系統公司67 (16)(3)(9)39 
公司費用和其他未分配項目62 — (60)(2)— 
總計$187 $(36)$(65)$(12)$74 
我們的目標是在2021年剩餘時間和2022年期間完成大部分剩餘勞動力和設施相關成本降低行動。
2020行動。在截至2021年9月30日的季度裏，我們錄得淨額12020年啟動的重組行動的税前重組成本為100萬美元，其中包括7銷售、一般和行政費用為100萬美元，並沖銷了#美元6百萬美元的銷售成本。在截至2021年9月30日的9個月中，我們扭轉了美元192020年啟動的重組行動的税前重組費用淨額為100萬美元，包括沖銷#美元5銷售、一般和行政費用為100萬美元，並沖銷了#美元14百萬美元的銷售成本。2020年的行動主要包括遣散費，主要涉及普惠航空公司和柯林斯航空航天公司為應對主要由新冠肺炎疫情造成的經濟環境對我們經營業績的影響而採取的重組行動，公司與雷神合併有關的行動，以及正在進行的成本削減努力，包括裁員，其次是外地業務的整合。
下表彙總了截至2021年9月30日的9個月的2020年重組行動的應計餘額和利用率：
(百萬美元)截至2021年9月30日的9個月
2021年1月1日的餘額
$340 
税前重組成本淨額(19)
使用率、外匯和其他成本(245)
2021年9月30日的餘額$76 
下表按部門彙總了2020年重組行動的預期成本、已發生成本和剩餘成本：
(百萬美元)預期
費用
2020年發生的成本
截至2021年3月31日的季度成本(已發生)逆轉
截至2021年6月30日的季度成本(已發生)逆轉
成本(已發生)已沖銷
截至的季度
2021年9月30日
2021年9月30日的剩餘成本
普惠律師事務所$188 $(205)$— $17 $— $— 
柯林斯航空航天系統公司320 (333)1 7 12 7 
公司費用和其他未分配項目
250 (232)(5)— (13)— 
總計$758 $(770)$(4)$24 $(1)$7 

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2019年和之前的行動。在截至2021年9月30日的季度和9個月內，我們的税前重組成本淨額為$6百萬美元和$24分別用於2019年和之前啟動的重組行動。截至2021年9月30日，我們大約有28與2019年和以前的行動有關的應計餘額中有100萬。
注13：金融工具
我們進入衍生工具主要是為了風險管理目的，包括被指定為對衝工具的衍生品和用作經濟對衝的衍生品。我們在國際上經營，在正常的業務過程中，會受到利率、匯率和大宗商品價格波動的影響。這些波動可能會增加企業的融資、投資和運營成本。我們使用了包括掉期、遠期合約和期權在內的衍生品工具來管理某些外幣、利率和大宗商品價格敞口。
我們未償還的外幣套期保值的名義總額是$9.0十億和 $11.610億美元2021年9月30日和2020年12月31日。
下表彙總了截至2021年9月30日和2020年12月31日衍生品工具簡併資產負債表中的公允價值和列報情況：
(百萬美元)資產負債表位置2021年9月30日2020年12月31日
指定為對衝工具的衍生工具：
外匯合約其他資產，流動$91 $197 
其他應計負債111 66 
未被指定為對衝工具的衍生工具：
外匯合約其他資產，流動$12 $44 
其他應計負債22 32 
現金流量對衝關係對累計其他全面收益(虧損)以及截至2021年和2020年9月30日的季度和9個月的簡明綜合經營表的影響見下表。損益金額可歸因於外匯合同活動，當從累計的其他綜合收益(虧損)中重新分類時，主要記錄為產品銷售的組成部分。
 截至9月30日的季度，截至9月30日的9個月，
(百萬美元)2021202020212020
計入累計其他綜合虧損的損益$(175)$117 $(113)$(98)
(收益)從累計其他綜合虧損中重新分類的虧損8 37 (26)93 
本公司利用關鍵條款匹配法評估衍生工具的套期保值效果。因此，被指定為套期保值工具的套期保值項目和衍生品是非常有效的。
截至2021年9月30日，我們有歐元500600萬歐元計價的長期未償債務，這符合對我們在歐洲業務投資的淨投資對衝資格，這被認為是有效的。
假設目前的市場狀況持續下去，美元3預計在未來12個月內，税前虧損將從累計的其他綜合虧損中重新分類，以反映外匯對衝獲得的固定價格。截至2021年9月30日，所有作為現金流對衝的衍生品合約將到2028年1月。
在其他收入(淨額)中未被指定為對衝工具的衍生品對簡明綜合經營報表的影響如下：
截至9月30日的季度，截至9月30日的9個月，
(百萬美元)2021202020212020
非指定外匯合約的損益$(1)$(4)$(9)$(33)


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注14：公允價值計量
下表提供了截至2021年9月30日和2020年12月31日在我們的簡明合併資產負債表中按公允價值列賬並按經常性計量的資產和負債的估值層次分類：
2021年9月30日
(百萬美元)總計1級2級3級
經常性公允價值計量：
以信託形式持有的有價證券$965 $890 $75 $— 
衍生資產103 — 103 — 
衍生負債(133)— (133)— 
2020年12月31日
(百萬美元)總計1級2級3級
經常性公允價值計量：
以信託形式持有的有價證券$881 $773 $108 $— 
衍生資產241 — 241 — 
衍生負債(98)— (98)— 
估值技術。我們的衍生資產和負債包括外匯合約，該等合約使用基於可觀察到的市場輸入(例如遠期利率、利率、我們自己的信用風險和我們交易對手的信用風險)的內部模型以公允價值計量。
截至2021年9月30日，由於我們自身的信用風險，我們的衍生品負債的公允價值沒有受到任何重大影響。同樣，根據我們對交易對手信用風險的評估，我們的衍生資產沒有受到任何重大不利影響。
下表提供了截至2021年9月30日和2020年12月31日我們的簡併資產負債表中未按公允價值列賬的金融工具的賬面金額和公允價值：
 2021年9月30日2020年12月31日
(百萬美元)攜帶
金額		公平
價值		攜帶
金額		公平
價值
客户融資應收票據$299 $326 $271 $264 
短期借款(206)(206)(247)(247)
長期債務(不包括融資租賃)(30,942)(36,200)(31,512)(38,615)
長期負債(35)(33)(27)(25)
下表提供了截至2021年9月30日和2020年12月31日我們的簡明合併資產負債表中未按公允價值列賬的資產和負債的估值層次分類：
2021年9月30日
(百萬美元)總計1級2級3級
客户融資應收票據$326 $— $326 $— 
短期借款(206)— (160)(46)
長期債務(不包括融資租賃)(36,200)— (36,147)(53)
長期負債(33)— (33)— 
2020年12月31日
(百萬美元)總計1級2級3級
客户融資應收票據$264 $— $264 $— 
短期借款(247)— (160)(87)
長期債務(不包括融資租賃)(38,615)— (38,540)(75)
長期負債(25)— (25)— 


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注15：可變利息實體
普拉特·惠特尼(Pratt&Whitney)持有61%計劃對國際航空發動機股份公司(IAE)與MTU航空發動機股份公司(MTU)和日本航空發動機公司(JAEC)的合作感興趣，並49.5擁有IAE的%所有權權益。IAE的業務目標是通過與合作者的參與，協調V2500發動機項目的設計、開發、製造和產品支持。此外，普惠、JAEC和MTU都是國際航空發動機有限責任公司(IAE LLC)的參與者，該公司的業務目的是協調空客A320neo飛機的PW1100G-JM發動機和伊爾庫特MC-21飛機的PW1400G-JM發動機的設計、開發、製造和產品支持。普拉特·惠特尼(Pratt&Whitney)持有59%計劃共享利息和a59IAE LLC的%所有權權益。IAE和IAE LLC對傳遞給參與者的項目的主要經濟學保留有限的股權。因此，我們已經確定IAE和IAE LLC是可變利益實體，普惠公司是主要受益者。因此，IAE和IAE LLC已合併。我們的簡明綜合資產負債表中可變利息主體的資產和負債的賬面金額和分類如下：
(百萬美元)2021年9月30日2020年12月31日
流動資產$7,026 $6,652 
非流動資產826 868 
總資產$7,852 $7,520 
流動負債$7,664 $7,365 
非流動負債72 89 
總負債$7,736 $7,454 

注16：擔保
我們向第三方提供各種財務、市場價值和產品性能保證。這些工具將在不同的日期到2024年到期。對沒有説明價值的項目績效的額外保證也仍未兑現。截至2021年9月30日和2020年12月31日，以下擔保未清償：
2021年9月30日2020年12月31日
(百萬美元)最高潛在付款負債賬面金額最高潛在付款負債賬面金額
商業航天融資安排$314 $6 $322 $6 
第三方擔保376 2 386 3 
我們已經就各種商業航天客户融資安排作出了剩餘價值和其他擔保。擔保資產的估計公平市價等於或超過相關擔保的價值，扣除現有準備金。協作合作伙伴在這些融資擔保中的份額為$144百萬美元和$1422021年9月30日和2020年12月31日分別為100萬。
我們也有義務出售某些業務和資產，包括因環境、健康和安全、税收和僱傭事宜的陳述和擔保以及相關賠償而產生的義務。與這些債務相關的最高潛在付款不是一個具體的金額，因為一些債務不包含財務上限。與這些債務有關的負債賬面值為#美元。114百萬美元和$1202021年9月30日和2020年12月31日分別為100萬。有關環境賠償的更多信息，請參閲“附註17：承諾和或有事項”。
當債務很可能已經發生，且金額可以合理估計時，我們應計與擔保相關的成本。最有可能發生的成本是基於對當前可用事實的評估而應計的，如果在估計範圍內沒有更有可能的金額，則應計的金額最低。

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我們還為我們的產品提供服務和保修政策，並將性能和運營成本保證擴展到我們對一些產品(特別是商用飛機發動機)的正常服務和保修政策之外。此外，我們因特定的產品性能問題為我們的產品提供服務會產生可自由支配的成本。性能和運營成本擔保的負債基於未來的產品性能和耐用性，並在很大程度上是根據歷史經驗進行估計的。應計項目根據索賠數據和歷史經驗進行調整。截至2021年9月30日和2020年9月30日的9個月，服務和產品保修及產品性能保修賬面金額變動情況如下：
(百萬美元)20212020
截至1月1日的餘額$1,057 $1,033 
簽發的保修和性能保證247 206 
聚落(212)(229)
其他(3)(10)
截至9月30日的餘額$1,089 $1,000 

注17：承諾和或有事項
除非另有説明，雖然我們無法根據目前掌握的信息預測最終結果，但我們不認為以下任何事項的解決將對我們的競爭地位、財務狀況、運營結果或流動性產生重大不利影響。
環境保護。我們的運營受到美國聯邦、州和地方當局的環境監管，以及對我們的海外運營擁有管轄權的監管機構的監管。我們已累計環境補救活動的成本，包括但不限於調查、補救、運營和維護成本以及性能保證，並定期重新評估這些金額。我們認為，蒙受的損失大大超過應計金額的可能性微乎其微。在2021年9月30日和2020年12月31日，我們都有835為環境修復預留了100萬美元。
商業航天融資和其他承諾。我們有商業航天融資承諾和其他約#美元的合同承諾。13.610億美元和13.4截至2021年9月30日和2020年12月31日，在我們的協作合作伙伴份額減少之前，分別為毛基礎上的10億美元。飛機融資承諾以債務或租賃融資的形式提供給某些商業航空航天客户。目前尚不清楚融資承諾將在多大程度上得到利用，因為客户可能能夠從其他融資來源獲得更優惠的條款。我們也可能安排第三方投資者承擔這些承諾的一部分。大部分融資承諾是抵押安排。我們也可以租賃飛機，然後根據長期的不可取消的運營租賃將飛機轉租給客户。我們與客户的融資承諾取決於客户維持一定水平的財務狀況。由於利率在承諾期內是可變的，並根據當前市場狀況、基礎抵押品的公允價值和客户的信用狀況在融資之日設定，這些承諾的相關風險得到了緩解。因此，這些融資承諾的公允價值預計將與所資助的金額相等。
此外，與我們2012年達成的收購羅爾斯-羅伊斯在IAE的所有權和合作權益的協議有關，額外的付款應支付給羅爾斯-羅伊斯，具體金額取決於自收購日期起至2027年6月，使用V2500動力的飛機飛行的每一小時。這些在其他合同承諾中考慮的飛行小時付款將被資本化為協作無形資產。
其他融資安排。我們已經與金融機構簽訂了備用信用證和擔保債券，以履行我們或我們的附屬公司的各種投標、履約、保修、保留和預付款義務。我們簽訂這些協議是為了幫助某些附屬公司以更優惠的條件獲得融資、競標合同並履行其合同義務。這些信用證協議和擔保債券的聲明價值總計為$。4.0截至2021年9月30日的10億美元。
抵銷債務。我們已經簽訂了產業合作協議，有時是以抵消協議或ICIP協議的形式，作為從某些外國客户那裏獲得我們產品和服務訂單的條件。截至2021年9月30日，我們已經同意並預計將達成的抵消協議的總金額，未償還的名義價值約為#美元。11.3十億美元。這些協議旨在通過要求我們從事支持當地國防或商業工業、促進貿易平衡、發展國內技術能力或解決其他當地發展優先事項的活動，向外國返還經濟價值。抵消協議可以

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目錄
通過不需要直接現金支付的活動，包括轉讓技術、向國內項目提供製造、培訓和其他諮詢支持，以及第三方(例如，我們的供應商)從國內供應商購買用品，這些活動都能令人滿意。我們還可以通過使用現金與當地合作伙伴分包、從國內供應商那裏購買物資、為國內項目提供資金支持以及投資當地企業等活動來履行這些協議。這些活動也可能因國家不同而不同，這取決於其政府規定的要求。在我們的產品或服務的訂單確定之前，我們通常不會承諾簽訂抵銷協議。根據我們的抵銷協議最終應用的金額是基於與客户的談判，通常需要的現金支出只佔抵銷協議名義價值的一小部分。抵銷計劃通常持續數年或更長時間，如果我們未能按照抵銷要求履行義務，可能會提供處罰。從歷史上看，我們沒有被要求支付任何重大的罰款。
政府監管。在正常業務過程中，本公司及其子公司和我們的物業受到監管和政府審查、信息收集要求、查詢、調查和法律訴訟的威脅。例如，我們現在是，並相信，鑑於目前美國政府的承包環境，我們將繼續成為美國政府一項或多項調查的對象。我們與美國政府的合同也要接受審計。監督合同履行的機構包括：國防合同審計署(DCAA)、國防合同管理局(DCMA)、美國國防部(DoD)和其他部門和機構的監察長、政府問責局(GAO)、司法部(DoJ)和國會委員會。我們業務的其他領域也可能受到這些機構和其他機構的審計和調查。機構會不時調查或進行審計，以確定我們的運營是否按照適用的要求進行。這種調查和審計可能是由於多種原因而啟動的，包括舉報人的投訴。此類調查和審計可能導致行政、民事或刑事責任，包括償還、罰款、三倍或其他損害賠償、沒收、歸還或對我們施加處罰、暫停政府出口許可證或暫停或禁止未來的美國政府合同。美國政府的調查通常需要數年時間才能完成。美國政府還保留因欺詐、犯罪或其他嚴重不當行為禁止承包商獲得新的政府合同的權利。美國政府可能會宣佈任何被發現受到欺詐玷污的合同無效。像許多國防承包商一樣，我們收到了建議降低某些合同價格的審計報告，因為例如，用於定價和談判這些合同的成本或定價數據或成本會計做法可能不符合政府規定。其中一些審計報告建議償還、延遲或扣留某些款項，並可能涉及大量款項。在我們認為適當的情況下，我們已經自願退款，已經解決了一些指控，在某些情況下，我們還在繼續談判和/或提起訴訟。在相關訴訟懸而未決期間，本公司可能(在某些情況下已經被要求)向爭議債務的第三方支付款項。如果訴訟結果對公司有利，任何此類付款都將連同利息返還給公司。我們每年的最終允許發生的成本也要接受審計，並不時導致我們和美國政府之間的糾紛，最終導致訴訟發生在聯邦索賠法院(CofC)或軍事合同上訴委員會(ASBCA)或其相關上訴法院。此外，司法部還不時召集大陪審團調查我們可能存在的違規行為。我們還向美國以外的客户提供產品和服務，這些銷售受當地政府法律、法規以及採購政策和做法的約束。我們對此類地方政府法規或任何適用的美國政府法規(如《反海外腐敗法》(FCPA)和《國際軍火販運條例》(ITAR))的遵守情況也可能被調查或審計。此外，我們還應計與那些可能和可以合理估計的事項相關的負債。最有可能發生的負債金額是根據一系列估計數累計的。如果在估計範圍內沒有更多的金額，那麼我們將計入最低金額。除在本10-Q表格中特別披露外，我們預計這些審計、調查或爭議不會對我們的財務狀況、運營結果或流動性產生實質性影響，無論是個別的還是整體的。
法律訴訟。本公司及其子公司在不同司法管轄區面臨各種合同定價糾紛、政府調查和訴訟事項，其中某些事項的最新情況如下所述。
成本會計準則索賠
如之前披露的，2019年4月，美國DCMA的一名部門行政合同幹事(DACO)向普惠公司提出索賠，要求追回多付的約#美元。1.7330億美元外加利息(美元7112021年9月30日為100萬人)。這一指控是基於普惠公司涉嫌在2007年1月1日至2019年3月31日期間違反成本會計準則(CAS)，原因是該公司將獨立研發成本分配給政府合同的方法。普惠律師事務所認為這一主張沒有法律依據，並於2019年6月7日向ASBCA提出上訴。
如先前披露的那樣，2013年12月，DCMA Daco向普惠公司提出索賠，要求追回多付的約#美元款項。177百萬加利息($1162021年9月30日為100萬人)。索賠的依據是普拉特&。

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惠特尼涉嫌在2005年1月1日至2012年12月31日期間違反中科院的規定，原因是該公司在計算政府合同的材料間接費用時使用的合作者部件成本的確定方法。2014年，普惠律師事務所向ASBCA提起上訴。2019年6月舉行並完成了證據聽證會。雙方於2020年1月結束了聽證會後的簡報，目前正在等待ASBCA的決定。我們仍然認為索賠是沒有根據的。2018年12月，DCMA Daco對普惠(Pratt&Whitney)提出了第二項索賠，同樣聲稱其確定合作者部件成本的方法不符合2013年至2017年的CAS。第二項索賠要求支付#美元。269百萬加利息($772021年9月30日為100萬)，我們也認為這是沒有根據的，普惠公司於2019年1月向ASBCA提出上訴。
泰利斯-雷神系統事關重大
正如之前披露的那樣，2019年，雷神公司收到了美國證券交易委員會(SEC)的傳票，要求提供與調查泰利斯-雷神系統(TRS)或任何代表他們行事的人自2014年以來是否在某些中東國家與TRS或雷神公司的合同有關的不當付款有關的信息。2020年第一季度，美國司法部通知雷神公司，它已經啟動了一項平行調查。2020年第三季度，雷神公司收到了SEC的額外傳票，要求提供信息和文件，作為其正在進行的調查的一部分。雷神公司保持着嚴格的反腐敗合規計劃，正在全力配合SEC的調查，並正在檢查是否存在任何違反雷神公司政策的行為。目前，該公司無法預測美國證券交易委員會或美國司法部的調查結果。然而，根據目前掌握的信息，我們認為這次調查的結果不會對我們的財務狀況、運營結果或流動性產生實質性的不利影響。
美國司法部調查、合同定價糾紛及相關民事訴訟
正如之前披露的那樣，2020年10月8日，該公司收到美國司法部的刑事傳票，要求提供與2009年以來雷神公司導彈和防禦業務(RMD)相關的財務會計、財務報告內部控制和成本報告相關調查的信息和文件。調查涉及受政府監管的多年合同，包括2011年至2013年期間簽訂的三份RMD合同的潛在民事缺陷定價索賠。作為同一調查的一部分，2021年3月24日，該公司收到了美國司法部的第二張刑事傳票，要求提供與2017年簽訂的另一份RMD合同有關的文件。我們正在全力配合，並將繼續審查司法部正在進行的調查提出的問題。儘管我們相信我們對潛在的索賠有抗辯能力，但該公司已確定存在損害賠償、利息和潛在罰款的重大民事責任風險。雖然本公司無法根據調查中披露的事實或與調查有關的事實，預測刑事調查的結果或任何潛在的民事索償結果，但根據迄今可得的資料，這些資料可能會隨調查和我們對這些事宜的檢討而演變，因此，本公司不能根據調查所揭示的事實或與調查有關的事實，預測刑事調查的結果或任何潛在的民事索償結果。*相信調查結果或任何潛在的民事訴訟結果不會對我們的財務狀況、經營業績或流動資金產生重大不利影響。
在美國司法部的調查首次披露後，有四起針對該公司的股東訴訟。美國亞利桑那州地區法院對該公司及其某些高管提起了一項可能的證券集體訴訟，指控被告在有關RMD財務報告內部控制的監管文件中作出重大錯誤陳述，違反了聯邦證券法。美國特拉華州地區法院向美國特拉華州地區法院提起了三起針對雷神公司前董事會、公司及其某些高管的股東派生訴訟，每一起訴訟都指控被告違反了聯邦證券法，違反了受託責任，從事了不當的會計操作，未能實施充分的內部財務和合規控制，並在監管申報文件中做出了一系列虛假和誤導性的陳述。我們認為這些訴訟中的每一個都缺乏可取之處。
Darnis等人的研究成果。
正如之前披露的那樣，2020年8月12日，聯合技術公司或其子公司的幾名前僱員向美國康涅狄格州地區法院提起了一項可能的集體訴訟，起訴公司、奧的斯、開利公司、聯合技術公司前董事會成員以及開利公司和奧的斯董事會成員(Geraud Darnis等人)。V.Raytheon Technologies Corporation等人)。起訴書對UTC於2020年4月3日拆分為三家獨立的上市公司後，將UTC股權獎勵轉換為Company、Otis和Carrier股權獎勵的方法提出了質疑。起訴書還聲稱，被告對違反某些股權補償計劃負有責任，並根據1974年僱員退休收入保障法(ERISA)的某些條款提出了索賠。2021年9月13日，原告提交了修改後的起訴書，取代了最初的起訴書，繼續對公司、奧的斯和開利提出違反股權補償計劃的索賠，但不再主張ERISA索賠。此外，經修訂的起訴書並無針對上述三間公司的任何現任或前任董事提出索償。原告要求金錢賠償、律師費和其他救濟。我們仍然相信公司已經

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對這些主張進行了有理有據的辯護。目前，公司無法預測結果，但是，根據目前掌握的信息，我們認為這件事不會對我們的財務狀況、經營業績或流動資金產生重大不利影響。
在適當情況下，吾等已就上述事項記錄虧損或有應計項目，合計金額並不重大。
其他的。如“備註16：保證”中所述，我們對某些產品延長了正常保修和服務政策之外的性能和運營成本保證。我們已經累計了我們對這些擔保下可能產生的責任以及可能和可以合理估計的服務成本的估計。
我們還有與法律訴訟、自我保險計劃和正常業務過程中出現的事項有關的其他承諾和或有負債。我們根據一系列可能的結果來計提或有事項。如果在這個範圍內沒有一個金額比其他任何一個更好的估計，那麼我們就累加最低金額。
在正常業務過程中，本公司及其子公司通常也是許多未決和威脅的法律訴訟、索賠、糾紛和法律程序的被告、當事人或以其他方式受到影響。這些問題往往基於涉嫌違反合同、產品責任、保修、監管、環境、健康和安全、僱傭、知識產權、税收和其他法律的行為。在某些情況下，對公司及其子公司提出的鉅額金錢損害索賠可能導致罰款、罰金、補償性或三倍損害賠償或非金錢救濟。我們認為這些事項不會對我們的競爭地位、財務狀況、經營結果或流動性產生重大不利影響。
注18：累計其他綜合損失
截至2021年9月30日和2020年9月30日的季度和9個月，累計其他綜合虧損的各個組成部分扣除税後的變化摘要如下：
(百萬美元)外幣折算固定收益養老金計劃和退休後計劃未實現套期保值收益(虧損)累計其他綜合收益(虧損)
截至2021年9月30日的季度
2021年6月30日的餘額$789 $(4,402)$58 $(3,555)
重新分類前的其他綜合收益(虧損)，淨額(321)22 (175)(474)
税前重新分類的金額— 64 8 72 
税收優惠(費用)(5)(16)39 18 
2021年9月30日的餘額$463 $(4,332)$(70)$(3,939)
截至2021年9月30日的9個月
2020年12月31日的餘額$710 $(4,483)$39 $(3,734)
重新分類前的其他綜合收益(虧損)，淨額(239)(2)(113)(354)
税前重新分類的金額— 192 (26)166 
税收優惠(費用)(8)(39)30 (17)
2021年9月30日的餘額$463 $(4,332)$(70)$(3,939)

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(百萬美元)外幣折算固定收益養老金計劃和退休後計劃未實現套期保值收益(虧損)累計其他綜合收益(虧損)
截至2020年9月30日的季度
2020年6月30日的餘額$(692)$(7,827)$(281)$(8,800)
重新分類前的其他綜合收益(虧損)，淨額605 (12)117 710 
税前重新分類的金額— 95 37 132 
税收優惠(費用)7 (22)(39)(54)
2020年9月30日的餘額$(80)$(7,766)$(166)$(8,012)
截至2020年9月30日的9個月
2019年12月31日的餘額$(3,211)$(6,772)$(166)$(10,149)
重新分類前的其他綜合收益(虧損)，淨額(175)(2,375)(98)(2,648)
税前重新分類的金額— 282 93 375 
税收優惠(費用)19 515 1 535 
Carrier和Otis的分離，税後淨額3,287 584 4 3,875 
2020年9月30日的餘額$(80)$(7,766)$(166)$(8,012)

注19：細分財務數據
在本文所述期間，我們的業務分為四個主要部門：柯林斯航空航天公司、普拉特-惠特尼公司、RIS公司和RMD公司。這些細分一般基於業務的管理結構和相似運營公司的分組，其中每個管理組織對多樣化的產品和服務擁有一般的運營自主權。RIS和RMD的結果反映了雷神公司於2020年4月3日完成合並後的一段時間。
如前所述，自2021年1月1日起，我們對RIS和RMD業務的某些產品領域進行了重組，以更有效地利用我們的能力。本表格10-Q中列出的我們業務部門(包括部門間活動)的金額和列報反映了這一重組。這次重組不會影響我們之前報告的柯林斯航空航天系統公司和普惠公司部門的業績，也不會影響我們的綜合資產負債表、經營表或現金流量表。
截至2020年的財政季度和年度的修訂財務結果如下：
2020
(百萬美元)Q1Q2Q3Q4財年
淨銷售額
柯林斯航空航天系統公司$6,438 $4,202 $4,274 $4,374 $19,288 
普惠律師事務所5,353 3,487 3,494 4,465 16,799 
雷神智能與太空— 3,387 3,749 3,933 11,069 
雷神導彈與防禦— 3,506 3,706 4,184 11,396 
總細分市場11,791 14,582 15,223 16,956 58,552 
淘汰和其他(431)(521)(476)(537)(1,965)
整合$11,360 $14,061 $14,747 $16,419 $56,587 

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營業利潤(虧損)
柯林斯航空航天系統公司$1,246 $(317)$526 $11 $1,466 
普惠律師事務所475 (457)(615)33 (564)
雷神智能與太空— 309 350 361 1,020 
雷神導彈與防禦— 398 449 33 880 
總細分市場1,721 (67)710 438 2,802 
淘汰和其他(25)(27)(49)(6)(107)
公司費用和其他未分配項目(130)(277)(84)(99)(590)
FAS/CAS運行調整— 356 380 370 1,106 
購置款會計調整(271)(3,745)(523)(561)(5,100)
整合$1,295 $(3,760)$434 $142 $(1,889)
部門營業利潤(虧損)利潤率
柯林斯航空航天系統公司19.4 %(7.5)%12.3 %0.3 %7.6 %
普惠律師事務所8.9 %(13.1)%(17.6)%0.7 %(3.4)%
雷神智能與太空NM9.1 %9.3 %9.2 %9.2 %
雷神導彈與防禦NM11.4 %12.1 %0.8 %7.7 %
總細分市場14.6 %(0.5)%4.7 %2.6 %4.8 %
由於雷神公司的合併，我們現在提出了部門業績之外的FAS/CAS運營調整，這代表了美國公認會計原則(GAAP)的財務會計準則(FAS)要求下我們的養老金和PRB費用中的服務成本部分與美國政府成本會計準則(CAS)下的我們的養老金和PRB費用之間的差額，這些費用主要與我們的RIS和RMD部門相關。雖然在FAS和CAS下，養老金和公共預算成本的最終負債是相似的，但成本確認的模式是不同的。我們通常希望通過向美國政府提供產品和服務的定價，隨着時間的推移收回相關的RIS和RMD養老金和PRB債務。由於柯林斯航空航天公司和普拉特-惠特尼公司部門通常在FAS基礎上記錄養老金和PRB費用，因此歷史業績不受部門報告這一變化的影響。
各部門的總銷售額和營業利潤包括部門間銷售額，對於我們的柯林斯航空航天部門和普拉特惠特尼部門，部門間銷售額的記錄價格通常與銷售實體能夠從外部銷售中獲得的價格接近，對於RIS和RMD部門，則按成本加特定費用(這可能與銷售實體向外部客户銷售時能夠獲得的費用有所不同)進行記錄。截至2021年9月30日和2020年9月30日的季度業績如下：
淨銷售額營業利潤(虧損)營業利潤(虧損)利潤率
(百萬美元)202120202021202020212020
柯林斯航空航天系統公司$4,592 $4,274 $478 $526 10.4 %12.3 %
普惠律師事務所4,725 3,494 187 (615)4.0 %(17.6)%
雷神智能與太空3,740 3,749 391 350 10.5 %9.3 %
雷神導彈與防禦3,902 3,706 490 449 12.6 %12.1 %
總細分市場16,959 15,223 1,546 710 9.1 %4.7 %
淘汰和其他(1)
(746)(476)(27)(49)
公司費用和其他未分配項目(2)
— — (89)(84)
FAS/CAS運行調整— — 499 380 
購置款會計調整— — (586)(523)
整合$16,213 $14,747 $1,343 $434 8.3 %2.9 %
(1)會計準則包括某些規模較小的不可報告業務部門的經營業績。2020年的金額包括Forcepoint，它是作為雷神合併的一部分被收購的，隨後於2021年1月8日出售。
(2)預算公司費用和其他未分配項目包括與美軍下層防空和導彈防禦傳感器(LTAMDS)項目相關的淨費用。

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截至2021年、2021年和2020年9月30日的9個月業績如下：
淨銷售額營業利潤(虧損)營業利潤(虧損)利潤率
(百萬美元)202120202021202020212020
柯林斯航空航天系統公司$13,507 $14,914 $1,298 $1,455 9.6 %9.8 %
普惠律師事務所13,035 12,334 319 (597)2.4 %(4.8)%
雷神智能與太空11,310 7,136 1,194 659 10.6 %9.2 %
雷神導彈與防禦11,680 7,212 1,518 847 13.0 %11.7 %
總細分市場49,532 41,596 4,329 2,364 8.7 %5.7 %
淘汰和其他(1)
(2,188)(1,428)(98)(101)
公司費用和其他未分配項目(2)
— — (319)(491)
FAS/CAS運行調整— — 1,347 736 
購置款會計調整— — (1,621)(4,539)
整合$47,344 $40,168 $3,638 $(2,031)7.7 %(5.1)%
(1)會計準則包括某些規模較小的不可報告業務部門的經營業績。2020年的金額包括Forcepoint，它是作為雷神合併的一部分被收購的，隨後於2021年1月8日出售。
(二)企業支出和其他未分配項目包括與美軍LTAMDS項目相關的淨支出。
我們根據客户位置、客户和銷售類型按地理位置將我們的合同與客户分開。我們基於客户位置的地理位置使用已知或實際的最終用户客户位置來確定，或者在最終用户客户未知或不切實際的情況下確定，我們使用“收貨”位置作為客户位置。此外，對於我們的RIS和RMD細分市場，我們按合同類型將我們的合同與客户分開。我們認為，這些類別最好地描述了我們的收入和現金流的性質、金額、時間和不確定性如何受到經濟因素的影響。歷史結果已經被重塑，以反映這種分解的呈現。
截至2021年9月30日和2020年9月30日的季度，按地理區域劃分的細分市場銷售額如下：
20212020
(百萬美元)柯林斯航空航天系統公司普惠律師事務所雷神智能與太空雷神導彈與防禦其他總計柯林斯航空航天系統公司普惠律師事務所雷神智能與太空雷神導彈與防禦其他總計
美國$2,334 $2,367 $2,977 $2,414 $4 $10,096 $2,378 $1,856 $2,999 $2,224 $109 $9,566 
亞太地區465 1,007 199 335 — 2,006 358 772 205 355 13 1,703 
中東和北非136 127 105 772 — 1,140 97 112 133 703 10 1,055 
歐洲1,066 943 107 297 (5)2,408 965 572 100 337 38 2,012 
加拿大和所有其他國家226 281 39 17 — 563 165 179 29 29 9 411 
合併淨銷售額4,227 4,725 3,427 3,835 (1)16,213 3,963 3,491 3,466 3,648 179 14,747 
細分市場間銷售額365 — 313 67 (745)— 311 3 283 58 (655)— 
業務細分市場銷售$4,592 $4,725 $3,740 $3,902 $(746)$16,213 $4,274 $3,494 $3,749 $3,706 $(476)$14,747 

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截至2021年9月30日和2020年9月30日的9個月，按地理區域劃分的細分市場銷售額如下：
20212020
(百萬美元)柯林斯航空航天系統公司普惠律師事務所雷神智能與太空雷神導彈與防禦其他總計柯林斯航空航天系統公司普惠律師事務所雷神智能與太空雷神導彈與防禦其他總計
美國$6,899 $6,665 $8,962 $7,156 $15 $29,697 $8,027 $6,103 $5,627 $4,311 $156 $24,224 
亞太地區1,340 2,771 608 1,061 — 5,780 1,350 2,980 405 701 26 5,462 
中東和北非346 316 370 2,267 — 3,299 339 406 270 1,408 18 2,441 
歐洲3,207 2,376 339 949 — 6,871 3,497 2,101 202 628 104 6,532 
加拿大和所有其他國家646 907 94 50 — 1,697 651 738 53 43 24 1,509 
合併淨銷售額12,438 13,035 10,373 11,483 15 47,344 13,864 12,328 6,557 7,091 328 40,168 
細分市場間銷售額1,069 — 937 197 (2,203)— 1,050 6 579 121 (1,756)— 
業務細分市場銷售$13,507 $13,035 $11,310 $11,680 $(2,188)$47,344 $14,914 $12,334 $7,136 $7,212 $(1,428)$40,168 
截至2021年9月30日和2020年9月30日的季度，按客户劃分的細分市場銷售額如下：
20212020
(百萬美元)柯林斯航空航天系統公司普惠律師事務所雷神智能與太空雷神導彈與防禦其他總計柯林斯航空航天系統公司普惠律師事務所雷神智能與太空雷神導彈與防禦其他總計
美國政府 (1)
$1,101 $1,295 $2,923 $2,414 $4 $7,737 $1,238 $1,270 $2,944 $2,223 $72 $7,747 
通過美國政府進行的對外軍售54 322 210 778 — 1,364 34 325 201 812 — 1,372 
外國政府直接商業銷售258 126 216 642 — 1,242 230 120 245 589 2 1,186 
商業航空航天和其他商業航空航天2,814 2,982 78 1 (5)5,870 2,461 1,776 76 24 105 4,442 
合併淨銷售額4,227 4,725 3,427 3,835 (1)16,213 3,963 3,491 3,466 3,648 179 14,747 
細分市場間銷售額365 — 313 67 (745)— 311 3 283 58 (655)— 
業務細分市場銷售$4,592 $4,725 $3,740 $3,902 $(746)$16,213 $4,274 $3,494 $3,749 $3,706 $(476)$14,747 
(1)美國不包括通過美國政府進行的外國軍售。

38
目錄
截至2021年9月30日和2020年9月30日的9個月，按客户分類的細分市場銷售額如下：
20212020
(百萬美元)柯林斯航空航天系統公司普惠律師事務所雷神智能與太空雷神導彈與防禦其他總計柯林斯航空航天系統公司普惠律師事務所雷神智能與太空雷神導彈與防禦其他總計
美國政府(1)
$3,470 $3,748 $8,767 $7,155 $15 $23,155 $3,880 $3,792 $5,504 $4,301 $126 $17,603 
通過美國政府進行的對外軍售119 961 627 2,449 — 4,156 166 877 419 1,578 — 3,040 
外國政府直接商業銷售804 392 662 1,877 — 3,735 659 380 458 1,154 2 2,653 
商業航空航天和其他商業航空航天8,045 7,934 317 2 — 16,298 9,159 7,279 176 58 200 16,872 
合併淨銷售額12,438 13,035 10,373 11,483 15 47,344 13,864 12,328 6,557 7,091 328 40,168 
細分市場間銷售額1,069 — 937 197 (2,203)— 1,050 6 579 121 (1,756)— 
業務細分市場銷售$13,507 $13,035 $11,310 $11,680 $(2,188)$47,344 $14,914 $12,334 $7,136 $7,212 $(1,428)$40,168 
(1)美國不包括通過美國政府進行的外國軍售。
截至2021年9月30日和2020年9月30日的季度，按銷售類型分類的細分市場銷售額如下：
20212020
(百萬美元)柯林斯航空航天系統公司普惠律師事務所雷神智能與太空雷神導彈與防禦其他總計柯林斯航空航天系統公司普惠律師事務所雷神智能與太空雷神導彈與防禦其他總計
產品$3,336 $2,877 $2,613 $3,506 $(1)$12,331 $3,231 $2,142 $2,615 $3,324 $157 $11,469 
服務891 1,848 814 329 — 3,882 732 1,349 851 324 22 3,278 
合併淨銷售額4,227 4,725 3,427 3,835 (1)16,213 3,963 3,491 3,466 3,648 179 14,747 
細分市場間銷售額365 — 313 67 (745)— 311 3 283 58 (655)— 
業務細分市場銷售$4,592 $4,725 $3,740 $3,902 $(746)$16,213 $4,274 $3,494 $3,749 $3,706 $(476)$14,747 
截至2021年9月30日和2020年9月30日的9個月，按銷售類型分類的細分市場銷售額如下：
20212020
(百萬美元)柯林斯航空航天系統公司普惠律師事務所雷神智能與太空雷神導彈與防禦其他總計柯林斯航空航天系統公司普惠律師事務所雷神智能與太空雷神導彈與防禦其他總計
產品$9,867 $7,882 $7,964 $10,446 $15 $36,174 $11,325 $7,285 $5,024 $6,480 $288 $30,402 
服務2,571 5,153 2,409 1,037 — 11,170 2,539 5,043 1,533 611 40 9,766 
合併淨銷售額12,438 13,035 10,373 11,483 15 47,344 13,864 12,328 6,557 7,091 328 40,168 
細分市場間銷售額1,069 — 937 197 (2,203)— 1,050 6 579 121 (1,756)— 
業務細分市場銷售$13,507 $13,035 $11,310 $11,680 $(2,188)$47,344 $14,914 $12,334 $7,136 $7,212 $(1,428)$40,168 

39
目錄
截至2021年9月30日和2020年9月30日的季度，按合同類型分類的RIS和RMD部門銷售額如下：
20212020
(百萬美元)雷神智能與太空雷神導彈與防禦雷神智能與太空雷神導彈與防禦
固定價格$1,506 $2,401 $1,510 $2,337 
成本型1,921 1,434 1,956 1,311 
合併淨銷售額3,427 3,835 3,466 3,648 
細分市場間銷售額313 67 283 58 
業務細分市場銷售$3,740 $3,902 $3,749 $3,706 
截至2021年9月30日和2020年9月30日的9個月，RIS和RMD部門銷售額按合同類型分類如下：
20212020
(百萬美元)雷神智能與太空雷神導彈與防禦雷神智能與太空雷神導彈與防禦
固定價格$4,533 $7,054 $2,781 $4,447 
成本型5,840 4,429 3,776 2,644 
合併淨銷售額10,373 11,483 6,557 7,091 
細分市場間銷售額937 197 579 121 
業務細分市場銷售$11,310 $11,680 $7,136 $7,212 
注20：剩餘履約義務(RPO)
RPO表示未滿足或部分未滿足的合同交易總價的合計金額。總RPO為$156.110億美元和150.1分別截至2021年9月30日和2020年12月31日。在截至2021年9月30日的總RPO中，我們預計大約30%將被確認為未來12個月的銷售額。在未來12個月內被確認為銷售的這一比例取決於未來的發展，這些發展具有高度的不確定性和不可預測性，包括可能繼續出現的有關新冠肺炎大流行的範圍、嚴重性和持續時間的新信息，以及大流行的任何惡化、更多變異株的影響、疫苗的效力、接受度、分銷和可獲得性、為控制流行病的傳播或治療其影響而採取的新行動或持續行動，以及政府、企業和個人應對大流行所採取的行動，這些行動可能導致客户延誤或取消訂單。
注21：會計聲明
2016年6月，財務會計準則委員會(FASB)發佈了會計準則更新(ASU)2016-13年，金融工具-信貸損失(主題326)：金融工具信用損失的計量。本ASU及其相關修訂(統稱為信貸損失標準)修改了減值模型，以使用預期損失法取代金融工具(包括應收貿易賬款、合同資產和表外信貸風險)的已發生損失法。信用損失標準要求考慮更廣泛的信息來估計預期的信用損失，包括歷史信息、當前經濟狀況和合理的預測期。本ASU要求營業報表反映對新確認的金融資產的預期信貸損失的估計，以及在此期間發生的預期信貸損失估計的變化，這可能導致提前確認某些損失。我們採用了一種改進的回溯性方法，從2020年1月1日起採用該標準。截至2020年1月1日，對留存收益的累積影響非現金調整記錄為#美元。59百萬美元。採用這一標準並未對公司的簡明綜合財務報表產生實質性影響。
2019年12月，FASB發佈了ASU 2019-12，所得税(主題740)：簡化所得税會計。本次更新中的修改刪除了主題740的某些例外，包括當持續經營和其他項目的收入出現虧損時，期間內税收分配的增量法例外；當外國子公司成為權益法投資時，確認權益法投資遞延納税負債的例外；能夠沖銷外國子公司在設立外國股權時的遞延納税義務

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目錄
方法投資成為一種子公司；以及在今年迄今虧損超過當年預期虧損的過渡期內計算所得税的一般方法的例外情況。此外，還有一些與部分根據收入徵收的特許經營税和其他税種有關的指導範圍，以及制定税法和税率變化的臨時確認。我們採用了新標準，從2021年1月1日起生效。採用這一準則沒有、也預計不會對公司的簡明綜合財務報表產生影響。
其他發佈但要到2021年9月30日之後才生效的新聲明，預計不會對我們的財務狀況、運營結果或流動性產生實質性影響。

41
目錄
關於雷神技術公司截至2021年9月30日和2020年9月30日的季度和9個月的未經審計的簡明綜合財務信息，普華永道(PwC)報告稱，它已根據專業標準應用有限的程序審查此類信息。然而，其日期為2021年10月26日的報告(如下所示)指出，該公司沒有審計，也沒有對未經審計的濃縮綜合財務信息發表意見。普華永道沒有進行任何重大或額外的審計測試，如果他們的報告沒有包括在內，這些測試是必要的。因此，鑑於適用的審查程序的有限性質，應限制對其關於此類信息的報告的依賴程度。普華永道不受修訂後的1933年證券法(該法案)第11節關於其關於未經審計的簡明綜合財務信息報告的責任條款的約束，因為該報告不是普華永道準備或認證的登記聲明中該法案第7和11條所指的“報告”或“部分”。

獨立註冊會計師事務所報告

致雷神技術公司股東和董事會

中期財務資料審查結果

我們已審核所附雷神技術公司及其附屬公司(“本公司”)於2021年9月30日止的簡明綜合資產負債表，以及截至2021年9月30日及2020年9月30日止三個月及九個月期間的相關簡明綜合經營表、全面收益(虧損)表及權益變動表，以及截至2021年9月30日及2020年9月30日止九個月期間的簡明綜合現金流量表，包括相關附註(統稱為“中期財務資料”)。根據吾等的審核，吾等並不知悉隨附的中期財務資料須作出任何重大修訂，以符合美國普遍接受的會計原則。

我們此前已按照上市公司會計監督委員會(美國)的標準審計了本公司截至2020年12月31日的綜合資產負債表，以及相關的截至該年度的綜合經營表、全面收益(虧損)表、權益變動表和現金流量變動表(未在此列示)，在我們於2021年2月8日的報告中(其中有一段描述了2019年財務報表中租賃會計處理方式的變化)，我們對這些綜合財務報表表達了無保留意見。我們認為，隨附的截至2020年12月31日的簡明綜合資產負債表中所載的信息，在所有重大方面都與其來源的綜合資產負債表有關。

評審結果的依據

本中期財務信息由公司管理層負責。我們是一家在美國上市公司會計監督委員會(PCAOB)註冊的公共會計師事務所，根據美國聯邦證券法以及美國證券交易委員會(SEC)和PCAOB的適用規則和規定，我們必須與公司保持獨立。我們是根據PCAOB的標準進行審查的。對中期財務信息的審查主要包括應用分析程序和詢問負責財務和會計事務的人員。它的範圍遠小於根據PCAOB標準進行的審計，其目的是表達對整個財務報表的意見。因此，我們不表達這樣的意見。

/s/普華永道會計師事務所

波士頓，馬薩諸塞州
2021年10月26日

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目錄
第二項：調查公司管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析
業務概述
我們是為航空航天和國防工業提供高科技產品和服務的全球首屈一指的系統供應商。2020年4月3日，聯合技術公司(UTC)完成了將其業務分離為三家獨立的上市公司-UTC、Carrier Global Corporation(Carrier)和Otis Worldwide Corporation(OTIS)(分離交易)。UTC將開利普通股的所有流通股和奧的斯普通股的所有流通股分配給在2020年3月19日交易結束時持有UTC普通股的UTC股東，也就是分配(分配)的創紀錄日期，從美國東部時間2020年4月3日凌晨12點01分開始生效。緊隨分離交易和分配之後，於2020年4月3日，UTC和雷神公司完成了等額交易的全股票合併(雷神合併)據此，雷神公司成為聯合技術公司的全資子公司，聯合技術公司更名為雷神技術公司(RTC)。作為這些交易的結果，我們現在經營四個主要業務部門：柯林斯航空航天系統公司(Collins AerSpace)、普惠公司(Pratt&Whitney)、雷神情報與空間公司(RIS)和雷神導彈與防禦公司(RMD)。
UTC被確定為雷神公司合併的會計收購方，因此，雷神技術公司的財務報表包括雷神公司在2020年4月3日完成合並後所有時期的財務狀況和經營業績。RIS和RMD遵循4-4-5會計日曆，而柯林斯航空航天公司和普惠公司繼續使用截至2021年9月30日的季度日曆。在這份Form 10-Q季度報告中，當我們提到RIS或RMD截至2021年9月30日和2020年9月30日的季度時，我們指的是它們分別在2021年10月3日和2020財年9月27日結束的季度。開利和奧的斯的歷史業績均作為非持續業務列報，因此已被排除在列報的所有期間的持續業務和分部業績之外。有關更多信息，請參閲本表格10-Q第1項中的“注3：停產”。除非另有説明，否則在本季度報告10-Q表中，金額和活動都是在持續經營的基礎上列報的。
除文意另有所指外，術語“我們”、“公司”、“雷神技術公司”和“RTC”指的是聯合技術公司及其子公司，指的是雷神公司合併之前的時期，以及合併後的公司雷神技術公司，指的是雷神公司合併後的時期。除非上下文另有要求，否則術語“雷神公司”或“雷神公司”是指雷神公司及其子公司在雷神公司合併之前。
以下是2021年影響我國營商環境的重要因素的現狀。有關更多討論，請參閲我們2020年度報告Form 10-K中管理層對財務狀況和經營結果(MD&A)的討論和分析中的“業務概述”部分。
行業考慮因素
我們的全球業務可能會受到地區和全球層面上的工業、經濟和政治因素的影響。我們的業務包括原始設備製造商(OEM)以及與我們的航空業務相關的廣泛的售後零部件和服務。我們的國防業務主要為國內和國際客户服務，主要作為政府客户廣泛的國防和相關項目組合的主承包商或分包商。我們的業務組合還反映了我們的商業航空備件合同和國防業務(主要是RIS)的某些服務合同的週期縮短，以及我們的航空航天OEM和售後維護合同以及國防合同設計、開發、製造或修改複雜設備的週期延長。我們的客户在公共和私營部門，我們的業務反映了隨着全球化的不斷髮展而形成的廣泛的地域多元化。
政府立法、政策和法規，包括與全球變暖、碳足跡和燃油效率相關的法規，可能會對我們的全球業務產生負面影響。政府和行業主導的安全和性能法規、對飛機發動機噪音和排放的限制、政府實施的旅行限制以及政府採購做法都會影響我們的業務。
柯林斯航空航天公司和普惠公司為商業和政府航空客户提供服務。營收乘客里程(RPM)、可用座位里程和航空公司的總體經濟健康狀況是我們商業航空運營的關鍵晴雨表。通用航空行業的表現與經濟的整體健康狀況密切相關，與企業利潤呈正相關。柯林斯航空航天公司和普惠公司的長期售後服務協議涵蓋了我們航空航天部門的許多客户，這些服務協議包括備件和服務。
柯林斯航空航天公司和普惠公司的RIS、RMD和國防業務受到美國國防部(DoD)預算和支出水平、需求變化、美國新一屆政府政策立場或優先事項變化以及全球政治環境的影響。對美國政府的總銷售額，不包括外國軍售，為77億美元

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目錄
截至2021年和2020年9月30日的兩個季度，分別佔這兩個時期總淨銷售額的48%和53%。在截至2021年和2020年9月30日的九個月裏，對美國政府的總銷售額分別為232億美元和176億美元，分別佔這兩個時期總銷售額的49%和44%。
新冠肺炎大流行的影響
從2020年開始，冠狀病毒病2019年(新冠肺炎)對全球經濟、我們的業務和運營以及我們所在的行業產生了負面影響。航空旅行和商業活動繼續受到幹擾，商業活動受到嚴重限制，特別是在航空航天和商業航空行業，這些都對全球供應、需求和分銷能力產生了負面影響。特別是，新冠肺炎疫情導致的航空旅行史無前例的減少對我們的航空公司和飛機制造商客户以及他們對我們的柯林斯航空航天公司和普惠公司業務的產品和服務的需求產生了不利影響。
在截至2020年9月30日的9個月中，我們記錄了資產減記和柯林斯航空航天和普惠(Pratt&Whitney)業務的重大不利完工估計(EAC)調整，主要涉及：
•截至2020年6月30日的季度，與我們的兩個柯林斯航空航天報告部門相關的商譽減值費用為32億美元。有關更多信息，請參閲本表格10-Q第1項中的“注2：收購、處置、商譽和無形資產”。
•截至2020年9月30日的季度和9個月，我們的應收賬款和合同資產的估計信貸損失分別增加了4800萬美元和3.57億美元，
•普惠(Pratt&Whitney)商用發動機售後合同上3.34億美元的不利EAC調整，原因是截至2020年9月30日的季度和9個月估計維護覆蓋期的變化導致估計收入下降，
•柯林斯航空航天公司的合同資產和庫存減值，原因是預計在截至2020年9月30日的季度和9個月，一架商用飛機的機隊退役速度分別為1300萬美元和1.46億美元，導致未來客户活動估計減少。
•不利的EAC調整1.29億美元，原因是截至2020年9月30日的季度和9個月，普惠(Pratt&Whitney)客户合同重組導致預計收入下降，
•截至2020年9月30日的季度和9個月，普惠(Pratt&Whitney)商用飛機項目資產減值8900萬美元，
•柯林斯航空航天公司的一個商號在2020年第一季度和第二季度總共減值5700萬美元，
•普惠(Pratt&Whitney)商業售後合同的不利EAC調整是基於2020年第二季度和第三季度預計未來客户活動總額為4800萬美元的變化，以及
•普惠(Pratt&Whitney)不利的EAC調整與2020年第二季度將間接費用轉移到4400萬美元的軍事合同有關。
我們的RIS和RMD業務雖然受到輕微影響，但並未因新冠肺炎疫情而出現重大業務中斷。
鑑於商務和休閒旅客航空旅行大幅減少，持續的新冠肺炎疫情導致的持續旅行限制，以及由此對我們的客户和他們的業務活動造成的影響，我們預計我們未來的運營業績，特別是我們的柯林斯航空航天和普惠業務的業績，與新冠肺炎(2019年)之前的業績相比，將繼續受到負面影響。我們對新冠肺炎大流行及其潛在財務影響的預期是基於現有信息和假設，我們認為這些信息和假設目前是合理的；然而，實際的財務影響具有高度的不確定性，受多種因素和未來發展的影響。雖然我們認為，由於航空旅行需求的根本驅動因素，航空航天行業的長期前景仍然樂觀，但商業空中交通容量在什麼時候恢復和/或超過新冠肺炎之前的水平仍然存在不確定性。我們看到，有跡象表明，商業航空旅行在某些需求領域繼續復甦，但其他領域繼續滯後。此外，儘管全球疫苗接種率有所上升，但新冠肺炎變異株的感染仍在繼續，這可能會影響商業航空航天覆蘇的步伐。然而，我們繼續估計，全面復甦可能發生在2023年或2024年。關於新冠肺炎大流行的範圍、嚴重性和持續時間，以及大流行的任何惡化，更多變種的影響，疫苗的效力、接受度、分發和可獲得性，遏制大流行的傳播或治療其影響的新的或持續的行動，以及政府，可能會繼續出現新的信息, 為應對這一流行病而採取的商業和個人行動(包括對旅行和交通的限制，以及休閒和商務旅行模式和工作環境的改變)等。其中一些行動和相關影響可能是未來繼續存在的趨勢，即使在大流行不再構成重大公共衞生風險之後也是如此。隨着我們的商業航空業務開始復甦，我們預計受到前一年成本削減行動影響的某些與員工相關的和可自由支配的成本將在2021年及以後回升。經濟復甦還可能影響我們對與估計的信用損失相關的信用風險的判斷。

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目錄
2021年9月24日，為了執行一項行政命令，美國更安全的聯邦勞動力特別工作組(特別工作組)發佈了指導意見，要求聯邦承包商和分包商遵守新冠肺炎安全協議，包括要求某些員工在2021年12月8日之前全面接種新冠肺炎疫苗，除非在有限的情況下。疫苗接種要求將被納入2021年10月15日及之後簽署的新政府合同、續簽、延期和其他修改中，並將適用於在此類合同上工作或與此類合同相關的員工，以及在按此類合同工作的員工可能在場的地點工作的員工。我們之前宣佈了一項內部疫苗授權，截止日期為2022年1月1日，適用於所有美國員工。我們不希望我們所有受美國聯邦承包商授權覆蓋的員工在2021年12月8日之前全面接種疫苗，但我們將遵守特別工作組實施指南和相關行政命令的要求。雖然這一授權可能會對我們的運營產生影響，但我們預計這不會對我們的財務狀況、運營結果或流動性產生實質性的不利影響。我們履行合同的能力也取決於我們的分包商和供應商。受美國聯邦承包商疫苗授權約束的我們的分包商和供應商可能會受到無法遵守或人員流失的影響，這可能會擾亂分包商或供應商的業績或交付，並對我們的業務產生負面影響。
此外，2021年3月，國會通過了《2021年美國救援計劃法案》(ARPA)，其中包括養老金資金減免條款。有關進一步討論，請參閲下面“分部審查”部分下的“FAS/CAS運行調整”小節。我們繼續監測可能發佈的任何與新冠肺炎相關的持續政府指導意見。
其他事項
全球經濟和政治狀況、原材料和大宗商品價格、利率、外幣匯率、能源成本、航空旅行水平、商業航空公司的財務狀況以及自然災害和天氣條件的影響都帶來了不確定性，可能會影響我們在2021年剩餘時間和未來的業務。在政治條件方面，2019年7月，美國政府暫停土耳其參加F-35聯合打擊戰鬥機項目，因為土耳其接受了俄羅斯製造的S-400防空和導彈防禦系統的交付。由於這一或其他政治爭端，美國已經對土耳其實施了制裁，並可能對其實施額外的制裁。土耳其公司向我們供應零部件，其中一些是獨家採購的，主要用於我們的商業和軍用發動機以及航空航天產品的航空航天業務。根據美國對土耳其制裁的範圍和時間以及可能的互惠行動(如果有的話)，此類制裁或行動可能會影響我們的供應來源，並可能對我們的運營結果、現金流或財務狀況產生實質性的不利影響。此外，2020年10月，中華人民共和國(中國)宣佈，它可能會制裁RTC，因為它可能向臺灣出售柯林斯航空航天公司製造的6個MS-110偵察吊艙和相關設備。對外軍售是由美國政府發起並在美國政府指導下進行的政府間交易。到目前為止，中國政府還沒有對RTC實施制裁，也沒有説明未來可能採取的任何制裁或其他行動的性質或時機。如果中國對RTC、我們的供應商、附屬公司或合作伙伴實施制裁或採取其他監管行動, 這可能會擾亂我們的業務運營。目前還不能確定中國可能採取的制裁或其他行動的影響。
美國政府的變動可能會導致美國政府外交政策的變化，這可能會影響監管部門對我們某些產品和服務對某些外國客户的直接商業銷售合同的批准。同樣，如果產品和服務尚未交付給客户，則可以暫停或撤銷先前為先前銷售授予的監管審批。如果我們最終沒有收到所有監管部門的批准，或者這些批准被撤銷，這可能會對我們的財務業績產生實質性影響。特別是，截至2021年9月30日，我們的合同負債包括從中東客户那裏收到的約4.4億美元的預付款，這些合同我們不再相信我們能夠執行或獲得所需的監管批准。如果合同最終終止，這些預付款可能會退還給客户。
美國(聯邦或州)或國際税收法律法規的變化，或其解釋和應用，包括研究或試驗性支出的攤銷，可能會對我們的所得税撥備、應繳税額以及我們的遞延税收資產和負債餘額產生重大影響。最近關於提高美國企業所得税税率的提議將要求我們在新税法頒佈後重新評估我們的遞延税收資產和負債，這可能導致所得税支出的實質性、一次性的非現金增長，以及我們隨後幾年的所得税支出和支付的實質性增加。
有關這些項目的進一步討論，請參閲我們2020年度報告中表格10-K的第II部分，項目1a，“風險因素”。
關鍵會計估計
財務報表的編制要求管理層做出影響資產、負債、收入和費用報告金額的估計和假設。管理層相信最複雜和最敏感的判斷，因為

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目錄
它們對簡明綜合財務報表的重要性，主要是因為需要對本質上不確定的事項的影響作出估計。見我們2020年年度報告表格10-K中第7項的“關鍵會計估計數”和第8項的“注1：會計原則的列報基礎和摘要”，其中描述了編制合併財務報表時使用的重要會計估計數和政策。這些領域的實際結果可能與管理層的估計不同。在截至2021年9月30日的9個月裏，我們的關鍵會計估計沒有重大變化。
行動結果
正如我們在本10-Q表格中的“關於前瞻性陳述的告誡”中所描述的那樣，我們的中期經營業績和此類業績的期間間比較，特別是部門層面的業績，可能不能代表我們未來的經營業績。以下對各期間比較結果的討論，包括對分段結果的討論，應在此背景下看待。正如上面在“業務概述”中進一步討論的那樣，RIS和RMD的結果反映了雷神公司於2020年4月3日完成合並後的一段時間。因此，RIS和RMD在2020年第二季度的業績不包括合併日期之前的業績，估計影響大約4億美元的銷售額和大約4500萬美元的營業利潤。在截至2021年9月30日的9個月中，這些金額已被排除在我們的運營業績討論中披露的有機變化之外。此外，作為分離交易和分配的結果，開利和奧的斯的歷史業績作為非持續業務列報，因此已被排除在列報的所有期間的持續業務和分部業績之外。
淨銷售額
 截至9月30日的季度，截至9月30日的9個月，
(百萬美元)2021202020212020
淨銷售額$16,213 $14,747 $47,344 $40,168 
導致截至2021年9月30日的季度和9個月總淨銷售額同比變化的因素如下：
(百萬美元)截至2021年9月30日的季度截至2021年9月30日的9個月
有機食品(1)
$1,664 $66 
收購和資產剝離，淨額(215)6,988 
其他17 122 
總變化量$1,466 $7,176 
(1)：我們為我們的綜合經營業績提供淨銷售額的有機變化。我們相信，這一措施對投資者是有用的，因為它為我們業務的基本業績提供了透明度，從而實現了更好的同比可比性。有機變動不包括收購和資產剝離、淨額和外幣匯率波動的影響以及其他重要的非經常性和非經營性項目(“其他”)。上表提供了這一衡量標準與報告的美國公認會計原則(GAAP)金額的對賬。
與截至2020年9月30日的季度相比，截至2021年9月30日的季度，淨銷售額有機增加了16.64億美元，這主要是由於普拉特-惠特尼公司的有機銷售額增加了12億美元，柯林斯航空航天公司的有機銷售額增加了4億美元。普惠公司業績增長的主要原因是商業售後市場銷售額上升，主要是由於訪店人數和相關零部件銷售的增加，以及商業原始設備製造商銷售額的增加，這主要是由於商用發動機交貨量的增加，所有這些都是由於去年的不利經濟環境(很大程度上是由於新冠肺炎疫情)的復甦所推動的。普拉特-惠特尼公司商業售後市場銷售額的增加也是因為上一年沒有進行3億美元的不利合同調整。柯林斯航空航天公司的增長主要是由於商業航空航天公司的售後市場銷售額增加，這主要是由於商業航空航天公司繼續從上一年的不利經濟環境中恢復過來，這主要是由於商業航空公司的飛行時間和機隊利用率增加，這主要是由新冠肺炎疫情推動的。與截至2020年9月30日的季度相比，截至2021年9月30日的季度，與收購和資產剝離相關的淨銷售額減少2.15億美元，主要原因是2021年第一季度出售我們的Forcepoint業務。
與截至2020年9月30日的9個月相比，截至2021年9月30日的9個月的有機銷售額相對一致，因為普惠(Pratt&Whitney)6億美元和RMD 5億美元的較高有機銷售額被柯林斯航空航天公司11億美元的較低有機銷售額所抵消。普惠公司有機產品銷售額上升的主要原因是商業售後市場銷售額上升，這主要是由於訪店人數和相關零配件銷售額的增加，這主要是由於從上一年的不利經濟環境(主要是受新冠肺炎疫情的影響)中恢復過來所致。普拉特-惠特尼公司商業售後市場銷售額的增加也是因為上一年沒有進行3億美元的不利合同調整。RMD的有機產品銷售額較高，主要是因為一款國際愛國者的銷售額較高

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目錄
主要是國家先進地對空導彈系統(NASAMS)計劃的銷售增加，高級中程空對空導彈(AMRAAM)計劃的銷售增加，以及StormBreaker計劃的銷售增加，這部分被與中東客户簽訂的精確制導彈藥直接商業銷售合同的銷售減少所抵消。柯林斯航空航天公司有機產品銷售額下降的主要原因是商業航空航天原始設備製造商銷售額和商業航空航天售後市場銷售額下降，這主要是由於主要由新冠肺炎疫情推動的經濟環境的變化。與截至2020年9月30日的9個月相比，截至2021年9月30日的9個月，與收購和資產剝離相關的淨銷售額增加了69.88億美元，主要是由雷神公司在2020年4月3日的合併推動的。部分被2021年第一季度出售Forcepoint業務所抵消.
截至9月30日的季度，佔總淨銷售額的百分比
(百萬美元)2021202020212020
淨銷售額
產品$12,331 $11,469 76.1 %77.8 %
服務3,882 3,278 23.9 %22.2 %
總淨銷售額$16,213 $14,747 100 %100 %
有關按產品和服務劃分的對外淨銷售額的構成，請參閲本表格10-Q第1項中的“附註19：分類財務數據”。
截至2021年9月30日的季度，與截至2020年9月30日的季度相比，淨產品銷售額增加了8.62億美元，這主要是由於普惠公司外部產品銷售額增加了7億美元。
與截至2020年9月30日的季度相比，截至2021年9月30日的季度服務淨銷售額增加了6.04億美元，這主要是由於普惠公司對外服務銷售額增加了5億美元。
截至9月30日的9個月，佔總淨銷售額的百分比
(百萬美元)2021202020212020
淨銷售額
產品$36,174 $30,402 76.4 %75.7 %
服務11,170 9,766 23.6 %24.3 %
總淨銷售額$47,344 $40,168 100 %100 %
與截至2020年9月30日的9個月相比，截至2021年9月30日的9個月的淨產品銷售額增加了57.72億美元，主要是由於RMD的外部產品銷售額增加了40億美元，RIS的外部產品銷售額增加了29億美元，這兩個主要是由於2020年4月3日與雷神公司的合併，以及普惠公司的外部產品銷售額增加了6億美元，部分被柯林斯航空航天公司外部產品銷售額減少15億美元所抵消。
與截至2020年9月30日的9個月相比，截至2021年9月30日的9個月的淨服務銷售額增加了14.04億美元，主要是由於RIS的對外服務銷售額增加了9億美元，RMD的對外服務銷售額增加了4億美元，這兩者都主要是由於2020年4月3日雷神公司的合併。
我們對主要客户的銷售額如下：
截至9月30日的季度，佔總淨銷售額的百分比
(百萬美元)2021202020212020
對美國政府的銷售(1)
$7,737 $7,747 47.7 %52.5 %
通過美國政府進行的對外軍售1,364 1,372 8.4 %9.3 %
外國政府直接商業銷售1,242 1,186 7.7 %8.0 %
商業航空和其他商業銷售5,870 4,442 36.2 %30.1 %
總淨銷售額$16,213 $14,747 100 %100 %
(1)美國不包括通過美國政府進行的外國軍售。

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目錄
截至9月30日的9個月，佔總淨銷售額的百分比
(百萬美元)2021202020212020
對美國政府的銷售(1)
$23,155 $17,603 48.9 %43.8 %
通過美國政府進行的對外軍售4,156 3,040 8.8 %7.6 %
外國政府直接商業銷售3,735 2,653 7.9 %6.6 %
商業航空和其他商業銷售16,298 16,872 34.4 %42.0 %
總淨銷售額$47,344 $40,168 100 %100 %
(1)美國不包括通過美國政府進行的外國軍售。
銷售成本
 截至9月30日的季度，截至9月30日的9個月，
(百萬美元)2021202020212020
銷售總成本$13,089 $13,004 $38,281 $33,790 
淨銷售額百分比80.7 %88.2 %80.9 %84.1 %
導致截至2021年9月30日的季度和9個月銷售總成本同比變化的因素如下： 
(百萬美元)截至2021年9月30日的季度截至2021年9月30日的9個月
有機食品(1)
$416 $(818)
收購和資產剝離，淨額(53)5,854 
重組(138)(305)
FAS/CAS運行調整(117)(565)
購置款會計調整63 322 
其他(86)3 
總變化量$85 $4,491 
(1)：我們為我們的綜合經營業績提供銷售成本的有機變化。我們相信，這一措施對投資者是有用的，因為它為我們業務的基本業績提供了透明度，從而實現了更好的同比可比性。有機變動不包括收購和資產剝離、淨額、重組成本、FAS/CAS運營調整、與某些收購會計調整相關的成本、外幣匯率換算波動以及其他重大非經常性和非經營性項目(“其他”)的影響。上表提供了這一衡量標準與報告的美國公認會計原則金額的對賬。
與截至2020年9月30日的季度相比，截至2021年9月30日的季度銷售總成本為4.16億美元的有機增長，主要是由上文提到的普拉特-惠特尼公司的有機銷售增長推動的。有機銷售成本的變化主要是由於柯林斯航空航天公司有利的商業航空售後市場和OEM產品組合造成的。
截至2021年9月30日的季度，與截至2020年9月30日的季度相比，其他銷售成本減少了8600萬美元，主要是因為普拉特-惠特尼公司8900萬美元的商用飛機計劃資產沒有上年減值。
與截至2020年9月30日的9個月相比，截至2021年9月30日的9個月的總銷售成本有機下降8.18億美元，主要是由於上述柯林斯航空航天公司的有機銷售下降，但上述RMD和Pratt&Whitney的有機銷售增長部分抵消了這一下降。與截至2020年9月30日的9個月相比，截至2021年9月30日的9個月，與截至2020年9月30日的9個月相比，與收購和資產剝離相關的銷售成本淨增加58.54億美元，主要原因是雷神公司於2020年4月3日合併。2021年第一季度出售Forcepoint業務，2020年第三季度出售柯林斯航空航天軍用GPS和天基精密光學業務，部分抵消了這一影響.
與截至2020年9月30日的9個月相比，截至2021年9月30日的9個月的其他銷售成本包括普拉特·惠特尼公司8900萬美元的商用飛機計劃資產沒有上年減值，這被外匯的不利影響所抵消。
關於重組成本的進一步討論見下文“重組成本”一節。有關FAS/CAS運行調整的進一步討論，請參見下面“分類審查”部分下的“FAS/CAS運行調整”小節。為

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目錄
關於購置款會計調整的進一步討論，見下文“分部審查”部分下的“購置款會計調整”小節。
截至9月30日的季度，佔總淨銷售額的百分比
(百萬美元)2021202020212020
銷售成本
產品$10,296 $10,322 63.5 %70.0 %
服務2,793 2,682 17.2 %18.2 %
銷售總成本$13,089 $13,004 80.7 %88.2 %
截至2021年9月30日的季度，淨產品銷售成本與截至2020年9月30日的季度相對一致。這一變化包括普惠公司外部產品銷售成本的增加，這主要是由於上述產品銷售的增加，以及柯林斯航空航天公司的產品銷售成本的下降，這主要是由於有利的商業航空售後市場和OEM產品組合。重組成本下降，以及出售該公司的業務所帶來的影響2020年第三季度軍用GPS和天基精密光學業務.
與截至2020年9月30日的季度相比，截至2021年9月30日的季度銷售淨服務成本相對一致。這一變化包括普惠公司對外服務銷售成本的增長，這主要是由上述服務銷售額的增長推動的，但在很大程度上被以下“部門回顧”部分討論的上一年沒有進行重大不利的合同調整所抵消。
截至9月30日的9個月，佔總淨銷售額的百分比
(百萬美元)2021202020212020
銷售成本
產品$30,267 $26,571 63.9 %66.1 %
服務8,014 7,219 16.9 %18.0 %
銷售總成本$38,281 $33,790 80.9 %84.1 %
與截至2020年9月30日的9個月相比，截至2021年9月30日的9個月的淨產品銷售成本增加了36.96億美元，這主要是由於RMD和RIS的外部產品銷售成本增加，這主要是由於2020年4月3日與雷神公司的合併，但部分被柯林斯航空航天公司外部產品銷售成本的下降所抵消，這主要是由上述產品銷售下降推動的。
與截至2020年9月30日的9個月相比，截至2021年9月30日的9個月的銷售淨服務成本增加了7.95億美元，主要原因是RIS和RMD的對外服務成本增加，這主要是由於2020年4月3日與雷神公司的合併，但部分被普惠公司銷售的外部服務成本的下降所抵消，這主要是由於沒有進行下文“分部回顧”部分討論的前一年的重大不利合同調整。
研究與開發 
 截至9月30日的季度，截至9月30日的9個月，
(百萬美元)2021202020212020
公司出資$676$642$1,922$1,872
淨銷售額百分比4.2 %4.4 %4.1 %4.7 %
客户出資(1)
$1,125$1,207$3,414$3,032
淨銷售額百分比6.9 %8.2 %7.2 %7.5 %
(1)在我們的簡明綜合經營報表中，所有由客户出資的研發成本都計入了銷售成本。
研究和開發支出受到項目開發時間表的可變性質的影響，因此，預計支出水平會出現年復一年的波動。
與截至2020年9月30日的季度相比，截至2021年9月30日的季度，公司資助的研發增加了3400萬美元，主要原因是普惠(Pratt&Whitney)各種商業計劃的支出增加了3700萬美元，RIS的支出增加了2800萬美元，這與繼續投資於保密的高級能力有關，部分被消除內部3200萬美元的較低支出以及其他主要原因所抵消2021年第一季度出售Forcepoint業務.

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目錄
截至2021年9月30日的季度，與截至2020年9月30日的季度相比，客户資助的研發減少了8200萬美元，主要是由於普拉特-惠特尼公司(Pratt&Whitney)各種商業和軍事項目的支出減少了8000萬美元。
與截至2020年9月30日的9個月相比，截至2021年9月30日的9個月公司資助的研發增加了5000萬美元，這主要是由2020年4月3日與雷神公司合併相關的2億美元推動的，部分抵消了柯林斯航空航天公司各種商業項目1億美元的較低支出，其中包括成本削減舉措的影響。
與截至2020年9月30日的9個月相比，截至2021年9月30日的9個月，客户資助的研發增加了3.82億美元，這主要是由2020年4月3日與雷神公司合併相關的6億美元推動的，但普惠公司各種商業和軍事項目的支出減少了1億美元，柯林斯航空航天公司的支出減少了1億美元，這主要與2020年第三季度出售軍用GPS和天基精密光學業務有關。
銷售、一般和行政
 截至9月30日的季度，截至9月30日的9個月，
(百萬美元)2021202020212020
銷售、一般和行政費用$1,229$1,401$3,817$4,189
淨銷售額百分比7.6 %9.5 %8.1 %10.4 %
與截至2020年9月30日的季度相比，截至2021年9月30日的季度銷售、一般和行政費用減少了1.72億美元，主要原因是成本降低了1.01億美元，原因是2021年第一季度我們Forcepoint業務的出售，較低的銷售、一般和行政重組成本為8800萬美元，這主要是由於我們的柯林斯航空航天部門和普拉特-惠特尼部門在前一年採取的重組行動。
在截至2021年9月30日的9個月中，銷售、一般和行政費用與截至2020年9月30日的9個月相比減少了3.72億美元，主要是由於上年費用3.52億美元，這與客户破產導致的預期信貸損失估計增加以及我們的普惠和柯林斯航空航天部門信貸損失的額外撥備有關，一般和行政重組成本減少2.57億美元，主要是由於前一年柯林斯航空航天和公司採取的重組行動，以及由於以下原因減少的1.84億美元成本：2021年第一季度我們Forcepoint業務的出售，與雷神合併相關的費用增加4億美元，部分抵消了這一影響。
我們正在不斷評估我們的成本結構，並已實施重組行動，以努力保持我們的成本結構的競爭力。在適當的情況下，上述金額包括以前的重組行動對銷售、一般和行政費用的有利影響。見下面表格10-Q第1項下的“注12：重組費用”和重組費用，以供進一步討論。
其他收入，淨額
 截至9月30日的季度，截至9月30日的9個月，
(百萬美元)2021202020212020
其他收入，淨額$124 $734 $314 $835 
其他收入，淨額包括未合併實體的權益收益、特許權使用費收入、匯兑損益以及其他持續和非經常性項目。與截至2020年9月30日的季度相比，截至2021年9月30日的季度的其他收入淨減少6.1億美元，這主要是因為2020年第三季度柯林斯航空航天業務的銷售沒有6.08億美元的收益，這在本10-Q表格第1項的“註釋2：收購、處置、商譽和其他無形資產”中進一步討論。包括在其他收入的變化中，普惠公司和柯林斯航空航天公司與新冠肺炎有關的外國政府工資補貼淨減少約9000萬美元，其餘的變化分佈在多個項目中，沒有共同或重大的驅動因素。
與截至2020年9月30日的9個月相比，截至2021年9月30日的9個月其他收入淨減少5.21億美元，主要原因是2020年第三季度柯林斯航空航天業務的銷售沒有增加6.08億美元，以及與普惠公司和柯林斯航空航天公司的新冠肺炎相關的外國政府工資補貼減少1.21億美元，部分被預計的數字導致的柯林斯航空航天公司前一年5,700萬美元的減值所抵消

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目錄
營業利潤(虧損)
 截至9月30日的季度，截至9月30日的9個月，
(百萬美元)2021202020212020
營業利潤(虧損)$1,343$434$3,638$(2,031)
營業利潤(虧損)利潤率8.3 %2.9 %7.7 %(5.1)%
截至2021年9月30日的季度，與截至2020年9月30日的季度相比，營業利潤(虧損)增加了9.09億美元，這主要是由我們各個部門的運營業績推動的，具體部門業績如下所述。營業利潤的增長包括2.26億美元的重組成本減少，這主要與我們的柯林斯航空航天部門和普拉特-惠特尼部門上一年採取的重組行動有關。
與截至2020年9月30日的9個月相比，截至2021年9月30日的9個月的營業利潤(虧損)為56.69億美元，主要是由於沒有與兩個柯林斯航空航天報告部門相關的上年商譽減值虧損31.83億美元，我們運營部門的經營業績幾乎一半是由於雷神公司的合併，以及我們的FAS/CAS運營調整增加了6.11億美元，這主要是由於雷神公司的合併。營業利潤的增長包括重組成本減少5.62億美元，這主要與我們的柯林斯航空航天部門和普拉特-惠特尼部門上一年採取的重組行動有關。
非服務年金(收入)支出
 截至9月30日的季度，截至9月30日的9個月，
(百萬美元)2021202020212020
非公務養老金(收入)支出$(491)$(253)$(1,472)$(658)
與截至2020年9月30日的季度相比，截至2021年9月30日的季度非服務養老金(收入)支出變化2.38億美元，主要是由於貼現率下降、下文所述的雷神國內固定收益養老金計劃修正案以及上一年養老金資產回報超過我們的預期資產回報率(EROA)假設。
與截至2020年9月30日的9個月相比，截至2021年9月30日的9個月的非服務養老金(收入)支出變化為8.14億美元，主要原因是雷神公司合併後納入了雷神公司的計劃，其次是貼現率的下降，前一年的養老金資產回報超過了我們的EROA假設，以及下文所述的雷神國內固定收益養老金計劃修正案。
2020年12月，我們批准對雷神公司國內固定收益養老金計劃進行修改，允許非工會參與者停止基於員工服務年限和薪酬的未來福利應計，自2022年12月31日起生效。計劃更改不會影響參與者的歷史福利應計。2022年12月31日之後的服務福利將基於現金餘額公式。
利息支出，淨額
 截至9月30日的季度，截至9月30日的9個月，
(百萬美元)2021202020212020
利息支出$367$356$1,070$1,041
利息收入(9)(6)(24)(24)
利息支出，淨額$358$350$1,046$1,017
平均利息支付率4.2 %4.2 %4.1 %4.0 %
截至2021年9月30日的季度，淨利息支出與截至2020年9月30日的季度相對一致。利息支出包括與提前償還未償還本金有關的3200萬美元淨債務清償成本，以及主要由於償還長期債務而導致的利息支出減少。截至2021年9月30日的長期債務平均期限約為15年。
截至2021年9月30日的9個月的淨利息支出與截至2020年9月30日的9個月相對一致。利息支出中包括與我們的某些非合格遞延薪酬和員工福利計劃相關的信託持有的有價證券按市值計價的不利變化7400萬美元，以及與提前償還未償還本金有關的3200萬美元的淨債務清償成本，但部分被主要由於償還長期債務而導致的利息支出的減少所抵消。

51
目錄
所得税
 截至9月30日的季度，截至9月30日的9個月，
 2021202020212020
有效所得税率0.2 %45.1 %17.0 %(31.5)%
截至2021年9月30日的季度的有效税率包括與第三季度實施的法人和運營重組相關的2.44億美元遞延税收優惠。截至2020年9月30日的季度的有效税率包括與出售柯林斯航空航天業務相關的美國法定税率2.06億美元的遞增税費，如本表格10-Q第1項中的“注2：收購、處置、商譽和無形資產”中所述。
截至2021年9月30日的9個月的有效税率包括與第三季度實施的法人和運營重組相關的2.44億美元遞延税收優惠，與出售Forcepoint業務相關的1.48億美元税費，以及與英國(英國)增加導致的遞延税額重估相關的7300萬美元税費。從2023年起將公司税率提高到25%。截至2020年9月30日的9個月，持續經營的所得税前虧損包括32億美元商譽減值，如本10-Q表第1項“附註2：收購、處置、商譽和無形資產”中所述，其中大部分為税務目的不可抵扣。截至2020年9月30日的9個月的有效税率還包括分離交易或雷神合併產生的4.3億美元的税費，主要與遞延税項資產的減值和某些國際税收優惠的重估有關，以及與出售柯林斯航空航天和RIS業務相關的2.28億美元的美國法定税率遞增的税費。
普通股股東的持續經營淨收益(虧損)
 截至9月30日的季度，截至9月30日的9個月，
(百萬美元，每股除外)2021202020212020
普通股股東持續經營的淨收益(虧損)$1,400 $151 $3,212 $(3,255)
持續經營的稀釋後每股收益(虧損)$0.93 $0.10 $2.13 $(2.48)
截至2021年9月30日的季度，可歸因於普通股股東的持續運營淨收益(虧損)包括：
•收購會計調整主要與雷神公司合併4.56億美元(税後淨額)有關，這對持續運營的每股攤薄收益(EPS)0.30美元產生了不利影響；以及
•與2021年第三季度實施的法人和運營重組相關的2.44億美元的税收優惠，對持續運營帶來的0.16美元的稀釋每股收益產生了有利影響。
截至2020年9月30日的季度，可歸因於普通股股東的持續運營淨收益(虧損)包括：
•收購會計調整主要與雷神公司合併4.01億美元的税後淨額有關，這對持續運營的稀釋每股收益0.27美元產生了不利影響；
•税後重組費用為1.89億美元，這對0.12美元的持續運營稀釋後每股收益產生了不利影響；
•重大的不利合同調整，主要是普拉特-惠特尼公司4.3億美元的税後淨額，這對0.28美元的持續運營稀釋後每股收益產生了不利影響；以及
•柯林斯航空航天業務的銷售收益為2.53億美元(税後淨額)，這在本10-Q表格第1項中的“附註2：收購、處置、商譽和無形資產”中進一步討論，這對持續經營產生的0.17美元的稀釋每股收益產生了有利影響。
截至2021年9月30日的9個月，普通股股東應佔持續經營的淨收益(虧損)包括：
•收購會計調整主要與雷神公司的合併有關，税後淨額為12.57億美元，這對持續運營的稀釋每股收益0.83美元產生了不利影響；
•與2021年第三季度實施的法人和運營重組相關的2.44億美元的税收優惠，這對持續運營的稀釋每股收益0.16美元產生了有利影響；
•與出售Forcepoint業務相關的税費1.48億美元，這對持續運營的每股攤薄收益0.10美元產生了不利影響；
•税後淨額為9700萬美元的重組費用，這對0.06美元的持續運營稀釋後每股收益產生了不利影響；以及

52
目錄
•與英國公司税率提高到2023年生效的25%導致的遞延税額重估相關的税費支出為7300萬美元，這對持續運營的稀釋每股收益0.05美元產生了不利影響。
截至2020年9月30日的9個月，普通股股東應佔持續經營的淨收益(虧損)包括：
•收購會計調整主要與雷神公司的合併有關，税後淨額為10.04億美元，這對持續運營的稀釋每股收益0.77美元產生了不利影響；
•税後重組費用為5.17億美元，這對0.39美元的持續運營稀釋後每股收益產生了不利影響；
•與我們的柯林斯航空航天部門相關的32.4億美元不可抵扣商譽和無形資產減值費用，這對持續運營的稀釋每股收益2.47美元產生了不利影響；
•柯林斯航空航天公司和普惠公司的重大不利合同調整為6.03億美元的税後淨額，這對持續運營的稀釋每股收益0.48美元產生了不利影響；
•與分離交易有關的4.15億美元税費，包括預計不會使用的遞延税項資產的減值，這對0.32美元的持續業務稀釋每股收益產生了不利影響；
•增加了對客户破產導致的預期信貸損失的估計，並增加了2.72億美元的信貸損失一般免税額(税後淨額)，這對持續運營的稀釋每股收益0.21美元產生了不利影響；以及
•柯林斯航空航天業務的銷售收益為2.53億美元(税後淨額)，這對持續運營的稀釋每股收益0.19美元產生了有利影響。
普通股所有者非持續經營的淨收益(虧損)
 截至9月30日的季度，截至9月30日的9個月，
(百萬美元，每股除外)2021202020212020
普通股股東非持續經營的淨收益(虧損)$(7)$113 $(34)$(399)
非持續經營攤薄後每股收益(虧損)$— $0.08 $(0.03)$(0.30)
2020年4月3日，我們完成了商業業務開利和奧的斯的分離。自該日起，開利和奧的斯部門的歷史業績已被重新分類為報告的所有期間的非連續性業務。有關更多信息，請參閲本表格10-Q第1項中的“注3：停產”。
與截至2020年9月30日的季度相比，截至2021年9月30日的季度普通股股東非持續運營的淨收益(虧損)為1.2億美元，以及非持續運營的稀釋每股收益(虧損)為0.08美元的相關變化，主要是由於沒有與分離交易相關的上一年税收優惠。
截至2021年9月30日的9個月，普通股股東非持續運營的淨收益(虧損)為3.65億美元，與截至2020年9月30日的9個月相比，非持續運營的稀釋每股收益(虧損)為0.27美元，這主要是因為與我們的商業業務分離相關的上年成本增加，包括與提前償還未償還本金有關的6.11億美元的債務清償成本(税後淨額)，這一變化部分被上年Carrier和奧的斯的運營活動所抵消。
普通股股東應佔淨收益(虧損)
 截至9月30日的季度，截至9月30日的9個月，
(百萬美元，每股除外)2021202020212020
普通股股東應佔淨收益(虧損)$1,393 $264 $3,178 $(3,654)
稀釋後每股運營收益(虧損)$0.93 $0.17 $2.10 $(2.79)
與截至2020年9月30日的季度相比，截至2021年9月30日的季度普通股股東應佔淨收益(虧損)和稀釋每股運營收益(虧損)增加的主要原因是持續運營的增加，如上文普通股股東應佔持續運營淨收益(虧損)所述，但部分被非持續運營的變化所抵消，如上文普通股股東應佔非持續運營淨收益(虧損)所述。

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目錄
與截至2020年9月30日的9個月相比，截至2021年9月30日的9個月普通股股東應佔淨收益(虧損)和運營稀釋每股收益(虧損)的增長是由持續運營的增長推動的，如上所述，持續運營的淨收益(虧損)在普通股股東的持續運營淨收益(虧損)中討論，而非持續運營的變化，如上文在普通股股東的非持續運營淨收益(虧損)中討論的那樣。
重組成本
 截至9月30日的季度，截至9月30日的9個月，
(百萬美元)2021202020212020
重組成本$19 $250 $118 $685 
重組行動是我們提高營業利潤率努力的重要組成部分，與現有業務和最近的合併和收購都有關。費用通常來自與裁員相關的遣散費，以及與整合現場和製造業務相關的設施退出成本，以及退出遺留項目的成本。我們會繼續密切監察經濟環境，並可能採取進一步的重組行動，使我們的成本結構與目前市況的需求保持一致。
2021個行動。在截至2021年9月30日的季度和9個月中，我們分別錄得淨税前重組費用1200萬美元和1.13億美元，主要涉及與正在進行的成本削減努力相關的遣散費，其次是2021年啟動的設施退出和整合。我們預計將產生7400萬美元的額外重組費用，以完成這些行動。我們的目標是在2022年之前完成2021年啟動的大部分剩餘勞動力和設施相關成本削減行動。我們預計，在一到兩年內，與這些行動相關的經常性税前節省每年將達到約1.3億美元。大約60%的重組成本將需要現金支付，我們已經為此提供了資金，並預計將繼續用運營產生的現金提供資金。在截至2021年9月30日的9個月裏，我們有900萬美元的現金流出與2021年的行動相關。
2020行動。在截至2021年和2020年9月30日的季度裏，我們分別為2020年啟動的行動記錄了10億美元和2.4億美元的税前重組淨費用。在截至2021年和2020年9月30日的9個月中，我們分別沖銷了1900萬美元和6.86億美元的税前重組淨費用。我們預計將產生700萬美元的額外重組費用，以完成這些行動。我們的目標是在2021年完成2020年啟動的大部分剩餘勞動力和設施相關成本削減行動。我們預計，在啟動這些行動的兩年內，與這些行動相關的年度經常性税前節省將達到每年約12億美元。大約85%的重組成本將需要現金支付，我們已經為此提供了資金，並預計將繼續用運營產生的現金提供資金。在截至2021年和2020年9月30日的9個月裏，與2020年行動相關的現金流出分別為2億美元和2.22億美元。
此外，在截至2019年9月30日、2021年和2020年9月30日的季度內，我們分別為2019年及之前啟動的重組行動記錄了600萬美元和1000萬美元的税前重組費用淨額。在截至2021年和2020年9月30日的9個月中，我們分別為2019年及之前啟動的重組行動記錄了2400萬美元的税前重組費用淨額，並沖銷了10億美元的税前重組費用淨額。有關重組的其他討論，請參閲本表格10-Q第1項下的“注12：重組費用”。
細分審查
正如上面在業務概述中進一步討論的，o2020年4月3日，我們完成了分離交易、分銷和雷神合併。 RIS和RMD的結果反映了雷神公司於2020年4月3日完成合並後的一段時間。開利和奧的斯的歷史業績均作為非持續業務列報，因此已被排除在列報的所有期間的持續業務和分部業績之外。
如前所述，自2021年1月1日起，我們對RIS和RMD業務的某些產品領域進行了重組，以更有效地利用我們的能力。本表格10-Q中列出的我們業務部門(包括部門間活動)的金額和列報反映了這一重組。這次重組不會影響我們之前報告的柯林斯航空航天系統公司和普惠公司部門的業績，也不會影響我們的綜合資產負債表、經營表或現金流量表。有關截至2020年的會計季度和年度的修訂財務結果，請參閲本表格10-Q第1項中的“注19：分部財務數據”。
由於雷神公司的合併，我們現在提出了部門業績之外的FAS/CAS運營調整，這代表了根據美國公認會計原則(GAAP)的財務會計準則(FAS)要求的我們養老金和PRB費用的服務成本部分與根據主要與我們的RIS和RMD相關的美國政府成本會計準則(CAS)的我們養老金和退休後福利(PRB)費用之間的差額

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目錄
分段。雖然在FAS和CAS下，養老金和公共預算成本的最終負債是相似的，但成本確認的模式是不同的。我們通常希望通過向美國政府提供產品和服務的定價，隨着時間的推移收回相關的RIS和RMD養老金和PRB債務。由於柯林斯航空航天公司和普拉特-惠特尼公司部門通常在FAS基礎上記錄養老金和PRB費用，因此歷史業績不受部門報告這一變化的影響。
細分通常基於業務的管理結構以及基於能力和技術的相似業務分組，其中每個管理組織對多樣化的產品和服務擁有一般的運營自主權。分部總淨銷售額和營業利潤包括公司間銷售額和利潤，這些最終在抵銷和其他部分中抵消，其中還包括某些較小的不可報告的分部。對於我們的國防合同，如果主要客户是受聯邦採購條例(FAR)第12部分約束的美國政府，我們的公司間銷售和利潤通常按成本外加特定費用記錄，這可能與銷售實體向外部客户銷售所能獲得的有所不同。分部業績不包括某些收購會計調整、FAS/CAS運營調整和某些公司費用，如下進一步討論。
鑑於我們業務的性質，我們認為，我們在部門層面披露和討論的總淨銷售額和營業利潤(以及相關的營業利潤率百分比)與理解管理層對我們部門業績的看法最相關，如下所述。
總淨銷售額。各細分市場的總淨銷售額如下：
截至9月30日的季度，截至9月30日的9個月，
(百萬美元)2021202020212020
柯林斯航空航天系統公司$4,592 $4,274 $13,507 $14,914 
普惠律師事務所4,725 3,494 13,035 12,334 
雷神智能與太空3,740 3,749 11,310 7,136 
雷神導彈與防禦3,902 3,706 11,680 7,212 
總細分市場16,959 15,223 49,532 41,596 
淘汰和其他(746)(476)(2,188)(1,428)
整合$16,213 $14,747 $47,344 $40,168 
營業利潤(虧損)按部門劃分的營業利潤(虧損)如下：
截至9月30日的季度，截至9月30日的9個月，
(百萬美元)2021202020212020
柯林斯航空航天系統公司$478 $526 $1,298 $1,455 
普惠律師事務所187 (615)319 (597)
雷神智能與太空391 350 1,194 659 
雷神導彈與防禦490 449 1,518 847 
總細分市場1,546 710 4,329 2,364 
淘汰和其他(27)(49)(98)(101)
公司費用和其他未分配項目(89)(84)(319)(491)
FAS/CAS運行調整499 380 1,347 736 
購置款會計調整(586)(523)(1,621)(4,539)
整合$1,343 $434 $3,638 $(2,031)
分部營業利潤包括完成時估計(EAC)調整，這與完成時總預計收入和成本修訂導致的營業利潤和利潤率變化有關。這些變化反映了經營業績或獎勵費率的改善或惡化。有關我們的EAC流程的完整説明，請參閲本表格10-Q第1項中的“注5：完工時合同估算的變更”。鑑於我們有數以千計的個人合同，考慮到我們必須在持續的基礎上做出的假設和估計的類型和複雜性，我們有有利和不利的EAC調整。

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目錄
我們對所示期間進行了以下EAC合計調整：
截至9月30日的季度，截至9月30日的9個月，
(百萬美元)2021202020212020
總體有利$334 $281 $955 $569 
嚴重不利(309)(743)(891)(1,161)
EAC淨調整合計$25 $(462)$64 $(592)
由於雷神公司的合併，RIS和RMD的長期合同(按完成百分比計算)在合併日期被重置為零完成，因為在合併日期只有合同中未履行的部分代表公司的義務。這對減少上一年這些部門有利和不利的EAC調整總額產生了影響。與截至2020年9月30日的季度相比，截至2021年9月30日的季度EAC淨調整4.87億美元的變化主要是由於普拉特-惠特尼公司4.57億美元的EAC淨調整的有利變化，這是因為上一年沒有不利的合同調整。
與截至2020年9月30日的9個月相比，截至2021年9月30日的9個月的EAC淨調整為6.56億美元，主要是由於上一年沒有不利的合同調整，普惠公司的EAC淨調整為5.45億美元的有利變化，以及主要由於雷神公司的合併，RIS和RMD的EAC淨調整分別為1.21億美元和8700萬美元的有利變化。這部分被柯林斯航空航天公司9700萬美元的EAC淨調整的不利變化所抵消，這些變化分佈在許多沒有個人或共同重要驅動因素的個人項目中。
重大EAC調整發生時，將在下面每個業務部門的討論中討論。
積壓和國防預訂。截至2021年9月30日和2020年12月31日，總積壓分別約為1561億美元和1501億美元，其中包括截至2021年9月30日和2020年12月31日的國防積壓分別為60億美元和673億美元。我們的國防業務主要由我們的RIS和RMD業務以及柯林斯航空航天和普拉特惠特尼部門的國防業務業務組成。截至2021年和2020年9月30日的季度，國防預訂量分別約為98億美元和84億美元，截至2021年和2020年9月30日的9個月，國防預訂量分別約為302億美元和218億美元。
國防預訂量受特定時期內獎勵的時間和金額的影響，這些因素受到許多因素的影響，包括：(1)客户期望的能力和客户需求的緊迫性，(2)客户預算和其他財政限制，(3)政治、經濟和其他環境因素，(4)客户談判的時間，(5)政府批准和通知的時間，以及(6)行使選擇權或擴大範圍的時間。此外，由於這些因素，季度預訂量往往會在不同時期之間波動，特別是在細分的基礎上。因此，我們認為，按季度或不到一年的時間比較預訂量沒有較長期限的預訂量有什麼意義，預訂量的較短期變化不一定表明有實質性的趨勢。
柯林斯航空航天系統公司
截至9月30日的季度，截至9月30日的9個月，
(百萬美元)20212020變化20212020變化
淨銷售額$4,592$4,2747 %$13,507$14,914(9)%
營業利潤478526(9)%1,2981,455(11)%
營業利潤率10.4 %12.3 %9.6 %9.8 %
截至2021年9月30日的季度與截至2020年9月30日的季度相比
 導致總體變化的因素
百萬美元(百萬美元)
有機食品(1)
收購：/
資產剝離，淨資產		重組
費用		其他總變化量
淨銷售額$375 $(67)$— $10 $318 
營業利潤411 (18)136 (577)(48)
(1)    我們為我們的細分市場提供淨銷售額和營業利潤的有機變化。我們相信，這些措施對投資者是有用的，因為它們為我們業務的基本業績提供了透明度，從而實現了更好的同比可比性。有機變化不包括收購和資產剝離、淨額、重組成本以及外幣匯率換算波動和其他重大非經常性和非經營性項目(“其他”)的影響。上表提供了這些衡量標準與報告的美國公認會計原則金額的對賬。
與截至2020年9月30日的季度相比，截至2021年9月30日的季度有機銷售額增加了4億美元，主要是因為商業航空航天售後市場銷售額增加了4億美元，其中包括增長

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目錄
在所有售後市場銷售渠道中，這主要是由於商業航空繼續從主要由新冠肺炎疫情推動的上年不利經濟環境中復甦，導致飛行時數和機隊利用率增加。與截至2020年9月30日的季度相比，截至2021年9月30日的季度商業航空OEM銷售額略有下降，窄體OEM銷售額的增長部分抵消了主要在787平臺上寬體OEM銷量的下降。與截至2020年9月30日的季度相比，截至2021年9月30日的季度軍售也略有下降。
截至2021年9月30日的季度，與截至2020年9月30日的季度相比，有機利潤增加了4億美元，主要是由於上文討論的商業航空售後市場銷售額增加，以及有利的商業航空售後市場和OEM產品組合，商業航空航天運營利潤增加了4億美元。在截至2020年9月30日的季度，包括在有機利潤中的是與新冠肺炎相關的3,200萬美元外國政府工資補貼。
淨銷售額和營業利潤因收購/剝離而減少，淨額與2020年第三季度出售我們的柯林斯航空航天軍用GPS和天基精密光學業務有關。
截至2021年9月30日的季度，與截至2020年9月30日的季度相比，其他營業利潤減少了6億美元，這主要是因為上面討論的柯林斯航空航天業務的銷售沒有上年6.08億美元的收益。
截至2021年9月30日的9個月與截至2020年9月30日的9個月
導致總體變化的因素
(百萬美元)
有機食品(1)
收購：/
資產剝離，淨資產		重組
費用		其他總變化量
淨銷售額$(1,145)$(338)$— $76 $(1,407)
營業利潤275 (94)263 (601)(157)
(1)    我們為我們的細分市場提供淨銷售額和營業利潤的有機變化。我們相信，這些措施對投資者是有用的，因為它們為我們業務的基本業績提供了透明度，從而實現了更好的同比可比性。有機變化不包括收購和資產剝離、淨額、重組成本以及外幣匯率換算波動和其他重大非經常性和非經營性項目(“其他”)的影響。上表提供了這些衡量標準與報告的美國公認會計原則金額的對賬。
與截至2020年9月30日的9個月相比，截至2021年9月30日的9個月的有機銷售額減少了11億美元，主要是因為商業航空OEM銷售額下降了9億美元，商業航空售後市場銷售額下降了3億美元，包括所有售後銷售渠道的下降。這些下降主要是由於主要由新冠肺炎大流行推動的經濟環境的變化。與截至2020年9月30日的9個月相比，截至2021年9月30日的9個月軍事銷售額略有上升。
與截至2020年9月30日的9個月相比，截至2021年9月30日的9個月的有機利潤增加了3億美元，主要原因是銷售、一般和行政費用減少了2億美元，這主要是因為沒有1.23億美元的費用，這是因為在截至2020年9月30日的9個月裏，預計客户破產造成的信貸損失和信貸損失的額外撥備增加了1.23億美元，以及研發費用減少了1億美元，其中包括成本削減舉措的影響。商業航空運營利潤略有下降，其中包括上文討論的商業航空售後市場銷售額下降的影響，部分抵消了之前一年沒有1.57億美元的重大不利調整、成本削減舉措的好處以及截至2021年9月30日的9個月合同相關事項帶來的3300萬美元的有利影響。在截至2020年9月30日的9個月裏，出現了重大的不利調整，主要是由於預計某架飛機的機隊退役速度會加快。在截至2020年9月30日的九個月中，計入有機利潤的是與新冠肺炎相關的5,600萬美元外國政府工資補貼。
淨銷售額和營業利潤因收購/剝離而減少，淨額與2020年第三季度出售我們的柯林斯航空航天軍用GPS和天基精密光學業務有關。
與截至2020年9月30日的9個月相比，截至2021年9月30日的9個月的其他營業利潤減少了6億美元，主要是因為上面討論的柯林斯航空航天業務的銷售沒有上年6.08億美元的收益。

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目錄
普惠律師事務所
截至9月30日的季度，截至9月30日的9個月，
(百萬美元)20212020變化20212020變化
淨銷售額$4,725$3,49435 %$13,035$12,3346 %
營業利潤187(615)NM319(597)NM
營業利潤率4.0 %(17.6)%2.4 %(4.8)%
NM=沒有意義
截至2021年9月30日的季度與截至2020年9月30日的季度相比
 導致總體變化的因素
(百萬美元)
有機食品(1)
收購：/
資產剝離，淨資產		重組
費用		其他總變化量
淨銷售額$1,217 $— $— $14 $1,231 
營業利潤645 — 61 96 802 
(1)    我們為我們的細分市場提供淨銷售額和營業利潤的有機變化。我們相信，這些措施對投資者是有用的，因為它們為我們業務的基本業績提供了透明度，從而實現了更好的同比可比性。有機變化不包括收購和資產剝離、淨額、重組成本以及外幣匯率換算波動和其他重大非經常性和非經營性項目(“其他”)的影響。上表提供了這些衡量標準與報告的美國公認會計原則金額的對賬。僅就普惠金融而言，其他還包括普惠加拿大外匯對衝的交易影響，因為這對普惠金融的整體運營業績具有重要意義。
截至2021年9月30日的季度，與截至2020年9月30日的季度相比，有機銷售額增加了12億美元，反映出商業售後市場銷售額增加了10億美元，這主要是由於商店訪問量和相關零部件銷售的增加，以及商業OEM銷售額的增加，這主要是由於商業發動機交貨量的增加，所有這些都是由很大程度上是由於新冠肺炎疫情導致的上年不利經濟環境的復甦推動的。前一年的商業售後銷售包括3億美元的不利EAC調整，下面將進一步討論。與截至2020年9月30日的季度相比，截至2021年9月30日的季度軍售略有上升。
截至2021年9月30日的季度，與截至2020年9月30日的季度相比，有機利潤增加了6億美元，主要是由於上文討論的售後銷售量增加，有利的EAC同比調整4.59億美元，以及有利的組合，商業航空運營利潤增加了8億美元。有利的EAC同比調整主要是由於沒有上年3.34億美元的不利EAC調整，這與商用發動機售後合同的估計維護覆蓋期的變化有關，而1.29億美元的調整是由於客户合同的重組。在截至2020年9月30日的季度，計入有機利潤的還有與新冠肺炎相關的外國政府工資補貼相關的5,800萬美元其他收入。
截至2021年9月30日的季度，與截至2020年9月30日的季度相比，其他營業利潤增加了1億美元，這主要是由於前一年沒有記錄8900萬美元的商用飛機計劃資產減值。
在截至2021年9月30日的季度裏，普惠公司為一名國際客户預訂了5.43億美元的兩份F-135維持合同和2.12億美元的F100發動機合同。在截至2020年9月30日的季度裏，普惠公司預訂了4.73億美元的F-135維持合同。

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目錄
截至2021年9月30日的9個月與截至2020年9月30日的9個月
導致總體變化的因素
(百萬美元)
有機食品(1)
收購：/
資產剝離，淨資產		重組
費用		其他總變化量
淨銷售額$609$—$—$92$701 
營業利潤634—164118916 
(1)    我們為我們的細分市場提供淨銷售額和營業利潤的有機變化。我們相信，這些措施對投資者是有用的，因為它們為我們業務的基本業績提供了透明度，從而實現了更好的同比可比性。有機變化不包括收購和資產剝離、淨額、重組成本以及外幣匯率換算波動和其他重大非經常性和非經營性項目(“其他”)的影響。上表提供了這些衡量標準與報告的美國公認會計原則金額的對賬。僅就普惠金融而言，其他還包括普惠加拿大外匯對衝的交易影響，因為這對普惠金融的整體運營業績具有重要意義。
與截至2020年9月30日的9個月相比，截至2021年9月30日的9個月的有機銷售額增加了6億美元，反映出商業售後市場銷售額增加了7億美元，這主要是由於主要由於新冠肺炎疫情而從上年不利的經濟環境中復甦所推動的商店參觀和相關零部件銷售的增加，但部分被1億美元的商業原始設備製造商銷售額下降所抵消。前一年的商業售後銷售包括3億美元的不利EAC調整，下面將進一步討論。與截至2020年9月30日的9個月相比，截至2021年9月30日的9個月軍事銷售額略有上升。
與截至2020年9月30日的9個月相比，截至2021年9月30日的9個月的有機利潤增加了6億美元，主要是由於有利的EAC同比調整5.33億美元，以及銷售、一般和行政費用減少了2億美元，商業航空運營利潤增加了5億美元。較高的商業航空運營利潤還包括以上討論的售後銷售量增加，這在很大程度上被l所抵消由於不利的組合和較低的銷售量而導致的電源商業OEM運營利潤.與去年同期相比，有利的商業航空EAC調整主要是由於前一年不利的EAC調整3.34億美元，與商用發動機售後合同估計維護保證期的變化有關，1.29億美元是由於客户合同的重組，以及根據對我們的商業售後計劃的投資組合審查，淨不利的EAC調整為6200萬美元。T銷售、一般和行政費用減少的主要原因是前一年沒有2.29億美元的費用，這與客户破產導致的預期信貸損失估計增加和額外的信貸損失撥備有關。艾斯。還有我營業利潤的有機變化包括與外國政府工資補貼相關的其他收入，在截至2021年和2020年9月30日的9個月裏，與新冠肺炎相關的收入分別為5,200萬美元和1.17億美元，以及2020年第二季度EAC對一個4,400萬美元的軍事項目的不利調整，這主要是由於商業發動機活動減少導致估計間接費用的變化。
與截至2020年9月30日的9個月相比，截至2021年9月30日的9個月的其他營業利潤增加了1億美元，主要是因為前一年沒有記錄8900萬美元的商用飛機計劃資產減值。
除了上面討論的預訂量外，在截至2021年9月30日的9個月裏，普拉特·惠特尼公司還有兩個值得注意的國防預訂量，總計5.93億美元的F-135維持合同。除了上面討論的預訂，在截至2020年9月30日的9個月裏，普惠公司為F-135項目預訂了12億美元，為加油機項目預訂了1.68億美元。

雷神智能與太空
截至9月30日的季度，截至9月30日的9個月，
(百萬美元)20212020變化20212020變化
淨銷售額$3,740$3,749 — %$11,310$7,136 58 %
營業利潤391350 12 %1,194659 81 %
營業利潤率10.5 %9.3 %10.6 %9.2 %
訂房$2,894$2,955 (2)%$10,572$6,667 59 %


59
目錄
截至2021年9月30日的季度與截至2020年9月30日的季度相比
 影響淨銷售額總變化的因素
(百萬美元)
有機食品(1)
收購：/
資產剝離，淨資產		其他總變化量
淨銷售額$(45)$28 $8 $(9)
(1)    我們為我們的細分市場提供淨銷售額的有機變化。我們相信，這一措施對投資者是有用的，因為它為我們業務的基本業績提供了透明度，從而實現了更好的同比可比性。這一有機變化不包括收購和資產剝離、淨額、外幣匯率換算波動的影響以及其他重要的非經常性和非經營性項目(“其他”)。上表提供了這一衡量標準與報告的美國公認會計原則金額的對賬。
 影響營業利潤變化的因素
(百萬美元)卷EAC調整的淨變化收購：/
資產剝離，淨資產		混合和其他性能總變化量
營業利潤$(9)$45 $(4)$9 $41 
截至2021年9月30日的季度，有機產品銷售額與截至2020年9月30日的季度相對一致。
與截至2020年9月30日的季度相比，截至2021年9月30日的季度營業利潤增加了4100萬美元，營業利潤率也出現了相關的增長，這主要是由於EAC調整出現了4500萬美元的淨有利變化，這些變化分佈在許多項目中，主要是由於雷神公司的合併以及相關的合同完成率重置為零(按完成百分比計算)。
截至2021年9月30日的9個月與截至2020年9月30日的9個月
 影響淨銷售額總變化的因素
(百萬美元)
有機食品(1)
收購：/
資產剝離，淨資產		其他總變化量
淨銷售額$120 $4,023 $31 $4,174 
(1)    我們為我們的細分市場提供淨銷售額的有機變化。我們相信，這一措施對投資者是有用的，因為它為我們業務的基本業績提供了透明度，從而實現了更好的同比可比性。這一有機變化不包括收購和資產剝離、淨額、外幣匯率換算波動的影響以及其他重要的非經常性和非經營性項目(“其他”)。上表提供了這一衡量標準與報告的美國公認會計原則金額的對賬。
影響營業利潤變化的因素
(百萬美元)卷EAC調整的淨變化收購：/
資產剝離，淨資產		混合和其他性能總變化量
營業利潤$2 $98 $404 $31 $535 
截至2021年9月30日的9個月有機銷售與截至2020年9月30日的9個月相對一致。有機銷售額的增長包括傳感和影響內某些機載情報、監視和偵察(ISR)計劃的淨銷售額增加1.42億美元，主要是由於客户需求推動的產量增加，網絡內某些機密網絡計劃的淨銷售額增加9100萬美元，主要是由於客户確定的活動水平增加，以及由於傳感和效果內的某些空間ISR計劃數量減少而淨銷售額下降7100萬美元。
與截至2020年9月30日的9個月相比，截至2021年9月30日的9個月的營業利潤增加了5.35億美元，營業利潤率也出現了相關的增長，這主要是由於收購/資產剝離的變化，淨額為4.04億美元。，及EAC調整的淨有利變化為9800萬美元，分佈在許多項目中，主要是由於雷神公司的合併和相關的重置為零，合同完成率在完成百分比的基礎上佔比。
淨銷售額和營業利潤因收購/剝離而增加，淨額主要與2020年4月3日雷神公司的合併有關。
積壓和預訂-截至2021年9月30日，積壓金額為187億美元，截至2020年12月31日，積壓金額為192億美元。在截至2021年9月30日的季度裏，RIS在一些機密合同上預訂了9.62億美元。除了這些預訂外，在截至2021年9月30日的9個月裏，RIS還預訂了25.39億美元的多份機密合同，3.65億美元的美國聯邦航空管理局(FAA)的標準終端自動化更換系統(STAR)計劃，2.27億美元的導彈預警和防禦合同，2.11億美元的美國空軍全球定位系統下一代作戰控制系統(GPS OCX)的額外升級，1.99億美元的國際戰術機載雷達維持合同，1.99億美元的國際戰術機載雷達維持合同，1.99億美元的國際戰術機載雷達維持合同，1.99億美元的全球定位系統下一代作戰控制系統(GPS OCX)計劃的額外升級費用，1.99億美元的國際戰術機載雷達維持合同，1.99億美元的

60
目錄
此外，該公司還與美國海軍簽訂了價值1.72億美元的下一代幹擾機(NGJ)中頻低速率初始生產(LRIP)合同。
在截至2020年9月30日的季度裏，RIS獲得了9.28億美元的多份機密合同，以及1.76億美元的美國空軍發射和測試靶場系統(LTRS)的運營和維持。除了這些預訂外，在截至2020年9月30日的9個月裏，RIS在一些機密合同上預訂了14.18億美元，在美國空軍的全球機組戰略網絡終端(Global ASNT)項目上預訂了1.66億美元。
雷神導彈與防禦
截至9月30日的季度，截至9月30日的9個月，
(百萬美元)20212020變化20212020變化
淨銷售額$3,902$3,706 5 %$11,680$7,212 62 %
營業利潤490449 9 %1,518847 79 %
營業利潤率12.6 %12.1 %13.0 %11.7 %
訂房$3,901$2,489 57 %$12,487$6,598 89 %

截至2021年9月30日的季度與截至2020年9月30日的季度相比
 影響淨銷售額總變化的因素
(百萬美元)
有機食品(1)
收購：/
資產剝離，淨資產		其他總變化量
淨銷售額$193 $— $3 $196 
(1)    我們為我們的細分市場提供淨銷售額的有機變化。我們相信，這一措施對投資者是有用的，因為它為我們業務的基本業績提供了透明度，從而實現了更好的同比可比性。這一有機變化不包括收購和資產剝離、淨額、外幣匯率換算波動的影響以及其他重要的非經常性和非經營性項目(“其他”)。上表提供了這一衡量標準與報告的美國公認會計原則金額的對賬。
 影響營業利潤變化的因素
(百萬美元)卷EAC調整的淨變化收購：/
資產剝離，淨資產		混合和其他性能總變化量
營業利潤$21 $8 $— $12 $41 
與截至2020年9月30日的季度相比，截至2021年9月30日的季度有機銷售額增加了1.93億美元，這主要是因為對國際客户的淨銷售額增加了1.43億美元，原因是NASAMS計劃增加產量，以及AMRAAM計劃的淨銷售額增加8700萬美元，包括確認2021年第三季度授予合同導致的先前推遲的預約成本，部分被我們與中東客户的精確制導彈藥直接商業銷售合同的淨銷售額減少6500萬美元所抵消我們還沒有獲得監管部門對這些合同的批准，後來我們撤銷了這些銷售，因為由於當時的事件，我們認為我們不再有可能獲得這些合同的監管部門批准。
截至2021年9月30日的季度，與截至2020年9月30日的季度相比，營業利潤增加了4100萬美元，主要是由於數量增加了2100萬美元，這主要是由有機銷售中上述項目的活動推動的。營業利潤率的增加主要是由於組合和其他業績的變化。

61
目錄
截至2021年9月30日的9個月與截至2020年9月30日的9個月
 影響淨銷售額總變化的因素
(百萬美元)
有機食品(1)
收購：/
資產剝離，淨資產		其他總變化量
淨銷售額$452 $3,999 $17 $4,468 
(1)    我們為我們的細分市場提供淨銷售額的有機變化。我們相信，這一措施對投資者是有用的，因為它為我們業務的基本業績提供了透明度，從而實現了更好的同比可比性。這一有機變化不包括收購和資產剝離、淨額、外幣匯率換算波動的影響以及其他重要的非經常性和非經營性項目(“其他”)。上表提供了這一衡量標準與報告的美國公認會計原則金額的對賬。
 影響營業利潤變化的因素
(百萬美元)卷EAC調整的淨變化收購：/
資產剝離，淨資產		混合和其他性能總變化量
營業利潤$42 $51 $521 $57 $671 
與截至2020年9月30日的9個月相比，截至2021年9月30日的9個月有機銷售額增加了4.52億美元，主要原因是2021年第二季度合同修改推動一個國際愛國者項目的淨銷售額增加了1.18億美元，其中包括確認之前推遲的預約成本，在NASAMS計劃增產的推動下向國際客户增加了9200萬美元的淨銷售額。AMRAAM項目的淨銷售額增加了8400萬美元，包括確認了之前因2021年第三季度授予合同而推遲的預購成本，以及StormBreaker項目增加了7800萬美元的淨銷售額，這主要是因為根據2021年第二季度的合同授予確認了之前推遲的預約成本，但如上所述，與我們與中東客户簽訂的精確制導彈藥直接商業銷售合同的銷售相關的1.19億美元的淨銷售額下降，部分抵消了這一增長。
與截至2020年9月30日的9個月相比，截至2021年9月30日的9個月的營業利潤增加了6.71億美元，營業利潤率也出現了相關的增長，這主要是由於收購/資產剝離的變化，淨額為5.21億美元。
淨銷售額和營業利潤因收購/剝離而增加，淨額與2020年4月3日雷神公司的合併有關。
積壓和預訂-2021年9月30日的積壓金額為296億美元，2020年12月31日的積壓金額為291億美元。在截至2021年9月30日的季度裏，RMD為美國空軍、海軍和國際客户預訂了5.7億美元的AMRAAM，為一個國際客户預訂了4.32億美元的制導增強型導彈(GEM-T)，為美國海軍和國際客户預訂了3.58億美元的進化海雀導彈(ESSM)，為國際客户預訂了2.91億美元的毒刺導彈，為一個國際客户提供了1.75億美元的愛國者技術援助。RMD還在一些機密合同上預訂了4億美元。除了這些預訂，在截至2021年9月30日的9個月裏，RMD為美國空軍的遠程對峙(LRSO)武器系統工程和製造開發(EMD)合同預訂了約20億美元，為導彈防禦局(MDA)的下一代攔截器(NGI)預訂了13.15億美元，為美國空軍和海軍以及國際客户預訂了5.18億美元的AMRAAM，為AIM-9X Sidewinder短程預訂了3.27億美元2.47億美元用於為美國陸軍和國際客户提供愛國者工程服務支持；2.42億美元用於MDA的陸軍海軍/便攜式雷達監視-模型2(AN/TPY-2)雷達項目；2.13億美元用於美國空軍和海軍的StormBremer。
在截至2020年9月30日的季度裏，RMD在沙特阿拉伯王國(KSA)的AN/TPY-2雷達項目上預訂了1.86億美元。除了這些預訂，在截至2020年9月30日的9個月裏，RMD為KSA的AN/TPY-2雷達項目預訂了22.53億美元，為MDA和一個國際客户預訂了3.21億美元的標準導彈-3(SM-3)。
淘汰和其他
抵銷和其他反映了部門間交易的銷售額、其他收入和營業利潤的取消，以及某些較小的不可報告業務部門的經營業績，包括Forcepoint，它是作為雷神公司合併的一部分收購的，隨後於2021年1月8日出售，正如本10-Q表格第1項中的“注2：收購、處置、商譽和無形資產”中進一步討論的那樣。

62
目錄
 淨銷售額營業利潤
截至9月30日的季度，截至9月30日的季度，
(百萬美元)2021202020212020
段間消除$(745)$(655)$(16)$(37)
其他不可報告的細分市場(1)179 (11)(12)
淘汰和其他$(746)$(476)$(27)$(49)
與截至2020年9月30日的季度相比，截至2021年9月30日的季度其他不可報告部門銷售額下降，主要與2021年第一季度出售Forcepoint業務.
截至2021年9月30日的季度，其他不可報告部門的營業利潤與截至2020年9月30日的季度相對一致。
 淨銷售額營業利潤
截至9月30日的9個月，截至9月30日的9個月，
(百萬美元)2021202020212020
段間消除$(2,203)$(1,756)$(72)$(73)
其他不可報告的細分市場15 328 (26)(28)
淘汰和其他$(2,188)$(1,428)$(98)$(101)
與截至2020年9月30日的9個月相比，截至2021年9月30日的9個月其他不可報告部門銷售額下降，主要與2021年第一季度出售Forcepoint業務.
截至2021年9月30日的9個月，其他不可報告部門的營業利潤與截至2020年9月30日的9個月的營業利潤相對一致。
公司費用和其他未分配項目
公司費用和其他未分配項目包括成本和某些其他不允許的公司成本，這些成本不被視為管理層對可報告部門經營業績評估的一部分，包括與雷神公司合併相關的重組和合併成本、與公司研發相關的淨成本，包括作為雷神公司合併的一部分收購的下層防空和導彈防禦傳感器(LTAMDS)計劃，以及一些儲備。有關我們重組成本的更詳細討論，請參見上面的“重組成本”。
截至9月30日的季度，截至9月30日的9個月，
(百萬美元)2021202020212020
公司費用和其他未分配項目$(89)$(84)$(319)$(491)
截至2021年9月30日的季度，公司支出和其他未分配項目與截至2020年9月30日的季度相對一致。
與截至2020年9月30日的9個月相比，截至2021年9月30日的9個月的公司費用和其他未分配項目減少了1.72億美元，主要是由於與雷神公司合併相關的合併相關成本減少了1.28億美元，重組成本降低了1.12億美元，但與LTAMDS項目相關的淨費用增加部分抵消了這一減少。
FAS/CAS運行調整
RIS和RMD的部門結果包括根據美國政府CAS確定的養老金和公共關係預算費用，我們通常通過向美國政府提供產品和服務的定價收回這些費用。根據美國公認會計原則，我們的CAS費用與這些部門的FAS服務成本之間的差額是FAS/CAS運營調整。根據美國公認會計準則，FAS/CAS運營調整導致營業利潤中的合併養老金支出等於FAS支出的服務成本部分。柯林斯航空航天公司和普惠公司的分部業績一般包括FAS服務成本。

63
目錄
FAS/CAS業務調整的組成部分如下：
截至9月30日的季度，截至9月30日的9個月，
(百萬美元)2021202020212020
FAS服務成本(費用)$(102)$(118)$(304)$(227)
CAS費用601 498 1,651 963 
FAS/CAS運行調整$499 $380 $1,347 $736 
與截至2020年9月30日的季度相比，截至2021年9月30日的季度，我們的FAS/CAS運營調整為1.19億美元，這是由於CAS費用增加了1.03億美元，以及FAS服務成本減少了1600萬美元。CAS費用的增加主要是由於我們精算估計的2021年第三季度更新。
與截至2020年9月30日的9個月相比，我們的FAS/CAS運營調整在截至2021年9月30日的9個月中發生了6.11億美元的變化，這是由CAS費用增加6.88億美元推動的，部分被FAS服務成本增加7700萬美元所抵消。我們CAS費用的增加主要是因為雷神公司的合併將雷神公司的計劃包括在內。 我們FAS服務成本的增加主要是由於雷神公司合併後納入了雷神公司的計劃，但被雷神公司國內固定養老金計劃修正案部分抵消，如下所述。
2020年12月，我們批准對雷神公司國內固定收益養老金計劃進行修改，允許非工會參與者停止基於員工服務年限和薪酬的未來福利應計，自2022年12月31日起生效。計劃更改不會影響參與者的歷史福利應計。2022年12月31日之後的服務福利將基於現金餘額公式。
為了應對新冠肺炎疫情造成的經濟環境，國會於2021年3月通過了2021年美國救援計劃法案，其中包括養老金資金救濟條款。這些條款在現有養老金資金減免的基礎上進行了延伸和擴大，最引人注目的是提高了用於確定我們的美國合格養老金計劃所需現金繳費的負債利率。因此，我們目前預計我們的美國合格養老金計劃在2021年或2022年不需要現金繳款。
預計ARPA養老金資金減免條款還將從2022年開始減少我們的美國合格養老金計劃的CAS費用以及我們合同下的相關回收，因為用於確定這些計劃的養老金資金需求的利率也被用於確定CAS費用。
購置款會計調整
收購會計調整包括與收購相關的收購無形資產的攤銷，通過收購獲得的財產、廠房和設備的攤銷公允價值調整，以及與虧損或低於收購的市場合同相關的客户合同義務的攤銷。這些調整不被視為管理層對分部業績評估的一部分。
購置款會計調整的組成部分如下：
截至9月30日的季度，截至9月30日的9個月，
(百萬美元)2021202020212020
商譽減值費用$— $— $— $(3,183)
已獲得無形資產的攤銷(610)(596)(1,789)(1,547)
物業、廠房和設備攤銷公允價值調整(21)(19)(84)(46)
攤銷與收購的虧損和低於市場的合同有關的客户合同義務45 92 252 237 
購置款會計調整$(586)$(523)$(1,621)$(4,539)

64
目錄
與各部門收購相關的收購會計調整如下：
截至9月30日的季度，截至9月30日的9個月，
(百萬美元)2021202020212020
柯林斯航空航天系統公司$(196)$(157)$(466)$(3,736)
普惠律師事務所(47)(7)(98)(91)
雷神智能與太空(132)(130)(433)(258)
雷神導彈與防禦(211)(204)(624)(404)
總細分市場(586)(498)(1,621)(4,489)
淘汰和其他— (25)— (50)
購置款會計調整$(586)$(523)$(1,621)$(4,539)
與截至2020年9月30日的季度相比，截至2021年9月30日的季度的收購會計調整為6300萬美元，這主要是由於普惠公司的增長，主要是因為V2500計劃活動的增加推動了合作無形資產攤銷的增加，而柯林斯航空航天公司的增長主要是由於外幣匯率的影響。
與截至2020年9月30日的9個月相比，截至2021年9月30日的9個月的收購會計調整為29.18億美元，主要是由於2020年第二季度與兩個柯林斯航空航天報告部門相關的32億美元商譽減值虧損，部分抵消了與雷神合併相關的收購會計調整增加3.61億美元，主要是由於前一年合併的時機。在截至2021年9月30日的9個月中，收購會計調整中包括1.16億美元的客户合同義務攤銷，原因是柯林斯航空航天公司在兩份客户合同終止的推動下，加速清算了低於市場的合同儲備。有關商譽減值損失的更多信息，請參閲本表格10-Q第1項中的“注2：收購、處置、商譽和無形資產”。
流動性和財務狀況
(百萬美元)2021年9月30日2020年12月31日
現金和現金等價物$7,476 $8,802 
債務總額31,248 31,823 
總股本72,937 73,852 
總資本(總債務加總股本)104,185 105,675 
總債務與總資本之比30 %30 %
我們根據我們產生現金的能力來評估我們的流動性，為我們的運營、投資和融資活動提供資金。我們的主要流動資金來源是經營活動的現金流。除了運營現金流，影響我們整體流動性管理的其他重要因素包括：資本支出、客户融資需求、對業務的投資和剝離、股息、普通股回購、養老金資金、進入商業票據市場的機會、可用銀行信貸額度的充足性、債務贖回以及以令人滿意的條件吸引長期資本的能力。截至2021年9月30日，我們的各種信貸安排下有68.4億美元可用。
儘管我們的業務已經並將繼續受到新冠肺炎的影響，正如上面的商業概述中所討論的那樣，但我們目前相信我們有足夠的流動性來抵禦潛在的影響。
截至2021年9月30日，我們擁有75億美元的現金和現金等價物，其中約y 35% 由RTC的海外子公司持有。我們通過審查我們開展業務的許多子公司之間的可用資金，以及獲得這些資金的成本效益，來管理我們在全球的現金需求。該公司不打算將其國際子公司以前在美國納税的某些未分配收益進行再投資。與這些收益的未來匯款相關的税收已經記錄在案。對於公司未分配的國際收益的其餘部分，除非從税收上有效地匯回國內，否則RTC將繼續將這些收益永久再投資。在截至2021年9月30日的9個月裏，我們已經匯回了大約18億美元的現金。
從歷史上看，我們強大的信用評級和財務狀況使我們能夠以優惠的利率發行長期債券。
截至2021年9月30日，我們的商業票據借款上限為50億美元，因為商業票據得到了我們50億美元循環信貸協議的支持。截至2021年9月30日，我們有1.6億美元的商業票據借款。截至上述九個月的每日平均短期商業票據借款金額

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目錄
2021年9月30日是1.91億美元。我們將商業票據借款用於一般公司目的，包括為潛在收購、養老金繳款、債務再融資、股息支付和回購普通股提供資金。未償還商業票據的原始到期日自發行之日起不超過90日。
2021年5月，我們續簽了20億美元的循環信貸協議，該協議現在將於2022年5月到期。截至2021年9月30日，我們與多家銀行達成了循環信貸協議，允許總借款高達70億美元，其中包括2020年4月3日完成雷神合併時可用的50億美元循環信貸協議和20億美元的循環信貸協議，這些協議下沒有未償還的借款。
我們有一份現有的通用貨架登記聲明，我們於2019年9月27日向美國證券交易委員會(SEC)提交了一份通用貨架登記聲明，要求未來發行不確定金額的債務和股權證券，但須遵守我們對根據該貨架註冊聲明發行的債務金額的內部限制。
本公司與一家全球金融機構合作提供了一項自願供應鏈融資(SCF)計劃，使我們的供應商能夠自行決定將本公司的應收賬款以利用我們的信用評級的利率出售給該金融機構，這可能對他們有利。我們的供應商參與SCF計劃不會影響或更改我們與這些供應商之間的條款和條件，因此，供應商決定參與該計劃對我們沒有任何經濟利益。此外，我們不提供擔保或以其他方式支付選擇參加該計劃的供應商產生的任何計劃費用，並且與金融機構沒有直接的財務關係，因為它與該計劃有關。因此，應支付給已選擇參加SCF計劃的供應商的金額包括在我們的簡明綜合資產負債表上的應付帳款中，所有與選擇參加SCF計劃的供應商應付金額相關的付款活動都反映在我們簡明合併現金流量表的經營活動的現金流中。在我們的簡明合併現金流量表中，所有與選擇參加SCF計劃的供應商的應付金額相關的付款活動都反映在我們的簡明合併現金流量表的經營活動的現金流中。SCF計劃不會影響我們的整體流動性。
我們相信，我們手頭的現金和未來的運營現金流將足以滿足我們未來的運營現金需求。此外，我們繼續可以進入商業票據市場和我們現有的信貸安排，我們獲得債務或股權融資的能力，以及承諾信貸額度下的可用性，在需要或合適的情況下提供了額外的潛在流動資金來源。
現金流-經營活動
 截至9月30日的9個月，
(百萬美元)20212020
持續經營活動提供的淨現金流
$3,981 $2,964 
用於非持續經營的經營活動的現金淨額
(27)(693)
經營活動-持續經營。在截至2021年9月30日的9個月裏，持續運營產生的運營活動產生的現金比2020年同期高出10.17億美元。這一增長主要是由於經摺舊和攤銷調整、遞延所得税撥備、股票補償費用、定期養老金和其他退休後福利以及商譽減值費用調整後的淨收入增加，總額為30億美元。，部分偏移營運資本的不利變化，主要是由於RIS和RMD部門的營運資本在2021年第一季度發生了不利變化，2020年第一季度沒有類似的活動，這是雷神公司合併的結果。RIS和RMD營運資本的這一不利變化包括由於獎勵補償支付時間的原因，應付賬款和應計負債的現金流出。營運資本的不利變化還包括本年度合同資產的增加，這主要是由普惠(Pratt&Whitney)開單的時機推動的。以及RMD的美國政府和外國軍事銷售合同的合同賬單條款，部分抵消了柯林斯航空航天公司和普拉特&惠特尼公司上一年的應付和應收賬款沒有減少，這主要是由於經濟環境(主要是新冠肺炎)造成的數量下降。
本公司與第三方金融機構簽訂各種保理協議，出售其某些應收賬款。在截至2021年9月30日的9個月裏，保理活動對經營活動提供的現金流的影響微乎其微，而在截至2020年9月30日的9個月裏，經營活動提供的現金流減少了8億美元。保理業務的同比增長主要是由於2021年的銷售量高於2020年，幷包括應客户要求對某些航空航天應收賬款進行保理的金額，客户將就延長的收款週期對我們進行補償。
截至2021年和2020年9月30日的9個月裏，我們的養老金和公共關係局繳費分別為3800萬美元和6400萬美元。

66
目錄
為了應對新冠肺炎疫情造成的經濟環境，國會於2021年3月通過了ARPA，其中包括養老金資金救濟條款。這些條款在現有養老金資金減免的基礎上進行了延伸和擴大，最引人注目的是提高了用於確定我們的美國合格養老金計劃所需現金繳費的負債利率。因此，我們目前預計我們的美國合格養老金計劃在2021年或2022年不需要現金繳款。
截至2021年9月30日和2020年9月30日的9個月，我們分別淨納税9.06億美元和4.88億美元。
經營活動--停產經營。與2020年9月30日相比，截至2021年9月30日的9個月中，非持續運營在經營活動中使用的現金髮生了6.66億美元的變化，這主要是由於2021年沒有分離成本，因為分離交易發生在2020年4月3日。
現金流投資活動
 截至9月30日的9個月，
(百萬美元)20212020
持續經營的投資活動提供的淨現金流量(用於)
$(139)$4,152 
用於投資活動的非持續經營淨現金
— (241)
我們的投資活動主要包括資本支出、客户融資資產的現金投資、業務的投資/處置、與我們的合作相關的支付無形資產和在新飛機平臺上提供產品的合同權利，以及未被指定為對衝工具的衍生品合同的結算。
投資活動-持續經營。與2020年9月30日相比，截至2021年9月30日的9個月持續運營的投資活動提供的42.91億美元現金流變化(用於)主要涉及上一年32億美元的雷神合併所獲得的現金，以及前一年出售我們的柯林斯航空航天軍用GPS和天基精密光學業務，但被下文所述的Forcepoint業務的本年度出售部分抵消。
截至2021年9月30日的9個月的資本支出與截至2020年9月30日的9個月相對一致。
在截至2021年9月30日的9個月中，業務處置淨額為11億美元，扣除與出售我們的Forcepoint業務相關的轉移現金。在截至2020年9月30日的9個月中，業務處置為25.75億美元，主要與以23億美元的總現金收益出售我們的柯林斯航空航天軍用GPS和天基精密光學業務有關。有關更多細節，請參閲本表格10-Q第1項下的“附註2：收購、處置、商譽和無形資產”。
客户融資資產(付款)收入，淨包括截至2021年9月30日和2020年9月30日的9個月的付款分別為1.75億美元和2.51億美元，以及截至2021年和2020年9月30日的9個月的收入分別為1.99億美元和1.13億美元。付款減少的原因是，與2020年相比，截至2021年的9個月增加了更少的發動機。收入的增加是由截至2021年9月30日的九個月的設備銷售和回租交易推動的。
在截至2021年9月30日的9個月中，我們的合作無形資產增加了1.38億美元，這主要涉及根據我們2012年的協議支付的款項，該協議基於截至協議日期在V2500動力飛機上服役的小時數收購勞斯萊斯在國際航空發動機股份公司(IAE)的合作權益。
如本表格10-Q第1項“附註13：金融工具”所述，吾等訂立衍生工具主要是為了風險管理目的，包括指定為對衝工具的衍生工具及用作經濟對衝的衍生工具。我們在國際上經營，在正常的業務過程中，會受到利率、匯率和大宗商品價格波動的影響。這些波動可能會增加企業的融資、投資和運營成本。我們使用了包括掉期、遠期合約和期權在內的衍生品工具來管理某些外幣、利率和大宗商品價格敞口。在截至2021年和2020年9月30日的9個月內，我們從這些未被指定為對衝工具的衍生品工具的結算中分別獲得了4200萬美元的現金淨收入和1.15億美元的支付。
在截至2021年9月30日的季度裏，我們就兩項懸而未決的收購達成了最終協議。2021年8月30日，我們達成了一項最終協議，收購了我們柯林斯航空航天部門內運營航班跟蹤和數據平臺的數字航空公司FlightAware。2021年9月12日，我們達成了一項最終協議，在我們的雷神情報公司(Raytheon Intelligence&)旗下收購先進空間電子產品供應商SEAKR Engineering，Inc.

67
目錄
空間段。我們預計與這些收購相關的現金流出約為10億美元。這些交易的結束取決於慣例的結束條件，包括獲得監管部門的批准。
2021年9月8日，我們達成了一項最終協議，剝離雷神情報和太空部門的全球培訓和後勤業務。交易的完成取決於慣例的成交條件，包括收到所需的監管批准。
投資活動--非持續經營。與截至2020年9月30日的9個月相比，截至2021年9月30日的9個月用於非連續性業務投資活動的現金減少2.41億美元，主要是由於短期投資活動流出1.6億美元和2020年資本支出8700萬美元，這些資金在2021年沒有重現，因為分離交易發生在2020年4月3日。
現金流-融資活動
 截至9月30日的9個月，
(百萬美元)20212020
用於持續經營融資活動的現金流量淨額
$(5,182)$(2,056)
非持續經營的融資活動提供(用於)的現金淨額
27 (1,449)
我們的融資活動主要包括髮行和償還短期和長期債務，支付股息和股票回購。
融資活動-持續運營。在截至2021年9月30日的9個月中，融資活動的現金流出為52億美元，而截至2020年9月30日的9個月的現金流出為21億美元。這一變化是由於與分離交易無關的長期債務的發行和償還淨變化26億美元，以及股票回購增加20億美元，但部分被向非持續業務的現金淨轉移變化20億美元所抵消。
有關債務發行和償還的其他信息，請參閲本表格10-Q第1項中的“注9：借款和信用額度”。
截至2021年9月30日，根據2020年12月7日的股票回購計劃，管理層仍有權回購約30億美元的普通股。根據這一計劃，股票可以在公開市場、私下協商的交易、加速股票回購計劃下以及符合交易法10b5-1和10b-18規則的計劃下購買。我們還可以不時地在與股票交出相關的計劃外重新收購股票，以支付授予限制性股票的税款，並根據我們的員工儲蓄計劃的要求。我們回購股票的能力受適用法律的約束。
我們的股票回購情況如下：
截至9月30日的9個月，
(百萬美元；千股)20212020
$股票$股票
回購的普通股股份$2,000 24,152 $47 330 
我們的董事會授權以下現金分紅：
 截至9月30日的9個月，
(百萬美元，每股除外)20212020
普通股每股派息$1.495 $1.685 
支付的股息總額$2,212 $2,026 
2021年6月21日，董事會宣佈向2021年8月20日交易結束時登記在冊的股東支付2021年9月9日每股0.51美元的股息。此外，2021年10月13日，董事會宣佈向2021年11月19日交易結束時登記在冊的股東支付2021年12月16日每股0.51美元的股息。
融資活動-非持續運營。與2020年9月30日相比，截至2021年9月30日的9個月中，停產業務融資活動提供的現金增加了14.76億美元，這是由於淨轉移活動發生了20億美元的變化，部分被截至2020年9月30日的9個月中與提前償還債務相關的7.03億美元債務清償成本的缺失所抵消。

68
目錄
第三項：披露關於市場風險的定量和定性信息
在截至2021年9月30日的9個月裏，我們對市場風險的敞口沒有重大變化。有關我們的市場風險敞口的討論，請參閲我們2020年的10-K表格中包含的第II部分，第7A項，“關於市場風險的定量和定性披露”。
第四項：管理控制和程序
根據交易法第13a-15條的要求，我們在總裁兼首席執行官(CEO)、執行副總裁兼首席財務官(CFO)和公司副總裁兼財務總監(主計長)等管理層的監督和參與下，對截至2021年9月30日我們的披露控制和程序的設計和運營的有效性進行了評估。任何披露控制和程序制度的有效性都有固有的侷限性，包括人為錯誤的可能性以及規避或凌駕控制和程序的可能性。因此，即使是有效的披露控制和程序也只能為實現其控制目標提供合理的保證。根據我們的評估，我們的首席執行官、首席財務官和財務總監得出的結論是，截至2021年9月30日，我們的披露控制和程序是有效的，可以提供合理的保證，確保我們根據交易所法案提交或提交的報告中要求披露的信息在適用規則和表格指定的時間段內得到記錄、處理、彙總和報告，並積累這些信息並將其傳達給我們的管理層，包括我們的首席執行官、首席財務官和財務總監(視情況而定)，以便及時做出有關所需披露的決定。
在截至2021年9月30日的季度內，我們對財務報告的內部控制沒有發生任何變化，這些變化已經或合理地可能對我們的財務報告內部控制產生重大影響。

69
目錄
關於可能影響未來結果的因素的注意事項
本10-Q表格包含的陳述在一定程度上不是歷史或當前事實的陳述，根據證券法，這些陳述構成了“前瞻性陳述”。其他向公眾發佈的信息中也可能不時包含口頭或書面的前瞻性陳述。這些前瞻性陳述旨在根據目前被認為有效的假設，提供管理層對我們未來經營和財務業績的當前預期或計劃。前瞻性陳述可以通過使用諸如“相信”、“預期”、“期望”、“計劃”、“戰略”、“前景”、“估計”、“項目”、“目標”、“預期”、“將會”、“應該”、“看到”、“指導”、“展望”、“自信”、“在軌道上”等類似含義的詞語來識別。前瞻性表述可能包括但不限於與未來銷售、收益、現金流、經營業績、現金使用、股票回購、税收支付和税率、研發支出、其他財務業績指標、潛在的未來計劃、戰略或交易、信用評級和淨負債、雷神公司合併或分離交易有關的陳述，包括雷神公司合併產生的估計協同效應和客户成本節省以及分離交易的預期收益和成本，以及其他不完全是歷史事實的陳述。所有前瞻性陳述都涉及風險、不確定因素和其他因素，這些風險、不確定性和其他因素可能導致實際結果與前瞻性陳述中明示或暗示的結果大不相同。對於這些陳述，我們要求保護“1995年美國私人證券訴訟改革法案”中包含的前瞻性陳述的安全港。這些風險、不確定性和其他因素包括, 但不限於：
•雷神技術公司在美國和全球開展業務的行業和國家的經濟狀況的影響以及其中的任何變化，包括金融市場狀況、大宗商品價格、利率和外匯匯率的波動、航空航天工業商業和國防領域的最終客户需求水平、航空旅行水平、商業航空公司的財務狀況、大流行健康問題的影響(包括新冠肺炎大流行對全球航空旅行和商業活動的影響，這些活動尚未完全恢復到大流行前的水平)。復甦的時機和程度可能受到以下因素的影響，包括效力、疫苗的接受和分發、冠狀病毒變種和其他疫情)和為應對大流行健康問題而採取的行動(包括對一般供應的影響以及疫苗授權對供應鏈和運營的影響)、航空安全問題、天氣狀況和自然災害、我們客户和供應商的財務狀況以及與美國政府銷售相關的風險(包括由於預算限制而導致的國防開支的變化或轉移，因自動減支或政府為應對和不確定的項目資金)；
•在開發、生產、交付、支持、性能、安全、法規遵從性以及實現先進技術和新產品和服務的預期收益(包括我們在客户合同下的預期回報)方面面臨的挑戰；
•收購和資產剝離活動的範圍、性質、影響或時間，包括聯合技術公司(UTC)和雷神公司業務的整合，以及RTC與雷神公司合併前後收購的其他業務的整合，以及實現協同效應和增長和創新的機會以及相關成本和費用的產生，包括UTC和雷神公司的業務或其他被收購業務合併的預期效益不能完全實現或實現時間可能比預期更長的可能性。或與UTC業務與雷神公司或其他被收購業務整合相關的成本或困難的可能性大於預期，或可能不會在預期的時間框架內或根本不能實現估計的協同效應；
•RTC的負債水平、資本支出和研發支出；
•未來信貸的可獲得性以及可能影響信貸可獲得性的因素，包括信貸市場狀況和我們的資本結構；
•RTC未來回購普通股的時間和範圍，這些回購受若干不確定因素的影響，可能會因各種因素而隨時停止、加速、暫停或推遲，包括市場狀況和其他投資活動的水平以及現金的使用；
•供應商提供的材料和服務出現延誤和中斷；
•以公司和客户為導向的成本削減努力和重組成本以及節省的成本和其他後果(包括可能終止美國政府合同和在未確定的合同行動下履行合同，以及可能無法收回終止成本)；
•新的商業和投資機會；
•實現組織變革預期效益的能力；
•跨產品線、地區和行業的多元化和業務平衡的預期效益；
•法律程序、調查和其他意外情況的結果；
•養老金計劃假設和未來繳款；
•集體談判協議和勞動爭議談判的影響；

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目錄
•RTC及其業務所在的美國和其他國家政治條件變化的影響，包括美國貿易政策的變化對近期及以後的總體市場狀況、全球貿易政策和貨幣匯率的影響；(3)RTC及其業務所在國家的政治環境變化的影響，包括美國貿易政策的變化對近期及未來總體市場狀況、全球貿易政策和貨幣匯率的影響；
•美國國防部(DoD)政策或優先事項的變化；
•由於新立法或其他事態發展(包括最近的經濟合作與發展組織包容性框架協議和本屆美國國會可能頒佈的變化)、環境、監管和其他法律法規(除其他外，包括出口和進口要求，如《國際武器貿易條例》和《出口管理條例》、反賄賂和反腐敗要求，包括《反海外腐敗法》、產業合作協議義務以及採購和其他法規)在美國和其他RTC及其業務開展業務的國家引起的税收變化的影響；
•RTC留住和聘用關鍵人員的能力，以及我們的人員繼續在世界各地運營我們的設施和業務的能力；以及
•(1)將雷神公司的合併列為免税重組，以及(2)將分離交易和其他內部重組列為對UTC和前UTC股東免税的資格，在每種情況下，都是出於美國聯邦所得税的目的。
此外，本10-Q表格還包括有關風險、不確定性和其他因素的重要信息，這些風險、不確定性和其他因素可能導致實際結果與前瞻性陳述中明示或暗示的結果大不相同。見本表格10-Q第1項中的“注17：承付款和或有事項”，以及本表格10-Q中第2項中“經營結果”、“重組成本”和“流動性和財務狀況”標題下的“管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析”。有關這些因素的其他重要信息包含在我們的年度報告Form 10-K中，標題為“業務”，標題為“一般”、“業務細分”和“與我們業務有關的其他事項”；項目1a，“風險因素”；項目3，“法律訴訟”；以及項目7，“管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析”，標題為“業務概述”、“關鍵會計估計”、“環境事項”和“政府事項”。前瞻性陳述僅説明截至本報告的日期，或者，如果是通過引用併入的任何文件，則説明該文件的日期。除非適用法律要求，否則我們不承擔公開更新或修改任何前瞻性陳述的義務，無論是由於新信息、未來事件還是其他原因。有關可能導致實際結果與前瞻性陳述中明示或暗示的結果大不相同的因素的其他信息，在我們提交給美國證券交易委員會的其他文件中不時披露。美國證券交易委員會(SEC).
第二部分-其他資料
項目1.提起法律訴訟
有關實質性法律訴訟的討論，見本表格10-Q第1項中的“注17：承付款和或有事項”。
除上文另有説明外，法律程序並無實質進展。有關以前報道的有關法律訴訟的信息，請參閲我們2020年度報告Form 10-K的第I部分，第3項，“法律訴訟”。
項目11A.評估風險因素
風險因素
您應仔細審查和考慮有關可能對本公司的業務、財務狀況或未來結果產生重大影響的某些因素的信息(見第1A項)。在我們2020年的Form 10-K年度報告(2020 Form 10-K)中。與我們2020 Form 10-K中披露的因素相比，沒有實質性變化，儘管我們可能會在未來提交給美國證券交易委員會(SEC)的文件中不時披露這些因素的變化或披露其他因素。

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目錄
第二項：股權證券的未登記銷售和收益的使用
發行人購買股票證券
下表提供了我們在截至2021年9月30日的季度內購買的股權證券的信息，這些證券是我們根據交易法第12節登記的。
2021購買的股份總數
(000’s)		每股平均支付價格作為公開宣佈的計劃的一部分購買的股票總數
(000’s)		根據該計劃可能尚未購買的股票的大約美元價值
(百萬美元)
7月1日-7月31日1,982 $85.17 1,982 $3,811 
8月1日-8月31日4,604 86.55 4,604 $3,413 
9月1日-9月30日4,949 83.90 4,949 $2,998 
總計11,535 $85.18 11,535 
2020年12月7日，我們的董事會批准了一項高達50億美元的普通股回購計劃，取代了2015年10月14日宣佈的前一項計劃。根據這一計劃，股票可以在公開市場、私下協商的交易、加速股票回購計劃下以及符合交易法10b5-1和10b-18規則的計劃下購買。我們還可以不時地在與股票交出相關的計劃外重新收購股票，以支付授予限制性股票的税款，並根據我們的員工儲蓄計劃的要求。我們回購股票的能力受適用法律的約束。在截至2021年9月30日的季度裏，沒有在該計劃以外的交易中重新收購股票。
項目6.所有展品
展品
數		展品説明
15
信函Re：未經審計的中期財務信息。*
31.1
第13a-14(A)/15d-14(A)條認證。*
31.2
第13a-14(A)/15d-14(A)條認證。*
31.3
第13a-14(A)/15d-14(A)條認證。*
32
第1350節認證。*
101.INS內聯XBRL實例文檔-由於其XBRL標記嵌入在內聯XBRL文檔中，因此它的實例文檔不會完全顯示在交互式數據文件中。*
101.SCH內聯XBRL分類擴展架構文檔。*
101.CAL內聯XBRL分類擴展計算鏈接庫文檔。*
101.DEF內聯XBRL分類擴展定義Linkbase文檔。*
101.LAB內聯XBRL分類擴展標籤Linkbase文檔。*
101.PRE內聯XBRL分類擴展演示文稿Linkbase文檔。*
104封面交互數據文件-封面XBRL標記嵌入在內聯XBRL文檔中。
展品清單備註：
*請以電子方式在此提交表格。
本報告附件101為內嵌XBRL(可擴展商業報告語言)格式：(I)截至2021年9月30日、2021年9月和2020年9月30日的季度和9個月的簡明綜合經營報表，(Ii)截至2021年9月30日和2020年9月30日的季度和9個月的簡明綜合全面收益表，(Iii)截至2021年9月30日和2020年12月31日的簡明綜合資產負債表，(Iv)簡明(V)截至2021年9月30日及2020年9月30日止季度及九個月的簡明綜合權益變動表及(Vi)簡明綜合財務報表附註。

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目錄
簽名
根據1934年證券交易法的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的簽署人代表其簽署。
雷神技術公司
(註冊人)
日期：2021年10月26日由以下人員提供：/s/小尼爾·G·米切爾(Neil G.MITchill Jr.)
小尼爾·G·米奇爾(Neil G.Mitchill Jr.)
執行副總裁兼首席財務官
(代表註冊人並作為註冊人的首席財務官)
日期：2021年10月26日由以下人員提供：/s/艾米·L·約翰遜
艾米·L·約翰遜
*公司副總裁兼財務總監
(代表註冊人並作為註冊人的首席會計官)


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