根據2021年10月19日提交給美國證券交易委員會(Securities And Exchange Commission)的文件
註冊説明書第333號-_
美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
表格
註冊聲明根據1933年證券法
(註冊人的確切姓名載於其章程)
內華達州 | 3679 | 45-0713638 | ||
(述明或其他司法管轄權 公司或組織) |
(主要標準 行業代碼編號) |
(税務局僱主 識別號碼) |
內華達州拉斯維加斯,第4街400號,500號套房,郵編:89101 (702) 793 4085 |
(註冊人主要執行辦公室的地址,包括郵政編碼和電話號碼,包括區號) |
程裏 首席執行官 內華達州拉斯維加斯,第4街400號,500號套房,郵編:89101 (702) 793 4085 |
(姓名、地址,包括郵政編碼,電話: 包括服務代理的區號) |
複製到:
傑西卡·M·洛基特(Jessica M.Lockett),Esq.
洛基特+霍維茨
一家專業律師事務所
2南角,275套房
加利福尼亞州萊克福里斯特,郵編:92630
(949) 540-6540
(949)540-6578-傳真
建議向公眾出售證券的大約開始日期 :在本註冊聲明生效日期後不時出現。
如果根據1933年證券法下的規則415,在此 表格上註冊的任何證券將以延遲或連續方式提供,請選中以下複選框。 x
如果根據證券法下的規則462(B)提交此表格是為了註冊發行的額外證券 ,請選中以下框,並列出同一發行的較早生效註冊聲明的證券法註冊 聲明編號。¨
如果此表格是根據證券法下的規則462(C)提交的生效後修訂 ,請選中以下框並列出 同一產品的較早生效註冊聲明的證券法註冊聲明編號。¨
如果此表格是根據證券法下的規則462(D)提交的生效後修訂 ,請選中以下框並列出同一產品的較早生效註冊表的證券法註冊表編號 。¨
用複選標記表示註冊人 是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的申報公司或新興成長型公司。 請參閲《交易所法案》規則12b-2中的“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小申報公司”、 和“新興成長型公司”的定義。
大型加速濾波器 | ¨ | 加速文件管理器 | ¨ |
x | 規模較小的報告公司 | ||
新興成長型公司 |
如果是新興成長型公司,請勾選 標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據證券法第7(A)(2)(B)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則 。¨
註冊費的計算
須予註冊的證券名稱 | 數量 個共享 共 個 待庫存 已註冊(1) |
建議 最大 發行價: 每股 |
建議 最大 聚合 發行價 |
數量 註冊 費用 |
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普通股,每股面值0.0001美元 | 29,106,000 | $ | 0.10 | (2) | $ | 2,910,600 | $ | 269.81 | ||||||||
總計 | 29,106,000 | $ | 2,910,600 | $ | 269.81 |
(1) | 本註冊聲明涵蓋根據另一份轉售招股説明書(“轉售招股説明書”)出售註冊人的 名股東(“出售股東”)之前向轉售招股説明書所指名的出售 名股東發行的最多29,106,000股普通股進行的轉售。根據規則416,根據本規則註冊的證券包括因股票拆分、股票分紅或類似交易而在本規則日期後可能發行的不確定 數量的額外證券。 |
(2) | 估計僅用於根據證券法第457(C)條計算註冊費,基於2021年10月12日場外交易市場上報告的我們普通股的平均高低價0.112美元。 和0.091美元。出售證券持有人可不時在公開市場上,通過私下 協商交易,或這些方式的組合,以出售時的市價或協商價格出售本協議項下提供的股票。 |
註冊人特此修改本註冊聲明 ,修改日期為必要的一個或多個日期,以推遲其生效日期,直至註冊人提交進一步的修正案, 明確聲明本註冊聲明此後將根據1933年證券法第8(A)節生效,或直至本註冊聲明根據上述第(br}8(A)節採取行動,由證監會決定的日期生效。
2 |
初步招股説明書需 完成,日期為2021年10月19日
此招股説明書 中的信息不完整,可能會更改。在向美國證券交易委員會(Securities And Exchange Commission)提交的註冊聲明生效之前,出售股東不得出售這些證券。本招股説明書不是出售這些證券的要約,也不是在任何不允許要約或出售的州徵集 購買這些證券的要約。
IONIX技術公司
29,106,000股普通股
本招股説明書涉及 本文所述出售股東發行及轉售合共29,106,000股本公司 普通股,每股票面價值0.0001美元(“普通股”),詳見回售招股説明書。
我們的普通股在場外交易市場(OTCQB)交易,代碼為“IINX”。然而,本招股説明書提供的普通股也可以 由出售股東向或通過承銷商、交易商或其他代理人、直接向投資者或通過法律允許的任何其他 方式持續或延遲發售。請參閲本招股説明書第#頁開始的“分銷計劃”。
我們不會在此次發行中出售任何普通股 ,我們也不會從出售股東出售股份中獲得任何收益。本招股説明書所涵蓋證券的註冊 並不一定意味着任何證券將由賣方 股東提供或出售。任何出售的時間和金額均由各自的出售股東自行決定,並受某些 限制。
我們的普通股在場外交易市場交易,代碼為“IINX”。2021年10月12日,根據場外市場集團(OTC Markets Group,Inc.)場外交易市場(OTCQB Market)的報告,我們普通股的收盤價為0.11美元。
投資我們的證券 涉及高度風險。請參閲本招股説明書第#頁“風險因素”一節中的“風險因素” ,以瞭解本招股説明書提供的普通股的潛在購買者應考慮的某些風險因素。
您應僅依賴 本招股説明書或本招股説明書的任何補充或修訂中包含的信息。我們未授權任何人向 您提供不同的信息。
美國證券交易委員會(Securities and Exchange Commission)和任何州證券委員會都沒有批准或不批准這些證券,也沒有就本招股説明書的充分性或準確性 進行判斷。任何相反的陳述都是刑事犯罪。
本招股説明書的日期為2021年10月19日。
3 |
目錄
招股説明書摘要 | 5 |
供品 | 9 |
彙總合併財務信息 | 9 |
危險因素 | 11 |
有關前瞻性陳述的警示説明 | 29 |
出售股東 | 29 |
收益的使用 | 30 |
配送計劃 | 31 |
普通股、相關股東事項和股權購買市場 證券 | 32 |
管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析 | 34 |
生意場 | 41 |
董事及行政人員 | 58 |
高管薪酬 | 66 |
某些關係和相關交易,以及董事獨立性 | 73 |
普通股説明 | 76 |
被點名的專家和大律師的利益 | 77 |
在那裏您可以找到更多信息 | 77 |
財務報表索引 | F-1 |
您只能依賴本招股説明書中包含的或我們向您推薦的 信息。我們未授權任何人向您提供不同的 信息。本招股説明書不構成出售或邀請購買本招股説明書提供的普通股以外的任何證券的要約。本招股説明書在任何情況下均不構成出售或邀請購買任何普通股 股票的要約,在任何情況下此類要約或要約都是非法的。本招股説明書的交付或與本招股説明書相關的任何銷售在任何情況下都不能暗示我們的事務自本招股説明書發佈之日起沒有變化 在招股説明書日期之後的任何時間都是正確的。
4 |
招股説明書摘要
本摘要重點介紹了 在本招股説明書其他地方顯示的精選信息。雖然本摘要強調了我們認為是關於我們的重要信息 ,但在投資我們的普通股之前,您應該仔細閲讀整個招股説明書,特別是我們在“風險因素”和“管理層對財務狀況和運營結果的討論和分析”標題下討論的風險和其他信息 ,以及我們從F-1頁開始的合併財務報表和相關注釋。我們的財年結束日期 為6月30日,截至2021年6月30日的財年在本文中有時稱為2021財年。 本招股説明書中的一些陳述討論了未來的事件和發展,包括我們的未來戰略以及我們創造收入、收入和 現金流的能力。這些前瞻性陳述涉及風險和不確定因素,可能導致實際結果與這些前瞻性陳述中預期的結果大不相同 。請參閲“關於前瞻性陳述的告誡”。除非 另有説明或上下文另有要求,否則“我們”、“公司” 或“我們的公司”指的是內華達州的Ionix Technology,Inc.。
企業背景
Ionix Technology,Inc.(“公司”, 前身為Cambridge Projects Inc.)成立於2011年3月11日,是內華達州的一家公司。該公司最初成立的目的是通過收購或合併一家運營企業進行業務合併。該公司於2011年8月23日向美國證券交易委員會(SEC)提交了表格10的註冊聲明 ,重點是確定潛在的 業務合併機會。
2015年11月20日,公司前大股東兼首席執行官要約Locksley Samuels(“賣方”)完成了一項私人普通股購買協議 (“SPA”),將其持有的21,600,000股公司普通股全部出售給閃耀榮耀投資有限公司 (“買方”)。關於SPA,董事會於2015年11月20日任命多麗絲·周女士為本公司首席執行官、 首席財務官、祕書、司庫兼董事,賣方同時辭去本公司所有職位 。作為SPA的結果,控制權發生變化,原因是(I)買方收購了本公司約65.45%的 普通股,及(Ii)SPA後本公司唯一的高級管理人員和董事是周女士,周女士已辭職。
2015年11月30日,公司董事會(以下簡稱“董事會”)及其多數股東批准(I)公司更名為“劍橋項目公司”(Cambridge Projects Inc.)。(Ii)本公司因 更名而自願更改其股票代碼,以及(Iii)本公司執行3:1遠期股票拆分,這將使本公司的已發行和已發行普通股 從33,001,000股增加至99,003,000股(“公司行動”)。該公司向金融 行業監管機構(“FINRA”)提交了實施公司行動的申請,並於2015年12月10日就公司行動提交了表格8-K。2016年2月3日,FINRA批准了公司行動,並於2016年2月4日在市場上生效。因此,(I)公司名稱現為“Ionix Technology,Inc.”,(Ii)其新的交易代碼為“IINX”, (Iii)3:1遠期股票拆分生效,退市時支付,(Iv)公司的新CUSIP編號為46222Q107。
於二零一六年二月十七日,董事會批准、批准及授權本公司於二零一五年九月十四日收購全資附屬公司Well Best International Investment Limited,Well Best International Investment Limited是一間根據香港特別行政區法律成立的有限責任公司(“Well Best”)。Well Best在2015年11月10日被現任董事楊慶春 收購。Well Best的100%權益於2016年2月15日轉讓給Ionix Technology。Well Best的目的是作為一家投資控股公司,在不包括中國的亞太地區開展新的業務投資 。嗯,百思買自成立以來就沒有開展過任何活動。
2016年11月7日,公司董事會 批准根據中國法律於2016年6月20日成立的有限責任公司--利斯特科技(深圳)有限公司(“利斯特科學”)註冊成立。貝斯特是利斯特科學公司的唯一股東。因此,利斯特科學公司是本公司的間接全資子公司。利斯特科技專注於銷售高端智能電子設備,特別是電源庫,這是一款5伏2安培、20000mAh鋰離子電池供電的便攜式設備,充電時間 為12-18小時,旨在用作iPhone、iPad、MP3/MP4播放器、PSP 遊戲系統和相機等電子設備的電源。利斯特科學公司於2016年9月開始運營。
2016年11月7日,公司董事會 批准深圳市百樂奇電子科技有限公司(“百樂奇電子”)註冊成立, 這是一家根據中國法律於2016年8月8日成立的有限責任公司。Well Best是百樂奇電子的唯一股東。 因此百樂奇電子是該公司的間接全資子公司。百樂奇電子專注於民用電子產品的液晶顯示和模組的營銷 。新能源電源系統模塊是指為小型 設備(如視頻嬰兒監視器)、電子設備(如平板電腦和手機)以及用於電視或計算機 顯示器而製造的液晶屏。百樂奇電子於2016年9月開始運營。2016年9月1日,百樂奇電子與深圳市百樂奇科技有限公司(“深圳市百樂奇科技”)簽訂製造 協議,為百樂奇電子生產產品。
5 |
2016年12月29日,公司董事會 批准以99,999港元的價格收購於2016年1月18日根據香港法例成立的有限公司韋利盈餘國際有限公司99.9%的已發行及流通股。 收購事項後,本公司成為韋萊盈餘的大股東,持有韋萊盈餘已發行及流通股的99.99%。 收購事項後,本公司成為韋利盈餘的大股東,持有韋萊盈餘已發行及流通股的99.99%。隨着收購交易的完成,周女士 被任命為Welly盈餘的董事會成員。盈餘將作為公司的會計和財務基礎,並將重點協助公司處理公司的所有財務事務。富餘自成立以來沒有任何活動 。
於二零一七年四月七日,Ben William Wong(“Wong”) 與個別人士劉玉寶(“劉”)訂立購股協議(“該協議”),據此,王同意 出售而劉玉寶同意購買本公司限制性優先股5,000,000股,相當於 已發行及已發行優先股(“公司優先股”)總數的100%。作為公司優先股的對價,劉 同意於2017年4月30日或之前向王支付共計500萬元人民幣。該協議於2017年4月20日結束。 此外,於2017年4月5日,劉與Sining Glory Investments Limited(“Shining Glory”)簽訂購買協議,據此,劉收購了1股普通股( “Shing Glory Share”),相當於Shining Glory已發行普通股的約100%。 作為對價,Sining Glory是一家英屬維爾京羣島公司(“Shining Glory”),王家衞是該公司的唯一高級管理人員兼董事。 作為對價,劉收購了1股普通股( “Shin Glory Share”),相當於Shining Glory已發行普通股的約100%。 同時, 劉被任命為閃耀榮耀的唯一董事。閃耀榮耀與劉的協議於2017年4月20日結束。
2018年2月20日,本公司批准並 批准任命樑家林為長春方冠光電顯示科技有限公司(“方冠光電”)總裁兼董事會成員。2018年2月20日,公司董事會批准方冠光電註冊成立。 方冠光電是Well Best International Investment Limited的全資子公司,也是本公司的間接全資子公司。方冠光電專注於為公司營銷液晶顯示器。2018年10月,樑家林辭去方冠光電總裁、董事職務。表尚先生成為他的接班人。
2018年6月28日,愛力士 科技股份有限公司(以下簡稱《本公司》)董事會批准成立大連世哲新能源科技有限公司(簡稱《世哲新能源》),公司批准任命張亮先生為世哲新能源總裁兼董事會成員。世哲新能源是Well Best International Investment Limited的全資子公司,也是Ionix Technology,Inc.的間接全資子公司。2019年5月,樑章辭去世哲新能源總裁兼董事職務 。張世奎成為他的接班人。
於2018年12月27日,本公司與分別為長春方冠電子科技有限公司(中國)(“方冠電子”)股東( “股東”)樑家林及江雪梅訂立購股協議(“購買協議”)。根據購買協議的條款,合共擁有方冠電子95.14%所有權的股東 同意 簽署並交付日期為2018年12月27日的業務運營協議(“業務運營協議”)、日期為2018年12月27日的股權質押協議(“股權質押協議”)、日期為2018年12月27日的股權購買 協議(“股權購買協議”)、獨家技術股權質押協議(“股權質押協議”)、於2018年12月27日簽署的“股權質押協議”(“股權質押協議”)、於2018年12月27日簽署的“股權質押協議”(“股權質押協議”)、於2018年12月27日簽署的“股權質押協議”(“股權質押協議”)、2018年(“授權書”)及連同業務營運協議、股權質押協議、股權質押協議及服務協議(“VIE交易文件”)予本公司,以換取合共 ,000,000股本公司普通股,每股面值0.0001美元(“普通股”),從而使方冠 電子成為本公司的可變權益實體。股東們還同意將3000萬元人民幣(約合440萬美元)的股東貸款 轉換為資本金,並以970萬元人民幣(約合140萬美元)的現金出資。整個交易 以下將稱為“交易”。
2021年2月7日,本公司董事會批准成立世紀潤(宜興)科技有限公司(“世紀潤”),這是一家根據中華人民共和國法律於2021年2月7日成立的有限責任公司。那麼百世國際投資有限公司是世吉潤的唯一股東。因此,世紀潤是本公司的間接全資子公司。世紀潤在中國江蘇省宜興市專注於研發和生產高端智能新能源設備。
2021年3月30日,Ionix 科技有限公司董事會批准成立滙翔能源科技(蘇州)有限公司(“滙翔能源”), 這是一家根據中華人民共和國法律於2021年3月18日成立的有限責任公司。Well Best是滙翔能源的唯一股東 。因此,滙翔能源是本公司的間接全資子公司。滙翔能源將 研發下一代先進電池技術,生產和銷售相關電池產品,包括用於下一代電動汽車和儲能系統的固態充電鋰離子電池。滙翔能源還專注於電池組、電池系統和電動汽車的 運營,與其自己的互聯網共享平臺有關 電動汽車(在線電動汽車叫車服務)及其相關電池和電池系統。滙翔能源位於中國江蘇省蘇州市。
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2021年5月6日,董事會和公司大多數已發行和已發行有表決權證券的持有者批准了對公司章程的修正案(“修正案”) ,將普通股的法定股數從200,000,000股增加到400,000,000股, 包括:(I)3.95億股普通股,每股票面價值0.0001美元(“普通股”);及(Ii)5,000,000股優先股 每股面值$0.0001(“優先股”)(“授權增持”)及公司章程修訂相關證書 。批准是根據內華達州修訂法令的78.320和78.390節作出的, 這兩節規定,公司的章程可以經代表至少多數投票權的股東的書面同意而修改 。該修正案於2021年6月7日提交給內華達州國務卿。
VIE交易單據説明
長春 方冠光電顯示技術有限公司(中國)、方冠電子及其股東 簽訂的材料合同協議包括以下協議:
業務運營協議- 本協議允許方冠光電管理和運營方冠電子。根據業務運營協議條款,方冠光電可指導方冠電子的業務運營,包括但不限於向 任何第三方借款、向股東分配股息或利潤、採取有關日常運營、財務管理、 聘用以及董事和高級管理人員任命的公司政策。
獨家技術支持服務協議 -本協議允許方冠光電收取方冠電子100%的淨利潤。根據 服務協議的條款,方冠光電是方冠電子的獨家供應商,為方冠電子提供與其一般業務運營相關的設備、諮詢和諮詢服務。方冠光電擁有服務協議項下因其 性能而產生的所有知識產權。
授權書-股東 已各自簽署並交付方冠光電一份委託書,據此方冠光電已被授予方冠電子的股東投票權 。每份授權書都是不可撤銷的,並且沒有到期日。
股權購買協議- 方冠光電與股東訂立獨家購股權協議,據此,股東已授予方冠光電或其指定人士不可撤銷的權利及選擇權,以收購方冠電子全部或部分股東權益 。根據協議條款,方冠光電與股東已同意 若干限制性契約,以保障方冠光電在股權購買協議項下的權利。方冠 光電可以事先書面通知終止股權購買協議。購股權協議的有效期為 ,自生效日期起計五(5)年,方冠光電可予以延長。
股權質押協議- 方冠光電與股東訂立協議,根據該協議,股東已將其在方冠電子的全部股權 質押給方冠光電。股權質押協議旨在保證方冠電子履行其在VIE交易文件項下的義務 。根據股權質押協議的條款, 股東已同意若干限制性契約,以保障方冠光電的權利。在協議項下發生違約事件 時,方冠光電可能會取消質押股權的抵押品贖回權。
作為交易的結果,本公司目前通過其子公司和可變權益實體在中國從事液晶材料、顯示器和模塊的研發、製造和營銷業務 。所有業務都通過我們的全資子公司(包括方冠光電)和方冠電子(我們的可變利益實體)進行。方冠電子被認為 為可變利益實體,因為我們在方冠電子中沒有任何直接所有權權益,但是,由於我們的全資子公司方冠光電與方冠電子及其股東簽訂了一系列合同 協議,我們能夠 對方冠電子實施有效控制,並獲得方冠電子業務運營產生的100%淨利潤或淨虧損 。
前期操作和協議
於二零一六年八月十九日,董事會批准、批准、 並授權本公司作為Well Best的唯一成員成立新餘Ionix科技有限公司(“新餘 Ionix”),該公司於二零一六年五月十九日根據中國法律成立。因此,新餘永力是Well Best的全資子公司和本公司的間接全資子公司。新餘Ionix最初的計劃是專注於開發和設計鋰電池,並作為一家投資公司,可能收購位於中國的其他業務。但是,由於 成本高、效率低,自2016年5月19日批覆之日起,新餘愛力沒有開展任何業務。
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於二零一七年四月三十日,本公司全資附屬公司Well Best International Investment Limited(“Well Best”)根據日期為二零一七年四月三十日的股份轉讓協議(“該協議”),以人民幣100元(14.49美元)向正富南轉讓其全部 100%新餘離子科技有限公司(“新餘永力”)已發行及已發行普通股。於 本協議簽署後,南先生擁有新餘永力100%股權,並承擔新餘永力的所有責任。因此,新餘Ionix不再是Well Best的全資子公司 ,也不再是本公司的間接全資子公司。
業務摘要
自2016年1月以來,公司已將 重點轉向成為能源合作社的聚合體,以在創造和生產強調長壽命、高產量、高能量密度和高可靠性的技術和 產品方面實現最優的價格和效率。通過其全資子公司Well Best和間接子公司百樂奇、利思特科學、Welly Plus、房冠光電、房冠電子、滙翔能源、世紀潤、世哲新能源,公司已開始主營高端智能電子設備和 光電顯示產品,成為新型新興產業的新能源服務商和IT解決方案提供商。
本公司採用多種經營方式,白樂奇電子、利斯特科學、方冠光電、滙翔能源、世紀潤、世哲新能源專注於商品銷售和 提供服務,方冠電子則在中國從事液晶材料、顯示器和模組的研發、製造、 和營銷業務。
本公司,Well Best,Welly Plus,百樂啟 電子,利斯特科學,方冠光電,房冠電子,滙翔能源,世紀潤和世哲新能源正在積極 尋求新的技術提升,設計,製造和生產公司運營的 高端智能電子設備和更尖端的LCD技術,如液晶模塊(LCM), 便攜式電源庫, 移動電源庫, 公司運營的 高端智能電子設備和更多尖端的LCD技術,如液晶模塊(LCM),便攜式電源庫,
我們在中國從事鋰電池燒成所用液晶材料、顯示器和模塊、電池組和電爐的研究和 開發、製造和營銷業務。該公司通過由子公司、可變利益實體(“VIE”)和合同安排組成的公司結構運營。VIE是美國財務會計準則委員會 使用的一個術語,用來描述其財務支持來自對VIE施加控制的另一家公司的合法業務結構。 本公司的所有業務均圍繞一系列合同協議、VIE交易文件進行構建,其中包括: 我們的全資子公司方冠光電與方冠電子及其股東之間的協議。通過VIE交易 文件,我們能夠對方冠電子實施有效控制,並獲得方冠電子業務 業務產生的淨利潤的100%。
競爭
隨着顯示器市場的發展, 我們預計將面臨來自眾多國內外公司的激烈競爭,包括擁有 全球製造和生產設施、知名度更高、財務、技術和營銷資源比我們多得多的知名公司,以及可能擁有先進技術的新興公司。我們不能向您保證,我們將能夠 成功地與當前和未來的競爭對手競爭,否則將對我們的業務、經營業績和財務狀況產生重大不利影響
我們的增長戰略
IINX積極推動 綠色能源解決方案在全球的應用。我們一直與客户一起追求更優化的綠色能源解決方案。 2021年,我們面臨着新能源產業的快速增長,但高新技術及其相關配件仍然在現有產業鏈中扮演着舉足輕重的角色 。同時,我們也選擇了新能源行業應用比較廣泛的終端產品--液晶顯示器作為我們業務的重要組成部分。
我們的辦公室
截至2021年10月12日,我們在美國的郵寄地址是內華達州拉斯維加斯第四大街400號500室。我們的電話號碼是(702)7934085。我們在中國的地址是遼寧省大連市中山區人民路50號時代廣場B座608室。
8 |
利斯特科學從關聯方Keenest租賃了我們子公司之一的辦公和倉庫空間,年租金約為1,500美元(人民幣10,000元),租期一年,至2021年7月20日 20。2021年7月20日,利斯特科學以最強烈的熱情將租約再延長一年,至2022年7月20日,年租金 約295美元(約合人民幣2000元)。
我們相信,此空間足以滿足我們當前和立即可預見的運營需求。
我們的網站是www.iinx-tech.com。 我們網站上包含的可通過我們網站評估的信息不構成本招股説明書的一部分。
供品
出售股東提供的普通股 | 我們將發行總計29,106,000股普通股 | |
本次發行前後發行的已發行普通股 | 194,489,058股 | |
收益的使用 | 我們不會從出售股東出售普通股中獲得任何收益。出售我們普通股的所有淨收益將按照下面題為“出售證券持有人”和“分銷計劃”的章節中的描述進入出售股東手中。我們已同意為出售股東承擔與普通股登記有關的費用。 | |
風險因素 | 這項投資風險很高。請從開始查看“風險因素”中包含的信息第11頁這份招股説明書的。 | |
普通股代碼 | 我們的普通股在場外交易市場上市,代碼是“IINX”。 |
彙總合併財務信息
以下彙總合併 截至2021年6月30日的財年的營業報表和資產負債表數據,摘自本招股説明書其他部分包括的經審計的合併財務報表 。下面提供的歷史財務數據不一定代表我們未來一段時間的財務業績,截至2021年6月30日的財年業績也不一定代表我們在截至2021年6月30日的整個財年或任何其他時期預期的經營業績 。您應該閲讀彙總合併財務 數據,同時閲讀這些財務報表和附註以及“管理層對 財務狀況和運營結果的討論和分析”。我們的合併財務報表是根據 美國公認會計原則或美國公認會計原則編制和列報的。我們的合併財務報表是在 與我們審計的財務報表一致的基礎上編制的,包括所有調整,包括我們認為必要的正常和經常性調整,以公平呈現截至該期間和該期間的財務狀況和運營結果。
9 |
Ionix Technology,Inc.
運營報表數據:
(以千為單位,不包括每股和每股 數據)
截至6月30日的年度, | ||||||||||||||||
2021 (經審計) |
2020 (經審計) |
2019 (經審計) |
2018 (經審計) | |||||||||||||
運營報表數據: | ||||||||||||||||
淨收入 | $ | 14,328 | $ | 20,599 | $ | 12,348 | $ | 6,423 | ||||||||
銷貨成本 | 12,050 | 17,506 | 10,153 | 5,682 | ||||||||||||
毛利 | 2,278 | 3,093 | 2,195 | 741 | ||||||||||||
研發費用 | 598 | 806 | 323 | - | ||||||||||||
一般和行政費用 | 1,373 | 1,937 | 1,256 | 270 | ||||||||||||
營業收入(虧損) | 307 | 350 | 616 | 471 | ||||||||||||
其他收入(費用) | (731 | ) | (455 | ) | (69 | ) | - | |||||||||
税前淨收益(虧損) | (424 | ) | (105 | ) | 547 | 471 | ||||||||||
所得税撥備(福利) | (17 | ) | 173 | 150 | 145 | |||||||||||
淨收益(虧損) | (407 | ) | (278 | ) | 397 | 326 | ||||||||||
每股淨收益(虧損) | (0.00 | ) | (0.00 | ) | 0.00 | 0.00 | ||||||||||
加權平均股數 | 138,654,876 | 114,077,157 | 106,605,740 | 99,003,000 |
資產負債表數據:
(單位:千)
自.起 2021年6月30日 | 截至2020年6月30日 | 截至6月 30, 2019 | ||||||||||
資產負債表數據: | (經審計) | (經審計) | (經審計) | |||||||||
流動資產總額 | $ | 12,895 | $ | 9,166 | $ | 8,656 | ||||||
總資產 | 21,737 | 17,185 | 17,715 | |||||||||
流動負債總額 | 9,886 | 7,583 | 7,938 | |||||||||
總負債 | 9,886 | 7,583 | 7,938 | |||||||||
股東權益(虧損) | 11,851 | 9,602 | 9,777 |
10 |
危險因素
購買我們的普通股 風險很高。在決定 是否在本次發行中購買我們的證券之前,您應仔細考慮以下描述的風險,以及本招股説明書中包含的或通過引用併入本招股説明書中的所有其他信息,包括向 提交給證券交易委員會的其他報告和文件中包含的風險和不確定性,以及後續提交給證券交易委員會的文件或任何免費撰寫的招股説明書中包含的任何更新信息。所有這些風險因素在此全部併入。下面描述並通過引用併入的風險 是我們目前已知、預期或合理可預見的重大風險。但是,下面描述的風險 並不是我們面臨的唯一風險。我們目前不知道或認為無關緊要的其他風險也可能影響我們的業務、經營業績、前景或財務狀況。如果這些風險中的任何一個真正成為現實,我們的業務、前景、 財務狀況和運營結果都可能受到嚴重損害。這可能會導致我們普通股的交易價格和認股權證的 價值下降,導致您的全部或部分投資損失。
與公司業務相關的風險
O您的業務依賴於新產品和新技術 。
我們產品的市場特點是 產品設計和製造工藝技術日新月異。我們的成功在很大程度上取決於我們開發和製造新產品和技術的能力,以滿足不同客户的不同要求,從而確立競爭 地位並實現盈利。我們的增長得益於對時間、資源和資本的持續投入,以通過地域擴張和市場滲透為市場識別和開發 新產品和新服務。如果我們無法自行開發新屏幕 或監視器產品,或者無法從其他方獲得新屏幕和監視器產品的許可證,則我們增加收入 和市場份額的能力將受到不利影響。此外,我們可能無法收回在新屏幕產品的開發和商業化方面的投資 ,因為我們的一些研發項目可能會中斷、不成功、利潤不如最初設想的 ,或者我們可能無法獲得完成此類開發所需的持續融資。
11 |
我們通常沒有與客户簽訂長期合同 .
我們的業務主要以短期採購訂單為基礎 。我們收到了一些較長期的採購協議和採購合同,但我們不能保證 我們會繼續這樣做。根據情況,我們當前的採購協議可以取消或修改,不會受到懲罰。 我們主要根據內部根據與客户的溝通生成的需求預測和可用的 行業數據來計劃生產,這使得準確預測收入變得困難。如果我們不能準確預測經營業績,我們的業務 可能會受到影響,我們股票的市場價格可能會下跌。
柔性OLED和LCD屏幕的製造包括幾個複雜的過程,導致生產計劃不規律,包括生產延遲和中斷 ,這可能會對我們的運營結果產生不利影響。
我們的產品技術和製造流程 不斷髮展,這可能會帶來生產挑戰和困難。我們無法向您保證我們能夠以足夠的數量和質量生產 我們的產品,以滿足現有客户的需求並吸引新客户。此外,我們 不能向您保證,我們在長春的工廠內不會遇到製造問題,如果我們遇到任何重大問題,可能會導致 訂單或產品推介延遲。
我們生產流程的幾個步驟 依賴於某些關鍵機器和工具,這可能會導致交付中斷和收入損失。
我們的製造設施目前幾乎沒有設備宂餘 。我們生產過程中的一些步驟依賴於關鍵設備和操作員。目前我們幾乎沒有生產設備的 宂餘,但是我們設立了設備支持部門。當生產設施運行發生重大中斷或關鍵設備發生嚴重故障時,我司設備保障部門將啟動應急預案,儘快對設備進行搶修,更換損壞部件,及時恢復生產。如果我們的製造設施運行出現任何重大 中斷或關鍵設備嚴重故障,我們可能無法及時向客户供應我們的屏幕產品 。我們製造過程中的中斷可能是由於設備問題、 在製造過程中引入新設備或新制造設備交付延遲造成的。 製造設備的交付、安裝、測試、維修和維護的交貨期可能很長。我們過去經歷過生產中斷 ,幸運的是沒有造成損失,但是,如果未來的生產中斷,我們不能保證 ,因為我們不會因為我們的生產線未來的生產中斷而損失潛在的銷售或無法滿足生產訂單 。
我們依賴數量有限的供應商。
我們依賴有限數量的來源供應商 提供某些原材料、組件和服務。這些產品包括玻璃、硅晶片、電路板、圖形集成電路、 無源元件、材料和化學品以及設備支持。我們維護多個單一來源供應商關係,要麼是因為 替代來源不可用,要麼是因為由於性能、質量、支持、交貨、 容量或價格考慮(或兩者的組合),這種關係對我們有利。我們與供應商合作伙伴建立了長期的合作關係,這是由於 穩定的質量、及時的交貨和合理的價格,即使在有替代供應來源的情況下,對替代供應商的資格鑑定和建立可靠的供應也可能導致延遲和可能的銷售損失,這可能會對我們的運營結果產生實質性的 不利影響。我們不生產採用我們的OLED技術的硅集成電路。 相反,我們向在硅晶片上製造集成電路的半導體合同製造商提供設計佈局。 我們無法及時獲得足夠數量的組件和其他材料或服務,可能會導致製造 延遲、成本增加,最終導致銷售減少或延遲或訂單丟失,這可能會對我們的運營結果產生重大不利影響 。通常,我們與來源供應商沒有長期合同或書面協議,而是根據需要 運營。
如果我們不能平衡客户需求和產能,我們的運營結果、財務狀況和業務都會受到損害。
隨着客户對我們產品的需求發生變化,以及 隨着我們進入可能需要更大批量生產的新市場,我們必須能夠提高或調整我們的生產能力 以滿足需求或與大批量製造合作伙伴建立關係。我們正在不斷採取措施滿足我們的製造能力和對我們產品的需求 。如果我們不能擴大我們的製造能力或與大批量製造合作伙伴建立關係 ,我們的前景可能會受到限制,我們的業務和運營結果可能會受到不利影響。如果我們遇到與調整產能水平相關的 延遲或不可預見的成本,我們可能無法實現財務目標。我們不會根據實際需求 訂購,而是根據市場經驗和預測進行訂購,因此我們不會遇到供應商交貨期 次超過客户要求的交貨時間的問題,但是,如果實際需求低於估計的 ,則可能會產生過度訂購的風險。根據預測 為我們的消費品訂購原材料、生產成品以及安排合同製造商的生產會使我們面臨諸多風險,包括可能無法在可接受的時間範圍內滿足客户需求、持有 過剩庫存或製造管理費用未被吸收。
12 |
我們可能會受到產品責任索賠的影響, 這可能會轉移我們的資源,導致我們承擔大量責任。
如果我們產品的使用被指控造成事故或人身傷害,我們將面臨固有的商業風險,即暴露在產品責任索賠的風險之下。與我們的任何產品相關的任何營銷 或製造缺陷都可能導致產品責任索賠或負面宣傳。現有產品和正在開發的產品可能存在這些風險 。此外,我們目前不維護產品責任保險 ,因為我們不是最終產品生產商,但是,如果我們希望購買產品責任保險,則無法保證我們 能夠以商業上可行的條款購買產品責任保險。
由於我們產品的銷售,我們面臨產品責任索賠的固有風險 。例如,如果我們開發的任何產品據稱造成傷害或被發現 在其他方面不適合消費者使用,我們可能會被起訴。任何此類產品責任索賠可能包括對製造缺陷、 設計缺陷、未能警告產品固有危險、疏忽、嚴格責任或違反保修的指控。如果我們 不能成功地針對產品責任索賠進行辯護,我們可能會承擔大量責任或被要求限制我們候選產品的商業化 。無論是非曲直或最終結果如何,責任索賠可能導致:
● | 對我們的產品和正在開發的產品的需求減少; |
● | 損害我們的聲譽和媒體的嚴重負面關注; |
● | 為由此產生的訴訟辯護的鉅額費用; |
● | 向試驗參與者或受傷的消費者提供鉅額金錢獎勵; |
● | 收入損失; |
● | 減少管理層資源以推行業務策略;以及 |
● | 無法將我們可能開發的任何產品商業化。 |
我們目前不保一般責任保險 ;即使我們將來有一般責任保險,也不能保證保險是否能完全覆蓋我們可能產生的潛在責任 。任何產品責任訴訟或其他訴訟的費用,即使解決了對我們有利的問題, 也可能是巨大的。我們的保費可能會因為產品責任訴訟而增加。此外,保險範圍也變得 越來越貴。如果我們無法以可接受的成本獲得或維持足夠的保險範圍,或無法以其他方式保護 免受潛在的產品責任索賠,則可能會阻止或抑制我們候選產品的開發和商業生產 以及現有產品的銷售,這可能會對我們的業務、財務狀況、運營結果和前景產生不利影響。
我們的內部計算機系統或我們的第三方承包商或顧問 可能會出現故障或遭遇安全漏洞,這可能會導致我們的 產品開發計劃受到實質性破壞。
儘管實施了安全措施, 我們的內部計算機系統以及我們的第三方承包商和顧問的計算機系統很容易受到計算機病毒、未經授權的訪問、自然災害、恐怖主義、戰爭以及電信和電氣故障的破壞。雖然我們 到目前為止不認為我們經歷過任何此類系統故障、事故或安全漏洞,但如果發生此類事件並導致我們的運營中斷 ,可能會導致我們的新屏幕產品的研究數據丟失,從而可能導致新產品的商業化工作延遲 並顯著增加我們恢復或複製數據的成本。如果任何中斷或 安全漏洞導致我們的數據或應用程序或與我們的新LCD和OLED 技術相關的其他數據或應用程序丟失或損壞,或者不適當地披露機密或專有信息,我們可能會招致責任,我們候選產品的進一步開發可能會延遲 。
我們的成功取決於吸引和留住高技能 以及合格的技術和諮詢人員。
我們必須聘請高技能的技術人員 作為員工和獨立承包商來開發我們的產品。對技術熟練員工的競爭非常激烈 ,我們可能無法留住或招聘到這樣的人員。我們的競爭對手是擁有比我們更多財務和其他資源的公司 ,這可能對潛在員工和承包商更具吸引力。為了保持競爭力,我們可能不得不提高向員工提供的薪酬, 包括工資、獎金、股票期權和其他附帶福利,以吸引和留住這些人員。 吸引和留住新員工的成本可能會對我們的經營業績產生實質性的不利影響。
我們的成功在很大程度上取決於關鍵人員的持續服務。
管理層變動可能會對我們的業務產生不利影響 。我們依賴於幾個關鍵管理人員的積極參與,還需要招聘額外的 管理人員,以便根據我們的業務計劃進行擴張。如果不能吸引和留住更多有才華的管理層或人員 ,可能會對我們的經營業績和財務業績產生重大不利影響。
13 |
我們的經營業績在很大程度上取決於新產品和技術創新的開發和接受程度。
我們未來的成功可能取決於我們 為現有和新市場開發新的低成本解決方案的能力,以及客户接受這些解決方案的能力。我們必須及時、經濟高效地推出新產品 ,並且必須從客户那裏獲得這些產品的生產訂單。 新產品的開發是一個高度複雜的過程,我們在完成 新產品的開發和推出方面歷來都有延遲。部分或全部這些技術或產品可能無法成功地從研發階段過渡 。即使我們成功完成了與特定產品或技術相關的研究和開發工作,它也可能 無法獲得市場認可。這些產品的成功開發和推出取決於許多因素,包括 以下內容:
· | 實現製造商業上可行的設備所需的技術進步; |
· | 我們對市場需求預測的準確性; |
· | 接受我們的新產品設計; |
· | 某些市場對新技術的接受程度; |
· | 有合格的研發和產品開發人員; |
· | 我們及時完成產品的設計和開發; |
· | 我們擴大銷售的能力和現有資源; |
· | 我們有能力開發可重複的流程,以足夠的數量和足夠低的成本生產新產品,用於商業銷售 ;以及 |
· | 我們的客户有能力開發包含我們產品的有競爭力的產品。 |
如果上述任何因素或其他因素出現問題, 我們可能無法及時或經濟高效地開發和推出這些新產品。
如果政府機構更改我們受益的補貼 或税收政策,或者某些客户停止或削減他們對我們研發項目的資金, 我們的業務可能會受到影響。
由於我們在2016年11月至2019年11月期間被指定為高科技公司,我們獲得了 中華人民共和國中央政府的優惠税收待遇,並在2016年獲得了 小額一次性政府補貼。如果中華人民共和國中央政府改變對高科技公司的税收政策,我們可能無法 維持目前的税收優惠。此外,我們的一些子公司還為非營利性組織(如大學)提供研發服務 。如果我們的部分或全部研究客户的資金中斷或減少, 我們的研究客户可能會限制或中斷我們的研究計劃,我們的業務結果和財務狀況可能會受到不利影響 。
我們的業務受環境 法規的約束,並可能因員工聲稱接觸我們產品的開發和 製造中使用的有害物質而承擔責任。
我們在設計和製造過程中使用有毒、揮發性、試驗性和其他危險化學品時,必須遵守各種政府法規 。我們未能遵守這些規定 可能導致罰款或暫停或停止我們的業務。遵守這些 規定可能需要我們購買昂貴的設備或產生其他鉅額費用。我們在產品生產中開發、評估和利用新的 化合物。雖然我們試圖確保我們的員工不會接觸危險材料 ,但我們不能向您保證不會發生潛在的有害接觸,也不能保證我們不會因此對受傷的員工承擔責任 。
與知識產權有關的風險
我們可能無法成功保護我們的知識產權 和專有權利。
我們依靠專利、商業祕密 和專有技術保護以及其他安排來建立和保護我們的專有技術。如果我們不能成功地行使我們的知識產權 ,我們的競爭地位可能會受到影響,這可能會損害我們的經營業績。我們當前的專利申請可能不會獲得專利 ;第三方可能會對向我們頒發的任何專利提出質疑、使其無效或規避;未經授權的第三方可能會獲取並使用我們認為是專有的信息,儘管我們努力保護我們的專有權利;根據 向我們頒發的專利授予的權利可能不會給我們帶來任何競爭優勢;其他人可能會圍繞我們的專利自主開發類似的技術或設計;我們的知識產權保護在某些外國可能會受到限制。2007年4月30日,美國最高法院在KSR國際公司訴Teleflex,Inc.,強制採用更廣泛、更靈活的方法來確定專利是否明顯和無效 ,這可能會使專利持有者更難保護或維護現有專利。 我們未來可能基於我們的知識產權對第三方提起的任何侵權或其他索賠或起訴都可能對我們的業務產生重大不利影響 。任何此類索賠都可能非常耗時,可能會導致昂貴的訴訟、轉移管理層 的注意力和資源,或者導致我們簽訂版税或許可協議。
14 |
除了專利保護之外,我們還試圖通過適當的保密措施(包括要求員工和第三方簽署保密協議)來保護與我們的產品開發和製造活動相關的商業祕密、技術訣竅和其他非專利專有信息 。 我們不能確定這些努力是否成功,或者保密協議是否不會被違反。我們也不能 確定對於任何違反此類協議或以其他方式盜用我們的商業祕密的行為,我們是否有足夠的補救措施,或者我們的商業祕密和專有技術不會以其他方式泄露或被其他人獨立發現。
第三方可能會對 我們提出索賠,這可能會損害我們的業務。
我們可能面臨第三方指控,稱我們的業務做法或產品侵犯了不利持有的知識產權。我們可能面臨第三方索賠,稱我們的員工或承包商 為了我們的利益挪用並非法向我們披露了第三方商業祕密或其他專有信息。辯護 任何此類索賠,無論是否有價值,都會導致我們產生成本,並可能轉移管理人員和技術人員的注意力。 通過訴訟或和解解決任何此類索賠可能需要支付損害賠償金、更改我們的業務做法或產品, 以及更改我們與客户、員工或承包商的關係。
與顯示器行業相關的風險
顯示器市場競爭激烈,有幾種相互競爭的 技術。
我們在競爭激烈的市場中開展業務 ,其特點是快速的技術變革、市場需求的變化以及來自其他供應商和我們的 潛在OEM客户的競爭。這類市場的典型特徵是價格侵蝕。這種激烈的競爭可能會導致定價壓力、 銷售額下降、利潤率下降和市場份額下降。我們成功競爭的能力將取決於許多因素,這些因素可能 在我們的控制範圍之內,也可能超出我們的控制範圍。我們預計這些因素將包括以下因素:
· | 我們成功地設計、製造和交付了預期的新產品,包括那些及時實施新技術的產品 ; |
· | 我們有能力滿足客户的需求; |
· | 我們產品的質量、性能、可靠性、功能、易用性和價格; |
· | 成功擴大我們的製造能力和市場份額; |
· | 我們的生產效率,以及按時生產和發貨的能力; |
· | OEM客户將我們的產品解決方案整合到他們自己的產品中的速率; |
· | 市場對我們新產品的接受程度;以及 |
· | 我們的競爭對手的產品或技術介紹。 |
此外,我們的一些客户可能不願 依賴相對較小的公司(如Ionix)提供關鍵組件。我們不能向您保證我們將能夠成功地 與當前和未來的競爭對手競爭,否則將對我們的業務、經營業績和財務狀況產生重大不利影響 。
顯示器行業可能會受到週期性需求和產能過剩的影響。
我們的業務戰略主要依賴於 某些客户製造和銷售將我們的LCD顯示屏作為組件集成到這些產品中的電子產品。 整個行業的需求波動可能會對我們的業務造成重大損害。如果更多產能上線,LCD顯示屏行業可能會出現產能過剩 ,這可能會導致定價壓力和難以銷售我們產品的市場。
15 |
我們的競爭對手比我們有更多的優勢。
隨着顯示器市場的發展,我們預計將面臨來自眾多國內外公司的 激烈競爭,包括在全球擁有製造和生產設施的知名公司、更高的知名度和比我們更多的財務、技術和營銷資源,以及來自可能擁有先進技術的新興公司的 。我們不能向您保證我們將能夠成功地 與當前和未來的競爭對手競爭,否則將對我們的業務、經營業績和財務狀況產生重大不利影響 。
為了提高或保持我們的利潤率 我們可能必須不斷開發新產品、產品增強功能和新技術。
在某些市場,成熟產品的價格隨着時間的推移趨於下降 。為了長期提高或保持我們的利潤率,我們認為需要持續 開發新產品、產品增強功能和新技術,以減緩我們產品的價格下降或降低我們產品的生產和交付成本 。雖然我們預計隨着時間的推移會有許多機會降低生產成本,但不能 保證這些成本降低計劃會成功,不能保證我們有足夠的資源為實施某些成本節約措施所需的支出提供資金,也不能保證我們的成本可以像任何單價下調一樣迅速降低。我們還可以嘗試通過推出售價更高的新產品來抵消 預期的平均售價下降,這些新產品可能會抵消也可能不會抵消更成熟產品的價格下降。 如果我們不能成功做到這一點,我們的運營結果可能會受到實質性的不利影響 。
如果業務重點轉向顯示屏並不像預期的那樣成功,我們的業務運營和財務業績可能會受到影響 。
2019年3月,在與方冠簽訂VIE協議 後,我們將業務重點從便攜式電源組轉移到顯示屏上,因為我們的管理層認為顯示屏業務具有更好的長期成功前景。如果我們的顯示屏業務沒有像我們預期的那樣快速增長和/或盈利 ,我們未來的運營和財務業績可能會受到不利影響。
在美國境外做生意的相關風險
由於Ionix的主要業務活動 在中國進行,本公司在國際上開展業務面臨風險,包括週期性的國外經濟低迷 和政治不穩定,這可能會對本公司的收入和經營成本產生不利影響。
我們的主要業務地點在中國, 我們幾乎所有的員工和管理團隊都在中國。國外經濟低迷可能會影響我們未來的運營業績 。此外,與公司業務在美國以外的運營有關的其他事實可能會對公司的業務、財務狀況和運營結果產生重大 不利影響,包括國際經濟和政治變化 。
· | 實施政府管制或改變政府規章,包括税法、法規和條約; |
· | 改變或強加有關顯示屏和電力銀行行業的立法或法規要求; |
· | 遵守涉及國際業務的美國和國際法律,包括《外國反腐敗法》和出口管制法律; |
· | 由於工會的勞工和勞資委員會而難以實現裁員; |
· | 限制司法管轄區之間的資金和資產轉移; |
· | 中美政治不穩定; |
· | 提高美國和中國之間貿易材料和產品的關税;以及 |
· | 疾病的爆發和對大流行性疾病的恐懼。 |
隨着公司繼續在全球開展業務 ,其成功將在一定程度上取決於其預測和有效管理這些風險的能力。上述任何一個或多個 因素的影響都可能對本公司的業務、財務狀況和經營業績產生重大不利影響。
有關中國法律制度的不確定性 可能會對我們產生不利影響。
中華人民共和國法律體系是以成文法規為基礎的民法體系。與普通法制度不同,以前的法院判決可能會被引用作為參考,但先例價值有限。 中國法律制度發展迅速,許多法律、法規和規則的解釋可能存在不一致之處, 這些法律、法規和規則的執行存在不確定性
我們公司在內華達州註冊,受適用於內華達州的法律法規的約束,我們的子公司也受適用於在中國註冊的公司的各種中國法律法規的約束 。然而,由於這些法律法規是相對較新的,而中國的法律體系繼續快速發展 ,許多法律、法規和規則的解釋並不總是統一的,這些法律、法規和規則的執行存在不確定性。
16 |
有時,我們可能不得不訴諸行政 和法院程序來強制執行我們的合法權利。然而,由於中華人民共和國行政和法院當局在解釋和執行法定和合同條款方面擁有很大的自由裁量權 ,因此評估行政訴訟和法院訴訟的結果以及我們享有的保護水平可能比在更發達的法律體系中更難。此外,中華人民共和國的法律制度在一定程度上以政府政策和內部規則為基礎,其中一些政策和內部規則沒有及時公佈或根本沒有公佈,而且可能具有追溯力 。因此,我們可能直到違反這些政策和規則之後才意識到我們違反了這些政策和規則中的任何一項。此外, 中國的任何行政訴訟和法院訴訟都可能曠日持久,導致鉅額成本和資源和管理的分流 注意力。這些不確定性,包括合同、財產(包括知識產權) 和程序權利的範圍和效果的不確定性,以及未能對中國監管環境的變化做出反應,都可能對我們的業務產生實質性的不利影響,並阻礙我們繼續運營的能力。
您在保護您的利益和行使您作為我們股東的權利方面可能會遇到困難,因為我們幾乎所有的業務都是在中國進行的,而且我們所有的高級管理人員和董事都在中國。
我們幾乎所有的業務都在中國進行 。我們所有現任高級管理人員和董事都居住在美國以外,這些人員的幾乎所有資產 都位於美國以外。由於這一因素,如果會議在中國舉行,您可能很難對我們的公司、我們的高管或董事進行盡職調查,也很難參加股東大會。因此,與完全或主要在美國開展業務的公司股東相比,我們的公眾股東 可能更難通過針對我們的管理層、董事或主要股東採取行動來保護他們的利益。
根據美國“反海外腐敗法”(“FCPA”)和中國反腐敗法,本公司可能承擔責任。
本公司受《反海外腐敗法》和其他 法律的約束,這些法律禁止法規規定的美國人為獲得或保留業務而向外國政府、外國政府官員和政黨支付或提供不當款項 。本公司可能與可能在中國、英國和美國進行銷售的第三方 簽訂協議,在此過程中本公司可能會受到腐敗的影響。 在中國的活動可能會造成本公司的員工、顧問或代理人未經授權付款或提出付款的風險, 因為這些各方並不總是受本公司的控制。
17 |
儘管本公司相信迄今已在所有實質性方面遵守了《反海外腐敗法》和中國反腐敗法的規定 ,但現有的保障措施和未來的任何改進措施可能被證明效果不佳,本公司的任何員工、顧問或代理人都可能從事公司可能要承擔責任的腐敗行為 。違反《反海外腐敗法》或中國反腐敗法可能導致公司和個人受到嚴厲的刑事或民事制裁 ,因此可能對公司的業務、經營業績和財務狀況產生負面影響。此外,中國政府可能會要求該公司對其投資或收購的公司違反《反海外腐敗法》(FCPA)的行為承擔責任 。
如果公司成為 最近涉及在美上市中國公司的審查、批評和負面宣傳的直接對象,我們可能不得不花費大量資源 來調查和解決問題。調查的任何不利結果都可能損害我們的業務運營、此產品 和我們的聲譽。
最近,幾乎所有業務都在中國的美國上市公司成為投資者、金融評論員和SEC等監管機構密切關注、批評和負面宣傳的對象。大部分審查、批評和負面宣傳都集中在財務和會計違規、財務會計缺乏有效的內部控制、公司治理不足和執行不力 ,在許多情況下還包括欺詐指控。由於加強了審查、批評和負面宣傳,許多美國上市中國公司的上市股票價值大幅縮水,在某些情況下幾乎變得一文不值或缺乏流動性。 這些公司中的許多現在都受到股東訴訟和SEC執法行動的影響,並正在對這些指控進行內部和外部調查 。目前尚不清楚全行業的調查將對該公司產生什麼影響。如果公司成為任何不利指控的對象 ,無論這些指控被證明是真是假,公司將不得不花費大量的 資源來調查此類指控併為公司辯護。如果這些指控沒有被證明是毫無根據的,公司將受到嚴重阻礙,公司股票價格可能大幅下跌。如果這些指控被證明是毫無根據的, 調查可能會嚴重分散公司管理層的注意力。
國際業務使本公司面臨 貨幣兑換和匯回風險,本公司無法預測未來匯率波動對其業務和經營業績的影響 。
本公司的主要業務在中國 。大量的收入和費用都是以人民幣和美元計價的。因此,公司 可能會受到匯率波動的影響。本公司不能向您保證匯率波動的影響不會對其未來的收入和淨利潤產生實質性影響 。
Ionix的業務可能會受到美國總統管理和關税變化的不利影響 。
美國新一屆總統政府於2017年1月上臺,特朗普總統從中國和墨西哥等某些國家徵收進口關税,如果該公司將某些產品銷往美國,這可能會 影響這些產品的銷售。儘管中美兩國在2020年1月達成了第一階段貿易協議 ,但該公司的國際業務仍可能受到中國或美國未來實施的海關和關税變化的負面影響 。此外,美國在2020年11月舉行了總統選舉,並在2020年11月舉行了新總統選舉。 目前還不清楚是否會對美中之間的業務造成任何影響。潛在的政治變化可能會對整體經濟穩定造成負面影響 ,並對公司的財務業績產生不利影響。
在中國投資的風險:投資 在中國的風險敞口使公司面臨特定於中國的風險。中國可能會受到相當程度的經濟、政治和社會不穩定的影響。對不斷上升的政府和家庭債務水平的擔憂可能會影響中國經濟的穩定性。 中國是一個新興市場,與發達市場相比,中國的波動性有時明顯更高。在過去的幾十年裏,中國政府進行了經濟和市場實踐的改革,包括最近為放開資本市場和擴大中國私有財產範圍而進行的改革。然而,由於政府影響、缺乏公開信息和/或政治和社會不穩定,中國市場總體上繼續經歷 低效、波動和定價異常。國內社會動盪或與其他鄰國的對抗,包括因此而發生的軍事衝突 也可能擾亂中國的經濟發展,並導致更大的貨幣波動、貨幣可兑換、利率波動和更高的通貨膨脹率的風險。中國經歷了恐怖主義、緊張的國際關係以及重大健康危機等安全問題。這些健康危機包括但不限於,通常被稱為非典、中東呼吸綜合徵和新冠肺炎(冠狀病毒)的新型病毒的快速和大流行傳播。此類健康危機可能加劇前面提到的政治、社會和經濟風險。此外,中國還被指控參與了國家支持的針對外國公司和外國政府的網絡攻擊。對此類活動的實際和威脅迴應,包括購買限制、制裁、關税 或針對中國政府或中國公司的網絡攻擊, 可能會影響中國經濟。涉及中國或該地區安全的事件,包括傳染性病毒或疾病的傳染,可能會給中國市場帶來不確定性,並可能 對中國經濟和公司運營造成不利影響。出口增長仍然是中國經濟快速增長的主要推動力。 中國與其貿易夥伴之間的貿易緊張關係升級,包括美國對某些中國商品徵收關税 ,以及與中國貿易政策相關的國際壓力增加,以及強制技術轉讓和知識產權保護, 可能會對中國經濟產生重大影響。減少在中國產品和服務上的支出,徵收額外的 關税或其他貿易壁壘(包括中美貿易緊張加劇或針對實際 或所謂的中國網絡活動的迴應),或者中國主要貿易夥伴的任何一個經濟體的低迷,都可能對中國經濟產生不利影響 。中美之間當前政治氣候的持續或惡化可能會導致美國或中國考慮或實施額外的 監管限制,這可能會影響我們。中國公司,包括在美國交易所上市的中國公司,不受同樣程度的監管要求, 會計準則或審計師 作為更發達國家的公司進行監督。獲取針對中國公司和股東的調查或訴訟所需的信息可能存在重大障礙 法律補救措施可能有限。在中國的投資可能會因資產和財產被徵收或國有化,或者對外國投資和資本匯回實施限制而遭受 損失 。中國近年來實施了多項税制改革,未來可能會修改或修改現行税法和/或程序 ,可能具有追溯力。適用的中國税法的變化可能會直接或間接減少公司的税後利潤。
18 |
與VIE結構相關的風險
於2018年12月27日,本公司與方冠電子兩名股東訂立 一組可變權益協議(“VIE協議”),以控制方冠電子95.14%的所有權,並收取方冠電子業務所得純利或淨虧損的100%。 作為VIE協議及額外出資的交換,本公司向方冠電子的兩名股東 發行1,500萬股普通股。本公司相信,與方冠電子及有關 股東訂立的VIE合約安排符合中國法律法規,並可依法強制執行。然而,中國法律制度的不確定性 可能會限制本公司執行合同安排的能力。如果法律結構和合同安排 被發現違反中國法律法規,中國政府可以:
· | 吊銷本公司中國子公司方冠光電的營業執照、經營許可證及其VIE協議; |
· | 停止或限制方冠光電與方冠電子之間的任何關聯方交易; |
· | 通過簽訂合同的方式限制公司在中國的業務擴張; |
· | 對房冠光電和房冠電子處以罰款或者其他可能無法遵守的要求; |
19 |
· | 要求本公司或房冠光電、房冠電子對相關所有權結構或經營進行重組; |
· | 限制或禁止本公司使用公開募股所得資金為本公司在中國的業務和運營提供資金。 |
如果中國政府採取上述任何行動,本公司通過VIE開展業務的能力 可能會受到負面影響。因此, 本公司可能無法將其VIE合併到其合併財務報表中,因為它可能失去對其VIE及其各自股東實施有效 控制的能力,並可能失去從VIE獲得經濟利益的能力。然而,本公司並不相信該等行動會導致本公司、其中國附屬公司及其VIE清盤或解散。 事實及情況並無改變以合併VIE。在消除公司間交易和餘額後,以下財務報表金額和餘額 其VIE包含在隨附的合併財務報表中:
截至2021年6月30日的餘額 | 截至以下日期的餘額 2020年6月30日 | |||||||
現金和現金等價物 | $ | 702,979 | $ | 1,266,426 | ||||
應收票據 | 76,743 | 125,798 | ||||||
應收賬款--非關聯方 | 3,638,354 | 3,069,629 | ||||||
庫存 | 4,899,831 | 2,639,839 | ||||||
向供應商預付款--非關聯方 | 749,975 | 530,670 | ||||||
預付費用和其他流動資產 | 62,251 | 58,103 | ||||||
流動資產總額 | 10,130,133 | 7,690,465 | ||||||
財產、廠房和設備、淨值 | 6,787,525 | 6,568,874 | ||||||
無形資產,淨額 | 1, 508,583 | 1,424,404 | ||||||
遞延税項資產 | 50,105 | 20,743 | ||||||
總資產 | $ | 18,476,346 | $ | 15,704,486 | ||||
銀行短期貸款 | $ | 904,832 | $ | 2,034,735 | ||||
應付帳款 | 3,960,792 | 2,637,792 | ||||||
從客户那裏獲得預付款 | 150,110 | 27,501 | ||||||
因關聯方原因 | 2,349,518 | 1,407,145 | ||||||
應計費用和其他流動負債 | 49,968 | 61,856 | ||||||
流動負債總額 | 7,415,220 | 6,169,029 | ||||||
總負債 | $ | 7,415,220 | $ | 6,169,029 |
由於以上所有原因,我們的公眾股東 在通過針對我們的管理層、董事或大股東採取行動來保護其利益方面可能比在美國司法管轄區內運營並擁有大量資產的公司的股東 更難保護自己的利益。
與大流行相關的風險
新的新冠肺炎冠狀病毒事件可能會對我們的業務產生不利影響 。
2019年12月,一種新的冠狀病毒株新冠肺炎被報道在中國武漢出現 。自那以後,新冠肺炎冠狀病毒已經蔓延到包括美國在內的多個國家, 並在世界各地造成了重大破壞。新冠肺炎疫情可能會對我們的業務造成嚴重影響, 包括:
· | 由於聯邦或州政府、僱主和其他方面強加或推薦的工作和旅行限制而中斷關鍵發展活動 ; |
· | 由於關鍵人員患病和/或隔離導致關鍵業務活動中斷,以及與招聘、聘用和培訓此類關鍵人員的新臨時或永久替代人員相關的延遲 ,包括內部和我們第三方服務提供商的 ; |
· | 由於我國經濟放緩,以及疫情對金融、銀行和資本市場的短期和/或長期負面影響,難以籌集到發展我們平臺所需的額外資金; |
· | 作為對新冠肺炎冠狀病毒爆發的迴應的一部分,當地法規的變化表明, 可能需要我們改變進行研究(包括開發)的方式,這可能會導致意想不到的成本;以及 |
· | 由於員工資源限制、旅行限制或政府僱員被迫休假,與監管機構及其他重要機構和承包商的必要互動延遲 。 |
20 |
新一輪新冠肺炎冠狀病毒在全球範圍內的爆發持續快速演變 。新冠肺炎冠狀病毒對我們業務的影響程度將取決於未來的事態發展, 這些事態高度不確定,無法充滿信心地預測,例如疾病的最終地理傳播、疫情爆發的持續時間 、美國和其他國家的旅行限制和社會距離、企業關閉或業務中斷 以及美國和其他國家採取的控制和治療病毒的行動的有效性。
與我們的股票相關的風險
我們普通股的價格波動很大, 這可能會給我們的股東造成投資損失.
我們普通股的市場價格一直是 ,未來可能會波動。我們的普通股價格可能會因以下因素而波動:
· | 我們關於流動性、重大收購、股權投資和資產剝離、戰略關係、重要客户和合同的增加或流失、資本支出承諾和訴訟的公告; |
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· | 為一般或併購目的發行可轉換證券或股權證券及相關權證 ; |
· | 為一般或併購目的發行或償還債務、應付帳款或可轉換債務 ; |
· | 股東出售本公司相當數量的普通股; |
· | 一般的市場和經濟條件; |
· | 我們經營業績的季度變化; |
· | 投資者和公關活動; |
· | 技術創新公告; |
· | 由我們或我們的競爭對手推出新產品; |
· | 競爭性活動;以及 |
· | 關鍵人員的增減。 |
這些廣泛的市場和行業因素可能會 對我們普通股的市場價格產生實質性的不利影響,無論我們的實際經營業績如何。這些因素可能會 對我們的業務、財務狀況和運營結果產生實質性的不利影響。
我們的證券轉讓可能會受到州證券“藍天”法律的限制 ,該法律禁止在沒有遵守個別州法律的情況下進行交易。這些 限制可能會使在這些州出售股票變得困難或不可能。
我們普通股的轉讓可能受到各國和外國司法管轄區頒佈的證券或證券法規法律的限制 ,通常被稱為“藍天”法律。如果不遵守這些個別州的法律,我們的普通股可能不會在這些司法管轄區進行交易。由於我們許多股東持有的 證券沒有根據任何州的藍天法律登記轉售,因此此類 股票的持有者和希望購買它們的人應該意識到,州藍天法律可能會對投資者出售證券和購買者購買證券的能力進行重大限制。這些限制可能禁止我們普通股的二級 交易。投資者應該考慮到我們證券的二級市場是一個有限的市場。
大量出售我們的 普通股可能會壓低我們普通股的價格。
在公開市場上大量出售或發行普通股 或認為可能發生出售可能會導致我們普通股的市場價格下跌。 截至2021年6月30日,我們普通股的註冊持有人大約為214人,發行和發行的普通股 為164,041,058股,發行和發行的優先股為5,000,000股。截至2021年10月15日,共有194,489,058個 已發行和已發行的普通股,以及已發行和已發行的優先股共500萬股 。截至2021年6月30日和2021年10月15日,受 流通權證約束的普通股有68,750股,沒有受流通股期權約束的普通股。普通股每股賦予其股東在提交股東表決的每一事項上一票的權利,並且不允許對董事進行累計投票。股東 無權優先購買我們發行的額外證券。
大量普通股由我們的主要股東、其他公司內部人士和其他大股東持有。根據美國證券交易委員會1933年證券法第144條的定義,作為公司的“關聯公司”,我們的主要股東、我們的其他內部人士和其他 大股東只能根據有效的註冊聲明或根據第144條的規定 在公開市場出售他們的普通股。發行額外證券,或行使或轉換現有證券,可能導致普通股股東進一步稀釋 ,並可能影響普通股的市場價格。
2021年10月15日,有三張未償還本票 如下:
(1) | 2020年12月21日,公司向Labrys Fund,L.P發行了本金總額為30萬美元的自攤銷本票。本票於2021年12月21日或之前到期,年利率為5% (5%)。除非按照協議的規定,除非違約,否則票據是不可兑換的。該公司同意保留7,052,239股普通股 ,以便在任何債務轉換的情況下發行。該公司於2020年12月31日執行並完成交易,在扣除30,000美元的OID、3,000美元的律師費和13,500美元的其他成本後, 收到了253,500美元的現金。自攤銷本票 自2021年4月23日至2021年12月21日的每月末攤銷日程表為35,000美元。 |
關於發行 本票,本公司於2020年12月31日發行了與本票相關的447,762股普通股(“第一承諾股”)和 1,119,402股普通股(“第二承諾股”)作為承諾費。如果本票在到期日或之前得到全額償付和償付,則必須將 第二次承諾股退還公司的庫房。本公司根據發行日的市場報價 將第一批承諾股記錄為債務折價,價值68,060美元,並在本票期限內攤銷。本公司按面值計入第二次承諾股。
22 |
(2) | 2021年3月10日,公司向Labrys Fund,L.P發行了本金總額為50萬美元的自攤銷本票。本票於2022年3月10日或之前到期,年利率為5%。除非按照協議的規定,除非違約,否則票據是不可兑換的。該公司同意保留其普通股中的6,562,500股,以便在任何債務轉換的情況下發行。該公司於2021年3月19日執行並完成交易,在扣除5萬美元的OID、2500美元的法律費用和13500美元的其他成本後,獲得了43.4萬美元 現金。自攤銷期票 票據的攤銷時間表為58,333.33美元,從2021年7月9日至2022年3月10日每個月付款。 |
關於發行 本票,本公司於2021年3月10日發行了417,000股與本票相關的普通股(“第一承諾股”)和 1,042,000股與本票相關的普通股(“第二承諾股”)作為承諾費。如果本票在到期日或之前得到全額償付和償付,則必須將 第二次承諾股退還公司的庫房。本公司根據發行日的市場報價 將第一批承諾股記錄為債務折價,價值87,153美元,並在本票期限內攤銷。本公司按面值計入第二次承諾股。
(3) | 2021年7月5日,公司向FIRSTFIRE Global Opportunities Fund,LLC發行了本金總額為500,000美元的自攤銷本票。本票於2022年7月6日或之前到期,年利率為5%(5%)。除非按照協議的規定,除非違約,否則票據是不可兑換的。該公司同意保留其普通股中的6,562,500股,以便在任何債務轉換的情況下發行。該公司於2021年7月15日執行並完成交易,扣除50,000美元的OID和12,500美元的其他成本後,獲得了437,500美元的現金 。自攤銷本票的攤銷時間表 從2021年11月9日至2022年7月6日每個月支付58,333.33美元。 |
關於本票的發行,本公司於2021年7月8日發行了30萬股與本票相關的普通股(“第一承諾股”)和1,042,000股與本票相關的普通股( “第二承諾股”)作為承諾費。如果本票在到期日或之前得到全額償還和償付,第二次承諾股必須返還公司庫房 。本公司將 首次承諾股記錄為債務折讓,按發行日的報價市價計算,價值51,000美元,並按面值在本票和第二次承諾股的期限 內攤銷。
未來的增資可能會稀釋我們現有 股東的所有權和/或對我們的運營產生其他不利影響。
如果我們通過發行股權證券來籌集額外資本 ,我們現有股東的所有權百分比將會降低,這些股東可能會經歷大量稀釋。 我們還可能發行股權證券,提供優先於普通股的權利、優惠和特權。如果我們通過發行債務證券籌集 額外資金,這些債務證券將擁有優先於我們普通股的權利,發行的債務證券的條款 可能會對我們的運營施加重大限制,包括對我們資產的留置權。如果我們通過協作和許可安排籌集額外的 資金,我們可能需要放棄對我們的技術或產品的某些權利, 或按對我們不利的條款授予許可。
我們預計在可預見的將來不會為我們的股本支付任何現金股息 。
我們從未宣佈或支付過我們股本的現金股息 。我們目前打算保留所有未來收益(如果有的話),為業務的增長和發展提供資金。 在可預見的未來,我們預計不會為股本支付任何現金股息。此外,未來任何債務協議的條款可能會阻止我們支付股息。因此,我們普通股的資本增值(如果有的話)將是您在可預見的未來唯一的 收益來源。
反收購條款可能會限制另一方收購我們公司的能力 ,這可能會導致我們的股價下跌。
我們修訂後的公司註冊證書 我們的章程和內華達州法律包含可能阻止、推遲或阻止第三方收購我們公司的條款,即使這樣做可能對我們的股東有利。此外,這些條款可能會限制投資者未來願意為我們的普通股支付的價格 。
我們的普通股價格一直 不穩定,而且可能繼續波動。
我們普通股的市場價格歷來波動較大,未來可能會出現大幅波動。可能導致我們 普通股市場價格波動的一些因素包括:
· | 交易量相對較低,這可能會導致我們普通股的市場價格在交易數量和交易金額相對較少的情況下出現大幅波動。 交易數量和交易額相對較少的情況下,可能會導致我們普通股的市場價格大幅波動; |
· | 我們當前和任何未來產品的時機和結果; |
· | 簽訂或終止密鑰協議,其中包括密鑰協作和許可證 協議; |
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· | 為強制執行或保護我們的任何知識產權而發起的訴訟、實質性的進展或訴訟的結案 ; |
· | 我們的任何候選產品,如果獲得批准,都未能取得商業成功; |
· | 可能影響我們研發支出的一般和特定行業的經濟狀況; |
· | 產品生產過程中存在的問題; |
· | 競爭對手引進技術創新或新的商業產品; |
· | 負責我們普通股的證券分析師(如果有的話)的估計或建議的變化; |
· | 我們普通股的未來銷售; |
· | 我們財務業績的週期波動; |
· | 有關本公司產品監管動態的宣傳或公告; |
· | 我們財務業績的期間波動,包括我們的現金和現金等價物餘額、 運營費用、現金消耗率或收入水平; |
· | 一名或多名大股東、高級管理人員或董事在公開市場上出售普通股; |
· | 我們根據聯邦破產法申請保護;或 |
· | 在任何訴訟或潛在的法律程序中出現負面結果。 |
股票市場總體上經歷了很大的波動,通常與個別公司的經營業績無關。這些廣泛的市場波動 也可能對我們普通股的交易價格產生不利影響。在過去,隨着 公司證券市場價格的波動,股東經常對這些公司提起集體證券訴訟。如果提起此類訴訟, 可能會導致鉅額成本以及管理層注意力和資源的轉移,這可能會嚴重損害我們的 盈利能力和聲譽。
我們的普通股目前在 OTCQB市場交易。經紀自營商在完成客户交易時可能會遇到困難,我們證券的交易活動可能會受到不利影響 。
我們的普通股目前在OTCQB 市場交易。大多數投資者認為OTCQB是一個不太受歡迎、流動性較差的市場。因此,投資者可能會發現 購買、處置或獲取有關我們普通股價值的準確報價更加困難。由於我們的普通股 沒有在任何國家的證券交易所上市,因此此類股票也將受到有關“便士 股票”交易的規定的約束,“便士 股票”是指每股交易價格低於5.00美元的證券,在適用規則中規定的其他豁免下,不受“便士股票”的定義 的約束。以下是對低價股銷售的一般限制 列表:
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在經紀自營商將細價股出售給新買家之前,經紀自營商必須確定買主是否適合投資細價股。要做出這一決定, 經紀自營商必須從潛在投資者那裏獲得有關購買者的財務狀況和投資的信息。 經驗和目標。隨後,經紀自營商必須向買方提交一份書面聲明,説明該適宜性發現的依據,並在該聲明上獲得買方的簽名。
經紀自營商必須從買方獲得購買證券的協議 。每次購買都必須獲得本協議,直到購買者成為“已建立的 客户”。1934年的證券交易法(“交易法”)要求,經紀交易商在進行任何細價股交易 之前,必須向買方提供一份“風險披露文件”,其中包括對細價股市場及其運作方式的描述,以及與此類投資相關的風險。這些披露規則 既適用於投資者的買賣,也適用於投資者的出售。
銷售細價股的交易商必須在每個日曆月結束後10天內向 購買者發送一份書面帳單,其中包括與證券有關的規定信息。
這些要求可能會嚴重限制證券在二級市場的流動性 ,因為願意從事這些合規活動的經紀商或交易商可能會減少。 由於我們的普通股未在國家證券交易所上市,以及有關細價股交易的規則和限制,投資者向第三方出售股票的能力和我們籌集額外資本的能力可能會受到限制。我們 不保證做市商將在我們的普通股中做市,也不保證我們普通股的任何市場將繼續存在。
我們的普通股流動性很差, 普通股的公開市場可能很小。
目前,我們普通股的公開交易非常少 ,在可預見的未來,交易量可能不會大幅增加。特別是,普通股 的股票在本次發行中的發售依賴於適用的聯邦和州證券法的註冊要求的豁免 。這些豁免要求購買普通股僅用於投資目的,而不能對其分銷或轉售有當前的看法 。除非普通股隨後在證監會登記,並且有任何必要的國家證券管理機構,或者有適當的註冊豁免,否則您可能無法清算您在我們的投資-即使您的財務狀況需要這樣的清算 。
此外,我們的任何證券都不太可能 容易被接受為貸款抵押品。因此,在投資中需要流動性的潛在投資者不應 投資普通股。普通股的投資只能由那些能夠承受全部投資損失的人進行。
此外,對我們公司的投資 需要長期承諾,回報不確定。我們的普通股或任何其他證券在我們的 公司沒有公開市場,即使我們成為在國家交易所交易的股票(無法保證),我們也無法預測我們的股票未來是否會有活躍的 市場發展。在沒有活躍的交易市場的情況下:
· | 投資者可能難以買賣或獲得市場報價; |
· | 我們股票的市場能見度可能有限;以及 |
· | 我們股票缺乏可見性可能會壓低我們普通股的市場價格 。 |
缺乏活躍的市場會削弱您在您希望出售的時間或以您認為合理的價格出售您的股票的能力 。缺乏活躍的市場也可能 降低您股票的公平市值。不活躍的市場還可能削弱我們通過出售股票籌集資金以繼續為運營提供資金的能力 ,並可能削弱我們以股票作為對價獲得額外知識產權資產的能力。
我們的憲章文件和內華達州法律可能會 使第三方更難收購我們,並阻礙收購。
我們的公司註冊證書、章程和內華達州法律包含某些條款,這些條款可能會阻止或阻止對普通股股票的非協商投標或交換要約、對我公司控制權的代理權競爭、由持有大量普通股的 持有者接管我公司控制權,以及撤換我公司管理層等。此類規定還可能起到阻止或阻止可能對股東有利的交易的效果 。我們的公司證書 還可以授權我們的董事會在未經股東批准的情況下發行一系列或多系列優先股,這些優先股可能具有投票權 和轉換權,從而對普通股持有人的投票權產生不利影響或稀釋。內華達州法律還對與“利益相關股東”進行的某些商業合併交易施加了條件 。我們的公司證書授權我們的 董事會填補空缺或新設立的董事職位。當時在任的大多數董事可以選舉繼任者 來填補任何空缺或新設立的董事職位。這些條款可能會限制投資者未來可能願意為我們普通股支付的價格,並阻礙股東更換管理層的能力。
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根據內華達州法律取消對我們的董事、高級管理人員和員工的金錢責任,以及存在對我們的董事、高級管理人員和員工的賠償權利 可能會導致我們的鉅額支出,並可能阻礙針對我們的董事、高級管理人員和員工的訴訟。我們還可能已根據與高管簽訂的僱傭協議 簽訂了合同賠償義務。上述賠償 義務可能會導致我們產生鉅額支出,用於支付董事 和高級管理人員的和解或損害賠償費用,而我們可能無法收回這些費用。這些規定和由此產生的成本也可能會阻止我們起訴 我們的董事和高級管理人員違反其受託責任,並同樣可能阻止 我們的股東對我們的董事和高級管理人員提起派生訴訟,即使此類訴訟如果成功,可能會使我們的公司和我們的 股東受益。
我們的運營結果可能會受到税收條款意外變化或承擔額外所得税責任的影響 。
我們的業務在 徵收所得税的政府管轄範圍內的許多地點運營。如果國內或國外所得税法律法規或其解釋發生變化, 可能會導致評估的所得税税率提高或降低,或者某些收入的可税性或某些費用的可抵扣項發生變化,以及更高的消費税,從而影響我們的所得税支出和盈利能力。此外,所得税部門的審計 可能會導致我們的所得税支出意外增加。
我們證券的公開市場有限或沒有公開市場。
我們 普通股的公開市場有限,我們的未償還股票期權和認股權證沒有公開市場。我們的普通股目前在OTCQB市場上報價。 我們的普通股每天的交易量是有限的。
我們無法預測投資者 對我們公司的興趣將在多大程度上導致活躍的交易市場的發展,也無法預測該市場可能會變得多大的流動性。缺乏 活躍的市場可能會降低我們普通股的價值,並削弱我們的股東按他們希望出售股票的 時間或價格出售股票的能力。不活躍的市場還可能削弱我們通過出售普通股來籌集資金的能力 ,並可能削弱我們以普通股為對價收購或投資於其他公司、產品或技術的能力。
我們可能無法將我們的股票在全國性的 交易所上市,例如納斯達克(NASDAQ)。
我們 普通股的公開市場有限。雖然我們打算獲得在國家交易所進行普通股交易的資格,但我們可能無法滿足或維持 某些資格要求。如果我們無法滿足這些要求,我們可能僅限於在場外交易市場(OTCQB)進行交易。
我們普通股的市場價格可能會 波動,可能會下跌。
我們普通股的市場價格在過去有很大波動 ,未來可能會繼續高度波動,並受到廣泛波動的影響。許多 因素可能導致我們普通股的市場價格下跌,其中許多是我們無法控制的,包括以下因素:
● | 我們執行商業計劃的能力; |
● | 經營業績的實際或預期變化; |
● | 我們季度業績的變化; |
● | 與我們的產品、計劃和戰略地位或我們的競爭對手或客户相關的預期變化 ; |
● | 我們或我們的競爭對手宣佈或推出技術創新或新產品; |
● | 我們市場內部的市場狀況; |
● | 股東出售哪怕是一小部分普通股; |
● | 整體股市價格和成交量時有波動; |
● | 一般上市公司,特別是小型新興公司的市場價格和交易量大幅波動 ; |
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● | 投資者觀念的變化; |
● | 我們普通股的任何研究分析師覆蓋的水平和質量、證券分析的收益估計或投資建議的變化 ,或我們未能滿足此類估計; |
● | 我們可能向公眾提供的任何財務指導、此類指導的任何更改或我們未能滿足此類指導 ; |
● | 涉及我們、我們的客户或我們的競爭對手的各種市場因素或感知的市場因素,包括謠言,無論是否正確; |
● | 我們普通股的未來銷售; |
● | 由我們或我們的競爭對手推出新產品或新的價格政策; |
● | 限制含鉛彈藥銷售的監管或環境法; |
● | 我們或我們的競爭對手的收購或戰略聯盟; |
● | 涉及我們、我們的競爭對手或我們的行業的訴訟; |
● | 法規、立法、政治和其他可能影響我們、我們的客户和我們產品的購買者的事態發展; |
● | 重要客户的得與失; |
● | 客户訂單的數量和時間; |
● | 關鍵人員的招聘或者離職; |
● | 知識產權方面的發展; |
● | 我們的國際認可度; |
● | 本行業的市況、客户的業務成就,以及整體經濟狀況;以及 |
● | 全球普遍的經濟和政治不穩定。 |
此外,小型新興 公司的市場價格經歷了重大的價格和成交量波動,這些波動往往與其經營業績無關或不成比例 。過去,經歷證券市場價格波動的公司一直是 證券集體訴訟的對象。如果我們是證券集體訴訟的對象,可能會造成重大損失 ,並將管理層的注意力和資源從其他事務上轉移開。
大量出售股票可能會對我們普通股的價格產生不利影響
我們目前發行的大多數普通股 都是限制性證券,該術語在1933年修訂的證券法或證券法下的第144條規則中定義。所有 普通股流通股都有資格或將有資格在未來六個月內的不同時間在公開市場上轉售 關聯公司,但須遵守1933年證券法 下第144條的銷售數量和方式要求,以及關聯公司持有的所有受限證券。
一般而言,根據現行第144條, 任何人士(或其股份按第144條合計)實益擁有 自向本公司或本公司附屬公司收購股份之日起至少六個月已過的受限證券, 有權在任何三個月內出售不超過本公司當時已發行普通股的1%或本公司每週平均交易量的股份 。根據規則144進行的銷售 還受某些銷售方式條款和通知要求的約束,以及有關我們的當前公開信息的可用性 。非聯屬公司、在出售前三個月內未成為聯營公司、且實益 擁有自從我們或我們的聯屬公司收購股票之日起至少已過六個月的受限證券的人,有權根據第144條出售該等股票,而不受任何數量限制 或上述任何其他要求的影響。在公開市場出售大量普通股可能會對當前的市場價格產生不利影響 。
27 |
作為一家前空殼公司,根據證券法第144條的規定,轉售我們受限普通股的股票 受第144(I)條的要求。
我們以前是一家“空殼公司” ,因此,根據證券法第144條的規定,我們不能出售我們的證券,除非在提議出售時,我們必須遵守經 修訂的1934年證券交易法第13或15(D)節或交易法的報告要求,並已提交根據交易法第13或15(D)節(視適用情況而定)提交的所有報告和其他材料。由於作為前空殼公司,規則144(I)的報告要求 將適用於任何持有期,因此不能刪除我們普通股股票證書上的限制性圖例 ,除非實際出售受證券法規定的有效註冊聲明或適用豁免 註冊要求的約束。由於我們的未註冊證券不能根據規則144出售,除非我們 繼續滿足此類要求,否則我們發行的任何未註冊證券的流動性都將有限,除非我們繼續遵守 此類要求。
認股權證的行使和激勵性 股票授予可能會稀釋我們的股票,並對我們的普通股價格產生負面影響。
尚未發行的認股權證詳情如下 :
數量 股票 | 加權平均 行權價格 | 剩餘 合同條款 | ||||||||||
截至2019年7月1日未償還 | 0 | $ | 0 | 0 | ||||||||
授與 | 229,166 | 2.68 | 5 | |||||||||
練習 | 0 | 0 | 0 | |||||||||
取消或過期 | 0 | 0 | 0 | |||||||||
在2020年6月30日未償還 | 229,166 | 2.68 | 4.2至4.53 | |||||||||
授與 | 0 | 0 | 0 | |||||||||
行使或解決 | (160,416 | ) | 2.63 | 4.05至4.16 | ||||||||
取消或過期 | 0 | 0 | 0 | |||||||||
截至2021年6月30日未償還 | 68,750 | $ | 2.80 | 3.53 |
截至2021年6月30日,我們有未償還認股權證。 每份認股權證使持有人有權以預定的行使價購買最多一股我們的普通股。已發行的 認股權證包括在2025年1月10日之前以平均每股2.8美元的價格購買總計68,750股普通股的認股權證。
未能根據薩班斯-奧克斯利法案第404條實現並保持有效的內部 控制,可能會對我們編制準確的 財務報表的能力和我們的股票價格產生重大不利影響。
根據美國證券交易委員會根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》(Sarbanes-Oxley Act)第 404節通過的規定,我們必須用我們的表格10-K提交我們管理層關於財務報告內部控制的報告 。內部控制報告必須包含(1)管理層建立和 保持充分的財務報告內部控制的責任聲明,(2)確定管理層用來進行 財務報告內部控制有效性所需評估的框架的聲明,以及(3)管理層對截至最近財年末財務報告內部控制有效性的評估,包括關於財務報告內部控制是否有效的聲明 。
為了在規定的未來期限內遵守適用的SEC 法規,我們將被要求參與記錄和評估我們對財務報告的內部控制 的流程,這既成本高昂,又具有挑戰性。儘管我們做出了努力,但我們不能保證我們關於財務報告內部控制有效性的結論 。我們有可能得出這樣的結論: 我們對財務報告的內部控制是有效的,就像相當多的公司首次嘗試 遵守這些規定一樣。這可能會導致金融市場因對我們財務報表的可靠性失去信心而產生不良反應 。
如果我們未能及時遵守2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第404條關於財務報告內部控制的 要求,或未能糾正我們可能發現的內部控制中的任何重大弱點 ,此類失敗可能導致我們財務報表中的重大錯報, 導致投資者對我們報告的財務信息失去信心,限制我們籌集所需資本的能力,並對我們普通股的交易價格產生負面 影響。
28 |
有關前瞻性陳述的警示説明
本招股説明書包含前瞻性 陳述。前瞻性陳述給出了我們對未來事件的當前預期或預測。您可以通過以下事實來識別這些陳述 :它們與歷史或當前事實並不嚴格相關。前瞻性表述涉及風險和不確定性 ,包括有關我們的預期收入增長和盈利能力、我們的增長戰略和機遇、我們市場的預期趨勢以及我們對營運資金的預期需求等方面的表述。它們通常可以通過使用“可能”、“ ”、“將”、“應該”、“預期”、“估計”、“計劃”、“潛在”、“ ”“項目”、“繼續”、“進行中”、“預期”、“管理層相信”、“我們 相信”、“我們打算”或這些詞語的否定或這些詞語或類似術語的其他變體來識別。這些 陳述可以在題為“管理層對財務狀況和運營結果的討論和分析”和“業務”以及本招股説明書中的一般章節中找到。具體而言,這些陳述包括與未來行動、預期產品、市場接受度、當前和預期產品的未來表現或結果、銷售努力、 費用以及法律訴訟和財務結果等意外情況的結果有關的陳述。
本招股説明書中的前瞻性 陳述包括但不限於我們對業務戰略、業務前景、運營 結果、運營費用、營運資金、流動性和資本支出要求的預期。與前瞻性 陳述相關的重要假設包括對我們產品的需求、組件的成本、條款和可用性、定價 水平、資本支出的時間和成本、競爭條件和一般經濟條件等方面的假設。這些陳述基於 管理層對影響我們的未來事件的預期、信念和假設,而這些預期、信念和假設又基於當前 可用的信息。這些假設可能被證明是不準確的。儘管我們相信 前瞻性陳述中反映的估計和預測是合理的,但我們的預期可能被證明是不正確的。
可能導致實際結果與此類前瞻性陳述預期或暗示的結果和事件大不相同的重要因素包括, 但不限於:
● | 市場對我們產品接受度的變化; |
● | 提高競爭水平; |
● | 政治、經濟或監管條件的變化,以及我們經營的市場的變化; |
● | 我們與主要客户的關係; |
● | 我們留住和吸引高級管理人員和其他關鍵員工的能力; |
● | 我們快速有效地應對新技術發展的能力; |
● | 我們有能力保護我們的商業祕密或其他專有權利,在不侵犯他人專有權利的情況下運營,並防止他人侵犯本公司的專有權利;以及 |
● | 其他風險,包括在本招股説明書的“風險因素”討論中描述的風險。 |
我們的運營環境競爭激烈 且瞬息萬變。新的風險時有出現。我們無法預測所有這些風險, 我們也無法評估所有這些風險對我們業務的影響,或任何因素可能導致實際結果與任何前瞻性聲明中包含的結果大不相同的程度 。本招股説明書中的前瞻性陳述基於管理層 認為合理的假設。但是,由於與前瞻性陳述相關的不確定性,您不應過度依賴任何前瞻性陳述 。此外,前瞻性聲明僅在發佈之日起發表,除非 法律要求,否則我們明確表示不承擔任何義務或承諾根據新信息、未來事件或 其他情況公開更新其中任何聲明。
出售股東
29,106,000股普通股可 根據本登記聲明由本文所指的出售股東不時出售。
與普通股登記有關的所有費用 將由我們承擔,但我們沒有義務支付出售股東因出售該等股票而產生的任何承銷費、折扣、佣金或其他費用 。
除以下説明外,在過去 三年內,出售 股東及其任何聯營公司或關聯公司均未與我們有任何職務、職務或其他重大關係。
29 |
下表列出了 出售股東的名稱、截至本協議之日出售股東實益擁有的普通股股份數量和出售股東發行的普通股股份數量。 出售股東實益擁有的普通股股份數量和出售股東發行的普通股股份數量。 出售股東的名稱、出售股東實益擁有的普通股數量和出售股東發行的普通股數量。特此發行的股票正在註冊,以允許 公開二級市場交易,出售股東可以不時提供全部或部分股票進行轉售。然而, 出售股東沒有義務出售全部或部分此類股份。有關股份所有權的所有信息 均由出售股東提供。“發行後實益擁有的股份數量”一欄假設 出售所有發行的股份。
我們正在登記普通股 ,以便允許出售股東不時提供這些股票轉售。
下表列出了出售股東 以及每個出售股東對普通股的實益所有權的其他信息。第二欄 列出每個出售股東實益持有的普通股數量,根據其持有的普通股股份 ,第三欄列出出售股東通過本招股説明書發行的普通股股份 。
本招股説明書一般涵蓋轉售 出售股東實益持有的普通股相關普通股股數的總和。
銷售名稱 股東 |
職位、辦公室或其他 物料關係 |
股票 受益匪淺 之前擁有 此次發售。 |
股份須為 提供(1) |
股票 受益匪淺 之後擁有 提供以下服務:(1)(2) |
百分比 受益匪淺 之後擁有 提供以下服務:(3) |
孫楊 | 1,000,000 | 3,380,000 | 4,380,000 | 2.25% | |
陸小梅 | 820,000 | 3,540,000 | 4,360,000 | 2.24% | |
張彥 | 0 | 1,560,000 | 1,560,000 | 0.80% | |
張世臣 | 380,000 | 200,000 | 580,000 | 0.30% | |
程方生 | 432,900 | 2,000,000 | 2,432,900 | 1.25% | |
李振軍 | 0 | 1,000,000 | 1,000,000 | 0.51% | |
唐慧娟 | 2,000,000 | 2,000,000 | 4,000,000 | 2.06% | |
宋建華 | 1,300,000 | 2,000,000 | 3,300,000 | 1.70% | |
張翠雲 | 510,000 | 770,000 | 1,280,000 | 0.66% | |
李成石 | 656,000 | 656,000 | 1,312000 | 0.67% | |
王喜喜 | 4,000,000 | 4,000,000 | 8,000,000 | 4.11% | |
李廣才 | 0 | 8,000,000 | 8,000,000 | 4.11% | |
總計 | 11,098,900 | 29,106,000 | 40,204,900 | 20.67% |
(1)實益所有權是根據證券法第13d-3條規則 確定的,包括出售股東擁有單獨或共享投票權或投資權的任何股份,也包括出售股東有權在本協議生效之日起60天 內通過行使或轉換任何股票期權、可轉換證券、認股權證或其他權利獲得的任何股份。此處的 表明股票是實益擁有的,並不代表股東承認其是該等股票的直接或間接 實益所有人。除上表腳註所示外,每名出售股東對該出售股東名稱相對列明的股份擁有投票權及投資權 。
(2)此表假設 每個出售股東將根據本登記聲明出售其提供出售的所有股票。
(3)百分比以我們的194,489,058股為基礎 截至2021年10月15日發行和發行的普通股。
收益的使用
我們不會從出售股東出售普通股中獲得任何收益 。出售我們普通股的所有淨收益將歸出售股東 ,如上文標題為“出售股東”和下面標題為“分銷計劃”的部分所述。 我們已同意為出售股東承擔與普通股登記有關的費用。
30 |
配送計劃
出售股東可以不定期在股票交易的任何證券交易所、市場或交易設施或私下交易中出售、轉讓或以其他方式處置其持有的任何或全部普通股股份。該等處置可按固定價格、按出售時的現行市價 、按與當時的市價相關的價格、按出售時釐定的不同價格或按 協定價格出售。出售股份的股東可以採用下列方式之一或者多種方式處置股份:
● | 股票可於 銷售時在其上市或報價的全國性證券交易所或報價服務機構; |
● | 在場外交易市場; |
● | 在這些交易所、系統或場外市場以外的交易中; |
● | 普通經紀交易和經紀自營商招攬買受人的交易; |
● | 大宗交易,經紀交易商將試圖以代理身份出售股票,但可能會以委託人的身份持有和轉售部分大宗股票,以促進交易; |
● | 經紀自營商作為本金買入,由經紀自營商代為轉售; |
● | 根據適用交易所的規則進行的交易所分配; |
● | 私下協商的交易; |
● | 賣空; |
● | 通過期權或其他套期保值交易的上市或結算,無論此類期權是否在期權交易所上市 ; |
● | 經紀自營商可以與出售股東約定,按規定的每股價格出售一定數量的此類股票; |
● | 任何該等銷售方法的組合;及 |
● | 依照適用法律允許的任何其他方法。 |
出售股東還可以 根據證券法第144條(如果有的話)出售股票,而不是根據本招股説明書。
如果出售股東 將普通股股票出售給或通過承銷商、經紀自營商或代理人進行此類交易,則這些承銷商、經紀自營商或代理人可以從賣方股東那裏獲得折扣、優惠或佣金形式的佣金,或者從購買普通股股票的 購買者那裏獲得佣金(他們可以代理普通股股票,也可以作為本金向其出售普通股)(對於特定的承銷商、經紀自營商或代理人來説,折扣、優惠、 或佣金可能是在出售普通股或其他股票時,出售股東可以與經紀自營商進行套期保值交易,經紀自營商可以在套期保值過程中以他們 承擔的頭寸賣空普通股股票。出售股東亦可賣空普通股,並交付本招股説明書所涵蓋的普通股 ,以平倉及歸還與該等賣空有關的借入股份。出售股東也可以將普通股出借或質押給經紀自營商,經紀自營商又可以出售該等股份。
出售股東可以 不時質押或授予他們擁有的部分或全部普通股的擔保權益,如果他們在履行擔保債務時違約 ,在我們根據第424(B)(3)條或證券法的其他適用條款補充或修改出售股東名單以包括出售股東名單後,質權人或擔保當事人可以根據本招股説明書不時 要約和出售普通股股份。 在其他情況下,出售股東還可以轉讓或捐贈普通股 股份,在這種情況下,受讓人、受讓人、質權人或其他利益繼承人將是本招股説明書中的出售受益者 所有者。
根據某些州的證券法 ,普通股股票只能通過註冊或持有執照的經紀人或交易商在這些州出售。此外, 在某些州,普通股股票不得出售,除非這些股票已在該州註冊或獲得出售資格 或獲得註冊或資格豁免並符合條件。
31 |
不能保證 任何出售股東將出售根據招股説明書登記的普通股的任何或全部股份。 本招股説明書是其中的一部分。
出售股東和 參與此類分配的任何其他人員將遵守經 修訂的1934年證券交易法及其下的規則和條例的適用條款,包括但不限於交易所 法案規則M的反操縱規則,該規則可能限制出售股東和任何其他參與 人員購買和出售任何普通股的時間。規則M還可以限制任何從事普通股股票分銷的人就普通股股票從事 做市活動的能力。
此外,為了滿足證券法的招股説明書交付要求,我們將在適用範圍內 將本招股説明書的副本(可能會不時補充或修改)提供給出售股東 。賣方股東可向參與股票出售交易的任何經紀自營商 賠償某些責任,包括根據《證券法》產生的責任。
我們需要支付普通股股票登記的所有 費用,包括SEC備案費用和遵守國家證券 或“藍天”法律的費用;但前提是,出售股東將支付所有承銷折扣和出售佣金(如果有的話),以及他們各自法律顧問的所有費用和費用。我們已同意賠償出售股東與本招股説明書提供的股份登記有關的責任, 包括證券法和州證券法規定的責任。 我們可能因出售股東向我們提供的專門用於本招股説明書的任何書面信息而產生的責任(包括證券法和國家安全法規定的責任)向我們賠償。
一經生效,我公司 已同意盡其商業上合理的努力,使此類登記以及我公司確定獲得的 州證券法規定的任何資格、豁免或合規繼續有效,並使 本招股説明書構成其組成部分的登記説明書不存在任何重大錯誤陳述或遺漏,直至(1) 出售股東停止持有根據本招股説明書登記的任何普通股之日,或(2)出售股東停止持有根據本招股説明書登記的任何普通股之日,或(2)所有普通股之日,以下列較早者為準:(1)出售股東停止持有根據本招股説明書登記的任何普通股之日;或(2)出售股東停止持有根據本招股説明書登記的任何普通股之日。任何銷售數量和方式 根據規則144可能適用於附屬公司的限制。
普通股一旦在註冊 聲明(本招股説明書是其組成部分)下出售,普通股將可在 我們關聯公司以外的其他人手中自由交易。
註冊人普通股、相關股東事項和小企業發行人購買股權證券的市場
市場信息
我們的普通股目前在場外交易市場(OTCQB)報價。 我們的普通股在場外交易市場(OTCQB)開始報價,交易代碼為“CPJT”。2016年2月4日,我們的代碼更改為“IINX”,以反映公司更名為Ionix Technology,Inc.。我們的普通股於2015年4月開始交易。 因為我們在場外交易市場(OTCQB)上市,我們的普通股可能流動性較差,安全分析師和新聞媒體的報道較少, 產生的價格低於在全國證券交易所上市可能獲得的價格。
下表列出了OTCQB根據我們截至6月30日的財年 所示的季度報告的普通股每季度的最高和最低出價。 以下是OTCQB根據我們的財政年度 截至6月30日的季度報告的最高和最低出價。這些價格代表經銷商之間的報價,不對零售加價、降價或佣金進行調整,可能不代表實際交易 。
本財季 | 高 | 低 | ||||||
第一季度(2018年7月1日至9月1日)2018年30日) | $ | 2.50 | $ | 1.75 | ||||
第二季度(2018年10月1日至2018年12月31日) | 2.47 | 2.05 | ||||||
第三季度(2019年1月1日至2019年3月31日) | 3.00 | 2.50 | ||||||
第四季度(2019年04月1日和2019年6月30日) | 2.70 | 2.11 | ||||||
第一季度(2019年7月1日至9月1日)2019年30日) | $ | 2.00 | $ | 1.70 | ||||
第二季度(2019年10月1日至2019年12月31日) | 1.93 | $ | 1.33 | |||||
第三季度(2020年1月1日至2020年3月31日) | 1.85 | $ | 0.95 | |||||
第四季度(2020年04月1日和2020年06月30日) | 1.91 | $ | 0.975 | |||||
第一季度(2020年7月1日至9月1日)30,2020) | $ | 0.975 | $ | 0.045 | ||||
第二季度(2020年10月1日至2020年12月31日) | 0.18 | 0.02 | ||||||
第三季度(2021年1月1日至2021年3月31日) | 0.403 | 0.11 | ||||||
第四季度(2021年4月1日和2021年6月30日) | 0.301 | 0.10 |
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紀錄保持者
截至2021年10月15日,我們普通股的註冊持有人約為222人。截至2021年10月15日,已發行和已發行的普通股數量為194,489,058股 ,已發行和已發行的優先股數量為500萬股。有68,750股普通股接受流通權證 ,沒有普通股接受流通股期權。
分紅
2015年11月30日,公司董事會和大多數股東批准了3:1的遠期股票拆分,將公司已發行和已發行的普通股 股票從33,001,000股增加到99,003,000股(“遠期拆分”)。遠期拆分獲得FINRA批准,並於2016年2月4日在市場上生效。遠期拆分股份在向本公司的 轉讓代理交出證書時支付。
我們沒有宣佈或支付我們普通股的任何現金股息 ,在可預見的未來我們也不會支付任何現金股息。此外,我們預計將保留未來的任何收益,以 為我們的運營和擴張提供資金。未來現金股息的支付將由我們的董事會自行決定 ,並將取決於我們的收益水平、資本要求、任何限制性貸款契約以及董事會認為相關的其他因素。
根據股權補償計劃授權發行的證券
沒有。
33 |
管理層對
財務的探討與分析
操作條件和結果
以下對我們 財務狀況和經營結果的討論和分析應與本招股説明書中其他地方的合併財務報表和附註 一起閲讀。本討論包含前瞻性陳述,這些陳述基於我們目前的預期以及與未來事件和我們未來財務表現相關的 ,涉及風險和不確定性。由於各種因素,包括“風險 因素”、“前瞻性陳述”以及本招股説明書中其他部分陳述的因素,我們的實際結果可能與這些前瞻性陳述中預期的大不相同。
*截至2021年6月30日和2020年6月30日止年度的經營業績
2020年曆年和2021年上半年對世界來説是具有挑戰性和顛覆性的 ,新冠肺炎疫情加劇了本已充滿挑戰的全球經濟的逆風。幾乎沒有一個行業沒有受到大流行的影響 。空前不利的全球經營環境對我們的業務產生了重大影響,並逆轉了公司 的持續增長。
在截至2021年6月30日的年度內,公司的運營出現了一些小延誤,並受到全國範圍內實施的新冠肺炎旅行限制和封鎖的不利影響。在截至2021年6月30日的一年中,由於自2020年1月以來爆發的新冠肺炎疫情 造成了前所未有的不利市場狀況,導致收入 和營業利潤下降。
於截至2021年6月30日止年度內,銷售收入大幅下降 主要是由於新冠肺炎以各種方式造成不利影響,包括:中國消費者市場需求持續疲軟,其他品牌對本公司一直在交易的商品持續構成競爭,加上不利的 及持續的不利貿易環境,以及新冠肺炎造成的幹擾,營銷工作的限制,以及因某些客户削減預算或推遲採購計劃而導致向本公司客户交付產品的中斷 。本公司相信該影響是暫時性的,不會對本公司的長期業績 造成重大影響。
於截至二零二一年六月三十日止年度,毛利減少 主要由於:(1)受“新冠肺炎”不利影響,本公司生產量下降;(2)在中國東北若干地區,作為對“新冠肺炎”倡議的防範措施,中國政府已實施禁止人員流動 令,對本公司的原材料供應鏈造成不利影響。而 市場人氣低迷導致本公司產品供需價格和銷售價格均大幅下跌,而本公司生產所需原材料玻璃的價格 由於中國的供應鏈改革導致玻璃供應趨緊而大幅上漲;及(3)除了新冠肺炎疫情持續爆發導致經濟萎縮外,房冠電子所在的長春市在11月和12月經歷了數十場暴風雪
儘管如此,公司還是挺過了難關,茁壯成長: 除了通過公司堅持不懈的降低成本來實施更嚴格的成本控制外,公司還按照政府的指導方針實施了 工作場所安全措施,包括適當的在家工作安排,並通過與客户保持溝通並與他們合作處理訂單延誤或取消來保護 客户關係。隨着國內光電顯示器行業的逐步企穩,本公司預計液晶顯示器和液晶顯示器的銷量將穩步增長。
基於公司在市場上的良好聲譽, 公司管理層相信,在經濟回升期間,對公司產品的需求將會增加,公司的整體財務和業務狀況將保持穩健,公司處於有利地位,可以利用市場的任何好轉 。
34 |
考慮到新冠肺炎的該等影響是暫時性的,並不會 對本公司的長期業績造成重大影響,本公司相信中國經濟逐步復甦所帶來的本公司營業額及毛利率的增長 將在未來保持。因此,本公司對其可持續發展仍持謹慎 樂觀態度。
2021年上半年,中國經濟預期中的復甦逐漸實現,但新冠肺炎的負面影響依然存在。本公司保持樂觀和謹慎, 正密切關注新冠肺炎疫情的演變發展以及對商業和經濟活動造成的幹擾,並評估其對公司財務狀況、現金流和經營業績的影響。鑑於新冠肺炎疫情的動態性 ,目前無法合理估計其對公司財務狀況、現金流和經營業績的影響。
收入
在截至2021年6月30日的年度內,新冠肺炎繼續影響公司的運營和財務業績 。不過,此前預期的營收逐步回升已經實現了 。
在截至2021年和2020年6月30日的一年中,總收入分別為14,328,326美元和20,599,228美元。從截至2020年6月30日的一年到截至2021年6月30日的一年,總收入減少了6,270,902美元,降幅為30%。
在截至2021年6月30日的年度總收入大幅減少6,270,902美元 中,減少3,998,841美元來自於2018年12月27日收購的方冠電子 收入的減少 在截至2021年6月30日的年度內的減少可以直接歸因於新冠肺炎的持續爆發在某些城市和省份導致大量停業和商業活動暫停,這對業務造成了 顯著的不利影響此外,在截至2021年6月30日的年度內總收入下降的部分原因是,與截至2021年6月30日的年度相比,服務合同和智能能源部門減少了2374,200美元。由於新冠肺炎對服務合同業務的負面影響,在該業務部門的大部分現有合同已經完成的情況下,沒有簽署任何新合同。
截至2021年6月30日的年度總收入的下降部分被來自鋰電池相關業務的收入增加1,084,083美元所抵消,鋰電池相關業務是本公司於2021年設立的新業務 。
收入成本
收入成本包括原材料成本、人工成本、折舊成本、間接費用和購買的成品成本。
在截至2021年6月30日和2020年6月30日的一年中,總收入 分別為12,050,402美元和17,506,433美元。從截至2020年6月30日的一年 到截至2021年6月30日的一年,收入總成本減少了5,456,031美元,降幅為31%。
在截至2021年6月30日的年度總營收成本大幅減少5,456,031美元 中,減少3,649,199美元來自於2018年12月27日收購的方冠電子 的營收成本減少。此外,在截至2021年6月30日的年度內,總收入成本下降的部分原因是與截至2020年6月30日的年度相比,服務合同和智能能源部門的收入成本減少了2,065,078美元。
收入成本的下降可以直接歸因於收入的 下降。
截至2021年6月30日止年度收入總成本的下降部分被來自鋰電池相關業務的收入成本增加982,814美元所抵銷,鋰電池相關業務是本公司於2021年設立的 新業務部門。
毛利
在截至2021年和2020年6月30日的年度內,毛利分別為2,277,924美元和3,092,795美元。
毛利潤從截至2020年6月30日的年度 到截至2021年6月30日的年度下降了26%。我們的毛利率保持穩定,截至2021年6月30日的年度毛利率為15.9%,而截至2020年6月30日的年度毛利率為15.0%。
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銷售、一般和行政費用
我們的銷售、一般和行政費用主要包括 工資費用、交通費、辦公費、專業費、運費和運費、租金和其他雜費。
在截至2021年和2020年6月30日的年度內,銷售、一般和 管理費用分別為1,372,589美元和1,937,054美元。
銷售、一般和行政費用的減少可以 歸因於在截至2021年6月30日的一年中更嚴格的成本控制。
研發費用
我們的研發費用主要包括研究人員工資 費用、用於研究的材料成本和其他雜費。
在截至2021年和2020年6月30日的年度內,研發費用 分別為598,338美元和805,570美元。所有研發費用均由方冠電子(自2018年12月27日起為本公司可變 權益實體)承擔。
截至2021年6月30日的年度研發費用減少可歸因於截至2021年6月30日的年度用於研究的材料支出減少。
其他收入(費用)
其他費用包括利息支出,扣除利息收入。 其他收入主要包括補貼收入和債務清償收益,以及債務清償損失淨額。衍生負債的公允價值變動 是截至2021年6月30日的年度的支出和截至2020年6月30日的年度的收入。
在截至2021年和2020年6月30日的年度內,其他收入(支出) 分別為731,080美元和455,040美元。從截至2020年6月30日的年度到截至2021年6月30日的年度,其他費用增加了276,040美元或61%。
利息開支的差額主要是由於可換股票據接近到期日或於截至2021年6月30日止年度結清的債務折讓較2020年同期減少 。
補貼收入是方冠電子 和百樂奇電子在截至2021年6月30日和2020年6月30日的年度內獲得的政府補貼。
衍生負債公允價值的變動可歸因於本公司截至2021年6月30日止年度的股價較2020年同期波動較大 。
在截至2021年6月30日的年度內,債務清償收益202,588美元,主要歸因於結算四張可轉換票據(包括認股權證和所有 應計和未付利息)的收益459,227美元,但被截至2021年6月30日的年度將可轉換票據轉換為9,470,630股普通股的虧損256,639美元所抵消,本金 為273,200美元。債務清償虧損可歸因於在截至2020年6月30日的年度內轉換本金為170,516美元的可轉換 票據。
淨收益(虧損)
在截至2021年和2020年6月30日的年度內,我們的淨收益(虧損) 分別為406,607美元和277,668美元。從截至2020年6月30日的年度到截至2021年6月30日的年度,淨虧損總額增加了128,939美元,增幅為46%。
從截至2020年6月30日的年度至2021年6月30日的年度,淨虧損大幅增加 ,主要原因是:(1)新冠肺炎導致公司業務運營中斷,導致公司收入減少約30%;(2)衍生債務公允價值變化等非經常性 費用大幅增加;(2)截至2021年6月30日的年度,淨虧損大幅增加 ,主要原因是:(1)新冠肺炎導致公司業務運營中斷,導致公司收入減少約30%;(2)衍生債務公允價值變化等非經常性 費用大幅增加;並被(3)公司運營費用減少約28%(包括降低工資、租金和研發支出等成本節約措施)所抵消。剔除上述衍生負債公允價值的非經常性變化,從截至2020年6月30日的年度至截至2021年6月30日的年度淨收入的增加(減少)將由(10萬美元)改為約70萬美元。
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流動性與資本資源
經營活動現金流
在截至2021年6月30日的年度中,運營活動使用的淨現金 為578,073美元,而截至2020年6月30日的年度,運營活動提供的現金為936,479美元 。這一變化主要是由於截至2021年6月30日的財年,與截至2020年6月30日的財年相比,淨收益減少了128,939美元,運營資產和負債的變化帶來的現金流出增加了1,496,437美元。
投資活動的現金流
在截至2021年6月30日的年度內,用於投資活動的淨現金 為189,974美元,而在截至2020年6月30日的年度內,投資活動提供的淨現金為50,492美元 。這一變化主要是因為在截至2020年6月30日的年度內,設備銷售收益為244,189美元,而在截至2021年6月30日的年度內,設備銷售收益僅為15,687美元。
融資活動的現金流
在截至2021年6月30日的年度內,融資活動提供的現金為38,557美元,而在截至2020年6月30日的年度內,用於融資活動的現金淨額為190,501美元。 這一變化主要是由於在截至2021年6月30日的年度內,公司主要股東的進一步預付款、發行期票 的收益以及私募普通股發行的收益。
截至2021年6月30日,我們的營運資金 為3,009,020美元。
截至2021年6月30日,我們的流動負債總額為9886,398美元,主要包括904,832美元的短期銀行貸款,4,942,881美元的應付賬款,客户欠相關 各方的3,053,818美元預付款334,101美元和自攤銷本票533,316美元。公司的大股東 承諾為我們提供未來12個月的最低營運資金需求,我們預計之前的 關聯方貸款不會在未來12個月內支付。然而,我們沒有正式的協議來説明這些事實中的任何一項。我們當前負債的剩餘 與審計和諮詢費有關,此類款項應按需支付,我們預計將在未來12個月內根據向我們發放的股東貸款及時結清此類 金額。
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未來融資
我們考慮在不久的將來承擔金融機構的長期或短期債務 。除了銀行資金外,我們還依賴我們的董事和大股東 提供持續的資金和資金來源。如果無法以合理的 條款獲得持續的資金和資本資源,我們可能無法實施我們的運營計劃。財務報表不包括任何與資產可回收性和負債分類相關的調整,這些調整在公司無法繼續經營的情況下可能是必要的。
我們需要大約43萬美元來滿足 我們的營運資金需求,具體如下:
審計和會計 | 220,000 | |||
法律諮詢費 | 70,000 | |||
工資和工資 | 100,000 | |||
*EDGAR/XBRL歸檔、轉讓代理和雜項 | 40,000 | |||
總計 | $ | 430,000 |
表外安排
我們沒有任何資產負債表外安排 對公司的財務狀況、財務狀況的變化 、收入或支出、運營結果、流動性、資本支出或對投資者至關重要的資本資源產生當前或未來的影響。
關鍵會計政策
雖然我們的重要會計政策 在我們財務報表的附註2中有更全面的描述,但我們認為以下會計政策對於幫助 您充分理解和評估本管理討論和分析是最關鍵的
收入確認
自2018年7月1日起,公司採用了新的會計準則 ASC 606,客户合同收入,以及所有合同的所有相關修訂(新收入標準),採用修改後的 追溯方法。採用新的收入準則並未導致對截至2018年6月30日的留存收益進行調整。 該比較信息未被重述,並繼續根據該期間有效的會計準則進行報告。 採用新的收入準則對報告的面向客户的銷售額或淨收益均無影響。
該公司根據歷史結果估算回報,並將客户類型、交易類型和每項安排的具體情況納入考慮範圍 。
收入在承諾的 商品或服務的控制權轉讓給客户時確認,金額反映了公司預期從這些商品或服務的交換中獲得的對價 。該公司應用以下五個步驟來確定在履行其每項協議下的義務時應確認的適當收入金額 :
· | 確定與客户的合同; |
· | 明確合同中的履約義務; |
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· | 確定交易價格; |
· | 將交易價格分配給合同中的履約義務;以及 |
· | 在履行履行義務時確認收入。 |
根據這些標準,對於 產品的銷售收入,公司一般會在按照書面銷售條款向客户交付產品時確認收入。 對於服務收入,公司會在客户提供服務並接受服務時確認收入。
綜合收益
ASC主題220,“全面收益”, 建立了報告和顯示全面收益、其組成部分和累計餘額的標準。定義的全面收益 包括一段時間內來自非所有者來源的所有權益變動。累計其他全面收益,如隨附的合併股東權益表所列 ,包括外幣換算未實現損益的變動 。這一綜合收入不包括在所得税、費用或收益的計算中。
可轉換儀器
該公司根據ASC 815“衍生工具和套期保值活動”對嵌入在可轉換工具中的轉換 期權進行評估和核算。
適用的GAAP要求公司將轉換選擇權從其宿主工具中分離出來,並根據特定的 標準將其作為獨立的衍生金融工具進行會計處理。該等準則包括以下情況:(A)嵌入衍生工具的經濟特徵及風險與宿主合約的經濟特徵及風險並不明顯及密切相關,(B)同時體現嵌入衍生工具及宿主合約的混合工具並未根據其他公認會計準則(GAAP)按公允價值重新計量,而公允價值的變動 已在盈利中呈報,及(C)與嵌入衍生工具條款相同的獨立工具將被視為衍生工具 。
本公司對可轉換票據的會計核算 (已確定嵌入的轉換期權不應從其宿主票據中分離出來)如下: 公司根據票據交易承諾日標的普通股的公允價值與票據中嵌入的實際轉換價格之間的差額,在必要時根據債務工具中嵌入的轉換期權的內在價值對可轉換票據進行折價 。根據這些安排,債務折扣將在相關債務期限 至其聲明的贖回日期期間攤銷。
當使用一般清償標準將轉換選擇權分成兩部分時,公司會對可轉換債務的轉換 進行會計處理。債務及股權掛鈎衍生工具 按賬面值剔除,已發行股份按其當時的公允價值計量,任何差額均記作兩項獨立會計負債清償時的損益 。
應收賬款
應收賬款按開票金額 入賬,不計息,應在合同付款期限內到期,一般自裝運之日起30至90天內到期。信用延期 基於對客户的財務狀況、客户的信譽和他們的付款歷史的評估。超過合同付款期限的應收賬款 視為逾期。超過90天和超過指定的 金額的逾期餘額將單獨進行審核,以確定是否可以收回。在每個期末,公司會具體評估單個客户的財務狀況、信用記錄和當前的經濟狀況,以監控應收賬款的收回進度。 公司將考慮為客户無法 支付所需款項而造成的任何估計損失計提壞賬準備。對於逾期或未按付款條件付款的應收賬款, 將採取適當行動用盡所有催收手段,包括向法院尋求法律解決。賬户餘額在用盡所有收集手段且認為恢復的可能性微乎其微後,將從津貼中沖銷 。本公司 沒有任何與其客户相關的表外信貸風險。
預算的使用
本公司的綜合財務報表 是根據美國公認會計準則編制的。這要求管理層作出估計和假設,以影響合併財務報表日期的資產和負債報告金額 以及或有資產和負債的披露,以及報告期內報告的收入和費用的報告金額 。需要使用管理估計 的重要領域包括但不限於應收賬款壞賬準備、無形資產估計使用年限、工作人員福利撥備 、遞延所得税確認和計量以及遞延税項資產估值撥備。儘管這些 估計是基於管理層對當前事件和管理層未來可能採取的行動的瞭解,但實際結果 最終可能與這些估計不同,這種差異可能會對我們的合併財務報表產生重大影響。
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外幣折算
以本位幣以外的貨幣計價的交易按交易日期的匯率折算為本位幣。 以本位幣以外的貨幣計價的貨幣資產和負債使用資產負債表日期的適用匯率折算為本位幣 。由此產生的匯兑差額記錄在經營報表中。
本公司的報告貨幣為 美元(“美元”)。本公司在中華人民共和國(“中國”)的附屬公司以其當地貨幣人民幣(“人民幣”)保存 其賬簿及記錄,人民幣是該等實體所處經濟環境的主要貨幣 的功能貨幣。
一般而言,出於合併目的,其功能貨幣不是美元的子公司的資產和負債根據ASC主題830-30, “財務報表的折算”,使用資產負債表日的匯率折算為美元。收入和支出按期間內的平均匯率換算 。股東權益是按歷史匯率換算的。折算外國子公司財務報表所產生的損益在股東權益表中作為累計其他綜合收益的單獨組成部分 入賬。
40 |
在編制合併財務報表時,用於將 人民幣金額折算成美元的匯率如下:
2021 | 2020 | |||||||
資產負債表項目,權益賬户除外 | 6.4601 | 7.0795 | ||||||
全面收益(虧損)和現金流量表中的項目 | 6.7698 | 7.0307 |
近期發佈的會計公告
2016年2月,FASB發佈了ASU 2016-02, 租約(主題842)。根據這一指導方針,承租人將被要求在資產負債表上確認除短期租賃外的所有租賃的租賃負債和使用權 資產。租賃負債代表承租人支付租賃款項的義務 ,將按租賃付款的現值計量。使用權資產代表 承租人在租賃期內使用指定資產的權利,將按租賃負債額計量,並根據租賃 預付款、收到的租賃獎勵和承租人的初始直接成本進行調整。該標準還要求承租人確認 在租賃期內分配的單一租賃成本,通常是以直線為基礎。新指導在2018年12月15日之後 開始的財年生效。ASU 2016-02要求對截至生效日期 的所有現有租約採用修訂的追溯方法,並規定了一些實際的權宜之計。允許提前領養。公司目前正在評估採用這一新標準對其合併報表和相關披露的潛在影響 。
2018年2月,FASB發佈了ASU 2018-02,收入 報表-報告全面收益表(主題220):對累積的其他全面收入中的某些税收影響進行重新分類。 ASU 2018-02為實體提供了將最近美國税制改革導致的某些“擱淺税收效應”從累積其他全面收益(“AOCI”)重新分類為留存收益的選項。根據ASU,報告實體將選擇 會計政策,要麼將税制改革造成的所有擱淺税收影響從AOCI重新歸類為留存收益,要麼繼續通過未來期間的收益回收 擱淺影響(包括税制改革造成的影響)。此外,在任何情況下都需要披露任何一項政策 。股東權益表中列出了從AOCI到留存收益的重新分類。ASU在2018年12月15日之後的財年以及這些財年內的過渡期內對所有實體有效 。允許尚未發佈財務報表的公共業務實體和所有其他尚未發佈財務報表的實體提前採用 。實體可選擇追溯至確認税制改革的所得税影響的每個 期間,或在採用 修正案的年度或中期開始時記錄重新分類。該公司認定,採用這一新標準對其合併報表和相關披露沒有實質性影響 。
薪酬-股票薪酬。2018年6月,FASB發佈了ASU 2018-07,薪酬-股票薪酬(主題718):改進非員工股票支付會計 ,以修改發放給非員工的股票薪酬的會計處理。根據修訂後的指導方針,發放給非員工的獎勵 的會計核算將類似於員工獎勵的模型。此更新適用於2018年12月15日之後的公共業務實體 財年,包括該財年內的過渡期。本公司於2019年1月1日起採用此新標準 。採用ASU 2018-07年度對本集團的綜合財務報表並無重大影響。
公允價值計量。2018年8月,FASB 發佈了ASU 2018-13,公允價值計量(主題820):披露框架-公允價值計量披露要求的變化 ,取消、增加和修改了公允價值計量的某些披露要求。根據指導意見,上市 公司將被要求披露用於開發3級公允 價值計量的重大不可觀察投入的範圍和加權平均值。本指南適用於2019年12月15日之後的所有財年以及這些財年內的過渡期 ,但允許各實體提前採用整個標準或僅採用取消 或修改要求的條款。該公司目前正在評估採用本指南對其合併財務報表 的影響。
合同義務
根據1934年證券交易法規則12b-2的定義,我們是一家較小的報告公司 ,不需要提供本項目下的信息。
業務
企業背景
Ionix Technology,Inc.(“公司”,前身為Cambridge Projects Inc.)成立於2011年3月11日,是內華達州的一家公司。該公司最初成立的目的是通過收購或合併一家運營企業進行業務合併。該公司於2011年8月23日向美國證券交易委員會(SEC)提交了表格10的註冊聲明 ,重點是確定潛在的 業務合併機會。
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2015年11月20日,公司前大股東兼首席執行官要約Locksley Samuels(“賣方”)完成了一項私人普通股購買協議 (“SPA”),將其持有的21,600,000股公司普通股全部出售給閃耀榮耀投資有限公司 (“買方”)。關於SPA,董事會於2015年11月20日任命多麗絲·周女士為本公司首席執行官、 首席財務官、祕書、司庫兼董事,賣方同時辭去本公司所有職位 。作為SPA的結果,控制權發生變化,原因是(I)買方收購了本公司約65.45%的 普通股,及(Ii)SPA後本公司唯一的高級管理人員和董事是周女士,周女士已辭職。
2015年11月30日,公司董事會(以下簡稱“董事會”)及其多數股東批准(I)公司更名為“劍橋項目公司”(Cambridge Projects Inc.)。(Ii)本公司因 更名而自願更改其股票代碼,以及(Iii)本公司執行3:1遠期股票拆分,這將使本公司的已發行和已發行普通股 從33,001,000股增加至99,003,000股(“公司行動”)。該公司向金融 行業監管機構(“FINRA”)提交了實施公司行動的申請,並於2015年12月10日就公司行動提交了表格8-K。2016年2月3日,FINRA批准了公司行動,並於2016年2月4日在市場上生效。因此,(I)公司名稱現為“Ionix Technology,Inc.”,(Ii)其新的交易代碼為“IINX”, (Iii)3:1遠期股票拆分生效,退市時支付,(Iv)公司的新CUSIP編號為46222Q107。
於二零一六年二月十七日,董事會批准、批准及授權本公司於二零一五年九月十四日收購全資附屬公司Well Best International Investment Limited,Well Best International Investment Limited是一間根據香港特別行政區法律成立的有限責任公司(“Well Best”)。Well Best在2015年11月10日被現任董事楊慶春 收購。Well Best的100%權益於2016年2月15日轉讓給Ionix Technology。Well Best的目的是作為一家投資控股公司,在不包括中國的亞太地區開展新的業務投資 。嗯,百思買自成立以來就沒有開展過任何活動。
2016年11月7日,公司董事會 批准根據中國法律於2016年6月20日成立的有限責任公司--利斯特科技(深圳)有限公司(“利斯特科學”)註冊成立。貝斯特是利斯特科學公司的唯一股東。因此,利斯特科學公司是本公司的間接全資子公司。利斯特科技專注於銷售高端智能電子設備,特別是電源庫,這是一款5伏2安培、20000mAh鋰離子電池供電的便攜式設備,充電時間 為12-18小時,旨在用作iPhone、iPad、MP3/MP4播放器、PSP 遊戲系統和相機等電子設備的電源。利斯特科學公司於2016年9月開始運營。
2016年11月7日,公司董事會 批准深圳市百樂奇電子科技有限公司(“百樂奇電子”)註冊成立, 這是一家根據中國法律於2016年8月8日成立的有限責任公司。Well Best是百樂奇電子的唯一股東。 因此百樂奇電子是該公司的間接全資子公司。百樂奇電子專注於民用電子產品的液晶顯示和模組的營銷 。新能源電源系統模塊是指為小型 設備(如視頻嬰兒監視器)、電子設備(如平板電腦和手機)以及用於電視或計算機 顯示器而製造的液晶屏。百樂奇電子於2016年9月開始運營。2016年9月1日,百樂奇電子與深圳市百樂奇科技有限公司(“深圳市百樂奇科技”)簽訂製造 協議,為百樂奇電子生產產品。
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2016年12月29日,公司董事會 批准以99,999港元的價格收購於2016年1月18日根據香港法例成立的有限公司韋利盈餘國際有限公司99.9%的已發行及流通股。 收購事項後,本公司成為韋萊盈餘的大股東,持有韋萊盈餘已發行及流通股的99.99%。 收購事項後,本公司成為韋利盈餘的大股東,持有韋萊盈餘已發行及流通股的99.99%。隨着收購交易的完成,周女士 被任命為Welly盈餘的董事會成員。盈餘將作為公司的會計和財務基礎,並將重點協助公司處理公司的所有財務事務。富餘自成立以來沒有任何活動 。
於二零一七年四月七日,Ben William Wong(“Wong”) 與個別人士劉玉寶(“劉”)訂立購股協議(“該協議”),據此,王同意 出售而劉玉寶同意購買本公司限制性優先股5,000,000股,相當於 已發行及已發行優先股(“公司優先股”)總數的100%。作為公司優先股的對價,劉 同意於2017年4月30日或之前向王支付共計500萬元人民幣。該協議於2017年4月20日結束。 此外,於2017年4月5日,劉與Sining Glory Investments Limited(“Shining Glory”)簽訂購買協議,據此,劉收購了1股普通股( “Shing Glory Share”),相當於Shining Glory已發行普通股的約100%。 作為對價,Sining Glory是一家英屬維爾京羣島公司(“Shining Glory”),王家衞是該公司的唯一高級管理人員兼董事。 作為對價,劉收購了1股普通股( “Shin Glory Share”),相當於Shining Glory已發行普通股的約100%。 同時, 劉被任命為閃耀榮耀的唯一董事。閃耀榮耀與劉的協議於2017年4月20日結束。
2018年2月20日,本公司批准並 批准任命樑家林為長春方冠光電顯示科技有限公司(“方冠光電”)總裁兼董事會成員。2018年2月20日,公司董事會批准方冠光電註冊成立。 方冠光電是Well Best International Investment Limited的全資子公司,也是本公司的間接全資子公司。方冠光電專注於為公司營銷液晶顯示器。2018年10月,樑家林辭去方冠光電總裁、董事職務。表尚先生成為他的接班人。
2018年6月28日,愛力士 科技股份有限公司(以下簡稱《本公司》)董事會批准成立大連世哲新能源科技有限公司(簡稱《世哲新能源》),公司批准任命張亮先生為世哲新能源總裁兼董事會成員。世哲新能源是Well Best International Investment Limited的全資子公司,也是Ionix Technology,Inc.的間接全資子公司。2019年5月,樑章辭去世哲新能源總裁兼董事職務 。張世奎成為他的接班人。
於2018年12月27日,本公司與分別為長春方冠電子科技有限公司(中國)(“方冠電子”)股東( “股東”)樑家林及江雪梅訂立購股協議(“購買協議”)。根據購買協議的條款,合共擁有方冠電子95.14%所有權的股東 同意 簽署並交付日期為2018年12月27日的業務運營協議(“業務運營協議”)、日期為2018年12月27日的股權質押協議(“股權質押協議”)、日期為2018年12月27日的股權購買 協議(“股權購買協議”)、獨家技術股權質押協議(“股權質押協議”)、於2018年12月27日簽署的“股權質押協議”(“股權質押協議”)、於2018年12月27日簽署的“股權質押協議”(“股權質押協議”)、於2018年12月27日簽署的“股權質押協議”(“股權質押協議”)、2018年(“授權書”)及連同業務營運協議、股權質押協議、股權質押協議及服務協議(“VIE交易文件”)予本公司,以換取合共 ,000,000股本公司普通股,每股面值0.0001美元(“普通股”),從而使方冠 電子成為本公司的可變權益實體。股東們還同意將3000萬元人民幣(約合440萬美元)的股東貸款 轉換為資本金,並以970萬元人民幣(約合140萬美元)的現金出資。整個交易 以下將稱為“交易”。
2021年2月7日,本公司董事會批准成立世紀潤(宜興)科技有限公司(“世紀潤”),這是一家根據中華人民共和國法律於2021年2月7日成立的有限責任公司。那麼百世國際投資有限公司是世吉潤的唯一股東。因此,世紀潤是本公司的間接全資子公司。世紀潤在中國江蘇省宜興市專注於研發和生產高端智能新能源設備。
2021年3月30日,Ionix 科技有限公司董事會批准成立滙翔能源科技(蘇州)有限公司(“滙翔能源”), 這是一家根據中華人民共和國法律於2021年3月18日成立的有限責任公司。Well Best是滙翔能源的唯一股東 。因此,滙翔能源是本公司的間接全資子公司。滙翔能源將 研發下一代先進電池技術,生產和銷售相關電池產品,包括用於下一代電動汽車和儲能系統的固態充電鋰離子電池。滙翔能源還專注於電池組、電池系統和電動汽車的 運營,與其自己的互聯網共享平臺有關 電動汽車(在線電動汽車叫車服務)及其相關電池和電池系統。滙翔能源位於中國江蘇省蘇州市。
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2021年5月6日,董事會和公司大多數已發行和已發行有表決權證券的持有者批准了對公司章程的修正案(“修正案”) ,將普通股的法定股數從200,000,000股增加到400,000,000股, 包括:(I)3.95億股普通股,每股票面價值0.0001美元(“普通股”);及(Ii)5,000,000股優先股 每股面值$0.0001(“優先股”)(“授權增持”)及公司章程修訂相關證書 。批准是根據內華達州修訂法令的78.320和78.390節作出的, 這兩節規定,公司的章程可以經代表至少多數投票權的股東的書面同意而修改 。該修正案於2021年6月7日提交給內華達州國務卿。
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VIE交易單據説明
長春 方冠光電顯示技術有限公司(中國)、方冠電子及其股東 簽訂的材料合同協議包括以下協議:
業務運營協議- 本協議允許方冠光電管理和運營方冠電子。根據業務運營協議條款,方冠光電可指導方冠電子的業務運營,包括但不限於向 任何第三方借款、向股東分配股息或利潤、採取有關日常運營、財務管理、 聘用以及董事和高級管理人員任命的公司政策。
獨家技術支持服務協議 -本協議允許方冠光電收取方冠電子100%的淨利潤。根據 服務協議的條款,方冠光電是方冠電子的獨家供應商,為方冠電子提供與其一般業務運營相關的設備、諮詢和諮詢服務。方冠光電擁有服務協議項下因其 性能而產生的所有知識產權。
授權書-股東 已各自簽署並交付方冠光電一份委託書,據此方冠光電已被授予方冠電子的股東投票權 。每份授權書都是不可撤銷的,並且沒有到期日。
股權購買協議- 方冠光電與股東訂立獨家購股權協議,據此,股東已授予方冠光電或其指定人士不可撤銷的權利及選擇權,以收購方冠電子全部或部分股東權益 。根據協議條款,方冠光電與股東已同意 若干限制性契約,以保障方冠光電在股權購買協議項下的權利。方冠 光電可以事先書面通知終止股權購買協議。購股權協議的有效期為 ,自生效日期起計五(5)年,方冠光電可予以延長。
股權質押協議- 方冠光電與股東訂立協議,根據該協議,股東已將其在方冠電子的全部股權 質押給方冠光電。股權質押協議旨在保證方冠電子履行其在VIE交易文件項下的義務 。根據股權質押協議的條款, 股東已同意若干限制性契約,以保障方冠光電的權利。在協議項下發生違約事件 時,方冠光電可能會取消質押股權的抵押品贖回權。
作為交易的結果,本公司目前通過其子公司和可變權益實體在中國從事液晶材料、顯示器和模塊的研發、製造和營銷業務 。所有業務都通過我們的全資子公司(包括方冠光電)和方冠電子(我們的可變利益實體)進行。方冠電子被認為 為可變利益實體,因為我們在方冠電子中沒有任何直接所有權權益,但是,由於我們的全資子公司方冠光電與方冠電子及其股東簽訂了一系列合同 協議,我們能夠 對方冠電子實施有效控制,並獲得方冠電子業務運營產生的100%淨利潤或淨虧損 。
前期操作和協議
於二零一六年八月十九日,董事會批准、批准、 並授權本公司作為Well Best的唯一成員成立新餘Ionix科技有限公司(“新餘 Ionix”),該公司於二零一六年五月十九日根據中國法律成立。因此,新餘永力是Well Best的全資子公司和本公司的間接全資子公司。新餘Ionix最初的計劃是專注於開發和設計鋰電池,並作為一家投資公司,可能收購位於中國的其他業務。但是,由於 成本高、效率低,自2016年5月19日批覆之日起,新餘愛力沒有開展任何業務。
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於二零一七年四月三十日,本公司全資附屬公司Well Best International Investment Limited(“Well Best”)根據日期為二零一七年四月三十日的股份轉讓協議(“該協議”),以人民幣100元(14.49美元)向正富南轉讓其全部 100%新餘離子科技有限公司(“新餘永力”)已發行及已發行普通股。於 本協議簽署後,南先生擁有新餘永力100%股權,並承擔新餘永力的所有責任。因此,新餘Ionix不再是Well Best的全資子公司 ,也不再是本公司的間接全資子公司。
業務摘要
自2016年1月以來,公司已將 重點轉向成為能源合作社的聚合體,以在創造和生產強調長壽命、高產量、高能量密度和高可靠性的技術和 產品方面實現最優的價格和效率。通過其全資子公司Well Best和間接子公司百樂奇、利思特科學、Welly Plus、房冠光電、房冠電子、滙翔能源、世紀潤、世哲新能源,公司已開始主營高端智能電子設備和 光電顯示產品,成為新型新興產業的新能源服務商和IT解決方案提供商。
本公司採用多種經營方式,白樂奇電子、利斯特科學、方冠光電、滙翔能源、世紀潤、世哲新能源專注於商品銷售和 提供服務,方冠電子則在中國從事液晶材料、顯示器和模組的研發、製造、 和營銷業務。
本公司,Well Best,Welly Plus,百樂啟 電子,利斯特科學,方冠光電,房冠電子,滙翔能源,世紀潤和世哲新能源正在積極 尋求新的技術提升,設計,製造和生產公司運營的 高端智能電子設備和更尖端的LCD技術,如液晶模塊(LCM), 便攜式電源庫, 移動電源庫, 公司運營的 高端智能電子設備和更多尖端的LCD技術,如液晶模塊(LCM),便攜式電源庫,
我們在中國從事鋰電池燒成所用液晶材料、顯示器和模塊、電池組和電爐的研究和 開發、製造和營銷業務。該公司通過由子公司、可變利益實體(“VIE”)和合同安排組成的公司結構運營。VIE是美國財務會計準則委員會 使用的一個術語,用來描述其財務支持來自對VIE施加控制的另一家公司的合法業務結構。 本公司的所有業務均圍繞一系列合同協議、VIE交易文件進行構建,其中包括: 我們的全資子公司方冠光電與方冠電子及其股東之間的協議。通過VIE交易 文件,我們能夠對方冠電子實施有效控制,並獲得方冠電子業務 業務產生的淨利潤的100%。
產品和項目
民用電子產品
隨着新能源產業的高速發展 ,高科技及相關關鍵零部件在能源產業供應鏈中仍然扮演着至關重要的角色。{##**$$} LCD顯示屏和鋰電池組廣泛應用於新能源行業的終端產品。
自2017年初以來,公司已將重點擴大到開發和生產LCD、民用電子產品模塊、鋰電池組。通過 其全資子公司Well Best和間接全資子公司百樂奇電子和方冠光電,本公司 已開始在中國開展業務。百樂奇正在致力於升級傳統的LCD屏幕,其顯示模塊使用晶體 方法(“TCM”),並控制MUDID系統集成,用於專業製造。今天,TCM被廣泛應用於許多領域, 包括可再生能源汽車的電子運行數據顯示器、BMS信息反饋、高清投影儀、通信設備 ,尤其是在智能機器人中。
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LCD屏幕是為小型設備 製造的,例如具有視頻功能的嬰兒監視器、平板電腦和手機等電子設備,以及電視或計算機顯示器。
自2021年初以來,我們探索了鋰電池相關行業的 商機,並制定了涵蓋價值鏈所有重要環節的垂直整合商業模式,包括上游鋰化合物深加工、生產和安裝用於燒製鋰電池的中游昆爐,以及下游lfp電池組的生產。
鋰電池燒成所用的鋰電池組和電爐 由本公司子公司提供。
公司還為新能源行業提供服務和IT解決方案 。
1.梵谷電子
梵谷電子的產品 | |
產品型號:FG814B- 001034B
分辨率:段LCD LCD活動區域:44*67 大綱尺寸:
顯示顏色:黑色和 觀賞方向:6點
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產品型號:FG12832B-
分辨率:128*32 LCD活動區域: 提綱
顯示顏色:黑色和 觀賞方向:12點 |
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產品型號:FG160100J-
分辨率:160*100 LCD活動區域: 大綱尺寸:
顯示顏色:黑色和 觀賞方向:6點 |
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2.房關光電
方冠光電產品 | |
產品型號: FG240160N-000666M
分辨率:240*160 LCD活動區域: 大綱尺寸:
顯示顏色:黑色和 查看方向:6 |
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產品型號:
分辨率:128*64 LCD活動區域:66*38 大綱尺寸:
顯示顏色:黑色和 觀賞方向:6點 |
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產品型號:
分辨率:128*64 LCD活動區域: 大綱尺寸:
顯示顏色:黑色和 觀賞方向:6點 |
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3.精緻科學
利思特科學的產品 | |
產品型號:W200
顏色:白色\黑色
電池類型:18650-2500mAh*8 額定輸出:5V/2.1A(最大)
輸入:Micro-USB、雷電 輸入參數:MAX10W USB-A-1:DC5V/1A
尺寸:165.2*78*23毫米 重量:437克 |
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產品型號:T3
電池類型:聚合物805573*2 額定輸出:5V/2.1A(最大) 輸入參數:MAX10W 輸出參數:MAX10.5W USB-A-2:DC5V/2.1A共享2.1A |
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4.Shijirun
大氣氛昆爐 為鋰電池充電 |
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5.滙翔能源
產品型號:磷酸鐵鋰電池組
規格::16S1P 通用類型
單位:NH-33138-HE_15Ah_lfp |
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6.百樂奇電子:
百樂啟電子產品 | |
模塊編號:Y50029N00T 尺寸:5.0英寸
分辨率:800(高)*3(RGB)*480(V)TFT LCD 有源面積:108.00*64.80 mm 外形 尺寸:120.70(H)x75.80(V)x4.25(T) 接口類型:24BITRGB接口
顯示顏色:16.7m 亮度:300cd/mm 觀察方向:12:00 |
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模塊編號:Y43001N04N 尺寸:4.3英寸
分辨率:480RGB×272 LCD有效面積:95.04(高)×53.86(V) 大綱尺寸: 接口類型:RGB 24位
顯示顏色:16.7m 亮度:480cd/mm(7s) 觀察方向:12:00 |
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模塊編號:Y10108M00N尺寸:10.1英寸
分辨率:1280RGB×800 液晶屏有效面積:216.96(高)×135.60(V) 外形尺寸:229.46(高)× 接口類型:LVDS(低壓
顯示顏色:16.7m 亮度:300cd/mm(3S-13P) 觀察方向:6點 |
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行業概述
*整個鋰電池產業價值鏈的協同效應
在中國,當前新能源汽車行業的爆發式增長 帶動了磷酸鐵鋰電池需求的大幅增長,鋰 化合物的需求也相應增加,行業逐漸從供需平衡轉向供應緊張局面。在政策影響逐步減弱和行業需求上升的雙重刺激下,鋰化合物價格逐步回升。作為鋰電池相關業務的後起之秀 ,我們努力利用行業重組帶來的機遇,繼續增強我們的競爭力,進一步改善我們的行業地位。
我們的垂直整合業務模式將涵蓋價值鏈的所有 重要方面,包括上游鋰化合物的深加工、用於燒製鋰電池的中游昆爐的生產和安裝,以及下游LFP電池組的生產。我們從生產鋰電池所用的中游 昆爐供應商起家,一直致力於向產業價值鏈上下游拓展,以獲得具有競爭力的LFP電池組供應,從而確保成本和運營效率、多個業務 線之間的協同效應,以及獲得最新的市場信息和尖端技術的開發。 我們一直致力於向工業價值鏈的上下游擴展,以獲得具有競爭力的LFP電池組供應,從而確保成本和運營效率、多個業務 線之間的協同效應,以及獲得最新的市場信息和尖端技術的發展。
我們堅持“LFP電池相關產業上下游一體化”的發展戰略(LFP電池比其他類型的鋰電池性價比更高,安全性更高 ),所以我們堅持“LFP電池相關產業上下游一體化”的發展戰略。
我們的產品如下所示,預計將在未來電動汽車、航空航天產品和功能材料的製造 中得到廣泛應用。我們將重點發展 他們各自行業的主要參與者作為我們的客户。
我們努力為我們的客户提供全套產品 ,以有效滿足客户獨特和多樣化的需求。
鋰電池燒結爐:我們 “全價值鏈”業務模式的核心是鋰電池燒結爐,主要包括(1)大氣氛 燒成鋰電池的昆爐(2)燒成鋰電池的氣氛坤爐(3)燒成鐵氧體 的推板爐。這種熔爐廣泛應用於鋰電池製造領域。我們的客户預計將主要是全球鋰電池製造商。
鋰化合物:我們的鋰化合物預計是 ,主要包括(1)電池級氫氧化鋰;(2)電池級碳酸鋰;(3)鋰鎳鈷錳酸鹽。此類鋰化合物被廣泛用作電動汽車、便攜式電子產品以及化學和製藥領域的鋰電池材料。我們的客户預計主要包括全球電池正極材料製造商、電池供應商。
鋰電池:本公司生產鋰電池。這類 電池主要用於電動汽車,各種儲能設備和各種消費電子設備,如手機,平板電腦,筆記本電腦等。同時,我們還將積極推進固態鋰電池的研發、生產和 商業應用。根據我們最重要的終端用户電動汽車,自2020年7月以來,中國電動汽車市場的月銷量 繼續呈現出顯著的同比增長。2020年,產量和銷售額分別達到136.6萬和136.7萬,同比分別增長7.5%和10.9%, 並創歷史新高。參照《電動汽車產業發展規劃(2021-2035年)》中提出的電動汽車新車銷量20%的目標,電動汽車產業仍存在廣闊的發展空間,對電動汽車產業鏈的長期增長趨勢保持較高確定性 。
我們的垂直整合業務模式有助於持續 推出新產品和服務,從而鞏固我們與客户和最終用户的戰略關係。
光電顯示產品的發展趨勢:
IINX積極推動綠色能源解決方案在全球的應用 。我們一直與客户一起追求更優化的綠色能源解決方案。最近,我們面臨着新能源產業的快速發展,但高新技術及其配套在現有產業鏈中仍然起着舉足輕重的作用。同時,我們還選擇了新能源行業應用更廣泛的終端產品--液晶顯示器(LCD),作為我們業務的重要組成部分。
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液晶顯示器-全球視野
全球對液晶面板的需求持續增長 。2017年全球液晶面板產量達到1.81億平方米,比2007年翻了兩番。 年均增長約1300萬平方米。根據預測,2021年全球液晶面板需求量為2.15億平方米。從2017年到2021年,這類需求的複合平均增長率(CAGR)將在4.37%左右。 雖然與近3年5%的複合平均增長率相比,增速似乎有所放緩,但在不考慮基數效應的情況下, 需求將保持年均850萬平方米左右的增長。
扭曲向列相(TN)和超扭曲向列相(STN)液晶材料的需求總體保持穩定。低端的TN和STN液晶材料由於成本低、應用範圍廣等特點,對於顯示要求相對較低的終端產品,仍將佔據一定的市場份額。從2004年開始,TN和STN液晶材料的市場需求基本穩定, 年需求量保持在60-70噸左右,按照TN和STN液晶材料平均價格5000元/公斤計算,預計TN和STN液晶材料的市場規模在3億元到3.5億元左右。
全球市場對薄膜晶體管(TFT)液晶材料的需求也很大。TFT液晶材料佔全球液晶材料市場總產值的80%以上。隨着液晶電視、筆記本電腦、臺式顯示器和移動通信的快速發展,對TFT液晶面板的需求不斷增加。按照80%的有效顯示面積、4.5公斤/平方米麪板面積的液晶材料用量和1.5萬元/公斤的混合液晶材料均價測算,2016年全球TFT混合液晶的需求量約為617噸,市場規模約為93億元 元。預計2021年全球TFT混合液晶產量約為666噸,市場規模約為100億元。
液晶顯示器--從中國的角度看
根據中國光學和光電子行業協會LCB提供的數據,中國是世界上最大的顯示面板生產國之一 。最近,中國大陸的液晶面板無論是營收還是產量都達到了世界第一。中國現在和過去都是顯示器製造大國 然而,中國現在正處於變革的關鍵時刻,試圖從一個大國轉變為一個顯示器製造強國 。中國正在從“後來居上”的地位發展到與其他競爭國家並駕齊驅或並駕齊驅的階段,並有機會在不久的將來成為產業領先者。據瞭解,在過去的一年裏,中國有多條面板生產線已經投產或開工建設,特別是10.5/11代面板生產線和許多第六代AMOLED生產線正在建設中,這讓中國越來越接近成為世界上如果不是最大的顯示面板生產地區之一的位置。中國已有多條OLED面板生產線投產或擴建。預計在未來3-5年內,OLED的投資規模將達到300億至500億美元。京東方、CSOT、Visionox、天馬等眾多廠商相繼推出柔性顯示、全屏顯示、 異形顯示等產品,國內高端顯示器在國內發展迅猛。預計到2022年,中國的顯示面板容量將成為所有國家中的第一。
液晶顯示器--從產業角度看
目前手機OLED面板市場 幾乎被韓國壟斷,三星顯示屏佔比93.5%,LGD佔比2.1%。中國 製造商的影響很小,VINSIONOX的2.0%,VINSIONOX的1.4%EverDisplay光電(江户) 和京東方的0.6%,加起來不到5%。從2019年開始,中國開始對OLED市場產生影響。預計京東方的出貨量將達到5000萬件(年增長1900%),EDO出貨量將達到3000萬件(年增長417%),Vinsionox的出貨量將達到2000萬件(年增長150%),天馬的出貨量將達到1000萬件(年增長1011%)。
產品的配送方式
該公司的產品目前直接從 製造商發貨給分銷商和零售商。營銷和銷售部門是通過公司的間接 子公司設立的,以應對公司的增長。我們利用內部資源發掘潛在客户羣。目前,我們既與客户簽訂了長期合同,又根據收到的採購訂單進行生產。未來,我們將繼續 為我們的產品尋找更多的分銷渠道,包括批發店和大眾零售商。該公司計劃 從大中華區開始,主要專注於在區域內分銷其產品,然後將尋求在 美國和國際上擴大其分銷渠道。
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材料供應商
我們產品所需的元素是並且 將按訂單從主要位於中國的幾家不同供應商處採購。這些材料包括ITO鍍膜 導電玻璃、液晶、電池用鋰材料、集成電路等。我們產品中的某些材料 不容易大量供應或僅限量供應。此外,其中一些 材料的可獲得性有限,可能會導致其成本大幅波動。
本公司、百樂奇電子、方冠電子、滙翔能源和世紀潤從以下主要供應商列表中採購材料, 取決於可獲得性和價位:
· | 磐石騰飛電子有限公司 |
· | 深圳市永利通電氣科技有限公司 |
· | 宜興威豐熱工科技有限公司 |
· | 深圳市華創中衞電氣有限公司。 |
*這份供應商名單隨時可能改變。
我們的管理層研究和開發我們產品製造所用材料的來源 。我們採購的材料正在並將發送到我們在中國的製造商 以創建我們的產品。該公司與我們的供應商沒有任何長期合同,我們不能保證他們 能夠滿足我們的要求。
知識產權
作為我們業務的一部分,我們將尋求通過各種方式保護我們的知識產權,包括商標、版權、商業祕密(包括專有技術、專利、專利申請、員工和第三方保密協議、知識產權許可和其他合同權利)。
影響我們業務的政府法規
在我們業務的這個階段,我們不知道 有任何直接影響我們業務的政府法規,但是,隨着我們的發展,我們的業務活動可能會受到我們所在國家的各種政府法規的 制約,這些法規包括:各種業務/投資審批;貿易事務,包括海關、進出口管制;競爭和反壟斷;反賄賂;廣告和促銷; 知識產權;廣播、消費者和商業税收;外匯管制;個人信息保護;產品
公司的僱員
除高級管理人員和董事外,公司沒有其他重要員工 。截至2021年6月30日,公司沒有員工,但我們的間接子公司百樂奇電子 有4名員工,利斯特科學有3名員工,方冠光電有2名員工,世紀潤有6名員工,方冠電子 約有207名員工,大連世哲新能源有6名員工。我們打算擴大管理團隊的規模,並在未來增聘 名員工,以管理我們公司的持續增長,並增加我們的銷售隊伍和營銷努力。
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董事、高管和公司治理
董事和高級管理人員的身份和 任期
下表列出了我們現任董事和高管的姓名和年齡 以及我們的全資直接子公司和間接全資子公司的董事和高管的姓名和年齡。 我們的董事會任命我們的高管。本公司每位董事的任期為一年或直至公司年度股東大會選出符合資格的繼任者 ,但須經公司股東罷免。 每位高管的任期由董事會決定,任期為一年,直至董事會年度會議選出的繼任者合格為止。 每名董事任期一年,直至董事會年度會議選出符合資格的繼任者為止。 每名董事任期一年,直至繼任者經公司年度股東大會選舉合格為止。 每位董事任期一年,直至董事會年度會議選出符合資格的繼任者為止。我們的董事或高管之間沒有家族關係。我們沒有 名董事或高級管理人員在過去五年內與任何申請破產的公司有關聯。本公司 並不知悉本公司任何高級職員或董事,或任何該等高級職員或董事的任何聯繫人士, 是不利本公司或本公司任何附屬公司的一方,或擁有對本公司或其任何附屬公司不利的重大利益。
Ionix Technology,Inc.
名字 | 年齡 | 職位 | 委任日期 |
程裏 | 66 | 首席執行官、董事兼董事會主席 | 2019年4月25日 |
嶽口 | 47 | 首席財務官 | 2016年5月27日 |
楊豔 | 41 | 總裁兼財務主管 | 2020年3月16日 |
劉玉寶 | 47 | 導演 | 2018年5月16日 |
樑家林 | 53 | 導演 | 2019年1月22日 |
江雪梅 | 46 | 導演 | 2019年1月22日 |
王麗豔 | 50 | 獨立董事 | 2020年10月27日 |
王永平 | 53 | 獨立董事 | 2020年5月25日 |
王振宇 | 46 | 獨立董事 | 2019年7月31日 |
永生賦 | 66 | 獨立董事 | 2019年7月31日 |
魏小林 | 31 | 獨立董事 | 2020年10月27日 |
子公司:
富利國際有限公司
下表列出了截至2021年6月30日,Welly Plus的董事和高管的姓名和 歲。他説:
名字 | 年齡 | 職位 | 委任日期 |
辛遂 | 40 | *總裁兼董事 | 2016年12月29日 |
Well Best International Investment Limited
下表列出了截至2021年6月30日,Well Best的董事和高管的姓名和 歲。他説:
名字 | 年齡 | 職位 | 委任日期 |
楊慶春 | 57 | 總裁兼董事 | 2016年2月17日 |
利斯特科技集團(深圳) 有限公司
下表列出了截至2021年6月30日利斯特科學公司董事和高管的姓名和年齡。他説:
名字 | 年齡 | 職位 | 委任日期 |
雲陽 | 38 | 總裁兼董事 | 2016年11月7日 |
深圳市百樂奇電子科技有限公司
下表列出了截至2021年6月30日百樂奇電子董事和高管的姓名和年齡。
名字 | 年齡 | 職位 | 委任日期 |
寶珠登 | 34 | 總裁兼董事 | 2017年11月15日 |
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長春方冠光電顯示科技有限公司
下表列出了截至2021年6月30日方冠光電董事和高管的姓名和年齡。
名字 | 年齡 | 職位 | 委任日期 |
表上 | 42 | 總裁兼董事 | 2018年10月20日 |
大連世哲新能源科技有限公司
下表列出了截至2021年6月30日大連世哲新能源董事和高管的姓名和 歲。
名字 | 年齡 | 職位 | 委任日期 |
石魁-張 | 46 | 總裁兼董事 | 2018年6月28日 |
*世紀潤(宜興)科技有限公司
下表列出了截至2021年6月30日,世紀潤 董事和高管的姓名和年齡。
名字 | 年齡 | 職位 | 委任日期 |
謝雲強 | 68 | 總裁兼董事 | 2021年2月7日 |
滙翔能源科技(蘇州)有限公司
下表列出了截至2021年6月30日滙翔能源 董事和高管的姓名和年齡。
名字 | 年齡 | 職位 | 委任日期 |
李宏科 | 51 | 總裁兼董事 | 2021年3月30日 |
有關我們高管的信息
上述目前擔任公司高管或董事的人員過去五年的經商經歷 如下:
程裏-程 李先生自2015年起參與本公司的經營管理工作。2013年4月至2015年3月,李先生擔任大連環宇創業投資有限公司總經理兼財務總監,從事項目審批、融資和投資工作 ,在高科技和融資運營領域積累了豐富的經驗。1996年至2012年,李先生在黑龍江省佳木斯市工業和信息化部和佳木斯市科協任職。 1980年在遼寧師範大學獲得本科學位。
Kue Kou女士是香港會計師公會、特許會計師公會和中國會計師公會 會員。郭女士在法定審計、國際會計和上市公司方面擁有20年的豐富經驗。 郭女士的職業生涯始於在中國鑫茂科技控股有限公司擔任總會計師(1996-1999)。1999年至2002年,她 受聘於安永會計師事務所北京分公司,專注於外部審計和國際會計換算。 2002年至2006年,她在香港聯合交易所上市公司中國數據廣播控股有限公司擔任客户經理。自二零零六年至今,顧女士曾擔任三間不同核數師事務所的核數師及財務總監:(I) 中怡(香港)會計師事務所有限公司、(Ii)Thomas Lee and Partners及(Iii)GDT CPA Limited。自2016年5月27日以來,Kou女士一直在Ionix Technology Inc.擔任首席財務官。
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楊燕-楊燕先生2002年畢業於東北財經大學,獲國際金融學士學位。二零零三年四月至二零零六年十二月, 任大連西港分公司工商銀行財務部經理,主要負責 國際結算業務。2007年3月至2016年10月,任大連環宇創投 有限公司總經理,主要負責投融資業務。2016年10月,他加入Ionix Technology,Inc.,擔任公司副總裁 ,主要負責資產重組、合併、投融資和其他業務活動。
劉玉寶-劉先生1996年畢業於哈爾濱理工大學經濟管理專業,獲得學士學位,2002年榮獲國家經濟學家稱號。2004年至2012年6月,劉先生受僱於大連碳纖維科技(中國)有限公司,擔任副總經理。在此期間,劉先生被授予 國際企業(IEM)高級管理專家稱號。在多年的工作實踐中,劉先生發表了多篇論文 ,參與了國家新能源鋰電池和純電動汽車的開發和測試,並參與了相關標準的制定 。
2012年7月至2018年4月,劉先生受僱於大連銀隆會計師事務所,負責運營控制、內部審計和資本重組等工作。劉先生智德兼備,堅持以飽滿的熱情開拓偉大事業,為企業的資源重組做出了卓越的貢獻。劉先生被認為 是他所在領域的專家,是企業的寶貴資產,我們相信這將確保公司的快速增長,並提高企業管理水平 。
樑佳林-樑先生1985年畢業於南開大學微電子專業,擁有豐富的微電子經驗,自 2007年起擔任長春方冠電子科技有限公司總經理,1997年至2007年任吉林紫晶電子有限公司副總經理。樑先生是本公司8.3%已發行普通股的實益擁有人。 樑先生擁有南開大學微電子學士學位。
江雪梅-江女士有十多年的財税工作經驗 。20017起任長春方冠電子科技有限公司副總經理,畢業於中國吉林財税學院會計學學士學位。
王永平-王永平女士1992年畢業於東北財經大學會計專業,獲得學士學位。1992年至1997年,王女士在大連碧海別墅酒店擔任會計總監。在這一職位上,王女士負責 日常財務管理,包括確保遵守税收和銀行等監管事項。在此期間, 王女士還獲得了中國中級會計師資格。從1997年到2008年,王女士接管了大連大顯有限公司(中國)的財務部門 ,在那裏她協助進行了財務審計,負責日常財務管理, 她帶頭對公司進行了全面的資本重組。憑藉多年的實踐經驗和知識, 王女士開始經營自己的企業。自2008年以來,王女士一直通過她的會計 培訓工作室與他人分享她的會計知識,通過使用實用的教學方法教授會計原理。
王振宇-王先生,擁有20多年的管理和營銷經驗 。自2011年以來,王先生一直在LG集團擔任項目經理,專注於項目的整體運營 。1998年至2011年,王先生在TCL從事營銷工作。王先生於 1998年畢業於佳木斯大學,獲會計學學士學位。
傅永勝-傅先生已於2015年退休。退休前,1999年至2015年,他擔任佳木斯電熱水廠副廠長,負責工廠生產經營工作。傅先生1982年畢業於佳木斯大學,獲經濟統計學學士學位。
魏小林,原籍中國遼寧省大連市。 魏女士於2014年獲得加拿大不列顛哥倫比亞省理工學院(BCIT)廣告與營銷學士學位。從2015年至今,魏女士擔任深圳宏博基金管理公司總經理, 參與了天使輪投資和國內項目的後續階段融資。魏女士在資本市場擁有寶貴的實踐經驗 。
王立言,畢業於東北財經大學會計專業,曾任高級會計師、高級經濟分析師。2012年10月至今,王某曾任中國平安人壽保險股份有限公司大連分公司財務總監、審計經理、審計監察部經理。1993年11月至1995年9月,王某在佳木斯塑膠八廠任出納。一九九五年十月至一九九九年八月,她在佳木斯長城公司擔任成本會計。2000年4月至2012年10月,王某在上海嘉吉快遞有限公司擔任財務經理。
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辛遂先生2002年在佳木斯大學獲得金融學士學位 。隋先生於2007年至2015年在大連長城經貿公司 擔任董事長助理,期間協助起草公司各項規章制度,確保公司實現經營目標 ,並代表董事長參加業務洽談。穗先生於2016年註冊成立了Welly Plus,作為一家投資控股公司 。穗先生致力於為Welly盈餘尋求資金來源。
楊慶春-楊先生畢業於 經濟管理專業,1987年畢業於經濟學人。2007年至2011年,楊先生在大連環宇風險投資公司擔任高管,具有豐富的財富管理經驗和較強的資源整合能力。2012年,楊 先生與他人共同創立佳木斯環球新能源有限公司,負責公司戰略規劃和經營計劃的起草工作, 包括適合公司短期和長期發展的整體人力資源戰略規劃。自2016年2月17日起,楊先生一直擔任Well Best的總裁兼董事。
雲陽-楊先生在2007年7月至2016年5月期間擔任深圳金利斯特科技有限公司首席技術官 。楊 先生於2004年至2007年在深圳市金思維科技有限公司擔任總工程師助理,從2016年至今,楊先生一直擔任利斯特科技(深圳)有限公司總裁兼董事。楊先生畢業於河北理工大學電子信息科學與技術專業,並於 畢業時獲得理科學士學位。
鄧寶珠-鄧女士畢業於深圳大學,獲國際貿易和英語學士學位。2010年3月至2014年10月,在深圳市百樂奇科技有限公司擔任市場經理。2014年10月至2016年3月,她在深圳國顯科技 有限公司擔任採購經理。她從2016年3月開始在深圳市百樂奇電子科技有限公司工作,先是 任經理。隨後在2017年11月15日,她被提拔為百樂奇電子的新總裁兼董事。
標尚-尚先生在微電子領域擁有豐富的 經驗,自2018年10月起擔任方冠光電總裁兼董事。
張世奎先生畢業於遼寧工業大學材料科學與工程專業。曾在 長春客車廠材料研究所工作,曾任世衝動力發展有限公司項目經理,2019年5月起任大連世哲新能源科技有限公司法人兼總經理。
龍謝先生謝先生畢業於遼寧理工大學工業與民用建築專業。先後在大連電視臺擔任編輯,萬塘實業發展有限公司擔任項目經理。謝先生於2016年3月加入本公司。他於2021年7月23日辭職。
謝雲強先生在該行業工作多年,積累了豐富的合金材料製造和銷售經驗。2021年2月開始 擔任世紀潤(宜興)科技有限公司法人。
李宏科先生畢業於南澳大利亞州大學,擁有工商管理碩士學位,在北京電小爾網絡科技有限公司工作數年,積累了豐富的物聯網和新能源行業經驗,2021年3月開始擔任滙翔能源科技(蘇州)有限公司法人。
61 |
重要員工的識別
除了我們的 高級管理人員和主管之外,我們沒有其他重要員工。
家庭關係
我們公司目前沒有任何相互關聯的高級管理人員或董事 。
潛在的利益衝突
我們不知道與我們的任何高管或董事存在任何利益衝突 。
參與某些法律訴訟
在過去十年中,本公司的董事、高管、發起人或控制人均未參與以下活動:
(1) | 根據聯邦破產法或任何州破產法,由或反對 或接管人、財務代理人或類似人員提交的請願書,是由法院為該人的業務或財產指定的,或在提交申請前兩年或之前兩年內,或在提交申請前兩年或兩年內,為該人或任何合夥 的普通合夥人,或 的任何公司或商業協會的業務或財產而指定的; |
(2) | 該人在刑事訴訟中被判有罪,或者是未決刑事訴訟的點名標的 (不包括交通違法和其他輕微違法行為); |
(3) | 該人是任何有管轄權的法院的任何命令、判決或法令的標的,這些命令、判決或法令隨後未被撤銷、暫停或撤銷,永久或暫時禁止其從事或以其他方式限制其下列活動: |
I.擔任期貨 佣金商人,介紹經紀人、商品交易顧問、商品池經營者、場內經紀人、槓桿交易商人, 受商品期貨交易委員會監管的任何其他人,或上述任何人的關聯人,或證券投資顧問、承銷商、經紀人或交易商,或任何投資公司、銀行、儲蓄貸款協會或保險公司的關聯人、董事或僱員,或從事或繼續從事任何行為
二、不從事任何類型的商業活動 ;或
從事與買賣任何證券或商品有關或與違反聯邦或州證券法或聯邦商品法有關的任何活動 ;
(4) | 任何聯邦或州當局在超過60天內禁止、暫停或以其他方式限制該人從事本條(F)(3)(I)款所述任何活動的權利,或與從事任何此類活動的人有聯繫的權利,該人是任何聯邦或州當局的命令、判決或法令的標的,而該命令、判決或法令其後未被推翻、暫停或撤銷; |
(5) | 該人在民事訴訟中被有管轄權的法院或委員會認定為 違反了任何聯邦或州證券法,且委員會在該民事訴訟或裁決中的判決隨後未被推翻、中止或撤銷; |
(6) | 該人在民事訴訟中被有管轄權的法院或商品期貨交易委員會認定為違反任何聯邦商品法,且商品期貨交易委員會在該民事訴訟或裁決中的判決隨後未被撤銷、中止或撤銷; |
(7) | 此人是任何聯邦或州司法或行政命令、判決、法令或裁決的主體或當事人,而這些判決、法令或裁決隨後未被推翻、中止或撤銷,與涉嫌違反以下行為有關: |
I.遵守任何聯邦或州 證券或商品法律或法規;或
Ii.執行有關金融機構或保險公司的任何法律或法規,包括但不限於臨時或永久禁令、退還或歸還令、民事罰款或臨時或永久停止令、或驅逐或禁止令;或
62 |
Ii.禁止任何法律或法規 禁止郵件或電信欺詐或與任何商業實體相關的欺詐;或
(8) | 此人是任何自律組織(如《交易法》(15 U.S.C.78c(A)(26))第3(A)(26)節所界定的)、任何註冊的 實體(如《商品交易法》第1(A)(29)條所界定的)或任何同等交易所、協會(如《商品交易法》(7 U.S.C1(A)(29))所界定)的任何制裁或命令的對象或當事人,且隨後未被撤銷、暫停 或撤銷。對其成員或與成員關聯的人員擁有紀律權限的實體 或組織。 |
委員會
2019年8月9日,董事會成立了 審計委員會和薪酬委員會,2019年8月14日,董事會成立了提名委員會和公司治理委員會,每個委員會都根據董事會批准的章程運作。
審計委員會
審計委員會(A)協助董事會履行其對以下事項的監督:(I)公司財務報表的質量和完整性;(Ii)公司遵守與公司財務報表和相關披露有關的法律和法規要求;(Iii)公司獨立審計師的資格和獨立性;以及(Iv)公司獨立審計師的表現;並且 (B)準備任何報告,表明美國證券交易委員會(“證券交易委員會”)的規則要求包括在公司的 年度委託書中。
於2020年5月25日,張輝先生辭去內華達州公司Ionix Technology,Inc.(“本公司”)的獨立董事及審計委員會主席 的職務,為審計委員會的首任成員 ,其主席為董事長Anthony Saviano和王振宇(音譯),他於2020年5月25日辭去了Ionix Technology,Inc.(“本公司”)的獨立董事和審計委員會主席 的職務。辭職並非 與公司在與公司運營、政策或實踐相關的任何事項上存在分歧的結果。
於二零二零年五月二十五日,於張先生 辭職後生效,王永平女士(“王女士”)獲委任為本公司獨立董事及審核委員會主席 ,並已接受該項委任。董事會已認定王女士為證券交易委員會適用規則所界定的“審計委員會財務 專家”,並具備適用納斯達克 規則及法規所界定的必要財務經驗。
2020年10月27日,安東尼·薩維亞諾(“ 薩維亞諾先生”)辭去獨立董事和審計委員會成員職務。薩維亞諾先生的辭職並非由於與本公司在任何與本公司的運營、政策或做法有關的事項上存在任何分歧 所致。
二零二零年十月二十七日,自薩維亞諾先生 辭職起,王麗燕女士(“王女士”)獲委任為本公司獨立董事及本公司審核委員會成員 ,王女士已接受此項委任。
根據納斯達克上市規則506(A)(2)的定義,董事會已確定審計委員會的所有成員 都是“獨立的”。此外, 審計委員會的所有成員均符合1934年證券交易法(經修訂)規則10A-3規定的獨立性要求。 (“交易法”)。此外,審計委員會的所有成員都符合SEC和Nasdaq Capital Market適用的 規則和法規對金融知識的要求。審計委員會章程的最新副本可在 公司網站www.iinx-tech.com上查閲。
賠償委員會
薪酬委員會(A)協助董事會 履行有關本公司高管及董事薪酬的責任,(B)評估本公司高管的表現,及(C)管理本公司的股票及獎勵薪酬計劃 ,並根據需要向董事會建議更改該等計劃。
薪酬委員會由王振宇擔任主任委員,傅永生,石慶華擔任主任委員。根據納斯達克上市規則506(A)(2)的定義,董事會已確定薪酬委員會的每位成員都是“獨立的” 。薪酬委員會章程的最新副本可在公司網站www.iinx-tech.com上查閲。
於二零二零年十月二十七日,施清華先生(“施清華先生”)辭任薪酬委員會及提名及公司管治委員會獨立董事及成員。 施清華先生辭任並非因與本公司在任何有關本公司營運、 政策或慣例的事宜上有任何分歧。 施清華先生辭任薪酬委員會及提名及公司管治委員會委員。 施清華先生辭任本公司獨立董事兼薪酬委員會及提名及公司管治委員會委員。
於二零二零年十月二十七日,於施先生 辭職後生效,魏曉琳女士(“魏女士”)獲委任為本公司獨立董事及本公司所有薪酬委員會、提名委員會及企業管治委員會 成員,魏女士已接受此項 委任。
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提名和公司治理委員會
提名和公司治理委員會 協助董事會(A)確定合格的個人擔任董事,(B)確定董事會及其委員會的組成, (C)為高管制定繼任計劃,(D)監督評估董事會有效性的過程,以及(E)制定和 執行公司的公司治理程序和政策。
提名和公司治理委員會的成員是董事長傅永生、王振宇和石慶華。董事會已經確定,提名委員會和公司治理委員會的每個成員都是“獨立的”,根據納斯達克資本市場規則的定義。提名和公司治理委員會章程的最新副本 可在公司網站www.iinx-tech.com上查閲。
於二零二零年十月二十七日,施清華先生(“施清華先生”)辭任獨立董事兼薪酬委員會、提名及企業管治委員會委員。 施清華先生辭任並非因與本公司在任何有關本公司營運、 政策或慣例的事宜上有任何分歧。
於二零二零年十月二十七日,於施先生 辭職後生效,魏曉琳女士(“魏女士”)獲委任為本公司獨立董事,並 出任本公司所有薪酬委員會、提名委員會及企業管治委員會成員,魏女士已接受此項委任。
道德守則
2019年9月29日,我們的董事會 通過了一項道德準則,適用於我們的高級管理人員、董事和高級管理人員,包括我們的首席財務官、財務主管和首席會計官。本守則體現了我們按照最高道德標準 以及適用的法律、規則和法規開展業務的承諾。公司已在其互聯網網站www.iinx-tech.com上發佈了道德準則文本。 如果向公司祕書提出書面要求,我們將免費向任何人提供我們的道德準則副本。請求應 以書面方式發送至內華達州拉斯維加斯S.4街400號Suite500,郵編:89101
拖欠款項第16(A)條報告
1934年《證券交易法》第16(A)條要求我們的董事和高管以及實益擁有我們註冊類別股權證券超過10%的人員向證券交易委員會提交公司普通股和其他股權證券所有權變更的初步報告 。僅根據對截至2021年6月30日的年度的Form 3、Form 4和Form 5的審查以及對Edgar的修訂,公司確定以下申請者在其Form 3和Form 4的提交文件中存在拖欠,但他們都及時提交了其 Form 5報告其持有的Form 3和Form 4,除一名董事外,如下所示:
人 | 歸檔類型 | 交易日期 | 所需的文件日期 | 實際文件日期 |
程裏 | 3 (1) | 2019年4月25日 | 2019年5月6日 | 2019年9月27日 |
安東尼·薩維亞諾 | 3 (2) | 2019年7月31日 | 2019年8月11日 | 2019年9月27日 |
惠章 | 3 (3) | 2019年7月31日 | 2019年8月11日 | 2019年9月30日 |
王振宇 | 3 (4) | 2019年7月31日 | 2019年8月11日 | 2019年9月27日 |
永生賦 | 3 (5) | 2019年7月31日 | 2019年8月11日 | 2019年9月27日 |
青花石 | 3 (6) | 2019年7月31日 | 2019年8月11日 | 2019年9月27日 |
安東尼·薩維亞諾 | 4 (7) | 2019年8月28日 | 2019年9月2日 | 2019年9月27日 |
王永平 | 3 (8) | 2020年5月25日 | 2020年6月4日 | 2020年6月19日 |
楊豔 | 3 (9) | 2020年3月16日 | 2020年3月26日 | 2020年6月19日 |
李淑玉 | 3(10) | 2020年1月7日 | 2020年1月17日 | 2020年1月22日 |
龍謝 | 3(11) | 2020年1月7日 | 2020年1月17日 | 2020年1月22日 |
(一)自2019年4月25日起,任命程裏為本公司董事兼董事會主席。李先生於2019年9月27日提交了表格5, 報告表格3持股情況。李先生持有本公司0股股票。
(2)自2019年7月31日起,安東尼·薩維亞諾被任命為本公司獨立董事。薩維亞諾先生於2019年9月27日提交了一份表格5,報告持有的表格3。 薩維亞諾先生擁有0股公司股票。表格5及時歸檔。他説:
(3)自2019年7月31日起,任命張輝為本公司獨立董事。張先生於2019年9月30日提交了一份Form 5,報告了 Form 3持股情況。張先生持有本公司0股股票。表格5及時歸檔。他説:
(4)自2019年7月31日起,王振宇被任命為本公司獨立董事。王先生於2019年9月27日提交了一份Form 5,報告了 Form 3持股情況。王先生持有該公司0股股票。表格5及時歸檔。
(5)董事會於2019年7月31日 任命永盛F為本公司獨立董事。傅先生於2019年9月27日提交了一份Form 5報告,報告了 Form 3持股情況。傅先生持有本公司0股股票。表格5及時歸檔。
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(6)自2019年7月31日起,任命施清華為本公司獨立董事。史先生於2019年9月27日提交了一份表格5,報告了 表格3的持股情況。史先生持有本公司0股股票。表格5及時歸檔。
(7)北京時間2019年8月28日,安東尼·薩維亞諾(Anthony Saviano)通過購股 協議向自然人股東王埃南(Ahnan)購買3萬股,交易於2019年9月13日全額結算。薩維亞諾先生於2019年9月27日提交了一份表格5,報告持股情況 4。表格5及時歸檔。
(8)自2020年5月25日起,王永平被任命為本公司獨立董事。王女士於2020年6月19日提交了一份表格3,報告了 表格3的持股情況。最初的申報文件經過修改,以反映2021年9月28日擁有的正確股份數量。王女士持有該公司50萬股 股。王雪紅申請延期的原因是新冠肺炎業務中斷導致獲取CIK密碼的時間延誤 。
(9)自2020年3月16日起,任命楊彥為本公司總裁兼財務主管。2020年6月19日的Form 3報告Form 3持有量。 嚴先生持有0股本公司股票。閻學通提交申請的延遲是由於新冠肺炎業務中斷導致獲取CIK代碼的延遲 。
(10)自2020年1月7日起,李淑玉被任命為本公司總裁兼財務主管。李先生於2020年1月22日提交了一份表格3,報告 表格3持有0股本公司股票。
(11)自2020年1月7日起,任命謝龍為公司祕書。謝龍先生於2020年1月22日提交了一份表格3,報告持有公司股票10萬股的表格3 。
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高管 薪酬
薪酬彙總表
下表列出了截至2021年6月30日和2020年6月30日的年度向我們的高管以及Well Best及其子公司支付的薪酬和Welly盈餘。 除非另有説明,否則每位高管的任期均為標題為“董事、高管、發起人和控制人--任期”一節中規定的任期。
名稱和主體 職位 | 年份 已結束 6月 30, | 工資 ($) | 獎金 ($) | 庫存 獎項 ($) | 選項 獎項 ($) |
非股權 ($) |
不合格 ($) |
所有其他
補償 ($) |
合計 ($) |
程裏(1) 公司首席執行官、董事兼董事長 |
2020 | $2,174 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | $2,174 |
2021 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | |
嶽口(2) 公司首席財務官 |
2020 | $8,900 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | $8,900 |
2021 | $8,900 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | $8,900 | |
楊燕(3) 司庫兼公司總裁 |
2020 | $1,258 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | $1,258 |
2021 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | |
劉玉寶(4) 公司董事 |
2020 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 |
2021 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | |
辛遂(5) Welly盈餘公司總裁兼董事 |
2020 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 |
2021 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | |
楊慶春(6) Well Best總裁兼董事 |
2020 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 |
2021 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | |
雲陽(7) 利斯特科學公司總裁兼董事 |
2020 | $310 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | $310 |
2021 | $320 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | $320 | |
李淑玉(8) 前總裁兼財務主管,海外總監 |
2020 | $1,258 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | $1,258 |
2021 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | |
表尚(9) 方冠光電總監 |
2020 | $,8,300 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | $8,300 |
2021 | $8,400 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | $8,400 | |
寶珠鄧(10) 百樂齊電子總裁兼董事 |
2020 | $5,382 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | $5,382 |
2021 | $5,382 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | $5,382 | |
張詩奎(11) 世哲新能源總裁兼董事 |
2020 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 |
2021 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 |
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謝龍(12歲) 公司前祕書 |
2020 | $1,258 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | $1,258 |
2021 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | |
樑家林(13歲) 公司董事 |
2020 | $17,143 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | $17,143 |
2021 | $18,760 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | $18,760 | |
江雪梅(14) 公司董事 |
2020 | $15,714 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | $15,714 |
2021 | $17,430 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | $17,430 | |
謝雲強(15歲) 世紀滙董事 |
2020 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 |
2021 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | |
李宏科(16歲) 滙翔能源董事 |
2020 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 |
2021 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 |
薪酬彙總表備註:
(1)2019年4月25日,董事會任命程 李為董事、董事長。2020年1月7日,李先生被任命為公司首席執行官。李先生的工資 截至2021年6月30日的年度為0美元
(2)郭女士於2016年5月27日被任命為本公司首席財務官 。在截至2021年6月30日的一年裏,郭臺銘的年薪為8,900美元。
(3)嚴先生於2020年3月16日被任命為本公司總裁兼財務主管。閻學通截至2021年6月30日的年度薪資為0美元。
(4)劉先生於2018年5月16日被任命為本公司 首席執行官、總裁、祕書、司庫和董事會主席。3.於2019年1月22日,劉先生辭去董事會(“董事會”)主席職務;於2020年1月7日,實際辭去本公司所有職務。2020年1月15日,他再次被任命為公司董事 。在截至2021年6月30日的一年裏,劉的工資是0美元。
(5)穗先生於2016年12月29日被任命為Welly 盈餘董事。隋建華截至2021年6月30日的年薪為0美元。
(6)楊全先生於2016年2月17日獲委任為本公司全資附屬公司Well Best的董事。截至2021年6月30日的一年,他的工資為0美元。
(7)2016年11月7日,雲陽先生被任命為利斯特科學公司總裁兼 董事。截至2021年6月30日的一年,他的年薪為320美元。
(8)李先生於2020年1月7日被任命為總裁兼司庫 ,並於2020年3月16日辭職。他一直擔任海外業務總監,直到2020年4月12日辭職。
(9)尚先生於2018年10月20日被任命為方冠光電 董事兼高管。尚福林在截至2021年6月30日的財年年薪為8,400美元。
(注10)鄧寶珠女士於2017年11月15日被任命為百樂奇電子總裁兼董事。在截至2021年6月30日的財年裏,鄧麗君的年薪為5,382美元。
(十一)張先生於2019年5月24日被任命為上海世哲新能源總裁兼董事會 成員。世哲新能源是Well Best 的全資子公司,也是本公司的間接全資子公司。在截至2021年6月30日的一年裏,張先生的工資為0美元。
(12)謝先生於2020年1月7日被任命為 公司祕書。在截至2021年6月30日的一年裏,謝先生的工資為0美元。
67 |
(13)樑先生於2019年1月22日被委任為本公司董事。在截至2021年6月30日的一年裏,樑的工資是18760美元。
(14)江女士於2019年1月22日被任命為 公司董事。截至2021年6月30日的一年,江的工資為17,430美元。
(15)謝先生於2021年2月7日獲委任為世紀滙董事 。在截至2021年6月30日的一年裏,謝的工資是0美元。
(16)李先生於2021年3月30日獲委任為滙翔能源董事 。李先生截至2021年6月30日的年度工資為0美元。
彙總薪酬的敍述性披露 表
截至2021年6月30日和2020年, Ionix Technology、Welly Plus和Well Best或其子公司均無任何補償計劃或安排,包括將從Ionix、Welly Plus、Well Best或其子公司就任何高管收取的款項 ,這將導致 此人因辭職、退休或以其他方式終止與公司、Well Best或其子公司的僱傭關係, 控制權的任何變化,或此人在公司、Well Best或其子公司的職責發生變化
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獨立董事薪酬表
獨立董事姓名 | 年份 已結束 6月 30, | 工資 ($) | 獎金 ($) | 庫存 獎項 ($) | 選項 獎項 ($) |
非股權 獎勵計劃 補償 ($) |
不合格 延期 薪酬 收益 ($) |
所有其他 補償(美元) | 合計 ($) |
安東尼·文森特·薩維亞諾(1)
|
2020 | 55,000 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 55,000 |
2021 | 15,000 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 15,000 | |
永生賦(二)
|
2020 | 430 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 430 |
2021 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | |
王振宇(3) | 2020 | 430 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 430 |
2021 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | |
清華石(四) | 2020 | 430 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 430 |
2021 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | |
魏小林(6) | 2020 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 |
2021 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | |
王永平(5) | 2020 | 860 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 860 |
2021 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | |
王立言(7) | 2020 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 |
2021 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 |
獨立董事薪酬表備註:
(1)2019年7月31日,我們的董事會任命安東尼 文森特·薩維亞諾(Anthony Vincent Saviano)為董事會董事。2020年10月27日,他辭職。
(2)2019年7月31日,我公司董事會任命傅永勝 為董事會董事,享年66歲。
(3)2019年7月31日,本公司董事會任命王振宇 ,46歲為董事會董事。
(4)2019年7月31日,董事會任命45歲的施慶華為董事會董事,2020年10月27日辭職。
(5)2020年5月25日,董事會任命53歲的王永平為董事會董事。
(6)2020年10月27日,董事會任命31歲的魏曉林為董事會董事。
(7)2020年10月27日,本公司董事會任命王立言(50歲)為董事會董事。
傑出股票獎
截至2021年6月30日,Ionix Technology、Welly Plus、Well Best或其子公司沒有未完成的股權獎勵。
股票期權/特別提款權授予
在截至2021年6月30日的財年中, 沒有授予我們指定的高級職員或董事任何選擇權。
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期權練習
在截至2021年6月30日的財政年度內,我們的指定官員沒有 行使任何選擇權.
董事的薪酬
截至2021年6月30日,向董事支付的現金總額為15,000美元 ,以表彰他們在我們董事會的服務。我們與薩維亞諾先生簽訂了一項協議,日期為2019年7月29日。 薩維亞諾先生的董事任期為一年,月薪5000美元,直至他去世、辭職、終止或免職。 他於2020年10月27日辭職。
除了與薩維亞諾先生的協議外,我們沒有其他協議 補償我們的董事以董事身份提供的服務,儘管這些董事預計未來將獲得我們董事會授予的購買我們普通股的股票期權。
養老金、退休或類似福利計劃
我們沒有為董事或高管提供養老金、退休或類似福利的安排或計劃 。我們沒有向我們的董事或高管支付或可能支付現金或非現金薪酬的物質紅利或 利潤分享計劃,但 董事會或其委員會可以酌情授予股票期權。
董事、高級管理人員、高管和其他管理層的債務
在過去兩個財年,我們公司的董事 或高管或任何聯營公司或關聯公司均未通過擔保、支持協議、信用證或其他類似協議或諒解的方式欠我公司任何債務 。
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安全 某些受益所有者和管理層的所有權以及相關股東事項
某些實益所有人和管理層的擔保所有權
下表列出了截至10月12日的數據 , 2021年,實益擁有的普通股數量為:(I)本公司所知的擁有超過5%已發行普通股的實益擁有人 ;(Ii)本公司每名高級職員和董事;及(Iii)全體高級職員和董事 作為一個整體。有關主要股東和管理層對普通股的實益所有權的信息基於每個人根據證券交易委員會的規則使用“實益所有權”概念提供的信息 。 根據這些規則,如果某人擁有或分享投票權(包括投票或直接投票證券的權力),或投資權(包括投票或直接投票證券的權力),則被視為證券的實益所有者。 如果該人有權在60天內獲得受益的 所有權,則該人也被視為任何證券的實益所有人。根據美國證券交易委員會(Securities And Exchange Commission)的規則,多人可能被視為同一證券的實益擁有人 ,一個人可能被視為證券的實益擁有人,而他或她可能沒有任何金錢上的 實益利益。除以下説明外,每個人都有單獨的投票權和投資權。
實益擁有人姓名或名稱, 董事及高級職員: | 實益所有權的數額和性質 | 受益百分比 所有權(1) | |||||
程裏(2) | 0 | 0 | % | ||||
嶽口(3) | 0 | 0 | % | ||||
楊燕(4) | 0 | 0 | % | ||||
劉玉寶(5) | 29,109,000 | 14.97 | % | ||||
樑家林(6) | 9,500,000 | 4.88 | % | ||||
江雪梅(7) | 5,500,000 | 2.83 | % | ||||
魏小林(8) | 0 | 0 | % | ||||
永生賦(9) | 0 | 0 | % | ||||
王振宇(10) | 0 | 0 | % | ||||
王麗燕(11歲) | 0 | 0 | % | ||||
王永平(12歲) | 500,000 | 0.26 | % | ||||
辛遂(13) | 0 | 0 | % | ||||
楊慶春(14歲) | 0 | 0 | % | ||||
雲陽(15歲) | 0 | 0 | % | ||||
表尚(16歲) | 1,560,000 | 0.80 | % | ||||
寶珠鄧(17) | 0 | 0 | % | ||||
張詩奎(18歲) | 60,000 | 0.03 | % | ||||
謝龍(19歲) | 100,000 | 0.05 | % | ||||
謝雲強(20歲) | 558,350 | 0.29 | % | ||||
李宏科(21歲) | 0 | 0% | |||||
全體高管和董事(20人) | 46,887,350 | 24.11 | % | ||||
普通股受益股東超過5% | |||||||
- | - | - |
優先股受益者(1): | 金額和性質 受益所有權 | 受益百分比 所有權(1) | ||||
劉玉寶(5) | 5,000,000 | 100% |
(1)適用的所有權百分比以 為基礎194,489,0582021年10月12日發行的普通股和2021年10月12日發行和發行的5,000,000股優先股 。百分比合計是根據每類資本 存量單獨計算的。每股優先股賦予持有人100股普通股投票權;優先股不能轉換為 普通股。百分比所有權是根據每位股東在2021年10月12日起60天內擁有的股份以及可行使或可轉換為普通股的證券 確定的。受益所有權是根據證券交易委員會的規則 確定的,通常包括與證券有關的投票權或投資權。受 證券約束的普通股可行使或可在2021年10月12日起60天內可轉換為普通股的普通股,在計算該人的所有權百分比時被視為實益持有者 ,但在計算所有權百分比時不被視為未償還股份。 可行使或可在2021年10月12日後60天內可行使或可行使的普通股被視為實益擁有者,但在計算所有權百分比時,不被視為未償還股份。 可行使或可轉換為普通股的普通股在2021年10月12日後60天內可行使或可行使的普通股被視為實益持有者。
(2)程裏為本公司首席執行官、董事長兼董事 。李先生的實益所有權包括0股普通股和0股行使股票 期權後可發行的股票。
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(3)嶽口是Ionix Technology的首席財務官。顧女士的實益所有權包括0股普通股和0股行使股票期權時可發行的股票。
(4)楊燕為Ionix Technology總裁兼財務主管。嚴先生的實益所有權包括0股普通股和0股行使股票 期權後可發行的股票。
(5)劉玉寶,前Ionix Technology首席執行官,現任 董事。劉先生的股權包括直接擁有100,000,000股和間接通過閃耀榮耀投資有限公司擁有29,009,000,000股;此外,劉先生是5,000,000股優先股的實益擁有人,該優先股有權投票共 500,000,000股普通股投票權。劉先生擁有0股行使股票期權後可發行的股票。劉先生為Shining Glory Investments Limited的唯一高級管理人員及董事 ,並對Shining Glory持有的股份擁有絕對投票權及投資控制權。因此,在 總數中,閃耀榮耀及其唯一高級管理人員和董事合計擁有本公司已發行有表決權證券總數的79.68% 。
(6)樑家林先生為本公司董事。 樑先生的實益所有權包括9,500,000股普通股及0股行使股票期權而可發行的股份。
(7)江雪梅為本公司董事。 姜女士的實益所有權包括5,500,000股普通股和0股行使股票期權可發行的股份。
(8)魏曉林為本公司董事。 魏女士的實益所有權包括0股普通股和0股行使股票期權後可發行的股票。
(9)傅永生為 公司董事。傅先生的實益所有權包括0股普通股和0股行使股票期權時可發行的股票。
(10)王振宇為 公司董事。王先生的實益所有權包括0股普通股和0股行使股票期權後可發行的股票。
(11)王立言為本公司董事。 王女士的實益所有權包括0股普通股和0股行使股票期權後可發行的股份。
(12)王永平為本公司董事。 王女士的實益所有權包括500,000股普通股及0股行使股票期權可發行的股份。
(13)辛穗是Ionix科技的全資子公司Welly 盈餘國際有限公司的總裁兼董事。穗先生的實益擁有權包括0股本公司 普通股及0股行使購股權後可發行的股份。
(14)楊慶春是Ionix Technology的全資子公司Well Best的總裁兼董事 。楊先生的實益所有權包括0股本公司普通股 和0股行使股票期權時可發行的股份。
(15)楊云為Ionix Technology間接全資子公司利斯特科技 總裁兼董事。楊先生的實益擁有權包括0股本公司普通股 及0股行使購股權時可發行的股份。
(16)標尚為Ionix Technology間接全資附屬公司方冠光電的總裁兼董事 。尚先生的實益擁有權包括1,560,000股本公司普通股 股及0股行使購股權後可發行的股份。
(17)鄧寶珠為愛力士科技間接全資子公司深圳市百樂奇電子科技有限公司總裁兼董事。鄧女士受益的 所有權包括0股本公司普通股和0股行使股票期權後可發行的股票。
(注18)張世奎為大連世哲新能源科技有限公司總裁兼董事 ,該公司於2018年6月28日根據中國法律成立。那麼百世 是世哲新能源的唯一股東。因此,世哲新能源是本公司的間接全資子公司。張先生的實益所有權包括60,000股本公司普通股和0股行使股票 期權可發行的股份。
(19)謝龍是Ionix 科技的前祕書。謝先生的實益所有權包括100,000股本公司普通股和0股因 行使購股權而可發行的股份。他於2021年7月23日辭職。
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(20)謝雲強是Ionix科技間接全資子公司世紀潤的總裁兼董事 。謝先生的實益擁有權包括558,350股本公司普通股 股和0股行使購股權時可發行的股份。
(21)李宏科是Ionix Technology的間接全資子公司 滙翔的總裁兼董事。李先生的實益擁有權包括0股本公司普通股 和0股行使股票期權時可發行的股份。
控制方面的變化
目前沒有可能導致本公司控制權變更的 本公司證券的任何安排或質押。
某些 關係和相關交易以及董事獨立性
董事獨立性
為了確定董事獨立性, 我們應用了納斯達克規則5605(A)(2)中規定的定義。我們普通股的OTCBB報價沒有 任何董事獨立性要求。根據納斯達克對“獨立董事”的定義,“獨立董事”是指公司高管或僱員以外的人,或公司董事會認為與公司 董事會認為會干擾在履行董事職責時行使獨立判斷的任何其他個人。
於2019年7月31日,本公司董事會將組成董事會的成員人數 從四(4)人增加至九(9)人,並任命了以下五(5)名新成員(“新董事”): Anthony Vincent Saviano、張輝、傅永勝、王振宇和石慶華為董事會成員。2020年5月25日,自張先生 辭職之日起,任命王永平為本公司董事會成員,填補該空缺。
於二零二零年十月二十七日,於施先生 辭職後生效,魏曉琳女士(“魏女士”)獲委任為本公司董事會成員,以及本公司各薪酬委員會及提名及企業管治委員會成員 。
二零二零年十月二十七日,自薩維亞諾先生 辭職起,王麗燕女士(“王女士”)獲委任為本公司董事會成員及本公司審核委員會 成員。
關於委任新董事 ,並根據各新董事要求及提供的有關其背景、工作及所屬關係(包括 家庭關係)的資料,董事會決定每名新董事將符合 納斯達克上市規則506(A)(2)所界定的“獨立”資格。
新董事與任何其他人士之間並無其他安排或諒解 據此委任各新董事為董事會成員。此外, 每位新董事與本公司任何其他高管或董事之間沒有家族關係。
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關聯方交易
向關聯方採購
截至2021年6月30日止年度,本公司並無向 任何關聯方採購。
於截至二零二零年六月三十日止年度,本公司 向本公司股東分別持有本公司已發行普通股約1.3%及0.7%的Keenest及深圳百樂奇科技購買1,630,684美元及37,393美元。1,630,684美元(利斯特科學)和 37,393美元(百樂奇電子)已計入截至2020年6月30日的年度收入成本。
向供應商相關方預付款
截至2021年6月30日和2020年6月30日,利斯特科學公司分別預付了434,200美元和375,577美元 ,以滿足未來的購買需求。
對關聯方的銷售
在截至2021年和2020年6月30日的年度內,百樂奇電子分別向深圳百樂奇科技出售了0美元和713,008美元的材料。 百樂奇電子分別向深圳百樂奇科技出售了0美元和713,008美元的材料。
向關聯方租賃
利斯特科學從關聯方keenest租賃辦公和倉庫空間 ,年租金約1500美元(約合人民幣1萬元),租期一年,至2020年7月20日。2020年7月20日,利斯特科學以最強烈的熱情將租約再延長一年,至2021年7月20日,年租金約1500美元 (約合1萬元人民幣)。(見注5)。2021年7月20日,利斯特科學以最強烈的熱情將租約再延長一年,至2022年7月20日 ,年租金約295美元(約合人民幣2000元)。
百樂奇電子從關聯方深圳百樂奇科技租賃辦公和倉庫 空間,月租金約2,500美元(人民幣17,525元),租賃期為 2019年6月1日至2020年5月31日。2020年6月5日,百樂奇電子與深圳百樂奇科技再續約一年 至2021年5月31日,月租約2500美元(約合人民幣17525元)。(見注5)。此租約在2021年5月到期時未續簽 。
因關聯方原因
因關聯方代表關聯方向本公司或其子公司提供的某些預付款 。這些金額是無利息、無擔保和按需到期的。
2021年6月30日 | 2020年6月30日 | |||||||||
黃本 | (1) | $ | 143,792 | $ | 143,792 | |||||
劉玉寶 | (2) | 352,236 | 102,938 | |||||||
辛遂 | (3) | 2,016 | 2,016 | |||||||
鄧寶珍 | (4) | 45,276 | 9,437 | |||||||
樑家林 | (6)(11) | 1,844,857 | 901,460 | |||||||
江雪梅 | (7)(10) | 554,171 | 505,685 | |||||||
張世奎 | (8) | 58,961 | 28,528 | |||||||
表上 | (5) | 19,804 | 0 | |||||||
楊昌勇 | (9) | 32,705 | 23,063 | |||||||
$ | 3,053,818 | $ | 1,716,919 |
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(1)Ben Wong是持有本公司多數股權的Shning Glory的前控股股東 (2017年4月20日之前)。
(2)劉玉寶自2017年4月20日起成為閃耀榮耀的控股股東 ,閃耀榮耀持有本公司多數股權。他還擔任本公司的董事。
(3)新穗擔任韋利盈餘董事。
(4)鄧寶珍為本公司股東, 持有本公司已發行普通股約0.7%,為深圳百樂奇科技股份有限公司所有者。
(5)標尚為本公司股東,擔任方冠光電董事。
(6)樑家林為本公司股東, 擔任方冠電子總裁、首席執行官、董事及本公司董事。
(7)蔣雪梅為本公司股東 ,併兼任方冠電子及本公司董事。
(8)張世奎為本公司股東 ,自2019年5月起擔任世哲新能源總經理。
(9)楊昌勇為本公司股東, 持有本公司已發行普通股約1.3%,併為Keenest的擁有人。
(10)負債為江雪梅於收購方冠電子之日(2018年12月27日)對方冠電子的墊款 。此後,江女士再也沒有預付款 ,也沒有退款。
(11)於收購方冠電子當日(2018年12月27日),樑家林向方冠電子墊款約580萬美元(人民幣39,581,883元),其中 約440萬美元(人民幣30,000,000元)用於樑先生於2019年3月方冠電子增資時進行債轉股 。此後,樑先生繼續向方冠電子進軍。
在截至2021年6月30日的一年中,在扣除了房冠電子的退款後,樑先生對房冠的預付款為943,397美元,其中46.4萬美元(約合300萬元人民幣)是樑先生以自己的名義借入的一年期銀行貸款的收益。這筆貸款由房冠電子擔保,只能 用於補充房冠電子的營運資金。樑先生本人承擔了這筆貸款的費用。樑先生自己承擔了這筆貸款的金額。樑先生自己承擔了這筆貸款的金額。這筆貸款由房冠電子擔保,只能 用於補充房冠電子的營運資金。樑先生本人承擔了這筆貸款的金額。樑先生本人承擔了這筆貸款的金額。
截至2021年6月30日止年度,深圳百樂奇科技直接償還百樂奇電子383,031美元(人民幣2,474,417元)。因此,此前劉先生提出代表百樂齊科技清償債務的等值欠劉玉寶的金額 轉到了劉先生的活期賬户。考慮到這一 逆轉,並抵消了劉先生的進一步推進,在截至2021年6月30日的一年中,劉先生的淨退款約為133,733美元。
在截至2021年6月30日的一年中,鄧寶珍(br})向百樂奇電子預付了35,839美元。張世奎向世哲新能源墊付了約30,433美元。公司股東楊昌勇向利斯特科學公司預付了約9,642美元。標商向方冠光電預付19,804美元。
在截至2020年6月30日的一年中,劉玉寶 在扣除對Well Best的預付款後,從Welly盈餘和Well Best獲得了46,312美元的退款。此外,劉玉寶同意將其墊款減少至Well Best的349,519美元(人民幣2,474,417元),以清償深圳百樂奇科技應付給百樂奇電子的貿易應收賬款 代表深圳百樂奇科技。
在截至2020年6月30日的一年中,百樂奇電子 向寶珠鄧退還了5,303美元,向百樂奇電子預付了5,537美元。世哲新能源分別向張亮和楊子健退還625美元和1869美元。張世奎向世哲新能源預付了28,528美元。該公司的股東楊昌勇 向利斯特科學公司預付了23,063美元。
除上述事項外,本公司董事 或高級管理人員、任何登記在冊或據悉實益擁有本公司流通股 %以上的人士、或該等人士或公司的任何聯繫或聯營公司,概無於上一財政年度內發生的任何交易或任何建議交易中擁有任何重大利益(直接或間接),而該等交易已對本公司產生重大影響 或將會影響本公司。
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對於未來的任何關聯方交易, 我們計劃通過以下方式全面披露任何和所有關聯方交易:
· | 必要時在報告中披露此類交易; |
· | 根據需要,在提交給證券交易委員會的任何和所有文件中披露信息; |
· | 取得公正董事的同意;及 |
· | 如有需要,須徵得股東同意。 |
審查、批准或批准與相關人員的交易
根據1934年證券交易法規則12b-2的定義,我們是一家較小的報告公司,不需要提供本項目下的信息。
股本説明
普通股
我們的公司章程授權我們 發行3.95億股(395,000,000股)普通股,面值0.0001美元,於2021年5月6日修訂和增加
以下有關股本 股票的陳述陳述了本公司證券的重要條款。還請參閲公司註冊證書 和章程的更詳細規定,其副本作為本註冊説明書的證物存檔。
投票權
除法律另有規定或者 董事會授權發行普通股的決議另有規定外,普通股持有人享有所有表決權和表決權 。*普通股每股持有人有權投一票。他説:
無累計投票
除非 董事會授權發行普通股的決議另有規定,否則任何股東的累計投票權均被明確拒絕。
沒有優先購買權
本公司普通股或可轉換為普通股的證券不存在優先購買權。
分紅
我們自成立以來一直沒有為我們的普通股 支付任何現金股息,目前預計所有收益(如果有)將保留用於我們的業務發展,並且在可預見的未來不會宣佈我們的普通股 股息。未來的任何股息將由我們的 董事會自行決定,並將取決於未來收益、運營和財務狀況、資本要求、 一般業務狀況和其他相關事實。因此,不能保證我們普通股的任何股息將在未來 支付。
公司清算、解散或 清盤時的權利
公司發生清算、解散或清盤時,無論是自願還是非自願,公司剩餘淨資產應按比例分配給普通股持有人 。
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優先股
本公司擁有500萬股授權優先股 ,截至2021年10月15日,已發行和已發行的優先股為500萬股。每股優先股 持有者有權投票表決100股普通股;優先股不能轉換為普通股。
認股權證和期權
截至2021年6月30日,本公司尚未發行任何期權。
截至2021年6月30日,我們有68,750份未償還認股權證。 每份認股權證使持有人有權以預先確定的行使價購買最多一股我們的普通股。已發行的 認股權證由認股權證組成,以行使價2.80美元購買68,750股普通股,可在2025年1月10日前的 5年內行使。
持有者
截至2021年10月15日,我們已發行194,489,058股普通股 和普通股流通股,由216名登記在冊的股東持有。
根據股權補償計劃授權發行的證券
無
轉會代理和註冊處
Ionix Technology,Inc.已指定VStock Transfer,LLC作為其轉讓代理 。簽名的地址是紐約伍德米爾拉斐特18號,郵編11598。轉讓代理負責與普通股相關的所有記錄保存和 管理職能。
附加信息
有關我們證券持有人權利和責任的更完整描述,請參閲我們的公司章程、 附則和內華達州修訂法令的適用條款。 請參閲我們的公司章程、 章程和內華達州修訂法令的適用條款,以更完整地描述我們證券持有人的權利和責任。
被點名的專家和大律師的利益
在本招股説明書中被指名為 的專家或律師,如已準備或認證本招股説明書的任何部分,或已就註冊證券的有效性或與普通股註冊或發售相關的其他法律問題發表意見 ,均未按意外情況聘用 ,或在發售中直接或間接擁有或將獲得註冊人或其母公司或子公司的任何 的重大權益。註冊人或其任何母公司或子公司均未作為發起人、董事或主承銷商、表決權受託人、董事、高級管理人員或員工與註冊人有任何聯繫。
截至2021年6月30日及2020年6月30日止年度的綜合資產負債表 及截至2021年6月30日及2020年6月30日止年度的綜合全面收益(虧損)表、股東權益表 及現金流量表 以引用方式併入本招股説明書及登記報表 ,以依賴TAAD LLB截至2021年6月30日及2021年6月30日止年度及截至2020年6月30日的 年度的Prager Metis CPAS,LLC,每一家都是獨立的註冊會計師事務所,在此作為參考合併,由該事務所授權作為會計和審計專家。
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本招股説明書是 我們提交給證券交易委員會的S-1表格註冊聲明的一部分,該聲明是為了根據證券法註冊在此提供的證券。此 招股説明書不包含註冊聲明中包含的所有信息,包括某些展品和時間表。有關本公司和本招股説明書提供的證券的更多信息,以及 註冊説明書的展品和時間表,請參閲註冊説明書、這些展品和時間表,以及通過引用併入本招股説明書中的信息 。您可以從SEC獲取註冊聲明和註冊聲明的附件,地址為 上述地址或SEC網站。
77 |
IONIX技術公司
財務報表索引
財務報表 | 頁面 | |
獨立註冊會計師事務所報告 | F-2 | |
截至2021年6月30日和2020年6月30日的合併資產負債表 | F-4 | |
截至2021年6月30日和2020年6月30日的綜合全面收益表 | F-5 | |
截至2021年6月30日和2020年6月30日的股東權益合併報表 | F-6 | |
截至2021年6月30日和2020年6月30日的合併現金流量表 | F-7 | |
合併財務報表附註 | F-8 |
F-1 |
獨立註冊會計師報告
致本公司股東及董事會
Ionix Technology,Inc.
關於合併財務報表的意見。
我們審計了Ionix Technology,Inc.及其子公司(“本公司”)截至2021年6月30日的合併 資產負債表,以及截至2021年6月30日的各年度的相關綜合 全面收益(虧損)、股東權益和現金流量表以及相關附註 (統稱為合併財務報表)。我們認為,綜合財務報表在所有重大方面都公平地反映了公司截至2021年6月30日的綜合財務狀況,以及截至2021年6月30日的年度經營業績和現金流量, 符合美國公認的會計原則。
意見基礎
這些合併財務報表由公司管理層 負責。我們的責任是根據我們的審計對公司的合併財務報表發表意見 。我們是一家在美國上市公司會計監督委員會(PCAOB)註冊的公共會計師事務所 ,根據美國聯邦證券法以及美國證券交易委員會(Securities And Exchange Commission)和PCAOB適用的 規則和法規,我們必須與公司保持獨立。
我們按照PCAOB的 標準進行審核。這些標準要求我們計劃和執行審計,以合理確定合併財務報表是否沒有重大錯報,無論是由於錯誤還是欺詐。本公司不需要,也不需要我們 對其財務報告的內部控制進行審計。作為我們審計的一部分,我們需要了解財務報告的內部控制 ,但不是為了對公司財務報告內部控制的有效性發表意見 。因此,我們不表達這樣的意見。
我們的審計包括執行評估 合併財務報表重大錯報風險的程序(無論是由於錯誤還是欺詐),以及執行應對這些風險的程序 。這些程序包括在測試的基礎上審查關於合併財務報表中的金額和披露的證據。我們的審計還包括評估 管理層使用的會計原則和作出的重大估計,以及評估合併財務報表的整體列報。我們相信,我們的審計為我們的觀點提供了合理的基礎。
關鍵審計事項
下面傳達的關鍵審計事項 是指當期對財務報表進行審計時產生的事項,這些事項已傳達或要求傳達給審計委員會,並且:(1)涉及對財務報表具有重大意義的賬目或披露,以及(2)涉及我們的 特別具有挑戰性、主觀性或複雜性的判斷。關鍵審計事項的溝通不會以任何方式改變我們對整個財務報表的意見 ,我們也不會通過溝通下面的關鍵審計事項,對關鍵審計事項或與其相關的賬目或披露提供單獨的意見 。
轉換衍生負債的估值 可轉換債務的特點
事件描述:路透社截至2021年6月30日,該公司的衍生負債為零美元。如綜合財務報表附註2所述,本公司 通過使用Black-Scholes 模型對嵌入式轉換功能進行估值,從而記錄嵌入式轉換功能的衍生負債。布萊克-斯科爾斯模型的使用要求公司確定適當的投入到模型中。審核衍生負債的估值 需要測試和分析公司在 Black-Scholes模型中用作輸入的基礎估計和假設。
我們是如何解決這一問題的:-我們的審計程序 包括測試Black-Scholes模型中使用的關鍵輸入,方法是計算我們自己對衍生品負債的內部估值,並將其與公司記錄的數據進行比較。
/s/TAAD,LLP.
自2021年以來,我們一直擔任本公司的審計師。
加利福尼亞州鑽石酒吧
2021年9月29日-
F-2 |
獨立註冊會計師事務所報告
致本公司股東及董事會
Ionix Technology,Inc.
對財務報表的意見。
我們審計了Ionix Technology,Inc.及其子公司(“本公司”)截至2020年6月30日的合併資產負債表 ,以及截至2020年6月30日的年度全面虧損、股東權益和現金流量的相關合並報表 以及相關附註(統稱為 財務報表)。我們認為,財務報表在所有重要方面都公平地反映了本公司截至2020年6月30日的財務狀況,以及截至2020年6月30日的年度的運營結果和現金流,符合美國公認的會計原則 。
意見基礎
這些財務報表由公司 管理層負責。我們的責任是根據我們的審計對公司的財務報表發表意見。我們是一家在美國上市公司會計監督委員會(PCAOB)註冊的公共會計公司 ,根據美國聯邦證券法以及美國證券交易委員會和PCAOB的適用規則和法規,我們必須與公司保持 獨立的關係。 我們是一家在美國上市公司會計監督委員會(PCAOB)註冊的公共會計公司,根據美國聯邦證券法以及證券交易委員會和PCAOB的適用規則和法規,我們必須對公司保持獨立。
我們按照 PCAOB的標準進行審核。這些標準要求我們計劃和執行審計,以獲得財務報表 是否沒有重大錯報的合理保證,無論是由於錯誤還是欺詐。本公司不需要,也不需要我們對其財務報告的內部控制進行審計 。作為我們審計的一部分,我們需要了解財務報告的內部控制 ,但不是為了對公司財務報告內部控制的有效性發表意見 。因此,我們不表達這樣的意見。
我們的審計包括執行評估財務報表重大錯報風險的程序 ,無論是由於錯誤還是欺詐,以及執行應對這些風險的程序。 這些程序包括在測試基礎上檢查有關財務報表中的金額和披露的證據。我們的審計 還包括評估管理層使用的會計原則和作出的重大估計,以及評估財務報表的整體列報。我們相信,我們的審計為我們的觀點提供了合理的基礎。
/s/Prager Metis CPAS,LLC
自2018年以來,我們一直擔任本公司的審計師。
哈肯薩克(Hackensack),新澤西州
2020年9月28日
F-3 |
IONIX技術公司
綜合資產負債表
2021年6月30日 | 2020年6月30日 | |||||||
資產 | ||||||||
流動資產: | ||||||||
現金和現金等價物 | $ | $ | ||||||
應收票據 | ||||||||
應收賬款 | ||||||||
庫存 | ||||||||
向供應商預付款--非關聯方 | ||||||||
-關聯方 | ||||||||
預付費用和其他流動資產 | ||||||||
流動資產總額 | ||||||||
財產、廠房和設備、淨值 | ||||||||
無形資產,淨額 | ||||||||
長期預付費用 | ||||||||
遞延税項資產 | ||||||||
總資產 | $ | $ | ||||||
負債和股東權益 | ||||||||
流動負債: | ||||||||
銀行短期貸款 | $ | $ | ||||||
應付帳款 | ||||||||
從客户那裏獲得預付款 | ||||||||
應付本票,扣除債務貼現和貸款成本 | ||||||||
應付可轉換票據,扣除債務貼現和貸款成本 | ||||||||
衍生負債 | ||||||||
因關聯方原因 | ||||||||
應計費用和其他流動負債 | ||||||||
流動負債總額 | ||||||||
總負債 | ||||||||
承諾和或有事項 | ||||||||
股東權益: | ||||||||
優先股, | 面值, 授權股份,股 已發行和已發行股份||||||||
普通股, 分別截至2021年6月30日和2020年6月30日, 和 截至2021年6月30日的已發行和已發行股票 和2020 | 面值, 和 授權股份||||||||
額外實收資本 | ||||||||
留存收益(累計虧損) | ( | ) | ||||||
累計其他綜合收益(虧損) | ( | ) | ||||||
公司應佔股東權益總額 | ||||||||
非控股權益 | ||||||||
股東權益總額 | ||||||||
總負債和股東權益 | $ | $ |
附註是這些合併 財務報表的組成部分。
F-4 |
IONIX技術公司
合併全面損失表
在過去的幾年裏 | ||||||||
六月三十日, | ||||||||
2021 | 2020 | |||||||
收入(關聯方金額見附註2和附註10) | $ | $ | ||||||
收入成本(關聯方金額見附註10) | ||||||||
毛利 | ||||||||
運營費用 | ||||||||
銷售、一般和行政費用 | ||||||||
研發費用 | ||||||||
總運營費用 | ||||||||
營業收入(虧損) | ||||||||
其他收入(費用): | ||||||||
利息支出,扣除利息收入後的淨額 | ( | ) | ( | ) | ||||
補貼收入 | ||||||||
衍生負債公允價值變動 | ( | ) | ||||||
清償債務所得(損) | ( | ) | ||||||
其他收入(費用)合計 | ( | ) | ( | ) | ||||
所得税前收益(虧損)費用(收益) | ( | ) | ( | ) | ||||
所得税費用(福利) | ( | ) | ||||||
淨收益(虧損) | ( | ) | ( | ) | ||||
其他綜合收益(虧損) | ||||||||
外幣折算調整 | ( | ) | ||||||
綜合收益(虧損) | ( | ) | ||||||
減去:可歸因於非控股權益的綜合收益 | ||||||||
公司普通股股東應佔綜合收益(虧損) | $ | $ | ( | ) | ||||
每股收益(虧損)-基本 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||
已發行普通股加權平均數-基本 | ||||||||
每股收益(虧損)-攤薄 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||
已發行普通股加權平均數-稀釋 |
附註是這些合併 財務報表的組成部分。
F-5 |
IONIX技術公司
合併股東權益報表
優先股 股 | 普通股 股 | 其他內容 | 留存收益 | 累計 其他 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
數量
個 個共享 | 金額 | 數量
個 個共享 | 金額 | 實繳 資本 | (累計
赤字) | 全面 收入(虧損) | 非控制性
利息 | 總計 | ||||||||||||||||||||||||||||
2020年6月30日的餘額 | $ | $ | $ | $ | $ | ( | ) | $ | $ | |||||||||||||||||||||||||||
發行普通股以轉換 可轉換票據 | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
發行普通股以供行使 個認股權證 | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
作為承諾發行普通股 本票股份 | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
為私人發行普通股 放置 | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
與以下事項有關的手令的交收 債務清償 | 0 | 0 | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||||||||
淨收益(虧損) | 0 | 0 | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||||||||
外幣折算調整 | 0 | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
2021年6月30日的餘額 | $ | $ | $ | $ | ( | ) | $ | $ | $ |
優先股 | 普通股 | 其他內容 | 累計其他 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
數量 股票 | 金額 | 數量 股票 | 金額 | 實繳 資本 | 留用 收益 | 全面 收益(虧損) | 非控制性 利息 | 總計 | ||||||||||||||||||||||||||||
2019年6月30日的餘額 | $ | $ | $ | $ | $ | ( | ) | $ | $ | |||||||||||||||||||||||||||
以可轉換票據發行的認股權證 | 0 | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
發行普通股以供諮詢之用 服務 | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
發行普通股以轉換 可轉換票據 | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
淨損失 | 0 | 0 | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||||||||
外幣折算調整 | 0 | 0 | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||||||||
2020年6月30日的餘額 | $ | $ | $ | $ | $ | ( | ) | $ | $ |
附註是這些合併 財務報表的組成部分。
F-6 |
IONIX技術公司
合併現金流量表
在過去的幾年裏 | ||||||||
六月三十日, | ||||||||
2021 | 2020 | |||||||
經營活動的現金流 | ||||||||
淨收益(虧損) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||
將淨收益(虧損)與 經營活動提供(用於)的淨現金進行調整所需的調整: | ||||||||
折舊及攤銷 | ||||||||
遞延税金 | ( | ) | ||||||
諮詢服務的股票薪酬 | ||||||||
衍生負債公允價值變動 | ( | ) | ||||||
清償債務的損失(收益) | ( | ) | ||||||
非現金利息 | ||||||||
處置財產和設備的收益 | ( | ) | ( | ) | ||||
營業資產和負債變動情況: | ||||||||
應收賬款--非關聯方 | ( | ) | ||||||
應收賬款關聯方 | ||||||||
庫存 | ( | ) | ||||||
向供應商預付款--非關聯方 | ( | ) | ( | ) | ||||
向供應商相關方預付款 | ( | ) | ( | ) | ||||
預付費用和其他流動資產 | ( | ) | ( | ) | ||||
應付帳款 | ( | ) | ||||||
從客户那裏獲得預付款 | ( | ) | ||||||
應計費用和其他流動負債 | ( | ) | ( | ) | ||||
經營活動提供(用於)的現金淨額 | ( | ) | ||||||
投資活動的現金流 | ||||||||
購置房產、廠房和設備 | ( | ) | ( | ) | ||||
無形資產的收購 | ( | ) | ||||||
出售設備所得收益 | ||||||||
投資活動提供(用於)的淨現金 | ( | ) | ||||||
融資活動的現金流 | ||||||||
應收票據 | ( | ) | ||||||
銀行貸款收益 | ( | ) | ||||||
償還銀行貸款 | ( | ) | ||||||
發行可轉換應付票據所得款項 | ||||||||
發行期票所得款項 | ||||||||
發行私募普通股所得款項 | ||||||||
償還應付可轉換票據 | ( | ) | ( | ) | ||||
關聯方貸款收益(償還) | ( | ) | ||||||
為 活動融資提供(用於)的現金淨額 | ( | ) | ||||||
匯率變動對現金的影響 | ( | ) | ||||||
現金及現金等價物淨增(減) | ( | ) | ||||||
現金和現金等價物,年初 | ||||||||
現金和現金等價物,年終 | $ | $ | ||||||
補充披露現金流量信息 | ||||||||
繳納所得税的現金 | $ | $ | ||||||
支付利息的現金 | $ | $ | ||||||
非現金投融資活動 | ||||||||
發行普通股以轉換可轉換票據 | $ | $ | ||||||
發行 | 行使認股權證的普通股$ | $ | ||||||
發行 | 作為本票承諾股的普通股$ | $ | ||||||
為諮詢服務發行普通股 | $ | $ |
附註是這些合併 財務報表的組成部分。
F-7 |
IONIX技術公司
合併財務報表附註
2021年6月30日
注1-業務性質
Ionix Technology,Inc. (“公司”或“Ionix”)前身為劍橋項目公司,是內華達州的一家公司,成立於2011年3月11日 。通過其在中國的全資子公司和通過VIE協議控制的實體, 本公司銷售高端智能電子設備,包括鋰電池燒結爐、鋰電池組、電子設備便攜式電源庫、LCM和LCD屏幕,並在中國提供IT和麪向解決方案的服務。 本公司在中國銷售高端智能電子設備,包括鋰電池燒結爐、鋰電池組、便攜式電子設備電源庫、LCM和LCD屏幕,並在中國提供IT和麪向解決方案的服務。
新的 個子公司
2021年2月7日,公司董事會批准成立世紀潤(宜興)科技有限公司(“世紀潤”),這是一家根據中華人民共和國法律於2021年2月7日成立的有限責任公司 。Well Best International Investment Limited是世吉潤的唯一股東,該公司是根據香港特別行政區法律成立的有限責任公司(“Well Best”),也是 公司的全資附屬公司。因此,世紀潤是本公司的間接全資子公司。世紀潤將 帶領公司進軍新能源行業,專注於在中國江蘇省宜興市開發和生產高端智能新能源設備 。
2021年3月30日,Ionix Technology, Inc.董事會批准成立滙翔能源科技(蘇州)有限公司(“滙翔能源”),這是一家根據中華人民共和國法律於2021年3月18日成立的有限責任公司。Well Best是滙翔能源的唯一股東。因此,滙翔能源是本公司的間接全資子公司。滙翔能源從事下一代先進電池技術的研發,相關電池產品的製造和銷售,包括用於下一代儲能系統的固態可充電鋰離子電池。滙翔能源還介紹了電池組、電池 系統和電動汽車的運營情況,並與自己的互聯網共享平臺分享了與電動汽車相關的業務(在線電動汽車叫車 服務)及其相關的電池和電池系統。滙翔能源將在中國江蘇省蘇州市運營。
授權增持 股份
2021年5月6日,董事會和公司大多數已發行和已發行有表決權證券的持有人
批准了對公司章程的一項修正案(“修正案”)
,以增加公司章程的法定股數
採辦
2018年12月27日,本公司與分別為長春方冠電子科技有限公司(“方冠電子”)股東(“股東”)的樑家林、蔣雪梅訂立購股
協議(“購買協議”)。根據購買協議的條款,
股東共同擁有
使用會計收購法將該交易作為業務合併入賬 。方冠電子於交易日期後的資產、負債及營運 計入本公司的綜合財務報表。
F-8 |
注2-重要會計政策的列報和彙總依據
陳述的基礎
公司經審計的綜合財務報表 是根據美國公認的會計原則(“美國公認會計原則”)編制的。
鞏固基礎
合併財務報表包括
Ionix、其全資子公司和公司控制的一個實體的賬户
Ionix的子公司如下:
Well Best國際投資有限公司
富餘國際有限責任公司
世紀潤(宜興)科技有限公司
滙翔能源科技(蘇州)有限公司
長春方冠光電顯示科技有限公司
大連世哲新能源科技有限公司
深圳市百樂奇電子科技有限公司
利斯特科技(深圳)有限公司
長春方冠電子科技有限公司(VIE)
非控制性權益
本公司遵循FASB ASC主題810“合併”, 管理部分擁有的合併子公司中非控股權益(“NCIS”)的會計和報告 以及子公司失去控制權 。本標準的某些條款指出,除其他事項外,NCIS(以前稱為少數股權)應被視為股權的單獨組成部分,而不是負債,母公司所有權權益的增減(保持控制權不變)應被視為股權交易,而不是階段性收購或稀釋損益, 部分擁有的合併子公司的虧損應分配給NCIS,即使這種分配可能導致赤字 餘額 。
歸因於NCIS的淨收益(虧損)在隨附的全面收益(虧損)報表中單獨指定 。NCI在子公司的應佔虧損可能超過NCI在子公司權益中的權益 。可歸因於NCIS的超額收入歸因於這些利益。NCI應繼續承擔其應承擔的損失份額,即使該歸屬會導致NCI餘額出現赤字。主要受益人收到VIE 100%的收入和 如附註4所披露的損失,因此不會將收入或損失分配給NCI。
預算的使用
本公司的合併財務報表是根據美國公認會計原則 編制的,這要求管理層作出估計和假設,以影響合併財務報表日期的資產和負債的報告金額以及或有資產和負債的披露,以及報告期內報告的 收入和費用金額。需要使用管理估計的重要領域包括, 但不限於,可疑應收賬款和供應商預付款、存貨估值、員工福利撥備 、財產和設備以及無形資產的使用年限、長期資產減值、遞延所得税確認 以及遞延所得税和遞延税項資產估值撥備的計量。儘管這些估計是基於管理層對當前事件和未來可能採取的行動的 瞭解,但實際結果最終可能與這些估計不同 ,這種差異可能會對我們的合併財務報表產生重大影響。
現金和現金等價物
現金包括手頭現金和銀行存款。現金等價物 代表短期、高信用質量和高流動性的投資證券。現金等價物按公允市值列賬,主要由貨幣市場基金組成。
F-9 |
應收帳款
應收賬款按發票金額入賬,
不計息,應在合同付款期限內到期,一般自裝運之日起30至90天內到期。信用展期基於對客户財務狀況、客户信譽及其付款歷史的評估
。超過合同付款期限的應收賬款
視為逾期。超過90天和超過指定金額的逾期餘額
將單獨審核是否可收回。在每個期末,公司會具體評估單個客户的財務狀況、信用記錄和當前的經濟狀況,以監控應收賬款的收回進度。
公司將考慮為客户無法
支付所需款項而造成的任何估計損失計提壞賬準備。對於逾期或未按付款條件支付的應收賬款,可採取適當的措施
用盡所有催收手段,包括向法院尋求法律解決。賬户餘額在用盡所有收集手段且認為恢復的可能性微乎其微後,將從津貼中沖銷
。本公司
沒有任何與其客户相關的表外信貸風險。截至2021年6月30日和2020年6月30日,公司非關聯方應收賬款餘額為
美元
盤存
庫存包括原材料、在製品和 產成品。存貨按成本或可變現淨值中較低者計價。我們根據加權平均 方法確定成本。公司定期檢查庫存是否過時,並對任何確認為過時的庫存進行減記或註銷 。儘管我們認為我們用來估計庫存減記的假設是合理的,但這些假設未來的變化可能會帶來明顯不同的結果 。
對供應商的預付款
對供應商的預付款代表已購買但尚未收到的商品的預付款。 當 原材料收到並通過質檢時,供應商的預付款餘額將減少並重新分類到存貨中。
財產、廠房和設備
財產、廠房和設備按成本減去累計折舊和任何減值入賬。資產成本包括其購買價格和將 資產帶到其當前工作狀態和位置以供其預期使用的任何直接歸屬成本。維修和維護成本通常在發生時計入費用。 如果可以清楚地證明該支出已導致預期從資產使用中獲得的未來經濟效益的增加 ,則該支出被資本化為該資產的附加成本。 如果可以清楚地證明該支出已導致預期從資產使用中獲得的未來經濟效益的增加,則該支出被資本化為該資產的附加成本。
當資產報廢或處置時,成本和累計折舊從賬目中扣除,由此產生的損益計入報告期的全面收益(虧損)表 。
折舊是在計入資產各自的估計剩餘價值後,在資產的預計使用年限內按直線計算的。 這些資產的預計使用壽命如下:
建築物 | – 年份 | |
機器設備 | – 年份 | |
辦公設備 | – 年份 | |
汽車 | 年份 |
無形資產
土地使用權被記錄為成本減去累計攤銷。 土地使用權是指公司生產設施所在的中國地塊的使用預付款,並在各自的租賃期內計入費用。 土地使用權是指使用本公司生產設施所在的中國地塊的預付款,並在各自的租賃期內計入費用。好幾年了。根據中華人民共和國法律,政府 擁有中華人民共和國的所有土地。公司或個人只能通過中華人民共和國政府授予的一定期限(通常為50年)的土地使用權使用該土地。
購入的無形資產在收購時按公允價值 確認和計量。單獨收購的使用年限有限的無形資產按成本減去累計攤銷 和任何累計減值損失列賬。使用年限有限的無形資產的攤銷是按其預計使用年限按直線計算的 。或者,使用年限不確定的無形資產按成本減去任何隨後的 累計減值損失列賬。無形資產的預計使用年限如下:
土地使用權 | 年份 | |
計算機軟件 | -年份 |
F-10 |
因終止確認無形資產而產生的損益按處置所得淨額與資產賬面金額之差計量,並在處置該資產時在 全面收益(虧損)表中確認。
長期資產減值
根據ASC主題360“長期資產的減值 或處置”的規定,每當事件或環境變化表明資產的賬面價值可能無法收回時,公司持有和使用的所有長期資產(如物業、廠房和設備)都會 進行減值審查。 將資產的賬面價值與資產預計產生的未來未貼現現金流進行比較來評估資產的可回收性 。如該等資產被視為減值,應確認的減值按資產賬面值超過資產公允價值的金額計量 。
收入確認
自2018年7月1日起,公司採用了新的會計準則ASC 606,客户合同收入 ,以及所有合同的所有相關修訂(新收入標準),採用修改後的追溯 方法。此次採用並未導致對截至2018年6月30日的留存收益進行調整。比較信息 未予重述,並繼續根據該期間有效的會計準則進行報告。 採用新的收入標準對報告的面向客户的銷售額或淨收益都沒有影響。
該公司根據歷史結果估算回報,並考慮客户類型、交易類型和每種安排的具體情況 。
收入在承諾商品或服務的控制權轉讓給客户時確認,金額反映了公司預期以這些商品或服務交換 所獲得的對價。該公司在履行其每項協議下的義務時,應用以下五個步驟來確定應確認的適當收入金額 :
· | 確定與客户的合同; |
· | 明確合同中的履約義務; |
· | 確定交易價格; |
· | 將交易價格分配給合同中的履約義務;以及 |
· | 在履行履行義務時確認收入。 |
根據這些標準,對於產品銷售收入, 公司一般在產品按照書面銷售條款交付給客户時確認收入。客户收到貨物後,將產品的控制權 轉移到客户手中。對於服務收入,公司在客户提供服務並接受服務時確認收入 。
以下表格分別按主要來源 對截至2021年6月30日和2020年6月30日的年度收入進行了彙總:
截至6月30日的財年, | ||||||||
2021 | 2020 | |||||||
液晶顯示屏和液晶顯示屏的銷售-非關聯方 | $ | $ | ||||||
LCM和LCD屏幕相關各方的銷售 | ||||||||
電池及其他電池相關設備的銷售 | ||||||||
便攜式電源庫的銷售 | ||||||||
服務合同 | ||||||||
總計 | $ | $ |
本公司的所有經營實體均以 中國為註冊地。在截至2021年6月30日和2020年6月30日的年度內,本公司的所有收入均來自中國。
收入成本
收入成本包括採購原材料成本、入庫運費、直接人工成本、折舊費用和其他管理費用。因成本或可變現淨值調整而減記的存貨也記錄在收入成本中。
F-11 |
關聯方和交易
本公司識別關聯方,並根據ASC 850、“關聯方披露”和其他相關ASC標準對關聯方交易進行核算和披露。
如果公司有能力直接或間接控制另一方或對另一方施加重大影響,則可以是公司或個人的各方被視為 相關。 在做出財務和運營決策時。如果公司受到共同的 控制或共同的重大影響,也被認為是有關聯的。
通常在 正常業務過程中發生的關聯方之間的交易被視為關聯方交易。關聯方之間的交易也被視為 關聯方交易,即使它們可能未得到會計確認。雖然ASC不為此類交易提供會計或計量指導,但它要求披露這些交易。
所得税
所得税是根據ASC主題740“所得税”(“ASC 740”)的規定 確定的。根據該方法,遞延税項資產和負債按現有資產和負債的賬面金額與其各自的計税基準之間的差額可歸因於未來税項後果確認 。遞延税項資產和負債採用制定的所得税税率計量,預計適用於預計收回或結算這些臨時差額的年度的應税 收入。税率變動對遞延税項資產和 負債的任何影響均在包括頒佈日期在內的期間的收入中確認。
ASC 740規定了公司應如何 確認、計量、列報和在其財務報表中披露納税申報中採取或預期採取的不確定納税頭寸的綜合模型 。根據美國會計準則第740條,當税務機關審查後更有可能維持 的狀況時,必須首先在財務報表中確認納税狀況。此類税收頭寸最初和隨後必須作為在税務機關完全瞭解該頭寸和相關事實的情況下最終結算時實現的可能性大於50%的最大税收優惠金額 進行計量。
截至2021年6月30日和2020年6月30日,公司沒有 任何重大未確認的不確定税務頭寸。
綜合收益(虧損)
綜合收益(虧損)是指公司在一段時間內因交易和其他事件及情況(不包括因所有者投資和分配給所有者而產生的交易)而發生的權益變化 。報告所列期間的全面收益(虧損)包括淨收益(虧損)、歸類為可供出售的有價證券的未實現收益(虧損)變動 (税後淨額)、外幣換算調整以及拖欠四分之一的股權投資其他綜合收益變動中的份額 。
租契
2016年2月,FASB通過 發佈第2016-02號會計準則更新(ASU),設立了主題842,租賃,要求承租人在資產負債表上確認租賃,並披露有關租賃安排的關鍵信息 。新標準建立了使用權模式(“ROU”),要求承租人在資產負債表上確認所有租期超過12個月的ROU資產和租賃負債。
新標準將於2019年7月1日對我們生效,允許提前 採用。實體可以選擇(1)其生效日期或(2)財務報表中列報的最早比較期初 作為其首次申請日期。公司於2019年7月1日採用新標準,並使用 生效日期作為我們的首次申請日期。因此,未提供2019年7月1日之前的日期和期間的財務信息。新標準在過渡過程中提供了許多可選的權宜之計。公司選擇了一攬子實用的權宜之計 ,允許我們在新標準下不重新評估我們先前關於租賃識別、租賃分類和初始直接成本的結論 。
新標準對我們的綜合財務報表沒有實質性影響,因為截至2021年6月30日,本公司沒有期限超過12個月的租約(見附註5)。
F-12 |
每股基本收益(虧損)的計算方法是將淨收益(虧損)除以期內已發行普通股的加權平均數。每股攤薄盈利(虧損)乃按期內已發行之所有攤薄潛在普通股計算 。稀釋性潛在普通股包括 在行使股票期權和認股權證以及轉換可轉換債券後可發行的增量股票。如果效果是減少每股淨虧損或增加每股淨收益,則不包括此類潛在攤薄的 股票。
截至六月三十日止的年度 | ||||||||
2021 | 2020 | |||||||
基本加權平均普通股 | ||||||||
潛在稀釋證券的影響 | ||||||||
-認股權證 | ( | ) | ( | ) | ||||
-可轉換票據 | ||||||||
稀釋加權平均普通股 |
*在截至2021年6月30日的年度內,公司擁有未償還的可轉換
票據和認股權證,這些票據和認股權證代表
在截至2020年6月30日的年度內,公司擁有未償還可轉換票據
和認股權證
外幣折算
本公司的報告貨幣為美元 (“美元”)。本公司在中華人民共和國(“中國”)的附屬公司以其當地貨幣人民幣(“人民幣”)保存其賬簿 及記錄,人民幣是該等實體所處經濟環境的主要貨幣 的功能貨幣。
一般而言,出於合併目的,其功能貨幣不是美元的子公司的資產和負債 根據ASC主題830-30“財務報表的折算 ”,使用資產負債表日的匯率折算成美元。收入和支出按期間內的平均匯率換算 。股東權益是按歷史匯率換算的。折算外國子公司財務報表所產生的損益在 股東權益表中作為累計其他全面收益的單獨組成部分記錄。
以本位幣以外的貨幣計價的交易按交易日期的匯率折算為本位幣。貨幣資產 和以本位幣以外的貨幣計價的負債在資產負債表日使用適用的 匯率折算為本位幣。由此產生的匯兑差額記錄在全面收益表(損失表)中。
在編制合併財務報表時,用於將人民幣金額折算成美元的匯率如下:
2021年6月30日 | 2020年6月30日 | |||||||
資產負債表項目,權益賬户除外 |
截至六月三十日止年度, | ||||||||
2021 | 2020 | |||||||
全面收益(虧損)和現金流量表中的項目 |
F-13 |
金融工具的公允價值
本公司金融工具的賬面價值: 現金及現金等價物、應收賬款、存貨、預付款及其他應收賬款、應付賬款、應付所得税、其他 應付賬款及應計負債因這些金融工具的短期性質而接近其公允價值。
公司還遵循ASC主題820-10, “公允價值計量和披露”(“ASC 820-10”)關於 按公允價值計量的金融資產和負債的指導。ASC 820-10建立了一個三級公允價值層次結構,對計量公允 價值時使用的輸入進行優先排序,如下所示:
第1級:投入以活躍市場上交易的 相同工具的未調整報價為基礎;
第2級:投入基於活躍市場中類似工具的報價 ,非活躍市場中相同或類似工具的報價,以及基於模型的估值技術 (例如Black-Scholes期權定價模型),其中所有重要的投入都可以在市場上觀察到,或者可以通過資產或負債幾乎整個期限的可觀察到的 市場數據來證實。在適用的情況下,這些模型使用基於市場的可觀察投入來預測未來現金流,並將未來金額折現為現值;以及
第三級:投入通常是不可觀察的,通常反映了管理層對市場參與者在為資產或負債定價時將使用的假設的估計。因此,公允價值是使用基於模型的技術(包括期權定價模型和貼現現金流模型)確定的。
公允價值估計是在特定時間點根據有關金融工具的相關市場信息 作出的。這些估計具有主觀性,涉及不確定性和重大判斷事項,因此無法精確確定。假設的更改可能會對估計產生重大影響 。
本公司按公允 值按經常性基礎計量的衍生負債按第3級計量計量(見附註13)。
可轉換儀器
該公司根據ASC 815“衍生工具和對衝活動”對嵌入在可轉換工具中的轉換期權進行評估和核算。
適用的GAAP要求公司將轉換選擇權 從其宿主工具中分離出來,並根據某些標準將其作為獨立的衍生金融工具進行會計處理。 準則包括以下情況:(A)嵌入衍生工具的經濟特徵和風險並不明確 ,且與宿主合同的經濟特徵和風險密切相關;(B)同時體現嵌入 衍生工具和宿主合同的混合工具在其他公認會計原則下未按公允價值重新計量,其公允價值變化在發生時在收益 中報告;(C)與嵌入衍生工具條款相同的獨立工具將被視為衍生 工具。
本公司對可轉換票據的會計核算(當 已確定嵌入的轉換期權不應從其宿主工具中分離出來時)如下:本公司根據票據交易承諾日的標的普通股公允價值與票據中嵌入的實際轉換價格之間的 差額,在必要時根據債務工具中嵌入的轉換期權的內在價值對可轉換票據進行折價 。這些安排下的債務折扣將在相關債務期限內攤銷,直至其規定的贖回日期 。
當使用一般清償標準將轉換選擇權分成兩部分時,公司會對可轉換債務的轉換進行核算 。債務及股權掛鈎衍生工具按賬面值撇除 ,已發行股份按當時的公允價值計量,任何差額均記作兩項獨立會計負債清償時的收益 或虧損。
普通股認購權證
本公司將需要 實物結算或淨股票結算或提供公司自有股票淨現金結算或淨現金結算 (實物結算或淨股份結算)的任何合同歸類為股權,前提是此類合同與ASC 815-40中定義的我們自己的股票掛鈎(“實體自有股權中的合同 ”)。本公司將任何需要淨現金結算的合同歸類為資產或負債(包括 要求在發生事件且該事件不在我們控制範圍內時以淨現金結算合同),或讓交易對手 選擇淨現金結算或股票結算(實物結算或淨股票結算)。
F-14 |
最近的會計聲明
公司考慮所有會計準則更新(“華碩”)的適用性和影響。管理層定期審查發佈的新會計準則。
公允價值計量。2018年8月,FASB發佈了ASU 2018-13,公允價值計量(主題820):披露框架-公允價值計量披露要求的變化, 取消、增加和修改了公允價值計量的某些披露要求。根據該指導意見,上市公司 將被要求披露用於為第3級公允價值計量制定重大不可觀察投入的範圍和加權平均值。 該指導意見對2019年12月15日之後的歷年以及這些日曆 年內的中期有效,但允許實體提前採用整個標準或僅採用取消或修改要求的條款。 本公司目前正在評估採用本指引對其合併財務報表的影響。
2020年1月,FASB發佈了ASU 2020-01、投資- 股權證券(主題321)、投資-股權方法和合資企業(主題323)以及衍生工具和對衝(主題815)(“ASU 2020-01”),旨在澄清主題321下的股權證券會計與主題323中權益會計方法下的投資 之間的相互作用,以及某些遠期合同和購買期權的會計 本指南適用於公共實體,適用於2020年12月15日之後的日曆年和這些日曆年內的過渡期 ,適用於所有其他實體,適用於2021年12月15日之後的日曆年和這些日曆年內的過渡期 ,並允許提前採用。公司目前正在評估採用此ASU對 公司合併財務報表的影響。
新冠肺炎
本公司的運營受到最近和 持續爆發的2019年冠狀病毒病(新冠肺炎)的影響,該疾病於2020年3月被世界衞生組織宣佈為大流行。 新冠肺炎爆發導致企業停工、旅行限制和關閉。新冠肺炎冠狀病毒疫情在一定程度上對公司業務造成了負面 影響。
從2020年1月下旬到2020年3月中旬,由於政府的限制,公司 不得不暫停我們的生產活動。在臨時停業期間, 我們的員工使用我們的製造設施非常有限,運輸公司不可用,因此, 公司很難將我們的產品及時交付給客户。此外,由於新冠肺炎的爆發,一些客户或供應商可能會遇到財務困境,延遲或拖欠付款,業務規模縮小, 或因疫情而中斷業務。 部分客户或供應商可能會遇到財務困難、延遲或拖欠付款、業務規模縮小或業務中斷等問題。
截至本文件提交之日,中國的新冠肺炎冠狀病毒疫情似乎已經放緩,大部分省市在政府的指導和支持下已經恢復了業務活動 。然而,對於第二波感染的可能性,以及與新冠肺炎相關的業務中斷的廣度和持續時間仍存在重大不確定性,這可能會繼續對公司的運營產生實質性影響。 此外,2021年5月初發生的新冠肺炎死灰復燃將導致一次性的交通限制和封鎖,並導致大量 商業談判和銷售合同被擱置。這也會對我們的供應鏈產生不利影響。目前我們 持續關注新冠肺炎的情況,評估並積極應對其對我們未來業務連續性的影響 這些計劃在實施過程中是否會受到物力資源的限制。截至本報告日期,評估仍在 進行中。
F-15 |
注3-可變利息實體
VIE合同安排
2018年12月27日,本公司與方冠電子兩名股東訂立VIE協議
,以控制
使用會計收購法將該交易作為業務合併入賬 。方冠電子於收購日期後的資產、負債及營運 計入本公司的綜合財務報表。
通過委託書、股權購買協議、 股權質押協議,房冠電子股東95.14%的表決權已轉讓給 本公司,使本公司對房冠電子擁有有效控制權,並有權指導房冠 電子對其經濟業績影響最大的活動。
通過與 VIE股東的業務運營協議,本公司將指導方冠電子的業務運營,包括但不限於採用有關日常運營、財務管理和聘用以及董事和高級管理人員任命的公司政策 。
通過與VIE股東簽訂的獨家技術支持服務協議,公司將作為獨家供應商向VIE提供必要的技術支持和協助。 應公司要求,VIE應向公司支付履約費、折舊費和服務費。績效費用 應相當於任何日曆年VIE總收入的5%。設備折舊額按中國會計準則 確定。本公司有權參照VIE的 業績,每年單方面設定和修訂本服務費。
本公司有權收取的服務費為 全年營業總收入減去表演費和設備折舊。本協議允許公司收取VIE淨利潤的100%。除技術支持外,在向其可變權益實體提交的期間內,本公司不提供,也不打算提供任何財務 或其他明確或隱含的支持。
如果事實和情況發生變化,導致 合併VIE的結論發生變化,公司應披露導致變化的主要因素及其在變化發生期間對公司 財務報表的影響。
合併VIE的資產 及其負債結算沒有限制,VIE資產和負債的所有賬面金額均與本公司的 財務報表合併。此外,方冠電子成為本公司VIE後,方冠電子的淨收入不受向本公司股東支付股息的限制 。
方冠電子抵押或質押的資產不受自身債務清償限制 方冠電子的債權人對主要受益人的一般信貸沒有追索權。
與VIE結構相關的風險
本公司相信與VIE及其各自股東的合約安排符合中國法律法規,並可依法強制執行。然而,中國法律制度中的不確定性 可能會限制本公司執行合同安排的能力。如果法律結構和合同 安排被發現違反中國法律法規,中國政府可以:
· | 吊銷本公司中國子公司及其中外合資企業的營業執照和經營許可證; |
· | 停止或限制本公司在中國的子公司與其VIE之間的任何關聯方交易; |
· | 通過簽訂合同的方式限制公司在中國的業務擴張; |
· | 實施本公司中國子公司及其VIE可能無法遵守的罰款或其他要求; |
· | 要求本公司或本公司的中國子公司及其VIE重組相關的所有權結構或運營 ;或 |
· | 限制或禁止本公司使用公開募股所得資金為本公司在中國的業務和運營提供資金。 |
F-16 |
如果中國政府採取上述任何行動,本公司通過其VIE開展業務的能力可能會受到負面影響。因此,公司 可能無法將其VIE合併到其合併財務報表中,因為它可能失去對其VIE及其各自股東實施有效控制的能力 ,並可能失去從其VIE獲得經濟利益的能力。然而,本公司 不相信該等行動會導致本公司、其中國附屬公司及其VIE清盤或解散。 事實和情況沒有變化,無法鞏固VIE。在消除公司間交易和餘額後,其VIE的以下財務報表金額和餘額 包含在隨附的合併財務報表中:
截至2021年6月30日的餘額 | 截至以下日期的餘額 2020年6月30日 | |||||||
現金和現金等價物 | $ | $ | ||||||
應收票據 | ||||||||
應收賬款--非關聯方 | ||||||||
庫存 | ||||||||
向供應商預付款--非關聯方 | ||||||||
預付費用和其他流動資產 | ||||||||
流動資產總額 | ||||||||
財產、廠房和設備、淨值 | ||||||||
無形資產,淨額 | ||||||||
遞延税項資產 | ||||||||
總資產 | $ | $ | ||||||
銀行短期貸款 | $ | $ | ||||||
應付帳款 | ||||||||
從客户那裏獲得預付款 | ||||||||
因關聯方原因 | ||||||||
應計費用和其他流動負債 | ||||||||
流動負債總額 | ||||||||
總負債 | $ | $ |
F-17 |
注4-庫存
存貨按成本(使用加權平均成本確定)或可變現淨值中較低者列報。庫存包括以下內容:
2021年6月30日 | 2020年6月30日 | |||||||
原料 | $ | $ | ||||||
在製品 | ||||||||
成品 | ||||||||
總庫存 | $ | $ |
在截至 2021年6月30日和2020年6月30日的年度內,公司沒有記錄庫存降價。
注5-經營租賃
截至2021年6月30日止年度,本公司 擁有兩份為期一年的寫字樓及倉庫房地產營運租約。截至2020年6月30日止年度,本公司 擁有三份為期四個月至三年的寫字樓、倉庫、製造設施的房地產營運租約及兩份船舶營運租約。
利斯特科技(深圳)有限公司(“利斯特
科學”)向關聯方深圳市基恩斯特科技有限公司(“基恩斯特”)租賃辦公和倉庫空間,年租金約為$
。
深圳市百樂奇電子科技有限公司(“百樂奇
電子”)向關聯方深圳市百樂奇科技有限公司(“深圳市百樂奇科技”)租賃辦公和倉儲場所,月租金約為$1,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000
大連世哲新能源科技有限公司
(“世哲新能源”)向非關聯方租賃一艘船,月租金約為$。
2019年11月1日,根據不可撤銷的經營租賃協議,本公司租用了位於中國大連的辦公場所
作為其主要執行辦公室
本租賃協議於2020年6月30日在本公司與業主雙方同意的基礎上提前
終止。公司向出租人支付了約
美元的終止費。
本公司作出會計政策選擇,不確認上述租賃的 租賃資產和負債,因為所有租賃期限均為12個月或更短。
注6-財產、廠房和設備、淨值
物業、廠房和設備的組成部分如下:
2021年6月30日 | 2020年6月30日 | |||||||
建築物 | $ | $ | ||||||
機器設備 | ||||||||
辦公設備 | ||||||||
汽車 | ||||||||
小計 | ||||||||
減去:累計折舊 | ( | ) | ( | ) | ||||
財產、廠房和設備、淨值 | $ | $ |
與房產、廠房和設備相關的折舊費用
為$
截至2021年6月30日和2020年6月30日,已將建築物質押為銀行 貸款的抵押品(見附註8)。
F-18 |
注7-無形資產淨額
無形資產包括以下內容:
2021年6月30日 | 2020年6月30日 | |||||||
土地使用權 | $ | $ | ||||||
計算機軟件 | ||||||||
小計 | ||||||||
減去:累計攤銷 | ( | ) | ( | ) | ||||
無形資產,淨額 | $ | $ |
與無形資產相關的攤銷費用為#美元。
方冠電子於2012年8月從當地政府手中獲得了土地使用權,該使用權將於2062年8月15日到期。截至2021年6月30日和2020年6月30日,土地使用權被質押為銀行貸款抵押品 (見附註8)。
注8-銀行短期貸款
本公司的短期銀行貸款包括以下內容:
2021年6月30日 | 2020年6月30日 | |||||||||
應付興業銀行貸款,2020年11月到期 | (1) | $ | $ | |||||||
應付興業銀行貸款,2021年5月到期 | (2) | |||||||||
應付興業銀行貸款,2021年6月到期 | (2) | |||||||||
應付興業銀行貸款,2021年8月到期 | (3) | |||||||||
應付興業銀行貸款,2021年10月到期 | (4) | |||||||||
總計 | $ | $ |
(1) | 2019年11月19日,方冠電子與興業銀行
簽訂短期貸款協議,借款約美元 |
(2) | 在2020年5月和6月期間,方冠電子發行了兩張一年期商業承兑匯票,金額約為
美元 |
(3) | 2020年8月,方冠電子簽發了一年期商業承兑匯票,金額約為
美元 |
(4) | 2021年4月,方冠電子簽發了一張6個月期的商業承兑匯票,金額約為
美元 |
F-19 |
注9-股東權益
為服務而發行的股票
本公司聘請Maxim Group LLC(“Maxim”)
作為其財務顧問,協助本公司向投資界闡明其增長戰略,並將其證券在全國證券交易所上市
。2020年2月10日,本公司發佈
2020年5月19日,本公司與Maxim相互同意終止所有權利和義務。根據#年#月#日的和解協議
為轉換可轉換債券而發行的股票
在截至2021年6月30日的年度內,本公司
共發行了
截至2020年6月30日止年度,本公司共發行
為行使認股權證而發行的股票
2020年12月21日,本公司共發佈
為定向增發而發行的股票
2020年12月,本公司共發行了
2021年1月13日,本公司共發佈
作為本票承諾股發行的股票
2020年12月21日,公司向Labrys Fund,L.P發行了本金總額為$的自攤銷本票
2020年12月31日,本公司發佈
普通股 股票(“第一承諾股”)和 與本票相關的普通股(“第二承諾股”)作為承諾費。如果期票 在到期日或之前得到全額償還和償付,則第二次承諾股必須返還公司庫房。公司將第一批承諾股記錄為債務折扣 ,價值為$ 以本票發行日的市場報價為基礎,在本票期限內攤銷。本公司在截至2021年6月30日的年度按面值記錄了第二次承諾股。(見附註14)
2021年3月10日,公司向Labrys Fund,L.P發行了本金總額為$的自攤銷本票。
2021年3月10日,本公司發佈
普通股 股票(“第一承諾股”)和 與本票相關的普通股(“第二承諾股”)作為承諾費。如果期票 在到期日或之前得到全額償還和償付,則第二次承諾股必須返還公司庫房。公司將第一批承諾股記錄為債務折扣 ,價值為$ 以本票發行日的市場報價為基礎,在本票期限內攤銷。本公司在截至2021年6月30日的年度按面值記錄了第二次承諾股。(見附註14)
F-20 |
注10-關聯方交易和餘額
向關聯方採購
截至2021年6月30日止年度,本公司並無向任何相關 方採購。
在截至2020年6月30日的年度內,本公司購買了
向供應商相關方預付款
利斯特科學公司取得了$1美元的進展。
對關聯方的銷售
在截至2021年6月30日和2020年6月30日的一年中,百樂奇電子
銷售的材料為
向關聯方租賃
利斯特科學公司從關聯方keenest租賃辦公和倉庫空間,年租金約為$
百樂奇電子向關聯方深圳百樂奇科技
租賃辦公及倉儲空間,月租約$
因關聯方原因
應收關聯方代表關聯方向本公司或其子公司提供的某些預付款 。這些金額是無利息、無擔保和按需到期的。
2021年6月30日 | 2020年6月30日 | ||||||||||
黃本 | (1) | $ | $ | ||||||||
劉玉寶 | (2) | ||||||||||
辛遂 | (3) | ||||||||||
鄧寶珍 | (4) | ||||||||||
樑家林 | (6) | (11) | |||||||||
江雪梅 | (7) | (10) | |||||||||
張世奎 | (8) | ||||||||||
表上 | (5) | 0 | |||||||||
楊昌勇 | (9) | ||||||||||
$ | $ |
F-21 |
(1) | Ben Wong是Shning Glory的前控股股東(2017年4月20日之前),Shning Glory持有本公司的多數股權。 |
(2) | 劉玉寶自2017年4月20日以來一直是持有本公司多數股權的閃耀榮耀 的控股股東。他還擔任本公司的董事。 |
(3) | 辛穗擔任韋利盈餘的董事。 |
(4) | 鄧寶珍是該公司的股東,擁有約
|
(5) | 標尚是本公司的股東,並擔任方冠光電的董事 。 |
(6) | 樑家林為本公司股東,擔任方冠電子 總裁、首席執行官、董事及本公司董事。 |
(7) | 蔣雪梅是本公司的股東,同時擔任方冠電子和本公司的董事 。 |
(8) | 張世奎為本公司股東,自2019年5月起擔任世哲新能源 總經理。 |
(9) | 楊昌勇為本公司股東,擁有約
|
(10) | 該負債為江雪梅於收購方冠電子之日(2018年12月27日)向方冠電子預支的款項。此後,江女士再也沒有預付款,也沒有退款。 |
(11) | 於收購方冠電子之日(2018年12月27日),樑家林對方冠電子的預付款約為$
|
在截至2021年6月30日的年度內,
在截至2021年6月30日的年度內,深圳百樂奇科技直接償還百樂奇電子$
在截至2021年6月30日的年度內,鄧寶珍預付$
在截至2020年6月30日的年度內,劉玉寶
退還了$
在截至2020年6月30日的年度內,百樂奇電子
退還了$
F-22 |
注11-濃度
主要客户
佔公司 收入(銷售商品和服務)10%或以上的客户及其應收賬款餘額如下:
截至2021年6月30日的財年 | 截至2021年6月30日 | |||||||||||||||
收入 | 百分比 *總收入 | 帳目 應收賬款 | 百分比 *總賬户數 應收賬款 | |||||||||||||
客户A | $ | % | $ | % | ||||||||||||
客户B | % | % | ||||||||||||||
客户C | % | % | ||||||||||||||
總計 | $ | % | $ | % |
截至年底的年度 (2020年6月30日) | 截至2020年6月30日 | |||||||||||||||
收入 | 百分比 --營收 | 帳目 應收賬款 | 百分比 三個賬户 應收賬款 | |||||||||||||
客户A | $ | % | $ | % | ||||||||||||
客户B | % | % | ||||||||||||||
總計 | $ | % | $ | % |
所有客户主要位於中國。
主要供應商
佔公司 總採購量(材料和服務)10%或以上的供應商及其應付賬款餘額如下s:
截至本財年的下一財年 2021年6月30日 | 截至2021年6月30日 | |||||||||||||||
購買 | 百分比 -總購買量 | 帳目 應付賬款 | 百分比 *總賬户數 應付賬款 | |||||||||||||
供應商A | $ | % | $ | % | ||||||||||||
供應商B | % | % | ||||||||||||||
總計 | $ | % | $ | % |
截至年底的年度 2020年6月30日 | 截至2020年6月30日 | |||||||||||||||
總購買量 | 百分比 -總購買量 | 帳目 應付賬款 | 百分比 *總賬户數 應付賬款 | |||||||||||||
供應商A關聯方 | $ | % | $ | 0 | 0 | % | ||||||||||
供應商B | % | % | ||||||||||||||
總計 | $ | % | $ | % |
本公司所有供應商均位於中國境內。
F-23 |
注12-所得税
所列期間的實際税率是適用大範圍所得税税率的各個税務管轄區收入組合的結果 。本公司在美國、香港和中國運營,在其運營所在的司法管轄區納税。
美利堅合眾國
本公司在內華達州註冊,受美利堅合眾國税法約束,其應納税所得額的公司税率為21%。
截至2021年6月30日及2020年6月30日止年度,本公司並無在美利堅合眾國 產生收入,亦未計提所得税撥備。在正常情況下,美國國税局 有權在報税表提交後的三年內審計所得税報税表。但在特殊情況下, 期限可能會更長。截至2021年6月30日,截至2016年6月30日及以後年度的國税局納税申報單仍可供審計。
香港
本公司的附屬公司Well Best and Welly Pruit,
在香港註冊,所得税税率為
中華人民共和國
按美國法定税率21%計算的所得税費用(福利)與公司實際税率的對賬如下:
截至6月30日的財年, | ||||||||
2021 | 2020 | |||||||
按美國法定税率徵税(優惠) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||
國外業務與美國業務之間的税率差異 | ( | ) | ( | ) | ||||
更改估值免税額 | ||||||||
永久性差異 | ( | ) | ( | ) | ||||
有效税(優惠) | $ | ( | ) | $ |
所得税(福利)規定彙總如下 :
截至6月30日的財年, | ||||||||
2021 | 2020 | |||||||
當前 | $ | $ | ||||||
延期 | ( | ) | ||||||
總計 | $ | ( | ) | $ |
F-24 |
*導致公司 遞延税項淨資產的暫時性差異的税收影響如下:
截至6月30日, | ||||||||
2021 | 2020 | |||||||
遞延税項資產: | ||||||||
淨營業虧損結轉 | $ | $ | ||||||
壞賬準備 | ||||||||
其他 | ||||||||
減去估值免税額 | ( | ) | ( | ) | ||||
遞延税金資產總額 | $ | $ | ||||||
遞延納税義務: | ||||||||
收入中斷 | $ | $ | ||||||
遞延税項總負債 | $ | $ | ||||||
遞延税金淨資產 | $ | $ |
截至2021年6月30日,該公司約有
2017年12月22日,美國頒佈了《減税和就業法案》
(《2017税法》)。根據該法案的規定,美國公司税率從
此外,2017年税法實施了修改後的地區税制
,並對外國子公司以前未納税的累計收益和利潤(E&P)徵税(
“通行費”)。通行費部分基於截至2017年12月31日以現金和其他特定資產形式持有的E&P金額
。從2018年開始,通行費可以在8年內支付,不會產生利息。2017年税法還
開徵了全球無形低税所得税(GILTI),這是對某些離岸地區徵收的一種新税
由於公司在2017年11月2日和2017年12月31日這兩個測試日期 都沒有未分配的國外收益,公司已確定這項一次性通行費對公司的所得税支出沒有影響。
為納入GILTI,本公司確定 公司在截至2021年6月30日和2020年6月30日的年度沒有因GILTI產生的納税義務,原因是在美國可獲得淨營業虧損 。因此,截至2021年6月30日和2020年6月30日,本公司沒有GILTI負債的應計項目。
本公司的業務範圍涉及處理 在多個司法管轄區實施複雜税務法規時的不確定性和判斷。最終繳納的税款取決於許多因素,包括與各司法管轄區税務機關的談判,以及聯邦、州和國際税務審計產生的爭議的解決 。公司根據對是否應繳額外 税以及應繳税款的估計,確認潛在的負債,並記錄美國和其他税務管轄區預期 税務審計問題的潛在納税義務。
F-25 |
注13-可轉換債券
可轉換票據
截至2021年6月30日,可轉換票據應付餘額為零。
A2020年6月30日的S號,應付可轉換票據包括:
票據餘額 | 債務貼現 | 賬面價值 | ||||||||||||
Power Up Lending Group Ltd | (1) | $ | $ | ( | ) | $ | ||||||||
Firstfire全球機遇基金有限責任公司 | (2) | ( | ) | |||||||||||
Power Up Lending Group Ltd | (3) | ( | ) | |||||||||||
皇冠大橋合夥人 | (4) | ( | ) | |||||||||||
晨景金融有限責任公司 | (5) | ( | ) | |||||||||||
必和必拓資本紐約 | (6) | |||||||||||||
Labrys Fund,LP | (7) | ( | ) | |||||||||||
總計 | $ | $ | ( | ) | $ |
(1) | 於2019年7月25日,本公司與Power Up Lending Group
Ltd訂立證券購買協議,按協議所載條款及條件發行及出售本公司可換股票據,本金總額
$ |
在截至2020年6月30日的一年中,
Power Up Lending Group Ltd選擇將美元
在截至2021年6月30日的一年中,Power Up Lending
Group Ltd選擇將美元
截至2021年6月30日,在所有轉換後,本可轉換票據項下到期的剩餘本金餘額為零。
(2) | 於2019年9月11日,本公司與Firstfire Global
Opportunities Fund LLC訂立證券購買協議,按協議所載條款及條件發行及出售本公司可換股票據,本金總額為$
|
在截至2021年6月30日的一年中,Firstfire Global
Opportunities Fund LLC選擇將美元
在上述轉換之後,本公司於2020年11月12日向本公司可轉換債券持有人Firstfire Global Opportunities Fund LLC支付了總計130,500美元
,以終止其於2019年9月11日發行的可轉換票據,包括所有應計和未付利息。這筆款項是劉玉寶代表本公司
支付的,票據持有人於2020年11月13日確認了這一全額結算。債務清償使
清償了#美元的債務。
截至2021年6月30日,在所有轉換和結算後,本可轉換票據項下到期的剩餘本金餘額為零。
(3) | 於2019年11月4日,本公司與Power Up Lending Group
Ltd訂立證券購買協議,按協議所載條款及條件發行及出售本公司可換股票據,本金總額
$ |
2020年9月16日,本公司與本公司可轉換債券持有人Power Up Lending Group Ltd.簽訂了
票據結算協議。票據結算協議
在公司於2020年9月16日支付總計75,000美元后,於2019年11月4日終止其可轉換票據,包括所有應計和未付利息。債務清償帶來債務清償收益#美元。
F-26 |
(4) | 於2019年11月12日,本公司與Crown Bridge Partners,LLC訂立證券購買協議,根據協議所載條款及條件,發行及出售本公司可換股票據,本金總額達$
|
在截至2020年6月30日的一年中,Crown Bridge Partners,LLC選擇將美元
2020年10月16日,本公司根據日期為2019年11月12日的可轉換票據的條件,向Crown Bridge Partners,LLC發行了總計500,000股普通股,用於轉換本金為3,500美元的債務。轉換導致債務清償虧損22,424美元。 (見附註9)
經過上述轉換後,公司於2020年12月7日向公司可轉換債務持有人Crown Bridge Partners,LLC支付了總計$
截至2021年6月30日,在所有轉換和結算後,本可轉換票據項下到期的剩餘本金餘額為零。
(5) | 於2019年11月20日,本公司與Morningview Financial,LLC訂立證券購買協議,按協議所載條款及條件發行及出售本公司可換股票據,本金總額
$ |
2020年9月24日,晨景金融有限責任公司(Morningview Financial,LLC) 選擇將可轉換票據本金中的15,000美元轉換為公司普通股的568,182股。 轉換導致債務清償虧損5907美元。(見注9)
在上述轉換之後,本公司於2020年11月12日向本公司可轉換債務持有人Morningview Financial,LLC支付了總計175,000美元,以
終止其於2019年11月20日發行的可轉換票據,包括所有應計和未付利息。這筆款項是由余寶
劉代表本公司支付的,票據持有人於2020年11月14日確認了這一全額結算。債務清償帶來了
清償債務的收益
$
截至2021年6月30日,在所有轉換和結算後,本可轉換票據項下到期的剩餘本金餘額為零。
(6) | 於2019年12月3日,本公司與必和必拓Capital NY,Inc
訂立證券購買協議,按協議所載條款及條件發行及出售本公司可換股票據,本金總額
為$ |
2020年4月14日,本公司與必和必拓Capital NY,Inc.簽訂了日期為2019年12月3日的證券購買協議修正案
。本公司同意分
6期償還這位票據持有人,每期23,186.79美元,總金額為$
2020年5月和6月,公司支付了兩期共46,373美元(包括本金45,325美元和利息1,048美元),應付票據餘額降至1,048美元。
截至本報告日期,公司共支付了6期,總金額為139,121美元(包括本金137,114美元和利息2,007美元)。截至2021年6月30日,應付票據餘額 降至零。
F-27 |
(7) | 於2020年1月10日,本公司與Labrys Fund,LP訂立可轉換本票,按協議所載條款及條件發行
及出售本公司可轉換本票,本金總額
$ |
在截至2021年6月30日的一年中,Labrys Fund,
LP選擇將$
上述所有可轉換票據
截至2021年6月30日及2020年6月30日止年度,本公司錄得債務折價攤銷
美元
衍生負債
於發行可換股票據時,本公司確定 上述票據內包含潛在可變兑換金額的兑換特徵構成 衍生工具,該衍生工具已從票據中分流出來,並作為衍生負債入賬,並記錄了對相關債務的相應折讓 。衍生品價值超過票據面值的部分(如果有)將立即計入初始利息 費用。
與可轉換債務的轉換特徵 相關的衍生負債是按公允價值經常性計量的唯一金融負債。
衍生負債變動情況如下:
於截至二零二零年六月三十日止年度發出 | $ | |||
轉換成 | ( | |||
清償債務 | ( | |||
經營中確認的公允價值變動 | ( | |||
2020年6月30日的餘額 | ||||
轉換成 | ( | ) | ||
清償債務 | ( | ) | ||
經營中確認的公允價值變動 | ||||
2021年6月30日的餘額 | $ |
衍生工具的估計公允價值於截至2021年6月30日止年度採用Black-Scholes期權定價模型進行估值 ,並採用以下假設:
預計股息 | 無 | |
預期波動率 | ||
無風險利率 | ||
預期期限 | 0至 |
衍生工具的估計公允價值在發行日和2020年6月30日使用Black-Scholes期權定價模型進行估值,並採用以下假設:
預計股息 | 無 | |
預期波動率 | ||
無風險利率 | ||
預期期限 | 0至 |
認股權證
2020年12月21日,本公司共發佈
F-28 |
與發行美元有關
在2020年12月,公司總共支付了$
與發行美元有關
2020年11月,本公司向Morningview Financial LLC支付了總計175,000美元,以全額 結算日期為2019年11月20日的可轉換票據,包括所有應計和未付利息以及未行使的認股權證 。在這項和解之後,晨景金融有限責任公司無權獲得任何認股權證來購買股票。
與發行美元有關
認股權證的估計公允價值在授予日採用 Black-Scholes期權定價模型進行估值,並採用以下假設:
預計股息 | 無 | |
預期波動率 | ||
無風險利率 | ||
預期期限 |
由於認股權證可行使的價格為$。
尚未發行的認股權證詳情如下:
數量 股票 | 加權平均 行權價格 | 剩餘 合同條款 | ||||||||||
截至2019年7月1日未償還 | $ | 0 | ||||||||||
授與 | ||||||||||||
練習 | 0 | |||||||||||
取消或過期 | 0 | |||||||||||
在2020年6月30日未償還 | ||||||||||||
授與 | 0 | |||||||||||
行使或解決 | ( | ) | ||||||||||
取消或過期 | 0 | |||||||||||
截至2021年6月30日未償還 | $ |
F-29 |
附註14-本票
票據餘額 | 債務貼現 | 賬面價值 | ||
Labrys Fund,LP | (1) | $ |
||
Labrys Fund,LP | (2) | |||
總計 | $ |
(1) | 2020年12月21日,公司向Labrys Fund,L.P發行了本金總額為$的自攤銷本票
|
關於發行期票
,本公司於2020年12月31日發行
(2) | 2021年3月10日,公司向Labrys Fund,L.P發行了本金總額為$的自攤銷本票。 |
關於本票的發行,本公司於2021年3月10日發行了
截至2021年6月30日止年度,本公司錄得債務貼現攤銷
美元
注15-細分市場信息
在2021年3月31日之前,管理層將公司業務劃分為 三個可報告的業務部門(智能能源、光電顯示器和服務合同),2021年3月31日之後劃分為四個部門(智能能源、光電顯示器、服務合同和鋰電池相關業務),並由一個開展非特定部門活動的企業 小組提供支持。智能能源可報告細分市場的收入來自便攜式電源庫的銷售,該電源庫旨在用作iPhone、iPad、MP3/MP4播放器、PSP遊戲 系統和相機等電子設備的電源。光電顯示器可報告部分的收入來自銷售LCM和LCD屏幕,這些屏幕是為支持視頻的嬰兒監視器、平板電腦和手機等小型設備以及電視 或計算機顯示器生產的 。服務合同可報告部門的收入來自提供面向IT和解決方案的服務。鋰電池相關業務可報告部門的收入來自提供鋰電池組和用於燒成鋰電池等的電爐。未分配項目主要包括公司費用和公司資產。
雖然本公司的所有收入都來自中國大陸,但 本公司的組織結構是按業務部門劃分的。各業務部門的會計政策是相同的,並在附註2“重要會計政策摘要”中進行了説明 。
F-30 |
下表提供了截至2021年6月30日和2020年6月30日的年度業務細分信息 。
截至2021年6月30日的財年 | ||||||||||||||||||||||||
與鋰電池相關的電池 | 智能 能量 | 光電 顯示 | 服務 合約 | 未分配 項目 | 總計 | |||||||||||||||||||
收入 | $ | $ | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||||||||
收入成本 | ||||||||||||||||||||||||
毛利(虧損) | ||||||||||||||||||||||||
運營費用 | ||||||||||||||||||||||||
營業收入(虧損) | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||
淨收益(虧損) | $ | $ | ( | ) | $ | $ | $ | ( | ) | $ | ( | ) |
截至2020年6月30日的年度 | ||||||||||||||||||||
智能 能量 | 光電 顯示 | 服務 合約 | 未分配 項目 | 總計 | ||||||||||||||||
收入 | $ | $ | $ | $ | $ | |||||||||||||||
收入成本 | ||||||||||||||||||||
毛利 | ||||||||||||||||||||
運營費用 | ||||||||||||||||||||
營業收入(虧損) | ( | ) | ||||||||||||||||||
淨收益(虧損) | $ | $ | $ | $ | ( | ) | $ | ( | ) |
附註16-承諾和或有事項
租賃承諾額
利斯特科學公司向關聯方keenest租賃辦公和倉庫空間,年租金約為$
截至2021年6月30日,
公司持有的不可取消經營租賃的未來最低租賃支付為$
附註17-後續事件
作為本票承諾股發行的股票
2021年7月5日,公司向FIRSTFIRE
Global Opportunities Fund,LLC發行了本金總額為$的自攤銷本票
關於本票的發行,本公司於2021年7月8日發行了
普通股(“第一承諾股”)和 與本票相關的普通股(“第二承諾股”)作為承諾費。如果本票在到期日或之前得到全額償還和償付,第二次承諾股必須退還給公司的國庫 。公司將首次承諾額 股記錄為債務折價,價值$ 基於發行日的報價,在截至2021年9月30日的三個月期票和第二承諾股的期限內攤銷。
財務報表結束語
F-31 |
IONIX技術公司
29,106,000股普通股
2021年10月19日
第二部分
招股説明書不需要的資料
第十三條發行發行的其他費用。
下表列出了 我們應支付的與註冊聲明中描述的產品相關的費用和開支。顯示的所有金額 均為預估金額,SEC註冊費除外:
須支付的款額 | ||||
證券交易註冊費 | $ | 269.81 | ||
律師費及開支 | 10,000.00 | |||
會計費用和費用 | 10,000.00 | |||
轉會代理費、埃德加代理費和雜費 | 2,000.00 | |||
總計 | $ | 22,269.81 |
第14項董事和高級職員的賠償
內華達州修訂後的法規,或NRS,78.7502 和78.751節為我們提供了賠償我們任何董事和高級管理人員的權力。該董事或高級職員必須本着善意行事,並有理由相信他/她的行為符合或不反對我們的最大利益。在刑事訴訟中,董事、 官員、僱員或代理人不得有合理理由相信其行為是非法的。
根據國税局第78.751條,如果董事或官員書面確認他/她認為他/她已達到標準,並將在確定該官員或董事不符合標準的情況下親自 償還費用,則可以通過協議預支費用 。
我們的公司章程包括一項賠償條款 ,根據該條款,我們有權在適用法律允許的最大限度內對我們的董事、高級管理人員、員工和公司的其他代理人進行賠償 。
我們有董事和高級職員責任保險單,根據該保險單,我們的董事和高級職員將為某些責任投保,包括根據修訂後的1933年《證券法》和修訂後的1934年《證券交易法》投保的某些 責任。
我們將在此簽訂的與發行普通股和認股權證相關的承銷協議將在此登記,該協議規定承銷商將在 某些條件下賠償我們的董事和高級管理人員(以及某些其他人員)與 此類發行相關的某些責任。
第15項近期出售未登記證券
以下列出了有關我們在過去三年內根據1933年證券法 豁免此類註冊要求而在未註冊證券的情況下出售或發行的證券的某些信息。 以下列出了有關本公司在過去三年內出售或發行的證券的某些信息,這些證券沒有根據1933年證券法進行註冊 。
於2016年2月17日,本公司簽訂認購協議,以現金50,000美元(每股0.01美元)出售5,000,000股優先股(“優先股”) 。本次交易沒有向任何經紀人或第三方支付佣金。
根據日期為2019年7月25日的可轉換票據的條件,本公司於2020年1月31日向Power Up Lending Group Ltd發行了總計12,775股普通股,用於轉換債務 ,本金為12,000美元。
2019年12月,公司聘請Maxim Group LLC(“Maxim”)提供財務諮詢和投資銀行服務,以協助公司 向投資界闡明其增長戰略,並將其證券在全國證券交易所上市。2020年2月10日,該公司向Maxim Group LLC發行了150,000股普通股,價值262,500美元,作為其對 服務的補償的一部分。於2020年5月19日,本公司與Maxim共同同意終止其協議項下的所有權利及義務,而於2020年5月,Maxim將75,000股普通股退還本公司註銷。
根據日期為2019年7月25日的可轉換票據的條件,本公司於2020年2月18日向Power Up Lending Group Ltd發行了總計11,834股普通股,用於轉換債務 ,本金為10,000美元。
根據日期為2019年7月25日的可轉換票據條件,本公司於2020年2月28日向Power Up Lending Group Ltd發行了總計15,448股普通股,用於轉換債務 ,本金為12,000美元。
II-1 |
2020年5月19日,根據日期為2019年7月25日的可轉換票據條件, 公司向Power Up Lending Group Ltd發行了總計16,484股普通股,用於轉換本金為15,000美元的債務。
根據日期為2019年7月25日的可轉換票據的條件,本公司 於2020年5月29日向Power Up Lending Group Ltd發行了總計19,724股普通股,用於轉換本金為15,000美元的債務 。
2020年6月18日,根據日期為2019年11月12日的可轉換票據的條件, 公司向Crown Bridge Partners,LLC發行了總計2萬股普通股,用於轉換本金為3615.6美元的債務。
2020年7月9日,根據日期為2019年7月25日的可轉換票據條件, 公司共向Power Up Lending Group Ltd發行了42,079股普通股,用於轉換本金為2萬美元的債務。
2020年7月13日,根據日期為2020年1月10日的可轉換票據的條件, 公司向Labrys Fund,LP發行了總計68,500股普通股,用於轉換本金為37,503.75美元的債務。
2020年8月19日, 公司向Power Up Lending Group Ltd發行了222,891股普通股,用於轉換債券本金中的19,000.00美元,連同4916.22美元的應計和未支付利息,根據日期為2019年7月25日的可轉換票據的條件 ,總額為23,916.22美元。
2020年8月20日,根據日期為2020年1月10日的可轉換票據的條件, 公司向Labrys Fund,LP發行了總計60萬股普通股,用於轉換本金為54,180美元的債務。在這些轉換後,本可轉換票據項下到期的剩餘本金餘額為55,166美元。
根據日期為2019年9月11日的可轉換票據的條件,公司於2020年9月1日向Firstfire Global Opportunities Fund LLC發行了總計75,000股普通股,用於轉換本金為10,200美元的債務。
根據日期為2019年9月11日的可轉換票據的條件,公司於2020年9月14日向Firstfire Global Opportunities Fund LLC發行了總計350,000股普通股,用於債務轉換,本金為13,550美元 。轉換後,本可轉換票據項下到期的剩餘本金餘額為141,250美元。
II-2 |
於2020年9月24日, 公司向Morningview Financial,LLC發行了總計568,182股普通股,用於根據日期為2019年11月20日的可轉換票據的條件轉換本金為15,000美元的債務。轉換後, 本可轉換票據項下到期的剩餘本金餘額為150,000美元。
2020年9月24日,根據日期為2020年1月10日的可轉換票據的 條件,本公司向Labrys Fund,LP發行了總計40萬股普通股,用於轉換本金為6,065.11美元的債務。
2020年10月12日,根據日期為2020年1月10日的可轉換票據的 條件,本公司向Labrys Fund,LP發行了總計65萬股普通股,用於轉換本金為14,844.39美元的債務。
2020年10月16日,本公司根據日期為2020年1月10日的可轉換票據的條件 ,向Labrys Fund,LP發行了總計181,500股普通股,用於轉換本金為2,722.5美元的債務。
根據日期為2019年9月11日的可轉換票據的條件,公司於2020年10月16日向Firstfire Global Opportunities Fund LLC發行了總計1,200,000股普通股,用於轉換本金為14,100美元的債務 。
2020年10月16日,公司向Crown Bridge Partners,LLC發行了總計500,000股普通股,用於根據日期為2019年11月12日的可轉換票據的條件 轉換本金為3,500美元的債務。
2020年10月19日,本公司根據日期為2020年1月10日的可轉換票據的 條件,向Labrys Fund,LP發行了總計2,112,478股普通股,用於轉換本金為31,674.16美元的債務。
根據日期為2019年9月11日的可轉換票據的條件,公司於2020年10月29日向Firstfire Global Opportunities Fund LLC發行了總計2,500,000股普通股 ,用於轉換本金為31,000美元的債務 。
根據本公司與認購人簽署的日期為2020年11月20日的五份認購協議的條件,本公司於2020年12月5日向五名中國公民認購人發行共20,37萬股普通股,總收購價為305,500美元,每股認購價為0.015美元。
根據日期為2019年9月11日的可轉換票據的 條件,本公司於2020年12月21日向FirstFire Global Opportunities Fund,LLC發行了總計1,500,000股普通股,以全面行使認股權證。
根據本公司與認購人簽訂的日期為2020年12月9日和2020年12月28日的四份認購協議的條件,本公司於2020年12月29日向四名中國公民認購人發行了共計8,499,999股普通股,總收購價為127,500美元,每股0.015美元。 本公司與認購人簽訂的四份認購協議的條件。 本公司與認購人簽訂的四份認購協議的條件。 本公司與認購人簽訂的四份認購協議的條件。
2020年12月31日,本公司向Labrys Fund,LLP發行了與本票相關的共447,762股普通股(“第一承諾股”)和1,119,402股普通股(“第二承諾股”)作為承諾費。如果期票在到期日或之前得到全額償還和償付,第二次承諾股必須 退還公司庫房。
根據本公司與認購人簽訂的日期為2021年1月13日的認購協議條件,本公司於2021年1月13日向一名中國公民認購人發行共7,000,000股普通股,總收購價為105,000美元,每股0.015美元。
2021年3月10日,公司向Labrys Fund,LLP發行了417,000股普通股(“第一次承諾股”)和1,042,000股普通股(“第二次承諾股”),作為承諾費。如果本票在到期日或之前得到全額償還和償付,第二次承諾股必須返還 公司的庫房。
2021年7月8日,本公司向FirstFire Global Opportunities Fund,LLC發行了300,000股普通股(“第一承諾股”)和1,042,000股普通股(“第二承諾股”) ,作為承諾費。如果本票在到期日或之前得到全額償還和償付,第二次承諾股必須返還公司庫房 。
在十月( )2021年,根據公司與認購人簽署的認購協議的條件,公司向12名個人認購人發行了29,106,000股普通股,總購買價 為3,492,720美元,每股0.12美元。
II-3 |
上述證券的銷售根據“1933年證券法”(修訂後的“證券法”)獲得豁免登記, 依據證券法第4(2)節或根據證券法第3(B)節頒佈的第701條作為發行人的交易, 不涉及任何公開發行或根據第701條規定的與補償相關的福利計劃和合同。每筆交易中證券的 接受者表示,他們僅出於投資目的而收購證券的意向 ,而不是為了出售或與任何分銷相關的證券,在這些交易中發行的股票上有適當的圖例 。
豁免註冊。*此處引用的 普通股和優先股股票是根據以下豁免之一發行的:
(A)本文提及的普通股股票的發行依賴於經修訂的1933年證券法(“證券法”)第4(2)節規定的證券登記豁免,其依據如下:(A)獲得普通股股票發行的每個人(每個此等人士均為“投資者”)向本公司確認其為規則501所界定的“經認可的 投資者”。(B)根據以下規定,發行普通股的人:(A)獲得普通股股票發行的每個人(每個此等人士均為“投資者”)向本公司確認其為規則501所界定的“經認可的 投資者”;或(B)根據“證券法”第501條的規定,向本公司確認其為“經認可的 投資者”。在金融和商業事務方面的教育和經驗 能夠評估對證券的投資的優點和風險,(B)沒有 公開發行或一般招股,(C)向每個投資者提供了關於公司的某些披露 材料和所有其他要求的信息,(D)每個投資者都承認購買的所有證券 都是出於投資意圖而購買的,根據證券法的目的是“受限證券”,(D)每個投資者都承認購買的所有證券都是為了投資意向而購買的,並且是證券法所規定的“限制性證券”,(D)每個投資者都承認購買的所有證券都是出於投資意圖而購買的,並且是證券法規定的“限制性證券”,並同意 僅在根據證券法登記或豁免根據證券法登記的交易中轉讓此類證券 和(E)已經或將在代表每種此類證券的證書上標明該證券是受限制的,並且 只有在隨後根據證券法登記或在根據證券法豁免登記的交易中轉讓時才能轉讓 。
(B)此處提及的普通股 股票是根據並按照D規則506條和證券法第4(2)節發行的。 我們作出這一決定的部分依據是投資者的陳述,其中相關部分包括該投資者 是證券法下第501(A)條所定義的“認可投資者”,並在 投資者進一步陳述(A)的基礎上作出這一決定。(B)投資者同意不出售或以其他方式轉讓所購買的證券,除非這些證券已根據《證券法》和任何適用的州證券法登記,或可獲得豁免或豁免,(C) 投資者單獨或連同其代表對以下事項有了解和經驗:(B)投資者同意不出售或以其他方式轉讓所購買的證券,除非這些證券是根據《證券法》和任何適用的州證券法登記的,或者可以獲得豁免或免除此類登記;(C) 投資者單獨或與其代表一起對以下事項有了解和經驗:(B)投資者同意不出售或以其他方式轉讓所購買的證券,除非這些證券已根據《證券法》和任何適用的州證券法進行登記,或者可獲得豁免或豁免。 她/她有能力評估在我們的投資的優點和風險,以及(D)投資者不需要 其在我們的投資中的流動性,並能夠承擔此類投資的全部損失。我們的決定進一步基於我們的 行動:(A)在銷售結束前向每個投資者書面披露證券尚未根據《證券法》註冊,因此不能轉售,除非這些證券已註冊或除非獲得註冊豁免,(發行所得款項的使用情況以及未在所提供文件中披露的 公司事務中的任何重大變化, 以及(C)在證明證券 未根據證券法註冊的證券的證書上放置圖例,並列出對證券的轉讓和出售的限制 ,如果公司沒有采取任何行動,則本公司不能根據規則D第506條和證券法第4(2)節發佈本文中發佈的任何證券招攬或廣告 ,以證明證券未根據證券法進行登記,並列明對證券的轉讓和出售的限制 ,如果本公司不採取任何行動,則不得根據D條例第506條和證券法第4(2)節發佈本文中的任何證券徵集或廣告 .
(C)本文提及的普通股 股票是根據並按照公司法S條例第903條發行的。我們根據法案S規則第903條的規定完成了股票的發售 ,根據S規則第902(H)條的定義,股份的出售是在“離岸 交易”中完成的。我們沒有在美國從事任何與股票出售相關的定向出售活動,如規則 S的定義。每個投資者都向我們表示,投資者不是S規則中定義的“美國人”,也不是為了美國人的賬户或利益而收購股票。我們與每位投資者簽署的協議 包括以下聲明:證券未根據該法註冊,除非證券已根據該法註冊或根據該法豁免 ,否則證券不得在美國發行或出售。每位投資者通過簽署股份協議同意:(I)根據該法的註冊或根據該法的豁免,僅根據S規則的規定轉售購買的證券; (Ii)要求我們拒絕登記所購買的證券的任何出售,除非轉讓是按照S規則的規定 進行的。, 根據該法案的註冊或根據該法案的註冊豁免;以及(Iii)除非符合該法案的規定,否則不得 從事與所購買的證券有關的套期保值交易。所有代表 股票已發行或發行時的股票將附有限制性圖例,確認證券已根據公司法S規則發行,未經公司法登記或未獲得公司法登記要求的適用豁免,不得轉售 。
II-4 |
第16項展品
展品 | |||
數 | 展品説明 | ||
3.01a | 公司章程,日期為2011年3月11日 | 作為我們的Form 10-K年度報告的一部分,於2017年10月13日提交給SEC | |
3.01b | 公司章程修正案證書,日期為2014年8月7日 | 於2014年9月3日提交給證券交易委員會,作為我們當前8-K表格報告的一部分 | |
3.01c | 公司章程修正案證書,日期為2015年12月3日 | 於2015年12月10日提交給證券交易委員會,作為我們當前8-K表格報告的一部分 | |
3.01d | 公司章程修正案證書,日期為2021年6月7日 | 我們於2021年6月11日向美國證券交易委員會提交了一份報告,作為我們目前8-K表格報告的一部分。 | |
3.02a | 附例 | 2011年8月23日提交給證券交易委員會,作為我們表格10註冊聲明的證物。 | |
3.02b | 修訂附例,日期為2014年8月7日 | 於2014年9月3日提交給證券交易委員會,作為我們當前8-K表格報告的一部分 | |
5.1 | Lockett+Horwitz對證券登記合法性的意見 | 特此提交。 | |
10.01 | 製造協議,日期為2016年8月19日,由江西歡明科技有限公司和鑫宇離子科技有限公司簽訂。 | 於2016年8月24日提交給證券交易委員會,作為我們當前8-K表格報告的一部分 | |
10.02 | 股份轉讓協議,日期為2016年8月19日,由李國恩和Well Best International Investment Limited簽署 | 於2016年8月24日提交給證券交易委員會,作為我們當前8-K表格報告的一部分 | |
10.03 | Ionix科技股份有限公司、長春方冠電子科技有限公司和長春方冠電子科技有限公司股東於2018年12月27日簽訂的購股協議。 | 作為我們當前Form 8-K報告的一部分,於2018年12月27日提交給SEC | |
10.04 | 2018年12月27日由長春方冠光電顯示科技有限公司、長春方冠電子科技有限公司、樑佳林、蔣雪梅四家公司簽訂並相互之間簽訂的《經營協議書》,日期為:2018年12月27日,長春方冠光電顯示科技有限公司、長春方冠電子科技有限公司、樑佳林、蔣雪梅。 | 作為我們當前Form 8-K報告的一部分,於2018年12月27日提交給SEC | |
10.05 | 長春方冠光電顯示科技有限公司與長春方冠電子科技有限公司於2018年12月27日簽訂的獨家技術支持服務協議。 | 作為我們當前Form 8-K報告的一部分,於2018年12月27日提交給SEC | |
10.06 | 長春方冠光電顯示科技有限公司、長春方冠電子科技有限公司、樑佳林、蔣雪梅於2018年12月27日簽訂的股權購買協議。 | 作為我們當前Form 8-K報告的一部分,於2018年12月27日提交給SEC | |
10.07 | 長春方冠光電顯示科技有限公司、樑家林、蔣雪梅於2018年12月27日簽訂的股權質押協議 | 作為我們當前Form 8-K報告的一部分,於2018年12月27日提交給SEC | |
10.08 | Labrys證券購買協議、自攤銷本票及其他協議的編制(茲備案) | 作為我們當前Form 8-K報告的一部分,於2021年1月5日提交給SEC | |
21.1 | 附屬公司名單 | 作為我們的Form 10-K/A年度報告的一部分,於2021年9月29日提交給證券交易委員會 | |
23.1 | 審計師同意,TAAD LLP | 謹此提交。 | |
23.2 | 審計師同意,Prager Metis CPAS LLC | 在此提交 | |
23.3 | 洛基特+霍維茨基金會同意(包括在附件5.1中) | 謹此提交。他説: |
II-5 |
第17項承諾
(A)以下籤署的登記人 特此承諾:
(1)在進行要約或銷售的任何期間 提交本登記聲明的生效後修正案:
(I)包括證券法第10(A)(3)條規定的任何招股説明書 ;
(Ii)在招股説明書中反映在註冊説明書生效日期(或註冊説明書生效後的最新修訂)之後發生的任何事實或事件 ,這些事實或事件單獨或合計代表註冊説明書所載信息的根本變化。儘管 如上所述,如果交易量和價格的變化合計不超過#年“註冊費計算”表中規定的最高發行價的20%,則發行量的任何增加或減少(如果發行證券的總美元價值不超過登記的 ),以及與估計最高發售範圍的低端或高端的任何偏離,均可反映在根據規則424(B)提交給證券交易委員會的招股説明書 表格中的 表格中規定的最高總髮行價的變化不超過20%的情況下。
(Iii)將以前未在登記聲明中披露的關於分配計劃的任何重大 信息或對 此類信息的任何重大更改包括在登記聲明中;但是,前提是第(Br)條第(A)(1)(I)、(A)(1)(Ii)和(A)(1)(Iii)款不適用,如果註冊人根據《交易所法》第13條或第15(D)條向證券交易委員會提交或提交的報告 中要求包括在生效後修訂中的信息,而該等報告通過引用方式併入註冊説明書 ,或包含在依據《證券交易法》提交的招股説明書中,則該條第(A)(1)(I)、(A)(1)(Ii)和(A)(1)(Iii)款不適用於該條第(B)(1)(I)、(A)(1)(Ii)和(A)(1)(Iii)款。
(2)就確定證券法項下的任何責任而言,每一項生效後的修訂均應被視為與其中提供的證券有關的新的登記聲明 ,屆時發行該等證券應被視為初始發行。誠實守信它的供品。
(3)通過事後修訂將終止發售時仍未售出的任何正在登記的證券從登記中刪除 。
(4)為確定證券法規定的對任何買方的責任, :
(I)註冊人根據第424(B)(3)條提交的每份招股説明書 ,自提交的招股説明書 被視為註冊説明書的一部分幷包括在註冊説明書內之日起,須當作為註冊説明書的一部分;及
(Ii)每份招股章程均規定 依據第424(B)(2)、(B)(5)或(B)(7)條提交,作為依據第430B條作出的關於依據第415(A)(1)(I)、(Vii)、(Vii)條作出的要約的註冊陳述書的一部分,或(X)為提供《證券法》第10(A)節所要求的信息, 招股説明書 在招股説明書中所述的發售中首次使用該格式的招股説明書的日期或生效日期之後, 應被視為該招股説明書的一部分幷包括在註冊説明書中。 根據規則430B的規定,為了發行人和在該日期為承銷商的任何人的責任目的, 應視為該招股説明書的一部分,幷包括在該日期為承銷商的任何人。 根據規則430B的規定,為了發行人和在該日期為承銷商的任何人的責任,該日期應被視為 招股説明書中與註冊説明書中的證券有關的註冊説明書的新生效日期,屆時發行該等證券應被視為初始發行日期。 招股説明書中與該招股説明書中的證券有關的註冊説明書將被視為新的生效日期,屆時發行該等證券應被視為初始發行日期。善意提供。 但是,前提是註冊聲明或招股説明書中所作的任何聲明,如果該註冊聲明或招股説明書是註冊聲明 的一部分,或在通過引用而併入或被視為包含在註冊聲明或招股説明書中的文件中所作的聲明(該註冊聲明或招股説明書是註冊聲明或招股説明書的一部分,而該註冊聲明或招股説明書是註冊聲明或招股説明書的一部分) ,則對於銷售合同時間在該生效日期之前的買方而言,不會取代或修改在緊接該生效日期之前在註冊聲明或招股説明書中所作的任何聲明 或在緊接該生效日期之前在任何此類文件中所作的任何聲明 。
(B)以下籤署的註冊人 特此承諾,為了確定證券法項下的任何責任,註冊人根據交易法第13(A)或15(D)條提交的每一份註冊人年度報告(以及在適用的情況下,根據交易法第15(D)條提交的每一份員工福利計劃年度報告)均應 被視為與其中提供的證券有關的新註冊聲明。善意它的供品。
(C)如果根據證券法產生的責任的賠償 可根據上述條款 允許註冊人的董事、高級管理人員和控制人獲得,或以其他方式允許,註冊人已被告知SEC認為此類賠償違反了證券法中所表達的 公共政策,因此不能強制執行。(C)根據證券法,註冊人的董事、高級管理人員和控制人可根據上述條款或其他規定獲得賠償,因此,註冊人被告知證券交易委員會認為此類賠償違反了證券法中所表達的 公共政策,因此不能強制執行。如果註冊人的董事、高級職員或控制人 就與註冊證券有關的 提出賠償要求 (註冊人支付註冊人的董事、高級職員或控制人為成功抗辯任何訴訟、訴訟或法律程序而招致或支付的費用除外),除非註冊人的律師認為該問題已通過控制 先例解決,否則註冊人將提出賠償要求。向具有適當管轄權的法院提交其賠償是否違反法案中規定的公共政策的問題,並將以該問題的最終裁決為準。
II-6 |
簽名
根據1933年證券法的要求 ,註冊人證明其有合理理由相信其符合提交S-1表格的所有要求 ,並已於2021年10月19日在中國大連市正式安排本註冊書由其正式授權的簽署人代表其簽署。
IONIX技術公司 | ||
由以下人員提供: | 發稿/程裏 | |
姓名: | 程裏 | |
首席執行官 | ||
由以下人員提供: |
/s/嶽口 | |
姓名:馬雲(音譯) | 嶽口 | |
首席財務官(負責人 (會計主任) |
II-7 |
通過此等證明,我知道所有人,簽名 出現在下面的每個人構成並任命程裏和嶽口,以及他們各自作為其真實合法的事實代理人和代理人, 有權以他的名義、位置和替代,以任何和所有身份在本註冊聲明的任何 和所有修正案(包括生效後的修正案)上簽字, 有充分的替代和再代理的權力, 以任何和所有身份在本登記聲明的任何 和所有修正案(包括生效後的修正案)上簽字。並簽署本註冊聲明所涵蓋的同一產品的任何註冊聲明,該註冊聲明將在根據證券 法案和所有生效後修訂規則462(B)提交時生效,並將其連同所有證物和其他相關文件提交給證券交易委員會, 授予上述事實律師和代理人以及他們每人進行和執行所需和必要的每一項和每一項行為和事情的全部權力和授權 完全出於所有意圖和 目的,在此批准並確認所有上述代理律師和代理人或他們中的任何一人, 或他或他們的一名或多名替代者,可以或導致根據本協議合法地作出或導致作出的一切行為,或他本人可能或可以親自作出的任何行為,特此批准並確認所有上述事實律師和代理人或他們中的任何一人可根據本協議合法地作出或導致作出上述行為。根據1933年證券法的要求,本註冊聲明已由下列人員以指定的身份在指定日期簽署。
發佈日期:2021年10月19日 | 由以下人員提供: | 發稿/程裏 | |
姓名:程裏(音譯) 職務:首席執行官兼董事 | |||
日期:2021年10月19日 | 由以下人員提供: | /S/嶽口 | |
姓名:陳嶽口 職務:摩根士丹利首席財務官 | |||
發佈日期:2021年10月19日 | 由以下人員提供: | /S/劉玉寶 | |
姓名:劉玉寶 頭銜:首席執行官 | |||
發佈日期:2021年10月19日 | 由以下人員提供: | /S/樑家林 | |
姓名:樑家林 頭銜:首席執行官 | |||
發佈日期:2021年10月19日 | 由以下人員提供: | /江雪梅 | |
姓名:江雪梅 頭銜:首席執行官 | |||
發佈日期:2021年10月19日 | 由以下人員提供: | /S/王麗燕 | |
姓名:王麗豔(音譯) 職務:中國獨立董事兼獨立董事 | |||
發佈日期:2021年10月19日 | 由以下人員提供: | /S/王永平 | |
姓名:王永平 職務:中國獨立董事兼獨立董事 | |||
發佈日期:2021年10月19日 | 由以下人員提供: | /S/永生福 | |
姓名:王永生傅永勝 職務:中國獨立董事兼獨立董事 | |||
發佈日期:2021年10月19日 | 由以下人員提供: | /S/王振宇 | |
姓名:王振宇 職務:中國獨立董事兼獨立董事 | |||
發佈日期:2021年10月19日 | 由以下人員提供: | /S/魏曉琳 | |
姓名:魏曉林 職務:中國獨立董事兼獨立董事 |
II-8