美國 美國證券交易委員會

華盛頓特區，20549

表格 8-K

當前報告

根據1934年《證券交易法》第13或15(D)節

報告日期：2021年10月19日
(需要本報告的最早活動日期：2021年10月19日)

Capstone Companies，Inc.

(註冊人的確切姓名載於其 章程)

平坦大道431號，套房200

迪爾菲爾德海灘弗羅裏達 33441

(主要行政辦公室地址)

(954) 570-8889、分機313

(註冊人電話號碼，含 區號)

如果表格8-K備案的目的是 同時滿足註冊人在 以下任何條款下的備案義務(參見一般説明A.2)，請勾選下面相應的複選框。下圖)：

根據該法第12(B)條登記的證券 ：

用複選標記表示註冊人是否是1933年證券法規則405(本章17 CFR §230.405)或1934年證券交易法規則12b-2(本章17 CFR§240.12b-2)所定義的新興成長型公司。 ☐新興成長型公司

如果 是新興成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用 的延長過渡期，以符合根據《交易法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。-☐

第1.01項。簽訂實質性的最終協議。

採購訂單資金。2021年10月18日， 佛羅裏達州公司Capstone Companies，Inc.(“公司”)與以下貸款人簽訂了採購訂單融資協議(“協議”) ：(1)Group Nexus，LLC，這是一家由公司首席執行官兼董事會主席斯圖爾特·沃拉赫控制的公司；(2)公司董事傑弗裏·波斯爾；(3)Everett Fleisig(個人，“貸款人”){根據該協議，貸款人可以提供以下資金：每個貸款人的本金總額最高可達102萬美元和無美分(1,020,000美元)，或本金總額為34萬美元和 無美分(340,000美元)，以支持購買公司智能鏡像產品用於庫存和客户訂單履行。每個 資金抽獎申請的金額可以是公司在抽獎申請中指定的金額，但最低總申請金額為90,000美元 或每個貸款人30,000美元。借出的錢由公司Smart Mirror產品庫存擔保。未付本金按5%的年利率收取利息。本金和應計利息應在墊款之日起6個月內到期。公司可以免費預付本金和應計利息 。該協議受佛羅裏達州法律管轄。以下協議摘要完整 以實際協議為準，該協議作為附件10.1附在本報告的當前表格8-K中。

公司的持續管理支持。 協議反映了公司的Wallach先生和Postal先生為滿足關鍵營運資金需求所提供的持續支持。Stewart Wallach和Jeffrey Postal過去曾向公司提供短期資金，該協議是公司管理層繼續提供 支持的又一例證。Smart Mirror產品線是新的產品線，旨在成為公司2022財年的主要產品線和 收入來源。

斯圖爾特·沃拉赫説：“我們對公司的財務支持反映了管理層對Smart Mirror產品線的質量和潛力的信心。我們相信，Smart 鏡子將在住宅和個人使用的智能鏡子市場上以極具吸引力的價格提供消費者所需的功能。“

Approva董事會L.該協議獲本公司的無利害關係董事 批准，彼等認為該協議是本公司可獲得充足、負擔得起的資金的唯一可行、可用的來源 ，考慮到本公司的財務狀況及缺乏其他資金來源提供商業上合理的條款及條件，該協議的條款及條件是公平及商業上合理的。

採購訂單資金來源。Smart 鏡子最初計劃在2021年上半年上市。2020年冠狀病毒/新冠肺炎大流行(“新冠肺炎大流行”)對公司在中國的生產承包商的影響，以及不得不將部分生產工作轉移到泰國以獲得更可靠的生產的影響 ，這些因素共同導致新產品線的發佈推遲到2021年。Smart Mirror產品系列的發佈 進一步推遲，原因是安全和聯邦通信委員會(FCC)電磁輻射合規性(EMC)測試的ETL認證時間長於預期 。ETL認證和FCC EMC 測試都被認為是向公眾銷售產品的必要條件。ETL認證於2021年9月30日獲得 ，FCC EMC測試於2021年10月15日完成。公司於2021年10月18日收到支持完工的文件 ，並已提交最終審批，審批時間為5-7天。同樣， 公司認為新冠肺炎疫情的綜合影響導致ETL認證和FCC EMC測試的處理時間比預期的要長。

有關前瞻性 陳述的警示聲明。這份8-K表格的當前報告包含1995年“私人證券訴訟改革法案”所指的“前瞻性”陳述，包括但不限於與預期消費者吸引力和產品 Smart Mirror產品發佈時間框架有關的陳述，以及其他非歷史事實的陳述。本新聞稿 中包含的任何非歷史事實的陳述均可被視為前瞻性陳述。前瞻性陳述可以通過使用提及未來事件或情況的詞語來識別，例如“預期”、“希望”、“打算”、“計劃”、“預期”、“相信”、“將會”以及類似的表達及其變體。這些 前瞻性陳述基於公司當前的預期。前瞻性陳述涉及風險和不確定性。 由於這些風險和不確定性(包括但不限於與Smart Mirror的發佈和客户反應相關的風險)，公司的實際結果和事件的時間可能與此類前瞻性陳述中預期的大不相同。 本公司的實際結果和事件的時間可能與此類前瞻性陳述中預期的大不相同。 這些風險和不確定性包括但不限於與Smart Mirror的發佈和客户反應相關的風險。新冠肺炎疫情可能會放大風險和不確定性，它造成了重大的經濟不確定性 並影響了智能鏡的推出。新冠肺炎疫情對公司業務、運營和財務業績的影響程度，包括影響的持續時間和程度，將取決於許多不可預測的因素， 包括但不限於爆發的持續時間和蔓延、其嚴重性、遏制病毒或治療其影響的行動 (包括三角洲地區和其他未來可能的病毒變體)。, 以及恢復正常經濟和運營狀況的速度和程度 。不能保證該公司能夠按預期推出Smart Mirror產品，也不能保證Smart Mirror會吸引客户。 有關公司及其業務的其他風險和不確定因素可在公司提交給證券交易委員會的文件和報告中的 “風險因素”標題和其他內容中找到，包括公司於2021年3月31日提交給證券交易委員會的截至2020年12月31日的10-K表格年度報告(於2021年3月31日提交，並於2021年4月9日修訂並提交給證券交易委員會的 )以及截至2021年3月31日和2021年6月30日的財務季度的10-Q表格季度報告。2021年和2021年8月16日。除法律另有要求外，公司明確表示不承擔任何義務或承諾 公開發布本文中包含的任何前瞻性陳述的任何更新或修訂，以反映公司對此的 預期的任何變化，或任何此類陳述所基於的事件、條件或環境的任何變化。

項目9.01財務報表和證物

(D)展品。

簽名

根據經 修訂的1934年證券交易法的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的簽名人代表其簽署。

凱普斯通公司，A佛羅裏達公司

作者：/s/斯圖爾特·沃拉赫

首席執行官斯圖爾特·沃拉赫(Stewart Wallach)

日期：2021年10月19日

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