美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
附表13D/A
根據1934年的證券交易法
(修訂第3號)*
阿卡里治療公司
(髮卡人姓名)
普通股,面值0.0001美元
(證券類別名稱)
00972G108
(CUSIP號碼)
加里·伊曼紐爾(Gary Emmanuel),Esquire
McDermott Will&Emery LLP
範德比爾特大道一號
紐約州紐約市,郵編:10017
1-212-547-5400
(授權接收通知和通信的人員的姓名、地址和電話號碼 )
2021年7月7日
(需要提交此 報表的事件日期)
如果提交人之前已在附表13G 上提交聲明以報告作為本時間表13D主題的收購,並且由於§240.13d-1(E)、240.13d-1(F)或 240.13d-1(G)而提交本時間表,請選中以下複選框。¨
本封面其餘部分所要求的信息不應 被視為為1934年《證券交易法》(下稱《證券交易法》)第18節(下稱《法案》) 的目的而提交或以其他方式承擔該法案該節的責任,但應受該法案所有其他條款的約束(不過,請參閲 附註)。
CUSIP編號00972G108 | SC 13D/A | 第 頁,共6頁 |
1. |
報告人姓名。
作為Sonic Healthcare Holding公司受託人的Praxis Trues Limited |
2. |
如果是某個組的成員,請選中相應的複選框(請參閲説明) (a) ¨ (B)x |
3. |
僅限SEC使用
|
4. |
資金來源(見説明書)
面向對象 |
5. |
檢查是否需要根據第 項2(D)或2(E)公開法律訴訟
¨ |
6. |
公民身份或組織地點
根西島 |
股份數量
受益匪淺 擁有 每個 報告 具有以下條件的人員: |
7. |
獨家投票權
0 |
8. |
共享投票權
871,186,700 | |
9. |
唯一處分權
0 | |
10. |
共享處置權
871,186,700 |
11. |
每名呈報人實益擁有的總款額
871,186,700 |
12. |
檢查第(11)行的合計金額是否不包括某些份額(參見 説明)
¨ |
13. |
按行金額表示的班級百分比(11)
18.2% |
14. |
報告人類型(見説明)
面向對象 |
1. |
報告人姓名。
RPC醫藥有限公司 |
2. |
如果是某個組的成員,請選中相應的複選框(請參閲説明) (a) ¨ (B)x |
3. |
僅限SEC使用
|
4. |
資金來源(見説明書)
面向對象 |
5. |
檢查是否需要根據第 項2(D)或2(E)公開法律訴訟
¨ |
6. |
公民身份或組織地點
馬耳他 |
數 個股份 受益匪淺 擁有 每個 報告 具有以下條件的人員: |
7. |
獨家投票權
0 |
8. |
共享投票權
871,186,700 | |
9. |
唯一處分權
0 | |
10. |
共享處置權
871,186,700 |
11. |
每名呈報人實益擁有的總款額
871,186,700 |
12. |
檢查第(11)行的合計金額是否不包括某些份額(參見 説明)
¨ |
13. |
按行金額表示的班級百分比(11)
18.3% |
14. |
報告人類型(見説明)
公司 |
CUSIP編號00972G108 | SC 13D/A | 第3頁,共6頁 |
1. |
報告人姓名。
雷·普魯多醫學博士 |
2. |
如果是某個組的成員,請選中相應的複選框(請參閲説明) (a) ¨ (B)x |
3. |
僅限SEC使用
|
4. |
資金來源(見説明書)
面向對象 |
5. |
檢查是否需要根據第 項2(D)或2(E)公開法律訴訟
¨ |
6. |
公民身份或組織地點
加拿大 |
股份數量
受益匪淺 擁有 每個 報告 具有以下條件的人員: |
7. |
獨家投票權
22,500,000 |
8. |
共享投票權
893,686,700 | |
9. |
唯一處分權
22,500,000 | |
10. |
共享處置權
893,686,700 |
11. |
每名呈報人實益擁有的總款額
893,686,700 |
12. |
檢查第(11)行的合計金額是否不包括某些份額(參見 説明)
¨ |
13. |
按行金額表示的班級百分比(11)
18.8% |
14. |
報告人類型(見説明)
在……裏面 |
CUSIP編號00972G108 | SC 13D/A | 第4頁,共6頁 |
引言
本附表13D的第3號修正案(以下簡稱“修正案3號”)對附表13D的聲明進行了修訂和補充,其中註明附表13D的聲明最初於2015年9月29日提交給證券交易委員會,並分別於2017年10月26日和2020年3月30日由馬耳他公民RPC Pharma Limited和Ray Prudo醫學博士(醫學博士)修訂(統稱為“之前的附表13D”)。 RPC Pharma Limited(以下簡稱“RPC”)和Ray Prudo醫學博士(醫學博士)分別於2017年10月26日和2020年3月30日(統稱為“之前的附表13D”)對附表13D的聲明進行了修訂和補充。並涉及根據英格蘭和威爾士法律 成立的上市有限公司阿卡里治療有限公司(“發行人”)的普通股,面值$0.0001(“普通股”)。
此處使用但未在此處定義的大寫術語 應具有先前附表13D中賦予它們的含義。本修正案第3號修訂和補充了本文具體規定的先前附表13D。除以下規定外,先前附表13D中的所有先前項目均保持不變。
現提交本修訂第3號,以(I)將 Praxis Trues Limited納入為Sonic Healthcare Holding Company的受託人(“Praxis”,並連同 先前呈報人,“呈報人”),及(Ii)修訂下文第3、4及5項,並更新 報告人因下述交易而實益持有的普通股股份數目。(I)將Prexis Trust Limited列為呈報人(“Praxis”,連同 先前呈報人,“呈報人”);及(Ii)修訂下文所述第3、4及5項,並更新 呈報人因下述交易而實益持有的普通股股份數目。
第三項資金或其他對價的來源和數額。
在此補充先前附表13D的第3項 ,增加以下段落:
於2019年7月3日,根據登記 直接發售(“登記直接發售”)2,368,392股發行人的美國存托股份(“美國存托股份”),每股相當於100股普通股,RPC以每ADS 1.9美元的價格購買了184,210股美國存托股份。RPC用於收購美國存託憑證的資金 來自其營運資金。就出售已登記直接發售的美國存託憑證而言,RPC亦獲發未經登記的 認股權證,以私募方式以每ADS 3美元的價格購買合共92,105份美國存託憑證。認股權證立即可行使。
於2020年2月19日,根據發行人美國存託憑證(ADS)3,667,360股(每股相當於100股普通股)的私募 配售(“2020年非公開發售”),Prudo 博士以每股ADS 1.7美元的價格購買了150,000股美國存託憑證。普魯多博士用於收購美國存託憑證的資金來自他的個人資金。 在2020年私募中出售美國存託憑證時,普魯多博士還獲得了未經登記的認股權證,可通過私募方式以每ADS 2.2美元的價格購買總計75,000份美國存託憑證。認股權證立即可行使。
2021年7月7日,根據發行人7,947,540份美國存託憑證的私募 (下稱“2021年私募”),Praxis以每ADS 1.55美元的價格購買了387,096份美國存託憑證。Praxis用於收購美國存託憑證的資金來自Praxis代表他持有的Prudo博士的個人資金。
第四項交易目的
在此補充先前附表13D的第 4項,增加以下段落:
2019年7月3日,RPC購買了184,210份美國存託憑證,並在上述註冊的直接發售中獲得了92,105份認股權證美國存託憑證。 2020年2月19日,Prudo博士購買了150,000份美國存託憑證,並在上述非公開發售中被 發行了75,000份認股權證美國存託憑證。2201年7月7日,Praxis在上述2021年私募中收購了387,096 ADS。
CUSIP編號00972G108 | SC 13D/A | 第5頁,共6頁 |
第5項發行人的證券權益
(A)Praxis實益擁有首頁所載的871,186,700股普通股,約佔發行人普通股的18.3%。有關此類股票的投票和投資決策由Prudo博士控制。RPC實益擁有首頁報道的871,186,700股普通股 ,約佔發行人普通股的18.3%。有關此類股份的投票和投資決策 由Prudo博士控制。Prudo博士以個人身份實益擁有第二封面所載的893,686,700股普通股,約佔發行人普通股的18.8%。本修正案第3號報告人封面上報告的實益所有權百分比 基於截至2021年9月22日的4,759,731,923股已發行普通股(如本公司於2021年9月22日提交的當前Form 6-K報告中所述)。
(b)
報告人 | 獨家投票權 | 共享投票權 | 唯一處分權 | 共享處置權 |
普拉西斯 | 0 | 871,186,700 | 0 | 871,186,700 |
RPC醫藥有限公司 | 0 | 871,186,700 | 0 | 871,186,700 |
雷·普魯多醫學博士 | 22,500,000 | 893,686,700 | 22,500,000 | 893,686,700 |
(C)於2019年7月3日,RPC根據第3項所述的註冊直接發售,以每ADS 1.9美元的價格購買了184,210 美國存託憑證。關於在註冊直接發售中出售美國存託憑證 ,RPC還獲得了非註冊權證,以私募方式以每ADS 3.00美元的價格購買總計92,105份美國存託憑證。於2020年2月19日,普魯多博士根據項目3所述的2020年非公開發售, 以每ADS 1.7美元的價格購買了150,000份美國存託憑證。關於以私募方式出售美國存託憑證,普魯多博士 還發行了非註冊認股權證,以私募方式以每ADS 2.2美元的價格購買總計75,000份美國存託憑證。在提交本 第3號修正案之前的60天內, 報告人均未進行任何其他普通股交易。2021年7月7日,根據第3項所述的2021年非公開發行,PRAXIS以每ADS 1.55美元的價格購買了387,096張美國存託憑證。
(D)除舉報人 外,據瞭解,沒有人有權或有權指示收取股息或出售任何普通股的收益 。
(E)不適用。
CUSIP編號00972G108 | SC 13D/A | 第6頁,共6頁 |
簽名
經合理查詢,並盡 簽字人所知所信,茲證明本聲明所載信息均屬實、完整、正確。
日期:2021年10月18日 | 擔任Sonic Healthcare Holding Company受託人的Praxis Trues Limited | |
由以下人員提供: | /s/Blane Queripel | |
姓名:布萊恩·奎裏佩爾(Blane Queripel) | ||
職務:受託人董事 |
日期:2021年10月18日 | RPC Pharma Limited | |
由以下人員提供: | /s/Ray Prudo | |
姓名:雷·普魯多,醫學博士 | ||
職務:授權人 | ||
日期:2021年10月18日 | /s/Ray Prudo | |
雷·普魯多,醫學博士 |