安全表單3

表格3 美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549

證券實益所有權初述

根據1934年證券交易法第16(A)條提交
或1940年“投資公司法”第30(H)條
OMB審批
OMB編號： 3235-0104
估計平均負擔
每次回覆的小時數： 0.5
1.報告人姓名或名稱及地址*
洲際交易所(InterContinental Exchange，Inc.)
(最後一個) (一) (中)
新北區大道5660號，三樓
(街道)
亞特蘭大 鎵 30328
(城市) (州) (Zip)
2.需要報表的事件日期 (月/日/年)
10/15/2021 		3.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 Bakkt Holdings，Inc. [BKKT ]
4.上報人與出庫人的關係
(請勾選所有適用項)
導演 X 10%的所有者
高級職員(請在下面註明頭銜) 其他(在下面指定)
5.如有修改，原件提交日期 (月/日/年)
6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
由一名報案人提交的表格
X 由多於一名報案人提交的表格
表一-實益擁有的非衍生證券
1.保安職稱(Instr. 4) 2. 實益擁有的證券金額(實例 4) 3.所有權形式：直接(D)或間接(I)(Instr. 5) 4.間接實益所有權的性質(實例 5)
A類普通股 4,714,336 I 請參閲腳註(4)
表二-實益擁有的衍生證券(例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券)
1.衍生證券(Instr. 4) 2.可行使日期和失效日期 (月/日/年) 3.證券相關衍生證券(Instr. 4) 4.衍生證券折算或行權價格 5.所有權形式：直接(D)或間接(I)(實例 5) 6.間接實益所有權的性質(實例 5)
可行使的日期 到期日 標題 股份的數額或數目
Bakkt Opco單位(1)(2) (3) (3) A類普通股 170,079,462 (3) I 請參閲腳註(4)
1.報告人姓名或名稱及地址*
洲際交易所(InterContinental Exchange，Inc.)
(最後一個) (一) (中)
新北區大道5660號，三樓
(街道)
亞特蘭大 鎵 30328
(城市) (州) (Zip)
1.報告人姓名或名稱及地址*
洲際交易所控股公司
(最後一個) (一) (中)
新北區大道5660號，三樓
(街道)
亞特蘭大 鎵 30328
(城市) (州) (Zip)
回覆説明：
1.根據於2021年1月11日由Bakkt Holdings，Inc.(“發行人”)、Plen Merger Company LLC(“合併附屬公司”)及Bakkt Opco Holdings，LLC(“Bakkt Opco”)所訂立並於日期為2021年1月11日的合併協議及計劃(經修訂，“合併協議”)收購，據此，合併附屬公司與Bakkt Opco合併(“合併”)與Bakkt Opco合併(“合併”)繼續為Bakkt Opco根據合併協議的條款，於緊接合並完成前(“結束”)，Bakkt Opco普通股的擁有人於合併完成時收到作為合併代價的配對權益(“配對權益”)，每個配對權益包括一個Bakkt Opco單位(“Bakkt Opco單位”)和一股發行人的V類普通股(“V類普通股”)。
2.(續自腳註1)Bakkt Opco單位代表Bakkt Opco無投票權的有限責任公司權益。第V類普通股的股份是發行人的非經濟、有表決權的股份，這賦予其持有人(受投票協議施加的限制的限制)在第V類普通股作為單獨類別的持有者有權投票的所有事項上，以及與發行人的A類普通股(“A類普通股”)持有人作為一個單一類別，就提交發行人一般具有投票權的股東表決的所有事項上，就該持有人所持有的每股第V類普通股享有一票投票權。
3.根據交換協議(“交換協議”)的條款，自交易結束六個月週年日起，配對權益的持有者可以一對一的方式(受交換協議規定的調整)或根據發行人的選擇，以現金交換該配對權益以換取A類普通股股票。這些交換權不會到期。
4.洲際交易所控股公司是本表格中反映的證券的直接持有人。3.洲際交易所控股公司是洲際交易所公司的全資子公司。
備註：
洲際交易所公司(InterContinental Exchange，Inc.)，總法律顧問安德魯·蘇爾迪科夫斯基(Andrew Surdykowski) 10/15/2021
洲際交易所控股公司(InterContinental Exchange Holdings，Inc.)，總法律顧問安德魯·蘇爾迪科夫斯基(Andrew Surdykowski) 10/15/2021
**舉報人簽名 日期
提醒：為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。
*如果表格由多名報告人提交， 看見 説明 5 (B)(V)。
**故意虛報或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(A)。
注意：本表格一式三份，其中一份必須手工簽名。如果空間不足， 看見 程序説明6。
除非表格顯示當前有效的OMB號碼，否則回覆此表格中包含的信息收集的人員不需要回復。