SCHW-20211011嘉信理財(Schwab Charles Corp)錯誤000031670900003167092021-10-112021-10-110000316709美國-GAAP：CommonStockMember2021-10-112021-10-110000316709美國-GAAP：SeriesDPferredStockMember2021-10-112021-10-110000316709Schw：SeriesJPferredStockMember2021-10-112021-10-11 美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549
表格8-K
當前報告
根據1934年證券交易法第13或15(D)條
報告日期(最早報告事件日期)：2021年10月11日
嘉信理財公司
(註冊人的確切姓名載於其章程)
佣金檔案號：1-9700
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特拉華州 | | 94-3025021 |
(註冊成立或組織的州或其他司法管轄區) | | (國際税務局僱主識別號碼) |
施瓦布大道3000號, 韋斯特萊克, TX76262
(主要執行機構地址，包括郵政編碼)
(817) 859-5000
(註冊人電話號碼，包括區號)
不適用
(前姓名或前地址，如自上次報告後更改)
如果Form 8-K備案的目的是同時滿足註冊人根據下列任何條款的備案義務，請勾選下面相應的複選框：
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| ☐ | 根據證券法第425條規定的書面通信(聯邦判例彙編17卷230.425) |
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| ☐ | 根據《交易法》第14a-12條(17 CFR 240.14a-12)徵集材料 |
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| ☐ | 根據《交易法》第14d-2(B)條(17 CFR 240.14d-2(B))進行開市前通信 |
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| ☐ | 根據《交易法》第13E-4(C)條(17 CFR 240.13e-4(C))規定的開市前通信(17CFR 240.13e-4(C)) |
根據該法第12(B)條登記的證券：
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| 每節課的標題 | 交易代碼 | 註冊的每個交易所的名稱 |
| 普通股-每股面值0.01美元 | 舒爾 | 紐約證券交易所 |
| 存托股份，每股相當於5.95%非累積優先股股份的1/40所有權權益，D系列 | SCW PRD | 紐約證券交易所 |
| 存托股份，每股相當於4.450%非累積優先股的1/40所有權權益，J系列 | SCW PRJ | 紐約證券交易所 |
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| 用複選標記表示註冊人是否為1933年證券法規則405(本章230.405節)或1934年證券交易法規則12b-2(本章240.12b-2節)所定義的新興成長型公司。 |
新興成長型公司☐
如果是新興成長型公司，用勾號表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易所法案第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
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| 項目5.02 | 董事或某些高級人員的離職；董事的選舉；某些高級人員的委任；某些高級人員的補償安排。 |
委任校長
2021年10月11日，嘉信理財(CSC)董事會任命48歲的理查德·A·沃斯特(Richard A.Wurster)為嘉信理財總裁，自2021年10月15日起生效。伍斯特先生自2019年以來一直擔任嘉信理財執行副總裁兼嘉信理財服務主管，自2019年以來擔任嘉信理財(Charles Schwab&Co.，Inc.)嘉信理財解決方案執行副總裁。他自2019年起擔任嘉信理財首席執行官，2018年起擔任嘉信理財首席執行官兼總裁。
Wurster先生於2016年至2019年擔任CS&Co高級副總裁，於2016年至2018年擔任ThomasPartners，Inc.首席執行官，並於2016年至2018年擔任Windaven Investment Management，Inc.首席執行官。沃斯特於2016年加入該公司。
CS&Co、嘉信理財投資管理公司和嘉信理財投資諮詢公司是證金公司的子公司，託馬斯合夥公司和温德文投資管理公司在伍斯特先生任職期間是證金公司的子公司。
曾擔任證金公司總裁兼首席執行官的沃爾特·W·貝廷格二世(Walter W.Bettinger II)將繼續擔任證金公司首席執行官。
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式委託下列正式授權的簽名人代表其簽署本報告。
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| | | 嘉信理財公司 |
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| 日期： | 2021年10月15日 | 由以下人員提供： | /s/彼得·克勞福德 |
| | | 彼得·克勞福德 |
| | | 執行副總裁兼首席財務官 |