證券交易委員會 佣金 華盛頓特區,20549
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日程安排到/A
第7號修正案
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(規則14d-100)
第14(D)(1)或13(E)(1)條下的投標要約聲明
《1934年證券交易法》
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Aquasition Corp. (標的公司名稱(發行人)、備案人姓名(發行人)) 普通股,面值0.0001美元
(證券類別名稱)
Y0192H103
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(證券類別CUSIP編號)
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馬修·C·洛斯 C/o Seacrest船務有限公司 保羅街8-10號 英國倫敦EC2A 4JH 電話:+44-207-426-1155
(姓名、地址和電話 授權代表提交人接收通知和通信的人員數量 )
複印件為:
米切爾·S·努斯鮑姆(Mitchell S.Nussbaum),Esq.喬瓦尼(Giovanni) 卡魯索(Caruso),Esq.
Loeb&Loeb LLP 公園大道345號 紐約,紐約10154 (212) 407-4000
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提交費的計算
交易估值* $51,448,500 | 備案費金額* $6,626.57** |
* | 估計僅用於計算 申請費的金額。交易價值假設以每股10.3美元的收購要約價格購買了Aquasition Corp.的4995,000股普通股 的流通股,每股票面價值0.0001美元。申請費的金額 根據修訂後的1934年證券交易法規則0-11(B)計算,相當於交易價值的每1,000,000美元的128.80美元。 |
** | 以前付過錢的。 |
¨ | 如果按照規則0-11(A)(2)的規定 抵銷了費用的任何部分,請勾選該框,並標明之前支付抵銷費的申請。通過註冊説明書編號或表格或時間表以及提交日期識別之前的申請 。 |
之前支付的金額: | 不適用 | 提交方: | 不適用 |
表格或註冊號: | 不適用 | 提交日期: | 不適用 |
¨ | 如果備案僅與投標要約開始前的初步溝通有關,請選中該框。 |
選中下面的相應框以指定與對帳單相關的任何交易 :
¨ | 符合規則14d-1的第三方 投標報價。 |
x | 發行人 投標報價符合規則13E-4。 |
¨ | 私有化 符合規則13e-3的交易。 |
¨ | 根據規則第13D-2條對附表13D的修正案 。 |
如果提交的是最終修訂,請選中以下複選框 報告投標報價結果:x
如果適用,請選中下面的相應框以指定 所依賴的相應規則規定:
¨ | 規則 13E-4(I)(跨境發行人投標報價) |
¨ | 規則 14d-1(D)(跨境第三方投標報價) |
日程安排到
本投標要約説明書第7號修正案(本“附表”)由Aquasition Corp.提交,馬紹爾羣島公司 (以下簡稱“本公司”)按時間表對投標要約説明書進行修訂和補充,修訂後的投標要約説明書於2014年6月4日提交。本附表涉及本公司向所有持有本公司面值為每股0.0001美元的已發行普通股(“該等股份”)的持有人提出的要約,價格為每股10.3美元現金, 無息。要約受日期為2014年7月18日的要約函(以下簡稱“要約函”)(其副本以前作為附件(A)(1)(A))和相關信函 (其副本以前作為附件(A)(1)(B)提交)(連同其任何修訂或補充 共同構成“要約”)中規定的條款和條件的約束。
第1項。 | 摘要 條款表。 |
現對附表第1項進行修改和補充 ,增加以下措辭:
報價於2014年7月29日(星期二)美國東部時間下午5:00到期。根據美國股票轉讓信託公司(“託管公司”)提供的信息,根據要約條款,投標了4980528股普通股。 根據要約結果,KBS國際控股公司同意免除最低現金成交條件。公司 已接受所有有效投標且未撤回的股份進行交換。2014年8月1日,該公司發佈了新聞稿 ,宣佈了要約的最終結果。本新聞稿的副本作為本修正案的附件(A)(5)(C)存檔 ,並通過引用合併於此。
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第四項。 | 交易條款 。 |
現對附表第4(A)項進行修改和補充,在第1項下增加上述語言。該語言在此引用作為參考。
2 |
第12項。 | 展品。 |
現對附表第12項進行修改和補充,增加以下措辭:
展品 數 | 描述 | |
(A)(5)(C) | 新聞稿日期為2014年8月1日。 |
3 |
簽名
經適當查詢,並盡我所知和所信,我保證本聲明中所提供的信息真實、完整和正確。
Aquasition公司。 | ||
由以下人員提供: | /s/Matthew C.Los | |
姓名:馬修·C·洛斯(Matthew C.Los) | ||
頭銜:首席執行官 |
日期:2014年8月1日
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展品索引
展品 數 |
描述 | |
(A)(5)(C) | 新聞稿日期為2014年8月1日。 |
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