美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
附表13D
(第13d-101條規則)
應包括在根據第 條提交的報表中的信息
提交至§240.13d-1(A)及其修正案
根據§240.13d-2(A)
根據1934年的《證券交易法》
(修訂第4號)*
CBAK 能源技術公司 |
(發行人姓名 ) |
普通股,面值0.001美元
(證券類別名稱)
14986C 102 |
(CUSIP 號碼) |
雲飛 李 |
花園口經濟區梅桂街白客工業園 |
大連, 中國116450 |
86-411-39185985 |
(姓名、地址和電話 |
授權 接收通知和通信) |
2020年6月3日 |
(需要在附表13D上提交聲明的事件日期 ) |
如果提交人之前已在附表13G上提交了一份聲明以報告作為本時間表13D主題的收購,並且因為規則13d-1(E)、13d-1(F)或13d-1(G)的 而提交本時間表,請選中以下框☐。
注:以紙質 格式歸檔的進度表應包括一份簽署的原件和五份複印件,包括所有證物。有關要向其發送副本的其他方,請參閲規則13d-7 。
*本封面的其餘部分應填寫 用於報告人在本表格上關於證券主題類別的首次提交,以及 用於任何後續修訂,其中包含的信息可能會改變前一個封面中提供的披露。
本封面剩餘部分 所要求的信息不應被視為就1934年證券交易法(br})第18條(以下簡稱法案)的目的進行了“存檔”或以其他方式承擔該法案該節的責任,但應受該法案所有其他 條款的約束(不過,請參閲附註)。
CUSIP編號:14986C 102
1. | 報告人姓名 IRS標識NOS。以上人員(僅限實體 )
李雲飛 | |
2. | 如果是A組的成員,請選中 相應的框 | (a) ☐ |
(b) ☐
| ||
3. | 僅限SEC使用
| |
4. | 資金來源
酚醛樹脂 | |
5. | 如果根據第2(E)項或第2(F)項要求披露法律程序,則複選框 |
☐
|
6. | 公民身份或組織地點
中華人民共和國 |
數量 股份 有益的 所有者 每一個 報道 具有以下特徵的人 |
7. | 唯一的投票權
|
10,726,705 |
8. | 共享 投票權
|
0 | |
9. | 唯一的 處置權
|
10,726,705 | |
10. | 共享 處置權
|
0 |
11. | 每位申報人員受益的合計金額
普通股10,726,705股 | |
12. | 如果第(11)行的合計金額不包括 某些股票,則複選框 |
☐
|
13. | 第(11)行中金額表示的班級百分比
17.03%(1) | |
14. | 報告人類型
在……裏面 |
(1)基於截至本公告日期已發行和已發行的62,978,784股普通股 。
2 |
本附表13D第4號修正案(“第4號修正案”)涉及卡巴克能源科技有限公司(以下簡稱“本公司”)的普通股,每股票面價值0.001美元(以下簡稱“普通股”)。
本修正案第4號由 李雲飛(“報告人”)提交,以修正和補充此前於2019年9月13日向美國證券交易委員會(“證券交易委員會”)提交的附表 13D的報告人修正案3號(“附表 13D”)。除本文另有規定外,本修正案第4號並不修改此前在附表13D中報告的任何信息。此處使用但未定義的大寫術語具有附表13D中賦予它們的含義。
第三項資金來源和金額或 其他對價。
對附表13D第3項進行補充 ,在其末尾添加以下內容:
於2020年6月3日,根據報告人與本公司的若干註銷 協議,報告人以每股0.48 美元的交換價,註銷公司欠報告人的約99萬美元貸款,收購了本公司2,062,619股普通股 。在收到股份後,報告人解除了公司與貸款有關的任何索賠、要求和其他義務 。
第五項發行人的證券權益
現對第5項作如下修改和重述 全文如下:
(A)- (B)截至本聲明日期,報告人實益擁有10,726,705股普通股,約佔公司已發行普通股的17.03%。報告人對其實益擁有的普通股股份擁有獨家投票權和處分權。
(C)除上述 第三項交易外,報告人在最近 60日內未參與任何涉及本公司普通股的交易。
(D)沒有。
(E)不適用。
第六項:與發行人證券有關的合同、安排、諒解 或關係。
據報告人所知,除本文及附表13D所規定者外,報告人與任何其他人士之間並無任何其他合約、安排、諒解或關係(法律或其他形式) 涉及本公司的任何證券、合資企業、貸款或期權安排、認沽或催繳、利潤保證、利潤分配或虧損、或給予或不給予 委託書、或擔保或或有事項,而這些事項的發生會給予另一人投票權。
第7項。作為證物存檔的材料。
現修訂附表13D第7項 ,並在其末尾增加以下內容:
附件 編號: | 説明 | |
99.3 | 取消協議(參考附件10.1併入2020年4月28日提交的8-K表格當前報告中) |
3 |
簽名
經合理查詢,並盡其所知所信,以下簽字人證明本聲明所載信息真實、完整、正確。
日期:2020年6月9日
/s/ 李雲飛 | |
李雲飛 |
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