證券交易委員會
華盛頓特區,20549
時間表 13G
根據1934年《證券交易法》(Securities Exchange Act Of 1934)
(修訂 編號__)*
CBAK 能源技術公司
(發行人姓名 )
普通股 ,面值0.001美元
(證券類別標題 )
14986C 102
(CUSIP 號碼)
2019年11月11日 11
(需要提交本報表的事件日期 )
選中 相應的框以指定提交此計劃所依據的規則:
☐ | 規則 13d-1(B) |
規則第13d-1(C)條 | |
☐ | 規則第13d-1(D)條 |
* 本封面的其餘部分應填寫,以供報告人就 主題證券類別在本表格上的首次提交,以及任何後續修訂,這些修訂包含的信息可能會改變 上一個封面中提供的披露內容。
本封面其餘部分所需的 信息不應被視為根據1934年《證券交易法》(以下簡稱《法案》)第 18節的規定而提交或以其他方式承擔該法案該節的責任 ,但應受該法所有其他條款的約束(不過,請參閲《註釋》)。
CUSIP 14986C 102號
1. | 報告人姓名
沈平 | |
2. | 如果是A組的成員,請選中 相應的框 | (a) ☐ |
(b) ☐
| ||
3. | 僅限SEC使用
| |
4. | 公民身份或組織地點
中華人民共和國 |
數量 股份 有益的 所有者 每一個 報道 具有以下特徵的人 |
5. | 唯一的投票權
|
8,668,983 |
6. | 共享 投票權
|
0 | |
7. | 唯一的 處置權
|
8,668,983 | |
8. | 共享 處置權
|
0 |
9. | 每位申報人員受益的合計金額
8,668,983 | |
10. | 檢查第(9)行的合計金額是否不包括某些 股票(參見説明) |
☐
|
11. | 第(9)行中金額表示的班級百分比
13.76% | |
12. | 報告人類型(見説明)
在……裏面 |
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CUSIP 14986C 102號
項目 1。
(a) | 發行人名稱 CBAK能源技術公司 | |
(b) | 發行人主要執行機構地址 中國大連花園口經濟區梅桂街百家工業園116450 | |
第 項2.
(a) | 申請人姓名 沈平 | |
(b) | 主要辦事處的地址
,如果沒有,則為住所 中國吉林省榆樹市懷家鎮畜牧場1組130416 | |
(c) | 公民身份 中國 | |
(d) |
證券類別名稱 普通股 | |
(e) | CUSIP號碼 14986C 102 | |
第 項3.如果本聲明是根據§240.13d-1(B)或240.13d-2(B)或(C)提交的,請檢查提交人 是否為:
(a) | ☐ | 經紀或交易商根據該法(“美國法典”第15編第78O條)第15條註冊 。 | |
(b) | ☐ | 銀行如法令第3(A)(6)節所界定 (美國法典第15編78c條)。 | |
(c) | ☐ | 該法(“美國法典”第15編78c)第3(A)(19)條 所界定的保險公司。 | |
(d) | ☐ | 根據1940年“投資公司法”(“美國法典”第15編第80A-8節)第8節註冊的投資公司。 | |
(e) | ☐ | 根據§240.13d-1(B)(1)(2)(E)的投資顧問; | |
(f) | ☐ | 根據§240.13d-1(B)(1)(Ii)(F)的 員工福利計劃或養老基金; | |
(g) | ☐ | 根據§240.13d-1(B)(1)(Ii)(G) 規定的母公司控股公司或控制人; | |
(h) | ☐ | A“聯邦存款保險法”(“美國法典”第12編,1813年)第3(B)節所界定的儲蓄協會; | |
(i) | ☐ | 根據1940年“投資公司法”(“美國法典”第15編第80A-3條)第3(C)(14)條被排除在投資公司定義之外的教會計劃; | |
(j) | ☐ | 小組,根據§240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)。 |
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CUSIP 14986C 102號
第 項4.所有權。
提供 關於 第1項中確定的發行人證券類別的總數和百分比的以下信息。
(a) | 實益擁有的金額 : 8,668,983 | ||
(b) | 班級百分比 : 8,668,983根據發行人截至2020年6月3日已發行普通股的62,978,784股計算,普通股約佔發行人已發行普通股的13.76%。 | ||
(c) | 此人擁有的股份數量 : | ||
(i) | 唯一投票權或指導權:8,668,983 | ||
(Ii) | 共享投票權或直接投票權: 0 | ||
(Iii) | 唯一有權處置或指導處置 :8,668,983 | ||
(Iv) | 共享處置或指導處置 的權力:0 |
第 項5.一個班級的所有權不超過5%。
如果提交此聲明是為了報告截至本聲明日期,報告人已不再是該類別證券的受益所有者 ,請查看以下☐。
第 項6.代表他人擁有5%以上的所有權。
不適用 。
第 項7.母公司報告的取得證券的子公司的識別和分類 控股公司
不適用 。
第 項8.集團成員的識別和分類
不適用 。
第 項9.集團解散通知
不適用 。
第 項10.認證。
通過在下面簽名,我證明,據我所知和所信,上述證券不是為了改變或影響證券發行人的控制權而收購,也不是 持有,也不是 收購,也不是作為任何具有該目的或效果的交易的參與者持有,但 僅與§240.14a-11下的提名相關的活動除外。
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簽名
經 合理查詢,並盡我所知所信,茲證明本聲明所載信息屬實, 完整無誤。
日期: 2020年6月12日
/s/ 沈平
平 沈
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