表格10-K(第1號修正案)
美國
證券交易委員會
華盛頓特區，20549


表單10-K/A
(修正案第1號)


☒
根據1934年證券交易法令第13或15(D)條提交的年報
 
截至的財政年度2020年10月31日

☐
根據1934年證券交易所法令第13或15(D)條提交的過渡報告
 
委託文件編號0-15451
 
 光電子公司
(章程中規定的註冊人的確切姓名)

康涅狄格州
  
06-0854886
(成立為法團或組織的州或其他司法管轄區)
  
(國際税務局僱主識別號碼)
西科路15號
布魯克菲爾德, CT  06804
(203) 775-9000
(註冊人主要執行辦公室的地址和電話，包括區號)
 
根據交易法第12(B)條登記的證券：

 
每節課的標題
交易
符號
 
註冊的每個交易所的名稱
普通股，面值0.001美元
 PLAB
納斯達克股票市場有限責任公司
(納斯達克全球市場)
優先股購買權
不適用
不適用
 
根據交易法第12(B)條登記的證券：無

根據證券法第405條的規定，用複選標記標明註冊人是否為知名的經驗豐富的發行人。YES☐(是)和No(否)☒
用複選標記表示註冊人是否不需要根據該法第13條或第15條(D)提交報告。是，☐否☒
勾選標記表示註冊人(1)是否已在過去12個月內(或註冊人需要提交此類報告的較短時間內)提交了1934年證券交易法第13條或第15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內一直符合此類提交要求。是☒_ 沒有☐
用複選標記表示註冊人是否已在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則第405條(本章232.405節) 要求提交的每個交互數據文件。是☒*沒有☐
用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司還是較小的報告公司。請參閲《交易法》規則12b-2中的“加速申報公司”、 “大型加速申報公司”、“較小的報告公司”和“新興成長型公司”的定義。(勾選一項)：
大型加速文件服務器
☒
加速文件管理器
 ☐
非加速文件管理器
 ☐
規模較小的報告公司
 ☐
   
新興成長型公司
 ☐
如果是新興成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易法第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則 。☐
用複選標記表示註冊人是否提交了一份報告，證明其管理層根據《薩班斯-奧克斯利法案》(《薩班斯-奧克斯利法案》(第15節，美國法典7262(B)節)第 404(B)節)對其財務報告內部控制的有效性進行了評估，並證明瞭編制或發佈其審計報告的註冊會計師事務所對其財務報告內部控制有效性的評估。YES☒和No☐
用複選標記表示註冊人是否是空殼公司(如交易法第12b-2條所定義)。YES☐(是)和No(否)☒

截至2020年5月3日，也就是註冊人最近完成的第二財季的最後一個工作日，非關聯公司持有的註冊人普通股股票的總市值約為$727,752,716(根據納斯達克全球指數(NASDAQ Global)報道的每股11.35美元的收盤價 精選市場)。

截止到2020年12月11日，63,916,262註冊人的普通股已發行 。

 
由以下公司合併的文件
參照物
  
     
2021年的代理聲明
    
股東周年大會
  
納入第III部
將於2021年3月11日舉行
  
本表格10-K中的
 
S-K條例第601(A)項要求的展品索引包括在本報告第四部分第15項中。
 
以引用方式併入的文件
 
沒有。

解釋性註釋
 
現將最初於2021年1月15日提交給美國證券交易委員會(SEC)的截至2020年10月31日的光電子公司(以下簡稱本公司)10-K表格年度報告的第1號修正案(以下簡稱《修正1號》)提交給美國證券交易委員會(SEC)，以修改第9A項披露。現將原報告第9A項修改如下：
 

 1.
將管理層財務報告內部控制報告最後一段第72頁改為第73頁。
 

 2.
刪除管理層關於財務報告內部控制的報告第四段最後一句。
 

 3.
在管理層財務報告內部控制報告中增加重大薄弱環節
 
經修訂後，管理層關於財務報告內部控制的報告將如下所述：
 
第1號修正案由封面、本説明性説明、經修訂的第9A項部分、簽名頁以及根據2002年薩班斯·奧克斯利法案(SOX)第302條由公司首席執行官和首席財務官出具的證明組成。這些證書附在本修正案之後，如附件31.3和31.4所示。該公司沒有包括SOX第906條下的證明，因為本公司沒有提交財務報表。
 
本修正案第1號規定自原始報告最初提交之日起生效。除上述明文規定外，原報告未作任何修改。因此，除上述情況外，本第1號修正案並不 意圖修改、更新或重述原始報告中包含的任何其他信息或披露，也不反映原始報告初始提交日期之後發生的任何事件。因此，截至2021年1月15日或在適用範圍內，公司截至2020年10月31日的財政年度的Form 10-K年度報告繼續使用原始報告中可能指出的其他日期。
 
管理層關於財務報告內部控制的報告
 
管理層負責建立和維持對財務報告的充分內部控制，這一術語在《交易法》規則13a-15(F)和15d-15(F)中有定義。在 監督下，在我們管理層(包括首席執行官和首席財務官)的參與下，本公司根據特雷德韋委員會(COSO)贊助組織委員會發布的《內部控制-綜合框架(2013)》中確立的 標準，對財務報告內部控制的有效性進行了評估。
 
由於其固有的侷限性，對財務報告的內部控制可能無法防止或發現錯報。此外，對未來期間進行任何有效性評估的預測 可能會因為條件的變化而出現控制不足的風險，或者政策或程序的遵守程度可能會惡化。
 
管理層根據COSO規定的標準，評估了截至2020年10月31日我們對財務報告的內部控制的有效性。管理層在首席執行官和首席財務官 參與的監督下得出結論，截至2020年10月31日，我們對財務報告的內部控制沒有生效，原因是我們對財務報告的內部控制存在重大缺陷，涉及用於監測本公司債務協議規定的契約遵守情況的信息的準確性和完整性。
 
公司的獨立註冊會計師事務所德勤會計師事務所(Deloitte&Touche LLP)對截至2020年10月31日公司財務報告內部控制的有效性進行了審計 其在本10-K表格第73頁的報告中所述。
 
物質缺陷的補救
 
我們的管理層致力於維持強大的內部控制環境，並實施旨在幫助確保重大弱點儘快得到補救的措施。- 管理層目前正在制定補救計劃，以解決上述重大弱點。
 
*第IV部

第15項。
展品、財務報表明細表
 
(B)展品
 
展品索引

陳列品
數
  
 
描述
   
  31.3*
  
首席執行官證書，符合2002年薩班斯-奧克斯利法案第302條的要求。
   
  31.4*
  
根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302條的要求對首席財務官的證明。

*
謹此提交。

   

簽名
 
根據1934年“證券交易法”第13和15(D)節的要求，註冊人已正式授權下列簽名者代表我們簽署表格10-K/A中的第1號修正案。

 
光電子公司
 
*(註冊人)
   
通過
 約翰·P·喬丹
通過
 /s/Eric Rivera
 
約翰·P·喬丹
執行副總裁兼首席財務官
(首席財務官)
  
埃裏克·裏維拉
副總裁兼公司總監
(首席會計官)
 
2021年1月22日
  
2021年1月22日
   
根據1934年證券交易法的要求，本報告已由以下人員以註冊人的身份在指定日期代表註冊人簽署。
 
通過
 /s/彼得·S·柯林  
2021年1月22日
 
彼得·S·柯林
首席執行官
導演
(首席行政主任)
    
 
通過
 約翰·P·喬丹  
2021年1月22日
 
約翰·P·喬丹
執行副總裁兼首席財務官
(首席財務官)
    
 
通過
 /s/Eric Rivera  
2021年1月22日
 
埃裏克·裏維拉
副總裁兼公司總監
(首席會計官)
    
 
通過
 /s/康斯坦丁·S·馬克里科斯塔斯  
2021年1月22日
 
康斯坦丁·S·馬克里科斯塔斯
董事局主席
    
 
  /s/Walter M.Fiederowicz  
2021年1月22日
 
沃爾特·M·費德羅維奇
導演
    
 
通過
 /s/廖彥祖  
2021年1月22日
 
廖彥祖(Daniel Liao)
導演
    
 
通過
 /s/George Macricostas  
2021年1月22日
 
喬治·馬克里科斯塔斯
導演
    
 
通過
 /s/瑪麗·帕拉迪諾  
2021年1月22日
 
瑪麗·帕拉迪諾
導演
    
   
通過
 /s/米切爾·G·泰森  
2021年1月22日
 
米切爾·G·泰森
導演