美國
證券交易委員會
華盛頓特區,20549
附表13D
根據1934年證券交易法*
(第5號修正案)
鉑金 集團金屬有限公司
(證券類別名稱)
72765Q882
(CUSIP號碼)
複製到:
約書亞·拜瑟
高級 投資顧問
自由互助保險
伯克利大街175號
麻州波士頓,02116
電話: 617-357-9500
(獲授權接收通知的人士的姓名、地址及電話號碼
2021年1月21日
(需要提交本報表的事件日期 )
如果提交人之前已在附表13G上提交聲明以報告作為本時間表13D主題的收購,並且由於規則13d-1(E)、13d-1(F)或13d-1(G)而提交本時間表,請選中以下框☐
注:以紙質形式提交的時間表應包括一份簽署的正本和五份副本,包括所有證物。請參閲規則13d-7(B)瞭解 要向其發送副本的其他各方。
* | 本封面的其餘部分應填入報告人在本表格中關於證券主題類別的首次申報 ,以及任何包含可能改變前一封面中提供的披露信息的後續修訂。 |
本封面剩餘部分所要求的信息不應被視為為1934年《證券交易法》(br}交易法)第18節的目的而提交的,也不應被視為以其他方式承擔該法案該節的責任,但應受該法所有其他條款的約束(不過,請參閲附註)。
附表13D
CUSIP No.72765Q601
1. |
報告人姓名
Liberty Metals&Mining Holdings,LLC | |||||
2. | 如果是A組的成員,請選中相應的框 (A)☐(B)☐
| |||||
.3 | 僅限SEC使用
| |||||
.4 | 資金來源
嗚 | |||||
5. | 如果根據第2(D)項或第2(E)項要求披露 法律程序,則複選框
☐不適用 | |||||
6. | 組織的公民身份或所在地
特拉華州 |
數量 股份 有益的 所有者 每一個 報道 人 與.一起
|
7. | 唯一投票權
7,733,275 | ||||
8. | 共享投票權
0股 | |||||
9. | 唯一處分權
7,733,275 | |||||
10. | 共享處置權
0股 |
11. |
每名呈報人實益擁有的總款額
7,733,275 | |||||
12. | 如果第(11)行的合計 金額不包括某些股份,則複選框
☐不適用 | |||||
13. | 第(11)行中的金額表示的類別 的百分比
10.71% | |||||
14. | 報告類型 人員
嗚 |
Liberty Metals&Mining Holdings,LLC(LMHü)特此修訂2013年1月10日提交給委員會的有關附表13D的報告 (附表13D),該報告涉及鉑金集團金屬有限公司(以下簡稱白金集團)無面值普通股的股票,並不時進行修訂。
除下文所述外,附表13D的所有項目保持不變。此處未定義的所有 大寫術語均具有附表13D中賦予它們的含義。
第二項。 | 身份和背景 |
第2項是就附表A作出修訂,更新LMMH的行政人員及其實益擁有人的最新情況。
項目3. | 資金來源和金額或其他對價 |
現修訂附表13D第3項,在緊接第3項最後一段之後加入以下段落。
2021年1月21日,LMMH以每股4.00美元的價格出售了3328,544股發行人的普通股,總收益(不包括佣金)為13,314,176美元。
項目4. | 交易目的 |
第四項修改和重述如下:
LMMH出於投資目的收購了發行人的證券。LMMH正在評估發行人的額外證券處置, 具體時間(如果有)將取決於市場狀況、其對發行人業務和前景的持續評估以及其他因素。LMMH打算根據相關因素、市場狀況、發行人的業績和前景、白金集團普通股的交易價格、行業狀況和總體經濟狀況來監控和評估其對發行人的投資。LMMH可能會維持目前的投資,或出售部分或全部 其白金集團普通股。
除上述外,LMMH目前沒有任何與 相關的計劃或建議,或將導致(A)任何人收購發行人的額外證券,或處置發行人的證券;(B)涉及發行人或其任何子公司的特別公司交易,如合併、重組或清算;(C)出售或轉讓發行人或其任何子公司的大量資產;(D)發行人現行董事會或管理層的任何變動,包括改變董事會人數或任期或填補董事會任何現有空缺的任何計劃或建議;(E)發行人現行資本化或股息政策的任何重大變動;(F)發行人業務或公司結構的任何其他重大變動,包括但不限於發行人是註冊公司的情況封閉式投資根據1940年“投資公司法”第13條的規定,對發行人的投資政策作出任何修改的任何計劃或建議;(G)對發行人章程、章程或與之相對應的文書的修改,或可能妨礙任何人 獲得發行人控制權的其他行動;(H)導致發行人的某類證券從國家證券交易所退市或不再被授權在交易商間報價系統上報價的任何計劃或建議;(G)對發行人章程、章程或與之相對應的文書的修改,或可能妨礙任何人 獲得對發行人控制權的其他行動;(H)導致發行人的某類證券從國家證券交易所退市或不再被授權在交易商間報價系統上報價。(I)根據修訂後的1934年證券交易法第12(G)(4)條有資格終止註冊的發行人的一類股權證券,或(J)類似於上述任何一項的任何行動 。
第五項。 | 發行人的證券權益 |
第五項修改和重述如下:
2021年1月21日,LMIH處置了3328,544股。出售後,LMMH目前持有7,733,275股普通股,佔發行人最新財務報表披露的72,209,776股現有已發行和已發行普通股的10.71%。
(B)LMMH對7,733,275股普通股擁有唯一投票權或直接投票權,以及唯一處置或指示處置普通股的權力。LMMH沒有投票權或處置股份的共享權。
(C)在本報告日期之前的60天內,報告人出售和購買了發行人 普通股和認股權證的以下股份:
報告人 |
銷售日期 | 數量 | 每股價格 | |||||||||
LMMH |
2021年1月21日 | 3,328,544 | 美元 | 4.00 |
(D)就LMMH而言,據其所知,並無其他人士有權收取 股息,或有權指示從該等證券收取股息或從該等證券的出售程序中收取股息,而該等權益涉及該類別中多於或少於百分之五的權益。
(E)不適用。
第6項 | 與發行人證券有關的合同、安排、諒解或關係 |
無
第7項。 | 材料須存檔作為證物 |
沒有。
簽名
經合理查詢,並盡我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
Liberty Metals&Mining Holdings,LLC | ||||||
日期:2021年1月22日 | 依據: | /s/Damon Barber | ||||
達蒙·巴伯 | ||||||
美國副總統 |
附表A
控制人
Liberty Metals&Mining Holdings, LLC是特拉華州一家由會員管理的有限責任公司。Liberty Mutual Insurance Company是其唯一成員,是馬薩諸塞州的股票保險公司,是馬薩諸塞州共同控股公司Liberty Mutual Holding Company Inc.的間接子公司。Liberty Mutual Holding Company Inc.是Liberty Metals&Mining Holdings,LLC的最終控制人。Liberty Mutual Holding Company Inc.是一家相互控股公司,其成員有權在公司會議上 投票。沒有這樣的成員有權投10%或更多的票。Liberty Mutual Holding Company Inc.沒有發行有投票權的證券。
Liberty Metals&Mining Holdings,LLC、Liberty Mutual Insurance Company和Liberty Mutual Holding Company Inc.的董事和高級管理人員信息如下:
Liberty Metals&Mining Holdings,LLC
伯克利大街175號
波士頓,馬薩諸塞州02116
行政主任
尼蒂·巴拉·約翰遜 | 保羅·米特羅科斯塔斯 | 克里斯托弗·L·皮爾斯 | ||
總統 | 高級副總裁 | 高級副總裁兼 | ||
國籍:美國 | 國籍:美國 | 首席財務官 | ||
國籍:美國 | ||||
馬克·C·圖希 | 詹姆斯·F·凱萊赫 | 愛德華·佩納 | ||
副會長兼祕書 | 高級副總裁 | 助理司庫 | ||
國籍:美國 | 國籍:美國 | 國籍:美國 | ||
達蒙·巴伯 | 考利·貝利 | 邁克爾·P·羅素 | ||
美國副總統 | 副總統兼 | 司庫 | ||
國籍:美國 | 助理司庫 | 國籍:美國 | ||
國籍:美國 | ||||
喬治·S·瑞安 | 格温·B·斯蒂爾 | |||
美國副總統 | 助理司庫 | |||
國籍:美國。 | 國籍:美國 |
自由互助保險公司
伯克利大街175號
波士頓,馬薩諸塞州02116
行政主任
大衞·H·朗 董事會主席, 總裁兼首席執行官國籍:美國 |
梅勒妮·M·福利(Melanie M.Foley) 執行副總裁 和 首席人才與企業 服務人員
官員 |
馬克·C·圖希 執行副總裁兼
祕書 | ||
蒂莫西·M·斯威尼 執行副總裁
|
尼蒂·巴拉·約翰遜 執行副總裁兼首席投資官
|
克里斯托弗·L·皮爾斯 執行副總裁和 首席財務官 | ||
詹姆斯·M·麥格倫農 執行副總裁兼首席信息官
|
丹尼斯·J·蘭威爾 執行副總裁 國籍:美國 |
詹姆斯·F·凱萊赫 執行副總裁
兼首席法務官 | ||
愛德華·佩納 執行副總裁兼
財務主管 |
艾莉森·B·埃爾比格 執行副總裁兼主計長 |
董事
大衞·H·朗 董事會主席、總裁兼首席執行官
|
尼蒂·巴拉·約翰遜 執行副總裁兼首席投資官 國籍:美國 |
梅勒妮·M·福利(Melanie M.Foley) 執行副總裁 和 首席人才與企業 服務人員
官員 | ||
詹姆斯·F·凱萊赫 執行副總裁 和 首席法務官 國籍: 美國。 |
丹尼斯·J·蘭威爾 執行副總裁 國籍:美國 |
克里斯托弗·L·皮爾斯 執行副總裁和 首席財務官 國籍:美國 | ||
蒂莫西·M·斯威尼 執行副總裁 國籍:美國 |
馬克·C·圖希 執行副總裁兼
祕書 |
詹姆斯·M·麥格倫農 執行副總裁兼首席信息官
|
終極控制人的高級管理人員和董事
Liberty Mutual Holding Company Inc.
伯克利大街175號
波士頓,馬薩諸塞州02116
行政主任
大衞·H·朗 尊敬的董事會主席, 首席執行官 和總統 國籍:美國 |
梅勒妮·M·福利(Melanie M.Foley) 執行副總裁 兼首席人才和企業服務官 國籍:美國 |
尼蒂·巴拉·約翰遜 執行副總裁和 國籍:美國 | ||
克里斯托弗·L·皮爾斯 執行副總裁兼首席財務官
詹姆斯·F·凱萊赫 執行副總裁兼首席法務官 |
丹尼斯·J·蘭威爾 執行副總裁
詹姆斯·M·麥格倫農 執行副總裁兼首席信息官 |
蒂莫西·M·斯威尼 執行副總裁 國籍:美國
馬克·C·圖希 執行副總裁兼祕書
| ||
小安東尼·G·馬爾泰拉 高級副總裁兼企業精算師 |
愛德華·佩納 執行副總裁兼
財務主管 |
艾莉森·B·埃爾比格 執行副總裁兼主計長 |
Liberty Mutual Holding Company Inc.
伯克利大街175號
波士頓,馬薩諸塞州02116
董事
大衞·H·朗 | 權志剛(Nancy W.Quan) | 弗朗西斯·A·道爾(Francis A.Doyle),III | ||
尊敬的董事會主席, 總裁兼首席執行官 C/o Liberty Mutual Holding Company(自由互助控股公司)公司 公民權: 美國。 |
首席技術創新官 軍官 可口可樂-可口可樂公司 C/O Liberty相互控股 公司(Company Inc.) 公民權: 美國。 |
總裁兼首席執行官 軍官 康奈爾有限合夥企業C/O Liberty相互控股 公司(Company Inc.) 公民權: 美國。 | ||
約翰·P·曼寧 | 託馬斯·J·梅 | 桃金娘·斯蒂芬斯·波特 | ||
董事長、總裁兼首席執行官 執行主任 波士頓資本公司 C/o Liberty Mutual Holding Company(自由互助控股公司)公司 公民權: 美國和愛爾蘭 |
退休的董事長、總裁 和首席執行官 恆源能源 C/O Liberty 相互持有 公司(Company Inc.) 公民權: 美國。 |
首席執行官 Sumitovant Biophma Inc. C/O Liberty相互控股 公司(Company Inc.) 國籍:美國 | ||
馬丁·P·斯拉克 | ||||
艾倫·A·魯德尼克(Ellen A.Rudnick) | 安吉爾·A·魯伊斯 | 退休首席執行官 | ||
波爾斯基中心高級顧問 創業創新, 芝加哥大學 C/o Liberty Mutual Holding Company(自由互助控股公司)公司 公民權: 美國。 |
MediaKind董事長 C/O Liberty相互控股 公司(Company Inc.) 國籍:美國. |
Molex LLC C/O Liberty相互控股 公司(Company Inc.) 公民權: 美國和聯合航空公司 王國 | ||
埃裏克·A·斯皮格爾 | 威廉·範法森 | Annette M.Verschuren,O.C. | ||
退休總裁兼首席執行官 軍官 西門子公司 C/o Liberty Mutual Holding Company(自由互助控股公司)公司 公民權: 美國。 |
尊敬的榮譽主席, 藍十字和藍盾 馬薩諸塞州,Inc. C/O Liberty相互控股公司(Company Inc.) 公民權: 美國。 |
董事長兼首席執行官 NRStor Inc. C/O Liberty相互控股 公司(Company Inc.) 公民權: 加拿大 | ||
約瑟夫·L·胡利 | ||||
退休的董事長和前任 首席執行官 道富集團 C/o Liberty Mutual Holding Company(自由互助控股公司)公司 公民權: 美國。 |