美國 個國家
證券交易委員會
華盛頓特區，20549
表格 8-K
當前 報告
根據1934年《證券交易法》第13或15(D)節
上報日期 (最早上報事件日期)：2021年9月30日
管理 Capital Investments，Inc.
(州 或其他司法管轄區 公司) |
(佣金) 文件 編號) |
(美國國税局 僱主 標識 編號) |
150 費耶特維爾街1110號套房 北卡羅來納州羅利(Raleigh) |
||||
(主體地址 執行 辦公室) |
(ZIP 代碼) | (註冊人電話： ，含區號 ) |
(前 姓名或前地址，如果自上次報告以來已更改。)
如果Form 8-K備案旨在同時滿足註冊人根據 以下任何條款的備案義務，請勾選 下面相應的複選框：
| 根據證券法(17 CFR 230.425)第425條規定的書面通信 | ||
| 根據交易法規則14a-12(17 CFR 240.14a-12)徵集 材料 | ||
| 根據交易法(17 CFR 240.14d-2(B))規則14d-2(B)進行開工前通信 | ||
| 根據交易法(17 CFR 240.13e-4(C))規則13e-4(C)進行開工前通信 |
根據該法第12(B)條登記的證券 ：
無
用複選標記表示註冊人是否為1933年證券法規則405(本章第230.405節 )或1934年證券交易法規則12b-2(本章第240.12b-2節)所定義的新興成長型公司。
新興 成長型公司☐
如果 是新興成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易法第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則 。☐
| 項目1.01。 | 簽訂實質性的最終協議。 |
2021年9月30日，特拉華州的MGT Capital Investments，Inc.(“公司”)與猶他州的有限責任公司(“貸款人”)Bucktown Capital，LLC簽訂了一份交換協議 (“交換協議”)，貸款人根據 將其日期為2021年3月5日的可轉換本票(“票據”)交換了本金 為13,210,000美元。 本公司(“普通股”)。根據認股權證的條款和調整，認股權證可以每股0.05美元的初始價格行使，從2021年3月5日起為期五年。貸款人可以選擇以無現金或現金方式行使全部或部分擔保 。在這次交換之後，票據上的未償還餘額為零。
除非在此明確定義，否則大寫術語的含義應與本文所附各文件中定義的含義相同。《交換協議》和《認股權證》分別作為附件10.1和10.2附於本文件，並以引用方式併入本文件 。本文中包含的交換協議和認股權證的描述並不完整，其全部內容受所附交換協議和認股權證條款的限制 。
| 項目1.02。 | 終止實質性最終協議。 |
包含在項目1.01中的 信息在此引用作為參考。
| 第3.02項。 | 未登記的股權證券銷售。 |
包含在項目1.01中的 信息在此引用作為參考。
這些證券的發行是根據修訂後的1933年證券法第3(A)(9)節規定的豁免註冊而進行的。 根據修訂後的《1933年證券法》第3(A)(9)節的規定，這些證券的發行是基於豁免註冊的。
截至2021年10月1日，公司已發行普通股583,470,903股。
| 第9.01項。 | 財務報表和證物。 |
(D) 個展品
展品編號： |
描述 | |
| 10.1 | 日期為2021年9月30日的交換協議。* | |
| 10.2 | 公司向投資者發出的認股權證表格。 | |
| 104 | 封面 頁面交互數據文件(嵌入到內聯XBRL文檔中)。 |
* 根據S-K規例第601(A)(5)項，附表及證物已略去。公司同意應要求向證券交易委員會補充提供該等時間表和展品或其中任何部分的副本 。
簽名
根據 1934年證券交易法的要求，註冊人已正式促使本報告由經正式授權的 簽名人代表其簽署。
| 管理 Capital Investments，Inc. | ||
| 日期：*2021年10月4日 | 發件人： | /s/ 羅伯特·B·拉德 |
| 姓名： | 羅伯特 B.Ladd | |
| 標題： | 首席執行官 | |