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美國證券交易委員會

華盛頓特區，20549

 

表格8-K

 

當前報告

 

根據1934年證券交易法第13或15(D)條

 

報告日期(最早報告事件日期)：2021年10月1日(2021年9月30日)

 

 

 

 

(註冊人電話號碼，包括區號)

 

如果Form 8-K備案的目的是同時滿足註冊人根據下列任何條款的備案義務，請勾選下面相應的複選框：

 

 

根據該法第12(B)條登記的證券：

 

 

用複選標記表示註冊人是否為1933年證券法規則405(本章230.405節)或1934年證券交易法規則12b-2(本章240.12b-2節)所界定的新興成長型公司。

 

新興成長型公司：☐

 

如果是一家新興的成長型公司，用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易法第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐表示，該公司將繼續使用該公司的財務會計準則。

 

 

項目5.02署長或某些高級人員的離職；某些高級人員的委任；某些高級人員的補償安排

 

 

2021年9月30日，Coretec Group，Inc.(“本公司”)董事會批准了Coretec Group，Inc.2021年股權激勵計劃(“該計劃”)，該計劃包括可能發行62,000,000股普通股，從中可以授予各種獎勵，包括但不限於：(A)激勵性股票期權，(B)非限制性股票期權，(C)股票增值權，(D)限制性獎勵，(E)績效股票獎勵，和(F)績效股票獎勵，包括但不限於：(A)激勵性股票期權，(B)非限制性股票期權，(C)股票增值權，(D)限制性獎勵，(E)績效股票獎勵，和(F)

 

前述對本計劃的描述並不完整，僅參考本8-K表格本報告附件4.1的全文進行了限定。

 

 

2021年9月30日，公司董事會任命道格拉斯·弗雷塔格為公司董事會成員。

 

現年66歲的弗雷塔格先生作為董事會成員，為他的新角色帶來了豐富的經驗。自1993年以來，Freitag先生一直是Bayside Materials Technology的創始人和所有者，包括但不限於道康寧公司、肖特政府服務公司、有限責任公司、阿杜羅生物技術公司、Cerus公司、DNA電子公司、通用電氣公司、Triton Systems公司、UDRI公司、艾利丹尼森公司、杜邦公司、安康技術公司、霍尼韋爾公司和洛克希德·馬丁公司。Freitag先生支持這些組織研究、開發和過渡新技術以及聯邦業務發展。Freitag先生此前還曾擔任公司董事和技術副總裁，直至2017年8月20日辭職，並繼續擔任公司顧問。

 

關於對Freitag先生的任命，公司根據該計劃授予Freitag先生為期5年的無限制期權(“期權”)，以每股0.105美元的價格購買200萬股公司普通股。

 

Freitag先生與任何其他人士之間並無任何安排或諒解，據此他獲委任為本公司董事會成員。自2020年1月1日以來，Freitag先生從未進行過本公司曾經或將要參與且涉及金額超過12萬美元的任何交易，也沒有進行過任何交易，而任何相關人士曾經或將擁有直接或間接的重大利益。

 

 

2021年9月30日，公司授予公司管理層成員、員工和顧問為期五年的期權，作為激勵性薪酬。公司授予以下期權：(I)向Matthew Kappers授予200萬份期權，(Ii)向Matthew L.Hoffman授予100萬份期權，(Iii)向Victor F.Keen授予300萬份期權，(Iv)向Simon Calton授予300萬份期權，(V)向Ron DomBrowski授予200萬份期權，以及(Vi)向公司員工和顧問授予總計250萬份期權。

 

 

2021年9月30日，公司董事會授權取消和重新發行以前授予管理層成員的以下期權：(I)馬修·卡普斯的600萬份期權，(Ii)馬修·L·霍夫曼的200萬份期權，(Iii)維克多·F·基恩的200萬份期權，(Iv)西蒙·卡爾頓的200萬份期權，(V)羅恩·多姆布朗斯基的100萬份期權，以及(Vi)邁克爾·卡夫的400萬份期權。此外，本公司董事會授權取消和重新發行之前授予本公司員工和顧問的共計6,000,000份期權。

 

 

以上對期權的描述並不完整，僅參考作為本8-K表格附件10.1提交的期權協議表格全文進行了限定。

 

第7.01項監管FD披露

 

2021年10月1日，公司發佈新聞稿，宣佈任命弗雷塔格先生。本新聞稿作為附件99.1附於本新聞稿。

 

本第7.01條披露的信息(包括附件99.1)僅供提供，不應被視為根據修訂後的1934年《證券交易法》(以下簡稱《交易法》)第18節的規定提交的信息，也不應被視為受該節規定的責任的約束。此外，本第7.01條披露中的信息，包括證據99.1，不得通過引用的方式納入公司根據修訂後的1933年證券法或交易法提交的文件，除非在該文件中特別引用明確規定。

 

項目9.01財務報表和證物。

 

D)展品

 

 

 

簽名

 

根據1934年證券交易法的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的以下簽名人代表其簽署。