安全表單4

表格4 美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549

實益所有權變更聲明

根據1934年證券交易法第16(A)條提交
或1940年“投資公司法”第30(H)條
OMB審批
OMB編號: 3235-0287
估計平均負擔
每次回覆的小時數: 0.5
X
如果不再受第16節的約束,請選中此框。表4或表5的義務可以繼續。 看見 説明1(B)。
1.報告人姓名或名稱及地址*
諾華生物風險投資有限公司

(最後一個) (一) (中)
論壇1-1.32,LICHTSTRASSE 35

(街道)
巴塞爾 V8 CH-4056

(城市) (州) (Zip)
2.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 Akouos,Inc. [阿庫斯 ] 5.上報人與出庫人的關係
(請勾選所有適用項)
導演 10%的所有者
高級職員(請在下面註明頭銜) X 其他(在下面指定)
前10%的所有者
3.最早成交日期 (月/日/年)
06/30/2020
4.如有修改,原始提交日期 (月/日/年)
6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
由一名報案人提交的表格
X 由多於一名報案人提交的表格
表一-獲得、處置或實益擁有的非衍生證券
1.保安職稱(Instr. 3) 2.交易日期 (月/日/年) 2A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) 3.交易代碼(實例 8) 4.取得的證券(A)或處置的證券(D)(實例 3、4和5) 5. 報告交易後實益擁有的證券金額(實例 3和4) 6.所有權形式:直接(D)或間接(I)(實例 4) 7.間接實益所有權的性質(實例 4)
代碼 V 金額 (A)或(D) 價格
普通股 06/30/2020 C 856,262 A (1) 856,262 I 請參閲腳註(2)
普通股 06/30/2020 C 199,996 A (3) 1,056,258 I 請參閲腳註(2)
普通股 06/30/2020 P 125,000 A $17 1,181,258 I 請參閲腳註(2)
表二-購買、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券)
1.衍生證券(Instr. 3) 2.衍生證券折算或行權價格 3.交易日期 (月/日/年) 3A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) 4.交易代碼(實例 8) 5. 收購(A)或處置(D)衍生證券數量(實例 3、4和5) 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) 7.證券相關衍生證券(Instr. 3和4) 8.衍生證券價格(Instr. 5) 9. 報告交易後實益擁有的衍生證券數量(實例 4) 10.所有權形式:直接(D)或間接(I)(實例 4) 11.間接實益所有權的性質(實例 4)
代碼 V (A) (D) 可行使的日期 到期日 標題 股份的數額或數目
A系列優先股 (1) 06/30/2020 C 856,262 (1) (1) 普通股 856,262 $0.00 0 I 請參閲腳註(2)
B系列優先股 (3) 06/30/2020 C 199,996 (3) (3) 普通股 199,996 $0.00 0 I 請參閲腳註(2)
1.報告人姓名或名稱及地址*
諾華生物風險投資有限公司

(最後一個) (一) (中)
論壇1-1.32,LICHTSTRASSE 35

(街道)
巴塞爾 V8 CH-4056

(城市) (州) (Zip)
1.報告人姓名或名稱及地址*
諾華製藥

(最後一個) (一) (中)
論壇1-1.32,LICHTSTRASSE 35

(街道)
巴塞爾 V8 CH-4056

(城市) (州) (Zip)
回覆説明:
1.2020年6月30日,A系列優先股在發行人首次公開募股(IPO)結束時以21.073比1的比例轉換為普通股,無需支付對價。A系列優先股在持有者選擇的任何時候都可以轉換,並在發行人首次公開發行(IPO)結束時自動轉換。這些股票沒有到期日。
2.諾華生物風險投資有限公司是本文報告的證券的記錄保持者。作為諾華生物風險投資有限公司的間接母公司,諾華製藥可能被視為分享這些證券的實益所有權。
3.2020年6月30日,B系列優先股在發行人首次公開募股(IPO)結束時以21.073比1的比例轉換為普通股,無需支付對價。B系列優先股在持有者選擇的任何時候都可以轉換,並在發行人首次公開募股結束時自動轉換。這些股票沒有到期日。
諾華生物風險投資有限公司,作者:Bart Dzikowski,標題:董事會祕書,作者:/s/Beat Steffen,標題:授權簽字人 07/02/2020
諾華製藥,作者:/s/巴特·季科夫斯基,標題:授權簽字人,作者:/s/Beat Steffen,標題:授權簽字人 07/02/2020
**舉報人簽名 日期
提醒:為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。
*如果表格由多名報告人提交, 看見 説明 4 (B)(V)。
**故意虛報或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(A)。
注意:本表格一式三份,其中一份必須手工簽名。如果空間不足, 看見 程序説明6。
除非表格顯示當前有效的OMB號碼,否則回覆此表格中包含的信息收集的人員不需要回復。