安全表單4
表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區,20549 實益所有權變更聲明 根據1934年證券交易法第16(A)條提交 或1940年“投資公司法”第30(H)條 |
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如果不再受第16節的約束,請選中此框。表4或表5的義務可以繼續。 看見 説明1(B)。 |
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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2.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 學校專業公司 [SCOO ] |
5.上報人與出庫人的關係
(請勾選所有適用項)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 05/29/2020 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如有修改,原始提交日期
(月/日/年) |
6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
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表一-獲得、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1.保安職稱(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代碼(實例 8) | 4.取得的證券(A)或處置的證券(D)(實例 3、4和5) | 5. 報告交易後實益擁有的證券金額(實例 3和4) | 6.所有權形式:直接(D)或間接(I)(實例 4) | 7.間接實益所有權的性質(實例 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A)或(D) | 價格 |
表二-購買、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1.衍生證券(Instr. 3) | 2.衍生證券折算或行權價格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代碼(實例 8) | 5. 收購(A)或處置(D)衍生證券數量(實例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.證券相關衍生證券(Instr. 3和4) | 8.衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後實益擁有的衍生證券數量(實例 4) | 10.所有權形式:直接(D)或間接(I)(實例 4) | 11.間接實益所有權的性質(實例 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數額或數目 | ||||||||
購買普通股的認股權證 | $0.01 | 05/29/2020 | J/K(1) | 567,346(3) | 05/29/2020 | 12/27/2022 | 普通股 | 992,328 | $0(4) | 992,328 | I | 請參閲備註(5) | |||
購買普通股的認股權證 | $0.001 | 05/29/2020 | J(2) | 10,666,288 | 05/29/2020 | 05/29/2023 | 普通股 | 10,666,288 | $0(4) | 10,666,288 | I | 請參閲備註(5) |
回覆説明: |
1.TCW Asset Management Company LLC作為發行人的各個貸款人的代理,此前收到了從發行人手中購買普通股的認股權證,該認股權證可以1,559,674股發行人的普通股行使。2020年5月29日,在重新發行和替換之前的認股權證時,發行者直接向發行者的貸款人發行了幾隻新的認股權證,這些認股權證加在一起,可按與先前認股權證相同的普通股總數行使。與TCW業務部門有關聯的貸款人擁有的重新發行的認股權證只能針對總計992,328股普通股行使。 |
2.2020年5月29日,發行人直接向發行人的貸款人發行了幾份額外的新認股權證,以換取繼續向發行人提供額外的信貸。與TCW業務部門相關的貸款人持有的額外新認股權證可以總計10,666,288股普通股行使。 |
3.如上文附註1所述,TCW業務部門並無出售或以合約方式處置發行人的證券;然而,由於先前於2019年12月27日發行的認股權證重新發行,TCW業務部門不再被視為對發行人的567,346股普通股可行使的認股權證部分的實益擁有權,該部分認股權證先前在表格3中報告為實益擁有。 |
4.重新發行的認股權證及新的認股權證均已發行予發行人的貸款人,作為繼續向發行人提供額外信貸的代價。 |
5.在TCW Group,Inc.及其附屬公司管理的客户賬户中持有。 |
梅雷迪思·傑克遜 | 06/02/2020 | |
**舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。 | ||
*如果表格由多名報告人提交, 看見 説明 4 (B)(V)。 | ||
**故意虛報或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(A)。 | ||
注意:本表格一式三份,其中一份必須手工簽名。如果空間不足, 看見 程序説明6。 | ||
除非表格顯示當前有效的OMB號碼,否則回覆此表格中包含的信息收集的人員不需要回復。 |