附件1.01

巴拉德電力系統公司。

衝突礦物報告

截至2019年12月31日的年度

本衝突礦產報告(“報告”)是根據截至2019年12月31日止年度的規則13P-1及根據一九三四年證券交易法(經修訂)而編制的SD表(“規則”)編制。它由Ballard Power Systems Inc.(這裏稱為“Ballard”、“本公司”、“我們”、“我們”或“我們的”)管理層編制，包括與所有合併子公司的活動有關的信息。

當證券交易委員會註冊公司製造或合同生產含有規則規定的礦物的產品時，該規則規定了某些報告義務，這些礦物對這些產品的功能或生產是必要的。指定的礦物是錫石、鈮鉭鐵礦(Coltran)、黑鎢礦及其衍生物，僅限於錫、鉭、鎢和金(統稱為“衝突礦物”)。

如本報告所述，Ballard的某些業務部門製造或承包製造產品，而Confliction Minerals是這些產品的功能或生產所必需的。

如果登記人能夠確定衝突礦產來自剛果民主共和國、剛果共和國、中非共和國、南蘇丹、烏幹達、盧旺達、布隆迪、坦桑尼亞、贊比亞或安哥拉(“被覆蓋國家”)以外的來源，或者來自回收和廢棄來源，或者如果登記人沒有理由相信其衝突礦產可能來自覆蓋國家，或者如果根據其合理的原產國調查，登記人合理地相信其衝突礦產確實來自回收或廢棄來源。

如果註冊人有理由相信其供應鏈中的任何衝突礦產可能源自所涵蓋的國家，或者如果他們無法確定這些衝突礦產的原產國，則發行人必須對衝突礦產的來源和保管鏈進行盡職調查。註冊人必須每年向證券交易委員會提交一份名為“衝突礦產報告”(“CMR”)的報告，其中包括對這些盡職調查措施的描述。

本報告未經審核，因為該規則規定，如果註冊人的產品在指定的寬限期內“DRC衝突無法確定”，則CMR不接受獨立的私營部門審核。

本報告涵蓋的公司產品説明

Ballard提供兩個不同產品類別的產品：

1.燃料電池組：Ballard提供FCgen^® 和FCocity^® 燃料電池組提供給原始設備製造商、客户和系統集成商，他們使用這些電池組為電力解決方案生產燃料電池系統。

2.燃料電池模塊：Ballard將堆棧構建為獨立的FCocity^®-HD或MD模塊，可即插即用到較大的燃料電池系統中。

我們的所有產品都包含這些產品功能所必需的電子、電氣和/或加熱組件，並且所有這些組件都包含一種或多種衝突礦物。

第一部分：盡職調查

1.1.盡職調查的設計

本公司已就衝突礦產進行誠信合理原產國調查(“RCOI”)。本誠信RCOI旨在合理可能的範圍內，確定我們產品中的任何衝突礦物是否源自覆蓋國家，以及是否有任何衝突礦物可能來自回收或廢料來源。我們還對我們產品中衝突礦物的來源和保管鏈進行了盡職調查。

我們的盡職調查措施在所有重要方面均符合OECD“受衝突影響和高風險地區礦產負責任的供應鏈盡職調查指南：第二版”(“OECD指南”)以及黃金、錫、鉭和鎢的相關補充條款的框架。

1.2.供應鏈

我們為我們的產品購買了數百個部件，包括電子板、閥門、加熱元件、電氣連接器和其他硬件項目，所有這些都是通過各種商業來源採購的。

作為一家下游公司(OECD指導中使用的術語)，Ballard不直接從礦山、冶煉廠或煉油廠購買衝突礦產，也與它們沒有任何直接關係。關於我們的產品，我們的供應鏈是複雜的，在我們產品的製造和衝突礦產的原始來源之間，供應鏈中有很多方。

1.3智能控制系統

巴拉德已經建立了衝突礦產的管理系統。我們的管理體系包括由運營副總裁發起的合規團隊，以及來自供應鏈、製造、財務和法律等相關部門的高級管理代表和主題專家團隊。該團隊負責執行我們的衝突礦產合規戰略，並由一名高級供應鏈經理領導。我們會定期向高級管理層彙報我們盡職調查的結果。

我們還參與了無衝突採購倡議(CFSI)，這是一項針對不同行業的公司的倡議，旨在解決其供應鏈中的衝突礦產問題。

其他控制措施包括但不限於我們的行為準則，其中概述了所有巴拉德員工的預期行為，我們的衝突礦產政策(轉載如下)和我們的供應商行為原則(可在http://www.ballard.com/about-ballard/suppliers).獲得)

1.3.衝突礦產政策

我們採取了以下衝突礦產政策：

從剛果民主共和國東部和周邊國家開採某些礦物為武裝衝突提供了資金，導致該地區發生暴力和侵犯人權行為。2010年7月，美國國會通過立法，要求美國證券交易委員會(SEC)通過規定，所有美國上市公司必須披露其使用衝突礦產的情況。美國證交會將“衝突礦產”定義為黃金、錫石、鈮鉭鐵礦、黑鎢礦或其衍生物(具體地説，錫、鉭和鎢)，或美國國務卿認定為該地區衝突提供資金的任何其他礦物或其衍生品。

Ballard致力於避免使用直接或間接資助剛果(金)或鄰國武裝團體或使其受益的Conflict Minerals。Ballard致力於遵守SEC要求的報告義務，包括要求Ballard對其產品中包括的任何Conflict Minerals的來源進行調查。

 

巴拉德不會直接購買或採購我們產品中使用的原材料。因此，在我們整個供應鏈中追蹤礦產的路徑是一個複雜的過程。我們也不能完全瞭解所有成分礦物的來源。然而，我們積極與我們的供應商接觸，以促進負責任的採購做法，我們進行盡職調查，以確定我們的供應商提供的材料是否含有衝突礦物。

巴拉德供應商被要求承認巴拉德的行為準則，其中包括關於衝突礦產和負責任的採購的要求。供應商也有責任將同樣的要求傳遞給他們的供應商。

 

供應商將被要求聲明所提供的所有產品為：

 

·不含生產或功能所必需的鉭、錫、鎢或金，或

·如果它們確實含有這些礦物，則它們來自非衝突地區或經獨立私營部門締約方確認為無衝突的冶煉廠。

Ballard將持續評估其與供應商的關係，以確保繼續遵守該政策。Ballard保留要求供應商提供有關其產品中包含的任何衝突礦物來源的額外文件的權利。此外，供應商必須維護並向Ballard提供至少五年的可追溯性數據。不符合這些要求的供應商應由Ballard的供應鏈組織為未來的業務進行審查。

有關我們對負責任採購和其他人權的承諾的更多信息，請參閲我們的供應商行為準則。

1.4.冶煉廠和煉油廠的認證或審核

我們與Confliction Minerals冶煉廠和精煉廠沒有直接關係，也不會對我們供應鏈中的這些實體進行或直接審計。我們依賴從無衝突冶煉廠計劃(“CFSP”)或其他獨立第三方審計計劃獲得“無衝突”稱號的冶煉廠和精煉廠名單，該計劃提供有關此類設施採購的衝突礦產的原產國和盡職調查信息。

我們已確定，確定我們供應鏈中衝突礦產的礦山或原產地的最合理方法是，通過要求我們的供應商完成模板(定義如下)來確定供應衝突礦產的冶煉廠和精煉廠，然後根據CFSP清單檢查這些冶煉廠和精煉廠。

1.5%風險評估

我們已經確定了878家各種原材料、產品和服務的直接供應商。由於我們的規模、產品的複雜性，以及我們供應鏈的深度、廣度和不斷演變，很難識別來自我們直接供應商的上游因素。因此，我們依賴這些供應商向我們提供有關供應給我們的部件中所含衝突礦物來源的信息。我們的直接供應商同樣依賴其供應商提供的信息。許多最大的供應商也是SEC的註冊人，並受該規則的約束。

對我們所有的供應商進行調查是不切實際的，我們認為一個合理的方法是對供應商進行調查，這些供應商佔我們2019年與我們製造的產品相關的採購支出的大部分。此外，我們還包括本質上可能含有衝突礦物的零部件供應商。在本次調查中，我們總共確定了219家直接供應商。我們認為，這種基於風險的方法與有多少同行公司正在接近盡職調查是一致的。

供應商調查

我們使用電子行業公民聯盟開發的模板對上述供應商進行了調查^®(EICC^®)和全球電子可持續發展倡議(GESI)，即CFSI報告模板(“模板”)。開發該模板是為了便於披露和溝通有關向公司供應鏈提供材料的冶煉廠的信息。它包括關於一家公司的無衝突政策、與其直接供應商的接觸以及該公司及其供應商使用的冶煉廠的清單等問題。此外，該模板還包含有關其產品中包含的Conflicent Minerals來源以及供應商盡職調查的問題。關於如何使用該工具的培訓資源可在CFSI的網站上找到。許多公司在與Conflical Minerals相關的盡職調查流程中使用該模板。

調查答覆

在接受調查的供應商中，我們收到了66%的回覆。我們對照制定的標準審查了答覆，以確定哪些需要與供應商進一步接觸。這些標準包括不及時或不完整的答覆，以及模板中報告的數據不一致。我們將直接與這些供應商合作，在未來提供修改後的答覆。

四十三(43)家供應商能夠具體確定衝突礦產的冶煉廠或精煉廠，這些冶煉廠或精煉廠可能已經進入供應給巴拉德的部件。這些答覆包括427個實體的名稱。我們將這些設施與CFSP的冶煉廠和精煉廠名單進行了比較，當一家供應商表示該設施被認證為無衝突時，我們確保該名稱被CFSP列出。在供應商點名的冶煉廠或煉油廠中，59家不在CFSP名單上；其餘所有冶煉廠或煉油廠都在CFSP名單上，並被CSFP認證為無衝突。

我們的供應商都沒有提供零件號級別的信息。收到的絕大多數回覆提供了公司或部門層面的數據，除上文所述外，我們的大多數直接供應商無法具體説明供應給Ballard的零部件所使用的冶煉廠或精煉廠。因此，除下文所述外，我們無法確定我們供應鏈中實際存在的任何冶煉廠或精煉廠。

冶煉廠或煉油廠

由我們的直接供應商確定的供應給Ballard的部件中已知的Conflicent Minerals冶煉廠和精煉廠列在附錄中。

1.6.風險緩解和未來盡職調查措施

作為對這一風險評估的迴應，Ballard有一個批准的風險管理計劃，通過該計劃，衝突礦產計劃得以實施、管理和監測。本風險評估的最新情況定期提供給高級管理層。

我們打算採取以下步驟改進盡職調查，以進一步降低我們產品中必要的衝突礦物可能使剛果民主共和國或鄰國的武裝團體受益的任何風險：

·隨着我們簽訂新合同或續簽合同，我們增加了一項條款，要求供應商提供有關衝突礦產和冶煉廠來源的信息。我們需要幾年的時間才能確保我們所有的供應商合同都包含適當的流水條款。與此同時，我們正在與選定的供應商合作，以確保他們提供衝突礦產採購信息，直到合同可以修改。

·擴大要求提供信息的供應商數量。

·與供應商接洽並指導他們使用培訓資源，以嘗試提高回覆率並改進供應商調查答覆的內容。

·與我們有理由相信正在向我們供應可能支持剛果民主共和國或任何毗鄰國家衝突的來源的衝突礦產的任何供應商接洽，按照經合組織指南的規定，建立不支持此類衝突的衝突礦產的替代來源。

·與相關行業協會合作，根據經合組織的指導，定義和改進最佳做法，並建立對供應鏈的影響力。

第二部分：產品説明

DRC衝突無法確定

在進行了上述盡職調查後，Ballard無法確定我們的每一種產品是否符合規則所定義的“無衝突DRC”標準。因此，我們合理地確定，我們所有的產品都是“規則”中定義的“DRC衝突無法確定”。

在我們的產品及其原產國中用於加工衝突礦物的設施，在已知的範圍內，如上所述。

巴拉德預計將採取上述風險緩解措施，以改善其盡職調查工作，並進一步降低我們產品中包含的衝突礦產為覆蓋國家的武裝團體提供資金或使其受益的風險。

附錄

冶煉廠或煉油廠

已知的Conflict Minerals冶煉廠和精煉廠進入我們的直接供應商確定的供應給Ballard的部件中，這些冶煉廠和精煉廠是：