美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區，郵編：20549

表格10-K/A
修正案編號1
(標記一)

[X]根據1934年“證券交易法”第13或15(D)條提交的年度報告
截至2019年12月31日的財年
或
[_]根據1934年證券交易所法令第13或15(D)條提交的過渡報告
*

委員會檔案編號：000-28831

Capstone Companies，Inc.
(其章程所指明的註冊人的確切姓名)

弗羅裏達
84-1047159
(法團的國家或其他司法管轄區)
(國際税務局僱主編號)

431平坦大道，套房200
佛羅裏達州迪爾菲爾德海灘，郵編：33441
(主要行政辦公室地址)(郵政編碼)

(954)252-3440，分機313
(註冊人電話號碼，包括區號)

根據該法第12(B)條登記的證券：

每節課的標題
交易代碼
註冊的每個交易所的名稱
無
不適用
不適用

勾選標記表示註冊人是否為證券法第405條所定義的知名經驗豐富的發行人。。Yes_No x

用複選標記表示註冊人是否不需要根據該法第13節或第15(D)節提交報告。*Yes__No x

用複選標記表示註冊人(1)是否已在過去12個月內提交了1934年《證券交易法》第13或15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內是否符合此類備案要求。

用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交併發佈此類文件的較短時間內)以電子方式提交併發佈在其公司網站上(如果有)。 根據S-T條例(本章232.405條)規則405要求提交和發佈的每個互動數據文件。是 [x]否_

1
用複選標記表示註冊人是否提交了一份報告，證明其管理層根據《薩班斯-奧克斯利法案》(美國聯邦法典第15編第7262(B)節)第404(B)條對其財務報告內部控制的有效性進行了評估，該評估是由編制或發佈其審計報告的註冊會計師事務所完成的。[  ]
 
用複選標記標明註冊人是大型加速申請者、加速申請者、 非加速申請者、新興成長型公司還是較小的報告公司。請參閲《交易法》第12b-2條中對“大型加速申請者”、“加速申請者”、“新興成長型公司”和“較小報告公司”的定義。(檢查 一)：

大型加速文件服務器__加速文件服務器_非加速文件服務器_
規模較小的報告公司[X]中國新興成長型公司_

如果是新興成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用 延長的過渡期來遵守根據交易法第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。[_]

用複選標記表示註冊人是否為空殼公司(如 交易法規則12b-2所定義)。是_否x

截至2019年6月30日(註冊人最近完成的第二財季的最後一個工作日)，非附屬公司持有的註冊人普通股股票的總市值約為3895,813美元。每名高管和董事以及擁有已發行普通股10%或以上的每位人士持有的註冊人普通股股票已被排除在計算範圍之外，因為這些人可能被視為註冊人的聯屬公司。對於其他目的，這種關聯地位的確定不一定是決定性的確定。

截至2020年3月23日，註冊人普通股的估計流通股數量為46,328,261股，每股面值0.0001美元

以引用方式併入的文件

無
説明性註釋：

由佛羅裏達州的Capstone Companies，Inc.(“公司”)提交的截至2019年12月31日的財政年度Form 10-K年度報告(於2020年3月30日提交)的本修訂號(“修訂號1”)僅是為了：(1)包括本説明性説明和簽名頁；(2)重述Form 10-K報告的第9A項控制和程序，以全文閲讀，如下所述：(1)包括本説明性説明和一頁簽名頁；(2)重述Form 10-K報告的第9A項控制和程序，如下所述；(2)將Form 10-K Report，Inc.(“Form 10-K Report”)提交，僅為：(1)包括本説明性説明和簽名頁；(3)本修正案第1號的31.3號和31.4號文件；(4)修改第四部分第15項，以反映本修正案第1號的31.3號和31.4號文件的備案情況。對第9A項的修改是為了提供關於披露控制的有效性和程序的説明，並消除關於財務報告內部控制有效性的重複陳述。(4)修改第四部分第15項，以反映本修正案第一號的附件31.3和31.4的備案情況。修改第9A項是為了提供關於披露控制有效性和程序的陳述，並消除關於財務報告內部控制有效性的重複陳述。由於本修訂號1中不包含財務報表 ，因此省略了附件31.3和31.4中證明的第3段。同樣，由於本修正案第1號沒有包括財務報表，因此根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第906條 的認證被省略。

表格10-K報告的第9A項全文如下。

2
項目9A：控制和程序。

披露控制和程序

本公司維持信息披露控制和程序(如交易法第13a-15(E)條所定義)，旨在 確保交易所法案報告中需要披露的信息在委員會的規則和表格規定的時間內得到記錄、處理、彙總和報告，並積累此類信息並 傳達給公司管理層，包括酌情傳達給公司首席執行官和首席財務官，以便及時做出有關要求披露的決定。

根據交易法第13a-15條，公司管理層，包括公司首席執行官Stewart Wallach和公司首席財務官James McClinton，評估了截至2019年12月31日公司披露控制和程序的設計和運作的有效性。根據該評估，公司首席執行官和首席財務官確定，截至2019年12月31日，公司的披露控制和程序是有效的。

財務內部控制 報告(如《交易法》第13a-15(F)條規定)

管理層關於財務報告內部控制的年度報告 。公司管理層負責建立和維護對公司財務報告的充分內部控制 。財務報告內部控制是指由公司首席執行官和首席財務官設計或監督，並由公司董事會、管理層和其他人員實施的程序，以根據美國公認的會計原則對公司財務報告的可靠性和為外部目的編制財務報表提供合理保證，包括以下政策和程序：

 
(1)
關於維護合理、詳細、準確和公平地反映
公司資產的交易和處置；
 
(2)
提供合理保證，確保必要時記錄交易，以便準備
財務報表符合美國公認會計原則，且
公司的收入和支出僅根據授權進行。
公司管理層和董事；以及
 
(3)
提供合理保證，防止或及時檢測未經授權的
收購、使用或處置可能對以下方面產生重大影響的公司資產
財務報表。
 

公司管理層評估了公司財務報告內部控制的有效性。在進行這項評估時， 管理層使用了特雷德韋委員會贊助組織委員會發布的題為“內部控制--綜合框架(2013)”的報告中提出的框架。基於該評估，公司管理層得出結論： 公司財務報告內部控制自2019年12月31日起生效。

由於本公司是一家較小的報告公司，本10-K報表不包括本公司 獨立註冊會計師事務所關於財務報告內部控制的證明報告。公司管理層的報告不受公司獨立註冊會計師事務所的認證。

3
包括公司首席執行官和首席財務官在內的管理層預計，公司的內部 控制不會阻止或檢測所有錯誤和所有欺詐。一個控制系統，無論其設計和操作有多好，都只能提供合理的保證，而不是絕對的保證，以確保控制系統的目標得以實現。此外， 控制系統的設計必須反映這樣一個事實，即存在資源限制，並且控制的好處必須相對於其成本來考慮。由於所有控制系統的固有限制，任何內部控制評估都不能 絕對保證已檢測到所有控制問題和舞弊情況(如果有)。此外，對未來期間控制有效性的任何評估都有這樣的風險，即這些內部控制可能會因為業務條件的變化而變得不充分 ，或者對政策或程序的遵守程度可能會惡化。
財務報告內部控制的變化(如“交易法”第13a-15(F)條所界定)
在截至2019年12月31日的財季，公司財務報告的內部控制沒有發生變化， 對公司財務報告的內部控制產生了重大影響，或有合理的可能性對公司財務報告內部控制產生重大影響。

除上述説明性説明和重述的第9A項所述外，本修正案第1號聲明截至Form 10-K報告的原始提交日期，不反映在Form 10-K報告的原始提交日期之後可能發生的事件，也不修改或更新Form 10-K報告中的披露。

第IV部

項目15.各種證物和財務報表明細表報告

(A)以下文件作為本報告的一部分提交。

(3)S-K第(1)條第601項規定的證物

展品編號
展品説明
與本報告一同提交
借引用表格或附表而成立為法團
提交日期
安全檔案號
3.1
CHDT公司註冊章程 Corp.(前身為Capstone Companies，Inc.)
  
X公司參照CHDT公司提交的委託書附件 G成立。
2004年4月20日
000-28831
3.1.1
2009年7月14日修訂和重述了 Capstone Companies，Inc.合併的條款
  
X-Inc.引用 Capstone Companies，Inc.表格8-K的附件3.1。
2009年7月14日
000-28831
 
3.1.1.1
2016年6月8日對Capstone Companies，Inc.的條款的修訂(br}Inc.of Capstone Companies，Inc.，Inc.，日期為2016年6月8日
  
X-Inc.參考Capstone Companies，Inc.提交的Form 8-K的附件3.1。
2016年6月8日
000-28831
3.2
CHDT公司章程(前身為Capstone Companies，Inc.)
  
X-通過引用CHDT公司提交的委託書附件H成立。
2004年4月20日
000-28831
4.6
Capstone Companies，Inc.證券説明(br}Capstone Companies，Inc.)
  
X-通過參考 附件4.6合併，形成截至2019年12月31日的財政年度10-K年度報告
2020年3月30日
000-28831

4

10.1
Capstone Companies，Inc.與Stewart Wallach之間的僱傭協議，日期為2020年2月5日
  
X-在附件10.1中引用 以形成截至2019年12月31日的財政年度10-K年度報告
2020年3月30日
000-28831
10.2
Capstone Companies，Inc.與James McClinton之間的僱傭協議，日期為2020年2月5日
  
X-在附件10.2中引用 以形成截至2019年12月31日的財政年度10-K年度報告
2020年3月30日
000-28831
10.3
Capstone Industries，Inc.和Sterling Capital Funding對融資協議的修訂，日期為2015年11月5日
  
X--參照 附件10.12合併，形成Capstone Companies，Inc.提交的截至2017年12月31日的財年10-K年度報告
2018年3月28日
000-28831
10.4
融資有效性擔保 Capstone Industries，Inc.與Sterling Capital Funding簽訂的協議，日期為2016年6月4日
  
X-通過參考 附件10.13形成由Capstone Companies，Inc.提交的截至2017年12月31日的財年10-K年度報告
2018年3月28日
000-28831
10.5
胡佛公司商標許可證，日期為2015年1月29日
 
X-通過參考 附件10.14形成由Capstone Companies，Inc.提交的截至2017年12月31日的財年10-K年度報告
2018年3月28日
000-28831
10.6
與胡佛公司( Hoover Inc.)簽署的商標許可證修正案，日期為2016年1月29日
  
X-通過參考 附件10.15形成由Capstone Companies，Inc.提交的截至2017年12月31日的財年10-K年度報告
2018年3月28日
000-28831
10.07
Capstone Companies，Inc.和George Wolf的諮詢協議附錄，日期為2019年1月1日
  
X-通過參考 附件10.17形成由Capstone Companies，Inc.提交的截至2019年12月31日的財年10-K年度報告
2020年3月30日
000-28831
10.08
Capstone Companies，Inc.和Wilmington Capital Securities，LLC簽訂的金融服務協議，日期為2017年3月1日
  
X-通過參考 附件10.18形成由Capstone Companies，Inc.提交的截至2017年12月31日的財年10-K年度報告
2018年3月28日
000-28831
14
道德政策守則
  
X-通過引用 附件14成立，以形成由Capstone Companies，Inc.提交的8-K表格。
2018年3月22日
000-28831
21.1
Capstone Companies，Inc.子公司列表。
  
X-通過引用 附件21.1形成由Capstone Companies，Inc.提交的截至2019年12月31日的財年10-K年度報告
2020年3月30日
000-28831

5

31.1
首席執行官斯圖爾特·沃拉赫(Stewart Wallach)根據2002年薩班斯-奧克斯利法案(Sarbanes-Oxley Act) 第302節進行的認證
  
X-通過引用 附件31.1形成Capstone Companies，Inc.提交的截至2019年12月31日的財年10-K年度報告
2020年3月30日
000-28831
31.2
首席財務官James McClinton根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》(Sarbanes-Oxley Act) 第302條進行的認證
  
X-在附件31.2中引用 以形成Capstone Companies，Inc.提交的截至2019年12月31日的財年10-K年度報告
2020年3月30日
000-28831
31.3
首席執行官斯圖爾特·沃拉赫(Stewart Wallach)根據2002年薩班斯-奧克斯利法案(Sarbanes-Oxley Act)第302條頒發的認證
 
X
      
31.4
首席財務官詹姆斯·麥克克林頓(James McClinton)根據2002年薩班斯-奧克斯利法案(Sarbanes-Oxley Act)第302條的認證

X
      
32.1
根據《美國法典》第18編第1350條，根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906節通過的首席執行官證書
 
 
  
X-通過引用 附件32.1形成Capstone Companies，Inc.提交的截至2019年12月31日的財年10-K年度報告
2020年3月30日
000-28831
32.2
根據“美國法典”第18編第1350條(根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第906條通過)提供的主要財務官證書
 
 
  
X-通過引用 附件32.2形成Capstone Companies，Inc.提交的截至2019年12月31日的財年10-K年度報告
2020年3月30日
000-28831

6
簽名：
根據修訂後的1934年《證券交易法》第13或15(D)節的要求，註冊人已正式安排由正式授權的以下簽名人代表其簽署本報告。

Capstone Companies，Inc.


日期：2020年11月9日


作者：/s/斯圖爾特·沃拉赫
首席執行官斯圖爾特·沃拉赫(Stewart Wallach)
(首席執行官)


作者：/s/James McClinton
詹姆斯·麥克克林頓(James McClinton)，首席財務官
(首席財務官)


7