附件1.1

執行副本

阿伯丁全球收益基金公司(Aberdeen Global Income Fund，Inc.)

資本隨需應變

銷售協議

2021年9月23日

瓊斯貿易機構服務有限責任公司

第三大道757號，23樓

紐約州紐約市，郵編：10017

女士們、先生們：

Aberdeen Global Income Fund，Inc.(馬裏蘭州公司)、Aberdeen Standard Investments(Asia)Limited、新加坡公司(Investment Manager)、Aberdeen Asset Managers Limited(根據英國法律成立的公司)(分顧問)和瓊斯交易機構服務有限責任公司(Jones Trading Institution Services LLC)特此確認，他們以本銷售協議的形式達成的協議如下：

1.允許發行和出售股份。基金同意，在本協議期限內，根據本協議規定的條款和條件，它可以不時地通過瓊斯作為代理人和/或委託人發行和出售基金普通股的股份，每股面值0.001美元(以下簡稱股份)，總髮行價最高可達35,000,000美元，(以下簡稱“股份”)：(1)基金同意在本協議期限內，根據本協議規定的條款和條件，不時通過瓊斯作為代理人和/或委託人發行和出售基金普通股，每股面值0.001美元(以下簡稱“股份”)，總髮行價最高可達35,000,000美元。然而，如果提供的話，在任何情況下，基金通過或向瓊斯發行或出售配售股份(定義見下文)的總銷售收益總額不得超過(A)在註冊表上登記的股份(定義如下)的美元金額，(B)基金普通股的授權但未發行的股份數量，(C)根據表格N-2的一般指示A.2(包括表格S-3的一般指示I.B.6，在適用的範圍內)允許出售的股份的美元金額，或(D)基金已提交招股説明書(定義見下文)的股票的美元金額((A)、(B)、(C)和(D)中的最低值，即最高金額)。儘管本協議有任何相反規定，雙方同意，遵守本協議第1條對根據本協議發行和出售的股票數量規定的限制應由基金獨自負責，瓊斯公司不承擔任何與此相關的義務。通過瓊斯公司發行和出售股票將根據基金提交併由美國證券交易委員會(SEC)宣佈生效的註冊聲明(定義如下)進行。

基金已於2006年6月7日與投資經理簽訂管理協議，並於2021年6月16日續簽(管理協議)，於2012年3月1日與投資經理和副顧問簽訂並於2021年6月16日續簽的分諮詢協議(分諮詢協議)，於1992年2月20日與道富銀行和信託公司(道富信託公司)簽訂經修訂的託管人合同(託管人合同)，與紐約州Computershare Trust公司簽訂轉讓代理和服務協議。年月日與香港仔標準投資公司簽訂的管理協議

經修訂的2004年9月30日(管理協議)和2018年9月5日與Aberdeen Standard Investments Inc.簽訂的投資者關係服務協議(投資者關係服務協議)。管理協議、分諮詢協議、託管合同、轉讓代理協議、管理協議和投資者關係服務協議在本文中統稱為基金協議。此外，ComputerShare發起和管理股息再投資和直接股票購買計劃(股息再投資和直接股票購買計劃)，根據該計劃，股票持有人應將其股息自動再投資於基金普通股的額外股份，除非他們選擇接受現金股息，並可以獲得額外的自願現金。

基金已按照經修訂的1933年證券法及其下的規則和條例(統稱為證券法)和1940年的投資公司法及其下的規則和條例(統稱為投資公司法)的規定，向委員會提交了表格N-2(檔案號：第333-254439和第811-06432號)的登記説明(登記説明原件)，包括一份有關股份的基本招股章程，該章程以參考方式併入基金已經或將會按照經修訂的1934年證券交易法的規定以及根據該等法令提交的規則和規例(交易法)和投資公司法(基本招股説明書)提交的文件。基金須擬備一份或多於一份與基本招股説明書的股份有關的補充文件，包括所有以引用方式併入其中的文件，並根據證券法第424條(統稱為“證券法”)向監察委員會提交。基金須根據“證券法”(統稱“證券法”)向監察委員會提交一份或多份與股份有關的補充文件，其中包括所有以引用方式併入其中的文件。經招股章程補編補充的與股份有關的基本招股章程副本。除文意另有所指外，在生效時修訂的註冊説明書正本，包括作為招股説明書一部分提交併以引用方式併入其中的所有文件，包括基金的補充資料聲明，以及隨後根據證券法第424條向證監會提交的招股説明書補充書中所載的任何信息，或根據證券法第430B條或第430C條被視為該等註冊説明書一部分的任何信息，在此稱為？, 該招股説明書及/或招股章程副刊最近由基金根據證券法第424條向監察委員會提交的形式，以及在每種情況下包括所有以引用方式併入其中的文件，在此稱為招股章程。在此，凡提述註冊説明書、招股章程或其任何修訂或補充事項，均應視為提述幷包括以引用方式併入或視為已併入其中的文件，而本文中對修訂等詞語的任何提述，應視為提述幷包括以引用方式併入或視為以引用方式併入的文件，而此處對修訂等詞語的任何提述，應視為包括以引用方式併入或視為以引用方式併入的文件。？關於註冊聲明或招股説明書的？修正案？或？補充？應被視為指幷包括在根據證券法、交易法和投資公司法(視情況而定)簽署本文件後向委員會提交的任何文件，這些文件通過引用被視為併入其中(公司文件)。？就本協議而言，對註冊聲明、招股説明書或其任何修訂或補充的所有提及應被視為包括根據其電子數據收集分析和檢索系統(統稱為Edgar？)向委員會提交的任何副本。就本協議而言，除另有説明和上下文以外，所有對註冊聲明的引用

除非另有要求，應被視為包括向委員會提交的對其的任何和所有修正案。

2.允許配售。每當基金希望發行和出售本協議項下的股份(每一次配售)時，它將通過電子郵件通知瓊斯(或各方共同書面同意的其他方法)，其中包含它希望出售股份的參數，其中至少應包括要發行的股份數量(配售股份)、請求出售的時間段、對配售股份數量的任何限制任何不得低於其銷售的最低價格以及基金支付給瓊斯的折扣、佣金或其他補償，但不包括可償還的金額(如本條例第7(E)節所定義)(配售通知)，其表格(包含所需的最低銷售參數)作為附表1附於本文件。配售通知應來自附表3所列的基金中的任何個人(並向該附表中所列的基金中的每個其他個人提供一份副本)，並應註明地址因此，附表3可不時修訂。配售通知書自瓊斯接獲時起生效，除非及直至(I)瓊斯基金在收到配售通知書後一個營業日內(定義見下文)，以任何理由(Ii)全部配售股份已售出，(Iii)按照第4條所列的通知規定，瓊斯基金暫停或終止，否則與直至(I)瓊斯基金在收到配售通知書後的一個營業日內(定義如下)拒絕接受其內所載的條款。(Iii)按照第4條所列的通知規定，瓊斯基金暫停或終止配售通知。(Iii)根據第4條所載的通知規定，瓊斯基金在收到配售通知後的一個營業日內(定義如下)拒絕接受其內所載的條款。(Iii)按照第4條所列的通知規定，瓊斯基金暫停或終止(Iv)基金隨後向瓊斯發出配售通知，其參數取代較早日期的配售通知上的參數, 或(V)協議已根據第11條的規定終止。*基金就出售配售股份向瓊斯支付的任何折扣、佣金或其他補償的金額應按照附表2所列條款計算，除非被適用的配售通知中所列條款所取代。*明確承認並同意，基金和瓊斯均不會就配售或任何配售股份承擔任何義務，除非且直到基金交付配售股份。(F)除非基金交付配售股份，否則基金及瓊斯均無任何責任。(V)基金須向瓊斯支付與出售配售股份有關的任何折扣、佣金或其他補償，除非基金交付配售通知所載的條款及條件，否則基金及瓊斯均不會就配售股份或任何配售股份承擔任何責任，除非及直至基金交付配售通知中所載的條款及條件如果本協議的條款與安置通知的條款發生衝突，則以安置通知的條款為準。

3.在符合本協議規定的條款和條件的情況下，在基金髮出配售通知時，除非根據本協議的條款拒絕、暫停或以其他方式終止出售本協議所述的配售股份，否則瓊斯將在配售通知中規定的期限內，根據其正常交易和銷售慣例，在商業上合理的努力出售該等配售股份，最高可達指定的金額，否則瓊斯將在配售通知指定的期間內，使用符合其正常交易和銷售慣例的商業合理努力出售該等配售股份，最高可達指定的金額，否則，瓊斯將在配售通知中規定的期限內，使用符合其正常交易和銷售慣例的商業合理努力，出售該等配售股份，最高可達指定的金額。瓊斯將在緊接其出售配售股份的交易日(定義見下文)之後的交易日開始前向基金提供書面確認，列明當日出售的配售股份的數量、基金就該等出售而應支付的補償，以及瓊斯(如第5(A)節所述)從該等出售所得的毛收入和淨收益中扣除的分項數字。(見下文第5(A)節所述)。瓊斯將在緊接其出售配售股份的交易日之後的交易日(定義見下文)向基金提供書面確認，列明當日售出的配售股份的數目、基金就該等出售而須支付的補償，以及瓊斯從該等出售所得的毛收入及淨收益中扣除的項目(如第5(A)節所述)。

每一位投資經理均承認，Jones打算以私下協商的交易和/或法律允許的任何其他方式出售配售股票，包括在紐約證交所美國證券交易所(NYSE American？)、當時現有的股票交易市場或通過做市商或通過電子通信網絡進行的銷售，或以任何其他方式出售配售股票，在每種情況下，這些方式可能被視為證券法第415條所定義的市場上的？等於或高於基金根據《投資公司法》第23(B)節確定的當時基金普通股的當前資產淨值(不包括基金根據本條例第2節支付給瓊斯的任何分派佣金或折扣)。作為基金在任何此類出售方面的代理人，瓊斯承諾將遵守適用的聯邦和州證券法規定的所有招股説明書交付要求。瓊斯不會使用任何廣告、銷售資料、其他宣傳材料(包括招股説明書包裝紙、？？路演幻燈片和路演腳本)或任何其他與發行和出售配售股份相關的額外披露項目(如本文第6(A)(Xxii)節所定義)，但該等項目尚未由基金、投資經理或子顧問就配售股份的發行和出售而準備。瓊斯在發售和出售配售股份時使用基金、投資經理或子顧問準備的任何此類材料，並且根據FINRA的行為規則，該等材料必須提交給金融業監管局(FINRA？？)。在此範圍內，瓊斯必須使用基金、投資經理或子顧問為發行和出售配售股份準備的任何此類材料，並且該等材料必須根據FINRA的行為規則提交給金融業監管局(FINRA？)。, 瓊斯或其律師將向FINRA提交此類材料。仲量聯行承諾，其或其董事、高級職員、僱員或代理人就發售及出售配售股份所作的任何陳述，將與註冊聲明及招股説明書中的披露一致。在基金內，投資經理及附屬顧問均承認並同意(I)不能保證瓊斯會成功出售配售股份，及(Ii)瓊斯不會對基金(投資經理)承擔任何責任或義務。子顧問或任何其他人士或實體如因瓊斯未能按照其正常交易及銷售慣例使用其商業上合理的努力，按照本第3節的要求出售配售股份以外的任何原因而不出售配售股份。就本條例而言，交易日是指在股份上市或報價的主要交易所或市場買賣股份的任何日子，而配售股份是指股票上市或報價的主要交易所或市場上買賣股份的任何一天，而配售股份是指在股票上市或報價的主要交易所或市場買賣股份的任何一天，除非瓊斯公司沒有按照其正常的交易和銷售慣例使用其商業合理的努力來出售該等配售股份。瓊斯代表並向基金、投資經理和子顧問保證，基金、投資經理和子顧問擁有訂立本協議的全部公司權力和授權，瓊斯已正式有效地授權執行本協議項下的義務，本協議已由瓊斯正式簽署和交付，並假設本協議由本協議其他各方適當授權、簽署和交付，構成瓊斯的有效和具有法律約束力的協議，可根據其條款對瓊斯強制執行。除非本合同項下的賠償和出資權利可能受到聯邦或州證券法的限制，並受本合同項下瓊斯義務的可執行性可能受到破產、資不抵債、重組的限制的限制。, 暫緩執行和其他涉及或影響債權人權利的一般法律和一般衡平法原則(無論是否在衡平法或法律程序中考慮可執行性)。

4.暫停銷售。基金或瓊斯可在書面通知另一方後(包括向附表3所列的另一方的所有個人發送電子郵件通信或通過電話(立即以可核實的傳真或電子郵件通信向附表3所列的另一方的所有個人確認))，

暫停或拒絕進行任何配售股份的出售；然而，該暫停或拒絕不得影響或損害任何一方在收到該通知之前就本協議項下出售的任何配售股份所承擔的義務。本協議各方同意，除非該通知按照本條例第4節的規定向本協議附表3所指名的個人發出，否則該通知對另一方無效(該附表可不時修訂)。

5、達成和解協議。

(A)完成配售股份的結算。除非適用的配售通知另有規定，否則出售配售股份的結算將在出售當日後的第二(2)個營業日(每個營業日為一個結算日期)進行。在結算日，根據收到出售的配售股份而須交付基金的收益(淨收益)將相等於出售該等配售股份時的銷售總價，在結算日期後(？淨收益)將相等於該等配售股份的出售總價。(A)除非適用的配售通知另有規定，否則出售配售股份的第二(2)個營業日(每一個交收日期為一個結算日期)須向基金交付的收益總額(淨收益)將相等於該等配售股份的出售總價。基金根據本協議第2節(或配售通知中規定的其他書面協議)支付的此類銷售的折扣或其他補償，(Ii)基金根據本協議第7(E)節到期並應支付給Jones的可償還金額(如本文定義)，以及(Iii)任何政府或自律組織就此類銷售收取的任何交易費。

(B)在每個結算日或之前，基金將或將促使其轉讓代理以電子方式轉讓正在出售的配售股份，方法是將Jones或其指定人在存託信託公司的賬户存入Jones或其指定人在存託信託公司的賬户的貸方，或通過本協議各方共同商定的其他交付方式，或在所有情況下，在收到該等配售股份後，以電子方式轉讓正在出售的配售股份。(B)在每個結算日或之前，基金將或將促使其轉讓代理以電子方式轉讓正在出售的配售股份，方式是將Jones或其指定人在存託信託公司的賬户貸記入該賬户的貸方。瓊斯將在結算日之前將相關淨收益在當天交付給基金指定的賬户。如果基金未能履行其在結算日交付配售股票的義務，基金和投資經理均同意，除了且不以任何方式限制本協議第9(A)條規定的權利和義務外，它將(I)使瓊斯免受因基金違約而產生或與之相關的任何損失、索賠、損害或支出(包括合理的法律費用和支出)。或在沒有這種失責的情況下它本應有權獲得的其他補償。

(C)美國聯邦儲備委員會取消發行規模限制. 在任何情況下，如根據本協議出售的配售股份的銷售總收益在生效後會超過(A)連同根據本協議出售的所有配售股份，最高金額及(B)本公司董事會、正式授權的委員會或正式授權的執行委員會根據本協議不時授權發行及出售的金額，則基金在任何情況下均不得導致或要求要約或出售該等配售股份，並以書面通知jones，以較小者為準(A)連同根據本協議出售的所有配售股份一起，最高金額及(B)本公司董事會、正式授權的委員會或正式授權的執行委員會不時根據本協議授權發行及出售的金額將超過(A)連同根據本協議出售的所有配售股份在內的最高金額。在任何情況下，基金均不得導致或要求以低於基金董事會、基金正式授權委員會或正式授權執行委員會不時批准並書面通知Jones的最低價格，根據本協議提出任何配售股份的要約或出售。此外，在任何情況下，

基金導致或允許根據本協議出售的配售股份的總銷售收益超過最高金額。

6.接受基金、投資經理及副顧問的陳述及保證。

(A)接受基金、投資經理和副顧問的陳述和擔保。對於基金，投資經理和副顧問在本協議日期、每個陳述日期(定義見下文第7(J)節)和每個適用時間(定義見第6(A)(Ii)節)，共同和個別地向瓊斯陳述、向瓊斯擔保並與瓊斯達成一致，如下所示：(A)在基金、投資經理和副顧問的所有陳述和擔保中，基金、投資經理和副顧問在本協議日期、每個陳述日期(如下文第7(J)節定義)和每個適用時間(如第6(A)(Ii)節定義)共同和個別地代表瓊斯、向瓊斯保證和同意瓊斯的陳述和擔保，如下：

(I)在此之前，證監會已根據證券法宣佈註冊説明書有效。*作為最初提交的註冊説明書的一部分，或作為證券法第424條的任何修訂或補充的一部分，或根據證券法第424條提交的每份招股説明書在提交時在所有重要方面均符合證券法和投資公司法的規定。證監會並未發出任何命令，阻止或暫停招股章程的使用或註冊説明書的效力，而證監會亦未為此目的提起訴訟，或據基金所知，證監會並無打算就此提起訴訟。

(Ii)向證監會提交(A)按其生效的形式及經修訂的形式發出的註冊説明書，包括其任何生效後的修訂應於何時生效，自本協議規定的每次出售配售股份之時(適用時間)及每個結算日期起計，以及(B)招股説明書及根據證券法第424條向證監會提交的任何修訂或補充，以及任何修訂或補充文件；及(B)招股説明書及根據證券法第424條向證監會提交的任何修訂或補充文件，以及任何修訂或補充文件；以及(B)招股説明書及根據證券法第424條提交證監會時的任何修訂或補充文件，以及任何修訂或補充文件，包括根據本協議每次出售配售股份時的生效時間(適用時間)及任何修訂或補充文件在每個適用時間和每個結算日期，在所有重要方面都遵守或將遵守證券法和投資公司法的規定，並且每一份註冊説明書和招股説明書在任何該等時間沒有或不會包含對重大事實的不真實陳述，或遺漏陳述其中要求陳述的或作出陳述所需的重要事實(就招股説明書而言，根據其作出的情況)不具誤導性；但本陳述和擔保不適用於註冊説明書和招股説明書中的陳述或遺漏，該陳述或遺漏是依據或符合瓊斯或其代表以書面向基金明確提供以供其中使用的有關瓊斯的資料所作的陳述或遺漏。

(Iii)對公司文件進行審查，截至其各自向委員會提交文件的日期，自本協議日期起，自每個適用時間和每個結算日起，已遵守並將在所有重要方面遵守“交易法”和“投資公司法”(視情況而定)的要求；截至其各自的提交日期，截至本協議日期、每個適用時間和每個結算日，不包含也不會包含對重大事實的不真實陳述，或遺漏陳述需要在其中陳述或在其中陳述陳述所需的重要事實。

本陳述和擔保不適用於公司文件中的陳述或遺漏，這些陳述或遺漏是根據瓊斯或其代表向基金提供的與瓊斯有關的書面資料而作出的，以供在其中使用。

(Iv)根據本章程第6(A)(Xxii)節的定義，對每個附加披露項目的説明(如本文第6(A)(Xxii)節所界定)不會也不會與註冊説明書或招股説明書中包含的信息有實質性衝突，且截至每個適用時間和每個結算日期，由招股説明書補充並與招股説明書一起使用的每個該等附加披露項目沒有也不會包括對重大事實的任何不真實陳述，也不會遺漏陳述其中陳述所需的任何重大事實。但本陳述和擔保不適用於任何附加披露項目中的陳述或遺漏，這些陳述或遺漏是根據瓊斯或其代表以書面形式向基金提供的與瓊斯有關的信息而作出的，以便在其中使用。

(V)證明該基金已妥為成立為法團，並根據馬裏蘭州的法律有效地以法團身分存在，具有註冊聲明及招股章程(及其任何修正案或補充文件)所述的擁有、租賃和經營其財產以及進行其業務的全部法人權力和權限，並具有作為外國法團經營業務的適當資格，以及根據每個司法管轄區的法律所規定的資格而具有良好的信譽，(*“註冊説明書”及“招股章程”(及其任何修正案或補充文件)所述的註冊聲明及招股章程(及其任何修正案或補充)所述的法人權力及權限是完全合法的，且根據每個司法管轄區的法律均屬良好，除非不符合上述條件的情況不會對基金的狀況(財務或其他方面)、總務、業務、財產、業務前景、淨資產或經營結果產生重大不利影響，無論是否發生在正常業務過程中(基金的重大不利影響)，則不在此限。該基金沒有子公司。

(Vi)目前看來，基金的法定股本與招股説明書所述相符；基金的股本在所有重要方面均符合招股説明書所載的描述；所有已發行股本已獲正式及有效授權及發行，且已繳足股款，且基金無須評估；配售股份已獲正式及有效授權，因此，當根據本協議在付款時發行及交付時，基金將全數支付，且不可予評税；(Iii)配售股份已獲正式及有效授權，因此，當根據本協議發行及交付時，基金將全數支付及免税；(Iii)根據本協議，配售股份已獲正式及有效授權；因此，當根據本協議發行及交付時，基金將全數支付及免税；配售股份在紐約證券交易所美國交易所正式上市，並在符合正式發行通知和令人滿意的分發證據的情況下被接納和授權交易，而配售股份的證書(如有)是有效和充分的；該基金普通股的流通股持有人無權優先認購或其他權利認購配售股份；此外，除招股章程所載外，除股息及資本收益分派的再投資權利外，並無任何期權、認股權證或其他購買權利、發行協議或其他責任、或將任何責任轉換為任何證券或交換任何證券、股本或基金所有權權益的權利未予行使。

(Vii)根據經修訂的1934年《證券交易法》(《證券交易法》)，批准基金的表格8-A註冊聲明，其下的規則和條例(《交易法》)是有效的。

(Viii)在註冊聲明已宣佈生效及根據證券法第424條提交招股章程的情況下，本基金已根據證券法及投資公司法採取一切所需行動，按本協議預期進行公開發售及完成出售配售股份。

(Ix)根據《證券法》或《投資公司法》的要求，沒有任何協議、合同、契據、租賃或其他文書需要在註冊説明書或招股説明書中描述，或作為註冊説明書的證物進行備案，這些協議、合同、契據、租賃或其他文書沒有按照證券法或投資公司法的要求進行描述或備案；而登記聲明及招股章程中有關股份的描述及章程標題下的陳述(就概述其中討論的法律事宜、協議、文件或程序而言)，以及馬裏蘭州一般公司法及憲章及附例的若干條文，在所有重大方面均為該等法律事宜、協議、文件或程序的準確及公允的摘要，而註冊聲明及招股説明書中有關股份的描述及章程及章程的若干條文(就該等聲明概述其中討論的法律事宜、協議、文件或程序而言)均屬準確及公平的摘要。

(十)中國政府認為，基金擁有完全的法人權力和權力，可以簽訂本協定。基金簽署和交付以及履行本協議和基金協議項下的義務已得到基金和本協議的正式和有效授權，基金協議已由基金正式簽署和交付，並假設協議的每一方都適當授權、簽署和交付，構成基金的有效和具有法律約束力的協議，可根據其條款對基金強制執行，但本協議項下獲得賠償和捐款的權利可能受到聯邦或州證券法或公共政策原則的限制，並受以下限制：暫緩執行和其他涉及或影響債權人權利的一般法律和一般衡平法原則(無論是否在衡平法或法律程序中考慮可執行性)。

(Xi)鑑於基金已根據“投資公司法”正式註冊為封閉式、非多元化管理投資公司，而基金根據經不時修訂的表格N-8A根據“投資公司法”註冊為投資公司的通知(“投資公司法通知”)已正式提交委員會。基金沒有收到委員會根據“投資公司法”第8(E)節就“投資公司法通知”或“註冊聲明”發出的任何通知。

(Xii)除根據證券法、投資公司法、FINRA和紐約證券交易所美國證券交易所的規則和法規以及藍天法律可能要求的交易外，與本協議或基金協議中擬進行的交易相關的交易不需要任何法院或政府機構或機構的同意、批准、授權、備案或命令，除非已根據證券法、投資公司法、FINRA和紐約證券交易所美國證券交易所的規則和法規進行或獲得此類交易，否則不需要任何法院或政府機構或機構的同意、批准、授權、備案或命令。

任何司法管轄權與配售股份的發行和出售有關的方式在本章程和招股説明書中預期的方式。

(Xiii)禁止基金髮行和出售配售股份，簽署、交付或履行本協議或任何基金協議，也不允許基金完成本協議或其中設想的交易：(I)與基金章程或章程衝突或將會衝突，或構成或將構成或將構成違反基金章程或章程；(Ii)與已作為證物提交予註冊説明書的任何協議、契據、租契或其他文書有衝突或將會衝突，或構成或將構成違反或失責，而基金是該協議、契據、租契或其他文書的一方，或該等協議、契據、租契或其他文書可藉以約束該基金或其任何財產；或(Iii)在任何方面違反或將違反適用於基金或其任何財產的任何法規、法律、規例或存檔或判決、強制令、命令或法令，或將導致依據其為當事一方或其可能受其約束或基金的任何財產或資產受其約束的任何協議或文書的條款，對基金的任何財產或資產設定或施加任何留置權、押記或產權負擔，但本款第(Ii)及(Iii)款的情況除外無論是單獨的還是合計的，都不會或不會合理地預期會對基金履行本協議或任何基金協議下的義務的能力產生重大不利影響或重大不利影響。

(Xiv)聲明：基金任何證券持有人均無權要求在《註冊説明書》下對此類證券進行註冊。

(Xv)在招股章程及註冊説明書中以引用方式納入或納入的財務報表，連同相關的附表及附註，在所有重要方面公平地呈報基金截至所示日期及期間的財務狀況、營運結果及現金流，以符合證券法及投資公司法的適用會計要求，並在所涉期間內一致地按照普遍接受的會計原則編制(除非其中另有註明)；(Xv)根據該等財務報表，連同相關的附表及附註，在所有重大方面均公平地呈列基金於指定日期及期間的財務狀況、營運結果及現金流，以符合證券法及投資公司法的適用會計要求，並在所涉期間內一致應用的公認會計原則下編制；登記説明書和招股説明書中包含的其他財務和統計信息和數據(基本招股説明書股份説明標題下的表格中的信息除外)準確地來源於該等財務報表和基金的簿冊和記錄。

(Xvi)經審查，涉及基金的任何法院或政府機構、主管機構或機構或任何仲裁員或在涉及基金的任何法院或政府機構、主管機構或機構或任何仲裁員之間的任何行動、訴訟或程序，如基金或其任何財產受其約束，均不待決，或據基金所知，威脅(I)將合理地預期會對本協定的履行或本協定所設想的任何交易的完成產生重大不利影響，或(Ii)可合理預期會導致基金的實質性不利影響，除非其中所載或預期的情況除外

(Xvii)表示，該基金擁有或租賃目前開展業務所需的所有財產。

(Xviii)確認基金並無(I)違反其章程或附例，(Ii)在履行任何契據、合約、租賃、按揭、信託契據、票據協議、貸款協議或其他協議、義務、條件、契諾或其財產所受約束的其他協議、義務、條件、契諾或文書時，在任何方面違反或失責，或(Iii)違反適用於基金的任何法律、條例、行政或政府規則或規例，或違反委員會的任何重大法令任何國家證券交易所、任何仲裁員、任何法院或任何其他政府、監管、自律或行政機構或對基金擁有管轄權的任何官員，除非在本款第(Ii)和(Iii)款的情況下，違反、違約或違規行為單獨或總體上不會或不會對基金履行本協議或任何基金協議項下義務的能力產生重大不利影響或產生重大不利影響。

(Xix)自招股章程提供資料之日起至今為止，除招股章程或其任何修訂或補充文件另有説明外，(I)基金的狀況(財務或其他)、業務、物業、淨資產或營運結果或基金的業務前景(一般金融市場的變化除外)並無重大不利變化，不論是否在正常業務過程中出現，(Ii)除招股章程所述的交易外，基金並無進行任何對基金有重大影響的交易；及(Iii)基金並無就其任何類別的普通股宣佈、支付或作出任何股息或分派，但根據基金的受管分配政策，或為維持基金根據經修訂的1986年國税法(《守則》)第M分章所規定的受規管投資公司的資格，或為維持基金作為受規管投資公司的資格，則基金並無作出任何其他宣佈、支付或作出任何形式的派息或分派；及(Iii)基金並無就任何類別的普通股宣佈、支付或作出任何股息或分派，除非是根據基金的受管分配政策，或為保持基金作為受規管投資公司的資格所需

(Xx)會計師事務所畢馬威有限責任公司(KPMG LLP)已審計註冊説明書和招股説明書中所載或以引用方式納入的財務報表，並已向基金表示，他們是證券法和投資公司法意義上關於該基金的獨立公共會計師。(Xx)畢馬威有限責任公司(KPMG LLP)已向基金表示，他們是證券法和投資公司法所指的關於該基金的獨立公共會計師。

(Xxi)除註冊聲明、招股章程或證券法或投資公司法允許的其他材料外，本基金並無派發，且在根據本協議完成配售股份的發行及出售前，不會派發任何與配售股份發行及出售有關的發售材料，惟本基金並無派發，且在根據本協議完成配售股份的發行及出售前，本基金不會派發任何與配售股份發行及出售有關的發售材料，但註冊説明書、招股章程或證券法或投資公司法準許的其他材料除外。

(XXII)除非事先未經瓊斯同意(該同意不得被無理扣留或延遲)，否則基金(A)沒有也不會派發除註冊聲明、招股章程及任何額外披露項目外，與配售股份發售及出售有關的任何發售材料，及(B)尚未及

不會提出任何與配售股份有關的要約，該要約將構成證券法規則405中定義的自由撰寫招股説明書，雙方同意，就本協議而言，該要約包括(1)證券法規則482中定義並被基金視為受證券法第482條約束的任何廣告；(2)基金就出售或營銷配售股票向投資者提供的或經其批准的任何銷售文獻、材料或信息，包括由基金或代表基金向投資者進行的任何路演或投資者演示(包括與此相關的幻燈片和腳本)(本第6(A)(Xxii)(B)節提到的材料和信息在此稱為附加披露項目)。所有其他披露項目均符合並將在所有重要方面符合(I)證券法和投資公司法的適用要求，包括但不限於所有適用的備案(如需要)、圖例和記錄保存要求，以及(Ii)FINRA的規則和解釋。

(Xxiii)確保基金就基金認為足夠數額的損失投保；為基金或其業務、資產、僱員、高級人員及董事提供保險的所有保單，包括《投資公司法》第17G-1條所規定的基金董事及高級人員失誤及遺漏保險單及其忠實保證金，均完全有效；基金在所有重要方面均遵守該等保單及保真度保證金的條款；而基金並無根據任何該等保單或保單提出索償。本基金並無理由相信其將無法於該等承保及保真保證金到期時續期其現有的承保及保真保證金，或不能獲得適當的類似承保及保真保證金，以不會對基金造成重大不利影響的成本繼續其業務，除非註冊聲明及招股章程所載或預期者除外。

(Xxiv)確保基金擁有擁有其財產並以招股説明書所述方式開展業務所需的許可證、許可和政府或監管當局的授權(許可)，除非這種不符合規定的情況不會合理預期會導致基金的重大不利影響；基金已履行及履行與該等許可證有關的所有重大責任，且並無發生任何事件，容許或在通知或時間流逝後容許、撤銷或終止該等許可證，或導致任何該等許可證下的基金權利受到任何其他重大損害，但須受招股章程所載的資格規限；除招股章程所述外，所有該等許可證均無任何對基金構成重大負擔的限制。

(Xxv)確保基金維持並將維持一套足夠的內部會計控制制度，以提供合理保證：(I)交易是按照管理層的一般或具體授權，以及基金的投資目標、政策和限制，以及“投資公司法”和“守則”的適用要求而進行的；(Ii)按需要記錄交易，以便能夠按照公認的會計原則編制財務報表，計算資產淨值，維護對資產的問責。

(I)根據“投資公司法”的規定，基金託管人有權訪問基金託管人控制的資產；(Iii)託管人只有根據管理層的一般或特別授權才允許接觸基金託管人控制的資產；及(Iv)記錄的資產問責情況與現有資產每隔一段合理的時間進行比較，並就任何差異採取適當行動。(Iii)根據基金託管人的一般或特別授權，託管人才允許接觸基金託管人控制的資產。基金對財務報告的內部控制是有效的，基金不知道在提交給委員會的一份文件中未披露的財務報告內部控制存在任何重大缺陷。

(Xxvi)確保基金維持披露控制和程序(這一術語在《投資公司法》規則30a-3中定義)；這種披露控制和程序是根據1940年法案的要求設計的。

(Xxvii)除本協議、註冊聲明及招股章程所述外，基金並無直接或間接採取任何旨在或將會構成或可能導致或導致或導致、穩定或操縱基金任何證券價格的行動，以協助出售或再出售配售股份違反交易所法令，而基金並不知悉基金的任何聯屬公司已採取或將會採取任何該等行動。

(Xxviii)-本協議和每項基金協議在所有實質性方面均符合經修訂的《投資公司法》和《1940年投資顧問法》及其下的規則和條例(《投資顧問法》)的所有適用條款。

(Xxix)除在根據證券法第424條提交的註冊聲明或其任何補充文件中披露外，基金董事不得為基金的利害關係人(定義見投資公司法)或瓊斯的關聯人(定義見投資公司法)。就本節而言，基金、投資經理及副顧問有權依賴該等董事及高級人員的陳述。(XXIX)除根據證券法第424條提交的註冊説明書或其任何補充文件所披露外，基金董事並不是基金的利害關係人(定義見投資公司法)或瓊斯的關聯人(定義見投資公司法)。就本節而言，基金、投資經理及副顧問有權依賴該等董事及高級人員的陳述。

(Xxx)表示，基金擬以符合守則第M分節規定的方式，指示將淨收益投資，並擬根據守則第M分節符合受規管投資公司的資格。(Xxx)表示，基金擬以符合守則第M分節的規定的方式，指示將淨收益投資，並擬根據守則第M分節的規定，取得受規管投資公司的資格。

(Xxxi)承認基金對其業務的處理(如招股説明書所述)並不要求其成為其不擁有、擁有或許可的任何專利、專利許可、商標、服務標記或商號的擁有人、擁有者或被許可人。

(Xxxii)如基金已提交所有規定須提交的報税表或已要求延長報税表的期限(除非招股章程所載或預期的情況除外，否則不提交報税表不會對基金造成重大不良影響的情況除外)，而基金並無實質拖欠所述報税表上顯示須繳付的任何税項或與該等報税表有關的任何評税、罰款或罰款，但目前正真誠地或不會就該等評税、罰款或罰款提出抗辯的任何評税、罰款或罰款除外

導致基金的重大不利影響，除非招股説明書中規定或預期的情況除外。

(Xxxiii)招股説明書中在税務標題下所作的陳述，就其構成法律事項或法律結論而言，構成對任何該等法律事項或法律結論的準確陳述。

(Xxxiv)根據聯邦法律、任何州的法律或其任何行政區的法律，與本協議的簽署和交付、基金髮行或基金出售配售股份相關的轉讓税或類似費用或收費均不需要支付。

(Xxxv)基金和基金任何官員以其身份不遵守2002年“薩班斯-奧克斯利法案”(Sarbanes-Oxley Act)的任何規定以及與此相關而頒佈的規則和條例(“薩班斯-奧克斯利法案”)，包括與認證有關的第302和906條。

(Xxxvi)本基金已採納並實施合理設計的書面政策及程序，以防止本基金違反聯邦證券法(如“投資公司法”第38a-1條所界定)，包括監督本基金的每名投資顧問、管理人及轉讓代理人遵守的政策及程序。

(Xxxvii)任何政府機構(統稱為洗黑錢法律)發出、管理或執行的任何政府機構(統稱為洗黑錢法律)所發出、管理或執行的任何有關或相類的規則、規例或指引，現時及過去在所有重要方面均符合適用的財務備存及報告規定、清洗黑錢法規及其下的規則及規例，而涉及該基金的任何法院或政府機構、主管當局或團體或任何仲裁員並無就該等清洗黑錢法律而由任何法院、政府機構、主管當局或團體或任何仲裁員提出或在其席前進行訴訟、起訴或法律程序，而據該基金所知，該等訴訟、訴訟或法律程序並無待決，或據該基金所知，

(Xxxviii)並無任何涉及本基金或任何其他人士的業務關係或關聯方交易須於註冊説明書或招股章程中按規定予以描述，但有一項理解及同意，即本基金、投資經理及子顧問不會就涉及Jones或任何聯屬公司及任何其他人士的任何此等關係作出任何陳述或擔保，而Jones並未就本次發售向基金披露。

(Xxxix)本基金或據本基金所知，本基金的任何董事、高級職員、代理人、僱員或附屬公司均不知道或已採取任何與本基金有關的直接或間接行動，導致此等人士違反經修訂的1977年《反海外腐敗法》(《反海外腐敗法》)，包括但不限於，為推進要約、付款、付款承諾或授權而腐敗地使用郵件或任何州際商業手段或工具。

在違反《反海外腐敗法》和基金的情況下，向任何外國官員(該詞在《反海外腐敗法》中定義)、任何外國政黨或外國政黨或官員或任何外國政治職位候選人支付任何金錢或其他財產、禮物、承諾給予或授權給予任何有價值的東西，並據基金所知，其附屬公司一直按照《反海外腐敗法》開展業務，並制定和維持旨在確保併合理預期將繼續確保遵守《反海外腐敗法》的政策和程序。

(Xxxx)據基金所知，基金或基金的任何董事、高級管理人員、代理人、僱員或附屬公司目前都不受美國財政部外國資產管制辦公室(OFAC)實施的任何美國製裁；基金不會直接或間接使用此次發行所得收益，或向任何子公司、合資夥伴或其他個人或實體借出、出資或以其他方式提供此類收益，以資助目前受到OFAC管理的任何美國製裁的任何個人的活動。

(Xxxxi)[已保留]

(B)向瓊斯提供關於投資經理和子顧問的陳述和擔保。投資經理和子顧問中的每一位，在本合同日期、每個陳述日期(如下文第7(J)節所定義)、每個結算日期和每個適用時間向Jones陳述、保證和同意(如適用)，如下所示：

(I)根據註冊説明書及招股章程所述，該公司已妥為成立為法團，並根據註冊國家或註冊國家(視屬何情況而定)的法律有效地以法團身分存在，具有擁有、租賃和經營其財產以及進行其業務的全部法人權力和權限，並且根據每個司法管轄區的法律，該公司具有適當的業務資格和良好的信譽，而每個司法管轄區的法律均要求該資格，但如不具備上述資格，則不在此限；(不論是單獨或整體未能符合上述資格，則屬例外；如不具備上述資格，則不在此限；如不具備上述資格，則不在此限；如不具備上述資格，則不在此限；如不具備上述資格，則不在此限)；不會或不會有(A)投資經理的重大不利影響(定義見下文)，或(子顧問)子顧問的重大不利影響，或(B)基金的重大不利影響，不會或不會有(A)投資經理的重大不利影響(定義見下文)或(B)基金的重大不利影響。

(Ii)根據《顧問法》正式註冊為投資顧問，並不受《顧問法》、《投資公司法》或(如屬投資經理)新加坡共和國法律或(如屬分顧問)聯合王國法律禁止根據基金的《管理協議》或《分顧問協議》(如屬其中一方)，以及截至3月26日的《投資經理與分顧問之間的諒解備忘錄》行事，並不受《顧問法》正式註冊為投資顧問，且不受《顧問法》、《投資公司法》或(就該投資經理而言)新加坡共和國法律或(如屬分顧問)聯合王國法律的禁止，不得根據截至3月26日的《管理協議》或《分顧問協議》以及投資經理與分顧問之間的諒解備忘錄行事。

(Iii)就附屬顧問而言，就投資經理而言，其根據新加坡法律獲妥為許可，而就附屬顧問而言，其根據英國法律獲正式許可。(Iii)就投資經理而言，其根據新加坡法律獲正式許可，而就附屬顧問而言，其根據英國法律獲正式許可。

(Iv)根據以下規定：(A)就投資管理人而言，在投資管理人的情況下，其有完全權力和權限訂立本協議、管理協議、分諮詢協議和諒解備忘錄；投資管理人簽署和交付本協議、管理協議、分諮詢協議和諒解備忘錄，並履行其在本協議、管理協議、分諮詢協議和諒解備忘錄項下的義務，均已得到投資管理人的正式和有效授權；(Iv)在以下情況下，投資管理人擁有完全的權力和權限訂立本協議、管理協議、分諮詢協議和諒解備忘錄；籤立和交付本協議、管理協議、分諮詢協議和諒解備忘錄，以及投資經理履行本協議、管理協議、分諮詢協議和諒解備忘錄項下的義務；而本協議、管理協議、分諮詢協議和諒解備忘錄已由投資經理正式籤立和交付，並在假定各方適當授權、籤立和交付的情況下，構成投資經理的有效和具有法律約束力的協議，可根據其條款對投資經理強制執行，但本協議項下獲得賠償和出資的權利可能受到聯邦或州證券法律的限制，並受投資經理根據本協議和根據本協議承擔的義務的可執行性可能受到破產限制的限制。暫緩執行和其他涉及或影響債權人權利的一般法律和一般衡平法原則(無論是否在衡平法或法律程序中考慮可執行性)；和

(B)在副顧問的情況下，其完全有權訂立本協議、分諮詢協議和諒解備忘錄；子顧問在本協議、分諮詢協議和諒解備忘錄項下的籤立和交付以及履行義務已得到副顧問的正式和有效授權；(B)就子顧問而言，其完全有權訂立本協議、分諮詢協議和諒解備忘錄；子顧問在本協議、分諮詢協議和諒解備忘錄項下的籤立和交付以及履行其義務已得到子顧問的正式和有效授權；本協議、分諮詢協議和諒解備忘錄已由分顧問正式籤立和交付，並假設協議的其他各方適當授權、簽署和交付，構成子顧問的有效和具有法律約束力的協議，可根據其條款對分顧問強制執行，但本協議項下獲得賠償和分擔的權利可能受到聯邦或州證券法律的限制，並受子顧問根據本協議和根據本協議承擔的義務的可執行性可能受破產限制的限制。暫緩執行和其他涉及或影響債權人權利的一般法律和一般衡平法原則(無論是否在衡平法或法律程序中考慮可執行性)。

(V)根據招股章程及根據本協議、管理協議、分諮詢協議及諒解備忘錄(視何者適用而定)，本公司擁有履行招股説明書及本協議項下服務及義務所需的財政資源，並確認其擁有所需的財政資源，以履行招股章程及本協議、管理協議、分諮詢協議及諒解備忘錄項下的服務及義務。

(Vi)根據註冊説明書及招股章程對該等投資經理或附屬顧問及其業務的描述，以及該等投資經理或附屬顧問應佔的陳述，在各重大方面均符合證券法、投資公司法及顧問法的條文，並無載有重大事實的失實陳述，或遺漏陳述為作出該等陳述所需的重大事實(鑑於該等陳述是在何種情況下作出)，而不具誤導性。(V)就註冊説明書及招股章程所載有關該等投資經理或附屬顧問及其業務的描述而言，該等陳述在各重大方面均符合證券法、投資公司法及顧問法的規定，且並無遺漏陳述為作出該等陳述所需的重大事實，而該等陳述並無誤導性。

(Vii)就招股章程而言，涉及該投資經理或附屬顧問的任何法院或政府機構、主管當局或團體或任何仲裁員或任何仲裁員或涉及該等投資經理或附屬顧問的任何行動、訴訟或法律程序均無懸而未決，或據該等投資經理或附屬顧問所知，威脅(I)須在招股章程中作出並非如此規定的描述，(Ii)合理地預期會對該等投資經理或附屬顧問履行職責的能力造成重大不利影響。分諮詢協議或諒解備忘錄(視何者適用而定)：(Iii)就投資經理而言，合理地預期會對投資經理的狀況(財務或其他)、一般事務、業務、物業、業務前景、淨資產或經營結果產生重大不利影響，不論是否在正常業務過程中發生(投資經理的重大不利影響)；(Iv)就子顧問而言，合理地預期會對投資經理的狀況(財務或其他方面)、一般情況產生重大不利影響；(Iii)就投資經理而言，合理地預期會對投資經理的狀況(財務或其他)、一般情況、業務前景、淨資產或經營結果產生重大不利影響子顧問的業務、物業、業務前景、淨資產或經營結果，無論是否在正常業務過程中發生(子顧問的重大不利影響)，或(V)將合理地預期會導致基金的重大不利影響，但招股説明書中陳述或預期的除外；沒有協議，合同，契約，租約, 有關該等投資經理或附屬顧問的許可證或其他文件，須在註冊説明書或招股章程中予以描述，或須作為註冊説明書的證物存檔，但並未按證券法或投資公司法的規定予以描述或存檔，而該等許可證或其他文書須在註冊説明書或招股章程中予以描述或存檔，或須作為註冊説明書的證物存檔。

(Viii)自招股章程提供資料的各個日期起至今為止，除招股説明書另有陳述外，(I)投資經理或附屬顧問的狀況(財務或其他)、業務、物業、淨資產或營運結果或業務前景(一般金融市場的改變除外)並無重大不利變化，不論是否因正常業務運作而產生；及(Ii)投資經理或附屬顧問並無訂立任何交易，而該等交易乃由投資經理或附屬顧問訂立，而該等交易並非因一般金融市場的改變而產生；及(Ii)投資經理或附屬顧問並無進行任何交易，而該等交易是：(I)投資經理或附屬顧問的狀況(財務或其他)、業務、物業、淨資產或營運結果或業務前景並無重大不利變化(一般金融市場變動除外)；及除在其正常業務過程中須在招股説明書中披露的事項外。

(Ix)該公司表示，它擁有擁有招股説明書所述財產並以招股説明書所述方式開展業務所需的政府或監管當局的許可證、許可和授權(許可)，但在投資經理的情況下，不會合理預期不會導致投資經理產生重大不利影響的情況下，或在子顧問的情況下，不會導致子顧問產生重大不利影響的情況下，則不在此限；本公司已履行及履行與該等許可證有關的所有重大責任，且並無發生任何事件容許、或在通知或時間流逝後允許、撤銷或終止該許可證，或導致該投資經理或子顧問在任何該等許可證下的權利受到任何其他重大損害。

(X)根據本協議、管理協議、分諮詢協議和諒解備忘錄，投資者在所有實質性方面均遵守投資公司法和顧問法案的所有適用條款。

(Xi)根據協議，就本協議或管理協議、分諮詢協議或諒解備忘錄中擬進行的交易而言，不需要任何法院或政府機構或團體的同意、批准、授權、備案或命令，但已從新加坡和聯合王國政府官員獲得的協議除外，例如根據證券法和投資公司法作出或獲得的協議，以及根據任何司法管轄區的藍天法律可能要求的與發行及出售配售股份有關的協議或命令。(Xi)根據《證券法》和《投資公司法》作出或取得的協議，以及根據任何司法管轄區的藍天法律就發行及出售配售股份可能需要的協議、批准、授權、向任何司法管轄區的藍天法律或團體提出的要求，以及根據任何司法管轄區有關發行及出售配售股份的藍天法律可能要求的協議，除外

(Xii)對本協議、管理協議、分諮詢協議和諒解備忘錄的籤立、交付或履行，以及基金、投資經理或分顧問完成本協議或其中所考慮的交易的行為表示懷疑：(I)與該投資經理或分顧問的章程、章程或其他組織文件相沖突或將構成違反，(Ii)與本協議、管理協議、分諮詢協議和諒解備忘錄相沖突或將構成衝突，或構成或將構成違反或違反下列各項規定的行為：(I)與本協議、管理協議、分諮詢協議和諒解備忘錄的簽署、交付或履行，或基金、投資經理或分顧問完成本協議或其中考慮的交易；(I)與該投資經理或分顧問的章程、章程或其他組織文件發生衝突或構成或將構成違反或違約，或(Iii)在任何方面違反或將違反適用於該投資經理或副顧問或其任何財產的任何法規、法律、法規或備案或判決、強制令、命令或法令，或將導致設立或施加任何留置權。依據任何協議或文書的條款對該投資經理或次顧問的任何財產或資產作出押記或產權負擔，而該等協議或文書是該投資經理或次顧問的一方，或該投資經理或次顧問可受該協議或文書約束，或該投資經理或次顧問的任何財產或資產受該協議或文書約束，但本款第(Ii)及(Iii)條所述的衝突、違約、失責、違規、留置權、押記或產權負擔，不論是單獨或合計造成的，則屬例外，但本款第(Ii)及(Iii)款所述的衝突、違約、失責、違反、留置權、押記或產權負擔，則屬例外投資經理的重大不利影響，就子顧問而言，是重大不利影響，或就投資經理或子顧問而言，是基金的重大不利影響。

(Xiii)除本協議及註冊説明書及招股章程所述外，截至目前為止，吾等並無直接或間接採取任何旨在或將構成或可能導致或導致、穩定或操縱基金任何證券價格的行動，以促進出售或再出售配售股份違反交易所法令，且吾等並不知悉其任何聯屬公司已採取或將會採取任何該等行動。

(Xiv)承認其業務及其子公司的業務在任何時候都在所有重要方面都遵守了適用的洗錢法律，任何法院或政府機構、主管機構或機構或涉及投資的任何仲裁員都沒有采取任何行動、起訴或進行任何訴訟或訴訟，或在任何法院或政府機構、主管部門或機構或任何涉及投資的仲裁員面前進行訴訟、訴訟或法律程序

(B)投資經理或子顧問或其任何附屬公司與洗錢法有關的任何法律責任懸而未決，或據投資經理及子顧問所知，受到威脅，除非任何該等行動、訴訟或程序合理地預期不會導致投資經理產生重大不利影響(對於投資經理而言)，或子顧問產生重大不利影響(對於子顧問而言)。

(Xv)本公司確認其維持一套足以提供合理保證的內部監控制度，以確保(I)其根據管理協議或分諮詢協議(視何者適用而定)進行的交易是根據其管理層的一般或特別授權而執行；及(Ii)只有根據其管理層的一般或特定授權，方可進入基金的資產。(Ii)本公司須維持一套足以提供合理保證的內部監控制度，以確保(I)本公司根據管理協議或分諮詢協議(視何者適用而定)進行的交易是按照其管理層的一般或特別授權而執行的。

(C)根據本協議第12節向瓊斯正式遞交併交付給瓊斯的代表或代表瓊斯的律師的通知，由基金的任何授權人員、投資經理或附屬顧問(視情況而定)簽署的任何證書均可根據根據本協議第12條妥善遞送給瓊斯的通知而不時更新，因此，基金、投資經理或附屬顧問(視情況而定)簽署的任何證書應被視為基金、投資經理或附屬顧問就其所涵蓋的事項向瓊斯作出的陳述和保證(視屬何情況而定)。(C)提交給瓊斯的任何證書應被視為基金的任何授權人員、投資經理或子顧問簽署的任何證書，因為該附表可根據本協議第12節適當交付給瓊斯的通知而不時更新。

7.簽署基金、投資經理及副顧問的契約。基金、投資經理及副顧問共同及各別訂立契約，並同意瓊斯：

(A)到目前為止，基金將立即通知瓊斯(I)在根據證券法規定須交付與發售配售股份有關的招股説明書的任何期間內，任何影響配售股份的註冊聲明修訂將會生效，(Ii)監察委員會要求對註冊聲明、招股章程或任何額外披露項目作出任何修訂或補充，或要求提供任何額外資料，以影響配售股份或與配售股份有關的任何修訂或補充，(Ii)監察委員會提出的任何修訂或補充註冊聲明、招股章程或任何額外披露項目的要求，或要求提供任何額外資料，影響配售股份或與配售股份有關的任何要求，(Iii)監察委員會發出任何命令，暫時中止影響配售股份的註冊聲明的效力，或為此目的而提出或威脅進行任何法律程序，及(Iv)基金收到任何有關在任何司法管轄區暫停供出售配售股份的資格的通知，或為此目的而啟動或威脅提起任何法律程序的通知。除非基金在提交前已向Jones提供一份供其審閲的副本，否則基金不會提交任何影響配售股份的註冊聲明修訂或任何影響配售股份的招股章程補充文件，並且不會提交瓊斯合理反對的任何影響配售股份的建議修訂或補充文件，否則基金不會提交任何有關影響配售股份的修訂或補充文件，除非基金已在提交文件前向Jones提供一份供其審閲的副本，否則不會提交任何該等影響配售股份的建議修訂或補充文件，而Jones合理地反對。在任何情況下，在根據證券法要求向配售股票購買者交付招股説明書的期限結束之前。在符合上述句子的情況下，基金將根據證券法第424條的規定，促使招股説明書補編轉交委員會備案。基金將盡最大努力阻止任何暫停影響配售股份的登記聲明有效性的命令的發佈，如果發佈，則基金將盡最大努力防止發佈任何暫停影響配售股份的註冊聲明的命令，如果發佈，基金將盡最大努力阻止任何暫停影響配售股份的註冊聲明的命令的發佈, 基金將根據證券法第424(B)條及時向委員會提交必要的招股説明書副本。

(B)在根據證券法要求瓊斯就待決的配售股份交付有關配售股份的招股説明書的任何期間內(無論是實物上或通過遵守第153條、第172條或其他規定)，基金將在其可能的範圍內，在所有實質性方面儘可能和在所有實質性方面遵守證券法、交易法和投資公司法不時生效的所有規定，以允許繼續進行。(B)在任何期間內，如有必要，基金將盡可能和在所有實質性方面遵守《證券法》、《交易法》和《投資公司法》對其施加的所有規定，以允許繼續出售配售股份(無論是實物還是通過遵守規則153、第172條或其他方式)。並將按照證券法、交易法和投資公司法的要求，在證券法、交易法和投資公司法要求的方式和期限內，向證監會和紐約證券交易所美國證券交易委員會提交所有文件，包括任何公司文件。如果在此期間發生任何事件，而招股説明書或當時修訂或補充的任何附加披露項目將包括對重大事實的不真實陳述，或遺漏陳述其中陳述所需的重要事實，則根據當時存在的情況，不為符合證券法的規定，本基金將立即通知Jones暫停發售配售股份，並將及時修訂或補充註冊説明書、招股説明書或該等額外披露項目，以糾正該等陳述或遺漏或使其符合該等規定。

(C)在根據證券法規定瓊斯須就待決的配售股份交付有關配售股份的招股説明書的任何期間內(不論是實物或透過遵守第153條、第172條或其他規定)，基金將作出合理努力促使配售股份在紐約證券交易所美國交易所上市，並在必要時使配售股份符合瓊斯合理指定的美國司法管轄區的證券法所規定的出售資格，並在必要時作出合理努力，促使配售股份在紐約證券交易所美國交易所上市，並在必要時使配售股份符合瓊斯合理指定的美國司法管轄區的證券法所規定的待售資格，並將根據瓊斯合理指定的美國司法管轄區的證券法，基金將採取合理努力促使配售股份在紐約證券交易所美國交易所上市，並在必要時使配售股份符合出售資格但基金無須就此而符合資格成為外地證券法團或證券交易商，提交在任何司法管轄區送達法律程序文件的一般同意書，或符合基金認為與本第7(C)條有關的任何其他不適當負擔的規定。

(D)基金將在切實可行的情況下儘快向其證券持有人提供涵蓋12個月期間的收益報表，但無論如何不遲於基金當前財政季度結束後15個月，該收益報表將滿足證券法第11(A)條的規定。

(E)根據協議，基金同意支付與履行本協議項下義務及根據本協議擬進行的交易有關的所有成本、費用及開支，包括但不限於(I)發行及交付配售股份的所有開支(包括所有印刷及雕刻費用)，(Ii)配售股份登記及轉讓代理的所有費用及開支，(Iii)與發行及出售配售股份有關的所有必要的發行、轉讓及其他印花税(Iv)基金的律師及基金的獨立公眾或執業會計師及其他顧問的所有合理費用及開支；。(V)與擬備、印刷、存檔、運送及分發

登記聲明(包括財務報表、證物、時間表、同意書和專家證書)和招股説明書，及其所有修正案和補充，以及本協議；(Vi)基金因符合或登記(或獲得豁免資格或登記)全部或部分配售股份以根據州證券或藍天法律進行發售和出售而產生的所有申請費、分配費、律師費和開支，包括應瓊斯的要求，由律師為瓊斯編寫和印刷一份藍天調查報告。將該等資格、註冊及豁免通知瓊斯(但瓊斯的任何律師費須按照以下第(Ix)條加以限制)、(Vii)與配售股份在紐約證券交易所美國交易所上市有關的費用及開支、(Viii)與須向FINRA提交的任何文件有關的所有費用(包括與FINRA審查配售股份出售條款而向瓊斯支付的律師的合理費用及支出)，該等費用及支出須按照條款加以限制(Ix)瓊斯律師的合理費用和開支(但該等費用和開支(A)不得超過35,000美元，涉及本協議的準備和籤立，以及截至本協議日期與配售股份有關的初始招股説明書的編制和提交，並提供上文(Vi)和(Viii)款所述的服務；(B)在本協議日期之後的每個年度期間，該等費用每年不得超過10,000美元)，以及(X)所有其他費用, 除上文第7(E)(Ix)節關於瓊斯的規定(可償還金額)外，基金就瓊斯履行本協議項下義務而向瓊斯支付的任何折扣、佣金或其他補償的總額應如本協議所附附表2所述(或按配售通知中規定的另一書面約定)。基金應向瓊斯支付根據本協議應支付的可償還金額。(基金應向瓊斯支付根據本協議應支付的可償還金額。)基金應向瓊斯支付與瓊斯履行本協議義務有關的任何折扣、佣金或其他補償的總額(或按配售通知中規定的另一書面約定)。(基金應向瓊斯支付與瓊斯履行本協議項下義務有關的任何折扣、佣金或其他補償的總金額。)基金應向瓊斯支付根據本協議應支付的可償還金額。附表2(或配售通知書所載的其他書面協議)預期須支付予瓊斯的佣金及其他補償。投資經理和副顧問各自同意支付各自律師的所有費用、費用和開支。

(F)預計該基金將按照招股説明書的説明使用淨收益。

(G)根據本協議，基金將在本協議期限內的任何時間(經不時補充)，在收到通知或瞭解有關情況後，立即向瓊斯提供任何信息或事實，這些信息或事實將在任何實質性方面改變或影響根據本協議必須提供給瓊斯的任何意見、證書、信件或其他文件。(G)在本協議期限內，該基金將在收到通知或獲得相關信息後，立即向瓊斯提供任何信息或事實，以改變或影響根據本協議必須提供給瓊斯的任何意見、證書、信件或其他文件。

(H)國際貨幣基金組織表示，該基金將配合瓊斯或其代理人進行的任何合理盡職調查審查，包括但不限於，提供信息並提供文件和高級公司官員，這是瓊斯可能合理要求的；但是，基金只需(I)在基金的主要辦事處(除非雙方另有約定)和(Ii)在基金的正常營業時間內提供文件和公司高級管理人員。各方承認，在本協議(X)期間，如果瓊斯提出合理要求，本第7(H)條規定的盡職審查將包括瓊斯和基金運營或法律部門的某些高級管理人員在基金髮布時舉行的一次降級盡職調查會議。*各方承認，在本協議(X)期間，如果瓊斯提出合理要求，瓊斯和基金運營部門或法律部門的某些高級管理人員將舉行一次降級盡職調查會議。

(Y)如瓊斯提出合理要求，將在基金分別提交N-CSR和N-CSR年度和半年度報告後的五個工作日內召開盡職調查會議，屆時基金、投資經理和子顧問將合理地安排其高級公司高級管理人員(包括投資組合經理)回答瓊斯的某些盡職調查詢問，並將提供瓊斯可能合理要求的其他信息和文件。(Y)如果瓊斯提出合理要求，將在五個工作日內召開盡職調查會議，以便基金分別提交N-CSR和N-CSR年度報告和半年度報告。在根據本協議要求進行第7(H)條規定的盡職調查時，如果沒有尚未完成的配售通知，或者基金已暫停出售或不打算出售配售股票，則應免除根據本條款第7(H)條進行盡職調查的要求。儘管如上所述，如果基金其後決定在下一個陳述日期(定義見下文)之前遞交配售通知或以其他方式恢復出售配售股份，則基金應在該配售通知或恢復出售配售股份之日或之前進行本條第7(H)條所述的盡職調查。

(I)在下個交易日之前，基金同意，在證券法規定的日期，基金將(I)根據證券法第424條向委員會提交一份招股説明書補編，其中招股説明書補編將在相關期間內列出通過瓊斯出售的配售股份的金額、基金向基金支付的淨收益以及基金就該等配售股份向瓊斯支付的賠償，以及(Ii)向每個交易所交付每份該等招股説明書副刊的副本數量；以及(Ii)向每家交易所交付每份該等招股説明書副刊的副本數量，其中包括通過瓊斯出售的配售股份的金額、基金向基金支付給瓊斯的淨收益以及基金就該等配售股份應支付給瓊斯的賠償

(J)在本協議有效期內，基金每次(I)提交有關配售股份的招股説明書，(Ii)以生效後的修訂、貼紙或補充(根據本協議第7(I)條提交的招股説明書補充文件除外)的方式，修訂或補充與配售股份有關的登記聲明或招股章程時，(Iii)以表格N-CSR提交其年度報告(年度報告)；(J)於本協議有效期內，(I)基金每次提交有關配售股份的招股章程時，(Ii)以生效後的修正案、貼紙或補充的方式修訂或補充與配售股份有關的登記聲明或招股章程，(Iii)以表格N-CSR提交年度報告(年度報告)-連同年度報告、報告)，基金、投資經理和副顧問應向瓊斯提供一份證書，其格式為附件7(J)。(本第7(J)條第(I)、(Ii)、(Iii)和(Iv)款規定的每個日期在本文中被稱為第(I)、(Ii)、(Iii)和(Iv)款中的第(I)、(Ii)、(Iii)和(Iv)款中提到的第(2)款中的第(I)、(Ii)、(Iii)和(Iv)款中的第(Iv)款所指的申報日)。如果根據本協議要求提供第7(J)條下的證書時，沒有尚未完成的配售通知，或者基金已暫停出售或不打算出售配售股票，則應免除提供本第7(J)條所規定的證書的要求。在根據本協議交付證書時，如果沒有尚未完成的配售通知，或者基金已暫停出售配售股票，或基金不打算出售配售股票，則免除提供該證書的要求。儘管如上所述，若基金其後決定在下一個申述日期之前遞交配售通知或以其他方式恢復出售配售股份，則基金須於該配售通知或恢復出售配售股份(視何者適用而定)或之前向Jones提供該等證書，日期為配售通知或恢復出售配售股份(視何者適用而定)。

(K)除非本第7(K)條另有規定，否則在提交報告後的三個工作日內，基金應安排向瓊斯提交書面意見和負面保證函，在報告提交後的三個工作日內，在報告提交之日及之後的每個申述日期，或就提交報告引發的申述日期，基金應向瓊斯提供書面意見和負面保證函(見下文)。(K)除非本第7(K)條另有規定，否則基金應在提交該報告後的三個工作日內，向瓊斯提供書面意見和負面保證函。

Dechert LLP或其可能選擇的其他律師(基金律師)，註明申述日期或交付日期(視情況而定)，基本上與本文件所附的附件7(K)(1)的格式相同，但在必要時加以修改，以涉及當時修訂或補充的註冊説明書和招股説明書；但律師可向瓊斯提交一封意見書，表明瓊斯可依賴根據本第7(K)條提交的事先意見，其程度與該意見書的日期相同(除非該先前意見中的陳述應被視為與在該陳述日期修訂或補充的註冊説明書和招股説明書有關)。如果陳述日期是由提交半年度報告觸發的，則律師可向瓊斯提供一封意見書，以代替該意見書。如果陳述日期是由提交半年度報告而觸發的，則該意見書的範圍與該意見書的日期相同(除非該先前意見中的陳述應被視為與在該陳述日期修訂或補充的註冊聲明和招股説明書有關)。只需要附件7(K)(2)中確定的基金律師的負面保證函。如果在根據本協議要求交付該等意見和負面保證函時，沒有尚未完成的配售通知，或者基金已暫停出售配售股票，或基金不打算出售配售股票，則免除提供本第7(K)條規定的基金律師的意見和負面保證函的要求。儘管如上所述，若基金其後決定在下一個申述日期之前遞交配售通知或以其他方式恢復出售配售股份，則基金須在該配售通知或恢復出售配售股份(視何者適用而定)或之前，向Jones提供該等意見及基金律師的負面保證函件，日期為配售通知日期或恢復出售配售股份(視何者適用而定)。

(L)除本第7(L)條另有規定外，(A)除本第7(L)條另有規定外，在本報告提交之日及之後的每個申述日期，或就由提交報告引發的申述日期而言，投資經理應在該報告提交後三個工作日內，安排向瓊斯提供Dechert LLP或基金可能選擇的其他律師(投資經理美國律師)的書面意見和負面保證函，註明申述日期或日期。(A)除本第7(L)條另有規定外，投資經理應在提交該報告後的三個工作日內，向瓊斯提供一份由Dechert LLP或該基金選擇的其他律師(投資經理美國律師)提供的書面意見和負面保證函，註明申述日期或日期。基本上以附件7(L)(A)的形式填寫，但在每種情況下，根據當時修訂或補充的註冊説明書和招股説明書的需要進行修改；然而，大律師可向瓊斯提交一封意見書，表明瓊斯可依賴根據本條第7(L)(A)條遞交的事先意見，其程度與該意見書的日期相同(但該先前意見中的陳述須被視為與在該陳述日期修訂或補充的註冊聲明及招股章程有關)及(B)在該日期當日，投資經理須安排向瓊斯提供新加坡律師向投資經理提供的書面意見，以代替該等意見。(B)在該日期，投資經理須安排向瓊斯提供新加坡律師對投資經理的書面意見(基本上按附件7(L)(B)所附表格填寫。如果提交半年度報告觸發了陳述日期，則不需要本第7(L)(A)節中確定的投資經理美國律師的意見和負面保證函。

(M)在本協議日期及其後每個申述日期，或就提交報告所觸發的申述日期而言，在提交該報告後三個工作日內，以及在瓊斯須交付與配售股份有關的招股章程(不論是親自交付或透過遵守第153條、第172條或其他規定)的任何期間內，每當修訂註冊説明書或補充招股説明書以包括額外經修訂的財務資料或基金經審計的財務報表時，基金應

(I)確認他們是證券法所指的獨立公共會計師，並符合證監會S-X條例第2-01條有關會計師資格的適用要求；(Ii)述明截至該日期，該事務所就會計師事務所通常所涵蓋的財務資料及其他事項所作的結論及調查結果；(Ii)説明該公司截至該日就會計師事務所通常所涵蓋的財務資料及其他事項所作的結論及調查結果；及(Ii)向承銷商發出的函件。(I)確認其為證券法所指的獨立公共會計師，並符合證監會第S-X條例第2-01條有關會計師資格的適用規定；(Ii)述明截至該日期該公司就會計師事務所通常向承銷商發出的財務資料及其他事項所作的結論及調查結果。(Iii)使用初始安慰信中所包含的任何信息更新初始安慰信，並對其進行必要的修改，使之與註冊説明書和招股説明書相關，並在發出該信之日予以修訂和補充。儘管如上所述，如果提交半年度報告觸發了陳述日期，則不需要本第7(M)條規定的慰問信；但是，在這種情況下，基金應在提交基金半年度報告的適用交付日期向瓊斯提交一份基金首席財務官證書，基本上採用本文件附件作為附件7(M)的形式(CFO證書)。根據本協議，如果在根據本協議要求交付安慰函或CFO證書(視情況而定)時，沒有尚未發出的安置通知，或者基金已經暫停銷售，或者基金不打算出售，則根據本條款第7(M)條提供安慰信或CFO證書(視情況而定)的要求應被免除。在此情況下，根據本協議要求交付安慰函或CFO證書(視情況而定)時，應免除提供安慰信或CFO證書的要求, 配售股份。儘管如上所述，如果基金其後決定在下一個適用申述日期之前遞交配售通知或以其他方式恢復出售配售股份，則基金須在該配售通知或恢復出售配售股份(視何者適用而定)或之前，向Jones提供安慰函或CFO證書(視何者適用而定)，日期為配售通知日期或恢復出售配售股份(視何者適用而定)。

(N)在提交報告後的三個工作日內，基金、投資經理和副顧問均應向瓊斯提供其各自的祕書或公司的其他授權代表的證書，自本協議之日起至此後的每個申述日期，或就提交報告引發的申述日期而言，基金、投資經理和副顧問均應向瓊斯提供其各自的祕書或公司的其他授權代表的證書，並在提交該報告後的三個工作日內，向瓊斯提供其各自的祕書或公司的其他授權代表的證書，在形式和實質上合理地令Jones滿意。-如果在根據本協議要求交付該證書時，沒有尚未完成的配售通知或基金已暫停出售配售股票，或基金不打算出售配售股票，則應免除根據本第7(N)條提供證書的要求。儘管有上述規定，若基金其後決定在下一個申述日期之前遞交配售通知或以其他方式恢復出售配售股份，則基金須在該配售通知或恢復出售配售股份(日期為配售通知日期或恢復出售配售股份(視何者適用而定)之日或之前)向Jones提供該證書。

(O)根據基金向瓊斯發出的每份配售通知，該基金在本協議中作出的陳述及保證在該配售通知發出時在各重大方面均屬真實及正確，且基金已在所有重大方面遵守本協議規定於該時間或之前須履行的所有協議。(O)在該日期之前，該基金應被視為確認該基金在本協議中所作的陳述及保證在所有重要方面均屬真實及正確，且該基金已於該時間或之前履行其在本協議項下須履行的所有協議，並在所有重大方面符合該基金在該時間或之前根據本協議須履行的所有協議。

(P)除通過登記聲明、招股説明書或在瓊斯事先同意的情況下，基金(包括其代理人和代表，以瓊斯本人身份除外)將不會作出、使用、準備、授權、批准或提及要求提交證監會的任何書面通信(按證券法第405條的定義)，構成根據本協議出售或徵求購買配售股份的要約的任何書面通信，除非是通過註冊聲明、招股説明書或瓊斯事先同意的方式，否則不會作出、使用、準備、授權、批准或提及任何構成出售或徵求購買配售股份的要約的書面通信，除非是通過註冊聲明、招股説明書或瓊斯事先同意的方式，否則不得無理扣留或推遲此類同意。

(Q)根據本章程的規定，基金將在所有重大方面遵守證券法、交易法及投資公司法不時施加於其的所有規定，只要有需要，以容許按本章程及招股章程的規定繼續出售或買賣配售股份。(Q)根據本章程及招股章程的規定，本基金將在所有重大方面遵守不時生效的證券法、交易法及投資公司法施加於其的所有規定，以容許繼續出售或買賣本章程所設想的配售股份。

(R)根據本協議的規定，在沒有提前至少三個工作日給予瓊斯書面通知的情況下，基金將不會直接或間接提出出售、出售、簽訂出售合同出售、授予任何出售或以其他方式處置基金普通股(根據本協議的規定發售的配售股份除外)或可轉換為或可交換為基金普通股股份的證券、認股權證或任何購買或收購的任何權利的選擇權、認股權證或任何購買或收購的任何權利，否則基金將不會直接或間接提出出售、出售、簽約出售、授予任何出售或以其他方式處置基金普通股(根據本協議的規定發售的配售股份除外)或可轉換為或可交換為基金普通股股份的證券、認股權證或任何購買或收購的權利，在緊接根據本協議向瓊斯遞交任何配售通知之日之前的第五(5)個交易日開始至緊接根據該配售通知出售的配售股票的最終交收日期後的第五(5)個交易日止的期間內的普通股；未經Jones事先書面同意，基金不會直接或間接參與任何其他市面或持續的股權交易要約，以出售、出售、簽約出售、授予任何選擇權以出售或以其他方式處置基金普通股(根據本協議條文發售的配售股份除外)或可轉換為或可交換為基金普通股股份的證券、認股權證或任何購買或收購基金普通股的權利(10日(10日)日前的基金普通股)，或可轉換為或可交換為基金普通股股份的證券、認股權證或任何購買或收購基金普通股的權利(10日)前的任何股份的出售、出售、合約出售、授予任何選擇權以出售或以其他方式處置基金普通股(根據本協議的規定發售的配售股份除外)或可轉換為基金普通股股份的證券。然而，如果基金根據(I)股息再投資和直接購股計劃發行或出售普通股，以及(Ii)轉換證券或行使截至本協議日期有效或未償還的認股權證、期權或其他權利，將不需要此類限制。

(S)根據本協議，基金將在根據證券法(不論是實物或通過合規)向監察委員會提交有關配售股份的招股説明書期間，向監察委員會提供註冊説明書、招股説明書、任何額外披露項目及對註冊説明書或招股説明書的所有修訂和補充，以及根據本協議向監察委員會提交的與配售股份登記及發行有關的額外披露項目(費用由基金承擔)，費用由基金承擔。(S)根據本協議，基金將向監察委員會提交註冊説明書、招股説明書、任何額外披露項目，以及對註冊聲明或招股説明書的所有修訂和補充，這些披露項目須在根據證券法(不論是實物或通過合規方式)提交與配售股份有關的招股説明書的期間提交給監察委員會。在每種情況下，應在合理可行的範圍內儘快按瓊斯不時合理要求的數量裝船。

(T)根據配售基金的規定，投資經理及副顧問承認並同意，瓊斯已通知基金，瓊斯可在證券法、交易法和投資公司法允許的範圍內，在配售股份的同時，為自己的賬户買賣配售股份，並確認並同意，瓊斯已通知基金，瓊斯可以在配售股份的同時，在其自己的賬户內買賣配售股份，這一點符合《證券法》、《交易法》和《投資公司法》的規定。

根據本協議由基金出售，但瓊斯同意：(I)基金不應被視為已授權或同意瓊斯的任何此類購買或出售，以及(Ii)在配售通知生效期間，不得進行此類購買或出售(除非瓊斯可能從事出售從基金購買或視為作為無風險主事人或以類似身份購買的配售股份(A)，或(B)關於導致瓊斯採取計劃外主要頭寸的錯誤，在每種情況下

(U)承諾基金不會直接或間接(I)採取任何旨在導致或導致、或構成或可能合理地預期構成穩定或操縱基金任何證券價格的行動，以促進配售股份的出售或再出售，或(Ii)出售、競購或購買配售股份，或向任何人支付任何索求購買配售股份(瓊斯除外)的補償；但基金可發行及出售配售股份，否則基金不會直接或間接採取任何行動，以穩定或操縱基金的任何證券的價格，以方便出售配售股份或(Ii)出售配售股份，或向任何人支付任何補償以招攬購買配售股份(瓊斯除外)；但，如基金可發行及出售配售股份，則基金可發行及出售配售股份

(V)在本協議期限內，基金、投資經理和子顧問將向瓊斯提供瓊斯合理要求的有關基金、投資經理或子顧問的信息。(V)在本協議期限內，基金、投資經理和子顧問將向瓊斯提供瓊斯合理要求的有關基金、投資經理或子顧問的信息。

8.對瓊斯的義務附加條件。瓊斯在本協議項下關於配售的義務將取決於基金、投資經理和分顧問在本協議下作出的陳述和擔保的持續準確性和完整性，取決於基金、投資經理和分顧問適當履行其在本協議下的義務，以及繼續滿足(或瓊斯全權酌情免除)以下附加條件：

(A)根據註冊説明書發行的所有配售股份應已生效，並可供出售(I)根據所有先前配售而發行但Jones尚未出售的所有配售股份及(Ii)有關該配售的配售通知擬發行的所有配售股份。(Ii)根據註冊説明書發行的所有配售股份應已生效，並可供出售(I)所有根據所有先前配售而發行但Jones尚未出售的配售股份及(Ii)有關配售的配售通知擬發行的所有配售股份。

(B)截至目前為止，以下事件均未發生並仍在繼續：(I)基金在註冊聲明生效期間收到監察委員會或任何其他聯邦或州政府當局要求提供額外信息的任何請求，而對此請求的迴應將需要對註冊聲明、招股説明書或與配售股份有關或影響配售股份的任何額外披露項目進行任何修訂或補充；(I)基金在註冊聲明有效期內收到來自委員會或任何其他聯邦或州政府當局的任何要求提供額外信息的請求，而對此的迴應將需要對註冊聲明、招股説明書或與配售股份有關或影響配售股份的任何額外披露項目進行任何修訂或補充；(Ii)監察委員會或任何其他聯邦或州政府當局發出任何停止令，暫停登記聲明的效力或為此目的展開任何法律程序，包括根據投資公司法第8(E)條發出的反對使用註冊聲明或命令的任何通知，以及監察委員會就此而展開的法律程序，或據基金所知，受到監察委員會的威脅；。(Iii)基金收到任何有關暫停任何供出售的配售股份的資格或豁免資格的通知。(Iv)發生任何事件，使註冊聲明、招股章程或任何附加披露項目中所作的任何陳述在任何重要方面不真實，或

這要求對註冊説明書、招股説明書或任何附加披露項目進行任何更改，以便在註冊聲明的情況下，它不會包含對重大事實的任何不真實陳述，或遺漏陳述其中所需陳述的任何重要事實，以使其中的陳述不具誤導性；就招股説明書和任何附加披露項目而言，它不會包含對重要事實的任何不真實陳述，或遺漏陳述其中所要求陳述或作出陳述所必需的任何重要事實。(V)基金合理地確定在生效後對註冊説明書進行修訂是適當的。

(C)根據瓊斯的意見，瓊斯不應告知基金註冊説明書、招股説明書或任何附加披露項目或其任何修訂或補充包含有關瓊斯的重大事實的不真實陳述，即瓊斯的意見是實質性的，或遺漏關於瓊斯的事實，即在瓊斯看來意見是重要的，必須在其中陳述或有必要根據作出意見的情況作出陳述，而不是誤導性的。(C)根據瓊斯的意見，註冊説明書、招股説明書或任何其他披露項目，或其任何修訂或補充，包含有關瓊斯的重大事實的不真實陳述，即在瓊斯看來，意見是重要的，需要在其中陳述，或根據作出意見的情況，沒有誤導性。

(D)除招股章程中預期或披露的情況外，除招股章程預期或披露外，基金的法定股本在綜合基礎上不得有任何重大變化，或任何基金重大不利影響、投資經理重大不利影響或子顧問重大不利影響，或任何合理預期會導致基金重大不利影響、投資經理重大不利影響或子顧問重大不利影響的事態發展，或任何評級機構下調或撤銷給予基金任何債務或優先證券的評級，或任何評級機構公開宣佈其正監察或檢討其對基金任何債務或優先證券的評級，而在上述評級機構採取任何此類行動的情況下，其影響由瓊斯單獨判斷(而不免除基金在其他情況下可能承擔的任何義務或法律責任)，均屬重大，以致進行配售是不切實可行或不可取的。

(E)根據第7(K)條，基金律師應在第7(K)條規定提交該意見之日或之前收到基金律師的意見和負面保證函。

(F)根據第7(L)條，投資經理美國法律顧問和投資經理總法律顧問應在第7(L)條規定提交意見之日或之前收到投資經理美國法律顧問和投資經理總法律顧問的意見和負面保證函。

(G)首席財務官瓊斯先生應已收到根據第7(M)條規定必須交付的慰問信或CFO證書，或在適用的範圍內，在根據第7(M)條要求交付該信件或CFO證書的日期或之前收到該信件或CFO證書。

(H)根據第7(J)條和第7(N)條要求交付證書的日期或之前，應已收到根據第7(J)條和第7(N)條規定必須交付的證書，而根據第7(J)條和第7(N)條要求交付該證書的日期應在該日期或之前，而根據第7(J)條和第7(N)條要求交付該證書的日期或之前，該公司應已收到該證書。

(I)基金普通股的股票交易不應在紐約證券交易所美國交易所停牌。

(J)在基金根據第7(J)條被要求交付證書的每個日期之前，基金應已向瓊斯提供瓊斯可能合理要求的適當的進一步信息、證書和文件。所有該等意見、證書、信件和其他文件將符合本條例的規定。基金將向瓊斯提供瓊斯合理要求的意見、證書、信件和其他文件的符合要求的副本。(J)根據第7(J)條的規定，基金應向瓊斯提供瓊斯可能合理要求的適當的進一步信息、證書和文件。所有該等意見、證書、信件和其他文件將符合本條例的規定。基金將向瓊斯提供瓊斯合理要求的該等意見、證書、信件和其他文件的符合要求的副本。

(K)根據證券法，規則424或規則497(視情況而定)要求基金向證監會提交的所有申請應在本規則下的任何配售通知發出之前提交給證監會，這些申請應在規則497或規則424(以適用為準)規定的適用期限內提交。

(L)根據協議，配售股份應已獲批准在紐約證券交易所美國交易所上市，但須受發行通知的規限。

(M)除非瓊斯同意，否則不應發生任何允許瓊斯根據第11(A)條終止本協議的事件。

(N)在此之前，FINRA應確認它對本協議規定的配售條款和安排的公平性和合理性不持異議。(N)在此之前，FINRA應確認它對本協議規定的配售條款和安排的公平性和合理性沒有異議。

9、完善賠償和出資制度。

(A)由基金和投資經理向瓊斯提供賠償。*基金和投資經理共同和各別同意賠償瓊斯、其董事、成員、高級人員和控制瓊斯的每一個人(如果有)，其含義為證券法第15條或交易所法第20條所指的，如下所示：(A)基金和投資經理共同和各別同意賠償瓊斯及其董事、成員、高級人員和控制瓊斯的每個人(如果有)，並使其無害，具體如下：

(1)根據證券法第430B條或第430C條或第424條的規定，註冊説明書(或其任何修正案)所載的重大事實(包括根據規則430B或430C或第424條被視為註冊説明書一部分的任何信息)的任何不真實陳述或被指控的不真實陳述所引起的任何和所有損失、責任、索賠、損害和費用，或因此而遺漏或被指控遺漏其中要求陳述的或使其中的陳述不具誤導性或產生的必要的重要事實而招致的任何和所有損失、責任、索賠、損害和費用。任何招股章程(或其任何修訂或補充)，或其中遺漏或指稱遺漏一項重要事實，以根據作出該等招股章程的情況而作出該等陳述，而該等陳述並無誤導性；

(2)在為解決任何由任何政府機構或團體發起或威脅的訴訟或任何調查或法律程序而支付的總金額範圍內，或任何基於任何該等不真實陳述或聲明的任何索賠而招致的任何及所有損失、責任、申索、損害及開支，任何政府機構或團體均不承擔任何賠償責任或費用。(2)任何政府機構或團體為了結所展開或威脅的任何訴訟或任何調查或法律程序而支付的任何損失、責任、申索、損害及開支

遺漏或任何該等指稱的失實陳述或遺漏；但(除下文第9(E)節另有規定外)任何此等和解須經基金及投資經理書面同意；及

(3)對於因調查、準備或抗辯任何政府機構或團體發起或威脅的訴訟或任何調查或法律程序而合理招致的任何及所有費用(包括瓊斯選擇的律師的費用和支出)，或基於任何此類不真實陳述或遺漏或任何被指控的不真實陳述或遺漏而提出的任何索賠，只要任何此類費用不是根據上述第(1)或(2)款支付的，我們將不承擔任何及所有費用，如任何此類費用未根據上述第(1)或(2)款支付，

不過，本彌償協議不適用於任何損失、法律責任、申索、損害或開支，但所引致的損失、法律責任、申索、損害或開支，均不適用於任何失實陳述或遺漏或指稱的失實陳述或遺漏，而該失實陳述或遺漏是基於並符合瓊斯向基金或投資經理明確提供以供在註冊説明書(或對其作出的任何修訂)、任何附加披露項目或在任何招股章程(或其任何修訂或補充)中使用的書面資料。

(B)接受瓊斯的賠償。瓊斯同意賠償基金和投資經理中的每一人、他們的董事、受託人、成員、簽署註冊聲明的每一名高級人員，以及證券法第15條或交易所法第20條所指的控制基金或投資經理的每一個人(如果有)，使其不受本款(A)項中所述的任何和所有損失、責任、索賠、損害和費用的損害和損害的損害和費用的損害和損害。(B)接受瓊斯的賠償。瓊斯同意賠償基金和投資經理中的每一人、每一名董事、受託人、成員、每一名簽署註冊聲明的高級人員，以及控制基金的每一人或交易所法第20條所指的投資經理的任何和所有損失、責任、索賠、損害和費用，並使其不受損害。在註冊説明書(或其任何修訂)、任何附加披露項目或任何招股章程(或其任何修訂或補充)中，瓊斯依據或符合瓊斯明確向基金或投資經理提供的書面資料，在註冊説明書(或其任何修訂)、任何附加披露項目或任何招股説明書(或其任何修訂或補充)中作出或指稱的不真實陳述或遺漏。該基金及投資經理均承認，瓊斯並未向該基金提供任何資料以供納入招股章程。

(三)起訴、起訴、起訴當事人；通知。每一受補償方應在合理可行的情況下，儘快將根據本合同可尋求賠償的針對其的任何訴訟通知給每一補償方，但未如此通知補償方，並不免除該補償方在不因本賠償協議而受到實質性損害的範圍內承擔的任何責任，在任何情況下，也不解除其因本賠償協議以外可能承擔的任何責任。被補償方的律師應為以下情況提供幫助：根據證券法第15條或交易所法第20條的規定控制瓊斯的人應由瓊斯選擇；基金的律師、基金的董事、受託人、成員、簽署註冊聲明的每一名高級人員以及根據證券法第15條或交易法第20條控制基金的每名人士(如有)應由基金挑選；投資經理的律師和根據證券法第15條或交易所第20條控制投資經理的每名人士(如有)應由基金挑選。

ACT由投資經理選擇。賠償一方可以自費參與任何此類訴訟的辯護；但是，除非得到受補償方的同意，否則補償方的律師不得同時擔任受補償方的律師。在任何情況下，補償方均不承擔以下費用：超過一名律師(除任何當地律師外)的費用和開支，除他們自己為瓊斯提供的律師外，以及《證券法》第15條或《交易法》第20條所指的控制瓊斯的每一人(如果有)的費用和開支，超過一名律師的費用和開支(除任何當地律師外)，以及超過一名律師的費用和開支(除任何當地律師外)。(除任何當地律師外)控制瓊斯的每一人(如有)的費用和開支(除任何當地律師外)，以及根據證券法第15條或交易法第20條的含義控制瓊斯的每一人(如果有)的費用和開支。受託人、成員、簽署《註冊聲明》的每一位高級職員，以及控制《證券法》第15條或《交易所法》第20條所指基金的每一人(如果有)，超過一名律師(除任何本地律師外)為投資經理提供的費用和開支，以及多於一名律師的費用和開支，在每種情況下，這些費用和開支與同一司法管轄區內由相同一般指控或情況引起的任何一項訴訟或單獨但類似或相關的訴訟有關。賠償方不得：未經被補償方事先書面同意，不得就已開始或威脅的任何訴訟、任何政府機構或團體的任何調查或訴訟、或任何可根據本條例第9條要求賠償或分擔的任何索賠(不論被補償方是實際當事人還是潛在當事人)達成和解、妥協或同意作出任何判決，除非此類和解, 妥協或同意(I)包括無條件免除每一受保障一方因該等訴訟、調查、法律程序或索償而產生的所有責任，及(Ii)不包括關於或承認任何受保障一方或其代表有過錯、有罪或沒有采取行動的聲明。

(D)如果未能償付，則未經同意拒絕和解。如果被補償方在任何時候要求被補償方向被補償方償還辯護律師的費用和開支，該補償方同意，如果(I)和解是在收到上述補償方45天以上後達成的，則該補償方應對未經其書面同意而達成的第9(A)(2)條所述性質的任何和解承擔責任。(I)如果該和解是在收到上述補償方的律師費用和開支後45天以上達成的，則該補償方同意其對未經其書面同意而達成的任何第9(A)(2)條所述性質的任何和解承擔責任，條件是：(I)該和解是在該補償方收到上述補償方的費用後45天以上達成的(Ii)該補償方應至少在達成和解前30天收到有關和解條款的通知，及(Iii)該補償方在該和解日期前不應按照該請求向該受補償方退還款項。(Ii)該補償方應在該和解達成前至少30天收到關於該和解條款的通知；及(Iii)該補償方在該和解日期前不應按照該請求向該受補償方退還款項。

(E)簽署關於賠償和出資的其他協議。本條第9條的規定不影響基金與投資管理人之間關於相互賠償或相互出資的任何協議。

(六)表態、貢獻。

(1)如本條例第9條規定的賠償因任何原因而不能或不足以使受彌償一方就本條所指的任何損失、負債、索償、損害或開支不受損害，則各彌償一方須(I)按適當的比例，分擔該受彌償一方所招致的損失、負債、索償、損害及開支的總額，以反映基金與基金所收取的相對利益。(I)本條例第9條所規定的賠償，如因任何原因而不能使受彌償一方就其所指的任何損失、負債、申索、損害賠償或開支不受損害，則每一受彌償一方須(I)按適當的比例分擔該等損失、負債、索償、損害賠償及開支的總額，以反映基金與

(I)根據本協議發售配售股份，或(Ii)第(I)條規定的分配不為適用法律所允許，則須按適當比例作出，以既反映上文第(I)條所述的相對利益，亦反映基金及投資經理的相對過錯，以及Jones與導致該等損失、負債、申索、損害或開支的陳述或遺漏有關的相對過錯，以及任何其他相關的衡平法考慮。

(2)根據本協議，基金及投資經理與瓊斯就根據本協議發售配售股份而收取的相對利益，須分別視為與基金及投資經理根據本協議發售配售股份所得的淨收益(扣除開支前)以及瓊斯按照附表2所列條款計算的折扣及佣金總額的比例相同。

(3)對於基金和投資經理以及瓊斯的相對過錯，應通過參考(其中包括)任何關於重大事實的不真實或被指控的不真實陳述或遺漏或被指控的遺漏陳述重大事實是否涉及基金、投資經理或瓊斯和雙方提供的信息、相對意圖、知識、獲取信息的機會以及糾正或防止該陳述或遺漏的機會來確定。(3)對於基金和投資經理以及瓊斯和雙方的相對過錯，應參考以下因素來確定：對重大事實的任何不真實或被指控的不真實陳述或遺漏或被指控的遺漏是否與基金、投資經理或瓊斯和各方提供的信息有關，以及糾正或防止該陳述或遺漏的相對意圖、知識、獲取信息的途徑和機會。

(4)根據基金的規定，投資經理及瓊斯同意，如果依據本第9(F)條的供款是以按比例分配或任何其他分配方法釐定，而該等分配方法並沒有考慮到本第9(F)條所述的衡平法考慮，則根據本第9(F)條作出的供款是不公正和公平的。受彌償一方所招致的上述第9(F)條所述的損失、負債、申索、損害賠償及開支的總額，須當作包括本第9(F)條所述的任何合理招致的法律或其他開支。或任何政府機構或團體展開或威脅的任何調查或程序，或基於任何該等不真實或被指稱的不真實陳述或遺漏或被指稱的遺漏而提出的任何索賠。

(5)儘管有本第9(F)條的規定，但根據本條例第9(F)條的規定，瓊斯不應被要求出資超過瓊斯實際分發的配售股份的總價超過瓊斯因任何該等不真實或被指控的不真實陳述或遺漏或被指控的遺漏而以其他方式被要求支付的任何損害賠償的金額。

(6)美國證監會表示，任何犯有欺詐性失實陳述罪(證券法第11(F)條所指)的人，均無權從任何無罪的人那裏獲得出資。

(7)根據本第9(F)條的規定，瓊斯是指在證券法第15條或交易所法第20條所指的範圍內控制瓊斯的每個人(如果有的話)。

每名控制基金的人士及證券法第15條或交易所法第20條所指的投資經理、基金的每名高級人員及投資經理、基金的每名受託人、董事或成員及投資經理應享有與基金及投資經理相同的供款權利。

(G)無論(I)瓊斯、其董事、成員、高級人員或僱員或任何控制瓊斯的人(根據證券法第15條或交易所法第20條的含義)所作的任何調查，以及(或)由或代表基金和/或投資經理(其各自的董事)所作的任何調查，本第9條所載的賠償和出資協議應繼續有效，並具有十足的效力和效力，(I)根據《證券法》第15條或《交易法》第20條的規定，瓊斯、其董事、成員、高級人員或員工或其代表所作的任何調查，以及(或)由或代表本基金和/或投資經理(其各自的董事)所作的任何調查，(Ii)配售股份的交付和接受及支付，或(Iii)本協議的任何終止。瓊斯或基金或投資經理的繼承人，其各自的董事或高級管理人員，或任何控制瓊斯或基金或投資經理的人，或任何控制瓊斯或基金或投資經理的人，均有權享受本第9條所載的賠償、供款和補償協議的利益。(Ii)配售股份的交付和接受以及為此支付的款項，或(Iii)本協議的任何終止。-瓊斯或基金或投資經理的繼任者，或任何控制瓊斯或基金或投資經理的人，(Ii)配售股份的交付和接受及其付款，或(Iii)本協議的任何終止。

基金、投資經理和次級顧問在本協議或依據本協議交付的證書中的所有陳述和擔保在各自的日期仍然有效，無論(I)瓊斯、任何控制人、基金和/或投資經理或子顧問(或他們各自的任何高級人員、董事或控制人)或代表瓊斯、任何控制人或基金和/或投資經理或子顧問(或他們各自的任何高級人員、董事或控制人)進行的任何調查，(Ii)配售股份的交付和接受及其付款，或(Iii)本協議的任何終止。

11.解除勞動合同。

(A)根據瓊斯的合理判斷，如果(I)發生了任何基金重大不利影響、投資經理重大不利影響或子顧問重大不利影響，可能會對配售股份的投資質量造成實質性損害，(Ii)基金、投資經理或子顧問應未能、拒絕或無法履行其根據本協議履行的任何協議，則基金、投資經理或子顧問有權隨時發出下文規定的通知終止本協議；(Ii)基金、投資經理或子顧問有權在(I)發生任何基金重大不利影響、投資經理重大不利影響或子顧問重大不利影響的情況下終止本協議；(Ii)根據瓊斯的合理判斷，基金、投資經理或子顧問應未能、拒絕或無法履行其部分根據本協議履行的任何協議；但如基金、投資經理或副顧問沒有交付(或安排另一人交付)第7(J)、7(K)、7(L)或7(M)條所規定的任何證明、意見或信件，則除非該等沒有交付(或安排交付)的情況自要求交付的申述日期起計持續超過三十(30)天，否則瓊斯的終止權利不會產生；此外，如果前述但書中提到的任何證明、意見或信件尚未交付(或導致交付)，則瓊斯有權暫停其在本協議項下的義務，無論安置通知是否待決，從任何陳述日期後的第六(6)天開始；(B)如果上述但書中提到的任何證明、意見或信件尚未交付(或導致交付)，則Jones有權暫停其在本協議項下的義務，無論安置通知是否待決；(Iii)瓊斯在本協議下義務的任何其他條件未得到履行，或(Iv)配售股票或紐約證交所美國人的一般證券的任何暫停或限制交易將發生。*任何此類終止不對任何另一方承擔任何責任，但第7(E)條、第9條、第10條、第15條、第17條和

即使終止，本協議第19節仍具有完全效力和效力。如果瓊斯選擇按照第11節的規定終止本協議，瓊斯應按本協議第11節的規定提供所需的通知。

(B)基金任何一方均有權按以下規定發出通知，隨時全權酌情終止本協議。除本協議第7(E)條、第9條、第10條、第15條、第17條和第19條的規定儘管終止外，任何一方均不對任何其他各方承擔任何責任，除非本協議第7(E)條、第9條、第10條、第15條、第17條和第19條的規定仍然完全有效。

(C)任何一方均有權按以下規定發出通知，隨時自行決定終止本協議。除本協議第7(E)條、第9條、第10條、第15條、第17條和第19條的規定被終止外，任何此類終止均不對任何其他任何一方承擔任何責任，除非本協議第7(E)條、第9條、第10條、第15條、第17條和第19條的規定仍然完全有效。

(D)除非根據上文第11(A)、(B)或(C)條終止，或經雙方同意終止，否則本協議所解除的協議應繼續完全有效；但是，任何經雙方協議終止的協議在任何情況下均應被視為規定第7(E)條、第9條、第10條、第15條、第17條和第19條應保持完全效力和效力。(D)除非根據上文第11(A)、(B)或(C)條終止，或經雙方同意終止，否則本協議的所有條款均應視為規定第7(E)條、第9條、第10條、第15條、第17條和第19條仍具有完全效力和效力。

(E)除第11(B)及11(C)條另有規定外，截至目前為止，本協議的任何終止應於該終止通知所指定的日期生效；但該終止須在瓊斯或基金(視屬何情況而定)收到該通知的日期營業結束後才生效。若該終止發生於任何出售配售股份的結算日之前，則該等配售股份須按照本協議的規定進行結算。(C)除第11(B)及11(C)條另有規定外，本協議的任何終止均應於該終止通知所指定的日期生效；惟該等終止須在瓊斯或基金(視屬何情況而定)收到該通知的日期結束後才生效。

(F)根據本第11條，基金應向瓊斯支付根據本第11條終止時欠瓊斯的任何可償還金額，但僅限於FINRA規則5110(F)(2)(D)所設想的瓊斯實際發生的可償還金額。

12.其他通知。根據本協議條款，任何一方要求或允許向任何其他任何一方發出的所有通知或其他通信均應以書面形式發出，如果發送給瓊斯，應送達瓊斯，地址為瓊斯貿易機構服務有限責任公司，地址為瓊斯貿易機構服務有限責任公司，地址為南卡羅來納州查爾斯頓29492號，島公園大道900號，200室。注意：伯克·庫克，電子郵件(burke@jonestrading.com)和特魯特曼·佩珀·漢密爾頓·桑德斯有限責任公司(Troutman Pepper Hamilton Sanders LLP，1001 Haxall Point，Ricite2001Haxall Point，Rice200)，電子郵件：burke Cook，電子郵件：burke@jonestrading.com如果發送給基金，投資經理或副顧問應送達安本資產管理公司，關注：Legal，傳真號碼：(866)2915770，並將副本發送至Dechert LLP，郵編：華盛頓特區20006，K Street NW 1900K Street NW。注意：威廉·比勒菲爾德，電話：(202)261-3386，電子郵件：William.Bielefeld@dechert.com。本協議各方可通過發送給本協議各方更改通知地址

在紐約市時間下午4：30、工作日或(如果不是工作日)下午4：30或之前，(Ii)及時送達全國認可的隔夜快遞後的下一個工作日，以及(Iii)寄往美國郵件的實際收到的營業日(掛號或掛號信、要求回執、預付郵資)的下一個工作日(掛號信或掛號信、要求退回收據、預付郵資)或之前發送傳真(傳真原件)。就本協議而言，工作日指的是紐約證券交易所美國證券交易所(NYSE American)收到以下郵件的任何一天(掛號信或掛號信，要求回執，預付郵資)。就本協議而言，工作日指的是紐約證券交易所美國證券交易所(NYSE American)收到的任何一天

13.其他繼承人。本協議對瓊斯、基金、投資經理和副顧問及其各自的繼承人有利並對其具有約束力。本協議中任何明示或提及的內容均無意或不得解釋為給予任何人、商號或公司(瓊斯、基金、投資經理和副顧問及其各自的繼承人以及第9節所指的控制人和董事、高級管理人員、成員和受託人以及他們的繼承人和法定代表人除外)任何法律或衡平法權利。根據或就本協議或本協議包含的任何條款提出的補救或索賠。本協議及其所有條件和條款的目的是為了瓊斯、基金、投資經理和副顧問及其各自的繼承人、上述控制人、高級管理人員和董事以及他們的繼承人和法定代表人的唯一和唯一的利益，而不是為了其他任何人、商號或公司的利益。任何從瓊斯購買配售股票的人都不會僅僅因為這樣的購買而被視為繼承人。

14.禁止部分不可執行。本協議任何章節、段落或條款的無效或不可執行不應影響本協議任何其他章節、段落或條款的有效性或可執行性。如果本協議的任何章節、段落或條款因任何原因被確定為無效或不可執行，則應被視為做出使其有效和可執行所需的小改動(且僅限於小改動)。

15.完善適用法律規定。

(A)適用於在紐約州訂立和將在該州履行的協議的紐約州國內法，適用於在該州簽訂和將履行的協議，應受該州國內法的管轄，並根據該州的國內法進行解釋。

(B)任何因本協議或擬進行的交易而引起或基於本協議或擬進行的交易而產生的法律訴訟、訴訟或法律程序，均可在位於紐約南區和曼哈頓區的美利堅合眾國聯邦法院或州法院(統稱為指定法院)提起，每一方均不可撤銷地服從此類法院在任何此類法院的專屬管轄權(就執行任何此類法院的判決提起的訴訟除外，而此類法院的管轄權是非排他性的)。以郵遞方式將通知或文件寄往上述一方的地址，即為在任何該等法院提起的任何訴訟、訴訟或其他法律程序的有效法律程序送達。*各方不可撤銷及無條件地放棄任何反對在指定法院提出的任何訴訟、訴訟或其他法律程序，並不可撤銷及無條件地放棄並同意不在任何該等法院提出抗辯或申索，即在任何該等法院提起的任何該等訴訟、訴訟或其他法律程序已在不方便的法院提起。

16.本協議的總則。本協議構成本協議各方的完整協議，並取代所有先前的書面或口頭協議，以及與本協議主題有關的所有同時口頭協議、諒解和談判。本協議可一式兩份或兩份以上籤署，每份均應為正本，其效力與本協議雙方的簽字在同一文書上具有同等效力。除非本協議各方以書面形式簽署，否則不得修改或修改本協議。本協議的任何條款(明示或默示)均不得放棄，除非本協議的每一方都以書面形式放棄本協議。本協議的章節標題和説明僅為方便雙方，不應影響本協議的解釋或解釋。在本協議中，任何條款(明示或默示)均不得放棄。本協議的標題和説明僅為方便雙方，不應影響本協議的解釋或解釋。

17.放棄陪審團審訊。基金、投資經理、副顧問和瓊斯均在此不可撤銷地放棄就基於或產生於本協議或本協議擬進行的任何交易的任何申索進行陪審團審訊的任何權利。

18.調整股票拆分。雙方承認並同意，應調整本協議中包含的所有與股票相關的數字，以考慮到與基金普通股有關的任何股票拆分、股票股息或類似事件。

19.沒有信託關係。在基金方面，投資經理和子顧問承認：(A)瓊斯在發售配售股份方面與基金、投資經理和子顧問或任何其他人士保持距離，並無受信責任；(B)Jones只欠基金、投資經理和子顧問本協議和先前書面協議(以本協議未取代的範圍為限)規定的職責和義務(如果有)，並且(Iii)Jones可能具有與基金、投資經理和子顧問不同的權益。在適用法律允許的範圍內，投資經理和子顧問在適用法律允許的範圍內，免除他們中任何人因涉嫌違反與要約有關的受信責任而對Jones提出的任何索賠。(Iii)Jones可能具有與基金、投資經理和子顧問不同的權益。對於基金，投資經理和子顧問在適用法律允許的範圍內，放棄他們中的任何一個可能因涉嫌違反與要約有關的受信責任而對Jones提出的任何索賠

[頁面的其餘部分故意留空]

執行副本

如果上述條款正確闡述了基金、投資經理、副顧問和瓊斯之間的諒解，請在下面提供的空白處為此目的註明，因此，本函件應構成基金、投資經理、副顧問和瓊斯之間具有約束力的協議。

	非常真誠地屬於你，

	阿伯丁全球收益基金公司(Aberdeen Global Income Fund，Inc.)


	由以下人員提供：	/s/Lucia Sitar
	姓名：	露西亞·西塔爾(Lucia Sitar)
	標題：	美國副總統


	香港仔標準投資(亞洲)有限公司


	由以下人員提供：	亞當·麥凱布
	姓名：	亞當·麥凱布
	標題：	導演


	香港仔資產管理有限公司


	由以下人員提供：	/s/菲奧娜·麥高恩
	姓名：	菲奧娜·麥高恩
	標題：	授權簽字人

	截止日期已接受
	上面第一個寫的是：

	瓊斯貿易機構服務有限責任公司


	由以下人員提供：	/s/Burke Cook
	姓名：	伯克·庫克
	標題：	總法律顧問

附表1

安置通知書的格式

出發地：	[]
CC：	[]
致：	[]
主題：	按需注資-配售通知

日期：

女士們、先生們：

根據Aberdeen Global Income Fund，Inc.(The Fund)、Aberdeen Standard Investments(Asia)Limited、Aberdeen Asset Managers Limited和Jones Trading Institution Services LLC(Jones)於2021年9月23日簽訂的資本點播銷售協議中所載的條款和條件，本人謹代表該基金請求Jones出售至多[]基金的實益普通股，每股無面值，最低市價為每股$。

請求銷售的期限為。

[在任何一個交易日內不得出售超過股票。]

折扣/佣金：

可以添加額外的銷售參數，例如股票不能出售的具體日期、瓊斯出售股票的方式和/或瓊斯出售股票時的身份(作為委託人、代理人或兩者兼而有之)。

S-1

附表3

瓊斯貿易機構服務有限責任公司

什洛莫·莫伊科恩	伯克·庫克
常務董事	總法律顧問
瓊斯交易機構服務有限責任公司	瓊斯交易機構服務有限責任公司
第三大道757號，23樓	島公園大道900號，套房200
紐約州紐約市，郵編：10017	南卡羅來納州查爾斯頓，郵編：29492
(212) 907-5332	(212) 907-5396
郵箱：moec@jonestrading.com	郵箱：burke@jonestrading.com

艾倫·F·希爾
首席執行官
瓊斯交易機構服務有限責任公司
聖查爾斯大道555號，套房200
加利福尼亞州千橡樹，郵編：91360
(818) 991-5500
郵箱：alanh@jonestrading.com

阿伯丁全球收益基金公司(Aberdeen Global Income Fund，Inc.)

艾倫·古德森	露西亞·西塔爾(Lucia Sitar)
美國副總統	美國副總統
Aberdeen Global Income Fund，Inc.	Aberdeen Global Income Fund，Inc.
C/o Aberdeen Asset Management Inc.	C/o阿伯丁標準投資公司(Aberdeen Standard Investments Inc.)
市場街1900號，200套房	市場街1900號，200套房
賓夕法尼亞州費城19103	賓夕法尼亞州費城19103
(215) 405-5765	(215) 405-5770

安德里亞·梅利亞	莎倫·法拉利(Sharon Ferrari)
財務主管兼會計幹事	助理司庫
Aberdeen Global Income Fund，Inc.	Aberdeen Global Income Fund，Inc.
C/o Aberdeen Asset Management Inc.	C/o阿伯丁標準投資公司(Aberdeen Standard Investments Inc.)
市場街1900號，200套房	市場街1900號，200套房
賓夕法尼亞州費城19103	賓夕法尼亞州費城19103
(215) 405-2049	(215) 405-2433

梅根·肯尼迪	邁克爾·馬西科
副總裁兼祕書	Aberdeen Global Income Fund，Inc.
Aberdeen Global Income Fund，Inc.	C/o阿伯丁標準投資公司(Aberdeen Standard Investments Inc.)
C/o Aberdeen Asset Management Inc.	市場街1900號，200套房
市場街1900號，200套房	賓夕法尼亞州費城19103
賓夕法尼亞州費城19103	(215) 405-2427
(215) 405-5765

S-3

附件7(J)

基金管理人員證書

下列簽署人，即香港仔環球收入基金有限公司(以下簡稱“基金”)正式合資格及獲選的人士，謹以上述身分並代表基金，根據基金、香港仔標準投資(亞洲)有限公司、香港仔資產管理有限公司及瓊斯交易機構服務有限責任公司於2021年9月23日訂立的銷售協議(“銷售協議”)第7(J)條，就簽署人所知，證明：

(I)除非實質性例外外，除非實質性例外外，基金在《銷售協議》第6(A)節中的陳述和擔保在本協議之日和截至本協議之日均真實無誤，其效力和效力與在本協議之日並截至本協議之日明確作出的相同；和

(Ii)證明基金已遵守所有協議，並滿足其方面在本協議日期或之前根據銷售協議須履行或滿足的所有條件，以證明該基金已遵守所有協議，並滿足其方面根據銷售協議須於本協議日期或之前履行或滿足的所有條件。

	由以下人員提供：
	姓名：
	標題：
	日期：

附件7(J)(續d)

投資經理高級人員證書

以下籤署人，即新加坡公司安本資產標準投資(亞洲)公司(投資經理)的正式合格和當選人員，特此以該身份並代表投資經理，根據投資經理、安本環球收入基金有限公司、安本資產管理有限公司和Jones Trading Institution Services LLC之間於2021年9月23日簽訂的銷售協議(銷售協議)第7(J)條，就簽署人所知，證明：

(I)除非實質性例外外，除非實質性例外外，投資經理在銷售協議第6(B)節中所作的陳述和擔保在本協議之日和截至本協議之日均真實無誤，其效力和效力與在本協議之日並截至本協議之日明確作出的聲明和擔保具有相同的效力和效力；以及

(Ii)證明投資經理已遵守所有協議，並滿足其本身在本協議日期或之前根據銷售協議須履行或滿足的所有條件。

	由以下人員提供：
	姓名：
	標題：
	日期：

附件7(J)(續d)

副顧問高級船員證書

下列簽署人，即根據英國法律成立的香港仔資產管理有限公司(附屬顧問)的正式合資格及當選人士，謹此以上述身分並代表附屬顧問，根據附屬顧問、香港仔環球收入基金有限公司、安本標準投資(亞洲)及瓊斯交易機構服務有限責任公司於2021年9月23日訂立的銷售協議(該銷售協議)第7(J)條，證明盡其所能，

(I)除非實質性例外外，銷售協議第6(B)節中的子顧問的陳述和擔保在本協議之日和截至本協議之日是真實和正確的，其效力和效力與在本協議之日和截至本協議之日明確作出的相同；以及(I)除非實質性例外外，子顧問在銷售協議第6(B)節中的陳述和擔保在本協議之日和截至本協議之日均真實無誤，具有同等效力和效力；以及

(Ii)根據本協議，子顧問已遵守所有協議，並滿足其本身在本協議日期或之前根據銷售協議須履行或滿足的所有條件。(Ii)根據銷售協議，子顧問已遵守所有協議，並滿足其方面根據銷售協議須於本協議日期或之前履行或滿足的所有條件。

	由以下人員提供：
	姓名：
	標題：
	日期：

證物7(K)(2)

應涵蓋的事項
*基金法律顧問負面保證函

在提交半年度報告時

一、據上述律師所知，根據《投資公司法》第8(E)條，本基金尚未收到委員會關於《投資公司法通知》或《註冊聲明》的任何通知；(三)據上述律師瞭解，本基金尚未收到委員會根據《投資公司法》第8(E)條就《投資公司法通知》或《註冊聲明》發出的任何通知；

我們曾與基金管理人員及其他代表、基金的獨立註冊會計師代表參加會議，討論註冊説明書及招股章程的內容及有關事宜。此外，我們在未經獨立核實的情況下，就某些事實事宜倚賴基金人員及其投資顧問的證書。吾等並無獨立核實註冊聲明及招股章程所載資料的準確性、完整性或公平性，亦不會傳遞，亦不承擔任何責任。然而，僅基於上述情況，吾等並未注意到任何事項會導致吾等相信，在註冊表生效時，註冊表(除包含或遺漏的財務報表和財務明細表及其他財務數據外，吾等不認為該等財務報表和財務表及其他財務數據)包含對重大事實的不真實陳述，或遺漏陳述必須陳述或必需陳述的重大事實，以使其中的陳述不具誤導性；或招股章程(除其中所載或遺漏之財務報表及財務附表及其他財務數據外，吾等對該等財務報表及財務附表及其他財務數據並無任何看法)於根據本規則第424條提交之時間及本章程日期包括或載有對重大事實之失實陳述，或遺漏或遺漏陳述其中所載或就作出該等陳述所必需或必需之重大事實，但該等陳述並無誤導。此外，僅基於前述，我們認為，在該註冊聲明生效時，註冊聲明和招股説明書, 在根據第424條提交的時間和本條例的日期，在所有重要方面都符合1933年法令和1940年法令的要求，以及委員會在這些法令下的規則和條例。

證物7(M)

, 20

瓊斯交易機構服務有限責任公司

第三大道757號，23樓

紐約，紐約10017

女士們、先生們：

安本全球收入基金公司(Aberdeen Global Income Fund，Inc.)是馬裏蘭州的一家公司(The Fund)，本證書將由以下機構代表該基金交付[]關於基金、香港仔標準投資(亞洲)有限公司、香港仔資產管理有限公司及瓊斯交易機構服務有限責任公司(代理)於2021年9月23日訂立的銷售協議，該協議涉及不時透過代理髮行及出售總髮行價最高達35,000,000美元的基金普通股股份。

我在此證明，我是正式當選的基金首席財務官。

我審查了基金截至4月30日和截至4月30日的半年度的未經審計的半年度財務報表和財務摘要，20作為附件A幷包括在基金的半年度報告表格N-CSRS(半年度財務報表)中，為了進行本認證，我在必要時向負責某些財務和會計事務的基金其他官員進行了詢問。

如上所述，根據我對半年度財務報表的審查和對其他基金官員的詢問，我沒有注意到任何使我相信的事情：

(A)根據財務報告、財務報告和財務報告，應對半年度財務報表進行任何實質性修改，使其符合美利堅合眾國普遍接受的會計原則；以及

(B)半年度財務報表在形式上不符合1933年證券法(修訂本)和1940年投資公司法(修訂本)的適用會計要求，也不符合美國證券交易委員會(SEC)根據其通過的規則和條例。

[頁面的其餘部分故意留空]