美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
表格10-K
(標記一)
根據1934年《證券交易法》第13或15(D)節提交的年度報告 |
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截至2019年12月31日的財年 |
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或 |
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☐ |
根據1934年《證券交易法》第13或15(D)節的過渡 報告 |
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由_至_的過渡期 |
委託文件編號:333-111858-01,001-32156中央索引密鑰號:0001286405
合成固定收益證券公司
我謹代表:
Strats Trust for United States Ccell Corporation Securities,2004-6系列
______________________________________________________
(註冊人的確切姓名載於其章程)
特拉華州 |
52-2316339 |
(成立為法團的國家或其他司法管轄區 |
(國際税務局僱主識別號碼) |
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301南學院,北卡羅來納州夏洛特市 |
28288 |
(主要行政辦公室地址) |
(郵政編碼) |
註冊人電話號碼,包括區號:(212)214-6277
根據該法第12(B)條登記的證券:
每節課的標題 |
註冊的交易所名稱 |
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Strats證書,2004-6系列,A-1類 |
紐約證券交易所(NYSE) |
根據該法第12(G)條登記的證券:無
勾選標記表示註冊人
是否為證券法第405條規定的知名經驗豐富的發行人。
是,☐否
用複選標記表示註冊人
是否不需要根據該法第13條或第15條(D)提交報告。
是,☐否
勾選標記表示註冊人
(1)是否已在之前
12個月內(或註冊人需要提交此類報告的較短期限)內提交了1934年《證券交易法》第13條或15(D)節要求提交的所有報告,以及(2)在過去90天內是否符合此類
提交要求。
是
否☐
用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或在註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則第405條(本章232.405節)要求提交的每個交互數據文件。
是 否☐
用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司或新興成長型公司。參見“交易法”第12b-2條中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小報告公司”和“新興成長型公司”的定義。
大型加速文件服務器☐ |
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加速文件服務器☐ |
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非加速文件服務器 |
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規模較小的報告公司☐ |
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新興成長型公司☐ |
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如果是新興成長型公司,用勾號表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易所法案第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
用複選標記表示註冊人是否為空殼公司(如該法第12b-2條所定義)。
是,☐否
述明非關聯公司持有的有表決權和無表決權普通股的總市值,其計算方法是參考普通股最後一次出售的價格,或截至註冊人最近結束的第二財季的最後一個營業日該等普通股的平均買入和要價:
註冊人沒有由非關聯公司持有的有表決權的股票或普通股類別。
以引用方式併入的文件
以下文件以引用方式併入本年度報告的第IV部分:在會計年度內以表格8-K提交給證券持有人的分銷報告,而不是表格10-Q的報告,表格10-Q包括本報告第15(A)項所列表格8-K提交的報告。
介紹性説明
綜合固定收益證券公司(以下簡稱“寄存人”)是美國蜂窩公司證券Strats Trust 2004-6系列(以下簡稱“信託”)的寄存人,該信託是根據寄存人與作為受託人(受託人)的美國銀行信託全國協會於2003年9月26日簽訂的基礎信託協議而成立的普通法信託,並於2004年4月21日由日期為2004-6系列的Strats證書系列補編(“系列補編”)補充而成。該信託是根據日期為2003年9月26日的基礎信託協議而成立的普通法信託,該協議由日期為2004年4月21日的Strats證書系列補編2004-6(“系列補編”)作為受託人(“受託人”)予以補充。該信託基金的資產完全由美國蜂窩公司發行的票據組成。這些證書並不代表存款人或受託人的義務或利益。
根據公司資產支持公司(1995年8月9日上市)設立的工作人員行政職位,信託公司不需要對錶格10-K的各種項目作出迴應。這類項目在本文中被指定為“不適用”。詳細説明信託收據和分發情況的分發報告在每個分發日期後以8-K表格形式提交,而不是以10-Q表格形式提交。
標的證券的發行人美國蜂窩公司受修訂後的1934年證券交易法(“交易法”)的信息報告要求的約束。有關美國蜂窩公司的信息,請參閲其提交給證券交易委員會(以下簡稱“委員會”)的定期和當前報告,其交易法文件編號為001-09712。委員會在萬維網上設有一個網址“http://www.sec.gov”,用户可以在該網址上查看和下載通過電子數據收集、分析和檢索系統(簡稱“EDGAR”)以電子方式提交的報告、委託書和信息聲明以及其他信息的副本。根據“交易法”,美國蜂窩公司必須提交的定期和當前報告以及其他信息可在本網站上查閲。合成固定收益證券公司和受託人都沒有參與該報告書的編制,也沒有對其中提供的信息進行任何盡職調查。合成固定收益證券公司和受託人都沒有核實這些文件或報告的準確性或完整性。不能保證影響標的證券發行人或標的證券本身的事件尚未發生或尚未公開披露,從而影響上述公開可獲得文件的準確性或完整性。
第一部分
項目1.業務
不適用
第1A項。風險因素。
不適用
第1B項。未解決的員工評論。
不適用
項目2.財產
不適用
第3項法律訴訟
無
第四項礦山安全信息披露
不適用
2
第二部分
第五項註冊人普通股市場、相關股東事項及發行人購買股權證券。
代表投資者在信託中利益的A-1類證書由一個或多個以“CEDE&Co.”的名義註冊的實物證書代表,“CEDE&Co.”是存託信託公司的代名人。A-1級證書在紐約證券交易所上市。
第六項:精選財務數據。
不適用
第七項管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析。
不適用
第7A項。關於市場風險的定量和定性披露。
不適用
項目8.財務報表和補充數據
不適用
第九條會計和財務披露方面的變更和與會計師的分歧。
無
第9A項。控制和程序。
不適用
第9B項。其他信息。
無
第三部分
項目10.董事、高級管理人員和公司治理
不適用
第11項高管薪酬
不適用
第十二條某些實益所有人和管理層的擔保所有權及相關股東事項。
不適用
第13項:某些關係和相關交易,以及董事獨立性。
無
3
第14項主要會計費用及服務
不適用
第四部分
項目15.證物、財務報表明細表
(A)列出作為報告一部分提交的下列文件:
1. |
Strats Trust for United States Ccell Corporation Securities,Series 2004-6 Form 8-K中記錄的2019年1月1日至2019年12月31日(包括2019年12月31日)期間給證書持有人的受託人分配聲明已提交給美國證券交易委員會(Securities And Exchange Commission),並在此引入作為參考。申請日期如下: |
信任描述 |
分發日期 |
提交日期: |
Strats Trust for United States Ccell Corporation Securities,2004-6系列 |
06-17-201912-16-2019 |
06-27-2019 |
2. |
無 |
3. |
展品: |
31.1-根據2002年薩班斯-奧克斯利法案(Sarbanes-Oxley Act)第302節通過的《美國法典》第15編第7241條規定的註冊人董事認證。 |
(B)見上文第15(A)項。
(C)不適用。
4
簽名
根據1934年證券交易法第13或15(D)節的要求,註冊人已正式促使本報告由正式授權的簽名人代表其簽署。
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合成固定收益證券公司, |
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作為信託的存款人 |
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由以下人員提供: |
/s/ 芭芭拉·加拉法洛 |
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姓名: |
芭芭拉·加拉法洛 |
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標題: |
美國副總統 |
日期:2020年3月30日
5
展品索引
根據規則SK的601項的參考號 |
展品的描述 |
本表格中的證物編號10-K |
(31.1) |
根據2002年薩班斯-奧克斯利法案(Sarbanes-Oxley Act)第302節通過的《美國法典》第15編第7241條規定的註冊人主管的證明。 |
31.1 |
(99.1) |
受託人根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302節通過的美國法典第15編第7241條提交的年度合規報告。 |
99.1 |
(99.2) |
註冊會計師阿斯頓·貝爾報道。 |
99.2 |
(99.3) |
註冊人於2019年6月27日提交給美國證券交易委員會(Securities And Exchange Commission)的8-K表格的當前報告,如上文第15(A)(1)項中進一步描述的,通過引用併入本文。 |
99.3 |
(99.4) |
註冊人於2019年12月26日提交給美國證券交易委員會(Securities And Exchange Commission)的8-K表格的當前報告,如上文第15(A)(1)項中進一步描述的,通過引用併入本文。 |
99.4 |
6