RepliCel生命科學公司
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(髮卡人姓名)
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無面值普通股
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(證券類別名稱)
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76027P400
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(CUSIP號碼)
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複製到:
安德魯·舒特
東大街324號,402套房 肯塔基州路易斯維爾郵編:40202 502.548.2713 |
(獲授權接收通知及通訊的人的姓名、地址及電話號碼)
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2020年8月18日
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(需要提交本陳述書的事件日期)
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CUSIP編號
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76027P400
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1
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報告人姓名
I.R.S.標識NOS。以上人員(僅限實體) |
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安德魯·舒特
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2
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如果A組的成員*,請勾選相應的框
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(a) [ ]
(b) [ ]
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3
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僅限SEC使用
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4
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資金來源(見説明書)
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酚醛樹脂
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5
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檢查是否需要根據第2(D)項或第2(E)項披露法律程序
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[ ]
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6
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公民身份或組織地點
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美國
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數量
股份
有益的
所有者
每一個
報道
人
與.一起
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7
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唯一投票權
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4,627,351(1)
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8
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共享投票權
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無
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9
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唯一處分權
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4,627,351(1)
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10
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共享處置權
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無
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11
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每名呈報人實益擁有的總款額
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4,627,351股普通股(1)
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12
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如果第(11)行的合計金額不包括某些份額,則複選框(請參閲説明)
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[ ]
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13
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第(11)行中金額表示的班級百分比
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13.51%(2)
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14
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報告人類型(見説明)
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在……裏面
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(1) |
由以下證券組成:(1)直接持有的3,731,571股普通股;(2)303,030股因轉換A類優先股而發行的普通股,轉換價格為每股A類優先股0.33美元;(3)30,000份股票期權,每股可行使為一股普通股,直至2023年7月30日,每股可行使的普通股價格為0.43美元;(4)562,750股認股權證,每份
可行使為一股普通股
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(2) |
根據34,259,087股普通股的總數計算,其中包括:(1)33,363,307股截至2020年8月18日的已發行普通股,(2)303,030股A類優先股轉換後可能發行的普通股
,(3)30,000股行使期權時可能發行的普通股,以及(4)562,750股行使認股權證時可能發行的普通股,所有這些都是在60天內根據該法第13d-3條規則
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•
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任何人收購發行人的額外證券,或者處置發行人的證券;
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•
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涉及發行人或其子公司的特別公司交易,如合併、重組或清算;
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•
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出售或轉讓發行人或其任何子公司的大量資產;
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•
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發行人現有董事會或管理層的任何變動,包括改變董事會人數或任期的任何計劃或建議
或填補董事會任何現有空缺的任何計劃或建議;
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•
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發行人現行資本化或股利政策的任何重大變化;
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•
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發行人業務或公司結構的任何其他重大變化,包括但不限於(如果發行人是註冊封閉式投資公司)根據1940年《投資公司法》第13條的規定對其投資政策進行任何修改的任何計劃或建議;
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•
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發行人章程、章程或與之相對應的文書的變更,或者其他可能妨礙任何人取得對發行人控制權的行為;
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•
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致使發行人的某類證券從全國性證券交易所退市或者停止在註冊的全國性證券業協會的交易商間報價系統中報價;
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•
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根據該法第12(G)(4)條有資格終止註冊的發行人的一類股權證券;或
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與上面列舉的任何操作類似的任何操作。
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日期:2020年9月17日
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/s/安德魯·舒特
簽名
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[br}安德魯·舒特(Andrew Schutte)表示,他將繼續努力,努力實現目標,實現目標。 名稱 |
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