安全表單3
表格3 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區,20549 證券實益所有權初述 根據1934年證券交易法第16(A)條提交 或1940年“投資公司法”第30(H)條 |
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1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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2.需要報表的事件日期
(月/日/年) 05/13/2020 |
3.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 Advanzeon Solutions,Inc. [時鐘 ] | |||||||||||||
4.上報人與出庫人的關係
(請勾選所有適用項)
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5.如有修改,原件提交日期
(月/日/年) |
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6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
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表一-實益擁有的非衍生證券 | |||
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1.保安職稱(Instr. 4) | 2. 實益擁有的證券金額(實例 4) | 3.所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 5) | 4.間接實益所有權的性質(實例 5) |
普通股,每股面值0.01美元 | 4,525,312(1)(2) | I | 作者:Marli B.Miller Trust A-4 |
普通股,每股面值0.01美元 | 4,525,312(1)(2) | I | 作者:勞埃德·I·米勒,III Trust A-4 |
普通股,每股面值0.01美元 | 3,119,164(1)(2) | I | 作者:Milfam II L.P. |
普通股,每股面值0.01美元 | 656,807(1)(2) | I | 摩根大通(JPMorgan Chase)NA保管人聯邦調查局(FBO)蘇珊·F·米勒(Susan F Miller)配偶IRA |
普通股,每股面值0.01美元 | 418,100(1)(2) | I | 作者:勞埃德·I·米勒(Lloyd I.Miller),III可撤銷信託基金 |
普通股,每股面值0.01美元 | 289,343(1)(2) | I | 凱瑟琳·米勒信託公司(Catherine Miller Trust C) |
表二-實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||
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1.衍生證券(Instr. 4) | 2.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 3.證券相關衍生證券(Instr. 4) | 4.衍生證券折算或行權價格 | 5.所有權形式:直接(D)或間接(I)(實例 5) | 6.間接實益所有權的性質(實例 5) | ||
可行使的日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數額或數目 | ||||
購買普通股股份的認股權證 | 05/13/2020 | 05/13/2025 | 普通股,每股面值0.01美元 | 1,589,004(1)(2) | 0.25 | I | 作者:Marli B.Miller Trust A-4 |
購買普通股股份的認股權證 | 05/13/2020 | 05/13/2025 | 普通股,每股面值0.01美元 | 1,589,004(1)(2) | 0.25 | I | 作者:勞埃德·I·米勒,III Trust A-4 |
購買普通股股份的認股權證 | 05/13/2020 | 05/13/2025 | 普通股,每股面值0.01美元 | 1,095,253(1)(2) | 0.25 | I | 作者:Milfam II L.P. |
購買普通股股份的認股權證 | 05/13/2020 | 05/13/2025 | 普通股,每股面值0.01美元 | 230,630(1)(2) | 0.25 | I | 摩根大通(JPMorgan Chase)NA保管人聯邦調查局(FBO)蘇珊·F·米勒(Susan F Miller)配偶IRA |
購買普通股股份的認股權證 | 05/13/2020 | 05/13/2025 | 普通股,每股面值0.01美元 | 146,811(1)(2) | 0.25 | I | 作者:勞埃德·I·米勒(Lloyd I.Miller),III可撤銷信託基金 |
購買普通股股份的認股權證 | 05/13/2020 | 05/13/2025 | 普通股,每股面值0.01美元 | 101,599(1)(2) | 0.25 | I | 凱瑟琳·米勒信託公司(Catherine Miller Trust C) |
回覆説明: |
1.Neil S.Subin先生(“蘇賓先生”)是MILFAM LLC的總裁兼經理。MILFAM LLC是已故勞埃德·I·米勒三世以前管理或提供諮詢的若干實體的經理、普通合夥人或顧問。蘇賓先生還為已故勞埃德·I·米勒三世的家族擔任若干信託基金的受託人。 |
2.除擁有投票權和處分權外,蘇賓先生不對本文報告的證券擁有任何其他實益所有權,尤其不承擔任何金錢利益。根據1934年證券交易法第16條第16a-1(A)(2)條的規定,本文件不是也不應被視為承認(蘇賓先生明確否認)蘇賓先生是本文件所涵蓋的任何股權證券的實益擁有人。 |
/s/Neil S.Subin | 06/26/2020 | |
**舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。 | ||
*如果表格由多名報告人提交, 看見 説明 5 (B)(V)。 | ||
**故意虛報或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(A)。 | ||
注意:本表格一式三份,其中一份必須手工簽名。如果空間不足, 看見 程序説明6。 | ||
除非表格顯示當前有效的OMB號碼,否則回覆此表格中包含的信息收集的人員不需要回復。 |