美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549

附表13D
根據1934年證券交易法*
(第1號修正案)

*OFS資本公司
(髮卡人姓名)
普通股，每股面值0.01美元
(證券類別名稱)
67103B100
(CUSIP號碼)
託德·K·賴徹(Tod K.Reichert)
C/O OFS Capital Corporation
瓦克路10號
芝加哥，IL 60606
電話：(847)734-2000
(獲授權接收通知及通訊的人的姓名、地址及電話號碼)
2021年9月15日
(需要提交本陳述書的事件日期)
*如果提交人之前已在附表13G上提交聲明以報告作為本附表13D主題的收購，並且由於§240.13d-1(E)、240.13d-1(F)或240.13d-1(G)而提交本時間表，請選中以下複選框。他説：
 ☐
 
注：以紙質形式提交的時間表應包括一份簽署的正本和五份副本，包括所有證物。有關要向其發送副本的其他當事人，請參閲規則13d-7。
 
 
 
*本封面的其餘部分應填寫，以供報告人在本表格中就證券的主題類別進行初步申報，以及任何後續修訂，其中包含的信息可能會改變前一封面中提供的披露信息。
本封面其餘部分所要求的信息不應被視為就1934年“證券交易法”(“法案”)第18節(“法案”)的目的而“存檔”，或以其他方式承擔該法案該節的責任，但應受該法案的所有其他規定的約束(不過，請參閲“註釋”)。


 
 
CUSIP No.67103B100

1. 
報告人姓名
 
Orchard First Source Asset Management，LLC
2 
如果是某個組的成員，請選中相應的複選框(請參閲説明)
(A)(B)
 
3 
僅限SEC使用
 
4 
資金來源(見説明書)
 
房顫
5 
檢查是否需要根據第2(D)或2(E)項☐披露法律訴訟
 
6 
公民身份或組織地點
 
特拉華州
數量
股票
有益的
所有者
每個
報道
人
有：
 
 7. 
獨家投票權
 
2,946,474
 8 
共享投票權
 
0
 9 
唯一處分權
 
2,946,474
 10 
共享處置權
 
0
11 
每名呈報人實益擁有的總款額
 
2,946,474
12 
檢查第(11)行的合計金額是否不包括某些份額(請參閲説明)☐
13 
按行金額表示的班級百分比(11)
 
21.96%
14 
報告人類型(見説明)
 
面向對象
 
 
第2頁(共9頁)




CUSIP No.67103B100

1. 
報告人姓名
 
理查德·S·雷斯勒
2 
如果是某個組的成員，請選中相應的複選框(請參閲説明)
(A)(B)
 
3 
僅限SEC使用
 
4 
資金來源(見説明書)
 
酚醛樹脂
5 
檢查是否需要根據第2(D)或2(E)項☐披露法律訴訟
 
6 
公民身份或組織地點
 
美國
數量
股票
有益的
所有者
每個
報道
人
有：
 
 7. 
獨家投票權
 
0
 8 
共享投票權
 
2,946,474
 9 
唯一處分權
 
0
 10 
共享處置權
 
2,946,474
11 
每名呈報人實益擁有的總款額
 
2,946,474
12 
檢查第(11)行的合計金額是否不包括某些份額(請參閲説明)☐
 
13 
按行金額表示的班級百分比(11)
 
21.96%
14 
報告人類型(見説明)
 
在……裏面

 
第3頁(共9頁)



CUSIP No.67103B100
1. 
報告人姓名
 
OI3 2019年信託基金
2 
如果是某個組的成員，請選中相應的複選框(請參閲説明)
(A)(B)
 
3 
僅限SEC使用
 
4 
資金來源(見説明書)
 
房顫
5 
檢查是否需要根據第2(D)或2(E)項☐披露法律訴訟
 
 
6 
公民身份或組織地點
 
美國
數量
股票
有益的
所有者
每個
報道
人
有：
 
 7. 
獨家投票權
 
0
 8 
共享投票權
 
2,946,474
 9 
唯一處分權
 
0
 10 
共享處置權
 
2,946,474
11 
每名呈報人實益擁有的總款額
 
2,946,474
12 
檢查第(11)行的合計金額是否不包括某些份額(請參閲説明)☐
 
 
13 
按行金額表示的班級百分比(11)
 
21.96%
14 
報告人類型(見説明)
 
面向對象

  
第4頁(共9頁)



 


CUSIP No.67103B100

1. 
報告人姓名
 
果園資本公司
2 
如果是某個組的成員，請選中相應的複選框(請參閲説明)
(A)(B)
 
3 
僅限SEC使用
 
4 
資金來源(見説明書)
 
房顫
5 
檢查是否需要根據第2(D)或2(E)項☐披露法律訴訟
 
6 
公民身份或組織地點
 
加利福尼亞
數量
股票
有益的
所有者
每個
報道
人
有：
 
 7. 
獨家投票權
 
0
 8 
共享投票權
 
2,946,474
 9 
唯一處分權
 
0
 10 
共享處置權
 
2,946,474
11 
每名呈報人實益擁有的總款額
 
2,946,474
12 
檢查第(11)行的合計金額是否不包括某些份額(請參閲説明)☐
 
13 
按行金額表示的班級百分比(11)
 
21.96%
14 
報告人類型(見説明)
 
公司

 
 
第5頁，共9頁




1. 
報告人姓名
 
Orchard Investments，LLC
2 
如果是某個組的成員，請選中相應的複選框(請參閲説明)
(A)(B)
 
3 
僅限SEC使用
 
4 
資金來源(見説明書)
 
房顫
5 
檢查是否需要根據第2(D)或2(E)項☐披露法律訴訟
 
6 
公民身份或組織地點
 
特拉華州
數量
股票
有益的
所有者
每個
報道
人
有：
 
 7. 
獨家投票權
 
0
 8 
共享投票權
 
2,946,474
 9 
唯一處分權
 
0
 10 
共享處置權
 
2,946,474
11 
每名呈報人實益擁有的總款額
 
2,946,474
12 
檢查第(11)行的合計金額是否不包括某些份額(請參閲説明)☐
 
13 
按行金額表示的班級百分比(11)
 
21.96%
14 
報告人類型(見説明)
 
面向對象

 
第6頁(共9頁)




解釋性説明
本附表13D的第1號修正案(“第1號修正案”)修訂於2020年1月13日提交的附表13D的初步陳述(“初步陳述”)，涉及特拉華州的OFS Capital Corporation(“發行人”)的普通股，每股面值0.01美元，由RSR、The Trust、OCC、OFSAM和Orchard Investments，LLC(特拉華州的一家有限責任公司(“OI”)和合稱為“OI”)的OFS Capital Corporation(以下統稱為“發行人”)提交，並由RSR、The Trust、OCC、OFSAM和Orchard Investments，LLC(一家特拉華州的有限責任公司)提交。除本文另有描述外，初始聲明中包含的信息仍然有效。本修正案第1號中使用但未定義的大寫術語的含義與初始聲明中賦予它們的含義相同。
 
第二項。身份和背景

現對初始陳述第2項進行修正，刪除其倒數第二段(與OI3，LLC有關)，並在緊接其最後一段之前增加以下段落。
OI是一家特拉華州的有限責任公司，其所有者是OI3 2019年信託基金。OCC是OI的管理人，對OI持有的資產擁有獨家投資權。

第五項。發行人的證券權益
*(A)OFSAM直接擁有2,946,474股普通股(約佔已發行普通股的21.96%)。
由於對OFSAM的共同控制，OI公司擁有2946,474股普通股的投票和處置控制權，約佔已發行普通股的21.96%。
RSR可被視為實益擁有由OI持有的2,946,474股普通股，或約21.96%的已發行普通股，該等普通股由OI作為信託的投資受託人及OCC的控制人(分別為OI的擁有人及管理人)持有，故RSR可被視為實益擁有OI持有的2,946,474股普通股，或約21.96%的已發行普通股。
由於其在OI的所有權權益，該信託可被視為實益擁有2,946,474股普通股，約佔已發行普通股的21.96%。
OCC可被視為實益擁有2,946,474股普通股，或約21.96%的已發行普通股，由OI作為OI的經理持有。
(B)OFSAM擁有2,946,474股普通股的唯一投票權和處置權。OI、RSR、The Trust和OCC擁有2946,474股普通股的投票權和處置權。
(C)於2021年9月15日，由信託全資擁有的特拉華州有限責任公司(“OI3”)OI3，LLC將本報告涵蓋的普通股間接權益貢獻予OI。除本文所述外，報告人在過去六十(60)天內未進行任何普通股交易。
(D)據申報人士所知，並無其他人士有權或有權指示收取普通股股息或出售普通股所得款項。
 
第7頁(共9頁)



 
第7項。材料須存檔作為證物
 
99.1
報告人之間的聯合備案協議，日期為2021年9月27日。


第8頁(共9頁)




簽名
經合理查詢，並盡我所知所信，茲證明本聲明所載信息真實、完整、正確。
日期：2021年9月27日
Orchard first source資產管理公司，特拉華州一家有限責任公司
由以下人員提供：/s/Bilal Rashid
姓名：比拉勒·拉希德
標題：總統
 
/s/理查德·S·雷斯勒(Richard S.Ressler)
理查德·S·雷斯勒
Orchard Capital Corporation，加利福尼亞州的一家公司
由以下人員提供：/s/尼古拉斯·V·莫羅索夫
姓名：尼古拉斯·V·莫羅索夫
標題：軍官
OI3 2019年信託基金
 由以下人員提供：/s/理查德·S·雷斯勒(Richard S.Ressler)
 姓名：理查德·S·雷斯勒
 標題：投資託管人

Orchard Investments，LLC，特拉華州一家有限責任公司
 作者：Orchard Capital Corporation，其經理
 由以下人員提供：/s/尼古拉斯·V·莫羅索夫
 姓名：尼古拉斯·V·莫羅索夫
 標題：經理的高級職員



第9頁，共9頁