根據1934年證券交易法第13或15(D)節規定的季度報告 |
根據1934年“證券交易法”第13或15(D)節提交的過渡報告 |
(述明或其他司法管轄權 公司或組織) |
(税務局僱主 識別號碼) |
每個班級的頭銜是什麼 |
交易代碼和名稱 |
註冊的每個交易所的名稱。 | ||
® 黃金信託基金 |
☒ |
加速的文件管理器 |
☐ | ||||
非加速 文件管理器 |
☐ |
規模較小的新聞報道公司 |
頁面 |
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第一部分-財務信息 |
1 |
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第一項。 |
財務報表(未經審計) |
1 |
||||
截至2019年12月31日(未經審計)和2019年9月30日的財務狀況報表 |
1 |
|||||
2019年12月31日(未經審計)和2019年9月30日投資日程表 |
2 |
|||||
截至2019年12月31日和2018年12月31日的三個月未經審計的營業報表 |
3 |
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三家公司未經審計的現金流量表月份截至2019年12月31日和2018年12月31日 |
4 |
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截至2019年12月31日和2018年12月31日的三個月未經審計的淨資產變動表 |
5 |
|||||
未經審計財務報表附註 |
6 |
|||||
第二項。 |
管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析 |
12 |
||||
第三項。 |
關於市場風險的定量和定性披露 |
1 5 |
||||
第四項。 |
管制和程序 |
1 5 |
||||
第II部分-其他資料 |
15 |
|||||
第一項。 |
法律程序 |
15 |
||||
項目1A。 |
風險因素 |
15 |
||||
第二項。 |
未登記的股權證券銷售和收益的使用 |
1 6 |
||||
第三項。 |
高級證券違約 |
1 6 |
||||
第四項。 |
煤礦安全信息披露 |
1 6 |
||||
第五項。 |
其他信息 |
16 |
||||
第6項。 |
陳列品 |
16 |
||||
簽名 |
18 |
第一項。 |
財務報表(未經審計) |
(除股票價格數據外,以萬美元計算的金額為美元) |
12月31日, 2019 |
9月30日, 2019 |
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(未經審計) |
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資產 |
||||||||
黃金投資,按公允價值計算(成本為$ |
$ | $ | ||||||
總資產 |
$ | $ | ||||||
負債 |
||||||||
應付給贊助商的帳款 |
$ | $ | ||||||
應付黃金 |
||||||||
總負債 |
||||||||
淨資產 |
$ | $ | ||||||
已發行和已發行股份 (1) |
||||||||
每股資產淨值 |
$ | $ |
(1) | 法定股本不限,股票面值為$。 |
每盎司1盎司 黃金 |
成本 |
公允價值 |
%%的 網絡 資產 |
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黃金投資 |
$ | $ | % | |||||||||||||
總投資 |
$ | $ | % | |||||||||||||
負債超過其他資產 |
( |
) | ( |
)% | ||||||||||||
淨資產 |
$ | % | ||||||||||||||
2019年9月30日 |
||||||||||||||||
黃金投資 |
$ | $ | % | |||||||||||||
總投資 |
$ | $ | % | |||||||||||||
負債超過其他資產 |
( |
) | ( |
)% | ||||||||||||
淨資產 |
$ | % | ||||||||||||||
(數據顯示,除每股收益外,10000美元的總金額) |
三個月 告一段落 12月31日, 2019 |
三個月 告一段落 12月31日, 2018 |
||||||
(未經審計) |
(未經審計) |
|||||||
費用 |
||||||||
贊助商費用 |
$ | |
$ | |
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總費用 |
|
|
||||||
淨投資損失 |
( |
) | ( |
) | ||||
黃金投資已實現淨額和未實現損益變動 |
||||||||
出售黃金投資以支付費用的已實現淨收益/(虧損) |
|
( |
) | |||||
為贖回股票而分配的黃金已實現淨收益/(虧損) |
|
( |
) | |||||
黃金投資未實現升值/(貶值)淨變化 |
|
|
||||||
黃金投資已實現淨額和未實現損益變動 |
|
|
||||||
淨收益/(虧損) |
$ | |
$ | |
||||
每股淨收益/(虧損) |
$ | |
$ | |
||||
加權平均股數(單位:000) |
|
|
||||||
(金額為10000美元) |
三個月 告一段落 12月31日, 2019 |
三個月 告一段落 12月31日, 2018 |
||||||
(未經審計) |
(未經審計) |
|||||||
增加/減少運營現金: |
||||||||
出售黃金所得收益 |
$ | $ | ||||||
已支付的費用 |
( |
) | ( |
) | ||||
運營帶來的現金增加/(減少) |
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期初現金及現金等價物 |
||||||||
期末現金和現金等價物 |
$ | $ | ||||||
補充披露 非現金 融資活動: |
||||||||
為創建股票而收到的黃金價值--扣除應收黃金後的淨值 |
$ |
$ |
||||||
為贖回股票而分配的黃金價值-扣除應付黃金後的淨值 |
$ |
$ |
||||||
(金額以千美元為單位) |
三個月 告一段落 12月31日, 2019 |
三個月 告一段落 12月31日, 2018 |
||||||
(未經審計) |
(未經審計) |
|||||||
將淨收益/(虧損)調整為經營活動提供的淨現金 |
||||||||
淨收益/(虧損) |
$ | $ | ||||||
將淨收益/(虧損)調整為經營活動提供的淨現金 |
||||||||
出售黃金所得款項用以支付開支 |
||||||||
出售黃金以支付費用的已實現淨額(收益)/投資虧損 |
( |
) | ||||||
為贖回股票而分配的黃金已實現(收益)/虧損淨額 |
( |
) | ||||||
未實現(升值)/黃金投資折舊淨變化 |
( |
) | ( |
) | ||||
增加/(減少)應付贊助商的賬款 |
||||||||
經營活動提供的淨現金 |
$ | $ | ||||||
(金額為10000美元) |
三個月 告一段落 12月31日, 2019 |
三個月 告一段落 12月31日, 2018 |
||||||
(未經審計) |
(未經審計) |
|||||||
淨資產-期初餘額 |
$ | |
$ | |
||||
造物 |
|
|
||||||
贖回 |
( |
) | ( |
) | ||||
淨投資損失 |
( |
) | ( |
) | ||||
出售黃金投資以支付費用的已實現淨收益/(虧損) |
|
( |
) | |||||
為贖回股票而分配的黃金已實現淨收益/(虧損) |
|
( |
) | |||||
黃金投資未實現升值/(貶值)淨變化 |
|
|
||||||
淨資產-期末餘額 |
$ | |
$ | |
||||
1. |
組織 |
2. |
重大會計政策 |
2.1. |
會計基礎 |
2.2. |
公允價值計量 |
(金額為10000美元) 2019年12月31日 |
1級 |
二級 |
3級 |
|||||||||
黃金投資 |
$ | $ | $ | |||||||||
總計 |
$ | $ | $ | |||||||||
(金額以千美元為單位) 2019年9月30日 |
1級 |
二級 |
3級 |
|||||||||
黃金投資 |
$ | $ | $ | |||||||||
總計 |
$ | $ | $ | |||||||||
2.3. |
黃金的保管 |
2.4. |
應收黃金 |
12月31日, |
9月30日, |
|||||||
(金額為10000美元) |
2019 |
2019 |
||||||
應收黃金 |
$ | $ |
2.5. |
應付黃金 |
12月31日, |
9月30日, |
|||||||
(金額為10000美元) |
2019 |
2019 |
||||||
應付黃金 |
$ | $ |
2.6. |
股份的設立和贖回 |
(所有金額均以10000為單位) |
三個月 告一段落 12月31日, 2019 |
三個月 告一段落 12月31日, 2018 |
||||||
創設和贖回的新股數量增加: |
||||||||
造物 |
||||||||
贖回 |
( |
) | ( |
) | ||||
新增和贖回股票數量的淨變化 |
( |
) | ||||||
(金額為10000美元) |
三個月 告一段落 12月31日, 2019 |
三個月 告一段落 12月31日, 2018 |
||||||
創建和贖回的股票價值中的活動增加: |
||||||||
造物 |
$ | $ | ||||||
贖回 |
( |
) | ( |
) | ||||
新增和贖回的股份價值淨變動 |
$ | ( |
) | $ | ||||
2.7. |
收入和費用(以千美元為單位) |
2.8. |
所得税 |
2.9. |
新會計公告 |
3. |
關聯方-保薦人和受託人 |
4. |
風險集中 |
5. |
賠償 |
6. |
財務亮點 |
三個月 告一段落 |
三個月 告一段落 |
|||||||
12月31日, 2019 |
12月31日, 2018 |
|||||||
淨資產淨值 |
||||||||
期初每股資產淨值 |
$ | $ | ||||||
淨投資收益/(虧損) |
( |
) | ( |
) | ||||
已實現淨額和未實現損益變動 |
||||||||
淨收益/(虧損) |
||||||||
每股資產淨值,期末 |
$ | $ | ||||||
期初每股市值 |
$ | $ | ||||||
每股市值,期末 |
$ | $ | ||||||
平均淨資產比率 |
||||||||
淨投資損失 (1) |
( |
)% | ( |
)% | ||||
總費用 (1) |
% | % | ||||||
淨費用 (1) |
% | % | ||||||
按資產淨值計算的總回報率 (2) |
% | % | ||||||
按市值計算的總回報 (2) |
% | % | ||||||
(1) | 百分比按年計算。 |
(2) | 百分比不是按年計算的。 |
第二項。 |
管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析 |
期間 |
平均值 |
高 |
日期 |
低 |
日期 |
結束日期: 期間 |
最後的 業務 天 (1) |
|||||||||||||||||||||
截至2017年3月31日的三個月 |
$ | 1,219.47 |
$ | 1,257.55 |
2017年3月27日 |
$ | 1,151.00 |
2017年1月3日 |
$ | 1,244.85 |
2017年3月31日 |
|||||||||||||||||
截至2017年6月30日的三個月 |
$ | 1,256.59 |
$ | 1,293.50 |
2017年6月6日 |
$ | 1,220.40 |
2017年5月9日 |
$ | 1,242.25 |
2017年6月30日 |
|||||||||||||||||
截至2017年9月30日的三個月 |
$ | 1,277.91 |
$ | 1,346.25 |
2017年9月8日 |
$ | 1,211.05 |
2017年7月11日 |
$ | 1,283.10 |
2017年9月29日 |
|||||||||||||||||
截至2017年12月31日的三個月 |
$ | 1,275.42 |
$ | 1,303.30 |
2017年10月16日 |
$ | 1,240.90 |
2017年12月12日 |
$ | 1,296.50 |
2017年12月29日 |
(2) | ||||||||||||||||
截至2018年3月31日的三個月 |
$ | 1,329.29 |
$ | 1,354.95 |
2018年1月25日 |
$ | 1,307.75 |
2018年3月1日 |
$ | 1,323.85 |
2018年3月29日 |
|||||||||||||||||
截至2018年6月30日的三個月 |
$ | 1,305.99 |
$ | 1,351.45 |
2018年4月18日 |
$ | 1,250.45 |
2018年6月29日 |
$ | 1,250.45 |
2018年6月29日 |
|||||||||||||||||
截至2018年9月30日的三個月 |
$ | 1,213.19 |
$ | 1,262.05 |
2018年7月9日 |
$ | 1,178.40 |
2018年8月17日 |
$ | 1,187.25 |
2018年9月28日 |
|||||||||||||||||
截至2018年12月31日的三個月 |
$ | 1,226.28 |
$ | 1,279.00 |
2018年12月28日 |
$ | 1,185.55 |
2018年10月9日 |
$ | 1,281.65 |
2018年12月31日 |
(2) | ||||||||||||||||
截至2019年3月31日的三個月 |
$ | 1,303.79 |
$ | 1,343.75 |
2019年2月20日 |
$ | 1,279.55 |
2019年1月21日 |
$ | 1,295.40 |
2019年3月29日 |
|||||||||||||||||
截至2019年6月30日的三個月 |
$ | 1,309.39 |
$ | 1,431.40 |
2019年6月25日 |
$ | 1,269.50 |
2019年4月23日 |
$ | 1,409.00 |
2019年6月28日 |
|||||||||||||||||
截至2019年9月30日的三個月 |
$ | 1,472.47 |
$ | 1,546.10 |
2019年9月4日 |
$ | 1,388.65 |
2019年7月5日 |
$ | 1,45.30 |
2019年9月30日 |
|||||||||||||||||
截至2019年12月31日的三個月 |
$ | 1,480.96 |
$ | 1,517.10 |
2019年10月3日 |
$ | 1,452.05 |
2019年11月12日 |
$ | 1,523.00 |
2019年12月31日 |
(2) | ||||||||||||||||
截至2017年12月31日的12個月 |
$ | 1,257.15 |
$ | 1,346.25 |
2017年9月8日 |
$ | 1,151.00 |
2017年1月3日 |
$ | 1,296.50 |
2017年12月29日 |
(2) | ||||||||||||||||
截至2018年12月31日的12個月 |
$ | 1,268.49 |
$ | 1,354.95 |
2018年1月25日 |
$ | 1,178.40 |
2018年8月17日 |
$ | 1,281.65 |
2018年12月31日 |
(2) | ||||||||||||||||
截至2019年12月31日的12個月 |
$ | 1,392.60 |
$ | 1,546.10 |
2019年9月4日 |
$ | 1,269.50 |
2019年4月23日 |
$ | 1,523.00 |
2019年12月31日 |
(2) | ||||||||||||||||
2004年11月12日至2019年12月31日 |
$ | 1,131.31 |
$ | 1,895.00 |
2011年9月5日 |
$ | 411.10 |
2005年2月8日(星期四) |
$ | 1,523.00 |
2019年12月31日 |
(2) |
(1) | 期末金價是指期末最後一個營業日的LBMA黃金價格PM。這與信託契約和用於計算信託資產淨值的基礎一致。 |
(2) | 2019年12月、2018年或2017年12月的最後一個工作日沒有LBMA Gold Price PM。2019年12月、2018年或2017年12月最後一個工作日的LBMA黃金價格AM分別為1,523.00美元、1,281.65美元和1,296.50美元。該信託在2019年12月31日、2018年和2017年12月31日的資產淨值是根據信託契約使用LBMA Gold Price AM計算的。 |
第三項。 |
關於市場風險的定量和定性披露 |
第四項。 |
管制和程序 |
第一項。 |
法律程序 |
項目1A。 |
風險因素 |
第二項。 |
未登記的股權證券銷售和收益的使用 |
a) | 沒有。 |
b) | 不適用。 |
c) | 截至2004年11月12日信託成立之日,該信託的資產淨值(代表存入該信託的黃金價值)為13,081,500美元,每股資產淨值為43.60美元。自成立以來至2019年12月31日,共創建了14,785個籃子(1,478,500,000股),贖回了11,736個籃子(1,173,600,000股)。 |
期間 |
總人數: 股票 贖回的股票 |
平均每盎司黃金盎司 每股收益 |
||||||
10/01/19至10/31/19 |
4,900,000 |
.09423 |
||||||
11/01/19至11/30/19 |
9,000,000 |
.09420 |
||||||
19/12/01至12/31/19 |
5,100,000 |
.09418 |
||||||
總計 |
19,000,000 |
.09420 |
||||||
第三項。 |
高級證券違約 |
第四項。 |
煤礦安全信息披露。 |
第五項。 |
其他信息 |
第6項。 |
陳列品 |
展品 不是的。 |
展品説明: | |||
4.1.8 |
SPDR信託契約修正案第298號®世界黃金信託服務公司(World Gold Trust Services)作為發起人,紐約梅隆銀行(Bank Of New York Mellon)作為受託人,於2020年2月6日成立了黃金信託基金。 | |||
31.1 |
根據1934年證券交易法(經修訂)下的規則第13a-14(A)和15d-14(A)條,就信託截至2019年12月31日的季度Form 10-Q季度報告,對首席執行官進行認證。 | |||
31.2 |
根據1934年證券交易法(經修訂)下的規則13a-14(A)和15d-14(A),就信託截至2019年12月31日的季度Form 10-Q季度報告對首席財務官進行認證。 | |||
32.1 |
根據2002年薩班斯-奧克斯利法案(Sarbanes-Oxley Act)第906節,就信託截至2019年12月31日的季度Form 10-Q季度報告對首席執行官進行認證。 | |||
32.2 |
根據2002年薩班斯-奧克斯利法案(Sarbanes-Oxley Act)第906節,就信託截至2019年12月31日的季度Form 10-Q季度報告對首席財務官進行認證。 | |||
101.INS* |
XBRL實例文檔 | |||
101.SCH* |
XBRL分類擴展架構文檔 | |||
101.CAL* |
XBRL分類擴展計算鏈接庫文檔 | |||
101.LAB* |
XBRL分類擴展標籤Linkbase文檔 | |||
101.PRE* |
XBRL分類擴展演示文稿Linkbase文檔 | |||
101.DEF* |
XBRL分類擴展定義Linkbase文檔 | |||
104.1 |
封面交互式數據文件-封面交互式數據文件不會出現在交互式數據文件中,因為其XBRL標記嵌入在內聯XBRL文檔中。 |
* | 根據《條例》第406T條 S-T, 就1933年修訂的《證券法》第11或12條而言,這些互動數據文件被視為未提交或註冊聲明或招股説明書的一部分;就1934年修訂的《證券交易法》第18條而言,這些互動數據文件被視為未提交,否則不承擔這些條款下的責任。 |
世界黃金信託基金服務有限責任公司 |
SPDR的贊助商 ® 黃金信託基金 |
*(Registrant) |
/s/約瑟夫·R·卡瓦託尼(Joseph R.Cavatoni) |
約瑟夫·R·卡瓦託尼(Joseph R.Cavatoni) |
首席執行官 |
/s/勞拉·S·梅爾曼 |
勞拉·S·梅爾曼 |
首席財務官兼財務主管 (首席財務官) |
* | 註冊人是一家信託公司,這些人是以世界黃金信託服務公司(World Gold Trust Services,LLC)官員的身份簽署的,世界黃金信託服務公司是註冊人的贊助商。 |