證物(H)(3)
封閉式基金分銷服務協議格式
本封閉式基金分銷服務協議(本《封閉式基金分銷服務協議》)於2020年由Vision 4基金分銷商LLC(《願景協議》)和DoubleLine Capital LP (顧問)簽訂,涉及Vision將向顧問提供的有關擬註冊的封閉式投資公司的某些服務,目前稱為 DoubleLine Year Opportunities Fund(The Fund)(《願景基金》),該協議是由Vision 4基金分銷商LLC和DoubleLine Capital LP (顧問)之間簽訂的,涉及Vision將向顧問提供的有關擬註冊的封閉式投資公司的某些服務,目前稱為 DoubleLine Year Opportunities Fund(The Fund)。
鑑於該顧問是基金的投資顧問 ;
鑑於該基金將作為根據1940年“投資公司法”(1940年“1940年法案”)註冊的封閉式管理投資公司運作;
鑑於, 基金將出售實益普通股(股份和股份持有人在本文中稱為股東);
鑑於,就擔任基金投資顧問而言,顧問希望保留Vision,根據下列條款和條件向顧問提供 本協議規定的分銷和營銷服務,並且Vision願意提供此類服務以獲得以下規定的補償;
因此,現在,考慮到本協議所載前提和相互契約,並打算受法律約束,雙方特此達成如下協議:?
1. | 預約。顧問特此保留遠景公司,願景公司特此同意提供以下第2段規定的 服務。 |
2. | 願景的服務和職責。在顧問可能合理 要求的情況下,同時也是Vision僱員的Vision註冊代表將通過以下方式協助顧問在首次公開募股(發售)中分配股份: |
(a) | 向顧問和基金提供其所有註冊代表(同時也是Vision的僱員),以協助分配股份並提供有關股份的一般銷售服務; |
(b) | 針對產品開發、協調和執行目標路演; |
(c) | 定製營銷材料,供經紀自營商或其他分銷股票的實體使用,並向銷售網絡進行演示; |
(d) | 協助審查向潛在投資者和經紀自營商提供的營銷材料; |
(e) | 在目標經紀-交易商 渠道協助安排和營銷全國信息性電話會議; |
(f) | 組織和主持與主要財務顧問、封閉式基金批發商、分析師、服務提供商和涵蓋封閉式基金的評級和信息機構的會議; |
(g) | 向基金董事會(董事會)提出董事會和/或顧問合理要求或認為適當的報告和建議 ; |
(h) | 答覆經紀自營商或潛在投資者要求提供有關股票、 發行或基金信息的請求; |
(i) | 提供封閉式基金首次公開發行普通股的典型銷售支持和營銷服務 ;以及 |
(j) | 提供雙方可能不定期達成協議的其他服務。 |
為免生疑問,Vision承諾不會提供有關 基金、發售或股份的任何信息或作出任何陳述,但基金招股説明書和附加信息聲明或經顧問特別書面批准供Vision使用的任何銷售文獻和廣告或營銷材料中所包含的內容除外。 Vision在履行本協議項下提供的服務時使用的信息和廣告或營銷材料除外。
Vision還承認並 同意,它不會使用或導致使用與此次發售相關的任何銷售文獻或廣告或營銷材料(統稱為營銷材料),除非 適用法律或金融業監管機構(FINRA)的規則和法規要求及時向FINRA提交此類營銷材料,並且如果適用法律或規章制度要求,FINRA已表示 該等銷售文獻或廣告或營銷材料看起來與
3. | 遵守法律。在與履行本協議有關的所有事項中,包括 第7(B)條規定的付款,Vision將遵循顧問和董事會、基金官員和員工的合理指示,並將遵守和遵守1940法案及其下的規則和法規以及所有其他適用的聯邦和州法律和法規的要求,包括但不限於證券交易委員會(SEC)和FINRA頒佈的規則和法規。 |
4. | 服務不是排他性的。Vision在本協議項下提供的服務不被視為 獨家服務,只要Vision在本協議項下的服務不受影響,Vision及其各自的成員、高級管理人員、員工和關聯公司都可以自由地向其他基金或客户提供此類服務。此外, 顧問可以免費獲得有關基金的類似分銷服務。 |
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5. | 陳述、保證和願景契約。 |
願景代表、保證和同意如下:
(a) | Vision已獲得所有必要的註冊、許可和批准,以便執行本協議中提供的服務 。Vision在證券交易委員會註冊為經紀交易商,是FINRA的成員,並在每個需要註冊的州註冊。在本協議有效期內保持所有必要註冊、許可證和 審批有效的願景契約。 |
(b) | Vision應及時通知顧問:(I)如果SEC、FINRA或任何其他美國或州監管機構、政府機構或團體或證券交易所或協會譴責Vision的活動、職能或運營,暫停或撤銷任何註冊、執照或批准,或已啟動訴訟程序或可能導致上述任何行動的調查,(Ii)Vision的控制權發生變更或其高級管理層發生變動,或(Iii)Vision發生任何重大變化,則Vision應立即通知顧問:(I)如果Vision的控制權發生變化,或州監管機構、政府機構或機構或證券交易所或協會已譴責Vision的活動、職能或運營,暫停或撤銷任何註冊、執照或批准,或已啟動可能導致上述任何行動的訴訟或調查,(Ii)Vision的控制權發生變更或其高級管理層發生變動,或(Iii)Vision發生任何重大變化,Vision應立即通知顧問 |
(c) | Vision是一個有效存在的實體,擁有履行本協議項下義務的全部公司權力和授權 ,(I)本協議的履行及其與提供本協議中描述的服務相關的行為不會、也不會違反其適用的任何法律、法規、規則或條例的規定 ,並且不會也不會導致顧問違反顧問所受的任何法律、法規、規則或法規。(Ii)且其向顧問或 顧問的任何代表提供的與服務相關的任何信息均未錯誤陳述重要事實或遺漏使所提供的信息不具有重大誤導性所需的信息,(Iii)本協議已代表Vision正式有效地授權、簽署和交付,並根據其條款構成Vision具有約束力和可強制執行的義務,以及(Iv)本協議的簽署和交付、本協議所列義務的產生以及 代表Vision 的完成Vision作為當事方或Vision受其約束或影響的其他文書,或根據Vision適用於Vision的任何命令、規則或條例 ,除非該等違反或違約不會對Vision在本 協議項下履行其義務的能力造成不利影響,否則不得違反任何法院或對Vision有管轄權的任何政府機構或行政機構的任何命令、規則或條例。 |
(d) | Vision(I)遵守並已採用合理設計的政策和程序,以遵守有關與政府實體進行分銷和招攬活動的FINRA規則2030,以及(Ii)已審查並理解SEC根據1940年《投資顧問法案》頒佈的規則206(4)-5(本規則),Vision不應且應促使其每一成員、經理、員工和附屬公司,包括同時也是Vision僱員的每一註冊代表,?遠見代表)不從事合理預期的行為:(I)導致規則(A)(1)或(A)(2)款適用於顧問或其任何關聯公司(在適用的範圍內, 考慮到規則(B)款規定的例外情況)或(Ii)就顧問或其關聯公司構成違反規則(A)(2)款的行為, |
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案例,就像每位遠景代表都是顧問或其附屬公司的承保助理一樣。Vision在此進一步聲明並保證(截至本協議日期以書面形式向顧問披露的範圍除外)在本協議日期之前的兩年內,Vision代表沒有從事合理預期會導致規則(A)(1)款適用於顧問或其 關聯公司的行為(在適用範圍內考慮到規則(B)段規定的例外情況),就像每位Vision代表是顧問或其關聯公司的承保聯繫人一樣。第5(D)節中的每項陳述、 擔保和協議均應受本規則其他段落的約束並按照其解釋,包括但不限於(C)和(D)段。本款中使用的術語應 具有本規則第(F)款規定的相同含義。 |
(e) | Vision明確提供的任何信息用於基金的註冊聲明、招股説明書、 附加信息聲明、銷售資料或廣告或營銷材料,不包含或不會包含對重大事實的不真實陳述,或遺漏陳述必須在其中陳述的重要事實或使其中的 陳述不具誤導性所必需的重大事實。 |
6. | 顧問的陳述、保證和契諾。 |
(a) | 顧問同意,如果SEC或任何其他美國或州監管機構、政府機構或團體或證券交易所或協會以書面形式譴責顧問或基金的活動、職能或運作,暫停或撤銷任何註冊, 執照或批准,或已啟動可能導致任何上述行動的程序,(Ii)如果顧問的控制權發生變化,或(Iii)顧問的任何重大變更,則顧問應立即通知Vision,(Ii)如果SEC或任何其他 美國或州監管機構、政府機構或機構或證券交易所或協會以書面形式譴責顧問或基金的活動、職能或運營,暫停或撤銷任何註冊、許可證或批准,或已啟動可能導致任何上述行動的訴訟程序,則應立即通知Vision:(Ii)如果顧問的控制權發生變化,或(Iii)顧問發生任何重大和 |
(b) | 顧問聲明並保證:(I)它是一個有效存在的實體,有充分的權力和 權限履行本協議項下的義務;(Ii)本協議已得到正式有效的授權、簽署和交付,並根據其條款構成顧問具有約束力和可強制執行的義務;(Iii)本協議的執行和交付、本協議規定的義務的產生以及本協議項下擬進行的交易的完成不會構成違約或違約顧問是當事一方或受其約束或影響的其他文書,或根據任何法院或對其具有管轄權的任何政府機構或行政機構適用的任何命令、規則或規定;及(Iv)顧問已經或將在基金投資操作開始之前,根據1940年“投資顧問法案”註冊為投資顧問,並在任何需要註冊的州註冊。 |
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7. | 補償。 |
(a) | 作為Vision根據本協議向顧問提供的服務的補償,顧問 應向Vision支付以下銷售佣金: |
(i) | 在股票首次公開發行(IPO)結束之日起10個工作日內,顧問應 向Vision支付相當於此次發行中向公眾出售的股票(包括根據承銷商超額配售選擇權發行的任何股票)總價的0.35%(35個基點)的費用; |
(Ii) | 2021年1月31日,顧問應向Vision支付相當於公開發售股票(包括根據承銷商超額配售選擇權發行的任何股票)總價的0.175%(17.5個基點 點)的費用; |
(Iii) | 於2022年1月31日,顧問須向Vision支付相當於公開發售股份(包括根據承銷商超額配售選擇權發售的任何股份)總價0.175%(17.5基點 點)的費用。 |
(b) | 作為對本協議項下服務的補償,Vision可根據Vision與註冊代表之間的合同條款向Vision的註冊代表和Vision的員工支付補償,但不包括根據本協議與 顧問的安排。 |
8. | 報銷費用。顧問將立即向Vision報銷所有合理且 記錄的自掏腰包本公司及其註冊代表提供與本協議相關的服務所發生的費用,包括與根據本協議預期舉辦培訓和教育活動及會議相關的費用,以及與差旅、住宿、餐飲、印刷、運輸、郵寄費用和其他類似費用相關的費用。這樣的 自掏腰包費用不得超過40萬美元。此外,顧問將立即向Vision償還高達65,000美元的費用自掏腰包在路演啟動日期之前為培訓Vision註冊代表而進行的面對面培訓所產生的費用 。VISION應向顧問開具發票,並提供此類費用的合理證據。 |
9. | 視覺責任的限制。除本協議另有規定外,Vision將不對顧問在履行本協議項下的職責時遭受的任何行為或不作為、任何判斷錯誤或任何損失承擔責任,但因其在履行職責時的故意失職、不誠信或嚴重疏忽、因其魯莽忽視本協議項下的職責或Vision實質性違反本協議項下的任何陳述、保證或契約而造成的損失(Vision禁用行為)除外。 |
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顧問同意對Vision、其成員和 官員以及控制Vision的任何人(統稱Vision受補償人)進行賠償、辯護和持有,使其免受任何和所有索賠、要求、責任和 費用(包括調查或辯護此類索賠、要求或債務的合理和有據可查的費用,以及一名律師因此而招致的合理和有據可查的費用) ,而不受任何索賠、要求、法律責任和費用的損害(Ii)顧問未能遵守任何適用的法律或法規,或 (Iii)顧問在履行職責時故意失職、不守信用或嚴重疏忽,或顧問罔顧本協議項下的職責,但僅限於Vision受保障者產生的或由該等索賠或要求引起的責任或費用不應產生或基於Vision Disabling行為。
10. | 顧問的責任限制。對於Vision在履行本協議項下的職責時發生的任何作為或不作為或 任何判斷錯誤或遭受的任何損失,顧問不承擔任何責任,但因其在履行本協議項下的職責時故意失職、不守信用或嚴重疏忽、魯莽無視本協議項下的職責或顧問實質性違反本協議項下的任何陳述、授權書或契諾而造成的損失除外(?顧問禁用行為)。(B)在履行本協議項下的職責時,Vision不承擔任何責任,但因其在履行本協議項下的職責時故意失職、不誠信或嚴重疏忽、魯莽無視本協議項下的職責或顧問實質性違反本協議項下的任何陳述、授權書或契諾而遭受的損失除外。 |
Vision同意賠償、辯護和持有基金、顧問、其幾名高級管理人員和董事,以及控制1933年證券法第15條所指顧問的任何人(統稱顧問受償人),免受任何顧問受償人的任何和所有索賠、要求、債務和費用 (包括調查或辯護此類索賠、要求或債務的合理和有案可查的費用,以及與此相關的律師的合理和有記錄的費用)的損害,不受任何索賠、要求、法律責任和與此相關的律師的合理和有案可查的費用的影響。(Ii)Vision未能遵守任何適用的法律或法規,或(Iii)Vision在履行職責時故意不當行為、不守信用或嚴重疏忽,或Vision魯莽無視本協議項下的職責,但僅限於顧問 受賠人產生的或由該等索賠或要求導致的責任或費用不應因顧問禁用行為而產生或基於該等索賠或要求而產生的責任或費用。(Ii)Vision不遵守本協議中包含的任何擔保或契諾,或Vision在履行其職責時故意的不當行為、不守信用或嚴重疏忽,或Vision魯莽無視本協議項下的職責,但僅限於顧問 因該等索賠或要求而招致的責任或開支不得產生或基於顧問的禁用行為。
現將不屬於本協議一方的顧問受賠人指定為本協議的預期第三方受益人 ,包括出於執行本第10條的目的。
11. | 終止。 |
(a) | 本協議僅可按以下方式終止: |
(i) | 如果Vision實質性違反本協議中包含的任何義務、陳述、保證或契諾,顧問可在提前10天書面通知Vision時終止本協議。 |
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(Ii) | 如果顧問實質性違反本協議中包含的任何義務、陳述、保證或契諾,Vision可提前10天書面通知顧問終止本協議。 |
(Iii) | 本協議也可在遠景與顧問之間達成明確的書面協議後終止 ,提前30天發出書面通知。 |
(b) | 如果顧問根據第11(A)(I)段終止本協議,則顧問不應 負責向Vision支付任何費用或根據上文第8段償還Vision的任何費用。 |
本協議根據第11(A)(Ii)款終止後(Iii),顧問應根據上文第8款償還應 支付給Vision的任何款項。
12. | 修改本協議。不得更改、放棄、解除、 口頭修改或終止本協議的任何條款,只能通過Vision與顧問簽署的書面文件。 |
13. | 保密協議。Vision和顧問均承認,在履行本協議項下的職責期間,它可能會獲取本協議另一方的某些 機密信息,或在Vision的情況下,獲取基金或其股東或潛在股東的某些機密信息,本協議各方同意將所有此類機密信息視為適用方的專有信息,並對此類信息保密,對其自身的機密信息、財產和商業祕密採取同樣的謹慎和酌處權。 在以下情況下,一方當事人可以披露保密信息:(I)此類披露得到與保密信息相關或起源的適用方的書面批准,或(Ii)適用法律、規則和條例要求披露,或者此類披露是在涉及收到或以其他方式迴應監管機構的有效請求的審查、審計或調查的正常過程中向監管機構進行的。 如果一方根據上述(Ii)項被要求或被要求披露另一方的機密信息,則該方應立即通知本協議的其他各方,以便 向此類各方提供採取此類各方可能希望阻止泄露此類機密信息的法律或其他行動的機會,並且此類各方同意向試圖阻止 泄露此類機密信息的任何一方提供合理協助,費用由請求方承擔。 |
就本協議而言,保密信息不包括以下信息,在不違反Vision或前述顧問的情況下,(1)公開(違反本協議或違反對本協議一方的保密義務除外),(2)在另一方披露之前由Vision或顧問(視情況而定)掌握,(3)由 獨立開發
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Vision或Adviser(視情況而定)不屬於本協議範圍且未使用機密信息或(4)分別由Vision或Adviser(視情況 )從對顧問或Vision沒有保密義務的第三方合法獲取。
在履行本協議項下的義務時,對於向Vision提供的與本協議相關的任何信息,Vision同意遵守與收集、存儲、處理、處理和傳輸非公共個人信息有關的所有適用法律和法規,包括Vision在本協議項下活動時實施的適用的州和地方隱私法(?適用的數據安全法), 並按照規定的方式實施和維護適當的安全措施,以保護非公共個人信息的機密性、安全性和完整性
Vision確認,它意識到不同司法管轄區的證券法律 限制任何人在擁有有關發行人的重要非公開信息的情況下交易該發行人的證券,並在可以合理預見該發行人可能進行此類證券交易的情況下將該信息傳達給該人。在顧問向Vision提供與本協議有關的客户和/或潛在客户的任何機密、專有信息的範圍內,Vision同意應顧問的要求立即返回此類信息,並且Vision同意在未經 顧問事先書面同意的情況下,不會將任何此類信息用於Vision的任何利益或收益(無論多麼遙遠)。
14. | 商標。只要本協議或本協議的任何延期、續訂或修訂仍然有效,願景4只能以符合本協議性質的方式使用顧問的商號或源自顧問商號的任何名稱。顧問商號的任何其他使用均應 事先獲得顧問的書面許可。Adviser承認單詞DoubleLine?是顧問的註冊商標,並同意在書面材料中提供該商標的通知,包括披露 ?DoubleLine是DoubleLine Capital LP?的註冊商標或使用®符號或兩者都適用於出現單詞DoubleLine的材料中DoubleLine的用法。 |
15. | 管理法律。本協議及其有效性、解釋、履約和執行方面的所有問題均應根據紐約州的法律進行解釋,儘管任何司法管轄區的法律理論與本協議有任何相反的衝突。 |
16. | 書籍和唱片。 |
(a) | 根據1940年法案的要求,Vision特此同意,它可以 為基金或顧問(視情況而定)保存的所有記錄都是顧問和基金(視情況而定)的財產,並進一步同意應要求迅速向顧問或基金交出任何此類記錄。 Vision可以保留交付給顧問或基金的記錄的副本,以滿足其記錄保存要求;前提是該副本必須嚴格保密 |
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(b) | Vision特此同意向擁有必要權限的監管機構提供有關Vision根據本協議提供的服務的任何信息或 報告,以確定顧問和/或基金的運作是否以符合適用法律和 法規的方式進行。如果Vision被要求或要求向監管機構提供任何信息或報告,Vision應在適用法律不禁止的範圍內立即通知顧問,以便為顧問提供 機會採取其可能希望阻止信息或報告泄露的法律或其他行動,Vision同意向顧問提供合理協助以阻止信息泄露。 |
17. | 讓別人受益。本協議中包含的諒解僅供 雙方及其各自的繼任者和受讓人使用,除非本協議另有規定,否則不得將其解釋為授予,也不打算授予任何其他人任何權利,除非本協議特別規定。 |
18. | 協議的約束性;沒有轉讓。本協議對本協議雙方及其各自的繼承人和受讓人的 利益具有約束力,但未經Vision和顧問事先書面同意,任何一方不得轉讓或轉讓其在本協議項下的權利或委派其義務。 |
19. | 在對應者中執行死刑。本協議可以簽署任何數量的副本,相對於簽名的任何一方而言,每個副本都應被視為正本,並且所有副本應共同構成一份相同的文書。當本協議的一份或多份副本(單獨或合計)由本協議中反映的所有簽字方簽字時,本協議即具有約束力。 |
20. | 整個協議。本協議包含本協議各方關於本協議標的的完整諒解 ,並取代所有先前和同時達成的協議和諒解、誘因或條件,無論是明示或暗示、口頭或書面的,除非本協議另有規定。本協議的控制和 明示條款取代與本協議任何條款不一致的任何貿易執行和/或使用過程。除書面協議外,不得修改或修改本協議。 |
21. | 免責聲明。本協議任何一方未能或延遲行使本協議項下的任何 權利、補救、權力或特權,均不得視為放棄該等權利、補救、權力或特權,任何單一或部分行使任何權利、補救、權力或特權,亦不得排除任何其他或進一步行使相同或任何其他權利、補救、權力或特權,亦不得解釋為放棄與任何事件有關的任何權利、補救、權力或特權,或放棄上述權利、補救、權力或特權,或放棄上述權利、補救、權力或特權,或放棄任何其他權利、補救、權力或特權。 任何一方未能行使或延遲行使本協議項下的任何 權利、補救、權力或特權,均不得視為放棄上述權利、補救、權力或特權。除非以書面形式提交併由聲稱已授予該豁免的一方簽署,否則任何棄權均不會 生效。 |
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22. | 雜七雜八的。本協議的標題僅供參考 ,不以任何方式定義或界定本協議的任何條款,也不以其他方式影響其解釋或效果。如果本協議的任何條款因法院裁決、法規、規則或其他原因而無效或無效,則本 協議的其餘部分不受此影響。 |
23. | 通知。 |
根據本協議要求或允許發送的所有通知,如果發送給顧問,應發送給:
雙線資本有限責任公司
C/O總法律顧問
品牌大道北505號,860套房
加利福尼亞州格倫代爾,郵編:91203
電子郵件:Legal@doubleline.com
或者,如果要實現願景,請執行以下操作:
願景4基金分銷商,有限責任公司
C/O合規性
願景4基金分銷商
雨樹東路9260號,套房100
亞利桑那州斯科茨代爾,郵編:85260
電子郵件: paul@v4fd.com
[簽名頁如下]
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茲證明,本文書已由以下指定官員自上述第一次寫明的日期起 簽署,特此為證。
願景4基金分銷商,有限責任公司
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由以下人員提供: |
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雙線資本有限責任公司
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由以下人員提供: |
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