安全表單3

表格3 美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549

證券實益所有權初述

根據1934年證券交易法第16(A)條提交
或1940年“投資公司法”第30(H)條
OMB審批
OMB編號： 3235-0104
估計平均負擔
每次回覆的小時數： 0.5
1.報告人姓名或名稱及地址*
小麥納特·喬爾·大衞
(最後一個) (一) (中)
格蘭特街1655號，10樓
(街道)
康科德 鈣 94520
(城市) (州) (Zip)
2.需要報表的事件日期 (月/日/年)
09/14/2021 		3.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 AssetMark Financial Holdings，Inc. [AMK ]
4.上報人與出庫人的關係
(請勾選所有適用項)
導演 10%的所有者
X 高級職員(請在下面註明頭銜) 其他(在下面指定)
投資解決方案執行副總裁
 5.如有修改，原件提交日期 (月/日/年)
6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
X 由一名報案人提交的表格
由多於一名報案人提交的表格
表一-實益擁有的非衍生證券
1.保安職稱(Instr. 4) 2. 實益擁有的證券金額(實例 4) 3.所有權形式：直接(D)或間接(I)(Instr. 5) 4.間接實益所有權的性質(實例 5)
普通股 23,082(1) D
表二-實益擁有的衍生證券(例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券)
1.衍生證券(Instr. 4) 2.可行使日期和失效日期 (月/日/年) 3.證券相關衍生證券(Instr. 4) 4.衍生證券折算或行權價格 5.所有權形式：直接(D)或間接(I)(實例 5) 6.間接實益所有權的性質(實例 5)
可行使的日期 到期日 標題 股份的數額或數目
員工股票期權(購買權) (2) 07/17/2029 普通股 12,758 22 D
股票增值權 (3) 06/09/2030 普通股 9,377 28.48 D
股票增值權 (4) 06/09/2031 普通股 23,282 25.61 D
回覆説明：
1.由2020年6月9日和2021年6月8日授予的限制性股票單位組成，每個單位在每次授予之日的前四個週年紀念日分成四個等額的年度分期付款，並以發行人的普通股進行結算。根據2020年的撥款，仍有2462個限制性股票單位未授予，根據2021年的撥款，仍有5435個限制性股票單位未授予。亦包括受與發行人訂立的股份限制協議所規限的股份，該協議規定在指定發行日期前終止僱傭時，將全部或部分股份轉讓予發行人。根據股份限制協議，最後一批股份定於2021年11月18日歸屬。
2、該期權於2019年7月17日授予，尚未行使。最後一批將於2022年7月18日授予。
3.股票增值權於2020年6月9日授予，並在授予日的前四個週年紀念日分四個等額的年度分期付款。這筆贈款的第一部分已經授予。
4.股票增值權於2021年6月8日授予，並在授予日的前四個週年紀念日分四個等額的年度分期付款。
備註：
證物清單-證物24.1-委託書
/s/Celust Angelich，作為事實上的律師，為小Joel David McNatt Jr. 09/24/2021
**舉報人簽名 日期
提醒：為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。
*如果表格由多名報告人提交， 看見 説明 5 (B)(V)。
**故意虛報或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(A)。
注意：本表格一式三份，其中一份必須手工簽名。如果空間不足， 看見 程序説明6。
除非表格顯示當前有效的OMB號碼，否則回覆此表格中包含的信息收集的人員不需要回復。