根據2020年2月25日提交給美國證券交易委員會(Securities And Exchange Commission)的文件 |
註冊號碼333-210209 |
證券交易委員會
華盛頓特區，20549
表格F-6/A
表格F-6生效後的第1號修正案
註冊聲明
在……下面
1933年關於存托股份的證券法 證明如下
美國存託憑證
蒙古 能源有限責任公司
(已交存證券發行人的確切名稱，載於其章程中 )
不適用
(發行人名稱英文譯本)
百慕大羣島
(公司成立的管轄權或發行人的 組織)
北卡羅來納州花旗銀行
(託管人的確切名稱與其章程中規定的 相同)
格林威治街388號
紐約，紐約10013
(212) 723-5435
(地址，包括郵政編碼；電話： ，包括區號)
花旗銀行，N.A.-存託收據部門
格林威治街388號
紐約，紐約10013
(877) 248-4237
(名稱、地址，包括郵政編碼、 和電話號碼，包括服務代理商的區號)
____________________
| 建議 本申請根據規則466生效： | ☐ | 在提交申請後立即提交。 |
|
2020年3月4日 東部時間上午8：30。 |
如果已提交單獨的註冊聲明 以註冊存放的股票，請選中以下框：☐
註冊費的計算
每一級的標題 證券須予註冊 |
金額 成為 已註冊 |
建議的最大值 發行價 每單位* |
建議 極大值 集料 供奉 價格** |
數量 註冊費 |
美國存托股份(“ADS”)，每股ADS代表有權獲得 五(5)股蒙古能源股份有限公司的普通股。 |
不適用 | 不適用 | 不適用 | 不適用 |
| * | 每個單位代表100個美國存託憑證。 |
| ** | 僅為計算註冊費而估算 。根據規則457(K)，該估計是根據與發行美國存托股票有關的最高總費用或收費 計算的。 |
第一部分
招股章程所規定的資料
交叉參考表
項目1.擬登記證券的説明
項目 編號和標題 |
位置 ，以美語形式表示 存託憑證(“收據”) 現作為招股説明書提交 | |||
| 1. | 託管機構名稱及其主要執行機構地址 | 收據正面-介紹性文章 | ||
| 2. | 收據名稱和存款證券的身份 | 收貨面-頂部居中。 | ||
| 存款條款： | ||||
| (i) |
1個美國存托股份(“ADS”)所代表的證券存託金額 |
收據正面-右上角。
| ||
| (Ii) | 交存證券的表決程序(如有) | 收據沖銷--第11、13和 16段 | ||
| (Iii) | 股利的收集和分配程序 | 收據面額 --第4段和第7段； 沖銷收據 --第12、13和16段 | ||
| (Iv) | 通知、報告和委託書徵集材料的傳遞程序 | 沖銷收據 --第10段和第11段 | ||
| (v) | 權利的出售或行使 | 收據沖銷--第12和13段 | ||
| (Vi) | 存放或出售因分紅、拆分或重組計劃而產生的證券 | 收據面額 --第4段和第7段； 沖銷收據 --第12、13、15和16段 | ||
| (七) | 修改、延長或終止存款安排 | 收據沖銷--第17段和 18段(無延期規定) | ||
| (八) | 票據持有人對託管人轉讓賬簿和票據持有人名單的查閲權 | 收據正面--第3款 | ||
I-1
| (Ix) | 對轉讓或提取標的證券的權利的任何限制 | 收據正面--第2、4、5和6段 | ||
| (x) | 對託管人責任的任何限制 | 收據面額 --第1款和第7款； 沖銷收據 --第11、14和16段 | ||
| 3. | 收據持有人可能須直接或間接支付的費用 | 沖銷收據--第19段 | ||
| 項目2.現有信息 | 沖銷收據--第10段 | |||
基於託管人在盡合理努力後的合理誠信信念 ，註冊人聲明，截至本協議日期，蒙古能源 有限公司(“本公司”)根據經修訂的“1934年美國證券交易法”(“交易法”)以英文發佈規則12g3-2(B)中預期的信息，並在其互聯網網站 上或通過公司一級交易市場向公眾普遍提供的電子信息交付系統 發佈信息。本公司發佈的信息不能 從本委員會的互聯網網站檢索，也不能在本委員會維護的公共參考設施中進行檢查或複製 。
I-2
招股説明書
根據表格F-6的一般指示 III.B，本頁和作為本表格F-6註冊説明書1號修訂附件的美國存託憑證表格構成了根據本F-6註冊説明書1號修訂後的 將發行的美國存托股票的招股説明書。
I-3
第二部分
招股説明書中不需要提供信息
項目3.展品
(A)作為託管銀行(“託管銀行”)的花旗銀行(Citibank，N.A.， )與根據本協議登記的美國存托股份 的所有不時持有人和實益擁有人之間的協議。-現作為附件(A)存檔。
(B)與發行根據本協議登記的美國存托股份或託管已交存證券有關的任何其他協議，而託管機構 是其中一方。 -無。
(C)在過去三年 年內的任何時間，託管人與已交存證券的發行人之間有效的與已交存證券有關的每份重要合同。-沒有。
(D)Patterson Belknap Webb &Tyler LLP(託管律師)對將要註冊的證券的合法性的意見。-之前提交的。
(E)規則第466條所指的證明。- 作為附件(E)存檔。
項目4.承諾
(A)託管機構特此承諾將 提供給託管機構在美國的主要辦事處，以供託管機構的持有者查閲：(1)託管機構作為託管證券的持有者 收到的收據、任何報告 以及從託管證券的發行人那裏收到的通信；(2)發行人普遍提供給標的證券持有人的收據、報告和通信。
(B)保管人承諾編制 一份單獨的文件，説明所收取的任何費用的數額和所收取的服務，並應要求立即免費向任何人交付該費用明細表的副本 。保管人承諾在收費日程表發生任何變化前30天通知每位登記持有人收到收據 。
II-1
簽名
根據1933年證券法 的要求，註冊人證明其有合理理由相信提交表格F-6的所有要求均已滿足 ，並已正式促使本表格F-6註冊聲明的第1號生效後修正案 於2020年2月25日在紐約州紐約市由其正式授權的簽字人代表其簽署。
|
根據證明美國存托股份的美國存託憑證中規定的協議 創建的法人實體，代表了 接受蒙古能源有限公司普通股的權利。 | ||
| 美國北卡羅來納州花旗銀行(Citibank，N.A.)為託管銀行 | ||
| 由以下人員提供： | /s/Mark Gherzo | |
| 姓名： | 馬克·蓋爾佐 | |
| 標題： | 事實律師 | |
II-2
展品索引
| 展品 | 文檔 |
按順序 編號頁 |
| (a) |
ADR的格式
|
|
| (d) |
之前提交的
|
|
| (e) | 規則第466條承諾 |